小型农田水利项目综合整治工程监理规划 58页

xx省xx区2017年小型农田水利项目县－xxxx、xx综合整治工程监理规划xxxx建设监理咨询有限公司二O一七年五月n目录一、编写依据11．1国家和地方有关建设法律法规11．2有关合同和文件11．3国家有关强制性技术标准和验收规范、质量评定标准11．4其他有关现行规程、规范和规定2二、工程概况22．1工程位置、规模内容及工程等级22．2监理总工期及投资22．3工程组织机构22．4监理工作范围32．5监理工作内容32．5．1设计方面32．5．2采购方面32．5．3施工方面42．5．4咨询方面52．5．5监理方面5三、监理目标53．1监理目标53．1．1工程质量控制目标53．1．2工程进度控制目标53．1．3工程投资控制目标63．1．4工程安全控制目标6四、监理组织64．1监理组织机构64．1．1监理机构的组织形式64．1．2监理机构人员配备计划64．2监理组织协调64．2．1组织协调的管理职能64．2．2组织协调的主要内容64．2．3组织协调的重点和措施74．2．4组织协调的主要方法和手段74．3监理工作制度84．3．1图纸会审、技术交底制度84．3．2施工组织设计审核制度84．3．3设备、材料和中间产品质量检验制度84．3．4隐蔽工程、重要部位工程质量验收制度94．3．5关键工序质量控制制度94．3．6分部工程、单元工程验收制度94．3．7设计变更处理制度9n4．3．8工程质量整改制度104．3．9工地例会、现场协调及会议纪要签发制度104．3．10施工备忘录签发制度104．3．11紧急情况处理制度104．3．12工程款支付签审制度104．3．13工程索赔签审制度104．3．14档案管理制度104．3．15监理工作日志制度114．3．16监理月报制度124．3．17监理机构内部责任及管理制度12五、监理工作程序、手段125.1监理工作程序125.1.1基本工作程序125.1.2监理审核工作程序14（1）施工组织设计（施工方案）审核工作程序145.1.3监理检查、验收工作程序225.2监理工作手段29六、监理控制措施296．1质量控制措施296．1．1质量控制的依据30（1）工程承包合同30（2）设计文件30（3）有关的技术标准和规范306．1．2质量控制的基本方法306．1．3质量控制基本措施316．1．4本工程重点关键部位质量控制的重点和要点356．1．5施工质量其他控制措施356．2工程进度控制376．2．1总进度控制目标及其分解376．2．2进度控制基本程序376．2．3进度控制基本措施396．2．4本工程重点关键方面进度控制的措施406．3工程投资控制406．3．1投资控制依据406．3．2投资控制原则416．3．3投资控制手段416．3．4计量与支付控制426．3．5竣工决算控制436．3．6设计变更造价控制436．4安全生产、文明施工的措施446．4．1安全生产管理的依据446．4．2安全生产管理体系446．4．3工程安全控制措施446．4．4文明施工控制措施45n七、合同及信息管理工作内容和措施457．1建立合同台帐457．2工程暂停与复工的管理467．3工程变更的管理467．4费用索赔的处理477．5工程延期的处理477．6合同争议的调解487．7合同解除管理487．8信息管理制度487．9监理表格497．10工程监理资料的整理与归档53-54n一、编写依据1．1国家和地方有关建设法律法规（1）《中华人民共和国合同法》。（2）《中华人民共和国建筑法》。（3）《中华人民共和国招标投标法》。（4)《中华人民共和国水法》2002.10。(5)《中华人民共和国防洪法》1998.1。(6)《中华人民共和国水土保持法》1991。（7）《建设工程质量管理条例》。（8）《水利工程建设项目施工监理规范》（SL288-2014）。（9）《国务院特大安全事故行政责任追究的规定》。（10）当地有关工程建设方针、政策、法规和规定。1．2有关合同和文件（1）建设监理委托合同、委托授权书及招标投标文件。（2）发包人与承包人签订的工程建设的合同文件或协议，包括：投标文件、中标通知书、承包合同条款、技术规范、设计文件、标价工程量清单与该工程施工有关的资料和补充协议文件等。（3）工程建设勘察设计图纸、文件。（4）经过批准的施工组织设计和有关文件。1．3国家有关强制性技术标准和验收规范、质量评定标准（1）《水利水电基本建设工程单位工程质量评定标准》SL631~637-2012。（2）《水利水电工程施工质量检验与评定规程》SL176-2007。（3）《水利水电建设工程验收规程》（SL223-2008）。（4）《水利水电工程施工测量规范》SL52-2015。（5）《碾压式土石坝施工规程》DL/T5129-2013。（6）《水工混凝土外加剂技术规程》（DL／T5100－1999）。（7）《水工钢筋砼施工规范》（DL/T5169-2013）。（8）《土坝灌浆技术规范》（SL564-2014）。第53页，共58页n1．4其他有关现行规程、规范和规定（1）国家及xx省颁布的有关水利工程的预算定额、取费标准。（2）其他经审查批准的文件等。二、工程概况2．1工程位置、规模内容及工程等级xxxx综合整治工程xxxx位于xx区六横镇佛海岛xx村，坝址以上集雨面积0.157km2，主流长度0.521km，整治后，正常容积为0.7万m³，总容积1.0万m³，是一座灌溉功能为主兼顾养殖的山塘。工程枢纽大坝、溢洪道和放水设施等建筑物级别为7级，相应的设计洪水标准为10一遇，校核洪水标准为50年一遇。xx综合整治工程xx位于xx区六横镇佛海岛沙岙村，坝址以上集雨面积0.041km2，主流长度0.236km，整治后，正常容积为0.06万m³，总容积0.1万m³，是一座灌溉功能为主兼顾养殖的山塘。工程枢纽大坝、溢洪道和放水设施等建筑物级别为7级，相应的设计洪水标准为10一遇，校核洪水标准为50年一遇。2．2监理总工期及投资自监理合同签订生效之日起至本合同工程项目竣工验收结束止，正常监理时间为6个月。工程计划于2017年05月20日开工，2017年11月19日竣工，具体工期以开工令为准。工程质量目标为合格。监理项目投资约144.5553万元。2．3工程组织机构项目法人∶舟山市xx区六横镇人民政府舟山市xx区水利围垦投资经营有限公司设计单位：xx中水工程技术有限公司施工单位：舟山市顺海建设有限公司监理单位：xxxx建设监理咨询有限公司质监单位：舟山市xx区水利工程质量监督站第53页，共58页n2．4监理工作范围根据要求，本工程施工监理工作范围为：对xx省xx区2017年小型农田水利项目县－xxxx、xx综合整治工程施工期进行监理。2．5监理工作内容主要是工程的质量控制、进度控制、投资控制、合同管理、信息管理和协调工作；工程的安全生产和文明施工等监理工作。2．5．1设计方面（1）协助发包人与勘测设计单位、科研单位签订勘测设计、科研试验及施工图供应协议。（2）管理发包人与设计人签订的有关合同、协议，督促设计人按合同或协议要求及时供应合格的设计文件。（3）熟悉设计文件内容，审查设计文件（包括：设计说明、施工措施、技术要求、操作规程、设计修改通知等）是否符合批准的初步设计和原审批意见，是否符合国家或行业标准、规程、规范，以及是否符合勘测设计合同规定。（4）代表发包人核查设计文件和各项设计变更，提出意见与优化建议。（5）及时向施工单位签发设计文件，发现问题及时与设计人联系，重大问题向发包人报告。（6）组织设计人进行现场设计交底。（7）协助发包人会同设计人对重大技术问题和优化设计进行专题讨论。（8）审核施工单位对设计文件的意见和建议，会同设计人进行研究，并督促设计人尽快给予答复。（9）代表发包人审核按工程建设合同文件规定应由施工单位提交的设计文件。（10）保管所有设计文件及过程资料。（11）其他相关业务。2．5．2采购方面（1）协助发包人进行采购招标工作。（2）管理采购合同，并对采购计划进度进行监督与控制。（3）设备监造并催交主要永久工程设备。（4）协助或代表发包人对进场的永久工程设备进行质量检验与到货验收。（5）其他相关业务。第53页，共58页n2．5．3施工方面（1）协助发包人进行工程招标和签订工程建设合同。（2）全面管理工程建设合同，对施工单位选择的分包单位资格进行审查批准。（3）督促发包人按工程建设合同的规定，落实必须提供的施工条件，检查工程施工单位开工准备工作，具备开工条件后，经发包人批准，签发工程开工令。（4）审批施工单位递交的施工组织设计、施工进度计划、施工技术措施、作业规程、工艺试验成果、临建工程设计及使用的原材料等。（5）签发补充的设计文件、技术要求等，答复施工单位提出的建议和意见。（6）工程进度控制：根据工程建设合同总进度计划，编制工程控制性进度目标和年度施工计划，并审查批准施工单位提出的施工进度计划和检查其实施情况。督促施工单位采取切实措施实现合同工期目标要求。当实施进度发生较大偏差时，及时向发包人提出调整控制性进度计划的建议意见，经发包人批准后，完成进度计划的调整。