小型农田水利补助项目滴灌工程监理规划 48页

农四师七十二团2010年小型农田水利补助项目一连滴灌工程建设监理规划1、总则根据新疆生产建设兵团72团与农四师工程建设监理站签订的监理委托合同确定的监理范围，便于监理工作规范化、标准化，有序的开展监理工作，依据国家和行业有关工程建设的政策法规；工程建设方面的规范、标准；设计文件和建设方与承建方签定的合同内容等。并针对该项目的特点编制了建设监理规划。1.1工程项目基本概况：1.1.1项目简况本项目区位于农四师七十二团一连，距离团部23Km。属农四师七十二团2010年小型农田水利补助项目。项目区分布详见《农四师七十二团2010年小型农田水利补助一连滴灌工程项目区地里位置示意图》。地理坐标东经82。25′″－83。01′，北纬43。23′－43。32。涉及七十二团一连1365亩。项目区分为1个灌溉系统，种植高粱和制种玉米，灌溉方式，加压滴灌，种植模式。种植作物为高粱和制种玉米，结合该区多年种植经验，种植模式为0.55~0.3，即行距0.55cm,珠距0.3cm，种植模式为一膜双管，滴灌带采用一管四行布置，滴灌带平均间距为110cm.项目区灌溉面积1365亩。本项目主要建设内容为管沟开挖及地面管和地埋管安装铺设、设备的购置、安装，管理房建设等。项目区实施地点为农四师七十二团一连。本项目工程等别为五等，工程规模为小（2）型。建筑物等别为五等，主要建筑物级别为5级。项目区控制面积为1365亩，分为1个灌溉系统。1.1.2农四师七十二团2010年小型农田水利补助项目一连滴灌工程项目的施工是由新疆生产建设兵团农四师招标办公开招投标择优选定施工单位。中标人为新疆德鑫农业节水灌溉有限公司。1.1监理目标　　　根据监理合同文件、施工合同文件及有关法律、法规对项目进行目标控制，按合同规定的要求抓好“三控、二管、一协调”工作，为实现监理合同提出的质量目标、进度目标、投资目标及现场文明施工安全目标开展工作。监理工作是以健全的运行机制、健全的组织管理机构和专业人员配备及完善的管理制度、规范化的监理工作程序、先进的工作手段和一丝不苟的工作作风，按照监理委托合同的规定，站在公正的立场对工程进行全面的监督和管理。48n1.1.1质量目标本监理目标依据施工合同确定的质量目标对农四师七十二团2010年小型农田水利补助项目一连滴灌工程项目实施控制，本工程的施工单位承诺按合格目标完成工程。监理部将在施工过程中督促施工单位严格按施工技术文件、工程建设标准强制性条文、质量验收标准和评定规程的要求组织施工管理；以规范化的方法和程序，监督施工单位的质量保证体系正常运转；按国家、地方的有关规定，监理部应认真做好对施工单位自检资料的签证和监理的现场抽检工作；加强对分项工程优良率的控制，尤其重视事前控制，特别注意抓好基础、土方填筑、渠道砼板浇筑、建筑物基础处理的监督工作，及时消除隐患，使工程质量达到发包人满意。1.1.2进度目标对于2010年小型农田水利补助项目一连滴灌工程项目基本是在春季进行，为不误耽农业生产，发包人要求在春季完成工程项目的建设。监理部对进度控制的具体目标是以发包人和承包人在合同文件中明确的开工到完工时间。本工程项目的施工总工期为2011年4月1日至2011年5月15日。监理部将监督施工单位制定月进度计划，并不断地根据施工进度的实际情况，分析施工安排的合理性，查找影响进度的主要因素，并督促施工单位提出解决进度加快的方法，把进度目标作为本项目重点控制目标。1.1.3投资目标根据工程量清单和承包人的投标报价，本项目的合同价为93.89万元。本工程的合同形式：永久工程为单价合同。临时工程为总价合同。监理部将依据技术规范及“计量支付”条款、设计图纸，及时、准确地进行工程量的计算，以确保发包人对承包人支付的公平合理，同时要严格审核承包人提出的变更；严格控制工程量变更的发生；确保投资目标的实现。1.1.4施工安全控制目标：监理部应加强项目建设过程中和施工作业范围内的安全管理及监督，防止和杜绝建设工程安全事故。1.1.5廉政控制目标：按廉政合同要求。1.2工程项目组织1.2.1监理职责及监理人员守则1.2.1.1总监理工程师职责：见附件1.2.1.2监理工程师职责：见附件1.2.1.3监理员职责：见附件1.2.1.4监理部职责：见附件1.2.1.5监理人员守则：见附件48n1.3．建设各方建设各方单位名称项目负责人发包单位新疆生产建设兵团农四师七十二团张兵监督单位新疆生产建设兵团农四师水利局设计单位河南郑州市水利建筑勘察设计院监理单位农四师工程建设监理站肖建平施工单位新疆德鑫农业节水灌溉有限公司朱巨1.4建设各方关系1.4.1建设单位与监理单位关系（1）受新疆生产建设兵团72团委托，农四师工程建设监理站在农四师七十二团设监理部。监理部由总监及专业齐全的监理工程师组成，作为现场监理工作执行和指挥机构。依据新疆生产建设兵团72团授权，按照监理合同，对本工程项目进行施工阶段的监理。（2）监理单位与设计单位的关系监理单位受新疆生产建设兵团农四师七十二团委托，对设计单位提供的文件和图纸有核查任务。并参加或组织设计单位进行设计技术交底，并协调设计单位与施工单位的关系。（3）监理单位与施工单位的关系监理单位与施工单位是监理与被监理关系。按照新疆生产建设兵团72团授权，根据开展工程监理的有关规定，依据施工合同，在新疆生产建设兵团72团授权范围内指导、检查、监督施工单位履行合同的职责和义务，维护施工单位的合法权益，进一步达到维护国家利益的目的。1.4.2建设各方关系结构图农四师工程建设监理站　农四师七十二团河南郑州市水利建筑勘测设计院农四师水利局新疆德鑫农业节水灌溉有限公司48n各方关系图说明：监督与被监督关系监理与被监理关系合同关系技术服务委托与被委托关系1.5监理范围农四师七十二团2010年小型农田水利补助项目一连滴灌工程项目建设监理是施工阶段的全过程全面监理。在施工承包合同签订后，则在业主授权范围内代表业主管理并监督施工合同的进行，是业主委托的施工现场的唯一管理者。负责工程质量、进度、投资及安全控制、合同及信息管理以及工程项目内的组织协调和主要设备器材的监督管理工作本工程监理范围：设计图纸范围内的管沟开挖及地面管和地埋管和地面管安装铺设、设备安装、管理房建设等。1.6项目监理的主要依据1.6.1法律部分（1）《中华人民共和国合同法》。（2）《中华人民共和国建筑法》。（3）《中华人民共和国招投标法》。1.6.2法规部分（1）《水利工程建设监理规定》。（2）《水利工程建设项目管理规定》。（3）《水利工程质量检测管理规定》。（4）《建设工程质量管理条例》。（5）建标[2000]234号《工程建设标准强制性条文》。1.6.3项目批准文件及依据（1）新疆生产建设兵团农四师发改委对本项目的批文。（2）新疆生产建设兵团农四师七十二团2010年小型农田水利补助项目一连滴灌工程项目施工图。（3）新疆生产建设兵团农四师七十二团2010年小型农田水利补助项目一连滴灌工程项目招标及投标文件。（4）发包人与承包人的施工协议书、补充协议。（5）施工过程中的设计变更及补充通知。（6）监理合同。（7）其他相应相关项目实施文件。1.6.4技术规范、规程、标准部分48n（1）《水利工程建设项目施工监理规范》。（2）《微灌工程技术规范》。（3）《喷灌与微灌设计管理规范》SL236---1999。（4）《节水灌溉技术规范》SL207—98。（5）《水利水电建设工程验收规范》。（6）《水利水电工程施工质量评定标准》。（7）《农田灌溉水质标准》GB5084—92。（8）《水利水电工程施工组织设计规范》。（9）《水利水电工程施工质量评定填表说明与示例》。（10）《水利水电工程等级划分及洪标准水》SL252---2000。（11）《微灌工程施工质量检验评定》BTSL002---2003。（12）《建筑工程施工质量验收统一标准》GB50300----2001。（13）其他相应相关的标准、规程、规范。1.7监理组织1.7.1.监理组织机构图：设备安装李天佑地面管、地埋管安装铺设李天佑管理用房谢志强农四师七十二团2010年小型农田水利补助项目一连滴灌工程项目监理部总监理工程师：刘明东监理单位：农四师工程建设监理站1.7.2监理人员组成和设备:监理组织机构人员表序号姓名职务职称1肖建平总监理工程师工程师2李天佑监理工程师工程师3谢志强监理员助理工程师监理部设备配置表序号名称规格型号单位数量48n1电脑联想台12打印机1600K111台13钢尺5M、50M把各14照相机佳能台1１.8监理工作基本程序1.8.1签订监理合同，明确监理范围、内容和责权。1.8.2依据监理合同，组建现场监理机构，选派总监理工程师、监理工程师、监理员和其他工作人员。1.8.3熟悉工程建设有关法律、法规、规章以及技术标准，熟悉工程设计文件、施工合同文件和监理合同文件。1.8.4编制项目监理规划。1.8.5编制各专业、各项目监理实施细则。1.8.6对施工单位进行监理规划及监理实施细则交底。1.8.7实施施工监理工作。主要监理工作流程图有：1.8.7.1监理单位工作程序图。1.8.7.2工序或单元工程质量控制监理工作程序图。1.8.7.3质量评定监理工作程序图。1.8.7.4进度控制监理工作程序图。1.8.7.5工程款支付监理工作程序图。1.8.7.6变更监理工作程序图。1.8.7.7索赔处理监理工作程序图。以上监理工作程序图详见附件：1.8.8督促施工单位及时整理、归档各类资料。1.8.9参加验收工作，签发工程移交证书和工程保修终止证书。1.8.10结清监理费用。1.8.11向发包人提交有关档案资料、监理工作总结报告。1.8.12向发包人移交其所有提供的文件资料和设备。1.8.2监理工作主要方法1.8.2.1现场记录。现场监理做好监理日记，完整记录每日施工现场的人员、设备和材料、天气、施工环境以及施工中出现的各种情况，发生的问题，处理意见和结果，监理部汇总填写监理日志。1.8.2.2发布指令性文件。监理部采取发通知、指示、批复、签认等文件形式进行施工全过程的控制和管理。