农田水利科技推广项目评价方法及绩效研究——以浙江省为例 73页

硕士学位论文题目:农田水利科技推广项目评价方法及绩效研究——以浙江省为例研究生吴春凤专业企业管理指导教师张宁教授完成日期2013年12月n杭州电子科技大学硕士学位论文农田水利科技推广项目评价方法及绩效研究——以浙江省为例研究生：吴春凤指导教师：张宁教授2013年12月nDissertationSubmittedtoHangzhouDianziUniversityFortheDegreeofMasterTheResearchofEvaluationMethodandPerformanceofIrrigationandWaterConservancyScienceandTechnologyPromotionProjects——IllustratedbytheCaseofZhejiangCandidate:ChunfengWuSupervisor:Prof.NingZhangDecember，2013n杭州电子科技大学学位论文原创性声明和使用授权说明原创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品或成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。申请学位论文与资料若有不实之处，本人承担一切相关责任。论文作者签名：日期：年月日学位论文使用授权说明本人完全了解杭州电子科技大学关于保留和使用学位论文的规定，即：研究生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属杭州电子科技大学。本人保证毕业离校后，发表论文或使用论文工作成果时署名单位仍然为杭州电子科技大学。学校有权保留送交论文的复印件，允许查阅和借阅论文；学校可以公布论文的全部或部分内容，可以允许采用影印、缩印或其它复制手段保存论文。（保密论文在解密后遵守此规定）论文作者签名：日期：年月日指导教师签名：日期：年月日n杭州电子科技大学硕士学位论文摘要随着水利科技对农田水利发展的推动作用日益突出，加大对农田水利科技的投入，改变农业基础设施薄弱的现状，加强水利建设的改革，促进先进科技成果在水利发展中的转化应用这一工作已变得十分迫切。2011年，在关于加快水利改革发展实施的中央一号文件指出：“我们要健全水利科技的创新体系，对基础条件平台的建设和基础研究、技术研发要进一步加强，努力实现在水利的重要领域、关键环节及核心技术上的新突破，取得拥有重大价值的研究成果；加强水利先进适用产品、技术的推广，建立其推广示范基地，逐步加大对水利科技研究和推广资金投入”。水利科技推广项目作为财政支农项目的内容，如何加强对其投资以提高资金使用效率，如何对项目绩效进行评价使其更好的为未来项目管理的合理决策提供依据已成为政府关注的焦点。因此，绩效评价研究对投资结构的优化，财政资金的合理分配，投资绩效的提高，以及后期农田水利科技推广项目的决策和管理水平的提高都具有十分重要的作用。本文首先对项目绩效评价的国内外发展进行了研究，后对项目绩效评价的相关理论、评价方法及指标体系的设计进行了全面探讨，最后通过案例进行实证研究。本文共分为六个部分。第一部分介绍本文的研究背景、意义、方法、目的、研究框架，并对国内外相关的绩效评价进行深入的研究和分析。第二部分为相关理论研究。论文介绍了农田水利项目及绩效评价原则特点、农田水利科技推广项目的范围和内容，以及对公共财政评价、委托经济责任理论与“4E”原则等理论进行了研究分析，从而确定本文的理论基础。第三部分主要分析了项目绩效评价的相关方法，从而选择本文的评价方法。第四部分指标体系研究及构建。在借鉴相关研究的成果的基础上，针对浙江省农田水利科技推广项目的具体情况及特点，本文从财政项目绩效生成流逻辑的角度进行指标体系设计，最后形成了20个具体指标，7个基本指标和3个维度指标的评价指标体系。第五部分以浙江省农田水利科技推广综合示范项目为例，采用所构建的指标体系，应用模糊综合评价法进行实证分析，得出该项目实施良好，较好的实现了预期目标。第六部分对论文研究进行总结展望，指出论文的创新、不足，以及未来研究方向的展望。关键词:农田水利，绩效评价，层次分析法，模糊综合评价In杭州电子科技大学硕士学位论文ABSTRACTWiththepromotionroleofwaterscienceandtechnologytoirrigationdevelopmentbecomeincreasinglyprominent,increaseinvestmenttochangethestatusofweakagriculturalinfrastructure,strengthenthereformofwaterconservancyconstruction,promotetheapplicationofadvancedscientificandtechnologicalachievementsinwaterconservancydevelopmenthasbeenanurgentwork.In2011,governmentNO.1fileaboutacceleratingthedevelopmentofwaterreformputforward:"Weshouldcompletewaterscienceandtechnologyinnovationsystem,strengthentheconstructionofinfrastructureplatforms,basicresearchandtechnologydevelopment,anddoeffortstoachievenewbreakthroughandsignificantvalueresearchresultsbothintheimportantareaandcoretechnology;Increasewaterconservationapplicationofadvancedtechnologyproducts,andmakeeffortstobuildanumberofwaterconservancyscienceandtechnologypromotiondemonstrationbase,graduallyincreasetheinvestmenttoscientificresearchandpromotionofwaterconservation”.WaterScienceandTechnologyPromoteProject,asacontentoffinancialsupportforagriculture,howtoincreaseinvestmentandimproveitscapitalefficiency,howtoevaluatetheperformancetomakeitbetterservesthefuturemanagementandrationaldecision-makinghasbecomethefocusofgovernmentattention.Therefore,theresearchofperformanceevaluationwillbenefittheinvestmentstructureoptimization,reasonablefinancialfundsarrangementsandinvestmentefficientimprovement,alsoithasanimportantroleinimprovingdecision-makingandmanagementofirrigationandwaterconservancy.Thispaperreviewedthehistoryofthedevelopmentandstatusofprojectperformanceevaluationstudyathomeandabroad,comprehensivelystudiedthetheoryofprojectperformanceevaluation,evaluationmethodsandindexsystem,thenmadeanempiricalresearchwithacase.Thispaperisdividedintosixparts.Partoneintroducedtheresearchbackground,significance,methods,researchframeworkandresearchstatusofthedomesticandforeign.Parttwointroducedtherelatedtheory,performanceevaluationofirrigationandwaterconservancyprojects,publicfinanceevaluationtheory,commissionedeconomicliabilitytheoryand"4E"principle.Thethirdpartmainlyanalyzedandcomparedthedifferentperformancemethod,consequentlychoosedtheevaluationmethod.Intheforthpart,weIIn杭州电子科技大学硕士学位论文establishedtheindexsystem.Fromthepointofmodeloffiscallogicflow,wedesignedtheindexsystem,whichinclude3dimensionindexes,7basicindexesand20specificindexes.Inthefifthpart,wetooktheintegrateddemonstrationprojectsofWaterConservancyScienceandTechnologyPromotionofZhejiangforexample,usedtheindexsystemandfuzzycomprehensiveevaluationmethodtomakeempiricalanalysis,whichproveditbetterachievedtheobject.Thelastpartisthepaperconclusionsandfutureresearchdirections.Keywords:irrigationandwaterconservancy,performanceevaluation,analytichierarchyprocess,fuzzycomprehensiveevaluationIIIn杭州电子科技大学硕士学位论文目录摘要........................................................................................................................................IABSTRACT..............................................................................................................................II1引言.....................................................................................................................................11.