（7）工程质量控制：审查施工单位的质量保证体系和控制措施，核实质量管理文件；依据工程建设合同文件、设计文件、技术标准，对施工的全过程进行检查，对重要工程部位和主要工序进行跟踪监督。以单元工程为基础，按水利部《水利水电基本建设工程单元工程质量等级评定标准》和《水利水电工程施工质量评定规程》的要求，对施工单位评定的工程质量等级进行复核。（8）工程投资控制：协助发包人编制投资控制目标和分年度投资计划。审查施工单位提交的资金流计划，审核施工单位完成的工程量和单价费用，并签发计量和支付凭证；受理索赔申请，进行索赔调查和确认谈判，提出处理意见；处理工程变更，下达工程变更令。（9）施工安全监督：检查施工安全措施、劳动防护和环境保护措施，并提出建议；检查防洪度汛措施并提出建议；参加重大的安全事故调查。（10）主持监理合同授权范围内工程建设各方的协调工作，编发施工协调会议纪要。（11）协助发包人按国家有关规定进行各阶段验收、单位工程验收和竣工验收，审查设计单位和施工单位编制的竣工图纸和资料。第53页，共58页n（12）信息管理：做好施工现场记录与信息反馈；按照监理合同附件的要求编制监理月报、年报，按期整编工程资料和工程档案，做好文、录、表、单的日常管理，并在期限届满时移交发包人。（13）后评价：协助发包人对工程进行后评估，对工程运行情况进行回访。（14）其他相关工作。2．5．4咨询方面（1）配合发包人聘请的咨询专家开展工作。（2）根据咨询合同规定，向咨询专家提供工程资料与文件。（3）分析研究咨询专家建议和备忘录，选择合理的方案和措施，向发包人作出书面报告。（4）为发包人提供技术支持。2．5．5监理方面（1）按工程建设进度，分专业编制工程监理细则。（2）按编制的工程监理细则实施监理。（3）出具书面建设工程监理评估报告。（4）按作业程序进行监理。三、监理目标3．1监理目标监理的总目标是：在预定的工期内，使业主付出最小的费用，获得质量满意的工程。即：xxxx建设监理咨询有限公司工程xx监理部质量目标工期目标投资目标合格6个月144.5553万元3．1．1工程质量控制目标保证工程质量是我们监理工作的重点，也是工程建设的核心，按照发包人要求，根据国家和行业、地方颁发的有关规程、规范和规定，监理的工程质量全部满足设计要求，达到发包人提出的合格，争取优良等级要求。3．1．2工程进度控制目标在保证工程质量的前提下，实行动态管理，计划追踪，采取有效的控制措施，分期实现阶段性进度目标，按发包人与承包人签订的施工承包合同规定的总工期第53页，共58页n6个月内如期完工。3．1．3工程投资控制目标尽量避免和减少索赔事件发生，在预定的工期内，努力使发包人付出最小的费用（不超过批准的初步设计概算），获得质量满意的工程。3．1．4工程安全控制目标工程安全方面，督促承包人建立健全施工安全保障体系和安全管理制度，施工过程中对承包人安全措施监督、检查，发现安全隐患及时指示承包人予以整改。在施工工期内做到无人员死亡、无人员重大伤残以及无重要机械、设备损毁。四、监理组织4．1监理组织机构4．1．1监理机构的组织形式本工程监理机构由总监理工程师、专业监理工程师及监理员组成。另外，本公司的技术顾问组，根据现场工程进展情况，不定期赴现场进行指导，解决有关技术难题。4．1．2监理机构人员配备计划监理机构长驻工地专业监理工程师1人，监理员1人。根据本工程的施工进度计划安排，工程监理部将及时安排有关人员进入施工现场进行监理工作，并根据工程实际进展情况进行及时调整。保修期阶段监理机构将根据工程情况派足够的监理人员驻现场，以满足保修期监理工作的需要。4．2监理组织协调4．2．1组织协调的管理职能为了提高质量、降低造价、缩短工期和确保工程安全，实现工程质量、进度、投资和安全四大目标，需要一定的内、外部条件。监理机构通过协商、沟通、调度等方式，联合、调和所有的活力及力量，促使参建各方协同一致、有序、协调地开展工作，从而实现项目预定目标。4．2．2组织协调的主要内容（1）人际关系的协调。包括监理机构内部的人际关系，监理机构与外部的人际关系等。（2）组织关系的协调。主要指监理机构内部的分工与配合问题。第53页，共58页n（3）配合关系的协调。主要指参建各方在配合关系上协调和步调的一致性。（4）外协约束关系的协调。主要是了解和遵守国家和地方在政策、法规、制度等方面对项目的约束条件。4．2．3组织协调的重点和措施（1）发包人与承包人之间配合关系的协调是组织协调的重点。由于发包人与承包人的目标职责、利益不完全相同，在工程建设过程中对一些问题的看法不尽相同，会产生一定的矛盾。监理机构通过与发包人和承包人之间的沟通、协商，公平、公正看待矛盾，最后维护了合同的严肃性，消除了发包人和承包人之间的矛盾，从而达到协调的目的。（2）针对组织协调的重点所采取的措施1)强化合同意识，提醒和督促发包人与承包人均应在建设过程中履行合同。2)监理机构在处理问题的过程中，应公平、公正，态度明确。同时要求发包人与承包人客观看待问题。3)发包人与承包人之间配合关系的协调方式有协商、例会、谈判、调解等多种方式、方法。4．2．4组织协调的主要方法和手段工地会议是监理机构沟通情况、下达指令、协调矛盾的一种重要和行之有效的协调方法和手段。本工程拟建立如下协调会议制度。（1）第一次工地例会。在工程项目开工之前由监理工程师主持召开，会议应包括以下内容：1)发包人、承包人和监理机构分别介绍各自驻现场机构、人员及其分工；2)发包人根据委托监理合同宣布对总监理工程师的授权；3)发包人介绍工程开工准备情况；4)承包人介绍施工准备情况；5)发包人和总监理工程师对施工准备情况提出意见和要求；6)监理工程师介绍监理规划的主要内容；7)研究确定各方在施工过程中参加工地例会的主要人员，召开工地例会周期、地点及主要议题。第53页，共58页n（2）总进度协调会议。即承包人进场施工前，由监理工程师主持召开会议，承包人及各分包人现场管理人员参加，落实工程总控制进度计划及各方面的配合事宜。（3）协调例会。发包人代表、所有承包人代表（负责人）及有关监理人员，必要时设计人派员参加。由监理工程师主持例行工作会议，会议内容：1)检查、核实上次会议议定事项的落实情况，分析未完事项及原因；2)检查分析工程项目进度计划完成情况，提出下一阶段进度目标及其落实措施；3)检查分析工程项目质量状况，针对存在的质量问题提出改进措施；4)检查工程量核定及工程款支付情况；5)解决需要协调的有关事项；6)其他有关事宜。（4）其他专题会议。主要解决施工过程中出现各种专题问题，如质量专题会议，工程造价方面专题会议等。4．3监理工作制度工程开工以后，监理部在监理工程师的领导下，在工程开工时，总监理工程师及时组织有关监理人员编写本工程的监理实施细则，并和施工单位、业主、设计商量单位工程、分部工程、单元工程的划分，单元工程质量评定表式的确定等工作，并及时报舟山市水利工程质量监督站批准，以便于施工单位按时使用。为保证本工程监理工作的顺利开展，监理机构拟制定以下监理工作制度。4．3．1图纸会审、技术交底制度（1）监理机构的图纸会审由总监理工程师负责，专业监理工程师必须认真熟悉、审核图纸，并作好记录。　（2）总监理工程师、专业监理工程师参加设计交底。总监理工程师负责与设计及承包人研究解决图纸会审中提出的有关问题。4．3．2施工组织设计审核制度　（1）施工前，承包人必须编制施工组织设计或技术方案并报监理审查。　（2）总监理工程师组织监理工程师审查批准施工组织设计或技术方案，提出修改意见书面通知下达承包人，并报发包人。4．3．3设备、材料和中间产品质量检验制度（1）承包人负责向监理机构申报结构工程和影响工程观感及使用功能的原材料、构配件及设备质量的报验工作。未经签认，不能在工程上使用。第53页，共58页n（2）监理机构对影响工程观感和使用功能的原材料、中间产品和构配件设备实行质量预控。　a）监理机构向发包人、承包人提出预控项目。　b）监理机构参加实行预控的原材料、构配件及设备的选样、选厂家和质量签认工作。4．3．4隐蔽工程、重要部位工程质量验收制度（1）质量验收按国家质量验收规范执行。（2）监理员参加承包人对单元工程和工序的质量验收。（3）监理工程师参加重要部位工程的质量验收。总监理工程师在承包人自评自检记录上加盖监理公章并签认验收意见。（4）未经监理机构签认的隐蔽工程，承包人不得进行下道工序。4．3．5关键工序质量控制制度（1）关键工序的质量由监理工程师进行全过程旁站，严格按照图纸施工，随时作好记录。（2）监理工程师参加对关键工序质量的验收，并签认验收意见。4．3．6分部工程、单元工程验收制度　（1）质量验收按国家质量验收规范执行。　（2）监理工程师参加承包人对单元工程的验收，并签收合格检验单。　（3）监理工程师组织分部工程的验收。4．3．7设计变更处理制度　（1）承包人发现图纸难以施工或有差错时，可在征得有关单位同意后与设计单位进行工程洽商。　