1.8.2.3旁站监理。按合同约定，在施工现场对蓄水池砼板的浇筑以及48n管道水压试验的施工，实施连续性的全过程检查、监督与管理。1.8.2.4巡视检验。管沟开挖及地面管和地埋管安装铺设、设备安装管理房建设、系统首部蓄水池施工田间配套工程、闸阀井、渗水井、镇墩等工程的施工。1.8.2.5跟踪检测。在施工单位进行砼配合比试验、现场砼试块制作和试验，以及外送试验项目对试样进行检测时，实施全过程的监督。1.8.2.6平行检测。在施工单位对砼自行检测的同时，按施工单位检测总数的3%独立抽样进行的检测。在施工单位对土方自行检测的同时，按施工单位检测总数的5%独立抽样进行的检测。核验施工单位的检测结果。1.8.2.7协调。对参加工程建设各方之间的关系以及工程施工过程中出现的问题和争议进行的调解。1.8.3监理工作主要制度1.8.3.1施工组织设计审核审批制度。1.8.3.2单位工程、分部工程开工审批制度。1.8.3.3原材料、成品、半成品报验制度。1.8.3.4现场材料见证取样和送检制度。1.8.3.5技术交底制度。1.8.3.6图纸审查及签发制度。1.8.3.7关键部位及隐蔽工程验收签证制度1.8.3.8工程质量检验评定制度。1.8.3.9混凝土工程质量检验工作制度。1.8.3.10设计变更处理制度。1.8.3.11工程文件收发管理制度。1.8.3.12工程计量、支付签证制度。1.8.3.13会议制度。1.8.3.14工程质量事故处理制度。1.8.3.15监理报告制度。1.8.3.16分部工程验收签证制度。1.8.3.17工程验收制度。1.8.3.18现场记录制度。1.8.3.19档案管理制度。1.8.3.20监理部工作管理制度。以上监理工作制度详见附件：2.工程质量控制2.1质量控制的原则48n2.1.1坚持以质量控制为中心及质量第一的原则。2.1.2坚持质量标准的原则。符合质量标准的要求才是合格，严格执行质量标准。2.1.3坚持建设程序的原则。2.1.4预防为主的原则。2.1.5重在现场，贵在及时的原则。2.1.6严格要求、实事求是、公正合理、热情服务的原则。2.1.7出现质量问题坚持“三不放过”原则。2.1.8用数据说话的原则。2.2质量控制的目标质量目标的分解见下表项目工程名称质量控制目标单项工程名称质量控制目标分部工程名称质量控制目标农四师七十二团2010年小型农田水利补助一连滴灌工程合格滴灌工程工程合格首部工程合格田间工程合格管理用房合格管理用房工程合格设备安装合格2.3质量控制的内容。2.3.1开工条件内容的审查监理部在施工承包合同约定的期限内，开工报告经上级行政主管部门批准后，向承包人发出进场通知，要求施工单位按约定及时调遣人员、施工机械、材料进场。进行施工准备，并在开工前完成如下审查工作：2.3.1.1施工组织机构和人员资质审查。2.3.1.2工地试验室和试验计量设备的核查。2.3.1.3要求施工单位对原始基准点、基准线和控制坐标的复核和工程放线。2.3.1.4施工机具、设备数量、型号、完好状况、设备能力的检查。2.3.1.5原材料、成品、半成品物理力学性能的检查。2.3.1.6施工质量保证系体的审查。2.3.1.7安全生产、文明施工、环境保护等措施计划的审查。2.3.1.8审查签发放工图纸和参加设计交底及会审。48n2.3.1.9由总监审批施工组织设计和技术措施。2.3.1.10其他条件2.3.1.11下达工程项目开工令。2.3.2对施工单位质量保证体系的审查监理工作质量控制首先是对施工单位质量保证体系的控制，小型农田水利补助项目也不例外。施工单位的施工质量保证体系应该按照合同文件规定申报组建。质量保证体系采用三级控制保证体系：2.3.2.1第一级是基层施工班组对施工质量保证，土方开挖回填班组要有专人对填料的摊铺、进行检查。对已完的单元、工序进行初步检查验收。班组的质量控制是施工质量保证的基础，应高度重视。2.3.2.2第二级是项目部质量检查人员对班组申报的单元或工序项目进行复核，对发现的填料、材料或工序质量问题责令班组整改，整改完成通过复检后，进入第三级体系。2.3.2.3第三级是施工单位的专职质量检查人员检查验收。对质量保证体系的控制，要求监理人员首先要审查施工单位申报的质量保证体系中的人员资格资历情况，施工单位项目部人员构建要按照投标文件承诺（SL288－2003监理规范表格CB06：现场组织机构及主要人员报审表），主要项目构成人员和质量管理人员不得更换，在此前提下对申报人员的资格进行核查。2.3.3对施工单位施工准备阶段的质量控制2.3.3.1组织图纸会审和技术交底工作小型农田水利补助项目的图纸内容较为广泛，总监理工程师收到发包人的施工图后，要组织监理部监理人员读图、审图、汇集图中有关问题，然后由总监理工程师或授权监理工程师签发施工图纸给施工单位，并通知图纸会审的日期。施工单位在接到由监理部签发的施工图纸后，组织项目部技术人员读图，对图中发现的不明确的、有矛盾的、不理解的地方进行汇总。图纸会审会由总监理工程师主持，由监理、施工方交流意见，统一看法，不明确之处在技术交底会上解决。设计技术交底会应由发包人主持，主要由设计人对设计的思路和原则，施工中应注意的事项提出要求并针对出现的问题，由设计人进行解答或指导。2.3.3.2组织对测量控制网的复核小型农田水利补助48n项目测量控制网点主要是对高程点和起始桩号的控制，高程点的控制至关重要。要从相应的国家水准点引入高程控制点。起始桩号要准确，这是计量和定位的依据。上述控制点位，施工单位应根据监理工程师的转发由发包人提供的控制测量点位进行复核校验，复核较难后报请监理工程师复核，必要时总监理工程师组织单独的复核，复核后的测量控制点位应用规范表格（SL288－2003监理规范表格CB13：施工测量成果报验表）确认。2.3.3.3组织对工程四至边界勘测复核小型农田水利补助项目用地类现状图、工程规划图是开工前必须准备的基本资料，所以必须对地类现状图进行勘测复核，勘测复核主要内容是：地类现状图、工程规划图能否满足设计要求，四至边线是否明确，工程与周边路、水资源是否衔接。施工单位应根据上述内容进行复核，提出异点及修改方案报监理工程师审批，对现场勘测复核中出现的问题，监理工程师应报发包人协商解决。2.3.3.4对原材料进行见证取样检测小型农田水利补助项目的原材料主要是土料、砂石骨料、水泥、钢材、设备、管材、配件。承包人应根据施工进度计划，在开工前施工单位对上述原材料进行检测，并由监理工程师现场见证取样检测。取样应采用分批随机的原则抽样，见证取样时监理人员要现场封样，随样送检。原材料检测结果，必须满足设计值和规范要求，检测结果要作为质量保证资料归档（SL288－2003监理规范表格CB07：材料/构配件进场报验单）。2.3.3.5对砼和砂浆做配合比试验　　农田水利工程（建筑物）砼和砂浆进行实验室的配合比试验，试验要按设计值进行试配，试配的材料必须是从现场取样的原材料，试验配合比要换算成施工配合比，配合比试验结果要作为质量保证资料归档。2.3.3.6对施工机械设备进行审查小型农田水利补助的施工机械设备配备，对工程质量控制是有影响的，开工前要根据施工单位的施工方案对机械设备进行报验审查，审查的重点是机械设备能否满足施工强度要求，能否保证施工强度下的质量控制的要求。上述审查要求施工单位提供相关析机械设备参数资料（SL288－2003监理规范表格CB08：施工设备进场报验单）。2.3.3.7确定施工过程质量控制检测数量施工过程质量控制检测，分为自检、见证取样检测和平行检测。自检是由施工单位独自完成，见证取样检测是在监理人员的见证下的检测，平行检测是完全由监理人员独自进行检测。见证检测数量应是自检数量标准的1/5。平行检测数量应为自检数量的1/10。2.3.4施工过程质量控制按照施工过程质量控制方法程序，根据SDJ207－82《水工砼施工规范》、《水利水电工程等级划分及洪标准水》、《灌区工程施工规范》48n《微灌工程质量检验评定》等规范对滴灌工程施工质量进行控制。2.3.4.1基础处理：主要指开挖回填基础处理，包括水池基础、管道、过滤器、泵房、设备安装、闸阀井、渗水井、镇墩等建筑物基础处理。《微灌工程施工质量检验评定》。2.3.4.2水池混凝土、砼防渗，工程施工应满足SDJ207－82《水工砼施工规范》、SL18－2004《渠道防渗工程技术规范》等规范和设计的要求。2.3.4.5《微灌工程施工质量检验评定》BT002---2003有关要求进行控制。2.3.5施工质量检验　　施工质量检查的项目与指标，应符合规范的有关规定。基础处理、砼浇筑、砌体等工程质量是控制的重要项目，必须严格按质量标准进行质量检查。2.3.5.1质量检查项目和技术要求2.3.5.1.1检查项目：基础处理、砼浇筑、砌体等的质量检查。2.3.5.1.2技术要求：按照SDJ176－2007《水利水电基本建设工程质量等级评定标准》、SDJ207－82《水工砼施工规范》《微灌工程施工质量检验评定》BT002—2003质量检查项目和技术要求对有关项目进行检查。砼的质量检查应以强度为主，并评定均质性指标。砌体的质量检查应同时检查砂浆的强度、预制块质量及砌筑质量。2.3.5.2施工质量检查的内容2.3.5.2.1基础处理质量检查的内容主要有：基础面的开挖高程、验收应请设计和相关部门参加。2.3.5.2.2支管、分干管、干管的规格，支管选用De90PE管{0.25Mpa};分干管选用De200【0.4MPa】、De160[0.4MPa]De125[0.4MPa]型号的PVC—U管；干管选用0.4Mpa的De315、De200型PVC—U管。施工过程中应有专人随时检查，发现问题及时处理。2.3.5.2.3安装要求；一般要求，安装人员应了解设备性能，熟悉安装要求，具备安装的必要知识和实际操作能力；安装工具安全可靠；对材料设备进行现场抽检，抽检结果应记录归挡。机电设备安装。潜水泵安装，关键的是电缆线的绝对可靠；电器设备安装应由具备低压电器安装资格的专业人员按照接线图的要求进行安装。