1研究背景及意义....................................................................................................11.1.1研究背景....................................................................................................11.1.2研究意义....................................................................................................21.2国内外项目绩效评价相关研究............................................................................31.2.1项目绩效评价在国外的发展....................................................................31.2.2项目绩效评价在国内的发展....................................................................51.2.3国内外项目绩效研究评述........................................................................71.3研究内容和方法....................................................................................................71.3.1研究内容....................................................................................................71.3.2研究方法....................................................................................................81.4研究目标及框架....................................................................................................81.4.1研究目标....................................................................................................81.4.2研究框架....................................................................................................92农田水利绩效评价相关理论基础..................................................................................102.1农田水利项目的特性..........................................................................................102.2农田水利科技推广项目内容及范围..................................................................112.3绩效评价的概念及特征......................................................................................122.3.1绩效及绩效评价......................................................................................122.3.2绩效评价的特征......................................................................................132.4农田水利项目绩效评价特点..............................................................................142.4.1评价内容广泛..........................................................................................142.4.2指标与数据多且难以量化......................................................................142.4.3定性与定量分析相结合..........................................................................152.5农田水利项目绩效评价的理论支撑..................................................................152.5.1公共财政理论..........................................................................................152.5.2受托经济责任理论..................................................................................162.5.3绩效评价的“4E”理论..........................................................................163农田水利科技推广项目评价方法分析与选择..............................................................18IVn杭州电子科技大学硕士学位论文3.1项目评价方法的分析..........................................................................................183.1.1对比法分析..............................................................................................183.1.2成功度评价法分析..................................................................................183.1.3层次分析法（AHP法）...........................................................................193.1.4模糊综合评价法（FCE法）...................................................................203.1.5数据包络分析法......................................................................................203.1.6逻辑框架法（LFA）................................................................................213.1.7成本效益分析法和生产函数法..............................................................223.2项目评价方法的选择..........................................................................................233.2.1权重方法的选择......................................................................................233.2.2绩效评价方法的选择..............................................................................233.3层次分析——模糊综合评价的模型及工作流程..............................................243.3.1模糊综合评价模型的建立......................................................................243.3.2层次分析——模糊综合评价模型的流程..............................................254农田水利科技推广项目绩效评价指标体系构建..........................................................264.1项目绩效评价内容的确定..................................................................................264.1.1绩效评价的概念模型..............................................................................264.1.2评价内容的确定......................................................................................274.2农田水利科技推广项目绩效评价指标..............................................................274.2.1项目绩效评价指标体系设计的原则......................................................274.2.2绩效评价指标体系..................................................................................284.2.3农田水利科技推广项目绩效评价指标选择..........................................294.3农田水利科技推广项目绩效评价指标的权重确定..........................................314.3.1指标权重的确定原则...............................................................................314.3.2层次分析法确定指标权重