经济学研究方法之经济学研究过程 63页

经济学研究方法之经济学研究过程\n2经济学研究活动的要素有关所研究问题的陈述，即提供为什么需要研究的背景信息。提出拟实现的目标。列出待检验的假说。确定适用的理论框架和相应的分析方法。确定研究需要的数据和取得数据的方法。制定详细的研究工作计划，包括时间进度要求。明确研究结果向谁报告、如何报告。确定所需要的资源(人力、财力和其他资源)。\n3选择研究题目选题即是识别和确定拟研究的问题，这是研究工作中最重要和最有创造性的方面。确定研究题目的前提是识别出有待研究的问题并了解面临的限制条件。在研究设计中应该说明所选择研究问题的合理性，即就为什么这是一个需要研究的问题做出清晰的解释。对于什么是需要研究的问题并没有共同接受的标准，通常要由研究者个人做出判断。\n4拟研究的问题拟研究的问题（researchableproblem）首先应具有必要性，但并非所有具有必要性的总是都可以成为拟研究的问题。对某个问题进行研究是由于通过研究所收集的信息和获得的知识有助于或导致问题得到解决。学位论文研究的主要作用是表明自己具有与学位相适应的研究能力，因而需要选择自己有能力和条件处理的问题。\n5选题前的准备工作阅读与拟研究问题有关的文献了解该领域的研究现状和热点，选择研究的突破口和思路。有条件时对有关现象进行实地观察在存在问题的地方直接进行观察，一方面可以得到有关问题的感性知识，了解问题在什么时候和什么条件下发生，另一方面可以确定研究所需要的数据来源。认真思考造成这一现象的机制对所关心现象进行深入思考的目的是确定这一现象与其它现象之间的联系及如何对其作出解释。这包括有哪些变量可以解释所关心现象的发生过程、这些变量的重要性、解释所关心现象时需要利用到哪些概念等。因而在选题时，你应该已经占有足够的知识，知道该如何组织和联系与研究问题相关的现象。\n6确定拟研究的问题开始发现现象组织现象阅读有关研究材料对实际情况进行观察思考并将研究问题具体化形成对变量间关系的认识汇集有关的各种论据和解释确定其中与所研究问题有密切关系的论据和解释\n7选题时需要考虑的影响因素拟议中的问题可能是当前的热点，但今后一个时期内是否仍会为热点？完成拟议中的研究工作在多大程度上依赖别人的支持和合作（调查访问的难易程度/利用别人数据文件的可能性/所涉及问题的政治和社会敏感性）？与该问题有关的文献资料是否丰富？能否及时和方便得到（论文研究工作的时间限制）？这项研究是否符合自己今后的发展目标？研究活动能否得到必要的支持？\n8形成研究假说假说（hypothesis）为数据收集工作和分析工作提供指导。假说的形成应该先于数据收集工作。假说可以根据现有的理论形成，也可以根据经验观察形成。即将通过归纳推理得出的认识视作一种假说。\n9理论假说需要具有的性质假说必须具有“如果…，那么…”这样的形式。不论就依据的理论而言还是就其中所包含的变量而言，假说都应该尽可能地简单。在资源允许的范围之内应该能够对假说进行检验，以确定其真伪。假说必须能够为研究活动提供指导，即指出需要收集哪些数据，采用何种分析技术处理收集的数据并对假说进行检验。假说可以分为若干层次。假说可以是肯定性陈述，也可以是否定性陈述。假说应该与拟研究问题有内在联系，就对策性研究而言，假说应该与拟考虑采取的政策措施保持必要的联系。\n10假说的表达形式文字表述（林毅夫，第五章P137）假说1：政府收购价格上升与市场价的上升对农业供给有同样的正向影响；数学函数表述面积(或单产)=f(政府价格+，市场价格+，其它变量）\n11可检验的假说与不可检验的假说例1：社会主义市场经济能够将市场调节与政府调控结合在一起，从而更有利于经济发展。例2：在商品经济中，商品按价值量相等原则进行的交换（等价交换）。