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MANAGERIALECONOMICS管理经济学主讲教师：傅江景中山大学经济学博士、硕士导师佛山大学经济管理学院副教授第一章经济学的性质与研究方法本章将围绕经济学的研究对象和研究方向扼要介绍西方经济学的一些基本名词概念。这里研究的问题是在整个经济学的基础上对一些问题的概括，初学者可能会感到有些抽象，但随着学习的深入，最终可以获得具体深入的理解。§1-1经济学的研究对象和性质一、经济学是研究人类社会生活中经济问题的一门学科经济生活，即物质资料的生产和消费，是人类社会赖以生存和发展的基本的物质基础。古代的思想家曾经提出过许多有价值的观点，但与其他社会科学如哲学、政治学、法学、伦理学比较起来，经济学是一门相当年轻的学科，成为一门系统的科学是从英国古典政治经济学的创建者，英国的亚当·斯密（AdamSmith,1723-1790）于1776年出版的《国民财富的性质和原因的研究》，简称《国富论》把经济学的研究对象和范围划小为并列的财富的生产、分配和消费三部分。随后英国的（JamesMill,1773-1836）于1821年出版的《政治经济学纲要》一书，首创四分法，即生产、分配、交换和消费四部分。英国的（NassanWilliam,Senior,1790-1864）于1836年出版的《政治经济学大纲》一书提出政治经济学同自然科学一样，只应该是一门实证科学（PositiveScience），而不应该是一门规范科学（NormativeScience），讨论客观的事实是怎样的，至于在生产、分配环节中应该采取什么措施增进一个社会的福利，涉及到每个人的价值判断，不是政治经济学所要研究的问题。十九世纪七十年代分别在奥国、英国、法国有三位经济学家（KarlMengers1840-1921）(W.S.Jevons,1835-1882),(LeonWalias,1834-1910)提出了"边际革命"（Marginalrevolution）设计到财富的生产、交换和分配方面的问题。1890年创学派创始人马歇尔（AlfiedMarshe1842-1924）出版了《经济学原理》一书，系统地建立了资产阶级经济学的体系，不仅强调社会中的人与物质财产的关系问题，而且应是人和物质福利问题。1\n以上至十九世纪末资产阶级经济学家关于经济学的对象、范围和性质的一些代表性看法归结为有关物质资料的生产、分配、交换和消费。二、生产资源的希缺性（Scarcity）与经济问题现在讨论的问题是：人类社会为了生存和发展所进行的物质资料的生产、分配、交换和消费等经济活动有什么特点？存在哪些问题？在社会的生产与消费的循环中，消费是目的，生产则是实现目的的手段，假如满足消费的手段是取之不尽的，则并不存在着经济学家进行探索研究的经济问题。事实上是人类的欲望（wants）是无限的，但用来满足人类欲望的物品（Goods）与劳动(Service)的生产资源是稀缺的，即在一定时期里与需求相比较，供给总是相对不足的，正是稀缺性构成了经济学家需要关注并加以研究的经济问题：怎样使用有限的相对稀缺的生产资源来满足无限多样化的需求问题。三、机会成本与生产可能性曲线从资源的希缺性出发，进一步分析可以得出经济问题实际上包括以下四个方面的基本特点：1．人的欲望或需要（needs）是无限的2．这些需要的轻重缓急程度是各不相同的3．可以支配利用的生产资源是有限的4．每一种资源在大多数情况下可以有两种或两种以上的用途这里就提出了这样一个问题：怎样分配使用这些可有多种用途但为数有限的资源，来满足轻重缓急各不相同的需要？为此经济学家提出了机会成本与生产可能性边界的概念，把既定目标与达成这一目标需付出的代价联系起来进行权衡比较。四、经济学是研究生产资源的有效率配置的一门科学按上面的分析我们可以给经济学下定义为：经济学是研究人类社会怎样有效率地分配使用其稀缺的生产资源于各种用途，以达到既定目标的一门社会科学。包括以下四个方面：1、总量为既定的生产资源用来生产哪些产品2、采用什么生产方法3、被生产出来的产品怎样在社会成员之间进行分配，即经济学所说的收入分配问题4、一个社会既定的生产资源总量是否被充分利用以及如何得以充分利用前三个问题是微观经济学（Microeconomics）所要研究的问题，后一个问题则是宏观经济学（Macroeconomics）所要研究的问题。五、微观经济学与宏观经济学现代西方经济学把经济学原理或经济理论区分为两大组成部分或两个分支学科，微观经济学与宏观经济学。在经济分析中以单个经济主体（作为消费者的单个家庭，单个厂商以及单个产品市场的经济行为作为考察对象，称为微观经济学；而把一个社会作为一个整体的经济活动作为考察对象，称为宏观经济学。微观经济学的内容实际上包括两大部分：一是考察消费者对各种产品的需求与生产者对产品的供给怎样决定着每一种产品的产销数量和价格；二是作为消费者的生产要素所有者提供的生产要素与生产者对要素的需求怎样决定着生产要素的使用量与生产要素的价格。上述问题实际上是考察既定的生产资源总量如何被使用于各种不同的用途问题，即统称为价格理论。微观经济学的大致框架为：需求供给理论→消费者行为理论→供给理论（生产理论与成本理论）-→市场理论→生产要素的价格与收入分配理论→一般均衡理论与福利经济学而宏观经济学考虑被假定为已知和既定的被使用的生产资源总量的大小是怎样决定的，即国民收入大小的决定，物价水平的高低及其变化，全社会就业与失业人数，以及经济增长与经2\n济周期以及国际贸易等。有上述可见，微观与宏观经济学虽各有其研究的课题和相应的分析工具，他们作为一门科学的理论体系，两者的联系是显而易见的。首先是整体与构成整体的个体之间的关系。其次，两者使用同样的分析方法，即科学的抽象、静态均衡分析和动态过程分析的分析方法。第三，微观经济学是宏观经济学的基础。例如失业与通货膨胀必然涉及到劳动力的供求与工资决定的工资理论。六、实证经济学与规范经济学阐述客观事物是怎样（Whatis,wasorwillbe）的命题，称为实证命题，属于实证性质的经济理论，称为实证经济学（PositiveEconomics）。实证命题可能正确，可能不正确。考察事物之间不论是否有因果关系，而应该怎样（Whatoughttobe）行动的问题，凡陈述应该怎样的命题，属于规范性质的命题，称为规范经济学（Normativeeconomics）。从经济思想的发展史来看，除少数经济学家主张经济学应是象自然科学一样的纯实证科学以外，基本上一致的看法是，经济学既是一门实证科学，也是一门规范科学，同样一个政策的效果会得到好坏不同的结论，是由于个人的价值判断不一样（Valuejudgement）。如平等与效率。§1-2经济学的研究方法一、均衡分析与过程分析均衡分析与过程分析是微观宏观经济学都使用的两种分析方法。均衡源于物理中的复力现象。经济均衡是指：经济决策者在权衡选择其使用资源的方式或方法时，认为重新配置资源的方式或已不可能获得更多的好处，从而不再改变其经济行为。由于均衡分析只是考察当经济决策者被设想为已达到均衡状态时会有的情况或实现均衡应具备的条件，并不论及达到均衡的过程，又称为瞬时分析，而考察调整的实际过程称为"期间分析"或称为"序列分析"。二、静态分析、比较分析与动态分析静态分析是考察所分析的问题的自变量被假定为既定的情况下来考察因变量达到均衡状态时的情况，例如在某一商品的需求和供给是已知不变时，来考察它的供给与需求达到均衡状态时应有的产量。如果对于一个问题，当我们考虑自变量的变换会引起相应的因变量的均衡值发生什么变化时，称为比较静态分析法，因为这里只是对两套既定的自变量和它们各自相应的因变量的均衡值进行比较，但并不论及怎样从原有的均衡状态过渡到新的均衡状态的实际变化过程。动态分析法则考察经济活动的实际的发展变化过程，可能是逐渐趋向于均衡，也可能是有关经济变量呈现周期性上下波动，还可能越来越背离均衡。三、经济模型经济模型是指用来描述研究的经济现象之有关的经济变量之间的依存关系的理论结构，一般使用描述变量的函数关系的一个或一组数学方程式来表示，在大多数场合，一个经济模型还可以用几何图形的表现形式。由于任何经济现象，不仅错综复杂，而且变化多端，所以必须运用科学的抽象法，舍弃一些影响较小的因素或变量，而只包括一个或若干个主要的变量。下面的例子来说明：Xd=f(p1,p2…pn,y)Xｄ:X商品的需求量P：X商品的价格，p1,p2…pn：其他商品的价格3\nY：消费者的收入为了简化，假设在这一系列影响因素中，Xd只与X商品的价格有关，则需求方程式为：Xd=f(p)同样假定X的供给量Xs依存于它的价格PXs=g(p)最后均衡条件是需求量与供给量相等，于是有均衡方程式：Xs=Xd若Xd=120-PXs=10P-1Xs=Xd120-P=10P-1P=11元Xs=Xd=109这就是最简单的经济模型四、经济理性主义经济行为是理性的（rational）或合乎理性的（而不是本能的或感情用事的）这是西方经济学在经济分析和由此得出的经济理论关于人类经济行为的一个基本假定。人在经济生活中总是由个人利益或称利己心的动机驱使，人在作出一项经济决策时，总是深思熟滤地对各种可能的抉择权衡比较，以便找出一个方案，这个方案能够使他耗去给定的劳动或金钱，产出最大限度的利益，所以理性的行为可表述为：产出最优化的行为。