（2）监理机构负责审核工程洽商和设计变更技术问题，重点是工程洽商和设计变更是否违反施工规范、验评标准和其它技术文件，是否影响工程使用功能和观感。工程洽商和设计变更中涉及的经济问题由承包人与发包人洽商解决。　（3）监理组按照“设计变更通知”进行质量监理，并据此审核工程量，承包人变更未经监理机构签认的项目，其工程量不计入已完工程量。4．3．8工程质量整改制度第53页，共58页n　（1）监理机构在施工过程中发现的一般质量通病，应及时通知承包人进行整改，并做好通知整改记录。　（2）对较大质量问题或工程隐患，整改后应及时报监理工程师复查、签证。4．3．9工地例会、现场协调及会议纪要签发制度　（1）每月召开一次监理例会，参加人员有发包人现场管理人员，承包人相关人员，监理机构成员。必要时召开一次施工协调会。协调会参加人员：发包人有关人员，承包人的工程项目负责人及主要工程技术人员，监理机构成员。必要时邀请质监站或设计单位等相关人员参加。　（2）当遇到重大问题需要解决时，监理机构组织有关人员参加的处理会议。　（3）以上会议形成会议纪要，发送各有关单位。4．3．10施工备忘录签发制度　（1）施工备忘录归档。　（2）总监理工程师签收意见。　（3）下发给监理工程师。4．3．11紧急情况处理制度　（1）在遇到紧急情况下，监理工程师召开工地会议，形成会议纪要。　（2）监理工程师可以根据实际情况随时审批施工方案，形成记录后上报总监。　（3）监理组下发紧急情况处理意见书。4．3．12工程款支付签审制度　（1）监理工程师审核承包人上报的工程量清单并核量。　（2）总监理工程师批复并上报给发包人。4．3．13工程索赔签审制度　（1）审批承包人申报的索赔申请。　（2）总监理工程师和监理工程师在现场检查后，做好记录。　（3）总监理工程师签发索赔申请并报送发包人。4．3．14档案管理制度　（1）与项目有关的上级来往文件，和参建各方有关的文函。　（2）以施工合同内容为区划，承包合同文件、施工图和监理合同、协议、会议记录。　（3）发包人、监理机构、承包商的往来文件（任免、批件、指令及通知等）。第53页，共58页n　（4）施工中计划、检测、原始记录、变更，索赔申请、质量评定、认可、计量、支付审校材料、现场指示、工地指令、图纸及工程量变更审核、计量支付和工序、项目检测、抽检表、申报等。　（5）月进度报表和附件，承包商的有关情况资料。　（6）工作日记、气象、工地会议、重要工程的详细记录。　（7）监理办公、仪器情况记录。4．3．15监理工作日志制度（1）由监理工程师做好工作日志，及时记录当天的工程情况。监理日记是施工过程的施工历史记录，是监理第一手资料，监理日记记录的内容：1）监理负责人日记●当天所作的重大决定。●当天对施工单位所作的主要指示。●当天发生的纠纷及可能的解决办法。●工程进展方面的主要情况。●当天对施工现场监理工程师（监理员）的主要指示。●当天对其他人达成的主要协议和对其他人的主要指示。2）现场监理工程师（监理员）日记。●当天的施工内容。●当天参加施工的人员（工种、数量、施工单位等）。●当天施工用的机械（名称、数量）。●当天发现的施工质量问题。●当天的施工进度计划与计划施工进度的比较，若发生工期拖延、其原因说明。●当天工程安全情况的问题。●当天参加验收项目的记录情况。●当天监理项目负责人的主要指示。●当天的气象记录。●其他有关情况的说明。●记录者签名。第53页，共58页n3）监理日记的处理过程项目总监理工程师定期查看监理日记，对日记中的重大问题提出处理意见，并与相关的施工承包方联系解决，并作相应记录。监理日记是考核监理人员是否尽职和监理质量的重要依据。（2）监理工程师签字确认。4．3．16监理月报制度每月的月底，监理机构以月报的形式如实的反映工程的质量、进度、费用等情况，总监理工程师签字并确认后上报发包人。其主要内容为：（1）本月工程概况。（2）本月进度，包括：本月实际完成情况与进度计划比较；对进度完成情况及采取措施效果分析。（3）工程质量，包括：本月工程质量情况分析；本月采取的工程质量措施及效果。（4）工程计量与工程款支付，包括：工程变更；工程延期；费用索赔。（5）本月监理工作小结，包括：对本月进度、质量、本月监理工作情况、工程款支付等方面情况的综合评价，有关本工程的意见和建议，下月监理工作的重点。（6）其他。4．3．17监理机构内部责任及管理制度（1）实行总监理工程师负责制，各专业工程师对总监理工程师负责，同时相互之间协调合作。（2）监理组内部建立分级考核制度，特别订立与工程质量责任严格挂钩的考核条例。（3）监理机构形成工地例会制度、请假休假制度、考勤制度、财产保管制度、资料管理制度。五、监理工作程序、手段5.1监理工作程序5.1.1基本工作程序（1）签订监理合同，明确监理范围、内容和责权。第53页，共58页n（2）依据监理合同，组建现场监理机构，选派监理工程师、监理员和其他工作人员。（3）熟悉工程建设有关法律、法规、规章以及技术标准，熟悉工程设计文件、施工合同文件和监理合同文件。（4）编制项目监理规划。（5）进行监理工作交底。（6）编制各专业、各项目监理实施细则。（7）实施施工监理工作。（8）督促承包人及时整理、归档各类资料。（9）参加验收工作，签发工程移交证书和工程保修责任终止证书。（10）结清监理费用。（11）向发包人提交有关档案资料、监理工作总结报告。（12）向发包人移交其所提供的文件资料和设施设备。5.1.2监理审核工作程序（1）施工组织设计（施工方案）审核工作程序第53页，共58页n施工组织设计申报（承包人）初审（各专业监理工程师）向承包人询问和落实主要问题（各专业监理工程师）重大问题与业主、设计协商监理组会审（项目总监主持，各专业监理工程师参加）施工组织设计审批（总监）将批件返还承包人并送发包人施工组织设计付诸实施实施要点：施工组织设计或施工方案是否经承包人总工程师（技术负责人）审批。施工方案是否切实可行（结合工程特点和工地环境）。主要的技术措施是否符合规范的要求，是否齐全。上述审核由总监组织。专业监理工程师参加，要求在一周内完成。（2）开工审核监理工作程序熟悉施工图纸参加图纸会审（承包人、监理工程师）审查施工组织设计填写开工申请表（承包人）审核开工申请单（监理工程师）承包人上级部门审查签署开工令（总监理工程师）第53页，共58页n不同意实施要点：①监理工程师应对下列项目完成情况进行审核。施工组织设计（方案）是否经审批。劳动力按计划进场。机械设备已进场。管理人员全部到位。开工前各项手续已办妥。②审核通过后，报请发包人，签署同意开工意见。（3）分包单位资质审核监理工作程序承包人选择分包人制定分包合同监理工程师审查承包人分包工程的申请报告：a.分包人的资格及证明；b.分包工程项目及内容；c.分包工程数量及金额；d.分包工程项目所使用的施工规范与验收标准；e.分包工程的日期。报发包人批准监理工程师向承包人签发分包单位批准单承包人、分包人签订工程分包合同分包人进入工地施工第53页，共58页n不批实施要点：经发包人同意的分包单位，其资格由监理工程师进行审核。专业监理工程师应提出审核意见，总监理工程师提出审批意见。要求发包人及承包人明确对分包单位的管理职责。（4）材料、设备供应单位资质审核工作程序提供供应商资质（供应商）确认供应商（发包人）审核（监理工程师）第53页，共58页n提出审核报告（承包人）返回不同意签订供应商合同（发包人、承包人）实施要点：专业监理工程师负责对供应单位的资质审核，提出审核意见。总监理工程师负责审批，并向发包人报告。（5）原材料审核监理工作程序材料进入施工现场使用下厂检验（必要时）检测单位提交材料报验单厂（场）质保承包人自购原材料第53页，共58页n按规定批量自检填写报验单专业监理工程师发现疑问，提出抽检复查通知停止使用并清除出场审批监理工程不合格审批（监理工程师）合格否继续使用定期上报、归档可实施要点：专业监理工程师要参与送检材料的见证取样，确保样品有代表性。专业监理工程师要认真复核材料质保书和检验报告。专业监理工程师对材料质量或检验数据有疑问的可以提出补充检测要求。（6）工程洽商监理工作程序填写工程洽商单（承包人）签证（设计师）退回审核（监理工程师）退回组织实施（承包人）上报发包人归档第53页，共58页n不同意不同意同意上报实施要点：涉及图纸变更，工程量改变的工程洽商必须经设计单位及发包人单位同意。总监理工程师应对技术变更后是否符合规范、标准及有关规定，施工是否可行提出审核意见。（7）工程质量事故处理方案审核监理工作程序第53页，共58页n必要时发生质量事故发出《质量通知单》事故调查事故原因分析研究、制定处理方案提交《质量缺陷调查报告》（施）审查《调查报告》（监）研究确定处理方案（施）实施处理方案（施）完成处理，自检申请验收（施）检查、验收提交《质量事故处理报告》（施）发出停工令（监）暂停施工上报主管部门发出复工令恢复施工补充调查提出新方案(倒塌事故12小时内上报)(重大事故5日内上报)(一般事故每月汇总集中上报)不处理原因不清（8）施工图纸会审监理工作程序布置图纸会审工作（总监理工程师）熟悉施工图纸，初审并提出问题（各专业监理工程师）监理内部会审图纸会审由发包人、设计、承包人、监理参加整理图纸会审问题清单与发包人、设计磋商落实清单第53页，共58页n实施要点：总监理工程师应组织专业监理工程师认真学习设计图纸，领会设计意图。