例3：在完善竞争的市场经济中，要素价格由其边际产出价值所决定。\n12假说检验进行假说检验的目的是通过严谨的方法获得新知识。进行假说检验需要得到完整和可靠的数据，并采用合适的技术，因而这项工作受到时间和资源限制。\n13假定假定（Assumption）确定出推理的适用范围：作为分析工作前提的条件，可以是与实际一致的，也可以是一种为方便分析工作而做的简化抽象。假定的质量高低影响到分析结果的可信程度。一项分析工作可以具有逻辑正确性，但却与实际不尽一致。\n14研究目标研究目标确定通过研究活动要实现什么。学位论文研究研究目标确定出研究的范围、研究所需要的手段、预期的研究结果及其用途。研究目标建立起隐含在假说内的理论关系与研究所用分析方法选择的关系。研究目标的确定必须针对所研究的问题通过研究活动有助于解决问题研究目标需要具有可操作性研究活动规模必须是在资源允许的范围之内。\n15表述研究目标研究目标包括一般目标和具体目标，前者说明研究活动的总体目的，后者说明在与研究问题有关的各主要方面拟实现的目的。具体目标一般不宜超过三项。对每个具体目标需要提供下列信息(不同性质研究可能不同)列出待检验的具体假说，或准备回答的具体问题；说明拟分析的因素，解释其间的相互关系；介绍计划的数据来源、收集方法和步骤；陈述准备如何对数据进行分析，包括拟采用的技术方法和手段。\n16确定研究方法研究方法叙述研究设计的细节，即回答研究总目标和每个具体目标如何实现这一问题。考虑按以下形式进行检查：目标实现目标的方法需要执行的研究活动1.方法1活动12.方法2活动2………\n17研究立项书各组成部分间的联系问题定义确定目标形成概念框架文献综述与评论研究方法和程序\n18研究设计流程图开始确定数据来源识别确定所研究问题及变量收集阅读文献解释经验关系关系的比较解释文献中反映的因果关系形成解释性的问题表述形成指导操作的问题表述因果关系说明中的前提和假定，提出具有系统性的论证数据来源笔记文献阅读笔记根据操作性表述确定的方法研究主题、设计和数据分析研究程序步骤假说检验方法研究手段的有效性和可靠性确定研究范围确定所研究问题文字表述研究问题文字表述如何研究文字表述研究的前提和假定\n19研究计划构思的案例（一）拟研究的问题：入世后农民的农业收入会下降，从而加剧社会矛盾；假说：农民的农业收入下降是由于农产品价格下降引起的；削减关税是引起价格下降的基本原因；加强对农业的技术支持有助于防止农民收入下降。\n20研究计划构思的案例（一）备择假说：国内需求疲软导致市场价格低迷，削减关税不会引起农产品价格下降；农民的农业收入下降是由于农产品需求减少引起的；提高技术效率后供给增加可能导致价格进一步下降，因而无助于解决农民收入问题。\n21研究计划构思的案例（一）总目的：找出解决入世后提高农民收入的途径。具体目的：研究我国农产品价格的形成机制；测定履行入世承诺对农产品价格的影响；确定改进农业生产技术对农产品供给和竞争力的影响。\n22研究计划构思的案例（一）适用理论和研究方法；市场供求均衡与价格形成理论（局部均衡与全面均衡）：贸易理论和贸易政策分析方法（比较优势测定、政策效果分析）；农业技术理论（生产函数模型)。所需要数据贸易数据行为参数技术试验／应用数据\n23研究计划构思的案例（二）拟研究的问题：某地区粮食产量低，农民处于贫困状态；假说：如果该地区农民增加现代投入使用，那么粮食产量可以提高，进而提高农民的收入（隐含粮食价格不变的假定）。农民未能多使用现代投入是由于该地区缺少供应（经济/技术因素，投入的合理经济界限）。改善运输设施可增加当地市场上现代投入的供应。隐含的假定：资源条件、市场发育程度、能力等不变；\n24研究计划构思的案例（二）总目的：确定增加现代投入对解决当地农民收入可能产生的影响。