不论是个人，厂商或政府都是指寻求优化的行为。理性行为与自私自利是不一样的(egoism,self-importance),个人利益这个词在经济学上的应用就比通常的用法要广泛得多。经济分析中假定个人行为的基本动力是个人利益,假定行为准则是既定目标的最优化,并不意味着这种假定完全符合实际情况，或者是好的美的或合理的，主要是在众多复杂的因素中抽出主要的因素，提出一些主要结论。要是反过来，没有这些假定，人们对要素的好坏无所谓，经济学就很难提出有用的理论了。案例：资源配置成功之星――北汽福田公司超常规发展三级跳第二章市场供求机制分析本章的主体是对市场体制的运行作一总的或一般的考察。在任一种商品的市场上，需求与供给这两种社会力量的相互作用决定着该商品一定时期的成交价格，而价格有为市场的供需双方提供可以作出决策的信号，价格反过来又影响需求与供给。如果用需求代表达到的目的，供给代表目的手段，那么几乎所有的经济问题都可以归结为需求与供给之间的关系问题。本章将考察下列问题：（1）需求与需求的变化（2）供给与供给的变化（3）需求弹性与供给弹性的涵义和计算方法（4）均衡价格与均衡产量的决定（5）蛛网定理§2-1需求与需求的变化一、需求、需求表与需求曲线需求（demand）是指消费者在某一时期和一定市场上按照某一价格愿意并且能够购买的该商品与劳务的数量。限定了特定时期与特定的市场，必须有支付能力而有别于人类无限多样化的需要，需求概念总是涉及到两个变量，该商品的销售价格以及与该商品价格相对应的人们愿意并且有能力够购买的数量。4\n二、影响需求的因素与需求函数在一种商品市场上，影响该商品的市场需求的因素，一般有以下几种。1．消费者的嗜好或者偏好（preference）。经济学论述的嗜好及其变化更多地涉及人们生活于其中的社会环境，因而主要取决于当时当地的社会传统习惯，如流行的时尚，商业广告的目的之一是通过信息影响人们的嗜好，从而影响需求。2．消费者的收入。在其他条件给定不变的情况下，人们的收入越多，对商品的需求越多。因此一个市场上消费者的人数和国民收入分配情况，显然是影响需求的首要因素。3．该商品的价格。人们从大量经验事实中观察到，商品的价格愈高，人们对该商品的购买量愈少；反之价格越低，人们购买量愈多。4．其它商品的价格。商品与商品之间的价格会相互影响，如对棉布的需求量，在价格一定的情况下，随化纤产品的价格下降而减少，化纤产品价格的提高而增加；又如汽油价格的提高会引起人们对汽车需求量的减少；反之则相反。5．人们对价格的预期。如果人们预期某种商品价格上涨一般会增加购买量。如果把上述关系用数学的语言来说，称为函数关系Qd=f(T,Y,P,Px,Pe)T,Y,P,Px,Pe分别代表影响Qd的五个因素，Qd代表需求量。鉴于影响一种商品的市场需求的因素十分复杂，所以经济学在需求分析中采用抽象法，假定在影响需求量的因素中，除该商品的价格以外，其它因素给定不变，因此上试可简化为Qd=f(P)若Qd=20-2P表明需求函数是线形函数，因而是一条直线，需求曲线的斜率dQd/dP是一个固定不变的常数。三、需求规律与替代效应和收入效应在影响需求量的其它因素给定不变的条件下，对于一种商品的需求量与其价格之间存在着反方向关系，即价格越高，需求量越少，价格越低，需求量越多，这称为需求规律（Lawofdemand）。这一规律可以用替代效应（SubstitutionEffect）与收入效应（IncomeEffect）来解释，即由于替代效应与收入效应共同发生作用的结果。假设棉布的价格下降而化纤产品的价格没有变化，那么人们在一定限度内会少买化纤产品，多买棉布，就是说棉布价格下降会促使人们用棉布代替化纤产品，因而引起对棉布需求量增加，称为替代效应，棉布与化纤产品称为互替商品（SubstitutionGoods）。同样大米与面粉，鸡蛋与鸭蛋都是互替商品。现在解释"收入效应"。假设其他商品的价格没有发生变化，棉布价格下降，这意味着同量的货币收入在不减少其他商品消费量的情况下，可以买进更多的棉布，也就是说，棉布价格下降引起了消费者实际收入的提高，称为商品需求的收入效应。同样，棉布涨价则会使实际收入下降，引起棉布需求量减少。四．需求的变化与需求曲线的移动。前面所述是需求量的变化，指在影响需求的其他因素给定的条件下，需求量随价格反方向变化的关系，表现为需求量的变化是在给定的需求曲线上移动。但是，需求数量的变化，还可以有另外一些原因，现假设消费者收入提高了，我们发现与任一价格水平对应的需求量也提高了，需求曲线向右上方移动，这称为需求发生了变化，同样，收入下降，在相同的价格水平上,需求量减少,表现为需求曲线向左下方移动.5\n§2-2供给与供给的变化一、供给表与供给曲线供给是指在一定时期一定市场上与每一销售价格对应愿意并且能够提供的数量。供给曲线：把供给量用曲线表述出来称为供给曲线。供给规律（Lawofsupply）价格上升，供给量相应增加，价格下降，供给量相应减少，供给量是价格的增函数，供给曲线自左向右上方延伸，称为供给规律。二、供给的变化与供给曲线的移动上述供给函数与供给曲线是除了销售价格以外，影响供给量的其它因素给定不变，供给量随价格同方向变化。现假设由于生产技术进步，或生产要素价格下降，每单位产品成本下降，与前相比，与任一价格相对应，生产者愿意供应的产品将增加。表现为S曲线向右下方移动，反之则向左上方移动。三、影响供给的因素上述考察的关系实际上是与每一供给量相对应，生产者要求的最低限度的卖价，这里粗略地列举一些影响供给的主要因素。1.考察的时间长短。对于一种产品供给的多少，时间不一样，显然含有很大的差别。2.生产者从事生产的目标。厂商可能会以赚取最大化利润为目标，或者是销售量最大为目标，总之厂商的目标不一样，厂商的供给曲线会有所不同。3.商品的价格。在影响厂商供给的其它因素不变的情况下，商品价格越高，生产者愿意提供的产品越多。4.其它商品的价格。比如棉花价格的提高会引起小麦供给的减少。5.生产技术和生产要素的价格。技术进步或任何原因引起的生产要素价格下降，将由于单位产品成本下降而使与任一价格对应的供给量增加。6.政府的租税政策。对一种产品的课税会使价格提高，会使供给减少，反之减税或政府给予补贴，会通过降低价格刺激需求，从而引起供给增加。§2-3需求弹性与供给弹性前面分析已知，影响一种商品需求的因素中，该商品的价格，其它有关商品的价格以及消费者的收入发生变化以后，需求数量作出反应的程度大小是不一样的。例如粮食的价格的增减所引起的需求量的变化程度很小，而奢侈品的价格的变化则会引起需求量较大的变化。为此引进需求弹性（ElasticityofDemand）的概念，用来表示影响需求的价格发生变化以后，需求数量作出反应（增减变化）的程度大小的一个概念。同理我们也可以用需求的交叉弹性（Cross-priceelasticityofdemand）和需求的收入弹性（Incomeelasticityofdemand）这两个概念来分别表示其他商品的价格变化和收入发生变化所引起的需求量变化的大小程度。一．需求的价格弹性（一）.需求弹性系数的计算方法及其特点需求的价格弹性，习惯上称之为需求弹性，用P表示原来的价格，Q表示P相对应的需求量；P1表示变动后的价格，Q1表示与相对应的需求量，ΔP=P1-P,ΔQ=Q1-Q,用Ed表示需求弹性系数：Ed=（需求数量变动百分比）/（价格变动百分比）=（ΔQ/Q）/（ΔP/P）=（ΔQ/ΔP）·（P/Q）根据Ed的定义，我们可以发现Ed具有如下所述的一些特点：1.Ed被定义为自变量变动（ΔP）的百分比ΔP/P与因变量变动（ΔQ）的百分比ΔQ/Q这两个百分比的比率。用百分比来计算可避免因单位不同而导致Ed的值不一样。6\n2.Ed的数值可以是正数，也可以是负数，依存于有关的两个变量是同方向变化（正数）还是反方向变化（负数），因此Ed的符号表示两个变量的方向性关系，|Ed|的大小，则是表示变动程度的大小。3.Ed的绝对值不仅随商品的不同而不同，而且一条给定的需求曲线的每一点的Ed之值都是不相同的。4.为了表示某种商品及其某一价格的弹性是高还是低，习惯上按Ed的绝对值的大小分为几个范围。（1）|Ed|=1，就是说价格每提高（或降低）1%，需求量相应减少（或增加）1%，称为单位弹性。（2）|Ed|>1，表示价格每变动1%，需求量的变动大于1%，称为需求富于弹性。（3）|Ed|<1，表示价格每变动1%，需求量的变动小于1%，称为需求缺乏弹性。（4）|Ed|=0，即不管ΔP如何变动，ΔQ始终为零，Q=K，（K为常数），需求曲线为垂直于横坐标的一条直线，表示需求完全缺乏弹性。（5）|Ed|=∞，表示在既定的价格下，需求量可以任意变动，P=K，（K为常数），需求曲线为平行于横坐标的一条直线，表示需求完全富于弹性。5.需求的价格弹性与销售收入之间的关系由于消费者按一定价格P买进一种商品，数量为Q，则总支出PQ，若|Ed|=1，则价格升降的百分比恰好等于需求量增减的百分比；若|Ed|>1，价格降低1%，需求量增加的百分比大于1%，即降价会使销售收入增加，提价会使消费者花费在该商品的支出减少；若|Ed|<1，则降价会使收入减少，提价会使收入上升。（二）.点弹性系数上面的计算公式实际上是从（P，Q）到（P1，Q1）两点之间的一段弧的弹性，故又称为弧弹性系数。