固定管道PVC管的安装。管道安装必须在管槽开挖验收后进行，管道安装实际上是进行管道连接，应严格按照施工技术要求进行，管道安装前应进行爆破压力试验。本次工程地埋管主要是PVC管，采用承插口胶圈止水的方法连接管道和管件。承口和插口的配合间歇应符合有关技术要求。其承插长度也应满足技术要求。48n管道水压试验；管道在施工安装期间应分段进行水压试验，施工结束后应对整个管网进行水压试验。水压试验必须按规定进行。试验压力不应低于系统压力的1.25倍，水压试验时间按规定为10min,在此期间压力降不大于0.05Mpa,则水压试验合格。2.3.5.2.4管沟开挖及地面管和地埋管安装铺设、设备安装应严格执行《微灌工程施工质量检验评定》BT002—2003及施工设计文件的有关规定。2.3.5.2施工质量检查标准：按照《微灌工程施工质量检验评定》BT002---2003进行施工质量检查。3.工程进度控制3.1进度控制的原则3.1.1依据建设工程施工合同所约定的工期目标。3.1.2在确保工程质量和安全的原则下，控制进度。3.1.3采用动态的控制方法，对工程进度进行主动控制。3.2进度控制的目标：按合同约定工期控制。3.3.1承包人应根据工程施工合同的约定按时编制施工总进度计划、季度进度计划和月进度计划，并按时填写《施工进度计划报审表》(CB02)，上报监理部审批。3.3.2监理部应根据本工程的条件(工程的规模、质量标准、工艺复杂程度、施工的现场条件和施工队伍的条件等)，全面分析承包人编制的施工总进度计划的合理性、可行性。3.3.3监理部应审查进度网络计划的关键线路并进行分析。3.3.4对季度及年度进度计划，应分析承包人主要工程材料和设备供应等方面的配套安排。3.3.5有重大的设计修改意见，应要求承包人重新申报进度计划。3.3.6进度计划由总监理工程师签署意见批准实施，并报送发包人。3.4进度控制措施。监理部应建立以事前控制为主的进度控制工作体系，采取组织、经济、技术、合同措施，实现动态管理。3.4.1组织措施。督促施工单位建立强有力的组织机构，保证进度计划的实施。3.4.2经济措施。在施工合同中明确进度控制指标，达不到要求者予以缓付工程进度款。建立奖罚机制，调动积极性。3.4.3技术措施。采用先进的施工工艺、新的施工方法和调整工序、施工方案，在保证质量的前提下加快施工进度。3.4.4合同措施。按照合同条款有关规定，进行进度控制。48n3.5进度计划的过程控制3.5.1监理工程师应及时掌握和控制承包人的实际工程施工进度，使之满足进度计划要求。3.5.2在计划实施过程中，监理工程师应对承包人实际进度进行跟踪监督，并对实施情况进行记录。3.5.3根据检查的结果对工程进度进行评价和分析。3.5.4发现进度偏离时，应签发《监理通知》(JL06)，要求承包人及时采取措施，实现计划进度的目标。3.5.5承包人每月20日前报送月工、料、机动态表。3.6进度计划的调整3.6.1发现工程进度严重偏离计划时，总监理工程师应组织监理工程师进行原因分析和研究措施也可提出建议，并签发《监理通知》(JT06)。3.6.2召开各方协调会议，研究应采取的措施，保证合同约定工期目标的实现。3.6.3必须延长工期时，承包人应填报《延长工期申报表》(CB25)，报监理机构审批，并报送发人批准。4、工程投资控制4.1投资控制的原则4.1.1严格执行工程施工合同确定的合同总价、单价和约定的工程款支付方法。4.1.2坚持对报验资料不全、与合同文件的约定不符、未经质量签认合格工程不予审核和计量。4.1.3工程量与工作量的计算应符合合同有关计算规则。4.1.4设计变更、合同工程量项目变更和索赔引起的费用增减应坚持合理、合法、公正处理原则。4.1.5对有争议的工程量计量和工程款，应采取协商的方法确定，在协商无效时，由总监理工程师做出决定。4.1.6对工程量及工程进度款的审核应在工程施工合同所约定的时限内完成。4.2投资控制的目标4.2.1以双方签定的《施工承包合同》为投资控制目标。4.2.2投资控制目标控制在93.89万元。4.3投资控制的内容4.3.1审核工程付款申请，签发付款证书。4.3.2根据施工合同约定进行价格调整。48n4.3.3根据授权处理工程变更所引起的工程费用变化事宜。4.3.4根据授权处理合同索赔中的费用问题。4.3.5审核完工付款申请，签发完工付款证书。4.3.6审核最终付款申请，签发最终付款证书。4.3.7协助发包人编制合同项目付款计划，提出资金流调整意见。4.4投资控制的方法4.4.1依据工程施工图纸、概预算、合同的工程量建立工程量台账。4.4.2审核承包人编制的工程项目各阶段及各年、季、月度资金使用计划。4.4.3通过风险分析，工程造价最容易突破的部分为渠道防渗结构工程、最容易发生费用索赔的原因是基础地质条件变化的处理，应制定防范性对策。4.4.4经常检查工程计量和工程款支付的情况，对实际发生值与计划控制值进行分析。4.4.5严格执行工程计量和工程款支付的程序和时限要求。4.4.6通过会议和通知形式，与发包人、承包人进行信息沟通，提出工程投资控制的建议。4.5工程计量4.5.1本工程主体合同实行单价承包。4.5.2工程计量每月进行一次，周期为上月21日至本月20日;承包人每月20日前，递交本月工程量清单及相应附件和监理工程师签认的《工程计量报验单》(CB29)，报监理机构审核。4.5.3基础开挖土方和混凝土工程按承包人和监理共同联合测量成果计算工程量，其他按合同计量规定进行计量。对某些难以计量的工程量，由总监会同发包人和承包人协商约定。4.5.4对施工图纸以外增加的工程量，由监理工程师会同发包人和承包人进行实测实量，并填报《合同新增项目月支付明细表》(CB31-5)。4.6支付程序4.6.1承包人按合同条款按时上报《工程价款月支付申请书》(CB31)。4.6.2监理工程师进行复核并汇总。4.6.3总监理工程师审核后签署《工程价款月付款证书》支付证书(JL21)。4.6.4发包人核定并付款。4.7工程款支付监理工程师在发包人授权范围内，通过计量和支付手段进行费用控制。4.7.1预付款。本工程按合同规定支付预付款。48n4.7.2工程进度付款。按月支付，承包人每月20日前，根据监理工程师签认的已完工程量，承包人填报《工程价款月支付申请书》(CB31)，监理机构在收到月支付申请书后的7d内完成核查，填写《月支付审核汇总表》(JL21-1)汇总，总监理工程师签发《工程价款月付款证书》(JL21)，报发包人支付，4.7.3保留金的扣留和退还。发包人从承包人月进度支付款额中扣留5％的金额，直到保留金款额达到合同总价的10％为止.工程经完工验收并颁发《工程移交证书》(JL25)时，监理工程师开具《保留金付款证书》(JL26)将保留金余额1/2付给承包人。在保修责任期满后28d内监理工程师颁发《保修责任终止证书》(JL27)并送交发包人，同时将一份副本交送承包人后，为承包人开具退还剩余保留金的付款证书。4.7.4完工支付与最终支付。在永久工程完工验收、移交后，监理工程师签认《完工付款证书》(JL23)。保修期终止后，承包人向监理提交《最终付款申请表》(CB36)，7d内，监理机构完成审核并签发《最终付款证书》(JL23)，承包人与发包人之间结清工程款。5.施工安全控制5.1监理部的安全管理职责5.1.1工程监理人和监理工程师应当按照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理，对建设工程安全生产承担监理责任。5.1.2监理机构应建立安全施工监控体系，安排专职监理人员控制安全施工。5.1.3监理部应当审查施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案是否符合工程建设强制性标准。5.1.4监理部在实施监理过程中，发现存在安全事故隐患的，应当要求承包人整改：情节严重的，应当要求承包人暂停施工，并及时报告发包人。承包人拒不改正或不停止施工的，工程监理人应当及时向有关主管部门报告。5.2监理部的安全管理审查内容5.2.1项目开工前，监理部应要求承包人根据《中华人民共和国安全生产法》、《建设工程安全生产管理条例》等建立以项目经理为核心的施工安全管理机构和施工安全保障体系，经监理部审查后实施。5.2.2承包人是否在施工现场建立消防安全责任制度，确定消防安全责任人，制定用火、用电、使用易燃易爆材料等各项消防安全管理制度和操作规程，是否设置消防通道、消防水源，是否配备消防设施和灭火器材，并在施工现场入口处设置明显标志。5.2.348n承包人是否向作业人员提供安全防护用具，并书面告知危险岗位的操作规程和违章操作的危害。5.2.4总监理工程师应当对于承包人编制的专项施工方案进行审查并签字。5.3安全控制措施5.3.1根据工程规模大小设立专职或兼职安全管理人员；5.3.2建立专门安全管理制度。5.3.3针对土地整理制定安全施工措施和操作规程。5.4过程安全控制5.4.1督促承包人进行安全作业措施和安全防护规程的学习、培训及施工安全教育。5.4.2对施工安全措施的执行情况定期进行检查。5.4.3发现不安全因素和安全隐患时，及时指示承建方采取措施限期进行整改。5.4.4发现重大安全隐患时，应指示承包人立即停工，并向发包人及政府有关部门报告。5.5安全事故处理5.5.1发生安全事故后，应当采取有效措施，积极组织抢救，防止事故扩大，减少人员伤亡和财产损失，并立即报告本单位和当地安全生产监督管理部门。5.5.2按照实事求是，尊重科学的原则，监理配合有关部门及时、准确地查清事故原因，查明事故性质和责任，总结事故教训，提出整改措施，并对事故责任者提出处理意见。5.6监理安全法律责任监理部没有按照法律法规、监理规范、监理合同有关规定履行安全职责。监理人有下列行为之一的，应承担安全责任：5.6.1未对施工组织设计中的安全措施或者专项施工方案进行审查的。5.6.2发现安全事故隐患未及时要求承包人整改或者暂时停止施工的。5.6.3承包人拒不整改或者不停止施工，未及时向有关部门报告的。