具体目的：测定现代投入使用量与粮食单产的关系；测定粮食生产对当地农民收入的贡献，特别是增加现代投入导致的增产对农民收入的影响；确定当地市场现代投入供应是否充足，即在目前的价格下农民是否愿意增加投入，或价格下降后对需求有多大刺激作用；改善运输是否能够导致供给增加或成本下降，即对改善运输设施进行成本效益分析。\n25研究计划构思的案例（二）适用理论和分析方法：有关粮食生产投入与产出的关系属于农业技术学科，可以利用估计生产函数的方法、统计分组方法或实验资料来确定。农民生产决策则属于生产经济学内容，可以通过分析农民的决策模式来判断投入供应和价格变化产生的影响，这需要利用对农民决策行为的调查资料来分析，如农民的投入意向。当地粮食市场变化则需要利用市场学知识，判断增产是否一定能够增收，为此需要调查和分析当地市场粮食需求（这一点也可以用假定将其排除在研究内容之外）。对改善基础设施的成本效益分析则需要利用投资理论及长期市场前景分析。\n26研究计划构思的案例（二）数据收集：上述研究需要利用农户信息和地区性市场信息。农户信息可以采用如直接观察、访问和利用农户经营记录等形式。需要调查的资料有农户资源数量（记录）、资源利用状况（动态观察）、农作制度、投入产出系数（记录或调查）、投入和产出价格、态度和意向等。市场信息则涉及投入供给和产品需求。\n27编制研究工作计划研究工作计划包括各项工作的内容和时间安排。在收集数据前考虑如何分析数据有这样一些理由：这有助于事先明确需要收集哪些数据，从而防止遗漏或收集不必要的数据；有助于保证所收集的数据能够经得起分析检验。\n28研究计划的基本内容研究问题陈述研究的意义本领域研究进展（文献综述）本项研究的目的分析的理论框架分析方法所需要的数据资料和取得方法预期成果和可能遇到的主要困难\n29项目建议书应该回答的问题什么是准备研究的问题？对这一问题进行研究为什么具有社会或科学上的重要性？通过研究要达到什么目标？研究项目准备怎么样执行？从研究活动预期得到哪些成果？谁是这一研究活动的主要受益者？项目需要多大的预算？\n30研究项目设计书的结构标题（副标题）第一章前言拟研究的问题与该问题有关的变量之间的关系（理论框架）选题依据第二章所研究问题的背景介绍用统计数据反映所研究问题的性质以前的研究/文献综述（理论/方法）第三章研究目标一般目标(拟通过研究实现什么目标)具体目标(分解后的各项任务)\n31研究项目设计书的结构第四章研究方法研究方法选择及其依据一般性假说（理论依据/经验工作基础）准备检验的假说(包括虚假设和备择假设)需要的假定前提条件说明如何对假说进行检验数据资料要求所需要的数据（定义/性质）已知的数据来源和取得方法预期结果结论的价值（理论／应用）认识到的局限性（影响结论可靠性的因素/结论的适用范围/假定前提的现实性）实现研究目标可能遇到的主要风险\n32研究项目设计书的结构第五章研究工作的参加人员和时间安排第六章项目经费预算附录参考文献调查方案调查表其它有关的背景资料有关研究背景情况的图表数学模型推导过程\n33写作研究问题及其背景（一）简要地简明什么是拟研究的问题背景情况与研究问题有关的国家、地区和当地背景情况，包括政府政策和发展的优先选择，该研究项目是否与政府目标相一致；本单位及其它单位是否进行过与该题目相联系的研究；有助于理解问题的统计资料及其它信息；简短的文献综述。\n34写作研究问题及其背景（二）问题陈述问题的历史演变、性质和程度；哪些人受到影响和影响的严重性；通过研究所产生的解决方案如何能够帮助他们（在可能的情况下应使陈述数量化）。具体地说，这一部分需要提供：拟研究的问题、存在问题的地区、与研究有关的发展问题；该研究问题具有的社会意义和科学意义，即对该问题的研究是否有助于解决发展问题；陈述该研究工作如何有助于解决所识别的问题。