按数学推理，可以根据弧弹性系数的计算方法引申出需求曲线上任一点的弹性系数，即令ΔP→0，ΔQ/ΔP取极限，Q对P求导：E=lim（ΔQ/ΔP）·（P/Q）=（dQ/dP）·（P/Q）=[1/（dP/dQ）]·（P/Q）（三）.用几何作图法测度弹性系数1.需求曲线为直线的情况下：线性需求曲线CF上任一点R的点弹性系数E=（R点以下线段的长度）/（R点以上线段的长度）=RF/RC证明：价格OP1的需求为OQ1，当价格降为OP2时，需求增为OQ2E=（-ΔQ/Q）÷（ΔP/P），在R点，ΔQ=Q1Q2，Q=OQ1，同样，ΔP=P1P2，P=OP1E=-（Q1Q2/OQ1）/（P1P2/OP1）=（Q1Q2/P1P2）·（OP1/OQ1）=（GH/RG）·（OP1/OQ1）因ΔRGH与ΔRQF相似，故GH/RG=Q1F/RQ1=Q1F/OP1故E=（GH/RG）·（OP1/OQ1）=（Q1F/OP1）·（OP1/OQ1）=Q1F/OQ1=RF/RC根据上面的结论：a.若R位于CF之中点，RF=RC，则|Ed|=1b.若R位于CF之中点下方，则|Ed|<1c.若R位于CF之中点上方，则|Ed|>1d.若R位于F点，则|Ed|=0，位于C点，则|Ed|=∞。2.需求曲线为曲线的情况下的点弹性系数，通过R点作切线，与纵轴交于A点，横轴交于B点，则R点的弹性系数可以由RB/RA来表示。证明：由R点分别作两坐标的垂线RQ、RP，7\n则OQ=PR=Q，OP=QR=P，由相似三角形原理得OB/OA=QB/QR，QB/OQ=RB/RA由微分原理在R点dQ/dP=dP/dQ=OB/OAE=（dQ/dP）·（P/Q）=（OB/OA）·（OP/OQ）=（QB/QR）·(OP/OQ）=（QB/OP）·(QP/OQ）=QB/OQ=RB/RA二.影响需求价格弹性的因素是什么原因使得一种商品的需求有弹性而另一种商品的需求则缺乏弹性？有下面四个方面的影响因素：1.该商品得替代品的数目和替代的相近程度。若一种商品有很多相近的替代品，它的需求就是有弹性的。2.一种商品在购买者家庭预算中所占的比例越小，其需求弹性越小。3.一种商品的用途越多，其需求弹性越大。例如羊毛可以纺织成多样的产品，价格上升（下降）会从多种途径导致对它的需求的减少（增加）。4.时期的长短。一般来讲，时期越长，需求越有弹性。商品弹性估计值鞋0.4，报纸与杂志0.1，汽油、燃料油（短期）0.2（长期）0.5、厨房用具0.6、珠宝0.4、医生服务0.6、法律服务0.5、出租汽车0.4。三.需求的交叉价格弹性在影响商品X需求量的各个因素包括该商品的价格PX都已给定的条件下，另一商品Y的价格PY的变动会引起X的需求量QX的变动程度，以EXY代表，EXY=（ΔQX/QX）/（ΔPY/PY）=（ΔQX/ΔPY）·（PY/QX）；EXY=（dQX/dPY）·（PY/QX）EXY可以是正数也可以是负数。牛肉价格提高，在猪肉价格不变的条件下，人们会减少牛肉的需求，同时增加猪肉的需求，反之牛肉降价会使人们以牛肉代替猪肉，二者同方向变动，EXY为正，二者是互相替代的商品。若是互补性的商品，如汽油与汽车，若汽油价格提高，引起汽油需求量的减少，若汽车价格不变会连带引起汽车的需求量减少，二者反方向变动，故EXY为负。若二者完全无关，则EXY=0四.需求的收入弹性在商品价格和影响需求量的其他因素给定不变的条件下，购买者收入（M）的变动会引起需求量Q的变化，因此，和上述一样，需求的收入弹性EM可以用下式表示：EM=（ΔQ/Q）/（ΔM/M）=（ΔQ/ΔM）·（M/Q）再价格不变的情况下，收入的提高一般会引起需求的增加，因而EM为正数，在这一类问题中一般又把EM>1的商品称为奢侈品，如娱乐，首饰等；把EM<1的商品称为必需品，如米、油、盐等。但也有一些劣质商品的需求，可能随收入提高而减少，即EM<0，如土豆，随收入提高，其消费量减少，至于其绝对值，可能小于1，也可能大于1。五.供给的价格弹性供给的价格弹性是测度价格变动引起的供给量变动的程度大小，供给的价格弹性系数ES被定义为ES=（供给量变动百分比）/（价格变动百分比）=（ΔQ/Q）/（ΔP/P）=（ΔQ/ΔP）·（P/Q）或ES=（dQ/dP）·（P/Q）根据供给规律，供给量与价格同方向变动，故一般情况下ES为正。8\n（1）ES=1，称为供给单位弹性。（2）ES>1，称为供给富于弹性。（3）ES<1，称为供给缺乏弹性。（4）ES=0，称为供给完全缺乏弹性。（5）ES=∞，称为供给完全富于弹性。以上论述的供给的价格弹性的大小，主要取决于：第一，如果着眼于厂商的供给能力，则时期的长短是决定供给弹性大小的主要因素。在极短时期内，厂商将所产产品的供给量，限于已有的库存储备，价格无论怎样提高，供应量无法增加，供给的价格弹性为零，为一垂线；在短期内，厂商能在固定厂房设备下增加变动的生产要素投入扩大产量；在长期内每个厂商都可以调整厂房设备的规模来扩大产量，供给弹性将大于短期弹性。第二.如果着眼于产品的成本状况，则因厂商供应一定量产品所要求的卖价取决于产品的成本，因而供给弹性取决于成本状况。§2-4市场均衡价格与均衡产量的决定一.市场均衡与均衡价格与均衡产量的决定市场均衡是假定供给与需求曲线为已知且即定不变的状况下，生产者愿意提供的数量与消费者愿意买进的数量恰好相等，这时价格将在这个高度固定下来，不再有变动的趋势，称为市场达到均衡状态。这种使得需求恰好与供给量相等的价格，称为均衡价格，与均衡价格相对应的供（需）量，称为均衡产（销）量。二.需求、供给的变化与均衡价格与均衡产量的变动假设DD与SS是某商品原来的需求曲线与供给曲线，则由此决定的均衡价格是OP，均衡产量是OQ。假设供给状况不变，需求量增加了，需求曲线向右上方移动到D1D1，显然，由D1D1和SS所决定的均衡价格，将由OP升为OP1，产量将由OQ增为OQ1；再假定需求状况不变，供给状况发生了变化，这表现为供给曲线向右下方移动到S1S1位置，与该商品每一价格相应的供给量较前增加了。均衡价格下降，产量增加。同理可以找出SS与DD同时变动以后的均衡价格与产量。§2-5蛛网理论同前面的均衡分析不同，动态分析是研究阐述经济现象的发展变动过程，这一节将以一种商品供给和需求与市场价格的相互作用为例，来说明一种商品的价格和产销数量，在市场上的随价格而变动的供求两种力量相互作用下在动态时间序列中会出现的发展变化过程。前面所讲的在静态分析中只须指出，根据即定的供需状况，由于需求曲线的形状是自左向右下方倾斜，供给曲线的形状是自左向右上方倾斜，因而通过价格的调节以及供给之间的相互作用，市场将趋向均衡。而在动态时间序列中引入供给函数与需求函数，1.供给函数：象生猪这样的产品，从生产者开始饲养到育肥可供出售，需要经历一定时间（一年），本期的上市量等于上年的饲养量，而初始年份市场上的成交价格（P）决定生产者会有的饲养量，从而决定着次年的供给量，依次类推，供给函数记为St=f（Pt-1）2.需求函数：我们假定，任一时期的需求量与同时期的价格有着相互依存的函数关系，即Dt=f'（Pt），它表示第一年的成交价格将是同一年的实有的上市量得以全部售出，购买者所愿意支付的价格，（Dt=St），而这一价格又决定着下一年的供给量。9\n下面把供给曲线与需求曲线画到一个坐标系中去考虑，解方程组St=f（Pt-1）①Dt=f'（Pt）②Dt=St③第一种情况：供给曲线St的斜率大于需求曲线Dt的斜率，即St比Dt较为陡峭，或者说与任一成交价格相应的供给的价格弹性小于需求的价格弹性。在这种场合，价格变动引起的需求量的变动大于价格变动引起的供给量的变动，因而任何超额需求或超额供给只需较小的价格变动就得以消除；同时，价格变动引起的下一年供给量的变动较小，从而对当年价格会发生的变动作用较小。这意味着超额需求或超额供给偏离其均衡值的幅度，以及每年成交价格偏离其均衡值的幅度逐渐减少并趋向其均衡值。这种情况称为动态的稳定均衡。（StableEquilibrium）第二种情况与第一种情况相反，供给曲线St的斜率小于需求曲线Dt的斜率，与任一成交价格相应的供给的价格弹性大于需求的价格弹性，在这种情况下，价格变动引起的供给量的变动大于价格变动引起的需求量的变动，当出现供给过剩时，为使市场出清，要求售价大幅下降，以至下年供给量减少，导致该年价格大幅上升，由此下一年的供给量大幅上升，降价则大幅度下降，价格和产量与均衡值越来越背离。这种情况在时间序列上是发散的，称为不稳定均衡（UnstableEquilibrium）。第三种情况，供给曲线St的斜率与需求曲线Dt的斜率绝对值相等，供给的价格弹性与需求的价格弹性完全相同，价格与产量将无休止的波动，其幅度既不扩大也不缩小。至于波动幅度背离均衡值的程度，取决于均衡被破坏的初始状态与均衡值的偏离程度。案例；欧洲航空公司空中争夺战第三章消费者行为理论消费者对商品的需求量与其结构之间具有反方向关系，生产者对商品的供给量与价格之间具有同方向关系。为什么会有这种特定的关系？必须进一步探讨决定对商品的需求的消费者行为，本章分别采用两种分析工具或分析方法来考察消费者行为。§3-1边际效用分析一.效用、总效用与边际效用任一物品的效用(utility)，是指消费者从消费该物品所感到的满足，因此这里所谓的效用，不仅在于物品本身具有的满足人们某种欲望的客观的物质属性，而且它有无效用和效用大小，还依存于消费者的主观感受。