专业监理工程师会审施工图是否符合规范及有关标准的要求，并要与地质勘探报告及现场实际情况符合。5.1.3监理检查、验收工作程序（1）监理巡视检查工作程序第53页，共58页n工程各部位、各工序施工（承包人）工程质量自检合格（承包人）工序施工质量检查（承包人）落实整改措施检查结果进入下一道工序施工实施要点：监理工程师每天必须对施工现场进行巡视检查。承包人是否按已批准的施工组织设计进行施工。各部位的操作是否符合规范的要求，质量是否合格。是否按规定进行各项报审、检查和验收。（2）隐蔽工程验收监理工作程序隐蔽工程施工（承包人）第53页，共58页n隐蔽工程自检合格（承包人）检查结果审核（监理工程师）整改（承包人）不合格合格隐蔽工程隐蔽（承包人）上报、归档进行下一道工序实施要点：凡施工经后道工序遮盖后不宜或不能再检查的工程内容均属隐蔽工程验收范围。重要的隐蔽工程验收项目包括：基坑验槽、预埋铁件、管线埋设工序、避雷接地埋设与焊接等。专业监理工程师应在施工单位隐蔽工程验收单上签署验收意见，并备份存档。（3）单元（工序）验收监理工作程序单元完工自检合格（承包人）填报单元质量报验单（承包人）（承包人）现场检查（监理工程师）实验室检查（监理工程师）检查结果审核（监理工程师）签署单元质量核验意见（监理工程师）通知承包人整改第53页，共58页n合格不合格实施要点：单元（工序）的验收应严格按照规范以及其他有关规定进行。专业监理工程师的抽检数量不少于标准规定的最低数量。监理工程师的评定与承包人的自评相差较大，双方应按标准共同确定检查数量和方法，否则监理工程师应坚持自己的评定意见，并附监理检查评定表。上道工序经验收后方可进入下道工序。（4）分部工程验收监理工作程序填报分部工程验收申请单（承包人）审查分部验收资料（监理工程师）审查结果组织分部工程验收签证（监理工程师）质量等级报质量监督机构审核（监理工程师）第53页，共58页n落实整改措施不合格合格实施要点：分部工程的验收结果在单元（工序）评定的基础上经统计而得。分部工程验收的工程质量评定，有监理机构复核，报质量监督机构审查核备。（5）单位工程验收监理工作程序承包人单位工程验收合格后提出验收申请监理工程师审查资料及现场预验监理工程师组织初验，承包人、设计单位参加，监理就存在问题提出书面整改意见承包人整改监理工程师复验承包人提交工程挡案资料并提出完工验收申请承包人报质监站校验，承建单位、监理、设计及其他有关单位进入保修阶段汇总问题清单报发包人申报第53页，共58页n认可申报可否实施要点：单位工程验收要在承包人自查自评的基础上，结合质量保证资料核查，观感质量评定和关健部位全面进行检查。检查中发现的质量问题和缺陷要按部位、按层次逐项列出，要求承包人限期整改，验收中存在在质量问题不得隐瞒。监理机构参加发包人组织的单位工程验收。（6）工程量计量监理工作程序单元（工序）完工承包人报审工程量监理工程师审核工程质量合格现场工程量计量监理工程师计量确认签证承包人参与整改第53页，共58页n否是(7)文明、安全施工监理工作程序承包人编制文明、安全施工方案监理机构审核并提出书面意见发包人代表审核实施监理工程师检查执行情况承包人落实整改改改改组织有关各方处理安全事故发现安全隐患时及时发出整改通知发生安全事故提出书面报告发包人发包人上报不同意第53页，共58页n同意同意同意通知上报5.2监理工作手段监理机构根据本工程的具体特点，以设计文件和施工规范为要求，详细制定工程质量、进度和投资控制计划、方案和监理实施细则，严格把关，积极协调各方关系，正确处理质量、进度和投资控制三方关系，严格合同管理，从而确保工程三控制目标的顺利实现。主要监理工作方法如下：第53页，共58页n（1）现场记录。监理机构认真、完整记录每日施工现场的人员、设备和材料、天气、施工环境以及施工中出现的各种情况。（2）发布文件。监理机构采用通知、指示、批复、签认等文件形式进行施工全过程的控制和管理。（3）旁站监理。监理机构按照监理合同约定，在施工现场对工程项目的重要部位和关键工序的施工，实施连续性的全过程检查、监督与管理。（4）巡视检验。监理机构对所监理的工程项目进行的定期或不定期的检查、监督和管理。（5）跟踪检测。在承包人进行试样检测前，监理机构对其检测人员、仪器设备以及拟订的检测程序和方法进行审核；在承包人对试样进行检测时，实施全过程的监督，确认其程序、方法的有效性以及检测结果的可信性，并对该结果确认。（6）平行检测。监理机构在承包人对试样自行检测的同时，独立抽样进行的检测，核验承包人的检测结果。（7）协调。监理机构对参加工程建设各方之间的关系以及工程施工过程中出现的问题和争议进行的调解。六、监理控制措施监理机构将根据工程的特点、难点，有针对性地对工程质量、进度、投资控制以及安全和环保进行控制，以实现工程建设的各项目标。6．1质量控制措施在施工质量控制中，监理机构不仅要控制工程建设成果质量，而且要通过有效地控制施工工作质量来保证工程质量。通过建立完善的监理方质量监督管理体系，监督承包人建立健全质量保证体系；事前审查承包人的开工条件、施工组织设计与质量控制措施方案，事中监督每道工序的人员、机械、材料、工艺和环境要素，应用质量控制图跟踪监督质量动态；事后严格把关，进行工程质量合格认证检验。6．1．1质量控制的依据本工程监理质量控制的依据为：（1）工程承包合同第53页，共58页n工程承包合同文件和监理合同中分别规定了参建各方在质量控制方面的权利和义务的条款，参建各方必须履行在合同中有关质量的承诺。监理工程师必须熟悉这些条款，据以进行质量监督和控制。（2）设计文件设计文件包括经监理工程师审查签发的施工图纸、技术要求、设计修改通知、设计变更联系单、技术报告等。（3）有关的技术标准和规范承包人在履行合同过程中，必须对所有原材料、设备、中间产品和施工工艺、施工方法、施工质量都应符合国家和行业的现行技术规程规范。对各单元工程的允许偏差、测试方法以及质量评定等，优先执行《水利水电基本建设工程质量等级评定标准（一）、（七）（SDJ249-88、SL38-92）和《水利水电工程施工质量检验与评定规程》（SL176-2014）。工程验收也执行《水利水电建设工程验收规程》（SL223-2008）。档案验收执行《建设工程文件归档整理规范》（GB/T50328-2001）。6．1．2质量控制的基本方法（1）质量控制采取以事前控制（预防）为主的方法；（2）按本监理大纲的要求对施工过程进行检查，及时纠正违规操作，消除质量隐患，跟踪质量问题，验证纠正效果；（3）用必要的检查、测量、试验手段验证原材料和施工的质量；（4）对工程的关键工序和重点部位的施工过程进行旁站监理；（5）要求承包人执行材料试验制度和设备检验制度，禁止在工程中使用不合格材料、构配件和设备；（6）严格要求承包人执行工序质量验收签认制，本工序未经验收不得施工下一道工序；（7）严格执行现场有见证取样和送检制度；（8）必要时建议撤换承包人不称职工作人员。6．1．3质量控制基本措施（1）建立质量控制体系1)督促承包人建立起完善、有效的质量保证体系，该体系的组织机构、人员、职责明确、落实。第53页，共58页n2)监理机构对质量实行监理员、专业监理工程师和总监理工程师三级把关制度。（2）组织现场质量分析会议（3）加强对计量仪器、设备和人员资质的控制（4）从组织措施上加强监控力度1)选派水工结构等方面有丰富经验和专业知识的工程师若干名做为监理专业技术负责人，重点把好图纸审查关和施工技术关；2)增加专职试验、检验人员，密切注重检验工作，重点放在混凝土强度检测和桥梁施工上；3)增加旁站监理机构人员，做到施工现场全天候有人跟踪，及时监督检查和处理施工中发生的种种问题；4)完善监理人员的质量责任制度，认真落实本规划中所提出的各项监理制度和控制措施；5)建立有效的协调机制，经常与发包人沟通情况，使发包人及时掌握施工信息，并适时发出正确的指示和指令。（5）从技术措施上加强监控力度1)加强对设计人所提供的设计图纸的审查，尽量避免错、漏、碰的产生，了解设计意图，熟悉设计内容，从设计角度把握施工资源的合理配置；2)认真审查施工组织设计和施工技术方案，特别是对施工时间短、技术难度大的单元、分部工程，要根据设计内容和要求，督促承包人制定出严谨、合理、可靠的方案，必要时邀请部分专家和设计人共同进行审查和论证；3)尽可能采用已经成熟、有效的施工新工艺、新技术和新材料以及高效能的施工机械，使工程施工既满足工程进度要求，也使工程质量更加得到保障；4)严格事前、事中、事后的质量控制，特别是加强质量的统计、分析和检查，利用微机进行辅助管理；5)对关键工序设置质量控制点并对质量控制点实行监理旁站和加强检查、测试。