的流程..........................................................314.3.3评价指标权重的确定..............................................................................344.3.4一致性检验..............................................................................................354.3.5组合权重计算..........................................................................................364.3.6组合一致性检验......................................................................................374.4农田水利科技推广项目绩效评分等级和标准的确定......................................374.4.1评分等级..................................................................................................374.4.2评分标准..................................................................................................375浙江农田水利科技推广项目的实证分析......................................................................405.1项目基本概况.......................................................................................................40Vn杭州电子科技大学硕士学位论文5.1.1浙江省UPVC提水泵管技术推广示范工程............................................405.1.2浙江省渠道及渠系建筑高效防渗示范工程..........................................415.1.3浙江省泵闸自动化管理系统示范工程..................................................425.2项目实施概况.......................................................................................................435.2.1浙江省UPVC提水泵管技术推广示范工程实施概况............................435.2.2浙江省渠道及渠系高校防渗示范工程实施概况..................................445.2.3浙江省泵闸自动化管理系统示范工程实施概况..................................445.3项目模糊综合绩效评价......................................................................................455.3.1数据来源..................................................................................................455.3.2项目评分结果..........................................................................................455.3.3基本指标的模糊评价..............................................................................465.3.4维度指标的模糊评价..............................................................................495.3.5项目绩效模糊综合评价..........................................................................505.3.6项目结果评价分析..................................................................................516结论与展望......................................................................................................................526.1研究的主要结论..................................................................................................526.2研究的创新与不足..............................................................................................526.2.1本文创新点..............................................................................................526.2.2本文不足..................................................................................................536.3研究展望..............................................................................................................53致谢......................................................................................................................................54参考文献........................................................................................................................55附录......................................................................................................................................59VIn杭州电子科技大学硕士学位论文1引言1.1研究背景及意义1.1.1研究背景作为农村和农业经济发展的一项基础设施，农田水利在对农业生产条件的改善、农村经济可持续且稳定的增长以及农民生活水平的提高都发挥着不可替代的作用。随着科技对农田水利改革发展的支撑作用日益凸显，先进水利科技的推广应用对农田水利工作的推动作用越来越大，改变农业基础设施薄弱的现状，加强水利建设的改革，促进先进科技成果在水利发展中的转化这一工作已变得十分迫切。2011年，在关于加快水利改革发展实施的中央一号文件指出：“我们要健全水利科技的创新体系，对基础条件平台的建设和基础研究、技术研发要进一步加强，努力实现在水利的重要领域、关键环节及核心技术上实现新突破，取得拥有重大价值的研究成果；加强水利先进适用产品、技术的推广，建立其推广示范基地，逐步加大对水利科技研究和推广资金投入”。水利部在《关于加强水利科技创新的若干意见》中指出:水利科技创新和推广的经费主要在以技术开发和推广的水利创新项目中，各级的水利主管部门要努力开辟资金来源的多元渠道，做好水利科技创新和推广的计划工作，努力将其纳入财政专项资金的预算中。我国水利建设从“十一五”期开始进入全面发展的新阶段，开始出现由传统工程水利向现代可持续发展的水利方向发展的趋势。为贯彻落实《中华人民共和国促进科技成果转化法》、水利部《关于加强水利科技创新的若干意见》精神和《浙江省促进科技成果转化条例》，坚持“科学治水”方针，以科技进步推动水利现代化，实现从传统水利向现代水利、可持续发展水利转变的治水新思路，加强水利科技创新和成果转化工作，促进先进适用水利科技成果在水利事业各个领域的应用。2009年，浙江省级财政特要求设立了“省水利科技推广专项资金”。推广专项资金的设立为各级水利主管部门和基层单位开展科技推广活动开辟了一条重要的资金渠道。从2009年6月9，省水利厅和省财政厅联合发文，下达了《关于印发〈2009年度浙江省水利科技推广项目申报指南〉的通知》（浙水计〔2009〕51号），到2012年达到的《关于〈2012年浙江省水利科技推广项目实施计划〉的通知》（浙水计〔2012〕86号），全省累计安排资金1725万元，带动地方财政投入4814.5万元，共安排水利科技推广专项项目118个，推广应用新产品新技术共40项。近几年推广的水利新技术（产品），切合了基层水利需求，有效解决了基层单位在水利建1n杭州电子科技大学硕士学位论文设与管理中实际遇到的困难，充分显示了水利科技推广工作对我省水利事业发展的支撑作用。农田水利科技推广项目作为财政支农项目的内容，近年在不断地加大对其投入强度同时，其财政支出效益并没有获得同步的发展。这部分资金是否对现代农业、水利的发展起到推动作用，其推动作用究竟如何，都有待进一步地研究。另外，当前我国财政支出的项目绩效评价的相关理论仍处在起步阶段，评价指标体系还不完善，因此，怎样来提高其绩效、实现财政支出项目的目标就成为各级政府和社会公众关注的焦点。基于以上事实，本文对农田水利科技推广项目的绩效进行评价研究就变得更具有意义。1.1.2研究意义随着水利科技对农业发展、农民增收作用日益突出，以及对农田水利科技专项投入资金的逐年增加，其建设规模的不断地扩大，如何提高其资金利用率，及时有效地掌握项目运行一段时间后的综合效益、推广辐射等持续效益，继而为今后各项水利科技成果推广的方向提供决策依据，更好的促进其持续发展就变得十分重要。为此，对浙江农田水利科技推广项目绩效评价研究就有着重要的理论和现实意义。1.1.2.1理论意义我国水利项目绩效评价工作起步较晚，关于水利项目绩效评价的研究理论尚处于零散的、多模式的探索尝试阶段。当前，绩效评价存在评价指标体系欠具体，评价方法较单一、不够规范，过分注重过程评价，忽视管理结果和效益评价等问题。本文针对浙江省水利推广项目的现状、特点，建立了一套较科学系统的绩效评价指标体系和评价方法，这对农田水利绩效评价理论的研究有一定借鉴，也为以后开展农田水利推广项目绩效评价提供一定的参考价值。