\n35说明研究项目的必要性（一）理论必要性验证已经被证明的理论。为了检验和说明已经经过验证的理论的正确性（相对于所分析的具体对象），重新按照原先的研究设计进行研究。对某一理论作补充论证。选择新的角度或新的方法，重新验证该理论的正确性。证明某一理论的新的适用范围。证明这一理论扩展到其它领域的适用性。对原有理论产生怀疑，准备全面或部分否定该理论。随着新情况的出现，需要作出新的理论概括。\n36说明研究项目的必要性（二）实际应用需要掌握信息，了解工作和事物发展的实际情况，求得对事物基本状况或发展变化的了解；对工作进行监督检查以及考核和和总结；制定规划和计划，预测事物发展的未来趋势；制定、修改或执行政策；解决某些特殊问题。\n37形成研究建议用清晰的语句表达出拟研究的问题和拟实现的目标指出研究拟涉及到的有限的一组现象描述研究问题陈述中所提及各变量之间的关系针对问题提出一种可能的原因解释或假设的解决办法限定研究范围(一般为一个具体问题)形成待检验假说在写研究建议前，应该尝试将问题表述成假说形式，对这些假说可以在以后的研究过程中不断修改完善。由于研究问题陈述限定了研究工作的范围，因而一项研究工作应该只有一个焦点，或一组相互联系但又各自独立的一组待检验假说。假说必须是明确的，从而可以肯定或否定。含糊的假说不能构成研究工作的良好基础，仅在最初的思考阶段可以接受。若经过思考后仍旧不能形成任何假说，这意味着所选择的研究问题尚未达到可以进行研究的地步，在此情况下应该缩小研究问题。确定对假说进行检验的方法\n38检查研究问题陈述写作研究问题陈述有助于使学生对心目中的研究问题有一个充分的了解，同时亦有助于读者理解研究内容。应检查的问题有：所用的语句是否能够明确地陈述拟研究的问题?陈述中是否指出了与问题有关的全部变量?陈述中是否给出了关于变量的必要信息，如变量的确切定义?陈述中是否给出了有关变量之间关系的假说?有关变量之间关系的假说构成研究工作的理论框架和操作指导，其表达形式有：准备证实的单一假说（命题）；相互竞争的若干个假说。\n39写作研究目标和研究方法研究目标总目标（说明研究要达到的一般目的）具体目标（体现研究问题的组成部分，每一部分可能需要用不同的方法来分析，只有解决所有部分才能实现总目标；每个具体目标均可以考虑写成单独的可检验假说）。研究方法（针对每个具体目标提供下列信息）：有关总的研究方法的简短陈述；列出待检验的具体假说；描述和解释需要分析的要素和变量，包括作为研究对象和数据来源的总体和样本、抽样单位和样本选择标准和样本规模等；描述准备如何取得一手和二手资料，指出信息来源、抽样方法和步骤；陈述准备如何对所取得的数据进行分析，包括分析技术和所需要的技术手段。\n40写作预期结果和影响效果列出由研究活动预期产生出的结果，特别是对以下方面可能做出的贡献：解决研究问题的对策方案；该领域的技术和科学知识；问题地区的政策制定和执行过程；该领域的研究方法学知识。影响效果说明研究如何有助于解决解决所关注的问题；谁是研究成果的直接和间接受益者；研究结果如何才能使潜在受益人获益（扩散机制）。\n41与研究项目有关的补充性活动说明哪些活动有助于顺利完成项目和扩大影响效果，例如：对研究项目参加人员及相关人员的培训，以掌握所需要的特殊能力；为保证完成研究所需要完成取得的外部支持；为使研究的初步和最终成果得到扩散和推广所需要进行的活动，如会议、研讨会、新闻发布等；研究报告印刷和散发。\n42项目参加机构和人员提供有关项目参加机构和人员研究能力的信息：参加机构的硬件配置、在该领域的研究经验、与其它机构的合作等。项目组成员的工作责任分配。