（6）工程质量的事前控制1）审查主要分部（单元）工程施工方案；第53页，共58页n●根据实际情况规定某些主要分部（单元）工程施工前，要求承包人将施工工艺、原材料使用、劳动力配置、质量保证措施等情况编写专项施工方案，填写《施工技术方案申报表》，报监理机构；●要求承包人将季节性的施工方案（冬季施工、雨季施工等），提前填写《施工技术方案申报表》，报监理机构；●上述方案经监理工程师审定后，由总监理工程师签发审定结论；●上述方案未经批准，该分部（单元）工程不得施工。2）签认材料、构配件报验单●要求承包人按有关规定对主要原材料进行试验，并将试验结果及材料准用证、出厂质量证明等资料随《材料/构配件进场报验单》报监理机构签认；●核查新材料、新产品鉴定证明及确认文件；●抽样试验进场材料，必要时会同发包人到材料生产厂家进行实地考察；●审查混凝土、砌筑砂浆配合比试验结果，并对现场搅拌设备（含计量设备）和现场管理措施进行检查。3）签认施工设备报验单●要求承包人提供设备生产厂家的资质证明及产品合格证明，提供进口设备商检证明，并按规定进行复检；●参与对加工定货厂家的考察、评审，并参与订货合同的拟订和签约工作；●要求承包人对进场的设备进行检验、测试，判断合格后，填写《施工设备进场报验单》，并报监理机构；●进行现场检验，并签认审查结论。4）检查进场的主要施工设备●要求承包人主要施工设备进场并调试合格后，填写《月工、料、机动态表》报送监理机构；●审查施工现场主要设备的规格、型号是否符合施工组织设计的要求；●要求承包人对需要定期检查的设备（仪器、磅秤等）提供检查证明；5）核查承包人的质量保证和质量管理体系●核查承包人的企业资质、机构设置、施工管理人员配备、职责与分工的落实情况；第53页，共58页n●检查督促各级专职质量检查人员的配备情况；●查验各级管理人员及专业操作（特殊工种）人员的持证情况；●检查承包人的质量管理制度是否健全；6）查验承包人的测量放线●查验施工控制网（平面坐标和高程）；●查验施工轴线控制桩位置；●查验轴线位置、高程控制标志，核查铅直度控制；●签认承包人的《施工测量成果报验单》。（7）施工过程中的质量控制1）巡视检查和旁站●有目的的巡视检查施工现场，及时指出并责令纠正在巡视过程中发现不符合要求的施工问题；●旁站监理施工过程中的关键工序、特殊工序、重点部位和关键控制点。2）工程质量检验●首先要求承包人对工程质量自检。未经承包人自检或自检不合格的单元工程，监理机构有权拒绝检验。●对不合格的单元工程，通知承包人整改，并跟踪复查，合格后准予进行下一道工序。3）验收隐蔽工程●工程完工后需覆盖的隐蔽工程、工程的隐蔽部位，应经监理机构验收合格后方可覆盖。4）单元工程验收●要求承包人在一个分段单元工程完成并自检合格后，填写《单元工程施工质量报验单》报送监理机构；●审查承包人的报验资料，并到施工现场进行抽检、复查；●签认符合要求的单元工程，并确认其质量等级；●对不符合要求的单元工程，要求承包人进行整改；●按有关质量评定标准进行再评定和签认经返工或返修的单元工程；5）分部工程验收第53页，共58页n●要求承包人在分部工程完成后，根据监理工程师签认的单元工程质量评定结果进行分部工程的质量等级汇总评定，填写《验收申请报告》，并附《分部工程质量检验评定表》报送监理机构签认。（8）工程完工验收阶段的质量控制1）当工程达到验收条件时，组织各专业监理工程师对各专业工程的质量情况、使用功能进行全面检查，对发现影响完工验收的问题签发《整改通知》，要求承包人进行整改；2）督促承包人及时对需要进行功能试验的项目进行试验，并对重要项目亲临现场监督，并将实验结果报送监理机构审阅，必要时邀请发包人和设计单位派代表参加；3）发包人组织单位完工验收●承包人在工程项目自检合格达到完工验收条件时，填写《验收申请报告》，并将全部竣工资料报送监理机构，申请完工验收；●监理工程师组织监理人员对质量保证资料进行核查，并督促承包人加以完善；●发包人组织监理机构、设计单位、承包人、运行管理单位共同对工程进行检验验收；●如验收结果需要做局部进行整改的，整改后再重新报验，直至符合有关质量标准要求；●验收结果符合合同要求后，由发包人、监理、设计、承包人、运行管理单位五方在《单位工程完工验收签证书》上签字，并认定质量等级；（9）质量问题和质量事故处理1）对施工中的质量问题，除在日常巡视、重点旁站、分部单元工程检验过程中解决外，可针对质量问题的严重程度分别处理；●对可以通过返修弥补的质量缺陷，责成承包人先提出质量问题调查报告并提出处理方案，监理工程师审核后（必要时经发包人和设计单位认可），批复承包人处理，并对处理结果重新进行验收；●第53页，共58页n对需要返工处理或加固补强的质量问题，除责成承包人先写出质量问题调查报告并提出处理方案外，总监理工程师签发《暂停施工通知》，并会同发包人、设计单位研究，经设计单位提出处理方案，批复承包人处理，并对处理结果重新进行验收；●将完整的质量问题处理记录整理归档。2）对于施工中的质量事故，要求承包人按有关规定及时上报处理，同时总监理工程师向发包人提交书面报告。6．1．4本工程重点关键部位质量控制的重点和要点6．1．4．1山塘的施工质量控制的重点和要点根据山塘工程的具体情况，需监理工程师重点监控的关键部位有：坝体灌浆、干砌块石、灌砌块石、砼浇筑等。根据以上监理控制的关键部位情况，需要监理旁站的关键工序有：坝体灌浆、砼浇筑的检查隐蔽工程验收等。6．1．5施工质量其他控制措施（1）测量控制及放线质量控制点控制方法及控制内容测量设备要求承包人提供经法定计量检定部门对测量仪器进行周期检定的合格证和有效期，督促承包人测量人员对仪器使用状态进行检验。测量人员要求承包人提供测量人员的上岗证，现场检验测量人员的专业技能。坐标点督促承包人根据总平面布置图上及发包人现场交验的坐标，提出测量放线方案，并依据基准坐标，逐次定出其它控制坐标。要求对基准坐标，引测坐标统一编号和图示标定，经监理机构复检批准后，建立坐标控制网络，以利今后测量和复查。高程水准点以发包人现场交验的高程控制点为基准，建立高程控制网。对承包人引测的加密水准，其测量误差必须符合测量规范的要求。监理机构在承包人完成控制网和引测点工作后，必须审查书面成果，并现场复检，经监理机构批准后，使用并督促承包人加以保护。（2）试验检测质量控制点控制方法及控制内容试验设备要求承包人提供经法定计量检定部门对试验设备进行周期鉴定的合格证和有效期，督促承包人试验检测人员对试验设备使用状态进行检验。试验人员要求承包人提供试验人员的上岗证，审核其试验人员的专业技能。第53页，共58页n试验环境要求承包人按规范规定完善试验室的温度、湿度等试验环境要求。试验水平督促承包人的试验人员严格按相关试验规程、规范进行试验检测。绝不允许弄虚作假，一经发现，严肃处理。试验资料管理及归档督促承包人试验人员严格按相关试验规程、规范进行试验资料的记录、整理、归档，为工程施工提供准确可信的试验资料。（3）原材料的检测项目与数量名称检测项目检测方法及标准承建单位自检规定监理单位抽检要求水泥细度GB1345-91每批次中200~400t为一取样单位，如不足200t也作为一取样单位10%，至少一次安定性GB/T1346-2001标准稠度用水量凝结时间强度GB/T17671-1999细骨料细度模数水工混凝土试验规程DL/T5151-2001每400m3或600t为一次，不足400m3或600t时也为一次，且每季度至少一次至少一次含泥量坚固性云母含量表观密度轻物质含量吸水率容重有机质含量粗骨料颗分水工混凝土试验规程DL/T5151-2001每400m3或600t为一次，不足400m3或600t时也为一次，且每季度至少一次至少一次含泥量坚固性压碎指标值表观密度有机质含量吸水率针片状超逊径容重钢筋拉伸试验（屈服点、抗拉强度、伸长率）GB228-87、GB13013-91、GB1499-1998分批试验，重量不大于60t，共取4根，2根拉力试验，2根冷弯试验至少一次第53页，共58页n冷弯GB/T232-99钢筋（焊接）拉力试验（搭焊接）JGJ/T27-2001、JGJ18-96用前检验，共取三根做拉力试验至少一次拉力、冷弯试验（对焊）JGJ/T27-2001、JGJ18-96用前检验，共取六，三根做拉力试验，三根做冷弯试验至少一次干（浆）砌石厚度挖掘《堤防工程施工质量评定与验收规程》SL239-1999每2000m堤长至少抽检3点，每个单位工程至少抽检3点。密实度6．2工程进度控制监理机构严格审核承建单位提交的进度计划的合理性、可行性、均衡性和协调性；加强实际施工进度的监督管理；协调施工进度与资源供给进度；随时掌握施工进度状况并应用科学方法和计算机手段分析预测进度预期发展，及时采取有效措施，在合同范围内做好开工、停工、复工、返工等管理。6．2．1总进度控制目标及其分解（1）总进度控制目标按招标文件规定,本工程施工总工期为6个月，保修期1年。（2）总进度控制目标的分解待进场后，再对阶段性进度控制目标进一步分解。6．2．