1.1.2.2实践意义本文研究的实践意义主要体现为以下几方面：（1）有利于提高决策投资水平，对决策部门有一定的指导意义。本文在所设计的指标体系的基础上，利用模糊层次分析法对项目进行较全面客观的研究，分析预期目标完成情况及原因，为下次项目设计的不确定因素提供实际参考数据，从而为提高项目决策水平提供可靠的依据。利用绩效评价的反馈信息，对投资决策中存在的问题给予及时纠正，加强对其管理，促进农田水利科技推广工作的持续发展。（2）有利于加强对项目的监督和管理，促进其可持续发展。通过绩效评价中的实际数据、资料来检验、分析工程管理中存在的问题，能获得及时信息的反馈，更好的了解项目运行一段时间后实际效益，促使问题得以妥善解决，从而达到了提高投资效益的目的。另外通过建立规范的项目绩效后评价指标体系和方法，可以使有关部门2n杭州电子科技大学硕士学位论文形成自我评价、监督和外部评价、监督相结合的有效机制，提高水利项目的整体水平，最终确保项目的可持续发展。（3）有利于促进我国水利财政支出绩效评价的研究，对提高财政资金利用效益有一定参考价值。农田水利科技推广项目的多数资金是水利财政支出，是财政支农的具体形式，故对其的绩效评价也是对财政资金利用效益的评价。针对财政支农项目的投资范围大、效益难以量化、受益群体为农民等特点，如何对其进行全面合理的评价就成为了评价的难点。当前针对我国水利财政支出绩效的研究仍处于初步阶段，没有建立统一的指标体系，缺乏一套较系统、科学的评价理论和方法。为此，本文通过对浙江省农田水利科技推广项目绩效的研究，将对财政支出绩效的评价有一定的参考价值。1.2国内外项目绩效评价相关研究1.2.1项目绩效评价在国外的发展1.2.1.1理论研究发展动态对于绩效评价理论的研究，国外从自由资本主义时代就开始了，那时绩效评价将追求最大利润作为企业的基本目标，与现在的财务评价目标相同，并随着相关学科的不断发展，使项目经济评价不断地系统化，同实际想切合。作为技术经济分析的方法，宏微观经济理论是它的理论基础，特别是成本效益和费用理论，发展经济学和福利经济学。而作为项目管理的一个重要环节现代管理理论是它的基础，且随着其评价内容的扩展，社会学、心理学和数学统计学等也不断地为其研究提供了有效的思路和工具。其研究分为三个阶段[2]：（1）项目后评价的萌芽阶段（1830一1930年）。这个阶段的特点是追求企业利润的最大化，在亚当·斯密和马歇尔古典经济学派的思想指导下，西方国家一直推崇自由放任的经济社会，任何项目只追求企业利润，无社会效益可言。所以，当时的项目评价只是私人投资项目的经济评价。此阶段虽然产生了一些财务后评价的思想，却并没形成真正意义的项目后评价的理论。（2）传统的社会费用-效益分析方法阶段（1930-1968）。该阶段的经济学理论基础有古典经济学的完全竞争环境假设、福利经济学中“帕累托最优”目标、消费者的剩余理论和发展经济学基本理论。到后期虽然项目评价的重点仍然是项目经济评价，但它不仅关注项目的社会效益，更注重项目的社会分配效益，评价的对象大多数局限在政府投资的公共项目中。期间，不少经济学家致力于社会生产和社会分配效益的评价基础研究。（3）“新理论与方法”的产生与应用阶段（1968-今）。该阶段的标志是“现代费用-效益分析”，它是经济合作与发展组织(OECD)、联合国工业发展(UIDO)共同提出3n杭州电子科技大学硕士学位论文的。20世纪70年代，美国联邦政府启动“联邦政府生产率测定项目”，将企业的测度生产率的方法运用于公共物品与服务领域，设计许多产出量化指标，从而使公共部门绩效评估系统化、规范化、经常化[3]。80年代“新公共管理运动”的改革浪潮被掀起，从而使项目绩效评价从事后评价慢慢过渡到项目全过程的评价，评价目标也从单一的财务评价进入到项目的效率性与效果性的评价；且通过国体的发现为后期项目改进提供了有效的依据和决策意见。英国率先建立“财务管理新方案”，“绩效意识”在政府各部门开始树立，从使命和战略入手，为所有的管理设置绩效目标，提出绩效评价“经济性、效率性和有效性”，即“3E”原则。美国政府建立了“标杆管理法”绩效管理方法[4]，它是由158个评估指标构成的三个层次的指标体系：“第一层描述指标体系的所属领域；第二层在基于第一层上选出各领域中有代表性和较高测评估值若干指标；第三层则确定出每部分中最优针对性的测评指标。”以结果导向的政府绩效评价的兴起，使逻辑模型在政府部门的绩效评价和管理中获得广泛应用[6-7]。它通过剖析事件间的联系和因果关系来分析绩效生成路径的逻辑链关系，包含投入、过程、产出、效果4个维度。其中，投入维度指对资源投入的节约情况评价；过程维度是指对资源调动、管理规范性与效率性的评价；而产出维度主要是对活动实施产生什么及并产出多少的评价；效果维度则是评价物质产出的有效性影响，即在多大程度上实现了项目目标并满足了公众的需要。20世纪90年代，美国RobertKaplan和DavidNorton开发出的平衡计分卡的绩效评估工具受到了广泛的关注，其由财务、内部业务流程、顾客和学习与成长四个维度组成。该种方法能使企业财务与非财务指标、长期战略目标和短期行动、内部管理与外部经营、顾客及员工与企业目标四个方面得到相平衡[8]。至此项目评价方法有了新的突破，项目评价方法出现了概念上从复杂到简单，计算上日趋规范化与程序简单化及讲究实用性的趋势。此时产生的新方法有L-M法、S-T法、UNIDO和UNIDO-IDCAS法等，这些方法认为市场价格不能真实反映资源的价值，因此主张对市场价格进行调整[9]。新理论与方法的阶段不仅对财务评价和国民经济评价的理论进行了研究，同时对社会、环境评价进行研究。随着自然环境遭到恶化以及人们环保意识的增强，环境的影响也受到人们的极大关注，可持续发展理论的提出正式对此最好的证实[10]。1.2.1.2项目绩效评价在国外的发展趋势项目绩效评价在国外已有较完善的体系，其有如下主要的研究趋势:（1）项目绩效评价内容不断增加深入，从具体向抽象发展，评价方法逐步多元化。由单一的财务评价发展到财务、经济、环境、社会多方面的评价。过去更多的是对具体项目的评价，逐渐扩展到政府、经济政策、工作计划、机构设置以及社会关注的问题等“非工程项目”的后评价[11]。随着内容的加深，相应的方法也从单一向多种方4n杭州电子科技大学硕士学位论文法交叉使用发展。逐步从单纯的投入产出为主的财务评价，向包括财务、经济、环境影响、社会影响等多方面的评价发展。（2）项目绩效评价的范围从过程中的阶段性评价向全过程评价发展。随着实践不断地深入和认识提高，项目评价已开始从前到后评估，在到全过程的监督、管理的评价[12]。它很好的将项目投资建设看出一个完整联系过程，这在亚洲开发银行颁出的“项目绩效管理系统”和世界银行、美国政府倡导的绩效管理得到很好体现[13]。（3）项目绩效评价方法逐渐被不同的组织所应用，为解决多目标不确定性问题，其评价由定性向定性与定量相结合的方面发展，各种新兴边缘的科学被应用到项目后评价中[14]。评价手段日趋现代化，建立后评价网络，向成果共享方向发展。1.2.2项目绩效评价在国内的发展1.2.2.1我国水利项目绩效评价的发展我国的项目绩效评价从20世纪80年代开始，是国家计委开展了后评价的试点工作来总结国家重点建设项目的经验[15]。1988年11月国计委下达《关于委托进行利用国外贷款项目后评价工作的通知》的文件，它标志着后评价工作在我国正式开始。随后，项目后评价引起我国政府的重视，初步形成了后评价制度，并在计划委员会、财政部、交通部、水利部先后开展了工作。1993年由中国水利经济研究会与长江水利委员会组织开展的丹江口水利枢纽后评价试点是我国水利项目后评价工作的开始[16]，并在1995年9月对丹江口水利枢纽进行项目后评价，完成了报告。1994年11月，水利部在京召开会议，同多位相关专家、教授关于运行期间水利工程的后评价问题进行了探讨、研究。1995年初由水利部建设与管理司牵头，确定广东高州水库、海河水利委员会潘家口水利枢纽和广东鹤地水库等4项作为首批评价试点项目。1996年举行了第二次试点工作会议并确定山东陈坟灌区、内蒙古永济灌区、河南宿鸭水库和三门峡水库[17]为第二批试点项目。之后各地参照水利部第一、二批试点项目后评价的做法，结合具体情况选择1-2个农田水利科技推广项目进行后评价试点，由点到面逐步推开。例2000年完成了察尔森水库后评价报告[18]，2001年完成了桃林口水库项目的后评价报告，通过评审后正式出版。直到2002年水利部才以建管总站[2002]13号文颁发了关于报送《“水利工程建设项目后评价编制规程”编写计划方案及编写大纲》的函，2002年颁发了关于征求对《水利工程建设项目后评价报告编制规程》。水利部建设与管理司建设管理总站组织编写的《水利工程建设项目后评价报告编制规程》在2004年初正式颁发。2004年3月正式出版了由中国水利经济研究会组织编写的《农田水利科技推广项目后评价理论与方法》。由此可知，我国水利项目后评价工作起步较晚，发展较快。5n杭州电子科技大学硕士学位论文1.2.2.2水利项目绩效评价的理论研究通过大量文献的查阅，可以看出目前有关水利项目绩效评价的研究文献主要集中在以下三个方面：（1）水利项目绩效后评价的定义、内容、原则、意义、功能等的研究。赵辉(2002)在其文章中对水利建设项目后评价的概念、特点以及后评价的方法进[19]行阐述，并就评价步骤和主要指标给出了建议。白鸿莉（2004）在其文中描述建设项目后评价的特点、作用，指出项目绩效后评价作为项目管理周期中的一重要环节，通过它它可了解项目建设各阶段的情况，从中总结经验和教训，进而为项目的决策者、[20]投资者提供有效的信息。文辉阐述了水利建设项目后评价的内容与方法，指出当前[21]我国项目绩效评价的现状，以及其对完善投资管理机制的作用。这些文献更多的是水利项目后评价的探讨性研究。孙湘琴、钱善扬（2002）研究表明，水利项目后评价有重估固定资产价值、社会经济环境评价、财务与工程评价、经营管理评价及移民评[22]价八方面。曲炜在硕士论文中对水利项目的财务、社会影响和国民经济评价从原则、[23]方法与内容、指标进行了分析，并以头屯河水库为例进行了实证研究。针对农田水利科技推广项目内容广泛，功能各异的特点，许多学者对其也进行了相关研究。黄少[24]锋等人从五个方面对水利工程后评价意义进行了分析。季云在总结多年来的水利建设项目后评价研究的基础上，指出后评价对提高投机决策，促进经济发展具有很大意[25]义，并对主要问题进行了研究，提出了相应的建议。张仁田（2004）对我水利工程[26]后评价进行了内容、指标和开展的意义等方面进行了研究。（2）水利项目绩效后评价体系的研究张仁田、张劲秋在指出水利项目后评价理论的基础上，对项目评价的内容、基本原则进行阐述，并建立了由经济与社会、工程建设和工程管理的4个目标组成评价指标体系。杨永东结合水电工程的特点，从过程评价、经济效益评价、影响评价、移民工程评价、持续性评价五个部分，运用系统综合评判方法，对水利工程项目进行了评[27]价。曾建生对水库移民后评价的概念和内容作了界定，建立了水库移民后评价的指标体系其包含4个方面，在此基础上提出模糊综合评价法和灰色多层次分析法，并进[28]行实证分析。王萍结合了水利项目自身的特点，初步建立水利项目后评价的指标体系与相应的评价方法，并以浙江省水利项目为例，利用项目成功度和模糊评价相结合[29]的评价方法对其进行了实证研究，取得了较好的成效.（3）水利项目绩效后评价的应用研究对于应用研究主要有对方法的研究和具体某一项目的研究。陈守煜，李庆国提出了多指标半结构模糊分析方法，并运用实例证实了其在水利项目后评价中的可行性和合理性，将定性与定量指标的相结合，为水利工程项目评价提供了一个更合理的结果[30]。