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历史学理论与方法（2008年第三版）李振宏刘克辉著河南大学出版社上篇史学本体论1、历史：历史是独立于史学家意识之外的已经消失了的人类社会的客观运动过程；历史是一门学问即历史学——一种观念性的东西；马克思主义把历史定义为人类社会的客观进程。历史最基本的属性就是客观性。2、人类历史运动中的偶然与必然：人类社会历史由一个显著的特征，即它是人们有意识的活动。人类是有灵性、有意识的动物，历史是人们有目的的有计划的活动的结果。但是，人类历史现象的盲目性、偶然性却并没有消失。人类社会历史现象的偶然性，主要表现在两个方面：①人们对自己从事历史活动的后果难以预料，难以把握。这是由历史运动中各种复杂因素相互作用所导致的。②是具体历史现象的个别性、独特性、非重复性。不管是大的历史运动、历史事件还是具体的历史个人和细微的历史现象，都有不可重复的个别性质。历史运动中的确充满了复杂的偶然因素，但历史领域，是否就是偶然性的天下？在这个问题上，马克思主义者的基本观点是既承认必然性、规律性，也承认偶然性，历史运动就表现为二者的辩证统一。其实，马克思主义丝毫也不否认历史运动中的偶然因素，并且认为，正式偶然性充当了必然性的及其必要补充，必然性需要通过偶然性来为自己开辟道路。否定历史必然性的人，都只是看到了历史表层的偶然现象，并将其过分夸大和扭曲。否定历史必然性思想，把历史上一切重大事变都归因于偶然因素的作用。必然性法则就是规律，历史唯物主义表述的是历史的一般规律。规律性的事件要通过对偶然事件的分析去进行，只承认规律，不承认偶然，规律性的思想就会变成宿命论，变成社会社会神话，变成不可思议的东西；只承认偶然性，不承认必然性和规律性，人类的整体历史就被分割成一堆杂乱无章的琐碎细节，变成没有头绪，没有系统，没有任何价值和意义可以抽绎出来的糊涂账。3、历史规律性：历史的发展是有其历史必然性和规律性的。马克思创立的唯物主义历史观，提出了人类社会历史是一个自然历史过程，①，关于历史的规律性与重复性问题：有些学者认为，在社会历史中和自然界中不同，同样的现象不会反复出现，只有一个特殊的事物，没有共相，所以谈不上什么规律。其实，要说不重复，自然界中的东西也是一度的，不能重复的。我们对于自然现象和社会现象都从特殊找到一般，从似乎杂乱无章的现象中找到规律，这才有科学研究，正因为历史现象存在着重复性，历史学才能显示它的功用和价值。发现历史重复性的方法，就是运用科学的抽象。马克思主义就是这样通过“把社会关系归结为生产关系，把生产关系归结为生产力。”高度的科学抽象，发现了人类社会历史的铁的规律。②：关于客观规律和自由意志的问题：历史规律性的思想并不否认人们的思想动机，自由意志在历史活动中的重要作用，它仅仅反对从思想动机、自由意志出发来解释历史的整个发展过程。所谓自由意志，也是不能绝对自由的，人类的意识本身也是有规律的，人们的意志力的发挥都是有条件的。③：关于历史规律能否检验的问题：所谓历史规律，是无法向人们证实的，是不能用实验室里的工作来研究历史，但这只能说明历史学家需要用不同与自然科学的方法来进行科学研究。科学研究需要依靠实践这在社会科学和自然科学上都是同样的。\n总的来说，历史是人类社会的客观存在，是一种完全独立于史学家意识之外的东西。由于人类的历史活动是一种自觉的、有意识的有目的的创造活动，因而增加了社会历史现象的特殊性和复杂性，使历史运动中的偶然现象比起自然界来说，显得更加昭然鲜明。但人类历史东的进程，绝不是偶然性的天下，相反，在种种偶然性现象的背后起支配作用的，是历史发展的客观规律。历史，就是这样一个十分复杂并充满矛盾但毕竟是有规律可循的客观运动过程。1、马克思恩格斯关于“历史科学”的三种用法：①：是马克思、恩格斯用辩证唯物主义观点考察自然科学和社会科学而提出的科学概念。②：是指研究社会现象的诸学科，即社会科学。它泛指相对于自然科学而言的研究各种社会历史现象的诸学科。③：专指史学，即我们现在通常意义上使用的，作为社会科学的一个部门的历史学。