5.6.4未依照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理的。6档案资料管理6.1档案资料管理的要求6.1.1资料管理必须符合国家GB/T50328--2001《建设工程文件归档整理规范》、现行有关标准要求、本工程的资料管理规定，同时应征求当地档案馆的意见。6.1.2资料必须完整、准确、系统，能够反映工程建设的全过程。6.1.3资料的内容及其深度必须符合国家有关工程勘察、设计、施工、监理等方面的技术规范、标准和规程，必须真实、准确、与工程实际相符合。48n6.1.4资料应字迹清楚、图样清晰、图表整洁、签字盖章、手续完备。6.1.5资料管理必须要有专人负责，及时进行整理和归档。6.2建立合同资料管理制度监理部应在合同工程项目开工前，指定专人随工程施工和监理工作进展，及时做好合同资料的收集、整理和管理工作。总监理工程师应定期对合同资料管理工作进行检查，督促承包人按合同规定做好工程文件资料管理工作。6.3合同资料的基本内容6.3.1合同文件。委托监理合同；施工招投标文件；工程施工合同、分包合同、各类材料设备采购合同等。6.3.2设计文件。施工图纸：工程地质勘察报告：测量基础资料。6.3.3工程项目监理规划及监理实施细则。6.3.4设计变更、洽商。审图汇总资料；设计技术交底记录、纪要；设计变更文件；设计变更、洽商记录。6.3.5监理月报。6.3.6会议纪要。6.3.7施工组织设计(施工方案)。施工组织设计(总体设计或分阶段设计)；分部工程施工方案季节施工方案；其他专项施工方案等。6.3.8分包资质。分包单位的资质资料；供货分包单位的资质资料；质量检测试验室单位的资质资料等。6.3.9进度控制。工程开工报审表(含必要的附件)；年、季、月进度计划；月工、料、机动态表停、复工资料。6.3.10质量控制。各类工程材料、构配件、设备报验；施工测量放线报验；施工试验报验；单元（工序)、分部工程质量报验与认可；不合格工程整改通知；质量事故报告及处理等资料。6.3.11投资控制。概预算或工程量清单；工程量报审与签认；预付款报审与支付证书；月付款报审与支付证书：设计变更、洽商费用报审与签认：月付款汇总表；工程竣工结算等。6.3.12监理通知、联系单、备忘录。6.3.13工程停复工通知书。6.3.14与发包人、被监理人、设计单位往来文件。6.3.15合同其他事项管理。工程延期报告、审批等资料；费用索赔报告、审批等资料；合同争议、违约报告及处理资料；合同变更资料等。48n6.3.16工程验收资料。工程基础、主体结构等中间验收资料；设备安装专项验收资料；完工、竣工验收资料；工程移交证书等。6.3.17其他往来函件。6.3.18监理日志。6.3.19监理工作总结。年度、专题、阶段和竣工总结、报告等。6.4合同资料归档组卷的方法6.4.1以单位工程，按归档的内容进行组卷。6.4.2卷内文件应按专业和形成资料的时间排序并编写卷内目录。封面、移交目录、审核备考表的格式、档案的规格、图纸的折叠与装订，应执行地方建设档案馆的统一规定。6.5合同资料的归档验收和移交6.5.1各参建单位应将本单位形成的工程文件资料立卷后向发包人移交。6.5.2监理部总监负责监理资料的归档整理工作，并负责审核、签字验收。6.5.3在工程竣工验收前，工程建设档案管理机构应对工程档案进行预验收，验收合格后，须出具工程档案认可文件。7.合同管理7.1合同管理的目标合同管理的任务和目标是全面履行合同条款，协调合同双方的纠纷、争议，对合同的履行、合同的变更和解除等进行监督检查。处理合同变更、索赔、分包、违约责任等履行合同条款的事宜。7.2合同管理措施为保证合同的全面履行，监理部应建立健全项目合同的管理制度要做好合同分析，仔细分析合同条款的内容，以求对合同正确的解释，明确合同的法律依据。要加强对合同实施的监督、检查。承包人、项目法人、监理各方履约情况，纠正各种不符合合同条款内容的各种做法等，以保证合同全面履行。7.3索赔7.3.1监理部对承包人提出的延期和费用索赔申请，根据合同有关规定进行审查上报。7.3.2监理人收到承包人提交的索赔意向书后，应及时检查承包人的当时记录，并指示承包人提供进一步的支持文件和继续作好延续记录以备检查，要求承包人提交全部记录的副本。并及时上报项目法人单位，由项目法人最终决策和决定。7.3.348n承包人收到监理人的索赔处理决定后，在合同规定的时间内，将其是否同意索赔处理决定的意见通知监理人。若承包人接受监理人的决定，则监理人应在收到上述通知后的合同规定时间内，将确定的索赔金额列入付款证书中支付；若承包人不接受监理人的决定，则双方均可按规定提请争议调解组解决。7.４争端与仲裁　　项目法人和承包人因合同发生争议，监理部收到争议通知后按合同规定的期限，完成对争议事件的全面调查、取证，并对争议做出初步建议报项目法人后，书面通知项目法人和承包人。若项目法人和承包人不同意监理人作出的决定，可提交合同的仲裁委员会进行人口仲裁。7.５承包人违约监理工程师对承包人违约，将依据下列事实进行确认，并根据合同规定进行处理：7.５.１无力偿还债务或陷入破产，或主要财产被接管或主要资产被抵押或整顿，因而放弃合同。7.５.２无正当理由不开工或拖延工期。7.５.３无视监理工程师的警告，一贯公然忽视履行合同规定的责任和义务。7.５.４未经监理工程师同意，随意分包工程、或将整个工程包出去。7.６工程协调措施监理部组织协调包括，协调项目法人和承包单位的关系，协调各承包单位在建设过程中的干扰和协作配合关系，协调施工进度与分配，协调由于设计变更引起的施工组织、施工方案调整，以及协调监理部内部工作关系等。在项目进行中，监理部应以合同为依据，经济为手段，尊重合同规定的有关各方的责、权、利关系，行使合同赋予监理人的合法权利，维护有关各方的合法权益，充分作好各方面的协调工作保证工程建设顺利进行。监理工程师在组织协调中工作的原则是：7.６.１坚持国家利益和工程建设大局，以全面实现项目建设目标为最终目标。7.６.２实事求是，平等协商。7.６.３公正合理，兼顾合同各方的利益。7.６.４融洽各方关系，充分调动各方的积极性，有利于工程建设的顺利进行。8.信息管理8.1信息管理的制度。信息管理的制度见附件监理主要工作制度。8.2监理文档清单及编码系统。8.2.1监理文档清单（见下表）。48n项次项目备注1监理日志2监理例会议纪要、记录3收发文登记4监理通知5设计变更6监理抽检记录7监理规划　8监理实施细则　9项目划分表　10监理工作联系单　11专题报告　　12阶段监理工作报告　13监理工作报告　14分部工程验收签证　15单位工程验收鉴定书　16工程款支付证书17工程索赔资料18监理月报　19监理大事记　20监理合同21监理投标书22监理中标通知23监理指令(停工、复工、返工等)24分部工程验收资料25单位工程验收资料26工程项目验收资料(竣工初验)8.2.2监理文档编码系统监理表格文件和外部监理协调文件编码系统采用《水利水电建设工程的质量评定规程》SL176—2007中“施工监理工作常用表”表格说明的规定。9.环境保护9.1工程项目开工前，承包人按施工合同约定，编制环境管理和保护方案。48n9.2要求承包人对施工开挖的边坡及时进行支护和作好排水措施，尽量避免对植被的破坏，并对受到破坏的植被及时采取恢复措施。9.3检查承包人严格按照批准的弃渣规划有序堆放、处理和利用废渣，防止任意弃渣造成环境污染、影响河道行洪能力和其他承包人的施工。9.4检查承包人严格执行有关规定，加强对噪音粉尘、废气、废水、废油的控制，并按合同约定进行处理。9.5检查承包人保持施工区、生活区的环境卫生，及时清理垃圾和废弃料，并运至指定地点处理。现场的材料、设备放置有序。9.6完工后，检查承包人按合同约定拆除临时设施，清理场地，作好环境恢复工作。附录1.监理部及监理人员职责附录1.1项目监理部职责（1）协助发包人选择承包人、设备和材料供货人。（2）审核承包人拟选择的分包项目和分包人。（3）核查并签发施工图纸。（4）审批承包人提交的各类文件。（5）签发指令、指示、通知、批复等监理文件。（6）监督、检查施工过程及现场施工安全和环境保护情况。（7）监督、检查施工进度。（8）检验施工项目的材料、构配件、工程设备的质量和工程施工质量。（9）处置施工中影响或造成工程质量、安全事故的紧急情况。（10）审核工程计量，签发各类付款证书。（11）处理合同违约、变更和索赔等合同实施中的问题。（12）参与或协助发包人组织工程验收，签发工程移交证书；监督检查工程保修情况，签发保修责任终止证书。（13）主持施工合同各方之间关系的协调工作。（14）解释施工合同文件。（15）监理合同约定的其他职责与权限。附录1.2监理人员守则（1）遵纪守法，坚持求实、严谨、科学的工作作风，全面履行义务，正确运用权限，勤奋、高效地开展监理工作。（2）努力钻研业务，熟悉和掌握建设项目管理知识和专业技术知识，提高自身素质和技术、管理水平。（3）提高监理服务意识，增强责任感，加强与工程建设有关各方的协作，积极主动开展工作，尽职尽责，公正廉洁。48n（4）未经许可，不得泄露与本工程有关的技术和商务秘密，并应妥善做好发包人所提供的工程建设文件资料的保存、回收及保密工作。（5）除监理工作联系外，不得与承包人和材料、工程设备供货人有其他业务关系和经济利益关系。（6）不得出卖、出借、转让、涂改、伪造资格证书或岗位证书。（7）监理人员只能在一个监理单位注册。未经注册单位同意不得承担其他监理单位的监理业务。（8）遵守职业道德，维护职业信誉，严禁徇私舞弊。附录1.3总监理工程师职责总监理工程师对监理合同所承包的业务及监理机构负领导责任，是监理部的第一责任人。副总监理工程师协助总监理工程师工作，并按规定在总监理工程师离岗期间代理总监理工程师履行职责，是其所分管监理项目业务、行政和技术工作的主要负责人。总监理工程师基本职责如下：（1）主持编制监理规划，制定监理机构规章制度，审批监理实施细则。