吴松娟从方法论角度着手，结合项目本身特点，应用DEA项目评价法，在项目6n杭州电子科技大学硕士学位论文的单项效益和影响分析研究基础上，提出用DEA模型对项目的管理的有效性、影响性和可持续性进行综合分析评价，并将其应用在温孟滩移民安置工程的后评价中，得出了DEA方法在农田水利科技推广项目后评价中的先进性和可靠性[31]。韩栋对水利项目评价中利用的算术平均法、几何平均法从原理和应用的角度进行比较分析，指出前者在计算权重应用中来得简捷方便[32]。另外，对某一具体水利项目后评价的研究有李雪英等人从投资、费用及国民经济效果方面，对飞来水利枢纽进行后评价，并同前评价结果进行了对比分析[33]。张立中结合黄河三门峡水利枢纽项目，对它的建设、运用过程及影响进行分析，并对国民经济评价方法的应用进行探究[34]。苏学灵等人基于遗传算法的投影寻踪评价模型(GPPM)，利用EOWA算子对定性指标量化，结合定量与定性指标对水利项目进行研究并验证了方法的合理性和有效性[35]。1.2.3国内外项目绩效研究评述综上所述，当前国内外对水利项目绩效评价的研究相对还是较少的，各种方法和理论都有待进一步研究，而对水利科技推广项目的研究则几乎为零。国外对项目绩效评价研究起步较早，有着较完整评价指标体系和评价方法，但由于各国情的差异，其对农田水利项目绩效评价的相关研究还是较少的。而我国水利项目绩效评价的研究在指标体系构建、绩效评价方法与运营中都存在许多不足。主要表现在:（1）研究内容成果不多，内容不够深入，更多以介绍性为主，缺乏对具体评价内容的详细分析，这和我国对项目后评价研究起步较晚是有关系的。（2）水利项目绩效评价研究的方法和应用上，更多侧重于某一方法的介绍或应用，或是某一方法对具体某一项目的应用评价，缺乏对方法交叉使用的研究。评价方法的综合利用以及综合评价方法的交叉使用，可以解决单独使用某种方法存在的缺陷。本文根据农田水利科技推广项目的特点，运用综合评价法对水利科技推广项目绩效进行综合评价，利用层次分析法来确定各指标权重。（3）水利项目绩效评价指标更多的是从理论上进行研究，构建的指标体系往往没有通过科学的方法进行设计，缺乏一定科学实践通用性。已有的研究不够深入，对过程评价的理论和社会评价的研究和实践基本处于探索阶段。总体来说，目前水利项目绩效评价研究尚未有个完整的理论、方法和应用体系，故我们需要深一步的研究。总之，目前对农田水利项目绩效评价相关研究还是较少的，对项目的评价缺乏一套科学系统的评价方法及评价指标体系。研究内容不够深，方法较单一，各种方法的通用性较差。1.3研究内容和方法1.3.1研究内容论文共包括六部分，具体研究内容如下：7n杭州电子科技大学硕士学位论文第一部分：引言。明确了本文的研究背景和意义、指出国内外研究现状，研究方法内容以及研究的目标、框架。第二部分：农田水利项目绩效评价理论及相关研究。本章先介绍农田水利项目的特性和农田水利科技推广项目的内容及范围，后对绩效评价相关概念、评价特点及相关理论进行了阐述。第三部分：本章主要介绍项目绩效评价的各种方法，并进行比较分析，从而确定本文的评价方法。第四部分：浙江省农田水利科技推广项目绩效评价体系构建。本部分是全文的核心内容。该部分在确定的评价内容、指标构建原则的基础上，结合浙江省农田水利科技推广项目的特点构建项目评价指标体系，确定指标权重、评价等级。第五部分：项目绩效评价实证研究。结合所设及的指标体系运用模糊综合评价法对浙江省水利科技推广综合示范项目进行评价，分析项目实施的绩效情况。第六部分：结论。对全文进行总结、展望，包括论文的主要工作、创新不足，并对其进行展望。1.3.2研究方法本文利用理论和实证研究结合的方法，通过相关文献的选读，资料数据的收集总结进行研究。本文应用了文献研究法、层次分析法、实地调研法与模糊综合评价法。（1）文献研究法。通过国内外研究现状等文献资料的查阅及归纳总结，了解国内外研究现状，寻找本研究的主要方向；通过文献阅读，明确农田水利项目绩效评价的基本概念和绩效评价方法，从而构建项目绩效评价指标体系选择合适的研究方法。（2）层次分析法及模糊综合评价法。本文运用层次分析法、专家调查法来获取各层级指标的权重，同时运用模糊综合评价法对项目实施的绩效进行评价。（3）实地调研法。本文在进行实证研究获取绩效评价资料时，通过问卷设计和实地调研对项目实施相关单位、受益对象进行问卷调查和实地走访，以获取所需的相关资料。1.4研究目标及框架1.4.1研究目标本文首先在总结国内外关于项目绩效后评价的相关理论和水利项目绩效评价的指标和方法的文献基础上，针对当前农田水利科技推广项目缺乏完整科学评价指标体系和方法，结合浙江农田水利科技推广项目的现状和特征，通过文献查阅法、专家咨询法、问卷调查法等基础上，试图构建浙江农田水利科技推广项目后评价指标体系。继而使用所建立的指标体系应用模糊综合评价法对项目进行绩效价。旨在为科学评价农田水利科技推广项目绩效提供借鉴。8n杭州电子科技大学硕士学位论文1.4.2研究框架提出研究背景、意义、内容、目的以及国第1章绪论内外研究的发展现状阐述了研究对象的内容、范围、特征及项第2章项目绩效评价及相关理论目绩效评价的特点及相关理论第3章项目绩效评价方法的分分析比较各种项目绩效评价的方法，从而析和选择确定本文的评价方法第4章浙江农田水利科技推广项评评评指评目绩效评价体系构建价价价标分内方指权标容法标重准第5章浙江农田水利科技推广项专模糊AHP家目的实证分析层次模打综合型分模型第6章结论和展望图1.1论文研究框架图9n杭州电子科技大学硕士学位论文2农田水利绩效评价相关理论基础2.1农田水利项目的特性为达到农业增产目标而进行的水利工程称之为农田水利项目，即经过兴修和使用各种水利工程方法，调度、改良地区水利条件和农田水分状况，增进生态环境的良性循环，使之有利于农作物的生产。主要有水库、渠道、水闸、机电井、灌概工程等。这些工程的特点主要有:维护、运营较困难，分散在田间地头且规模小等，水资源的使用效率和农作物的收成与其运行效率的高低有密切的联系。农田水利项目不同于一般项目有着其特殊性，其特性主要有如下几点：（1）项目投资大、建设周期长，效益发挥具有滞后性一般农田水利项目投资要几十、几百万，且项目建设周期长达数年以上，其效益的发挥也不像工业项目那样很快的见效。其投资利税率往往较低，回收期较长。在者农田水利项目通常具有公益性，其社会效益大于经济效益，许多效益复杂很难用货币进行衡量。正式由于农田水利项目具有投资大，施工周期长，技术负责，决定其需要政府的大力支持。（2）项目效益具有随机性一是农田水利项目具有明显的地域性，地质地貌条件的巨大差别，将影响其收益。二是气象条件及水文对项目效益产生重大影响，通过改善农业供水环境及分配水资源，农田水利项目可对农业抵御自然灾害能力的提高产生积极作用。一般而言，当干旱、洪水频发，气候、水文条件恶劣时，农田水利工程的作用得以充分展现，水利工程项目的效益也充分显现，而在风调雨顺的年份，农业在自然条件下就能获得丰产，有无农田水利工程的差距缩小，农田水利工程项目的效益较难显现。（3）项目对社会、环境的影响及较强的依赖性地域广是农田水利项目的一大特点，由于范围广泛，其对自然、环境和社会会产生重大影响，且依赖水平高。如水库项目会产生诸如回水淹没、移民搬迁、诱发地质灾害等问题，这都会对自然社会产生影响。环境和社会会随着农田水利项目的建设而产生变化，例如传统的灌溉方式会伴随灌溉工程建设而变化，继而对该地区的生活状况、农民的种植方式及小气候环境产生影响。进行项目绩效评价时，通过何种途径把环境和社会与水利项目之间的不能忽视的、间接性的、又不易量化的依赖和影响联系起来就显得十分重要。为此，农田水利项目绩效评价是一件艰巨且重要的任务。10n杭州电子科技大学硕士学位论文（4）项目具有综合利用效益农田水利项目作为服务农业的公益性项目，不仅促进现代农业的发展，提高了农业综合生产能力，且在改变生活方式、改善生活环境、保护生态安全等方面发挥效益。另外农田水利项目涉及范围广、目标多样，如水库项目具有防洪、发电、供水等目标，其具有多种效益。一些能用经济产出直接衡量，更多的是以间接的效益表现出来。如水库的防洪效益，上游水库对下游流域产生了的防洪效益，而这效益有多大如何确认至今尚无一个比较令人满意的解决方案。不仅项目效益多样，其效益复杂，难以进行准确区分衡量。2.2农田水利科技推广项目内容及范围水利科技推广是把先进的水利科技成果转化应用到与水事有关的活动中，从而促进水利的建设发展，其手段通常有试验、示范、培训和指导。当前，我国农田水利科技紧围绕着现代农业的发展，不断地向节水、高效、环保等领域扩展，许多先进的技术（产品）广泛应用在农业当中，并取得了显著的成效。水利科技推广项目按所属领域可分为五大类，分别是防灾减灾领域、水资源保障与水土保持领域、农田水利领域、河湖健康领域和农村饮水安全领域，本文所研究的内容是各种先进水利科技产品（技术）在农田水利领域中的推广应用。在农田水利科技推广项目中，其涉及到多种技术（产品）的推广应用，包括温室大棚自动喷微灌与增湿降温技术集成技术、UPVC提水泵管、新型混凝土防渗U型渠槽、圩区在线监测管理系统、新型实用立式混流泵、水泵、闸门自动控制技术、泵站防盗、渠道及渠系建筑物高效防渗、渠道生态衬砌材料等技术。本文研究的项目中所涉及的技术主要有UPVC提水泵管、新型混凝土防渗U型渠槽、水泵闸门自动化控制技术、渠道及渠系高效防渗技术等。（1）UPVC提水泵管应用UPVC提水泵管是选用工业聚氯乙烯母料和多种添加剂热压复合制成，强度和抗弯能力均比PVC和PE管大，具有更高的提水功效、流性好、生态环保、使用寿命长和经济、产品性能稳定等特点。该产品的推广应用，能有效解决铁质管重量大、安装不便、易锈蚀、使用寿命短和易被盗等问题。从而能更好的对设备进行管理，降低成本，绿色环保，维持社会安定等显著的经济和社会效益。（2）新型混凝土防渗U型渠槽应用新型混凝土防渗U型渠槽是一种利用“废渣再生利用技术”生产的新型建材，以工业废渣为主要原材料，配制混凝土制成混凝土防渗U型渠槽，每方混凝土消化工业废渣数量大于700公斤，工业废渣用量达到混凝土胶凝材料总量的80%以上，原材料用量的35%以上。U型渠槽密度、强度和抗渗性能都得到了大大的提升。11n杭州电子科技大学硕士学位论文该技术推广应用后，能改善流水性能，提高过水能力，缩短防水时间，从而能起到节约水电的作用，另外该产品设计小巧占地面积小，从而可以有效节约土地资源起到防渗节水作用。最终产品推广应用可有效的改善农业生产条件，降低管理维护成本，具有显著经济社会效益。（3）水泵、闸门自动控制技术应用水泵闸门自动控制技术，整个系统分为中央控制室和水泵闸门现场监控装置两部分，通过计算机监控系统监测泵站和闸门的运行情况、图像信息自动化采集和传输，同时能够监控中心远程控制水泵、闸门的启闭以及自动控制和系统联动。该技术应用能有效减少人工误差，并通过设立保护装置，能对执行过程中发生的意外情况进行及时处理，结合远程图像监控系统，可实现无人值守水泵、闸门的自动化控制，大大降低人工管理成本，提升工程管理效率与水平。（4）渠道及渠系建筑物高效防渗技术应用该技术采用的主要材料有聚丙烯高纤维防渗材料、强纶纤维Ⅱ型、防水护面剂三种。其主要用于灌溉渠系及河道的修复，提高混凝土的强度、减少混凝土的收缩裂缝和抗冲击能力，能够起到防渗加固的作用。该技术应用后可以提高工程质量，降低远期的维护成本；另外，通过工程建设应用，能明显减少渠道渗漏现象，提高渠系水利用系数；缓解下游灌区抗旱防水紧张局面，减少民事纠纷；再者它能改善灌区生态环境的作用。农田水利科技推广项目作为一项财政支农项目，它是先进水利科技技术（产品）在农田水利领域中的应用，通过先进的科技应用来改良地区水利条件，如对水库、渠道，灌溉工程应用先进技术（产品），可提高渠系灌溉利用率，降低灌溉维护成本，增加农作物的产量，进而来提高农民的经济收入和生活水平的提高，具有显著的经济社会生态效益。