每个研究人员的背景（简历放在附录）及为完成指定工作所需要补充的技能。研究项目与所在机构总体工作安排之间的关系和对项目的行政管理安排。\n43项目经费预算完成一个研究项目所需要的资源包括：研究机构已有的硬件和设备；在研究地区开展工作所需要的设备和条件；项目成果推广使用机构的投入；项目执行费用和管理费用；需要由资助机构提供的金额。\n44项目预算费用分类对预算费用分类的要求不同机构有差别，一般而言应考虑下列分类：研究人员工资和其它费用；实地工作费用（调查）；交通费（国内/国际）；办公设施和资料查阅费（通讯/复印）；咨询费；设备和材料购置；会议费；研究成果散发（报告会/印刷费）；培训费（项目组/项目工作雇用人员）；数据处理费；项目中期和最终评审费。对于每个项目均应在附录提供估计的依据及由研究机构和资助机构分担的数额。\n45项目工作计划为了确保项目成功执行，需要考虑下列步骤：确定项目目标；决定为实现目标需要完成哪些工作；决定项目工作任务的重要时间分界和考核标准；决定每项工作任务的持续时间；为每项工作选择最适宜的执行时间；将研究资源分配于每项工作任务；制定工作进程表，根据任务间的逻辑联系确定是否存在冲突；按计划执行研究任务。对于学位论文研究工作而言，制定和执行计划主要体现学生的自我管理能力，但必须满足最终的时间要求。\n46表达项目工作计划文字表述用表格分时间段表示方式利用项目管理技术的示意图表示一些资助机构要求有明确的阶段性投入、产出和考核指标等说明。\n47工作任务进程表月/季123456789活动1○●活动2○●…○●活动K○●说明：符号○表示活动开始；●表示完成。如果有需要说明的中间成果，那么可以增加其他符号来表示。\n48研究设计阶段的问题未能清楚地形成拟研究的问题；对自己的能力和外部条件估计不清，研究题目偏大或偏小；研究题目偏离本专业领域太远，造成评审困难；对于研究目标心中无数，无法清晰地表达；未能形成一个指导研究工作的理论框架；方法不明，缺乏与目标的对应关系；对以前的研究成果未能做全面和系统的了解；没有认真考虑和明确提出如何实现目标，即没有构想需要什么数据，可考虑哪些方法；没有考虑可能遇到的主要困难。\n49调研工作应该在开展调查工作之前制定出调查提纲或调查表，并确定适合的调查方法；需要收集的资料包括数据、事实、意见和观点等。应该在制定调研工作计划时考虑如何使用调查数据和资料。\n50事先考虑如何分析数据的必要性保证能够收集到所有研究中将利用的数据和资料；避免将有限的资源用于收集不必要的数据资料；保证所收集的数据资料经得起检验。\n51调查工作之前应考虑的问题研究工作需要什么资料？当得到这些资料后准备如何利用或分析？从哪里可以得到这些资料？资料以何种形式存在（文件、书籍、数据库）？为什么需要这些资料？什么时候需要这些资料？这些资料对于本项研究有多大价值？如果不搜集这些资料，对研究工作质量的影响有多大？取得这些资料是否需要特殊的批准？\n52社会经济调查研究的步骤确定研究目的明确资料需求确定资料来源决定资料搜集方法设计调查表试验调查样本选择资料搜集与检验资料分析完成分析报告\n53数据资料搜集工作步骤首先从自己已经掌握的资料中寻找（自己的文件、图书馆、网上数据库、有关机构等）。如果还需要进一步搜集资料，应注意了解从哪里下手。在这方面有必要听取别人的意见建议。对于得到的所有资料都有必要进行检验核实，决不能盲目相信所得到的资料是完整和可靠的。在这方面，利用常识和逻辑都可以帮助发现问题。\n54调查准备工作中需要注意的问题需要认识到，提供资料的人对你完成调研（学位论文研究）工作不负有任何责任，因而需要尊重其要求。在开展调研工作时，应保留一本工作日记，记录重要的工作进展，包括所接触的人、讨论的话题、所得到的重要信息等。