2进度控制基本程序（1）制定由发包人供应材料的需要量及供应时间参数，编制有关材料部分的采供计划。（2）为工程进度款的支付签署进度、计量方面的认证意见。（3）组织现场协调会。现场协调会职能包括：1)协调承包人不能解决的内、外关系问题；2)上次协调会执行结果的检查；3)现场有关重大事宜。现场协调会需印发协调会纪要。（4）每周向发包人报告有关工程进度情况，每月定期呈报监理月报。具体保证总工期不突破的对策措施如下：1)第53页，共58页n技术措施：采用先进科学的施工工艺，缩短工艺时间，减少技术间歇期，实行平行流水立体交叉作业，对于关键部位等影响工程工期较大的项目，组织专家进行技术论证，在保证工程质量的前提下加快施工进度；2)组织措施：必须要尽可能保证施工准备期按期完成，合理组织，增加作业队数，增加工作人数，增加工作班次，形成流水作业。对于关键部分的施工，在不增加造价的前提下，选择专业施工队伍进行突击，压缩关键工序的作业时间，以确保工程总工期不突破；3)合同及经济措施：强化承包人的合同意识，将工程进度关键节点与经济合同紧密结合，工程进度款支付遵循进度、质量签证程序，并督促承包人采取如实行包干奖金、提高计件单价、提高奖金水平等方法；4)其他配套措施：监理机构根据工程进展的需要，加强对外联络，改善外部配合条件及劳动条件，实施强有力的调度，为工程的顺利实施创造良好的周边环境；5)总进度拖延后的补救措施。调整相应的施工计划及材料、资金供应计划等，在新的条件下组织新的协调和平衡。●根据工程总监控计划的要求，指令承包人重新调整施工进度计划，并监督其按调整后的计划组织实施；●按调整后的施工组织计划，督促发包人供应材料按时供应，督促承包人按调整后的计划组织设备材料进场；●加强合同管理，强化承包人的合同意识，督促承包人履行合同责任；●加强监理协调工作，合理组织所有承包人进行紧密的配合与交叉作业，抢回被拖延的工期。6．2．3进度控制基本措施对工程进度目标的监控，实行分级管理办法。监理机构通过对工程总监控计划的跟踪监控，审查承包人提交的施工总进度计划，月度施工作业计划，按逐级分解跟踪对比检查的方法，实现对工程总进度的全面监控。（1）审批总进度计划承包人在工程开工前应按施工合同的规定、发包人要求以及总监理工程师的指示编制施工总进度计划，呈报监理机构审批。分包人也应在工程开工前编制施工进度计划，由承包人初审认可后呈报监理机构审批。第53页，共58页n1)总监理工程师负责审批承包人根据建设工程施工合同的要求编制的施工总进度计划，全面分析其合理性和可行性；2)对承包人报送的施工总进度计划进行审核，签署认可意见及注意事项，不同意时指出问题所在，要求承包人修改后重新申报；3)施工总进度计划一经总监理工程师认可，即成为施工合同的附件，承包人必须严格执行。对施工总进度计划的任何修改必须呈报总监理工程师进行认可，但并不能免除承包人的责任。（2）审批月度施工计划施工进度计划实行分级管理，承包人必须按总进度计划的要求编制年、月度施工进度计划，呈报监理机构审查认可，分包人通过承包人进行协调并呈报监理机构。1)月度施工进度计划的周期一般为上月26日至当月25日（有发包人要求的时间除外）；2)承包人每月26日前应根据实际施工情况编制下一月度的施工进度计划以及当月计划完成情况，呈报监理机构审批；3)总监理工程师及时对承包人呈报的施工作业计划进行审查，分析当月计划进度完成情况，根据审查结果签署认可意见，或指示承包人对计划进度修改补充后重新申报。（3）工程进度计划的动态管理1)专业监理工程师负责本专业施工进度的跟踪检查与分析，如当月实际进度符合进度计划时，要求承包人编制下一期进度计划；当实际进度滞后于计划进度时，专业监理工程师书面通知承包人采取措施并监督实施；2)监理机构每月对月度施工进度计划检查对比一次，每月末对总监理工程师控计划检查对比一次，分析计划的完成情况，通过协调会议和月进度审批，落实控制措施；3)专业监理工程师对工程总进度计划的检查，采用实际进度前锋线的方法进行跟踪；月度施工作业计划采用实际进度线进行跟踪对比检查，记录工程进度计划的实施情况；4)当发现工程实际进度滞后于计划进度时，监理机构发出《监理通知》通知承包人采取调整措施；第53页，共58页n5)当发现工程实际进度严重偏离计划时，总监理工程师与发包人和承包人商定采取进一步调整措施；6)召开各方协调会议，研究相应的措施，保证合同约定目标的实现，并形成会议纪要；7)必须延长工期时，由总监理工程师对承包人申报的《延长工期申报表》进行审批，并签发《批复表》，对总进度计划作必要的调整；8)除非发包人同意对工程建设工期进行延期，否则，监理机构将督促承包人采取一切可行的措施，包括调整工序与施工作业安排来实现总进度监控计划。6．2．4本工程重点关键方面进度控制的措施根据本工程的特点，结合我们类似工程的经验，以下几点是本工程进度控制的重点：（1）做好工序的控制待施工单位进场后，根据实际情况，做好关键工序的控制，做好详细进度节点控制计划（含表格）。如，坝体灌浆施工、砌石施工、砼的浇筑等，均是关键工序。（2）设立节点工期和总工期奖建议施工招标时设立节点工期和总工期奖，尤其节点工期奖。根据我们以往的经验，这对进度的控制至关重要。6．3工程投资控制通过编制监理项目合理的资金使用计划，严格审核承建单位的提交的现金流计划，严把计量支付关，协助业主控制工程变更与索赔，积极向业主提供合理化建议，勤奋工作，防范各种风险损失。6．3．1投资控制依据●工程设计图纸、设计说明及设计变更、洽商；●定额站发布的材料价格及调整系数；●预算定额、取费标准、工期定额等；●合同及变更或协议；●分部分项工程质量报验认可单。6．3．2投资控制原则第53页，共58页n●严格执行施工合同中所确定的合同价、合同价调整方法和约定的工程款支付方法；●在报验资料不全、与合同约定不符、未经质量签认合格或有违约情况发生时不予审核和计量；●工程量的计算应符合有关的计算规则；●处理由于设计变更、合同变更和违约索赔引起的费用增减时应坚持公正、合理的原则；●对有争议的工程量计量和工程款，应采取协商的方法确定，在协商无效时，由总监理工程师作出决定；●对工程量及工程款的审核应在施工合同所约定的时限内。6．3．3投资控制手段（1）事前控制●编制项目施工资金使用计划。●审核工程预付款保函，签认工程预付款支付凭证。●审核承建单位提交的施工各阶段及各年、季、月度资金使用计划。●通过风险分析，找出工程造价最易突破的部分、最易发生费用索赔的原因及部位，并制定防范对策。●建立计量与支付、工程变更、价格调整、索赔报告调查与评审组织机构。●建立资金需求预测及资金实际使用统计、对比分析工作与监督管理体系。（2）事中控制●严格审核承建单位提交的计量和支付申请，签认支付凭证。●严格控制计日工的使用，并做好计日工的工作情况监督。●根据合同授权，严格控制工程量清单项目以外的额外支付的签认。●严格控制工程单价或合同价的调整。●协助业主严格控制工程设计变更。●加强现场监督管理并做好监理日志和其他同期资料管理，经常分析可能的索赔潜在影响；认真组织索赔调查与索赔报告审查。努力做好反索赔工作。●勤奋工作，应用科学的技能，严格审查设计图纸、技术资料及承建单位的施工技术方案，尽量减免工程损失；积极为业主提供合理化建议。●公正处理合同违约及风险事件。第53页，共58页n●通过对比资金使用计划与实际支出的差异，分析原因，向业主提供合理化建议或在授权范围内采取有效措施。（3）事后控制●严格审核工程完工支付申请和最终支付审核申请。●合理确定完工结算价格调整、提前完工奖金或工期延误赔偿金。●严格控制保留金、履约保函退还等凭证签认。6．3．4计量与支付控制（1）要求承建单位按合同规定的计量方法，按月（结算月：上月26日到本月25日）对已完成合同内的质量合格的（经监理人检验签证的）工程部分进行准确计量。按工程量清单的项目分项向监理人提交工程量月报表和有关计量资料，包括已完成经监理工程师签认的计日工和合同外工程量。（2）在现场监理工程师对承建单位报送的工程量月报表进行审核中，必要时可要求承建单位提供原始测量和计算资料，或要求承建单位联合进行测量计量，并确保计量的工程数量的准确性、真实性、合法性。（3）把好关键性工程的计量工作关，做好原始地面测量、开挖断面测量、隐蔽工程计量等关键性工序的计量。关键性工程的计量应由测量监理工程师、承包商、现场施工人员、业主单位人员签名的原始资料为准。（4）严格计量程序，只有验收合格的工程才予支付，且计量严格按照下列程序进行：承包商申请、现场专业监理工程师核实、主管监理工程师审查、造价工程师审核、总监理工程师审批报业主审核。（5）要求承建单位报送的工程进度付款申请表中包括：●已完成的工程量清单项目的工程量及应付的金额；●经监理签认的本合同工程量清单外的工程量和单价，以及应付金额；●根据合同规定承建单位有权得到的金额；●应由业主扣留的保留金金额；●应由业主扣回的预付款金额。（6）收到承建单位报送的工程计量申报表和工程进度付款申报表后14天内。