本文通过结合水利工程项目的特点，采用一定科学方法，对农田水利科技推广项目的应用情况进行绩效评价。2.3绩效评价的概念及特征2.3.1绩效及绩效评价绩效这词最早源于工商管理、人力资源管理和社会经济管理方面。“绩”即为成绩，“效”就是效率、效益。对于绩效可从不同角度理解，在经济合作与发展组织（OECD）看来，其是指实施活动所获得的相对于目标的有效性，它包含活动获得的公众满意程度，活动主体对预定活动过程的遵从度，以及活动的有效性、经济性和效率性。普雷母詹德的绩效概念包含效率、组织做出的贡献、产品和服务的质量与数量[36]。绩效的内涵较之于效率、效果更为丰富，它不仅指政绩，也包含工作过程、工作态度的范畴，更包含经济性与效果性、资源支出成本与效率、发展前景、社会进步等范畴。在《公12n杭州电子科技大学硕士学位论文共支出绩效评价研究》中，朱志刚指出，“绩效一方面是对结果的考量，另一方面是对接受方满足程度、过程及提供方主观努力程度的考量”。综合绩效的多种表述，绩效可理解为效率、有效性和效益的有机结合，在内容上包含行为的过程和结果两个方面，是某组织或项目于某时间范围以某种方式实现的成绩和结果以及实现的过程[37]。水利科技推广项目属于财政支农项目，其绩效与企业绩效相比，具有其自身的特点，其绩效呈现多样性，不仅有经济效益，还有更多的是社会及生态效益；此外，还包括直接的短期效应及更多的难以衡量的长期间接效益。对绩效评价可从不同的角度进行定义。从人力资源管理的角度来看，是指“一定时期内对员工为组织所做的贡献进行评价的过程，涉及数量和质量两个层面，其过程具有复杂性”[38]。从企业管理上来定义是指“对企业资源占有、使用、管理与配置的效果进行评价”[39]。而从公共部门管理上来定义则是指“指政府公共部门能在多大程度上为了满足社会公众需要而提供产出产品”[40]。另外对绩效评价的概念也可从评价入手，经济合作与发展组织（OECD）发展援助委员会词汇表对评价的定义是指决定一项活动、政策、计划的价值或重要性的过程；迈克尔·斯奎文最近指出，有近60个不同的术语表达了评价的不同含义，包括裁定、评估、评论、考核、测试等[41]。它们都为了达到一种目的，在分析政策运行结果时使用某种价值观念。更为恰当的表达是，通过评价过程可为政策运行结果提供更为有用的价值信息[42]。综合以上几种观点，认为绩效评价是一个系统化的过程，它采用科学、规范的评价方法，对照特定的评价标准，客观、公正、科学、全面的权衡比较和归纳评判项目投资行为过程、产出、结果的效率性、经济性、公平性和有效性。它包括评价的动作和行为，也评价结果的反馈和改进，即“结果(做了什么)+过程(如何做的)=真正的绩效”。绩效评价原理如图2.1所示如。过程、产出、效果实现程度目标获取评价证据较因果关系比价值标准图2.1绩效评价的原理图2.3.2绩效评价的特征基于绩效评价的预期目标，其实质是对一项活动的有效性进行剖析和评估。对于财政支农形式的水利科技推广项目的绩效评价，在过程方面，涉及投入是否能迎合经济性需求，项目本身及其与资源和环境之间可否持续协调发展，运行过程是否合理、13n杭州电子科技大学硕士学位论文合规等方面。在结果方面，主要涉及行为结果可否达到预期目标及预期影响，投入产出与投入比较是否有效率等方面[43]。同传统的项目评价相，当前绩效评价不同主要体现在以下两方面:（1）重视评价内容的科学性、完整性与连续性。它是在对项目微观层次的技术经济评价、影响评价和社会评价等内容基础上的发展，丰富了项目管理以及项目与环境资源协调、社会可持续发展等内容。评价覆盖了项目的整个生命周期，使得评价更具连续性，有利于各阶段项目信息衔接汇总，确保评价结果的科学性、权威性。（2）重视项目全过程的动态评价。它增加并丰富了过程中的动态评价，要求对项目整个周期的定期与不定期的跟踪监督评价，尤其是对决策与建设过程的评价，并根据结果实时反馈、调整，真实反映了监督管理和评价指导的作用。2.4农田水利项目绩效评价特点2.4.1评价内容广泛农田水利项目绩效评价包括过程评价、经济评价、社会影响评价及技术评价等方面，评价内容较广泛[44-45]。其中经济评价包扩国民经济评价和项目自身的财务评价。国民经济评价是按照资源合理配置原则，从国家整体角度考虑工程的效益和费用。财务评价依据国家相关的财税制度，对投资情况、运行费用和财务的效益利用一定方法绩效衡量，评价工程的偿债、盈利能力。社会影响评价包括人文环境和自然环境影响的评价。前者指经济、就业情况、公众参与和满意度、人们生活等内容。主要考察项目对地区经济发展、人们生活水平、就业增加、群众满意度等方面影响。自然环境评价结合相关的环境质量标准，有重点的确定评价范围、内容，采用一定方法进行的评价，并提出相应的结论和改进意见。技术评价以项目中所釆用的技术措施为评价对象[46]，考核技术措施对系统功能的贡献情况，其主要理论技术是运筹学中的最优规划，技术方案的不同对应的评价内容也不一样。2.4.2指标与数据多且难以量化农田水利项目绩效评价涉及内容广泛，除了经济效益评价外，还有社会、生态等方面的效益评价，这些评价指标间关系复杂，难以量化，另其评价所需大量数据要通过深入调查收集。资料的收集调查作为项目评价的一重要阶段，其方法有利用现有资料、参观访谈法、问卷调查法等，应视项目的具体情况与要求、资料收集的难易程度来选用适宜方法[47]。在条件许可时，通常采用多种方法对同一调查内容相互验证，以提高调查成果的可信度和准确性。一些现有资料包括项目前期工作成果、实施阶段的工作成果、运行管理成果、项目有关经济、社会及环境方面的资料以及项目所在地区社会发展及经济建设情况等。但是，由于历史原因及长期以来存在的“重建轻管”的现14n杭州电子科技大学硕士学位论文象，不重视资料的积累，水利建设没有规范化，很多项目资料都没有统计资料，或资料遗失、散乱等，这给农田水利项目的资料收集及评价工作带来极大困难。2.4.3定性与定量分析相结合定量评价具有直观明确的特点，它要求具有大量的完善数据。但农田水利项目涉及内容多，资料难以收集，特别是对其环境及社会评价所需的资料需通过深入调查收集。且在其评价存在诸多无法定量的因素，如在灾害中人员伤亡造成的精神负担很难用货币来衡量；另一方面，在确定评价指标过程中，由于不同类型的农田水利项目对这些方面的影响存在较大差异，且不同指标间关系复杂，难以科学量化，故农田水利项目的绩效评价必须将定量与定性分析相结合进行更合理的评价。2.5农田水利项目绩效评价的理论支撑农田水利科技推广项目作为财政支农的一项内容，其资金主要来自国家和各级地方政府财政。故对该种项目进行绩效评价是对政府公共财政支出预算进行有效评价的方式。为此，农田水利科技推广项目绩效评价的理论基础将从公共财政理论和受托经济责任理论、“4E”原则角度进行剖析，以确定评价的目标、需求。2.5.1公共财政理论为满足社会公共需要而进行的社会集中性分配行为，即为公共财政。公共财政能适应并促进市场经济的存在与发展，它能弥补市场的失效。公共财政分配的一原则是“效率优先、兼顾公平”，在财政支出和满足中存在资源节约和效益的问题[48]。从本质上看，公共财政的基本理念有五个，分别如下:（1）弥补市场缺陷在市场经济体制下，公共财政是一种能弥补其缺陷的财政模式。通过市场的竞争机制，可实现资源的最优配置和国民福利的最大化。但由于市场机制存在外部效应、垄断和信息不充分等原因而形成市场失灵、收入分别不公等缺陷，就需要发挥政府的作用。政府的恰当干预能解决市场解决不了的问题，保护和影响市场的正常运行，但它也只能是起弥补作用，无法解决市场中的所有问题。（2）可为市场提供公共产品人类的社会需要有社会的公共需要和私人的个别需要。作为一种服务财政，公共财政能满足社会公共需要，能履行社会管理职责。但它不能介入私人产品，而是作为国家财政，在市场中提供公共服务和公共产品。（3）接受公众的监督在市场经济体制下，政府作为一代理机构承担着公共受托的责任，作为在公众利益的代表进行资金筹措和使用，它要接受公共的监督，它是由收税人与纳税人的基15n杭州电子科技大学硕士学位论文本关系决定的。公共财政的内在要求需要规范为政者的行为，增强其治理好社会、国家的责任，用好人民所缴纳的税，服务并造福于人民。（4）民主决策和依法规范理财作为民主财政，它要求其通过“政治投票”的行为来进行决策，按社会公民的利用进行社会资源的集中分配。作为同市场经济相适应的的财政，其收支应该建立在法制基础，其收入和支出都要严格按相关的国家预算法及财政法规定的程序进行，做出科学的解释[49]。对公共投资项目进行绩效评价，有助于加强和改进重要各部门的支出的管理，同时也能促进投资结构的调整、投资方向的优化及提高资金的管理和效益。2.5.2受托经济责任理论财产所有权和经营权的分离使得财产委托者对受托者进行经济监督成立需要。财产的受托者在经济上受委托者要求履行自己的责任，负有定期向委托者报告职责履行的情况结果的责任。由于委托人希望受托人能按要求诚实履行职责，确保财产的安全和高效的运行，从而产生了对绩效评价的要求。受托经济责任是绩效评价产生的的前提，绩效评价具有反应和控制受托经济责任具体履行过程和结果的作用，它有利于为委托者了解事情状况提供依据。政府作为纳税人的委托人，具有为纳税人筹措并分配资金财产使用的责任，需要对纳税人负责。这就要求政府必须按纳税人的意愿来对资源进行使用分配。确保财政资源得到经济、有效的使用，以最低成本、优质服务来满足公众多样化的需求，按时向纳税人汇报资源使用情况[50]，从而委托经济责任理论便构成了财政支出绩效评价的一个基础理论。2.5.3绩效评价的“4E”理论作为西方国家财政支出绩效评价制度的一个基本理论“3E”原则，即经济性、效率性和有效性，它是由著名学者T.芬维克(TerryFenrick)提出的[50]。该原则作为绩效评价理论的基本原则，其具体内容如下：（1）经济性：它考虑支出是否得到节约，即要求用最低的费用来取得最大的产出。如将实际支出和先前预算比较来判断支出的合理性，资源的有效利用情况。（2）效率性：指各项工作的组织、资源的分配是否合理。包括项目可行性分析、项目施工进度与计划的比较的差异、项目实施的合理性对成本的影响。（3）有效性：是指项目在多大程度上实现了预期目标，如经营目标。比如项目是否以合理的成本实现了既定的目标；公众满意度和目标实现度的情况。（4）公平性：它是指项目所带来的效果和努力（如货币成本）在社会群体中的不同分配方式，它关注的是项目受益群体是否收到公平对待。公共投资项目的本质是资源的配置，以向社会生产并提供公共产品与服务为目的。故公共资源配置是否公平16n杭州电子科技大学硕士学位论文有效、资源运用过程是否经济与可持续就成为公众关注的焦点。基于此，许多学者认为采用“4E”原则才能更好体现公共投资项目的特征，对绩效做出更全面的评价[51]。至此，“4E”原则成为了本文对浙江农田水利科技推广项目绩效的基本原则和理论。本文将结合“4E”原则进行指标体系的构建。17n杭州电子科技大学硕士学位论文3农田水利科技推广项目评价方法分析与选择采用不同的评价方法对评价结果的准确性将产生不同程度的影响，进而影响决策的做出。目前所釆用的绩效评价的方法有很多，本章将通过对常用评价方法的对比分析，结合农田水利科技推广项目的特点，选择合适的评价方法[52]。3.1项目评价方法的分析3.1.1对比法分析对比法分为“有无对比法”及“前后的对比法”。“有无对比法”是通过对有无项目情况进行对比分析，确定工程引起的经济效益、社会效益和环境效益的总体情况，从而判断该工程带来的经济、社会、环境等影响情况。对比的重点是分清项目作用及其影响因素，度量效果归因于项目本身。由于项目不发生的情况难以准确度量确定，为此常在项目受益区外找个类似的“对照区”进行比较和评价。