边际效用(Marginalutility)是指该物品的消费量每增（减）一个单位所引起的总效用的增（减），其数学表达式为：Mux=(ΔTUx)/(ΔQx)，其中MUx为边际效用，TUx为总效用，Qx为商品数量。或者换一种说法，边际效用是指所消费物品之一定数量中最后增加的那个单位提供的效用。边际效用分析在其发展过程中有基数效用(Candinalutility)与序数效用(Ordinaluility)之别。首先提出边际效用的人戈森、吉文思、门格尔和尔拉，对于效用之数量方面的性质，采用基数效用的概念，可以用某种单位计算其数值并加以加总求和（比如一千克大米的效用为3个效用单位，一米布是8个效用单位）。其次，当涉及到同时消费X和Y这两种物品的效用时，X和Y的效用是各自独立，互不影响的。后来有些经济学家虽然仍采用基数效用的概念，但同时消费X、Y两种物品时，X、Y的效用与边际效用并不是互相独立而是互相影响的，这时要求X的边际效用必须令Y不变。二.边际效用递减规律边际效用递减规律是说，随着一个人所消费的某种物品的数量增加，其总效用虽然相应增加了，但物品的边际效用，随着所消费物品的数量的增加有递减的趋势。总效用达到一个极大10\n值后，边际效用变为负数。边际效用递减规律用数学语言来表达既是：设效用函数为：TU=U(X)则边际效用为：MU=(dTU)/(dX)MU=dTU/dX>0,dMU/dX=d(dTU)/dX(dX)=d2TU/dX2<0为什么边际效用会递减呢？一是生理与心理上的原因：消费一种物品的数量越多，生理上得到的满足或心理上对重复刺激的反应就递减了。二是若一种物品有几种用途，当只有一个物品时，他一定会用来满足最重要的用途，再多一个再用于次要的用途，因此后一个单位的效用一定小于前一个单位的效用。三.消费者均衡现在要讨论的问题是：为了使得花费一定量货币获得的总效用达到极大值，消费者将怎样把这些货币分配使用于各种消费品？先假定：1．消费者的嗜好与偏好是给定的，即各种消费品的效用与边际效用是已知和既定的；2．决定买进的两种消费品X、Y的价格Px、PY已知；3．消费者的收入既定：M4.它的收入全部用来购买商品X、Y他买进的X与Y的数量应各为多少才使他支付M买进的X与Y提供的效用总和达到最大？M一定时，购买X越多，Y就越少，X的边际效用递减，Y的边际效用递增，为了使M得到的总效用最大，他将调整X与Y的数量，直到他买进的X与Y的边际效用之比，恰好等于X的价格与Y的价格之比，总效用最大，换一说法，他花费的每一圆钱所购买的每种商品的边际效用都相等。四.消费者剩余(ConsumerSurplus)消费者消费某种商品一定数量所获得的总效用，一般来说，超过他为此所花费的货币的总效用，两者的差额，称为消费者剩余。§3-2无差异曲线分析(Indifferrensevurve)二十世纪初，洛桑学派的意大利经济学家帕累托(V.prreto,1848~1923)引申出无差异曲线这个工具，建立了以序数效用论和无差异曲线为基础的一般均衡价格理论。一、序数效用论与基数效用不同的概念是，从序数效用函数中，我们可以知道不同选择中哪个是第一，哪个是第二，哪个是第三，但是这些第一、第二、第三之间没有数量关系，只有序列关系。序数效用函数被假定满足下列3个规则：1.不满足。如果两组商品仅在数量上不同，那么数量多的一组被选择。2.一致性或传递性。如果A优于B，B优于C，那么A优于C.3.边际替代率递减原则。4.设效用函数为U=f(x,y)，假定U=f(x,y)是连续的，并且有连续的一阶与二阶偏导数。二、无差异曲线的涵义和特点。如果令效用为一个常数，U=U0，则效用函数为：U0=f(x,y)，由于效用函数是连续的，故有无数组x,y的组合可以满足U0=f(x,y)，这种不同的x,y的组合可以用图来表示，表示达到同一效用(U0)的不同商品数量组合,所以，将其称为无差异曲线。由于效用函数是连续的，所以存在着无数条无差异曲线，我们将这无数条无差异曲线称为无差异曲线族，在平面上称为无差异曲线平面。无差异曲线具有四个基本性质：第一，离原点越远的无差异曲线代表越高的效用水平。U0与U比较，当y相同时，X1>X0，11\n故越远，U越高。第二，无差异曲线的斜率是负的。一条无差异曲线效用水平不变，一个商品数量的增加必须由另一个商品的减少来补偿。第三，无差异曲线图上的任何两条无差异曲线是不能相交的。第四，无差异曲线是凸向原点的，即边际替代率的绝对值有递减倾向。三、边际替代率(Marginalrateofsubstitute)设有两种商品x与y，x对y的边际替代率MRSxy是指为了保持效用不变，x每增加一个单位所需减少的y的数量：MRSxy=Δy/Δx当Δx→0,Δy→0，则limΔy/Δx=dy/dx，dy/dx这个导数的数值，即是无差异曲线上任一点的斜率，所以无差异曲线上任一点的边际替代率MRSxy可以用过该点对无差异曲线所作的切线的斜率表示出来，因MRSxy为负，故切线的斜率为负。§3-3消费者最优选择一、预算线(Budgetline)无差异曲线只是表示消费者主观上对两种商品不同组合的偏好，边际替代率则表示消费者对这两种商品相互替代能力的主观评价，要决定消费者对这两种商品的购买量还必须知道这两种商品的价格以及用于支出的收入，在以上三个变量既定不变的情况下，消费者如何获得最大效用。设x的数量为X，价格为px,设y的数量为Y,，价格为px，收入（预算为M）则收入限制可以写为:M=PxX+PYY或Y=M/PY-X（Px/PY）若令X=0，则Y=M/PY若令Y=0，则X=M/PX如果价格不变，收入增加，则预算线向右上方平行移动，收入减少，预算线向左下方平移。如果收入不变，某一种商品价格下降，则预算线发生平移。二、消费者最优选择--效用最大化消费者在预算线AB的限度上，所能获得的最大效用是与预算线相切的无差异曲线，两条线相切的条件是斜率相等，无差异曲线的斜率MRS=MUx/MUy，预算线的斜率为-Px/Py，故消费者效用最大化的条件为:MUx/MUy=Px/Py三、替代效应、收入效应与消费者需求1.替代效应：由于商品的相对价格发生变动，消费者增加跌价商品的购买量以代替价格相对上涨的商品的现象，称为替代效应。假定消费者的无差异曲线既定，而x,y的价格发生了变动，px↓,py↑在这种场合，要使消费者仍然维持原有的效用水品，则新的均衡点将是按照先的价格作出的预算线与原来的无差异曲线的切点。2.收入效应：如果消费者的偏好不变，商品的价格也不变，但消费者由于收入水平发生变化而引起的向另一条无差异曲线移动而导致购买量变化的现象称为收入效应。一般的消费品的需求量与人们的收入同方向变化，这种类型的消费品称为正常商品。如果在总支出增加，人们对它的购买量反而减少的商品，称为劣质商品。3.价格效应现在考察，消费者的偏好不变，货币收入与支出也不变，两种商品中py不变，px下降，那么消费者的选择将发生何种变化？12\n价格效应表示，在收入与商品y的价格均给定不变条件下，另一种商品x的价格下降后，消费者对于跌价的商品的需求，将是上述替代效应与收入效应共同作用的结果。4.收入消费曲线与价格消费曲线a.如果价格不变，收入增加，那么会与更高的无差异曲线相切，如果把轨迹连起来就得到收入消费曲线。b.价格消费曲线如果收入不变，y商品价格不变，x商品的价格从p1,逐渐下跌到p2、p3、p4情况下的四条预算线与四条无差异曲线的切点连起来，就得到了价格消费曲线(pcc)，由pcc又可导出消费者对x商品的需求曲线。第四章生产决策分析本章所要讨论的是厂商(firm)作为供给者的行为，产品的供给状况又是由什么因素决定的。同消费者行为理论假定消费者以效用极大化为目标一样，在厂商行为分析中假定厂商以利润极大化为目标，也就是假定厂商力求使销售的总收入与总成本之间的差额达到极大值。厂商的总收入取决于产销量及其价格；厂商的总成本则等于投入的生产要素的数量与要素价格之乘积。故成本问题涉及：(1)使用的要素（投入）与产品（产出）之间的物质技术关系，和(2)生产要素的价格。本章首先讨论要素投入量的变动与相应的产出量的变动之间的关系，然后讨论生产要素的合理组合。§4-1生产函数(Productionfunction)生产函数是描述生产技术状况给定条件下生产要素的投入量与产品的最大产出量之间的物质数量关系的函数式，一般记为：Q=f(x1,x2,x3,…,xm)上式中x1,x2,x3,…,xm代表各种生产要素投入量，Q代表各种既定数量的投入品组合在给定技术条件下所生产出来的产品的最大产量，故生产要素投入及其产量都是指物质数量，而非货币表现的价值。如果由于技术进步，以至一定量的投入会产出更多的产品，或一定产量所需投入品减少，则表现为另一生产函数。Q=f1(x1,x2,x3,…,xm)为了论述方便，我们在下面假定投入的要素只有两种，即资本(K)与劳动(L)，产出品只有一种，这样生产函数可记为：Q=f(K,L)如果再假定资本是固定不变的，因而产量Q随L的变动而变动，生产函数可记为：Q=f(K,L)=f(L)Q=KL-0.5L2-0.32K2若K不变，可以考察产量如何随劳动L的变化而变化令K=10,则Q=f(L)=10L-0.5L2-32如果一种产品使用的K与L的组合比例是固定不变的，表明扩大产量K与L必须同比例增加。