签发监理机构的文件和指令。（2）确定监理机构各部门职责分工及各级监理人员职责权限，协调监理机构内部工作。（3）负责本监理机构中监理人员的工作考核，调换不称职的监理人员。根据工程建设进展情况，调整监理人员。（4）主持审核承包人提出的分包项目和分包人，报发包人批准。（5）审批承包人提交的施工组织设计、施工措施计划、施工进度计划和资金流计划。（6）组织或授权监理工程师组织设计交底；签发施工图纸。（7）主持第一次工地会议，主持或授权监理工程师主持监理例会和监理专题会议。（8）签发进场通知、合同项目开工令、分部工程开工通知、暂停施工通知和复工通知等重要监理文件。（9）组织审核付款申请，签发各类付款证书。（10）主持处理合同违约、变更和索赔等事宜。（11）主持施工合同实施中的协调工作，调解合同争议，必要时对施工合同条款做出解释。（12）要求承包人撤换不称职或不宜在本工程工作的现场施工人员或技术、管理人员。（13）审核质量保证体系文件斌监督其实施；审批工程质量缺陷的处理方案：组织或参与处理工程质量及安全事故。48n（14）组织或协助发包人组织工程项目的分部工程验收、单位工程完工验收、合同项目完工验收，参加阶段验收、单位工程投入使用验收和工程竣工验收。（15）签发工程移交证书和保修责任终止证书。（16）检查监理日志，组织编写监理工作大事记，组织编写并签发监理月报、监理专题报告、监理工作报告，组织整理监理合同文件和档案资料。附录1.4监理工程师职责（1）参与编制监理规划，编制监理实施细则。（2）预审承包人提出的分包项目和选择的分包人。（3）预审承包人提交的施工组织设计、施工措施计划、施工进度计划和资金流计划。（4）预审或经授权签发施工图纸。（5）核查进场材料、构配件、工程设备的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况。（6）审批分部工程开工申请报告。（7）协助总监理工程师协调参建各方之间的工作关系。按照职责权限处理施工现场发生的有关问题，签发一般监理文件和指示。（8）检验工程的施工质量，并予以确认或否认。（9）审核工程计量的数据和原始凭证，确认工程计量结果。（10）预审各类付款证书。（11）提出变更、索赔及质量和安全事故处理等方面的初步意见。（12）按照职责权限参与工程的质量评定工作验收工作。（13）收集、汇总、整理监理资料，参与编写监理月报。（14）施工中发生重大问题和遇到紧急情况时，及时向总监理工程师报告、请示。（15）填写监理日志。指导、检查监理员的工作。必要时可向总监理工程师建议调换监理员。附录1.5监理员职责（1）核实进场原材料质量检验报告和施工测量成果报告等原始资料。（2）检查承包人用于工程建设的材料、构配件、工程设备使用情况，并做好现场记录。（3）检查并记录现场施工程序、施工工法等实施过程情况。（4）检查和统计日工情况。核实工程计量结果。（5）核查关键岗位施工人员的上岗资格。检查、监督工程现场的施工安全和环境保护措施的落实情况，发现异常情况及时向监理工程师报告。（6）检查承包人的施工日志和试验记录。（7）核实承包人质量评定的相关原始记录。48n附录2.施工监理主要工作程序框图1.发包人发布监理招标公告或投标邀请书4.发包人与监理单位签订监理合同5.监理机构编写监理规划及监理实施细则2.监理单位编制投标文件(包括监理大纲)参加投标6.监理机构实施监理7.监理合同结束3.发包人选定监理单位48n附录2.1监理单位工作程序图8.返工1.单元工程、关键工序施工监理单位平行、跟踪、巡视检查2.工序或单元工程施工完毕3.承包人进行自检，填报工序或单元工程施工质量报验单4.监理机构审核自检资料完整性5.审核结果否是6.监理机构现场检验7.合格否否是9.监理机构审核、签认工序或单元工程施工质量报验单10.核准计量48n附录2.2工序或单元工程质量控制监理工作程序图1.单元工程完工2.承包人三检或自检4.监理机构审核单元工程质量等级评定表，复核单元工程质量等级4.分部工程完工5.承包人填写分部工程质量等级评定表，进行分部工程质量等级评定6.监理机构审核分部工程质量等级评定表，复核分部工程质量等级7.质量监督部门审查核备质量等级(一般分部工程)8.质量监督部门审查核定质量等级(大型枢纽主体建筑物的分部工程)9.单位工程完工10.承包人填写单位工程质量评定表，进行单位工程质量等级评定11.监理机构复核单位工程质量评定表，复核单位工程质量等级12.质量监督部门核定单位工程质量等级进入下一单位工程13.工程项目完工14.质量监督部门核定工程项目质量等级15.质量监督部门提出工程项目质量评定报告，向竣工验收委员会提出工程项目质量等级的建议进入下一分部工程进入下一单元工程3.承包人填写单元工程质量等级评定表，组织评定单元工程等级48n附录2.3质量评定监理工作程序图1.承包人提交施工总进度计划3.调整和修改施工总进度计划2.监理机构审批不同意不同意同意4.承包人编报年、季、月施工进度计划5.监理机构审批不同意6.调整和修改施工进度计划同意7.承包人实施施工进度计划，按月编报施工进度报告8.监理机构监督、检查施工进度9.发生实际进度与计划进度不符(滞后或提前)10.是否影响总工期其他标段进度，工程质量是11.承包人调整进度计划12.监理机构审批是否满足要求否14.继续施工是否13.修订进度计划48n附录2.4进度控制监理工作程序图1.单元工程质量验收合格2.承包人单独或与监理人联合计量3.承包人申报计量结果否4.监理机构进行工程计量、审核是6.承包人申请其他支付5.承包人与监理人共同进行计量汇总7.承包人编制并提交工程价款月支付申请否10.承包人、监理人共同复核9.是否通过是监理人错11.总监理工程师签发工程价款月付款证书否12.报发包人审批是13.发包人支付8.监理机构审核承包人错48n附录2.5工程款支付监理工作程序图1.设计单位、监理机构、承包人、发包人单独或共同提出工程变更建议书或合同约定以外设计单位单独提出建议3.按原计划施工2.监理机构审核建议书不同意同意4.发包人审批不同意同意合同约定以内的权限或发包人决定的5.设计单位进行变更设计6.监理机构核查签发变更设计图否7.承包人施工是8.监理机构通知承包人就工程变更报价9.承包人报价10.监理机构审核承包人报价，报发包人12.承包人、发包人协商价格否11.发包人、承包人是否接受是14.签订补充协议书13.一致是否15.监理机构暂定合适价格16.进入争议解决程序48n附录2.6.变更监理工作程序图1.索赔事件发生2.受损方向监理机构提交索赔意向通知3.监理机构核查索赔项目记录和资料4.承包人提交索赔申请报告不具备条件返还5.监理机构审核索赔申请报告6.是否提交补充材料7.承包人提交补充资料，监理机构审核是否8.监理机构做出索赔处理决定，提供最终索赔报告9.发包人、承包人是否接受否是10.进入争议解决程序11.索赔款支付48n附录2.7索赔处理监理工作程序图附录3.1施工组织设计审核审批制度在承包人进场施工前，承包人在施工招投标阶段的基础上必须对每一个分部工程或单项工程，甚至特殊的工程及难点，制定更为具体的施工组织设计与施工技术质量保证措施。详细说明如何实施该分部或单项工程的施工并保证其质量。承包人在开工7天前将填写“施工技术方案申报表”，并附“施工组织设计”报到项目监理部。监理工程师进行认真审查，由总监批复给承包人，按此进行施工。其内容主要包括：范围、施工方法、材料供应、施工操作、质量控制、技术保证措施、安全技术措施、文件及其递交。附录3.2单位工程、分部工程开工审批制度。施工单位在接到项目法人的中标通知书后，应按招标书中规定的开工日期，做好开工前的准备工作，同时要到建设（监理）单位办理开工批准手续。（1）当单位工程的主要施工准备工作已完成时，施工单位应在计划开工前10天，上报《合同项目开工申请表》，申请表由监理工程师审查，总监理工程师批准，即施工单位已建立领导机构、质量保证体系，并已落实施工人员，做到满额、到位、能胜任，责权明确，上通下达，遇到问题能迅速采取对策，并附开工准备工作的附件。（2）办理单位及分部工程开工许可证主要提交以下报表：合同项目开工申请表、施工技术方案申报表、施工进度计划申报表、施工设备进场报验单、施工组织及人员报表、工程项目负责人申报表、工人情况调查表、三级安全教育登记表、施工质检员资质认证申报表、会议纪要（设计交底、图纸会审）、施工设计图纸核查意见单、工程项目划分表、合同项目开工令。分部工程开工申请单、进场工程材料报验单、材料质量检验报告单、混凝土配合比试验通知单、施工测量成果报审单、资金流计划申报表、砂石骨料质量检验报告单、分部工程开工通知。以上内容审查合格后既可签发单位或分部工程开工通知。附录3.3原材料、成品、半成品报验制度。（1）进场水泥、掺合料、外加剂、金属、管材、设备、管件、等材料均应在使用前进行复检，成品、半成品均应按国家标准抽样送检。（2）混凝土结构、金属结构、木结构的预制件及半成品必须事先进行鉴定。48n（3）材料进场必须有出厂合格证、生产许可证、质量保证书和使用说明书。复印件应当加盖提供者（供料商）和提交者（施工单位）红印章和签名，应提交4份以便留备存档。（4）监理工程师必须到材料现场堆放场，按规定的比例和方法抽样。（5）承包人的材料送检员必须会同监理工程师共同抽样，并做好抽样送检登记。（6）由监理工程师监督承包人的材料送检人，送到具有资质的、指定的检测部门检测。（7）监理工程师在试验时间到后，应及时与检测部门联系，查看或询问试验结果，并督促承包人索要材料试验证明书。（8）承包人报送的“进场工程材料报验单”、“砂石骨料质量检验报告单”、“混凝土配合比试验单”、“钢筋焊接质量检验报告单”等，经总监理工程师签审后方可使用。附录3.4现场材料见证取样和送检制度见证取样和送检是在监理机构人员的见证下，由施工单位的现场试验人员对工程中涉及结构安全的试块、试件和材料在现场取样，并送到经过省级以上建设行政主管部门对其资质认可和质量技术监督部门对其计量认证的质量检测单位（以下简称：检测单位），进行检测。