现场监理工程师应对承建单位申报的工程量和单价进行审核，无异议后签字，报总监理工程师审查批准。并由总监理工程师签认月进度付款证书报业主批准。第53页，共58页n（7）业主批准监理人签认的月进度付款证书后，按合同规定的时间和比例支付给承建单位。（8）要求承建单位在工程移交证书颁发后的规定时间内，向监理人提交一份完工付款申请单。监理人在收到承建单位提交的完工付款申请后28天内，完成复核工作，签认完工付款证书，由业主审批。（9）要求承建单位在保修责任终止证书颁发后的规定时间内，按监理人批准格式向监理人提交最终付款申请单。监理人收到最终付款申请单后14天内，签认最终付款证书报业主审批。6．3．5竣工决算控制（1）工程竣工，经业主、监理人、承建单位验收合格后，承建单位应在规定的时间内向监理人提交竣工结算资料。（2）监理工程师及时进行审核，并与承建单位、业主协商和协调，提出审核意见。（3）总监理工程师根据各方协商的结论，签发竣工结算工程款支付证书。（4）业主收到总监理工程师签发的结算支付证书后，应及时按合同约定与承建单位办理竣工结算有关事项。6．3．6设计变更造价控制设计变更须按设计变更的基本程序进行处理，《设计变更单》必须经监理人签认后，承建单位方可执行，设计变更的由承建单位填写《设计变更费用报审表》报送项目监理人，由监理工程师审核后，总监签认。设计变更的工程完成并经监理工程师验收合格后，按正常的支付程序办理变更工程款的支付手续。工程变更价款的确定原则：（1）合同中有适用于变更工程的价格，按合同中已有的价格计算变更合同价款；（2）合同中只有类似于变更情况的价格，以此为基础，确定变更价格，变更合同价款；（3）合同中没有类似和适用的价格，由承包方提出适当的变更价，由监理工程师审查批准执行，这一批准的变更价格应与承包方达成一致，否则通过工程造价管理部门裁定。第53页，共58页n6．4安全生产、文明施工的措施6．4．1安全生产管理的依据（1）《中华人民共和国安全生产法》；（2）《建设工程安全生产管理条例》；（3）监理合同及施工合同的有关规定；（4）经审定的施工组织设计中的安全技术措施；（5）《关于建立并推行安全生产管理“四级”台帐制度的通知》（浙水人[2006]15号）；（6）有关安全生产方面的法令、法规、政策和规定。6．4．2安全生产管理体系（1）监理机构由总监理工程师指定2名监理人员负责安全工作。●审查并监督承包人采取安全生产预防措施，建立健全安全生产岗位责任制；●经常性对施工现场进行巡视检查，发现问题及时通知承包人整改，并将整改验收的情况用监理台帐的形式记录保存；●发现违章冒险作业立即责令其停止作业，发现隐患立即责令其整顿。（2）承包人建立安全生产保证机构，并做到：●贯彻执行“安全预防为主”的方针；●落实安全生产的组织保证体系，建立健全安全生产责任制；●建立健全并落实安全生产管理台帐；●设立专职安全员进行定期检查；●对工人进行安全生产教育及分部工程的安全技术交底。6．4．3工程安全控制措施针对本工程的特点，在如下方面重点采取安全监督管理措施（1）防台、抗台次数多、任务重●本工程位于海边较近。承包人要提交切实可行的防台、抗台方案和预案，做好防台、抗台的思想准备；●监理机构要及时加强跟踪、督促和检查，并落实组织防台、抗台措施、抢险方案等。●承包人在台风期要确保人员、设备安全，准备好防洪、防台物质。第53页，共58页n（2）安全生产用电●施工区用电线路迁移、临时用电线路及永久用电线路均做好防撞警示标志和其它措施；●对外电进行防护，建立接地与接零保护系统；●现场用电线路设置雷电保护装置；●配电箱、开关箱实行“一机、一闸、一漏、一箱”制度，并符合“三级配电两级保护”的要求。（3）施工作业安全控制措施●施工方案必须有针对性的安全措施，经批准后实施；●运输机械必须有超高、力矩限制器及吊钩保险装置；●机械工、指挥员持证上岗，高处作业采用信号传递；6．4．4文明施工控制措施●施工场区按施工组织设计总平面布置图搭设；●施工材料堆放整齐，标识分明；●生活区布局合理、环境卫生良好；●职工食堂干净卫生，符合卫生检验要求，职工宿舍整洁、卫生；●建立完善的环境保护体系；●弃土、弃渣堆放整齐，垃圾集中堆放并集中清运；●采取有效措施，防止或减少粉尘、废水、噪声、固体废弃物等对人和环境的危害和污染。七、合同及信息管理工作内容和措施7．1建立合同台帐（1）为了实施对承包人进行有效的合同管理，监理机构将建立工程合同管理台帐，安排专业人员负责合同、信息管理工作。（2）总监理工程师负责组织专业监理工程师采取预先分析、调查的方法，跟踪合同执行情况，及时通过协调会议或《监理通知》督促和纠正承包人不符合合同约定的行为，提前向发包人和承包人发出预示，防止偏离合同约定事件的发生。第53页，共58页n7．2工程暂停与复工的管理　（1）总监理工程师根据暂停工程的影响范围和影响程度，按照施工合同和委托监理合同的约定签发《暂停施工通知》。在下列情况发生时，总监理工程师可以签发《暂停施工通知》：1)应发包人的要求且工程需要暂停施工时；2)为了保证工程质量而需要进行停工处理时；3)施工出现了安全隐患，总监理工程师认为有必要停工以消除隐患；4)发生了必须暂停施工的紧急事件时；5)承包人未经许可擅自施工，或拒绝监理机构管理时。　（2）总监理工程师在发布停、复工令之前应按照施工合同和委托监理合同的约定向发包人报告情况，如在紧急情况下未能事先报告时，则在24小时内向发包人出具书面报告。在工程暂停经处理达到可以继续施工时：1)由于发包人或非承包人原因时，总监理工程师在暂停原因消失，具备复工条件时，及时签发《复工通知》，指令承包人继续施工；2)由于承包人的原因时，专业监理工程师督促承包人在具备复工条件时，填写《复工通知》并签署审批意见，经总监理工程师签认后通知承包人继续施工；3)专业监理工程师协同有关单位按合同约定，处理因工程暂停所诱发的各类问题，并形成记录。7．3工程变更的管理（1）设计变更、洽商无论由谁提出和批准，均须按工程变更的管理工作流程规定程序进行处理。（2）专业监理工程师根据施工合同有关条款，确定工程变更项目的工程量、单价或总价后报总监理工程师。（3）总监理工程师按照委托监理合同约定的权限进行处理，对工程变更费用及工期进行评估，与发包人及承包人进行协商，取得一致意见后签发《变更通知》。（4）专业监理工程师负责并督促承包人及时将设计变更、洽商的内容反映在施工图纸上，在验收合格后由专业监理工程师出具有关证明，承包人方可办理变更费用的支付手续。第53页，共58页n7．4费用索赔的处理（1）监理机构按职责分工，处理承包人按合同规定的原因、时限要求提交的索赔，按照《索赔处理监理工作程序图》规定的程序进行处理。1)对合同进行检查分析、预测和防范干扰条件的发生；2)对已发生的干扰事件及时采取措施，以降低它的影响及损失，参与索赔处理过程，审核索赔报告，驳回承包人不合理要求或索赔要求中不合理的部分，使索赔圆满解决。（2）当费用索赔事件发生后，专业监理工程师跟踪事件过程受理下列情况下，承包人提交的索赔申请：1)在合同约定的期限内，提交了书面费用索赔意向通知书；2)监理机构搜集有关费用索赔事件的详细资料和证明材料；3)在合同规定的期限内，承包人提交了正式的《索赔申请报告》。（3）总监理工程师审查《索赔申请报告》，作出初步评估予以处理，按下列程序进行处理。1)申请报告的程序、时限符合合同要求，费用索赔理由正确、充分。2)申请报告的格式和内容符合规定，资料真实、齐全、手续完备。3)索赔金额的计算原则与方法合理、合法。总监理工程师根据审查与评估结果，经与发包人协商同意后，确认索赔金额，在《费用索赔申核表》上签署审批意见，并签发《费用索赔签认单》。7．5工程延期的处理（1）工程实际发生延期时，监理机构按照《工期延期的处理工作流程》程序进行处理。（2）当工程延期造成承包人提出费用索赔时，监理机构按照《索赔处理监理工作程序图》规定程序进行处理。7．6合同争议的调解（1）监理机构通过检查分析、合同执行情况或在监理过程中发现违约事件可能发生时，及时提醒有关各方，防止或减少违约事件的发生。（2）监理机构收到受损方提出的合同争议调解申诉后，进行以下调解工作：1)及时了解合同争议的全部情况，包括进行调查和取证；第53页，共58页n2)及时与合同争议的双方进行磋商；3)在监理机构提出调解方案后，由总监理工程师进行争议调解；4)当调解未能达成一致时，总监理工程师应在施工合同规定的期限内提出该合同争议的处理意见。若争议双方仍有异议，在按施工合同规定的程序进行仲裁或诉讼过程，监理机构必须公证地向仲裁机关或法院提供真实的证据。（3）在争议调解过程中，除已达到了施工合同规定的暂停履行合同的条件之外，监理机构书面要求施工合同双方继续履行合同。（4）总监理工程师在违约事件处理后，组织专业监理工程师分析违约事件对工程实施目标的影响，制定针对性措施予以落实。（5）工程施工过程中发生并受到合同争议的调解要求后，监理机构应及时进行仔细的调查和取证，根据招标投标文件、合同文件内容及委托监理合同约定的权限，公正、公平地进行调解处理。