这种生产函数称为固定比例生产函数。大多数产品的生产，劳动与资本的组合比例是可以变动的，要素之间可以替代，这样的生产函数称为可变比例生产函数。§4-2可变比例与报酬递减规律一、总产量、平均产量与边际产量这一节所要考虑的问题是：厂商生产某种产品Q的生产函数中所有的生产要素的数量，只13\n有一种要素可以变动，其余的要素都是固定不变的情况下，考虑总产量、平均产量与边际产量的变化情况。一、假设生产函数的具体形式为：Q=f(K,L)=f(L)=21L+9L2-L3则劳动平均产量APL=Q/L=21+9L-L2AP与MP一般是不相等的，只有在AP的最大值这一点投入的平均产量才与边际产量相等。现在讨论它们之间的关系:（一）.总产量与边际产量关系(1)当00,并且边际产量之值随L的增加而增加,d(MPL)/dL=d2Q/dL2>0,由于d2Q/dL2>0,故dQ/dL是上升的，Q曲线的斜率上升，故Q曲线在段是上凹的。(2)在L=3时边际产量从递增转为递减的转折点，故这一点的边际产量达到极大值。(3)当30,也就是说投入要素后仍然促使Q增加，故Q线在AC段增加,但边际产量之值转入递减，故:d(MPL)/dL=d(dQ/dL)/dL=d2Q/dL2<0,故MPL向下倾斜,Q线上下凹入。(4)当L=7时,dQ/dL=0,总产量从递增转为递减之转折点，故Q达到极大值Qm。(5)当L>7时,总产量反而随投入劳动的增加而减少，即边际产量是负数dQ/dL<0，故总产量从C开始递减，而MPL则为负数。（二）.总产量与平均产量的关系(1)当04.5时，随着投入劳动的逐渐增加，APL向下倾斜递减。（三）平均产量与边际产量的关系(1)当平均产量处于递增阶段时，边际产量大于平均产量(MPL>APL)，当投入劳动的总产量之平均值逐渐增加时，必定是边际产量大于平均产量。(2)当平均产量处于递减阶段时，边际产量小于平均产量，这表现为MPL位于APL之下方。(3)在平均产量的最高点，MPL=APL上述平均产量与边际产量的三种关系，对于任何边际曲线与平均曲线都是适应的。可证明如下：APL=Q/L，MPL=dQ/dLdAPL/dL=d（Q/L）/dL=[（dQ/dL）L-（dL/dL）Q]/L2=1/L（dQ/dL-Q/L）因L>0，故当（1）dQ/dL>Q/L，则dAPL/dL>0，边际产量大于平均产量；（2）dQ/dL7个单位。现在要么：假设产品都可以销售出去，那么，厂商投入的可变要素与生产的产量应为若干？如果厂商以利润最大化为目标，最大利润为销售价减成本，故这里并不能决定，这里只能先假定产品价格与生产要素的价格是已知和不变的，这里就变成了投入的要素数量和产量之间的相互关系问题。首先，厂商绝不会在第三阶段生产，因为总产量会下降。其次，厂商也不会选择第一阶段，因为在这一阶段平均产量是递增的，每增加一个投入要素会使边际产量大于平均产量，总产量的潜力还没有完全发挥，只要产品销售得出去，就会有利润。因此，厂商的决策将在第二阶段进行，至于会在第二阶段的哪一点决定产量，那要取决于产品的销售总金额与使用的要素之间的总成本之间的关系，将在以后说明。§4-3两种可以相互替代的可变要素与等产量线这一章考察这样一种生产函数：生产一种产品的一定数量使用的两种生产要素资本(K)与劳动(L)都是可以变动的，并且两种要素之间可以相互替代，即可以多用资本少用劳动，也可以多用劳动少用资本。一、等产量线(isoquantcurve)的特点与涵义:两个可变投入的生产函数可以写为：Q=f(K,L)两个可变投入的生产函数在平面上可以利用等产量线表达。等产量线是无差异曲线在生产理论中的翻版，可以看作产量的无差异曲线，如果令产量为一个常数：Q=Q0,Q0=f(K,L)由于生产函数是连续的，所以有无数组K,L的组合满足上式，一定量产量Q0之不同的K,L组合，就是等产量线。等产量线与无差异曲线的几何性质是相似的，经济分析也是这样，唯一的区别是，无差异曲线表达的是消费者对两种消费品效用大小的主观评价，等产量线表达的是投入品数量与产出量之间的纯技术分析，等产量线上的每一点的组合都是有效率的。等产量线也有如下特点：(1)距离原点越远的等产量线所代表的产量越多。(2)一个等产量线图上的两条等产量线不能相交。(3)由于一条等产量线代表一个给定的产量，上面的每一点代表一种技术上有效率的要素组合，这意味着增加一种投入必定减少另一种投入。为了表达资本与劳动之间相互替代的能力，经济学把为使产量给定不变，资本与劳动之间相互替代的比率ΔK/ΔL称为两种要素的边际技术替代率（注意和边际替代率的区别）。由于为等产量线上的斜率，因此等产量线上任一点的边际技术替代率就为该点的切线的斜率。还等于这两种要素的边际产量的比率。证明如下：设Q=f(K,L)，dQ=（dQ/dL）dL+（dQ/dK）dK（dQ/dL）=MPL（dQ/dK）=MPK由于在一条等产量线上，dQ=0故（dQ/dL）dL+（dQ/dK）dK=0dK/dL=[（dQ/dL）/（dQ/dK）]=-MPL/MPKMRTSLK=-dK/dL=MPL/MPK(4)等产量线的两种生产要素的边际技术替代率MRTSLK不仅是负数，其绝对值也是递减的，等产量线凸向原点。（一）可变比例生产函数与等产量线前面分别考察了一种要素可变，其它要素固定不变以及两种要素都可变且相互替代的情况，以上两种情况都属于可变比例生产函数(thevariableproportionproductionfunction)我们可以假定两种要素之中有一个固定不变，用等产量线导出总产量曲线15\n（二）固定比例的生产函数与等产量线假定生产一种产品所使用的K与L的组合比例是固定不变的，那么，这种生产函数的等产量线将是什么形状？如果为了产出10个单位的产量L与K的组合比率总是1：1，固定比例生产函数意味着L与K之间完全缺乏替代性，即L与K的边际技术替代率为零，等产量线是直角。二、等成本线(isocostcurve)所谓等成本线是这样一条直线，在这条直线上的任一点表示，当资本与劳动的价格PK与PL为已知时，花费某一固定量总成本所能买进的资本与劳动量的组合，在PK与PL为已知的情况下，每一给定的总成本可以画出一条等成本线（类似于预算线）。若成本C,PK与PL已知，可以有多种多样的L与K的组合满足下列条件：C=KPK+LPL改为：K=C/PL-（PL/PK）L上式中等成本线的斜率为-PL/PK，即等于两种要素价格的比率，因此，只要生产要素的价格给定不变，任一条等成本线的斜率相同，成本增加表现为等成本线向右上方平行移动。§4-4厂商均衡：投入量的最优组合等产量曲线表达生产任一给定产量所需两种要素的各种可能的组合；等成本线描述了任一给定总成本可能买进的两种要素的各种可能的组合。厂商的理性的决定就是确定一个他所购买的两种要素数量的组合，以使（1）用最低的总成本来生产既定数量的产品；或者（2）使花费给定数量的总成本所生产的产品量为最大。一、厂商均衡：产量给定所费成本最少假定：1．等产量曲线为已知2．生产要素的价格为已知。问：为了生产出一定量产品所费总成本为最小，厂商使用的两种生产要素应各为若干？设产出量为；I=100，C、C1、C2三条成本线，其中CC1。由于等产量线上E点所作切线的斜率，是在点E的劳动与资本的边际技术替代率；而这条切线即等成本线K1L1斜率之绝对值=PL/PK因此厂商均衡条件是：厂商买进的劳动与资本的数量应是等产量曲线上的一点E，这点的资本与劳动的边际技术替代率恰好等于（既定的）劳动与资本的价格比率。即：-dK/dL=MPL/MPK=PL/PK或MPL/PL=MPK/PK或者表述为厂商花费每一圆钱购买的两种生产要素所得到的边际产量都相等。二、生产要素需求的替代效应与产量效应与消费者行为理论相类似，当一种生产要素价格下跌，而其他要素价格不变时，厂商对该要素的需求也会有替代效应和产量效应。劳动价格下降的价格效应=替代效应+产量效应§4-5生产规模的报酬(Returnstoscale)一、规模报酬的涵义生产规模的报酬是探讨这样一种投入与产出之间的数量关系：当生产要素同时增加一倍、两倍，50%时，产量增加会有的情况。分下面三种情况。（1）假如使用的生产要素都增加一倍，产量也增加一倍，称为规模报酬不变(constantreturnstoscale)。16\n（2）假如使用的两种要素都增加一倍，产量的增加大于一倍，称为规模报酬递增(increasingreturnsscale)。（3）假如使用的两种要素都增加一倍，产量的增加小于一倍，称为规模报酬递减(Diminishreturnstoscale)。二、规模报酬的数学表达：设生产函数：Q=f(x1,x2,x3,…,xm)并设生产出特定产量Q*所需要素是x1,x2,x3,…,xm，则Q*=f(x1*,x2*,x3*,…,xm*)假设使每种要素都乘以任一正数的产量аQ*=fQ=f(λx1,λx2，λx3,…,λxm)若а=λ，规模报酬不变若а>λ，规模报酬递增若а<λ，规模报酬递减柯布--道格拉斯生产函数是被使用得最广泛的齐次生产函数，它的形式是：Q=AkаL1-а当K，L两种投入同时增加t倍时，有f（tK，tL）=A（tk）а（tL1-а）=tAkаL1-а=tQ可见柯布--道格拉斯生产函数是一个齐次生产函数且规模收益不变。