（1）涉及结构安全的试块、试件和材料见证取样和送检的比例不得低于有关技术标准中规定取样数量。下列试块、试件和材料必须实施见证取样和送检：①用于承重结构的混凝土及抗冻、防渗试块。②用于承重结构的砌筑砂浆试块。③用于承重结构的钢筋及连接接头试件。④用于承重墙的砖和混凝土小型砌块。⑤用于拌制混凝土和砌筑砂浆的水泥。⑥用于混凝土中使用的外加剂。⑦砂石、骨料、化工、电工、无纺布、止水橡皮等。⑧规范规定必须实行见证取样和送检的其他试块、试件和材料。（2）施工过程中，该项目监理工程师应按照见证取样和送检计划，对施工现场的取样和送检进行见证，取样人员应在式样或其包装上做出标识、封志。标识和封志应标明工程名称、取样部位、取样日期、样品名称和样品数量，并由监理工程师和取样人员在《现场材料见证取样登记表》上签字、盖章，并将见证登记表归入工程档案。监理工程师和取样员应对试样的代表性和真实性负责。（3）抽样后无法封志的必须由监理工程师和取样员共同送检，发生费用由承包人承担。48n（4）见证取样的试块、试件和材料送检时，应有送检单位填写《建筑材料检验委托书》，委托单应有监理工程师和送检人员签字、盖章。（5）检测单位应检查委托单及式样上的标识和封志，确认无误后方可进行检测。见证取样和送检的检测报告必须加盖见证取样检测专用章。（6）未履行上述手续，监理部将不予承认检测报告的有效性。附录3.5技术交底制度工程开工前监理工程师要督促设计单位向施工单位进行设计图纸的全面技术交底（设计意图、施工要求、质量标准、工程技术关键部位、隐蔽工程、施工难点、设计特点、工艺、工序重点），并根据讨论决定的事项做出书面纪要，交设计和施工单位执行。主要内容包括：1）施工必须注意的尺寸、轴线标高及预留孔洞，预埋件的位置规格数量等。2）施工中使用的材料品种、规格等级质量要求，以及混凝土、砂浆、防水材料的配合比。3）施工方法、施工顺序、工程配合、工序搭接、安全操作等要求。4）各项技术指标的要求和实施措施。5）设计变更情况、施工机械设备的情况以及使用注意事项等。附录3.6图纸审查及签发制度监理工程师收到施工设计文件、图纸后，在工程开工前10天，会同承建及设计单位复查设计图纸，广泛听取意见，避免图纸中的差错、遗漏。（1）．图纸审查1）审查图纸是否经设计单位正式签章；审查施工图有没有违背招标图纸的原则和内容；审查图纸本身有无错误或矛盾的地方。2）审查图纸是否完整无误，是否存在矛盾和问题，设计图纸与说明是否齐全，总平面和施工图的几何尺寸、平面位置、标高等是否一致。3）审查各专业图纸之间、图与表格之间的结构和材料的规格、型号、质量、数量、标号、坐标、高程、尺寸、平、立、剖之间是否一致，是否有错、漏、缺。4）审查各专业图纸之间预留孔洞、预埋件等的尺寸、规格、数量、高程是否一致。5）审查设计造型、选材、结构等是否合理，是否便于施工和保证工程质量。6）审查地质资料是否齐全，建筑材料的来源是否有保证。7）审查地基处理是否合理。8）审查施工安全是否有保证。9）审查结果由监理部将《施工设计图纸核查意见单》呈交设计单位。（2）．图纸会审48n针对工程关键部位、隐蔽工程或者是工程的重点、难点、或有争议的图纸，应进行图纸会审。图纸会审由建设单位或总监理工程师主持，设计单位和施工承包人共同参加。首先由设计代表介绍设计意图、图纸设计特点、对施工的要求和技术关键问题，以及对质量、工艺、工序等方面的要求，然后由施工承包人或其他方面代表指出图纸中存在的问题及项目法人的其他要求和意见。最后由项目法人、设计单位、监理工程师、承包人四方协商解决存在的问题，写出书面《会议纪要》（设计交底、图纸会审）交设计人员，由设计人员进行修改或改进。（3）．图纸签发1）监理工程师审查修正后的图纸经总监理工程师在每一张施工图纸上签字盖章，施工承包人只有按工程师图纸施工，才予以验收、计量和支付。2）监理发放的施工图纸应做好签发记录《施工设计图纸签发表》。附录3.7关键部位及隐蔽工程验收签证制度（1）主要建筑物的地基开挖、地下洞室开挖、地基防渗、加固处理和排水等所有完工将覆盖的工程，以及对工程安全或效益有显著影响的部位施工完成后，承包人进行自检，并将评定资料报监理工程师，承包人应将所需检查的隐蔽工程在隐蔽前一天提出验收报告，关键部位也有同样要求。（2）监理接到承包人申请报告后，在36小时内通知联合检查验收组进行检查验收，确认合格后，填写《水利水电隐蔽工程及关键部位验收表》并认真做好隐蔽工程的签证手续，在未经共同检验或检验不合格的部位，严禁自行封闭或掩盖，否则不予以认可并做违规处理。（3）隐蔽工程及关键部位的检查验收工作，由监理部主持，组织设计和运行单位、地质部门、质量监督部门和承包人共同进行检查验收。（4）隐蔽工程联合检查验收时，地质部门和施工单位应向监理部提供检查所需的施工地质测绘图和相应的地质检测资料、自检资料。附录3.8工程质量检验评定制度（1）承包人每完成一道工序及一个单元，都必须经过“三检”，应有详细地自检记录，尤其要重视原始资料的整理、保存，保证技术资料的完整和准确性，隐蔽工程和主要结构工程因技术资料不全、不实而无法确认质量等级的，不得组织评定。（2）“三检”合格后由承包人凭上序工程《水利水电施工质量终检合格证》和《工序质量评定表》向监理申办开工（开仓）签证，监理机构进行抽检评定质量等级，对于非联检项目在1~6小时内完成必要的抽检工作，联检在3~12小时完成验收签证。上道工序及上一单元工程未经复核检验或复核检验不合格，不得进行下道工序及下一单元工程施工。48n（3）监理工程师在检查工作中发现的工程质量缺陷和一般问题，应随时通知承包人及时改正，做好记录并及时记入监理日志，指明质量部位问题的性质及整改意见，限期纠正，待改正并重验合格签证后，方可进行下道工序施工。（4）如承包人不及时改正，情节严重的监理工程师可在报请总监理工程师批准后，发出《部分工程暂停指令》待承包人改正后报监理单位进行复核，合格后发出《复工指令》方可进行施工。（5）单元工程质量在施工承包人班组自检的基础上，由承包人工程负责人组织有关人员评定，并经承包人专职质量检查员核定，报现场监理工程师评定其质量等级。（6）分部工程完工后，经自检合格，填写单元工程施工质量报验单，经监理工程师现场查验后，复核分部工程质量等级并报质量监督机构核备，大型水利枢纽工程主体建筑物的分部工程，需报质量监督机构核定其工程质量等级。（7）单位工程质量应由承包人项目负责人（或技术负责人）负责自检，由承包人总负责人或技术总负责人组织评定，在施工单位自评基础上,由监理部门复核，质量监督机构核定等级。（8）承包人应逐月填报《施工月报》，监理部填报《监理月报》。（9）监理工程师需要承包人执行的事项，除口头通知外，可使用《监理工程师指示单》，督促承包人执行。附录3.9混凝土工程质量检验工作制度（1）在混凝上开工28天前承包人应按设计要求，完成拟使用的各种标号混凝土配合比试验，报监理部审核。（2）购买原材料、半成品前，必须得到监理工程师的同意。进场材料试验合格并经监理工程师同意才能用于工程。（3）不合格材料必须在监理工程师规定的时间内运离现场，否则监理工程师可安排他人完成，由此发生的费用由承包人承担。（4）混凝土浇筑前必须完成基础面或混凝上施工缝、模板、钢筋、止水、伸缩缝和排水孔安装质量评定。（5）检查混凝土拌和料含水率检测和计量检测。（6）检查拌和物坍落度试件取样及检测程序。（7）检查混凝土入仓、平仓分层、振捣、铺料间歇时间是否符合规范要。（8）混凝土浇筑项目拆模后，未经监理工程师检验，不得做任何表面处理。（9）隐蔽工程完成后未经监理工程师检验，不得覆盖和进行下一道工序。（10）混凝土是否按规定时间养护。（11）质量不合格的工程项目不得申请计量。48n附录3.10设计变更处理制度（1）．监理机构仅接受下列工程变更指示、通知或建议1）执行发包人单位发出的工程变更指示。2）由发包人同意的设计单位为合同工程实施所提出的工程变更建议或设计修改通知。3）由于施工现场条件、施工方案或施工状态发生变化，工程承包人依据合同文件规定的程序提出的施工变更建议。（2）变更建议书内容工程承包人向监理机构提交的施工变更建议书应包括以下主要内容：1）变更的原因及依据。2）变更的内容及范围。3）变更工程量清单。内容应包括工程量或工作量、引用单价、变更后合同价格以及引用的施工项目合同价格增加或减少总额。4）变更项目的施工进度计划。内容包括施工方案、施工进度以及对合同控制进度目标和完工工期的影响。（3）监理机构对工程变更的通知、要求或建议审查遵循的基本原则包括1）变更后不降低工程的质量标准，也不影响工程完建后的运行与管理。2）工程变更设计技术可行，安全可靠。3）工程变更有利于施工实施，不至于因施工工艺或施工方案的变更导致合同价格的大幅度增加。4）工程变更的费用及工期是经济合理的，不至于导致合同价格的大幅度增加。5）工程变更尽可能不对后续施工产生不良影响，不至于因此而导致合同控制性工期目标的推迟。附录3.11工程文件收发管理制度（1）设计文件管理1）发包人提供用于工程实施的设计文件均一式八份，其中监理部审核备查及监理工作留存两份，其余六份依照工程承建合同文件规定通过监理部审核后批转承包人执行。2）应根据发包人单位与设计单位签定的供图协议或供图计划，与项目开工前二至三个月提供发包人单位。监理部于收到发包人单位核转设计文件后15天内完成审核工作；对于需要修改的设计文件，提出具体修改建议，通过发包人单位转回设计单位研究处理；审核合格图纸，及时签发承包人执行。48n3）承包人收到的设计文件应进行仔细阅读和检查（包括核对所有的尺寸、高程和数量）对发现的或在作业实施过程中发现设计文件中存在的缺陷和错误，应在14天内以书面方式通知监理部，供监理工程师在施工前作出修改和补充，避免由此引起返工和造成损失。4）未经发包人单位或监理部批准并签发的任何设计文件不能作为正式施工的依据，监理部也不为按未经有效签发的设计文件与按未经有效签发的设计变更实施的工程进行合同支付签证。