有无对比法需要大量可靠的数据，通常需要分析项目实施前的预测情况，实际效果，无项目情况时的效果等数据和资料。对比时需确定评价的主要内容与指标，建立可比的指标对比表，资料收集应采用科学的方法。“前后对比法”是指将项目实施前、后的情况进行比较，以确定项目的作用与效益。在项目绩效评价中可以将项目可行性研究报告、评估预测的结论、技术经济指标与实际运行结果进行对比，找出变化分析原因。该法主要用于揭示计划、决策和实施的质量。但项目绩效受内外界诸多因素影响，为此简单的前后比较的法获得结果需考虑真实性。3.1.2成功度评价法分析成功度评价法是依靠评价专家，据项目实际运行情况通过一定的系统准则来评价的项目的整体效益[53]。成功度评价以逻辑框架法的分析评价结论为基础，以项目的目标和效益为核心，对项目进行全面系统的评价。进行成功度评价，由评价成员据评价的目的、性质确定成功度表，在结合项目的具体特征来确定各指标的重要性。后根据项目成功度表格，由专家对各指标进行打分，通过对单个指标的重要性和成功度的结论，得到工程的总体成功度评价结果。项目成功度可分为完全成功与成功、部分成功、不成功与失败是成功度衡量的五个等级，成功度等衡量级标准表如表3.1所示。该法的关键在于根据评价人员的经验建立合理的指标体系，并结合项目实际釆用一定的方法对各个指标进行权重的确定。18n杭州电子科技大学硕士学位论文表3.1项目成功度等级衡量标准表等级内容标准1完全成功全面或超过实现项目的目标；比较成本，项目获得巨大的效益及影响2成功（A）实现项目的大部分目标；比较成本，达到了预期的效益和影响3部分成功(B)原定的部分目标被实现；比较成本，项目只取得了一定的效益和影响4不成功(C)实现的目标非常有限；比较成本，几乎没有产生什么正效益和影响5失败(D)无法实现，因目标不现实；比较成本，需终止项目由于成功度评价方法以定性分析为主，受专家个人文化水平、知识结构、个人能力等方面的差异影响，很难对项目的具体指标做出客观评价。因此，所得到的综合成功度评价结论存在较大的主观性和片面性，多用于项目的综合评价领域。3.1.3层次分析法（AHP法）层次分析法也称为AHP法，它是由美国运筹学家T·L·Satty提出的一种模拟人的分析、判断以及决策过程的系统分析方法[54]。其思路是：根据问题的性质和要求达到的总目标，把复杂的系统分解为各个组成因素，按支配关系对因素进行分组，建立一个层次结构，它描述了系统的功能、特征，后按一定的标度对因素间的重要性进行排列，构造出上下层因素间的判断矩阵，从而确定每层因素对上层因素的相对重要顺序，最后得到各决策因素对目标重要性的排序。该种方法的具体分析过程如图3.1所示：计算单层权重单层一次性检专家填写判断矩阵子集验通未未通过过通过通过总层一致性计算单层对目标权重综合评价检验子集图3.1层次分析法（AHP）实施流程该法可用于解决多因素复杂系统，尤其是很难定量描述的系统，进行定量与定性评价的一种分析方法。具有思路清晰、方法简便、系统性强等特点。该方法的评价一致性和准确受专家知识、经验和个人喜好影响大，具有较大的主观性和随机性；权重确定是否合理直接影响评价的科学性，为此该法常与其他评价方法组合使用，用于评价指标权重的确定。19n杭州电子科技大学硕士学位论文3.1.4模糊综合评价法（FCE法）该法将模糊数学用在多目标综合评价里，目的是解决模糊性问题，尤其对定性信息较多的情况。它据评价准则，先建立评价等级模糊子集并对其进行量化，后从诸多因素对被评价实物的隶属等级进行综合性评价。基本思路为根据最大隶属度原则或模糊线性变换原理，考虑各相关因素做出合理的综合评价[55]。应用步骤为：（1）对象集的确定，因素集和评语集；（2）对权数分配进行确定，获取各因素权重；（3）建立每个因素的评分隶属度函数，最好确定各因素的隶属度值；（4）计算模糊度即综合评价分数；（5）影响因素为多层次结构时，进行多层次综合评价。该法的特征是结合定量、定性指标，并将定性指标数量化和指标无量纲化，对项目进行综合的评价。最大优点是可处理现象的模糊性，使用数字反映经验，进而综合各因素对项目影响。3.1.5数据包络分析法数据包络分析(简称DEA)是由美国运筹学家查尼斯和库拍等学者在“相对效率评价”概念基础上发展起来的一种系统分析方法，它结合获得的样本数据，利用数学规划法对决策单元进行有效性评价，或处理多目标的决策问题。[56]（如图3.2所示）。DEA广泛应用于决策单元的相对效率和效益评价方面。确定评价项目选择决策单元输入输出指标体系选择DEA模型调整输入输出DEA评价NO比较分析YES综合结论图3.2基于DEA的项目技术评价路线20n杭州电子科技大学硕士学位论文以DEA的基本模型C2R模型为例[57-59]，基本思路是:设有n个具有可比性的决策单元DMUj，j=1，2，…n。每个决策单元都有m种类型的输入和s种类型的输出。DMUTTj的输入为xj=(x1j，x2j，…，xmj)，输出为yj=(y1j，y2j，…，yij)，对应的权系数为：V=(vTT1，v2，…，vm)和u=(u1，u2，…，us)。s∑uyrrjr=1每个决策单元的效率评价指数为:h=，j=1，2，…，n。选取适当的v和jm∑vxiiji=1u，使得h2j≤1，获得第j个决策单元的CR有效性评价模型，转化为如下线性规划模型：Λ⎡T−T+⎤min⎢θ−ε(ES+ES)⎥⎣⎦n⎧−⎪∑λjXj+S=θX0Λ⎪j=1TT其中，ε为非阿基米德无穷小，E=（1，1，…，1)1xm，⎪⎪n+ST..⎨∑λjYj−S=θY0⎪j=1⎪λ≥0,j=1,2,3,⋯,ni⎪−+⎪⎩S≥0,S≥0ET=（1，1，…，1）T−=(S−−−T，S+=（S++1xs，松弛变量S1，S2，…，Sm)1，S2，…，+TSm）。000-0+0=1，则称DMU0设模型的最优解为θ，λ，S，S，若θj0为弱DEA有效；若θ=1，0—=0，S0+=0，则称DMU0且Sj0为DEA有效；若θ<1，则称DMUj0为非DEA有效。其意义是如果某个决策单元是DEA有效的，则认为其投入Xj0所获得的产出Yj0已达到最优。数据包络分析法以多指标的投入产出权系数为决策变量，在最优化的基础上进行项目评价，更具有内在客观性；另外其投入与产出相互制约联系，该法具有黑箱研究方法的特点由于其不要确定任何形式的关系表达式。但决策单元排序受诸多个因素影响，如决策人的偏好、输入输出指标的确定等。另外，DEA方法对决策单元的数量要求较高，使得数据获取工作存在一定困难。3.1.6逻辑框架法（LFA）逻辑框架法是1970年由美国国际发展署开发的绩效评价工具，主要用在项目的规划、实施和监督评价。它可对项目的多个因素间的因果关系进行总结，同时评价其将来的发展方向。该法的核心概念为实物间的因果逻辑关系，认为如果提供某个条件（事21n杭州电子科技大学硕士学位论文物的内在与外部因素），则就会产生对应的结果。建立项目的逻辑框架的目的是确立目标层次间的逻辑关系，来分析项目的效率、效果、影响和持续性[60]。LFA的基本模式如表3.2所示。表3.2逻辑框架4x4矩阵模式层次描述客观验证指标验证方法重要外部条件目标目标指标实现目标的主要条件目的目的指标实现目的的主要条件监测和监督方法产出产出物定量指标实现产出的主要条件投入投入物定量指标实现投入的主要条件LFA把目标及因果关系划分为四个层次:（1）目标：指由国家、地区的部门或投资方制定的宏观计划和政策方针等，一般由国家或行业部门确定目标。（2）目的:主要是项目实施带来的直接社会和经济方面的效果作用，项目给受益对象带来了什么，通常由项目与独立机构来制定目标。（3）产出：它要求提供可计量的直接结果，指项目投入的产出物。（4）投入:指项目的实施过程及内容，主要包括资源的投入量和时间等。LFA的四个层次组成了由下到上的垂直逻辑关系。第一层是一定资源的投入保证并进行管理会有什么产出；第二层是项目的产出同社会、经济的变化关系；第三层是项目的目的对国家层次的贡献关联度[61]。而FLA的水平逻辑关系由验证指标、方法及假设条件构成，水平分析的目的是衡量项目的资源和成果。FLA的客观验证指标能够反映出项目原预测指标和实际完成情况的变化。需要制定一张指标对比表来找出LFA中填写的内容。逻辑框架法的应用能提供项目评价的全面性和规划设计水平，可系统逻辑分析项目各个方面，特别是对各层目标的逐级分解，找出主要问题，为决策提供可信的依据。然而由于它仅是一种思维模式，无法替代经济财务和成本效益等方法，为此它通常是作为方法论原则应用到项目评价中。3.1.7成本效益分析法和生产函数法上世纪30年代，成本一效益分析法在美国出现，它是在一定时间内，将多个预选方案进行总成本与总效益进行分析对比，从中选出最优的方案。对于成本和收益都能准确计量的项目适合用该法。然而对于收益不能用货币计量的项目无法用此法进行评价，如以社会效益为主的公共支出项目不适合。生产函数法通过明确产出与投入之间的函数关系，来说明投入产出的经济效益，该法可对综合经济效益进行准确评价，对经济进步效益、资源配置和规模经济效益都有重要作用，缺点在于函数关系的确定较难。22n杭州电子科技大学硕士学位论文3.2项目评价方法的选择综述以上各种方法都有其各自的优缺点，农田水利科技推广项目绩效评价该采用哪种方法，需要考虑到其本身绩效评价的特点。目前使用的方法侧重项目职责的落实、资金到位、项目完成情况等，缺乏对项目建设过程的合理性、有效性的研究，对成果的评价更多只是关注单方面，无法从社会、经济、生态等各方面进行综合评价[62]。考虑到农田水利科技推广项目的作为一财政支农项目，涉及面广，数据难以收集，许多指标难以定量衡量等特点，本文选择模糊综合评价法对项目进行评价。3.2.1权重方法的选择指标权重的分配是否合理对绩效结果产生很大的影响。目前主要有客观和主观赋权法。主观赋权法有德尔菲法、层次分析法和经验法，该法具有较强的针对性和灵活性较，能根据实际情况变化作出快速调整，且使用简单方便。但主观性较强，不能客观反映出指标间的相对重要性。客观赋权法根据指标的原始信息，采用一定的数学方法进行处理来获得权数，其基本思想是权重是个指标差异度和对其他指标影响度的变量。主要有有相关系数法、因子分析法和变异权重法等。鉴于农田水利科技推广项目绩效受诸多因素的影响，其定性指标较多，数据获取困难的特点，为增强其可操作性、科学性，从定性和定量两方面来对项目绩效做较全面的评价，本文确定采层次分析法进行指标权重的确定。3.2.2绩效评价方法的选择综合以上各种评价方法可知，成本效益分析法和生产函数法更多从定量上对项目进行评价，要求能够获得大量完整的成本收益数据或投入产出数据，成本效益分析法对于收益不能用货币计量的项目，如以社会效益为主的公共项目就不适合；而在生产函数法中，如果投入产出数据不全就不能够准确的来确定函数的关系。对于DEA方法，它对决策单元的数量要求高，同样要求能够获取大量的输入输出的变量的数据。而成功度评价法以定性为主，存在较大的主观片面性。对比分析法中，要求的能够获取大量准确的项目前后或有无情况下的数据，以便做更好的对比。鉴于农田水利科技推广项目作为一项财政支农项目，具有公共项目的特点，其绩效评价涉及因素较多，项目受益面广，数据获取困难，难以收集全面；另许多指标具有不确定性和无法量化，需要专家打分量化，而专家打分给出的也是大致区间物明确的外延，存在模糊性。当系统增大时，复杂性和精确性存在反比关系。因此，本文在项目绩效评价上采取模糊综合层次评价法，能够较好的解决农田水利科技推广项目涉及因素多、许多指标难以定量化、数据获取困难等问题，结合定量与定性指标对对项目的多目标进行综合评价它有利于充分发挥评价指标专家的作用，使评价结果更科学，同时通过评分标准量化各项指标，使评价过程有依据，更简便，增强其可操作性。