在有必要对资料进行核对或补充时，利用这一记录可以方便地发现所需要找的人。\n55调查表设计要求设计良好的调查表应该具有下列三个特征：所问问题简明扼要；被调查者易于理解和回答，调查者易于记录；调查内容能够满足分析需要。\n56设计调查表时应遵循的原则区分由调查人员观察后填写的内容和需要经询问或由调查对象填写的内容；单因素提问，即每个问题只涉及问题的某一个方面；在可能的情况下事先列出预期的答案，调查者可以用划钩方式来做出选择；防止提出含糊不清的问题，注意使受教育较少的人也能够准确理解需要回答的问题；避免提出具有诱导作用的问题；避免提出涉及个人隐私或易引起情绪化反应的问题；正式调查前开展预调查，以检验调查表设计。\n57开展调查工作时应注意的问题如果需要调查的内容多，过于费时，则需要考虑能否删除对分析影响不大的项目，或采用对一个较小样本进行详细调查而从其余调查对象那里取得较少的一般资料这样一种策略。调查访问基于回忆，存在随时间推移可靠性下降的情况。若当地有影响人物在场，调查对象可能会有较大顾虑，不愿意报告真实情况。调查对象有时会为迎合调查人员表示出的偏好而有意慌报实际情况。\n58调查工作检验表（一）采用抽样问卷调查方法取得数据需要有较多的时间进行准备和执行，并且需要较大的费用。在选择这种方法前应考虑下列问题：本项研究能否利用二手资料来完成？能否通过直接观察或典型调查获得所需要的资料？如果回答为否，则需要考虑采取抽样问卷调查方法，此时需要先回答：是否能得到足够的资金支持来完成调查工作？如发现问卷调查方法是不必要的或不可行的，通常可以节省大量时间和费用。\n59调查工作检验表（二）如果决心进行抽样调查，则需要考虑：是否需要调查一个相当大并且具有代表性的样本？能否从一个相对较小的样本获得详细的回答？是否希望调查对象在回答调查表所问问题之外提供更多的信息？如果对第一个问题回答为是而对后两个问题回答为否，则可以采取分发调查表方式。如果对第一个问题回答为否而对后两个问题回答为是，则可以采取直接访问方式。\n60调查数据质量检验（一）出现质量问题的原因调查对象未回答问题拒绝回答／无效回答／无能力回答／不在家调查人员在工作中出现疏漏未能按预定方案抽取样本对调查问题未能正确的解释说明对调查对象的回答未能正确理解错误记录调查对象的回答\n61调查数据质量检验（二）调查资料可能出现的问题处理办法调查对象不符合抽样要求补充抽样或排除不符合要求的对象调查资料不完整或不可靠（部分/全部）根据是否缺少关键资料确定能否利用调查资料或进行补充调查调查工作质量差（无效表比例高）补充调查或排除无效样本对于存在次要错误或疏漏的资料，可以通过按一定规则进行编辑加工来校正错误，如明显的填写笔误，或逻辑上可以由其它回答加以验证的项目（收入、价格和数量的关系，分项和总和的关系），或只将可信资料用于某些方面的分析。对于检验中发现的错误应标示出来，在录入时用特殊符号反映（代表无效的文字字符/空白/实际中不可能出现的数值）。\n62经济数据的类型按照数据形成的性质时间序列数据－按发生的时间先后顺序排列的数据。截面数据－来自同一时间不同观察对象的数据。按照数据收集方法一手资料－根据本研究需要自己收集的数据二手资料－由别人收集并且经过加工的数据政府公开发表的统计资料（例：各种统计年鉴）政府及机构内部统计资料（例：农业部内部信息）相关参考文献中提供的数据（例：专著或论文中的数据）内部研究报告中提供的数据（例：未发表的学位论文/研究报告）\n63使用二手资料利用二手资料的优点：节省费用提高分析的时效性利用二手资料时应注意的问题这种资料是在过去出于不同目的或在不同条件下收集的，使用前应判断是否符合本研究的需要，确切了解指标的定义和收集方法，以避免错误地做出解释。