5）施工过程中，若地形、地质或其他自然条件发生了与设计文件不符的重大变化，承包人应及时书面通知监理部，并提出处理或变更建议报监理部批准。施工期间，监理部依据工程承建合同文件规定与发包人单位授权所签发的施工变更指示，承包人应执行，也不得以此为理由要求解除或改变合同责任与义务。6）除非合同文件另有规定，或监理文件另有要求，否则设计文件（包括监理部或监理部授权监理处签发的设计变更指示），在送达承包人6小时后生效。7）承包人可根据施工需要自行复制所需数量的设计文件，也可通过监理部向发包单位申请追加提供图纸份数，并为此支付其费用。8）由发包人单位或监理部所提供的设计文件，未经监理部许可，承包人不得用于本合同项目范围以外或转给第三方。（2）施工文件管理1）承包人应依照工程承建合同规定和监理文件要求，报送或递交工程活动全过程的施工文件。施工文件的报送期限、内容、格式和细节应该符合发包人单位和监理部的要求。对于已经批准的施工文件，若因自然条件或施工发生重大变化且必须对施工文件做实质性的变更，承包人仍应按照上述要求及时提出书面文件重新报请发包人单位或监理部审批。2）合同文件规定由承包人负责设计的工程项目，承包人必须于28天以前，一式四份报监理部审批。3）承包人编制的施工文件均应一式四份递交监理部并由监理部监理员负责签收。已经审批的施工文件或其审签意见单也由承包人指定的资料员向监理部领取。4）对于应报送审批并已送达的施工文件，监理部将在一个不长于28天的期限内完成审批工作，审批意见包括“照此执行”、“按意见修改后执行”、“修改后重新报送”或“已审阅”四种。返回承包人的施工文件审签或批复意见若为“修改后重新报送”，承包人必须按有关规定和要求修改后重新报送，井承担由此所造成施工延误及经济损失等的合同责任。5）施工文件的报送期限以监理部或指定鉴收人的签收日期为准。该报送期限按合同文件规定执行，若合同文件未做明确规定时，按有关监理实施细则或监理工作规程的要求执行。48n监理部超过审批期限仍末完成对施工文件的审批，可认为该报审文件已报经监理工程师审阅。（3）发包人指示或向建管处报送的文件1）除非发包人另有指示或合同文件另有规定，承包人向发包人报送的施工文件都必须主送监理部，并经由监理部审核和转达。2）主要意见和决策，都将通过监理部向承包人下达实施。（4）监理文件管理1）监理文件的送达时间以承包人授权部门与机构负责人或指定鉴收人的鉴收时间为准。2）承包人对收到的监理文件如有异议，可于接到该监理文件的7天内（并在实施前），向监理部提出确认或要求变更的申请。监理部在7天内对承包人提出的确认或变更要求作出书面回复，逾期未予回复表示监理部对原指令予以确认。3）承包人如对监理文件或或对监理部的确认意见有异议，可于该文件或确认意见送达后的7天内向发包人申请复议，井承担由此而产生的一切费用与损失。4）除非监理部、发包人复议或合同争议评审组或通过仲裁程序对监理文件已作出撤销、变更或修改外，在确认、复议、评审或仲裁期间，原已送达的监理文件继续有效。5）属于紧急工程文件，必须在其左上角一个明显位置加盖“急件”章，受理方应在一个合理的短时间内做出处理。在非常情况下，还可以先通过电话或口头传递文件内容要点，并在随后的8小时内补送书面正式文件。6）根据《工程监理合同》文件规定，发包人应在14天内就监理书面提交事宜作出书面决定送达监理部。若超过期限监理部未收到发包人决定意见，可理解发包人对监理部的建议无异议，井将建议意见视为发包人的决定。7）指令文件是指质量问题通知单、停工令、返工令、警告、备忘录、情况纪要等，指出施工中的各种问题，提请承包人注意。在监理过程中，双方来往都以文字为准。监理工程师通过书面指令和文件对承包人进行质量控制。对施工中已发现或有苗头发生质量问题的情况，监理工程师及时以口头或现场指示的形式通知承包人加以注意或修整，然后在规定时间内以工地指示的形式予以确认。指令文件上交监理部、建管处各一份，其中：停工令、返工令、警告及重要通知上交监理公司一份。附录3.12工程计量、支付签证制度（1）工程计量1）工程计量每月一次，周期为上月21日至本月20日。2）承包人每月20日前，递交工程量清单及相关附件和监理工程师鉴认的《工程计量报验单》报总监审核。48n3）对难以计量的工程量，应由总监会同建设单位和承包人进行实测实量，并填报《额外工程计量申报报表》。（2）工程款支付1）预付款。预付款应依据合同约定支付，一般分为动员预付款和材料预付款，按合同约定支付。2）进度付款。承包人每月20日根据监理工程师签认的已完工程量，其中包括：上月完成的《工程量分项清单》和《工程计量报验单》、进场材料、永久工程设各清单、证明文件及其相应等附件，由承包人填报《工程价款月支付申请表》，监理机构在收到月进度付款申请单后的14天内完成核查。监理工程师依据合同报价表编制说明、单价分析表进行审核。经监理工程师审核后，由总监理工程师签发《工程价款月付款证书》，签审后报发包人支付3）其他支付应遵照合同执行。附录3.13会议制度（1）会议由总监理工程师或授权监理工程师主持，会议包括：监理例会、协调会议、专题会议等，这些会议邀请有关单位参加。（2）第一次工地会议在工程开工的7天前，由总监或总监与发包人的负责人联合主持召开。参加主要人员：监理部全体、承包人、项目经理、技术负责人、设计负责人、主设人员、设计代表、发包人单位代表及其他有关人员。会议内容包括：各方分别介绍工程各自驻工地现场的组织机构、成员极其分工；发包单位根据监理合同宣布对总监授权，并介绍监理人员；发包方介绍工程建设准备情况；承包方介绍施工准备情况；总监理工程师宣布机构基本工作程序，工作制度和工作方法及监理规划主要内容，并对监理工程师授权；发包人和总监对施工准备情况提出意见和要求；研究确定有关各方在施工阶段参加工地会议的人员、周期、时间、地点、主要内容等。（3）监理例会。由总监理工程师主持，十天召开一次工地例会。监理部全体、发包人单位代表，承包人的项目经理和技术负责人，设计代表参加。会议主要检查上次例会研究确定的事项落实情况，针对存在的问题提出处理措施和改进意见；检查和分析目前施工进度完成情况，要研究确定下阶段进度目标和计划，并制订和落实调整措施；审查核定工程计量与合同费用支付情况。（4）工地协调会。在施工过程中如果监理人员与其他各单位之间，或其他各单位相互之间出现分歧和矛盾时，由总监理工程师主持召开（不定期的）协调会议，出现分歧和矛盾的有关单位人员参加，以便及时协调、解决分歧和化解矛盾，团结、合作、共同完成建设任务。48n（5）专题会议。在施工过程中，由于设计或施工的原因出现问题，影响了施工质量和进度时，总监理工程师应及时主持召开专题性的会议，请发包人、设计、承包人的技术负责人和专业人员参加，讨论、研究并提出处理方案和技术措施，便于尽快解决存在的问题，或提出建议供发包人决策。（6）监理部内部工作会议。由总监理工程师主持，全体监理人员参加，研究监理工作中出现的有关工程质量、进度、投资、合同等方面的问题。每天晚上一次碰头会约20~30分钟；每周末一次小结，约2个小时；每月一次大结，约半天时间；年终一次总结，每次会议都应有会议记录，重要的内容应形成纪要和大事记。（7）监理工程师应组织编写各类会议纪要并分发给于会各方。附录3.14工程质量事故处理制度（1）凡在施工过程中，由于设计或施工原因，造成工程质量不符合规范或设计要求或者超出规范规定的偏差范围，需做返工处理的统称工程质量事故。（2）工程质量事故发生后，承包人必须用书面形式逐级上报，对重大的质量事故，监理单位应立即上报项目法人。（3）凡对工程质量事故隐瞒不报、拖延处理、处理不当或处理结果未经监理单位同意的，对事故部分及受事故影响的部分工程应视为不合格，不予验收计量，待处理完毕经验收合格后再补办验收计量手续。（4）承包人应及时上报《质量事故报告单》，并应抄报项目法人和监理单位各一份，对于一般质量事故，应由承包人研究处理，填写事故报告一份报送监理单位；对较大质量事故，由承包人填写事故报告一式两份，由监理单位组织有关单位研究处理；对于重大质量事故，承包人填写事故报告一式三份，报监理单位，由监理单位组织有关单位研究处理方案，报项1目法人批准后，承包人方能进行事故处理，待事故处理后，经监理单位复查，确认符合设计要求后，方可继续施工。附录3.15监理报告制度（1）监理部应逐月编写《监理月报》，每月20日上报发包人（上报期限每月21~25日内，由总监审核）。（2）监理部根据工程进展情况和现场施工情况，向发包人报送监理专题报告。（3）监理部按照规定，在各类工程验收时，提交相应的验收监理工作报告。（4）监理部在服务期满后，向发包人提交项目监理工作总结报告。（5）以上内容应按照SL288一2003《水利工程建设项目施工监理规范》具体要求来编写。附录3.16分部工程验收签证制度48n分部工程签证是单位工程质量认定及项目竣工验收的基础。为了更好地开展全面质量管理，完善检查验收的程序，特制定本制度。（1）当某一分部工程已经完工或按合同要求已经完成，由施工单位自检合格后向监理部递交验收申青报告及相应的附件。（2）分部工程检查签证由监理部主持，由设计、施工、监理单位组成的联合检查组进行检查验收。（3）分部工程验收成果是“分部工程验收签证”。（4）分部工程验收签证应在单元质量工程评定及总监签认的分部工程质量评定全部完成后，施工单位质检机构首先对检查签证项日进行系统整体检查并将发现的问题及时处理的基础上进行。（5）分部验收主要工作是鉴定工程是否达到设计标准，按现行国家或行业技术标准，评定工程质星等级，对验收遗留问题提出处理意见。（6）监理部要求施工单位提交并据以进行分部工程验收签证的主要资料有：1）设计和竣工图纸。2)变更说明和施工要求。3施工原始记录，原材料试验资料、半成品及预制件鉴定资料和出厂合格证。4）工程质量检查、试验、测量、观测等记录，单元工程质量及分部质量等级评定资料等。5）地质资料。6）设备鉴定书及安装、试运行记录。7）特殊问题处理说明书和有关技术会议纪要。