Q=A（X1+X2）+B投入同时增加t倍时，有f（tX1，tX2）+B=At（X1+X2）+B这个函数是非齐次的。这里必须区分的问题是，规模报酬论及的问题是，当一座工厂使用的要素同比例变化（增加）时，相应的每单位投入的产量会有固定不变、递增与递减三种情况。在讨论规模报酬时，有关的生产函数可以是固定比例生产函数，也可以是可变比例生产函数，在可变比例中，我们实际上是假定要素的组合比例已经固定下来，并假定所考察的问题是假如所使用要素同比例增加是相应的产量会有的情况。二、规模经济及其原理(economyofscale)厂商的经营规模扩大时，在给定技术状况下投入要素的效率会提高，从而成本降低，也就是通常所说的规模经济。而规模效益产出的原因，可以归结为专业化利益及某些要素的不可分割性。1.专业化利益。生产规模扩大，使用劳动较多，劳动者可以进行专业分工，可以用效率更高专门化的资本设备来代替等专门化的设备，从而提高效率。2.要素的不可分割性，有些要素必须达到一定的生产水平才能有效率地使用，当效益规模很小时，把这些要素分割为更小单位，不是完全丧失它们在生产程序中的有用性，就是丧失一部分效率。一般来说，假如厂商使用大量资本设备，这些设备在较小时无效率可言，则规模经济将是十分显著。如钢铁、汽车等行业有相当巨大的规模效益。案例：天津药业有限公司的规模效应第五章成本利润分析上一章所讨论的是厂商投入的上产要素与产出的产品之间的物质技术关系，厂商生产某种产品或提供某种劳务所花费的成本，等于投入要素的数量与每单位要素价格之乘积，本章将在上一章的基础上引进要素的价格这个变量来讨论厂商的生产成本问题。由于产品的生产总成本等于耗用的要素(K与L)与要素的价格(PK、PK)之乘积，梭鱼当要素价格既定时，本章的成本分析与上章生产函数的分析是对称的，也要讨论总成本、平均成本与边际成本；与规模报酬相对称的有规模平均成本递减、不变与递增三种情况。17\n§5-1成本的涵义一、生产成本与机会成本生产出某种产品与劳务所费成本是什么？假如经济分析的目的在于考察稀缺的生产资源有效率地在各种用途的分配使用，那么生产X产品所费成本，就是为了生产出该产品而放弃了另一最佳替代物Y的生产。简言之，生产出X产品所费成本即是它的替换成本(alternativecost)或称机会成本(opportunitycost)。正是在这个意义上，经济分析中把厂商生产某种产品的生产成本(productioncost)与生产出该产品的机会成本(opportunitycost)这两词作为同义词。二、显明成本(explicitcost)与隐含成本(implicitcost)生产成本由两类成本构成：一是显明成本，一是隐含成本。显明成本指厂商会计帐上作为成本项目记入帐上的费用，包括支付给员工的薪金、原料、材料、燃料、动力等支付的费用，以及借入资本支付的利息。隐含成本指厂商自己提供的资源所必须支付的费用包括(a)作为成本项目记入帐上的广告、机器设备等固定资产的折旧费；(b)厂商作为业主自己投入的资金的利息，企业主为该厂提供的劳务应得的薪金。第二项又可以称为正常利润(Normalprofit)，经济分析中把正常利润作为成本项目计入产品的生产成本之内。正常利润之所以作为产品的一项成本，是因为从长期来看，这笔报酬是使得企业主继续留在该行业的必要条件。否则，如果产品的卖价仅能补偿工资，原料与固定资本的折旧，企业主将转移资本，该产品将不被生产出来，因此被视为生产出来所支付的代价。三、固定成本与可变成本(fixedcost,variablecost)还可以从另一个角度区分固定成本与可变成本，下面将详细说明。现将上述各种涵义的成本的相互关系列表如下：生产成本（机会成本）=显明成本+隐含成本=会计成本+隐含成本=显明成本+折旧+正常利润=固定成本+可变成本§5-2厂商短期成本一、短期成本的涵义与构成短期是指这样一段时期，在该时期内，厂商无法改变其固定设备所限定的规模，不同的行业的短期，时间长短可以差异很大。长期是指在该时期内，包括固定成本在内的一切成本项目都是可以改变的。固定成本定义为厂商暂时关闭工厂，什么也不生产也会承担的费用，包括厂房设备投资的利息，折旧费和维修费，保险费以及一切税金，以及停产期间也要继续雇佣的人员的工资和薪金。可变成本则是指随产量而变化的成本，这个成本包括工人的工资，原材料，营业税以及各种短期借款的利息。在短期内厂商的总成本由固定成本和可变成本构成：TC=FC+VC。二、总成本与固定成本和可变成本的关系首先，固定成本按假定在产量为零时也会有的成本，并且不因产量的变化而变化，故FC是一条平行于横坐标的一条直线，与原点的距离表示固定成本的金额。可变成本(VC)随产量逐渐增加而递增，产量为零，VC也为零总成本TC是固定成本与可变成本相加之和，即TC=FC+VC，TC与VC的垂直距离为FC。三、平均固定成本、平均可变成本、平均成本与边际成本把固定成本、可变成本与总成本除以产量Q，可以分别得到平均的固定成本、可变成本与18\n总成本。平均固定成本AFC=FC/Q平均可变成本AVC=VC/Q平均成本AC=TC/Q=FC/Q+VC/Q=AFC+AVC边际成本为增加一个单位产量所增加的总成本MC=d(TC)/dQ值得注意的是：当产品的成本有固定成本愉快变成吧之和构成时，该产品的边际成本与固定成本无关，而只与可变成本有联系，即增加该产品的可变成本。MC=d(TC)/dQ=d(VC)/dQ下面讨论它们之间的关系：（一）总成本、可变成本与边际成本的关系。随产量增加，可变成本从原点开始向右上方递增，总成本则是可变成本向上平行移动一段后向右上方递增。MC在产量Q1前是递增的，产量超过Q1表现为递增，TC上的1点与VC上的2点为两个转折点，与Q1相应的边际成本为最低点。（二）平均固定成本、平均可变成本、平均成本和边际成本的关系由于固定成本不因产量变化而变化，因而平均固定成本（AFC）随产量增加而持续递减。VC曲线上任一点与原点的连接线的斜率即是该产量之平均可变成本之值。由于Q2为VC上的转折点，故AVC在Q2之前处于递减阶段，Q2之后递增阶段，Q2对应AVC之最低点，故AVC呈U型。边际成本曲线MC也呈U形，边际成本从递减转为递增恰与可变要素的边际产量的变化相对应。AVC与MC的关系是：a.MC曲线位于AVC曲线的下面时，AVC曲线处于递减阶段。b.MC曲线位于AVC曲线的上面时，AVC曲线处于递增阶段。c.AVC曲线与MC曲线相交之点即为AVC曲线的最低点。恰好是过VC曲线的切点（其斜率即边际成本之值）。AC也是呈U形，产量增为Q3之前递减，然后转入递增，AC位于AVC的上方。AC达到极小的产量Q3大于AVC达到极小的产量Q2。这是因为AC=AVC+AFC，当AVC达到极小并转为递增时，AFC仍在递减，只要AFC的递减超过AVC递增时，AC仍处于递减阶段。AC与MC的关系是a.MC曲线位于AC曲线的下面时，AC曲线处于递减阶段。b.MC曲线位于AC曲线的上面时，AC曲线处于递增阶段。cAC曲线与MC曲线相交之点即为AC曲线的最低点。§5-3厂商长期成本一.长期成本的涵义前面考察一家厂商的短期成本时，实际上是假定，该厂商经营的一座工厂的厂房，机器等固定设备的规模是既定的，根据产品的销售情况，通过调整各种可变生产要素的投入量以调整其产量，因此实际上是假定"规模"是既定的。现在所要讨论的厂商长期成本实际上是假定厂商有足够充分的时间，根据其预计的产销量来19\n调整可变要素甚至规模本身。实际是考虑厂商从他打算提供的产量出发，根据技术状况可以利用的各种规模的厂房设备，来规划出与其打算提供的产量相应的厂房设备的规模，不仅要考虑短期成本，而且要考虑不同规模的成本的变化。首先考虑厂商的长期平均成本。二.长期平均成本曲线的形状假定厂商生产某种产品可以选用四种规模的厂房设备，SAC1，SAC2，SAC3，SAC4，分别代表四种规模的短期成本曲线，现在要问厂商按照什么原则选择生产规模？他的长期平均成本（LAC）曲线将是什么形状的？由此可以得出如下结论：厂商的长期成本曲线LAC将是各个既定规模的短期成本曲线相交之点下面的线段连接而成的一条不规则的曲线，若可供选择的规模非常多，则LAC曲线会变成一条平滑的包络线（envelopcurve）。长期平均成本曲线一般呈U形，随着产量的扩大，使用的厂房设备的规模增大，因而产品的生产经历了规模报酬递增、不变、递减的阶段。三.长期平均成本曲线与短期成本曲线的关系（1）只有在长期成本曲线LAC的最低点相切的短期成本曲线SAC3才既是LAC之最低点，也是SAC3之最低点。（2）在E点之左的短期成本曲线的最低点在SAC与LAC相切点的左边，即切点在SAC最低点的左边。（3）在E点之右的短期成本曲线的最低点在SAC与LAC相切点的右边，即切点在SAC最低点的右边。（4）作所有SAC的最低点的连接线构成的虚拟线高于LAC，或者实际选择的生产规模的成本小于SAC之最低点。四.长期边际成本与短期边际成本的关系长期边际成本（LMC）曲线并不是一族短期边际成本（SMC）曲线的包络线，LMC上的任一点总是与某一特定短期边际成本曲线相交，交点所代表的产量即是LAC与SAC相切之点相应的产量。案例：成本――利润分析第六章市场结构和企业行为§6-1市场与市场结构在前几章中，我们都假定厂商供应并由消费者买进的商品的价格为已知，本章将开始进一步讨论前面被假定为已知的商品的价格是怎样被决定的。