2、历史科学区别于哲学的特性：历史唯物主义作为一门哲学科学，它要研究人类社会发展的一般规律，但讲到历史科学的对象和任务，人们也总是这样讲，使这两门不同的学科在对象和任务上混同起来。造成这种状况的一个重要原因，就在于人们把马克思、恩格斯著作中历史科学概念的第二种用法，当成今天通常意义上的历史科学，并以此为据去探讨历史科学的对象和任务。很显然，恩格斯认为，哲学是研究自然界、人类历史和人们的精神生活的一般性质，而要真正看清由自然界、人类历史和人们的精神生活中各种复杂联系所构成的总画面，还有赖于其他科学来研究总画面的各个细节。历史唯物主义，作为一门哲学学科，它要研究人类社会的特殊发展的普遍规律。鉴于以上的分析，我们认为，历史学科研究的对象和任务应该是这样：在马克思主义哲学所提到的一般规律指导下，通过对世界各民族、国家的无数历史现象，历史事件和历史人物的分析研究，以理解他们的历史发展的特殊规律和特点。就是说，历史科学不是研究哲学，而是研究历史发展的特殊规律、具体规律，是一门实证科学。历史学有着悠久的历史，但是科学的历史学，即真正的历史科学的产生，则是在马克思主义哲学创立以后。3、历史科学区别于其他社会科学的特征：历史学与其他社会科学有着错综复杂的联系。这是因为，历史学以人类社会的历史进程为对象，而其他社会科学，也都是研究人类社会的，只不过它们仅仅从一个侧面一个角度对历史进行考察，对象的联系性、统一性，决定了学科之间密不可分的联系。与其他社会科学相比较，历史科学表现出明显的综合性、整体性特征。整体性，是历史学家观察问题时，区别于其他科学家的特殊角度。整体性，不仅是现实人类认识历史走向未来的需要，也是任何一门科学认识自身历史的基础。综合性、整体性是历史学科的特征，而不是说这个学科内部的一切研究都是综合性、整体性的；相反，它恰恰是要通过许多个别的具体的研究区认识历史的整体。历史科学研究历史过程的整体性这一特征，对研究工作者要求有二：第一，不管你进行个别还是特殊的研究，都要从历史的整体出发，把任何个别和特殊的都看做是历史的组成因素，放到和其他因素的相互关联中区考察，二是整体性、综合性的特点，要求研究者们尽量对历史进行较多的宏观考察。4、历史学系统的分类标准：根据科学研究的对象划分不同的学科门类，是科学界所公认的。以研究对象为划分史学内部分支学科的标准，我们可以将历史科学内部各种专业、学科分成三大部类：以客观历史为对象的诸学科，以历史科学本身未对相当诸学科和以历史资料为对象的诸学科。5、\n以客观历史为对象的诸学科：这类学科是历史学科群中的主体学科，正是它们担负着人类认识自己历史的重任。根据研究方式以及具体认识任务的不同，它们又可划分为两大类：对客观历史过程进行具体研究、描述的“记述的历史”和对不同民族、国家客观历史进行抽象研究的历史哲学学科。（1）记述的历史：是对史学家对历史过程的具体历史现象进行实证性研究的成果，它要通过历史事物的各种具体联系，描述历史在各种因素的相互作用中向前发展的活生生的历史过程。它包括：通史：通史的特点在于“通”，纵通和横通。纵通是它从古到今，通显一国一民族历史变迁之大势；横通，是说它涵包历史的各个方面，政治、经济、军事、文化、社会生活等诸方面都要涉及，并将诸方面按照历史本身的内在联系有机地融为一体。《史记》是通史的开山之作。通史描述历史的整体过程。断代史：断代史是记述某一历史时代的历史，在记述方法上和通史体例相同。和通史的研究相比，断代史研究显得专注集中，易于向历史的纵深处开掘，把研究引向深入。《汉书》为断代史之初祖。专门史：这是就历史整体的某一侧面进行专门研究产生的学科。事件运动史：这是围绕一些重大历史运动、历史事件开展学术研究，而形成的专门性学科。（2）历史理论即历史哲学：对不同民族或国家的历史进程进行抽象的理论研究，产生了一个独立的重要的学科，这便是历史哲学。历史哲学以此是伏尔泰最早应用的。在历史科学的范围内，我们需要对具体的历史过程达到一种系统的整体性的理论性抽象认识，以便把握一个民族或国家历史发展的特殊规律，把对一个民族或国家的整体性的历史研究提高到一种理论形态的水平，而这一任务绝不是历史唯物主义应该完成的，也不是一般的通史学科能够完成的。