8）其他与验收签证有关的文件和资料。（7）施工单位在分部工程验收签证开始前5天，向监理部提交分部工程验收签证申请和符合要求的验收资料。监理部在接到施工承包人验收申请后的7天之内，完成验收准备工作，监理部主持和组织联合验收组应在7天内完成分部工程验收签证工作。（8）联合验收组在验收工作中，除应审核研究施工承包人提交的各项签证文件及资料外，还应进行现场检查，对于检查中发现工程质量有怀疑的部位进行必要的抽样试验、检查，以便对工程质量作出符合实际的结论。（9）分部工程验收工程签证文件正本一式六份，除送交监理部和发包人各一份外，其余四份暂存施工承包人。（10）分部工程验收的图纸、资料及验收签证书等是竣工验收资料的组成部分，必须按国家及水利部颁发的验收规程和其他各地区的有关竣工验收资料整理标准制备。附录3.17工程验收制度48n（1）在承包人提交完工验收申请后，总监理工程师应对是否具备验收条件进行审核，并根据有关水利工程验收规程和合同约定，组织或协助发包人在约定的时间内进行验收。（2）协助发包人制订各类验收工作计划。（3）编制工程验收监理工作报告。（4）监理部总监主持分部工程验收，承包人应在分部工程的所有单元工程已经完建且质量全部合格时，提请监理工程师进行分部工程验收。（5）在分部工程验收前，监理部组织检查分部工程完成情况并审核承包人提交的分部工程验收资料，监理部应指示承包人对提供的资料中存在的问题进个了补充修正。（6）分部工程验收通过后，监理机构应签署《分部工程验收签证》，并督促承包人按照《分部工程验收签证》中提出的遗留问题及时进行处理。（7）承包人申请单位工程完工验收及单位工程投人使用验收，应由监理签署意见。（8）监理部参加单位工程完工验收，单位工程投人使用验收，提出竣工验收意见，完成尾工处理工作。（9）监理部协助发包人或受发包人委托及时签发工程移交证书或工程临时移交证书。附录3.18现场记录制度现场监理人员要准确、及时地做好每一个工程项目的现场记录（主要是监理日记和旁站记录），客观全面反映工程建设中出现的各种问题，不得涂抹、缺页、损坏和遗失、应妥善保管。总监安排专人负责逐日将从事的监理工作写人监理日志，特别是涉及设计、承包人和需要返工、改正的事项，应详细做出记录。主要内容包括：（1）当天水文与气象概况：水位、天气、风力、最高、最低气温等。（2)当天工程质量检查记录。检查内容、检测内容（详细抽检数据可单附旁站记录中），监理旁站检查施工单位是否违反批准的施工方案和操作工艺及技术规范，记录对重要工序、欠稳定工序和不宜测控的工序及施工所见情况，当天施工用的机械、设备（名称、数量、性能、检修）运行情况等。（3)监理决定及指示。1）监理旁站对当天所作的决定；当天发生的纠纷及解决办法；总监或各级领导来工地现场指出的问题；当天与总监和各级领导口头谈话摘要；达成的主要协议等。48n2）监理对施工单位的指示。主要内容为：正式函件（用于重大的指示）；日常指示，如在每日的工地协调会中发出的指示；在施工现场发出的指示。（4）进度控制情况。当天施工进度与计划进度的比较（若发生施工进度拖延，应说明其原因）；当天的综合评语；其他（应注意的事项）说明。（5)当天发现的施工质量问题及处理意见。（6）其他记录，包括：工程量认证、工程款支付、监理月报、工程设计变更、监理会议、安个作业情况等情况的记录。附录3.19档案管理制度（1）水利工程档案工作是水利工程基本建设工作中的重要组成部分，必须将其纳人工程基本建设工作的全过程。各施工企业从中标之日起至完工验收止，必须设专人（中专以上学历或参加过业务培训的技术人员）负责档案整理工作，详细收集、整理与本工程施工建设有关的所有资料，同时在工程项日开工前将档案负责人报监理部审核备案。（2）水利工程档案工作的进程要与工程施工进度同步，不允许有后补的现象出现。监理单位拨款签证的依据是单元工程质量评定表及监理单位抽检结果，看其是否达到设计标准及规范要求，依据SL176—1996《水利水电工程施工质量评定规程》规定，施工质量检验资料应齐全或基本齐全。工程档案达不到规定要求的，不能算完成施工任务，监理单位有权不予拨款签证，不得进行签证验收。在末完成归档工作（办理移交手续）前，建设单位将不予退还单位质量保留金。（3)水利工程档案必须完整、真实、准确、系统，并要求字迹清楚，图面整洁，装订整齐，签字手续完备，图片、照片等还要附以有关情况说明，所有归档材料不得用圆珠笔、铅笔和红墨水等易褪色材料书写（包括拟写、修改、补充、注释或签名）。（4）竣工图是工程完工的实际反映，是水利工程档案的重要组成部分，必须做到图物相符。施工单位一定要在施工过程中，认真做好施工记录、检验记录、交接验收记录和签证，整理好变更文件（单独立卷），在工程竣工后按规定及时做好竣工图。所有竣工图必须由施工单位在图标上方加盖竣工图章，各负责人都要签字，在履行签字手续后，才能将竣工图保存起来。竣工图的编制形式和深度可按以下情况区别对待：1）凡按图施工，没有变动的可利用原施工图作为竣工图。2）在施工中，有一般性设计变更的，但能在原施工图上修改、补充的，可由施工单位在原施工图上注明修改部分与个性依据和施工说明后，再将其作为竣工图。3）凡结构改变、工艺改变、平面布置改变、项目改变以及有其他重大变更的工程，原施工图不能代替或利用的，必须要重新绘制的竣工图。48n（5)档案装订、填写要求：1）监理质量检查机构应按水利部《水利工程施工质量检查评分实施细则》、《水利工程施工质量检查评分办法》及当地有关文件要求及时收集整理、归档各阶段工程档案。在所有的水利基本建设项日的内业资料理的过程中，应按《水利水电工程施工质量评定表填写说明与示例》一书所要求的填法进行填写，不得擅自简化表格的填写内容或自定填法。2）资料由建设单位存档的必须是原件，复印无效。3）分发有关单位的资料第五卷的隐蔽工程验收记录、分部工程质量评定资料、单位工程质量核定资料及其他有关资料，必须是原件，复印无效。4）卷内资料由责任人签字部位必须由责任人签字，个人名章如有空缺无效。5）卷内资料的填写必须全面真实，并注明日期。6）卷皮一律采取档案部门统一规格的牛皮纸卷皮，用线绳装订。7）卷皮书写一律采用微机打字，字体及型一号按有关文件要求。8）各卷装订完毕后。统一装人纸壳档案盒。档案盒封面名称用微机白纸打字后粘贴，其书写字体及型号符合统一要求。9）归卷整理完整、干净、整齐。10）各种资料用纸规格要求统一为A4纸。11）各卷内必须设全套（－至五卷）总目录。12）资料归档必须统一编排页码，用打号机打印。13）工程技术档案要内容完整、清晰、整洁、准确。14）各种档案的管理要从施工准备开始，直到工程交工，要贯穿于整个施工中。15）以上内容在合同工期完工后一个月内完成档案装订整理工作。附录3.20监理部工作管理制度为保证监理人员高质高效地完成项目法人委托的监理任务，特制订以下工作管理制度。（l）监理人员要热爱本职工作、忠于职守、认真负责，以“廉洁、守法、公正、诚信”为职业准则，以“公平、独立、自主”，为工作原则，严格遵守监理合同，模范执行国家工程建设法律与行政法规及上级布置的各项任务。（2）现场监理工程师在工程开工后必须进驻工地，吃住不能享受特殊待遇，如遇特殊施工环境必须与施工队同吃同住或住旅店的情况必须经总监批准。（3)现场监理工程师不得擅自离开现场，离岗前必须向总监请假。48n（4)严格按监理规程办事，对涉及工程工期、质量、资金、变更以及影响承包合同正常执行的重大问题要向总监汇报以便与建设单位或设计单位会商处理·（5）关于下发的停工令、违约警告、返工令、违规警告等重要文件，必须交发包人和监理公司一份。（6）监理工程师每月9日、19日、29日向总监理工程师汇报进度、质星管理等情况，并作好监理记录以及监理月报。（7）工作期问不准喝酒、打麻将、打扑克，严禁任何形式进行赌博。（8）不准利用手中权力向施工单位勒、卡、索、要、报。（9）不准向施工单位谈及施工单位不应知道的工程文件资料及会议内容。（10）不准向施工单位做出有关工程质量进度等方面的任何许诺。（11）对于违反各项制度和监理人员行为规范、失职等不良行为并对监理工作造成不良影响的人员，将对责任人员给予批评教育直至报请监理公司罚款退岗处理，触犯法律的要追究其刑事责任。附录3.21文书处理办法（1）凡外来公文、重要电报、信函不论是邮寄还是专寄，一律纳入统一编号登记，由监理办公室专人负责并填写文书处理单，分转有关人员阅办。（2）阅办事项必须有拟稿、核稿、审查、签定、打字、校核人员签字后方可发出。紧急公文按总监或副总监意见限期办理。（3）已处理完毕的公文，应及时返回，监理办公室由主管人员按照来文编号及时归档。（4）对外行文可用决定、决议、通告、通知、通报、报告、请示、规定等文件。（5）公文一般标题写文号、拟稿、核稿、会签、审查、签发人、密级、主送单位、抄送单位、正文、附件、发文日期及主题词组成。（6）严格文字标准格式1）拟稿人要根据来文要求和会议决定或领导授意，明确行文的目的，并了解行文前因后果，行文应掌握有关政策、法规和技术规范。根据实事撰写写文稿。2）公文标题要简单、切题、明了。3）正文短小精悍，层次分明，实事求是，观点鲜明，书写工整，标点正确。4）每个公文要求做到一文一事的原则。48n5）引用其他公文作依据时，应注明发文机关、文号、标题和发文日期。6）公文用词用字要准确、规范，使用单位简称时，必须先用全称并加以注明，人名、地名、资料数据引用要准确，文中数据除发文号、统计表、序号、百分比和其他必须用外文数码外，一般用汉字数码。7）撰写文稿、修改、签署一律用钢笔（兰黑或碳素墨水）。8）如有附件，需在文稿上明附件全称和序号。9）审核、会签、签发公文，要认真负责，签署自己的姓名和日期。（7）档案的使用1）要调阅已归档的材料，必须在档案管理人员处办理调阅手续。2）档案材料要严加保管，注意防潮、防偷和防火。农四师七十二团48n2010年小型农田水利补助项目一连滴灌工程监理规划批准：宋友军审核：肖建平编制：谢志强、李天佑农四师工程建设监理站二零一一年四月五日48n　　48