任一商品的价格是由市场上消费者对该商品的需求和厂商对该商品的供给这两种市场力量的相互作用形成和决定的，市场这个词指一种理论的时间和空间结构，在其中，某种商品的买卖双方决定着据以进行交易的价格，所以一个市场意味着同种商品只有一个单一的价格，并且以此为出发点，把不同类型的市场按其在决定价格方面的作用区分为不同的市场结构（marketstructure），为此，经济学对市场结构按以该行业（industry）所包含的厂商数目之多寡，以及一个行业的各个厂商所生产产品之间相互替代的程度的大小这两条标准，将不同的市场结构分为四种类型：完全竞争市场，完全垄断市场，垄断竞争市场与寡头竞争市场。20\n§6-2完全竞争的涵义和特点一．完全竞争的涵义完全竞争（perfectcompetition），亦称为纯粹竞争（purecompetition），意指不存在丝毫的垄断因素。一个完全竞争的市场必须具备以下四个条件：1．人数众多的小规模买者和卖者。每个卖者可能提供的产量或每个买者打算买进的产品数量在市场总量中所占比重都是微不足道的，以致于每一单个卖者（买者）增减其供给或需求对于市场价格的形成不产生任何影响。买卖双方都是价格的接受者（pricetakers）。2.产品是同质的（Homogenous）。任一生产者的产品在所有者看来都是完全相同的。所有生产者生产的产品具有完全的相互替代的性质。这意味着一个生产者提价，所有的消费者就会购买其他竞争者的产品。3.生产者能自由地进入和退出该行业。完全竞争市场意味着不存在任何法律的，社会的或资金的障碍以组织新的厂商进入该行业，长期内，所有要素可以随需求的变化在不同的行业之间自由流动。4.完全的信息和知识。在完全竞争市场中，生产者与消费者假定对市场具有完全的信息。不仅掌握今天的信息，也掌握明天、后天的信息。二．完全竞争市场的行业需求和厂商需求产品的价格由市场上一个行业的供给曲线与市场的需求曲线决定，市场的需求曲线由所有产品的个人需求曲线加总而成，OP则是整个行业供给与需求决定的均衡价格。在完全竞争条件下，每个厂商能够按市场决定的价格卖出他愿意卖出的任何数量，这意味着市场对该产品的需求为无穷大。三．厂商的总收益、平均收益、边际收益厂商的总收益是指厂商出售商品得到的收入总和，等于出售价格与数量的乘积，即：TR=Pq由于P为常数，故TR为一条上倾的直线。厂商的平均收益AR指平均出售单位商品所获得的收入，等于总收益除以商品销售量。AR=TR/q=（Pq）/q=P平均收入等于商品价格。厂商的边际收益MR指增加一单位销售量所引起的总收益的增加量。即MR=dTR/dq=d（Pq）/dq=P+q（dP/dq）P为常数，故dP/dq=0，故MR=P，边际收益也等于价格。§6-3完全竞争市场的厂商和行业的短期均衡一．厂商短期均衡产量的决定所谓短期是指这样长的一段期间，厂商的厂房设备的规模是固定不变的，但他可以调整可变要素的使用量来调整其产销量。虽然卖价是即定的，厂商事实上生产并销售多少取决于他的产品成本状况，以便使利润达到极大值。即在既定的厂房设备下，改变可变要素的投入量，来选择一个产出水平，以便利润为极大。（一）能赚取超额利润的均衡产量。（二）超额利润为零的均衡产量：（三）亏损为最小的均衡产量：假如市场价格很低，以致生产任何数量的产品，其平均收益都低于平均成本，因而厂商提供任何产量都会发生亏损。在这种场合，如果厂商停产，仍须支付全部固定成本，反之，只要市场价格超过可变成本（AVC）之最低点，厂商开工生产，不仅可以收回全部可变成本，还可以使一部分固定成本（FC）得到补偿，厂商把产量调整到边际成本等于市场价格，亏损为最小。21\n（四）厂商的短期均衡（停止营业点）如果市场价格低到某一值，使得边际成本与边际收益的相交之点又是可变成本与边际成本的相交之点（AVC）之最低点，这时平均收益等于平均可变成本，卖价恰好收回全部可变成本，固定成本得不到任何补偿，这样的卖价是厂房设备开工的最低价格，否则就只有停产。二．完全竞争市场的厂商短期供给曲线与行业短期供给曲线（一）厂商短期供给曲线厂商供给曲线表达的是市场价格变化与之相对应的供给产量，而厂商决定提供的产量有多大，由价格即MR曲线与MC曲线的交点得到，故不同的价格与MC相交可以推出厂商短期供给曲线。（二）行业（市场）短期供给曲线一个行业的供给量是由该行业各个厂商的供给量加总而成，故把各个厂商的MC曲线之水平轴的数值加总即得到行业供给曲线或市场供给曲线。行业的短期供给曲线短期的行业均衡与厂商的短期供给量是相互依存、相互作用、同时决定的。当需求曲线既定时，市场供给曲线决定价格，这个价格决定厂商的供给量，各个厂商的供给量加总构成市场的供给。§6-4完全竞争市场的厂商和行业的长期均衡一．行业长期均衡与厂商长期均衡所谓长期，是指在这段时期内，（1）各厂商能够调整他的厂房设备的规模，厂商能够根据他提供的产量选择一个所费总成本为最低的厂房设备规模；。（2）行业的厂商人数能够发生变化，有超额利润引起新厂商进入，有亏损引起厂商退出。在这里行业的长期均衡与厂商的长期均衡是相互依存、相互作用、同时决定的，行业的均衡决定该产品的均衡价格与产量，各厂商根据产品的销售价格，调整其厂房设备规模使边际成本等于既定价格，使留存下来的厂商产量位于LAC与SAC的最低点。完全竞争的长期均衡有很大理论意义与实际含义，因为它表明，在所假定的完全竞争前提，市场机制能够使一个社会的生产资源实现最有效率的配置，理由如下：（1）在行业达到长期均衡时生存下来的厂商都是具有最大的经济效率。当市场的均衡价格为P时，A厂商的效率最好（成本最低），B次之，C最差，A、B能够赚得不同程度的超额利润，C仅为正常利润，随着新厂商加入，供给增加，S移动到S1，价格为P1，此时，除非B、C把效率提高到A的水平，否则退出该行业，这一过程继续，直到生存下来的厂商都达到了最高效率为止。（2）达到在行业长期均衡时，留在该行业的厂商虽然都是效率最高的，成本最低的厂商，但每个厂商只能赚得正常利润。（3）在行业长期均衡状态下，每个厂商提供的产量，不仅必然位于其短期平均成本（SAC）之最低点，而且必然位于其长期平均成本的最低点。完全竞争厂商必须同时具备条件如下：a．每个厂商的边际成本等于价格P=MCb．每个厂商的平均成本等于价格P=SACc．每个厂商的长期平均成本等于价格P=LAC故应同时满足P=MC=SAC=LAC二．完全竞争行业的长期供给曲线外部经济（externaleconomics）与内部经济（internaleconomics）外部经济指整个行业扩大带来的厂商成本曲线向下移动。内部经济指单个厂商本身厂房设备22\n的规模扩大带来的规模经济引起的厂商成本曲线向下移动。第七章完全垄断市场的价格与企业产量决定§7-1完全垄断的市场结构与完全竞争对应的另一个极端是完全垄断（monopoly）一个行业提供的产品只有一个生产厂家，因而不存在行业的竞争因素，他对于产品能够排斥竞争者，以致能够控制这类产品的供给，进而控制这类产品的卖价，因而消费者没有可选择的替代品，垄断者定价时无须考虑其它产品的卖价。垄断权利的基础一般来自以下几个方面。（1）某些产品需要大量固定设备设施，规模经济十分明显，大规模生产可使成本大大降低，在这种场合，效率高的工厂规模相对于市场需求来说非常的大，以致只需要一家厂商即可满足需要。许多公用事业、交通、供水、发电、电话通常由一家厂商独家经营，但为了保护居民利益，通常由政府控制。（2）法律赋予某种产品生产的专利权，以保障其先于其它商品的竞争，其目的是为了促进新的创造发明，发展新产品与新技术。（3）一家厂商控制了其产品的基本原料的来源，如美国铝公司长期保持垄断地位是因为他控制了铝土矿，加拿大国际制镍公司，控制了世界镍矿藏的近90%，享有垄断权。§7-2垄断厂商均衡价格和产量的决定一.需求、边际收益与需求弹性与完全竞争不同的是，垄断指一个行业只有一个厂商提供产品，故行业的需求曲线就是垄断厂商的需求曲线，是自左向右下方倾斜的直线。由于需求曲线是向右下方倾斜的，这意味着厂商的销售量每增加一个单位增量较前降低，而且每一个产品也低于前部产品的卖价，这意味着百年边际收益曲线总是位于需求曲线的下方。（二）边际收益、销售价格与需求弹性按照前面描述边际收益（MR），需求弹性Ed之间的关系有：（1）若Ed>0，则降低价格将导致总收益增加，这意味着MR是正数。（2）若Ed=1，这表明需求量变动的百分率等于价格变动的百分率，价格降低不会引起总收益发生变化，MR等于0。（3）若Ed<0，则降低价格将导致总收益减少，这意味着MR是负数，位于横轴的下方。二．垄断厂商的短期均衡（一）利润为极大垄断厂商的总收益与总成本均为产量Q的函数，利润极大即为π=R（Q）-C（Q）取极大值，即dπ/dQ=0时的π，dπ/dQ=[dR（Q）/dQ]-[dC（Q）/dQ]=0dR（Q）/dQ=MR，dC（Q）/dQ=MC故dπ/dQ=MR-MC，MR=MC从图上看TR的斜率与TC的斜率相等，π最大即MR与MC相等时，π最大。0MC，增产可带来利润；Q>Q1时MRTC，为了减少亏损，垄断厂商也将把他提供的产量调整到这样的水平，该产量的MR=MC，MR>MC，增产可使净利润增加，亏损减小；MRTVC（P>AVC），垄断厂商开工不仅可以收回可变成本，也会使固定成本达到部分补偿。