执行这一特殊任务的学科，就是历史哲学。历史哲学的性质和任务主要有：①：历史哲学是以正确的哲学做指导，其抽象程度低于哲学的一种理论形态；②：历史哲学不应该完全脱离史学的实证性特征，不应该是一种纯粹的形而上学，它对历史过程的理论论证，是结合着一些具体事实的阐释进行的，这一点使它与哲学想区别；③：历史哲学对记述史学的各种分支学科的发展有重要的促进作用，离开历史哲学的深入发展，不可能写出真正反映历史内在联系的通史性著作。（3）以史学本身为对象的诸学科：史学史：史学史是以史学发展的历史过程为对象，其任务在于，用历史的方式，按照年代顺序，遵循史学发展的内在规律，研究和描述史学的具体过程。史学史学科是史学发展到一定阶段的产物，又是史学进一步的需要。史学理论：史学理论是历史科学对于本学科的反省、反思和自我认识的理论产物。史学理论学科又可分为三个基本的分支学科：史学本体论，史学认识论，史学方法论。历史编纂学：这是专门研究史书的体裁、体例等编纂形式的学科。史学编纂，是历史科学研究的最后一道工序。史学评论：这是自上世纪80年代以来才引起人们注意，尚待着手建立的一个史学分支学科。它以当代历史研究的实践及其成果（各种论文、论著）为研究对象，对史学成果的价值、意义、得失及其原因进行科学的考察和评价。史学评论，一方面以基本的史学理论为指导去评价史学家的研究实践，为史学研究的健康发展提供正反两方面的经验借鉴；另一方面，它通过对大量史学著作的分析考察，又为史学理论学科提供生动新鲜、丰富具体的典型实证，用以检验理论的效用，推动史学理论研究在实证的基础上向前发展。\n（4）以历史资料为对象的诸学科：历史研究的第一个前提，便是“只有靠大量的、批判地审查过、充分地掌握的历史资料”才能展现自己的研究工作。以此，对于历史资料的研究，在历史科学系统中具有特别重要的地位。根据具体的对象和任务的不同，研究历史资料的工作也分成一系列相关的学科去进行，它们是：辩伪学、校勘学、版本学、辑佚学、考据学和史料学。9、历史科学内部诸学科间的相互关系：历史科学内部的上述三大类别学科，在史学研究都不是孤立存在的。①、主体学科的发展有赖于史学理论研究的深入：整个历史科学的任务，在于认识不同民族或国家历史发展的客观进程和特殊规律，弄清它们特殊而真实的历史基础，为今天的现实运动指示一条合乎历史规律的道路。②、史学理论研究的基础及其归宿。理论总是以实践为指归的。一般说，史学理论发展的途径有以下几条：第一：人们对历史本身不断产生新的理解和认识，是史学理论发展的最根本的途径。第二、史学研究经验的总结、抽象、升华，不断充实调整着史学方法论体系。第三、史学理论不断吸收现代科学（也包括各门社会科学）所产生的心的认识方法，来丰富自己的方法论手段。③、史学评论的调节作用及其自身发展。史学评论这个学科，在整个历史科学系统中起着特殊的作用，它一面调节者整个历史科学与现实社会的关系，从现实社会的需要出发去矫正史学研究的方向，促进史学研究更好的发挥社会活动向导的作用；另一方面，在历史科学内部之间的联结上，它也起着重要的调节作用。10、历史科学与政治经济学：政治经济学，从最广的意义上说，是研究人类社会中支配物质生活资料的生产和交换的规律的科学。政治经济学的方法主要有：①政治经济学研究的思维进程是：表象具体——思维抽象——思维具体。②、历史与逻辑相统一的方法。③、研究方法与叙述方法的不同。研究必须充分地占有材料，分析它的各种发展形式，探寻这些形式的内在联系。叙述的任务是把客观的具体整体在理论上再现出来，而这个再现是本质的再现。政治经济学对于历史科学的意义：①马克思主义政治经济学，是历史学家必须掌握的重要理论。②广义的政治经济学的发展，必将不断深化人们的历史认识。③政治经济学方法的借鉴意义。政治经济学方法对史学研究有重要的借鉴意义。表象具体——思维抽象——思维具体，对于研究复杂社会现象的历史科学来说，尤为重要。11、历史科学与文学：文学是认识生活的一种特殊形式，文学反映真实，首先是生活本质的真实，而不是自然主义的真实和细节的真实，还要求真实性与典型性相结合。文学作品中包含着“历史”。我们可以从历史时期\n