7．7合同解除管理（1）如果工程施工过程中发生了由于发包人或者承包人违约事件而导致施工合同不能继续履行情况，监理机构应以法律为依据，进行监理协调和处理。（2）在实施施工过程中出现因为不可抗力或者非发包人、承包人原因导致合同终止的情况时，监理机构处理按施工合同约定合同解除后的有关事宜。7．8信息管理制度（1）监理机构从监理工作角度对工程信息进行收集、加工整理、储存、传递与应用，以达到有组织地进行信息传递，使工程决策准确及有目的。（2）监理机构通过以下措施建立工程信息管理系统：1)按照监理资料分类编码，对工程信息资料进行收集、分类和整理；2)按照专职（信息资料员）与兼职（监理工程师）相结合地方式，根据每个监理机构人员的工作职责范围，明确其信息收集及处理的职责，并采用计算机辅助管理手段；3)以监理表格为主要手段，建立信息联络渠道，规范信息处理的各环节工作。7．9监理表格根据《水利工程建设项目施工监理规范》（SL288-2014）规定的表格反映监理活动过程。第53页，共58页n（1）承包人用表采用CB××表示质量检查评定表仍使用国家及水利部验收评定标准中的单元、分部、单位工程的表格，承包人完成每一道工序、每一分部单元工程及重要隐蔽工程在完成自检合格后，采用如下表格向专业监理工程师进行呈报：承包人常用表格目录序号表格名称表格类型表格编号1施工技术方案申报表CB01承包[]技案号2施工进度计划申报表CB02承包[]进度号3施工图用图计划报告CB03承包[]图计号4资金流计划申报表CB04承包[]资金号5施工分包申报表CB05承包[]分包号6现场组织机构及主要人员报审表CB06承包[]机人号7原材料/中间产品进场报验单CB07承包[]报验号8施工设备进场报验单CB08承包[]设备号9工程预付款申报表CB09承包[]工预付号10工程材料预付款报审表CB10承包[]材预付号11施工放样报验单CB11承包[]放样号12联合测量通知单CB12承包[]联测号13施工测量成果报验单CB13承包[]测量号14合同工程开工申请表CB14承包[]合开工号15分部工程开工申请表CB15承包[]分开工号施工安全交底记录CB15附件1承包[]安交号施工技术交底记录CB15附件2承包[]技术号16工程设备采购计划申报表CB16承包[]设采号17混凝土浇筑开仓报审表CB17承包[]开仓号第53页，共58页n18工序/单元工程施工质量报验单CB18承包[]质报号19施工质量缺陷处理方案报审表CB19承包[]缺方号20施工质量缺陷处理措施计划报审表CB20承包[]缺陷号21事故报告单CB21承包[]事故号22暂停施工报审表CB22承包[]暂停号23复工申请报审表CB23承包[]复工号24变更申报表CB24承包[]变更号25施工进度计划调整申报表CB25承包[]进调号26延长工期申报表CB26承包[]延期号27变更项目价格申报表CB27承包[]变价号28索赔意向通知CB28承包[]赔通号29索赔申请报告CB29承包[]赔报号30工程计量报验单CB30承包[]计报号31计日工单价报审表CB31承包[]计价号32计日工工程量签证单CB32承包[]计签号33工程进度付款申请单CB33承包[]进度付号34工程进度付款汇总表CB33附表1承包[]进度总号35已完工程量汇总表CB33附表2承包[]量总号36合同分类分项项目进度支付明细表CB33附表3承包[]分类价号37合同措施项目进度支付明细表CB33附表4承包[]措施价号38变更项目进度付款明细表CB33附表5承包[]变更付号39计日工项目进度付款明细表CB33附表6承包[]计付号40施工月报表（年月）CB34承包[]月报号41原材料/中间产品使用情况月报表CB34附表1承包[]材料月号第53页，共58页n42原材料/中间产品检验月报表CB34附表2承包[]检验月号43主要施工设备情况月报表CB34附表3承包[]设备月号44现场人员情况月报表CB34附表4承包[]人员月号45施工质量检测月汇总表CB34附表5承包[]质检月号46施工质量缺陷月报表CB34附表6承包[]缺陷月号47工程事故月报表CB34附表7承包[]事故月号48合同完成额月汇总表CB34附表8承包[]完成额号49（一级项目）完成合同额月统计表CB34附表8_承包[]完成额月号P11950主要实物工程量月汇总表CB34附表9承包[]实物号P12051验收申请报告CB35承包[]验报号P12152报告单CB36承包[]报告号P12253回复单CB37承包[]回复号P12354确认单CB38承包[]确认号P12455完工付款/最终结清申请表CB39承包[]付结号P12556工程交接申请表CB40承包[]交接号P12657质量保证金退还申请表CB41承包[]保退号P127（2）监理机构用表采用JL××表示监理机构在监理过程中，除在承包人申报表中签署意见外，还使用如下表格下达监理指令，认可承包人的报验结果：监理机构常用表格目录序号表格名称表格类型表格编号1合同工程开工通知JL01监理[]开工号2合同工程开工批复JL02监理[]合开工号3分部工程开工批复JL03监理[]分开工号第53页，共58页n4工程预付款支付证书JL04监理[]工预付号5批复表JL05监理[]批复号6监理通知JL06监理[]通知号7监理报告JL07监理[]报告号8计日工工作通知JL08监理[]计通号9工程现场书面通知JL09监理[]现通号10警告通知JL10监理[]警告号11整改通知JL11监理[]整改号12变更指示JL12监理[]变指号13变更项目价格审核表JL13监理[]变价申号14变更项目价格/工期确认单JL14监理[]变确号15暂停施工指示JL15监理[]停工号16复工通知JL16监理[]复工号17索赔审核表JL17监理[]索赔审号18费用索赔签认单JL18监理[]索赔确号19工程进度付款证书JL19监理[]进度付号20工程进度付款审核汇总表JL19附表1监理[]付款审号21合同解除付款核查报告JL20监理[]解付号22完工付款/最终结清证书JL21监理[]付结号23质量保证金退还证书JL22监理[]保退号24施工图纸核查意见单JL23监理[]图核号25施工图纸签发表JL24监理[]图发号26监理月报JL25监理[]月报号27完成合同额月统计表JL25附表1监理[]额月统号28工程质量评定月统计表JL25附表2监理[]评定统号29工程质量平行检测试验月统计表JL25附表3监理[]平行统号第53页，共58页n30变更月统计表JL25附表4监理[]变更统号31监理发文月统计表JL25附表5监理[]发文统号32监理收文月统计表JL25附表6监理[]收文统号33旁站监理值班记录JL26监理[]旁站号34监理巡视记录JL27监理[]巡视号35工程质量平行检测记录JL28监理[]平行号36工程质量跟踪检测记录JL29监理[]跟踪号37见证取样跟踪记录JL30监理[]见证号38安全检查记录JL31监理[]安检号39工程设备进场开箱验收单JL32监理[]设备号40监理日记JL33监理[]日记号41监理日志JL34监理[]日志号42监理机构内部会签单JL35监理[]内签号43监理发文登记表JL36监理[]监发号44监理收文登记表JL37监理[]监收号45会议纪要JL38监理[]纪要号46监理机构联系单JL39监理[]联系号47监理机构备忘录JL40监理[]备忘号7．10工程监理资料的整理与归档（1）监理资料的日常管理1)工程监理资料的日常管理，由总监办负责并做到：整理及时，与工程形象进度同步，真实齐全，分类有序。严格按照《水利工程建设项目监理规范》(SL288-2014)中规定的资料内容进行整理归档；2)第53页，共58页n监理资料的收、发必须通过总监办履行登记手续，对收到的资料，及时传递相关的专业监理工程师进行审核处理，处理完毕后交总监办，分发有关单位（人员）并存放；3)在监理工作过程中，监理资料分类建立案卷盒，并分专业存放保管，及时编目以便跟踪检索；4)利用计算机对工程监理信息资料进行辅助管理，建立完整的《监理台帐》及工程监理资料查询目录，采用其他图表构成工程监理信息管理系统，及时将工程监控信息输入计算机，并及时备份且适时更换软盘以防资料丢失。（2）工程资料的整理1)工程技术资料总监理工程师负责组织各专业监理工程师在工程竣工前，审核承包人提交的工程技术资料，专业监理工程师审核意见经总监理工程师签认后，作为竣工验评的依据。工程技术资料通过审核后，专业监理工程师将负责督促承包人按档案管理的归档要求整理好竣工资料，及时移交发包人。2)监理资料归档组卷●工程监理资料按不同属类内容进行组卷；●同一属类资料较多分册装订时，每册页数不超过200页，且有资料总目录、本卷、本册目录，采用卷、册编号和加页码编号；●监理档案资料统一使用A4规格复印纸，必须加大纸型时，扩展到A3纸，封面采用符合档案要求的硬纸装订；●监理资料在工程竣工验收后一个月内按上述规定装订完成，将工程建设的全过程管理资料呈报发包人。第53页，共58页