TRMRB，那么他将增加A市场的销量，减少B市场的销量，直到二者相等为止。3.各个市场的价格如何决定？差别价格的意义在于：24\n1.价格差别使得向特定市场提供商品与劳务成为可能。2.在一种商品的单一价格无法抵消总成本时，价格差别也许能够使这种商品的供给成为可能。§7-4垄断与完全竞争的比较第八章垄断竞争与寡头竞争的厂商均衡和行业均衡完全竞争和完全垄断是市场结构的两种极端少见的情况，证券市场和农产品市场是接近于理论模式的完全竞争，城市中受到管制的公用事业可算作是独家垄断的行业。绝大多数行业既包含了竞争因素也包含了垄断因素，介于二者之间的一种垄断竞争（monopolistiscompetition）。本章先考虑垄断竞争市场条件下厂商与行业的均衡价格与均衡产量的决定，然后考虑寡头垄断市场上厂商与行业的均衡价格和产量是如何决定的。§8-1垄断竞争行业的特点垄断竞争行业中的每个厂商的产品不是同质的，而是存在着差别，但这些有差异的产品之间又有很高的替代性。垄断竞争行业已包含了大量的小规模厂商，以及新厂商能够很容易地进入该行业这一点使它很接近完全竞争行业。产品差别这一点使每个厂商对于自己的产品享有一定的排斥其竞争者的垄断权利；但这些有差别的产品之间具有很高的可替代性又使得垄断竞争行业很不同与垄断行业，而更接近于完全竞争行业。这里所指的产品差别来自于两个方面：一是产品本身的物质的或物理的书信属性具有细微的差别，以及包装，二是销售价格的差别，服务质量的好坏。§8-2垄断竞争行业的厂商均衡与行业均衡一．垄断竞争厂商的产品的两条需求曲线垄断竞争行业每个厂商的产品，可以设想有两条需求曲线，d是一条需求曲线，表示该行业某一代表性厂商改变产品销售价格时，他的竞争者并不随之改变价格情况下，他的销售价格与销售量的关系。D是厂商的另一条需求曲线，表示该厂商降低卖价时，其他所有竞二．垄断竞争厂商的短期均衡我们知道，不管什么类型的市场结构，厂商利润极大化的条件都是MR=MC为了使利润为极大（或短期亏损最小），完全竞争做出的决策是改变产量（因为价格既定），垄断厂商需要做出的决策是确定他的产品的销售价格或相应产量中的任何一个。垄断竞争选择的变量有三个：1.改变产品的价格和产量，2.改变产品质量，3.调整广告与销售支出。这里假定后两种为最优既定不变，考虑厂商怎样改变其产品与销售价格以实现最大限度的利润的情况。三.垄断竞争的长期均衡垄断竞争在长期均衡下将无法获取超额利润，只能获取正常利润，因为长期中有厂商加入进来，超额利润消失；再长期中也不可能亏损，因为一旦亏损便有厂商退出，直至亏损消失为止，因此从长期看垄断竞争厂商只能获得正常利润。25\n§8-3垄断竞争与完全竞争和完全垄断的比较第一，由于垄断竞争厂商的需求曲线也是下倾的，因而与垄断一样，厂商的均衡位置被限制在需求的价格弹性E≤-1的区间，但是，垄断竞争厂商的需求曲线比垄断厂商的需求曲线平坦，因而这一限制比垄断要小。第二，与垄断一样，垄断竞争厂商和市场都没有供给曲线，但是，在垄断中，垄断厂商的均衡同时也是垄断市场的均衡，而在垄断竞争中，市场均衡却是大量的个别垄断厂商的均衡。第三，与完全竞争一样，垄断竞争在长期均衡中，厂商只能得到正常利润，但是，与完全竞争相比，垄断竞争厂商的均衡价格高，均衡产量低，其原因是垄断竞争厂商的需求曲线是下倾的，因而在长期均衡中，它虽然与长期平均成本相切，却无法切于最低点。第四，在完全竞争中，短期均衡价格由供给与需求共同决定，需求起较大的作用，长期均衡价格则由供给决定，等于厂商最低平均成本，在垄断中，短期与长期均衡价格都由需求决定，在垄断竞争中，短期均衡价格由需求决定，长期均衡价格等于平均成本，但不等于最低平均成本。§8-4寡头垄断行业的价格决定与产量决定寡头垄断（oligopoly）是同时已包含垄断因素与竞争因素更接近于纯粹垄断的一种市场结构。它的一个明显特点是行业中为数不多的几家垄断厂商进行着激烈的竞争。例如，美国许多十分重要的行业，象钢铁、汽车、铝、电器设备、交通运输、石油、香烟等等，四、五家公司的产量占全行业产量的70%以上，是生产高度集中的行业。寡头行业各厂商的产品，可以象完全竞争行业一样是同质的，如木材、水泥、铝、钢等，也可以象垄断竞争行业一样，各厂商的产品质量、型号等方面各有一定差别，如汽车、香烟、家电等类的个人消费品。为数不多的几家垄断厂商在市场容量中占有很大的份额这一点，决定了寡头垄断行业有别于其他类型行业的一个独有的特点，是寡头垄断者之间存在着相互依存性。在垄断行业中，独占者作出价格、产量决策时，无须考虑消费着作出的反应，因为没有别的竞争者竞争。在完全竞争和垄断竞争行业中，进行着势均力敌的竞争的厂商人数是如此之多，以致单个厂商销量的变化对于每个竞争者的影响是微不足道的，不存在可认识到的相互依存性，每个厂商将各自独立地作出自己的决策，而无须考虑到他的竞争者对他的决策会作出的反应。A、B、CPA↓，B、C失去部分市场，则PB↓，PC↓PA↓→PA↓↓→PC↓↓→PA↓↓，永无休止。寡头垄断行业之间的相互依存性，导致寡头垄断行业不同于其他三类行业的另一独有的特点，就是寡头者的某种决策（例如削减价格）会产生什么结果，具有很大的不可预见性。例如：A打算削减价格时，他能否达到预期的结果，B和C对此作出的反应，而B和C会作出什么反应，A事先是无法确定的，同样B和C作出的决策A会作出的反应，也是不可以决定的。由于寡头垄断行业中，相互竞争的卖者很少并相互依存，所以寡头者通常把相互勾结（collusion）协调动作作为减少竞争和不确定性以及限制局外人进入该行业的一种有效手段，以便保持利润或增加利润。下面从是否有勾结区分为几种不同的模式分别加以介绍。一．双头垄断理论26\n双垄断（duopoly）亦译为双头垄断，意指一种产品的市场上只有两家卖者，因此可以看作是寡头垄断的一个特例，由法国的经济学家古诺（ACurnot，1801-1877）在1838年提出。双垄断模型属于生产者之间不存在任何正式的或非正式的勾结的一个模型，他考虑到竞争者的相互依存性这一个因素，并假定每一方都知道对方该怎样行动，此外把每个生产者都以利润最大化作为生产者的决策目标。1.古诺双垄断模型的假设前提①两个生产者，A公司与B公司生产完全相同的产品。②产品的生产成本为零，例如无任何代价取得的矿泉水。（或者边际成本为常数）。③两家公司分享市场，总需求曲线是线性的。④每家公司都确切知道总需求量是怎样的，知道需求曲线上的每一点。⑤每一方都根据对方采取的行动，并假定对方会继续这样行事作出自己的决策。⑥两家公司都通过调整产量以实现最大限度的利润。2.双垄断模型的产量调整过程：3.古诺模型及其扩展Ⅰ.反应函数（Reactionfunction）由于市场总供给为两家厂商产量之和，即Q=q1+q2，需求函数写为P=b-b/a（q1+q2）①（1）式乘q1即得到第一家厂商的利润π，（边际成本为0）π1=[b-b/a（q1+q2）]q1②第一家厂商利润极大化产量即②式对q1求导数等于0的产量dπ1/dq1=b-2q1b/a-q2b/a=0③q1=（a-q2）/2④④式为第一家厂商的反应函数，即当第二家厂商产品产量为q2时第一家厂商的利润极大化产量。同理，第二家厂商的反应函数为q2=（a-q1）/2⑤当市场达到均衡时，意味着上述两个反应函数同时成立q1=（a-q2）/2q2=（a-q1）/2q1=a/3q2=a/3上述条件称为古诺--纳什均衡（Curnot--Nash）4.伯特兰模型（BertreadModel）在古诺模型中，厂商将注意力放在量的确定上，然后让市场需求来决定能清理市场的价格。然后，法国经济学家伯特兰提出异议，他认为，在许多情况下，厂商先制定价格，再将产量调整到适合市场需求的水平。如果两个寡头生产同质的产品，那么消费者总是能购买价格较低的产品，所以，如果双寡头中的一个厂商将价格定在高于边际成本水平上，另一厂商则会降价直至边际成本，抢走全部顾客，导致两个厂商都将价格降到边际成本。伯特兰模型结论；只要市场上有两个以上厂商，结果就是完全竞争的均衡，厂商不会选择合作策略，更不会有任何串谋行为。27\n三.价格领导模式（PriceLeadership）寡头垄断行业的厂商，为了减少相互之间的竞争和各自独立的决策的不确定性，以保护各自的利润或组织局外人参与，保持已有的垄断权利，通常采取相互勾结，协调行动的行为方式，这种方式可以是价格领导，利润加成本定价，或者是卡特尔。价格领导意指一个行业的价格，通常由某一厂商制定，其余厂商追随其后确定各自的售价。这个领导厂商不断地宣布变动价格，例如上涨10%，随后，其他厂商的价格也各提高10%。一般领先确定价格的厂商，可以是该行业中占有统治地位的一个支配型厂商，其余则是一些规模较小的厂商，这个支配厂商'按利润极大化来确定卖价，其余一些小厂商则象完全竞争厂商一样，根据已确定的价格提供自己的产销量。案例：波音公司兼并麦道公司第九章企业定价实践第一节定价目标设置与选择第二节定价因素分析第三节基本定价方法及策略1、多产品定价法2、差别定价法3、转移价格定价法案例：长虹电子集团公司的企业定价第十章长期投资决策与风险分析第一节企业的长期投资决策第二节投资决策方案的评价方法第三节成本-效益分析第四节风险分析28\n第十一章企业、市场与政府管制第一节企业与市场第二节市场效率与市场失效第三节市场经济中的政府管制案例；联通公司与中国电信29