23n杭州电子科技大学硕士学位论文3.3层次分析——模糊综合评价的模型及工作流程3.3.1模糊综合评价模型的建立（1）据评价指标体系，确定评价对象的因素论域，记作u=［u1，u2，…，ui］称为指标集或因素集，(i=1，2，…，n)。（2）评判等级域的确定。评判集v=［v1，v2，…，vj］，(j=1，2，…，m)，每个评判等级对应一个模糊子集。（3）指标权重的确定。据因素对事物的不同影响程度来确定指标权重集A，A=n(a1，a2，…am)，且∑ai=1，其中ai表示指标ui的权重。i=1（4）建立U与V的模糊评价阵。由指标值ui确定该值对评语vj的隶属度rij，建立单指标i的单因素评价集ri=(ril，ri2，…，rim)。rij=为第i个因素做出第j评价尺度的专家人数/参加评价的专家人数。通过建立各指标的单因素评价集进而得到模糊评价矩阵R。⎡r11r12...r1m⎤⎢⎥rr...rR=⎢21222n⎥⎢⋮⋮⋮⋮⎥⎢⎥⎢⎣rn1rn2...rnm⎥⎦（5）模糊综合的评判。根据模糊评价矩阵，模糊综合评判集为：⎡r11r12...r1m⎤⎢⎥rr...rB=WR=(w⎢21222n⎥1w2…wn)=(b1b2…bm)，W是权重向量，⎢⋮⋮⋮⋮⎥⎢⎥⎢⎣rn1rn2...rnm⎥⎦B是全部因素的综合评判结果。后根据最大隶属度原则定出评判结果。（6）多层次综合评判。最后对各层级进行模糊综合评判，结合最大隶属度原则便可得出最后评价结果[63]。24n杭州电子科技大学硕士学位论文3.3.2层次分析——模糊综合评价模型的流程本文利用层次分析-模糊综合评价模型对浙江农田水利科技推广项目进行评价时，将按图3.3所示工作步骤展开。绩效评价方法指标体系层次分析—模糊综合评价数学模型评价结果建建立确确立A单综单多建H建因层层最定定评P法合终立立素次次评评价因计评模评综综评价价指素算判糊判合合判主对标集权集评模评评结体象体重判糊价价果系矩阵图3.3基于层次分析——模糊综合评价的工作流程图25n杭州电子科技大学硕士学位论文4农田水利科技推广项目绩效评价指标体系构建4.1项目绩效评价内容的确定4.1.1绩效评价的概念模型所有的项目实施均是在目标价值和项目运行机制的作用下，从项目运行的过程管理开始，于项目运行结果结束，包括产出和影响效果。因此，目标-产出-效果构成了项目绩效评价概念模型的三个核心要素[64]，它将项目评价分为三个进程分别为目标到过程、过程到产出、产出到效果，三个逐步推进。如图4.1所示:目标到行为项目运行机制项目目标项项项目目目过产效程出果管理绩效产出绩效影响绩效图4.1绩效评价的概念模型从目标到过程主要是项目管理绩效。目标决定行为，同时行为对目标的实现具有保证作用。另外，行为本身的效率性就是绩效的体现，高效的行为利于预期活动的完成和目标的达成，还能增强结果的有效性。然而，要是不关注行为的效率与公平性，只是注重结果将会带来负面的效应。管理对行为的执行力度和方向起着很大的作用，为此，不应忽视项目的行为过程，可用管理绩效作为行为过程绩效评价的依据。国家现有的有关法令、制度和规定是水利项目实施绩效评价的依据，对项目的前期决策、准备阶段、项目建设施工及运营阶段进行评价，以便总结经验教训，提高投资效益，改进项目管理水平。从过程到产出是项目产出的直接表现，称为产出绩效。“绩效”评价应该以结果为导向，这点无论从量还是质的角度都一样，结果是检验绩效的重要标准。实施项目首先应该明确其产出，需要考虑产出数量多少、产出质量的好坏、产出成本的高低等几方面的内容。从产出到效果是绩效结果的第二阶段，主要侧重项目的影响绩效，它是通过对各种资金、物料投入后其产出所带来的影响进行评价，无产出就不会有效果，但有产出26n杭州电子科技大学硕士学位论文也不一定有效果。如修建的农田水利灌排渠系统（产出）是否提高了农民的收入、增加了农业产值、促进农村发展（效果）等，这些都是项目影响的表现。对于农田水利科技推广项目，它的产出影响体现为社会、经济、生态及可持续性的效益。4.1.2评价内容的确定按照项目绩效评价的概念模型，结合浙江省农田水利科技推广项目的状况，本文将从项目的管理、项目的产出及项目影响三个维度进行综合评判。农田水利科技推广项目的管理绩效，蕴涵了项目功能实现的过程和运行方式，能反映项目过程中内部流程的经济性和效率性，是对项目决策、组织管理和资金预算管理执行情况的评价。通过管理绩效评价可以发现项目在实施过程中存在的问题并加以改进。农田水利科技推广项目的产出，是项目运行产生的中间结果，它评价了项目是否得到有效实施，同时它是项目效益产生的基础。项目绩效评价首先是产出结果的评价，以产出的物质形态数量为基本评价指标，衡量项目所做工作的直观表象。因此，对产出绩效的评价，应该先考虑的是项目提供了什么样的产品或服务，其数量和质量如何，是否以低成本获得高产出，投入产出效率如何。农田水利科技推广项目的影响绩效，是项目功能得以发挥的证明。以项目目标及平衡发展为导向，农田水利科技推广项目影响绩效应表现为社会效益、经济效益、生态效益等影响的平衡发展。4.2农田水利科技推广项目绩效评价指标作为整个绩效评价工作核心的绩效评价指标体系，它是开展绩效评价工作的载体。绩效评价指标体系设计的是否合理，将直接影响其活动的开展与结果的好坏，最后将关系到项目的改进与提高。因此构建一个科学合理的评价指标体系对项目进行评价是十分重要的工作。4.2.1项目绩效评价指标体系设计的原则（1）相关性和可操作性相结合农田水利科技推广项目绩效指标应与项目基本目标直接相关，体现其职能目标的要求，使指标能够全面体现绩效评价的实际效果，更好的切合预期设定的目标。另外考虑到项目涉及种类多且各有特征，指标设计时要避免其交叉性，选择操作性、适用性和代表性强的指标，要方便调查统计分析。（2）科学性原则各指标的选择要符合项目的实际特征，含义明确科学，要求可以真实客观反映其含义。因此，需要选择较大信息量、较强代表性与可比性的指标来构建整体指标体系。（3）兼顾原则在指标选择时，不仅要考虑项目产出的结果，更要注重运行管理过程中的公平性和有效性；兼顾公平与效率，为此要求指标的选择既能反映出经济的有效性，还好考虑社会的公平性，让参与者感觉到公平。27n杭州电子科技大学硕士学位论文（4）结合使用定量与定性指标指标应尽可能选择那些数据易于收集计算的，同时要考虑到其实用性，尽可能以较少的指标来客观、全面、科学体现项目的目标与要求。农田水利科技推广项目作为财政支农的公共项目，存在数据难获取和指标难以定量化的问题。为此，需要尽量选择可度量的指标，同时以一定的定性指标加以补充，使客观性与公正性相互统一，全面客观地评价项目绩效。4.2.2绩效评价指标体系本文在参考前人对农田水利项目绩效指标体系设计应用研究以及对专家咨询的基础上，根据指标构建原则，结合浙江农田水利科技推广项目实施状况，确定农田水利科技推广项目的指标体系由管理绩效、产出绩效、影响绩效三个维度指标，7个基本指标，20个具体指标构成，三个维度指标确定了绩效评价的范围和方向，而基本指标则是对项目绩效评价内容的概括，三级具体指标则是建立在评价对象的基础上，根据它们各自的特征而设置的指标。此指标体系有定量与定性指标相结合，可更全面的来评价项目的综合绩效。各指标如表4.1所示：表4.1浙江农田水利科技推广项目绩效评价指标体系维度指标基本指标具体指标备注各级资金到位率（D1）定量指标资金管理拨款及时、合规性(D2)定性指标(C1)财务管理情况(D3)定性指标管理绩效(B1)项目决策审批(D4)定性指标过程管理机构与管理(D5)定性指标(C2)验收达标率(D6)定量指标数量指标新增节水灌溉面积(D7)定量指标产出绩效(C3)新增粮食产量(D8)定量指标(B2)质量指标灌溉水利用系数提高率(D9)定量指标(C4)灌溉成本降低率(D10)定量指标新增农业总产值(D11)定量指标经济效益农民人均年收入(D12)定量指标(C5)农业产业结构变化(D13)定性指标农户满意度(D14)定性指标影响绩效社会效益受益人口数(D15)定量指标(B3)(C6)示范推动效果(D16)定性指标对防治灾害的影响(D17)定性指标减少水土流失面积(D18)定量指标生态效益改善农业生产条件(D19)定性指标(C7)节约资源情况(D20)定性指标28n杭州电子科技大学硕士学位论文4.2.3农田水利科技推广项目绩效评价指标选择4.2.3.1管理绩效项目的实施能否得到合理的管理对绩效有着很大的影响，体现在项目的目标到行为的全过程。按照组织的运行机制，整过程涉及到一系列的行为如“项目立项、预算制定、组织实施、过程和资金管理、验收管理”[66]。关于这些过程需要回答项目资金的投入应用是否经济、科学有效；决策是否与实际需求、目标相符合；整个项目的管理是否做到了权责分明、合理，并符合各种规范制度等三个方面的问题。因此管理绩效主要选取资金管理和过程管理作为二级基本指标。（1）资金管理资金管理指标需要评价资金拨付的及时性、到位率情况；资金的使用是否合法并按相关规定严格执行；是否存在资金拖延使用、违规支出、挪用的现象；财务管理上的资金管理、费用支出等相关制度是否健全、各级是否严格执行会计核算制度、政府采购制、权责分离制、审核批准制等相关制度[67]；各级财政资金下拨制度是否规范合理等。因此，资金管理指标主要评价资金到位到位率情况、使用效率和管理状况，故选择“各级资金到位率”、“拨款及时合规性”、“财务管理”作为对资金管理的三个具体分指标。这里各级资金到位率=各级实际拨付金额/各级计划投入资金×100%。（2）实施管理对项目实施过程绩效的评价，需要评价项目决策是否进行可行性评估，是否成立专门的管理机构制定相关制度，如法人责任制、招投标制工程监理制、验收管理制及后续管护制度[68]等，并严格执行。因此，实施管理主要评价项目从开始制定决策到将此后的主要管理情况，分别选取“项目决策审批”、“机构与管理”、“项目验收达标率”三个指标来评价。验收效果达标利率指项目完工后验收时，其达到目标的情况，其主要反映项目工程建设的质量，同时也将影响项目后期的运用。4.2.3.2产出绩效产出绩效是农田水利科技推广项目实施过程产出的直接体现。作为财政支农的项目，由于它资金的有限性，故要考虑到项目的产出比，要求以尽可能少的投入获得最大的产出，来提高资源的的利用率。因此，从工作任务来看，需要知道考虑项目实施时哪些工作被做了、获得了怎样的产出，其数量和质量又如何，投资收益有多大等问题。为此选择数量指标、质量指标来衡量其产出绩效。（1）数量指标。农田水利科技推广项目的产出主要是渠系渠道、输水管道、有效灌溉面积，作物的产量等。如节水灌溉技术的推广应用，减少渠系水的渗透，改善了水利条件，增加、改善农田灌溉面积；圩区监测系统的应用，可以减少人工成本、事故发生来，以及提高管理效率，最终可促使粮食综合生产能力提高。考虑到绩效评29n杭州电子科技大学硕士学位论文价数据搜集的可能性和合理性，本文选取“新增有效灌溉面积”、“新增粮食产量”2项三级指标来评价。其中新增有效灌溉面积=项目实施后的有效灌溉面积-项目实施前的有效灌溉面积，而新增粮食产量=项目实施后项目区粮食年产量-项目实施前项目区的粮食年产量。（2）质量指标。农田水利科技推广项目其实施的质量好坏可反映灌溉工程质量、灌溉水利用程度以及对后期维护管理成本的支出。故选择“灌溉成本降低率”、“灌溉水利用系数提高率”两个指标进行衡量。其中灌溉成本降低率=项目实施前后灌溉成本的变化量/项目前的灌溉成本，它反应资金的投资产出效益；灌溉水利用系数提高率=（项目后灌溉水利用年均系数-项目前灌溉水利用年均系数）/项目前灌溉水利用系数，它反映出水资源的利用效率。4.2.3.3影响绩效项目影响评价主要指项目应用后所产生的影响，它包括项目的直接效益和间接效益，长期与短期的效益；受益者对项目的满意认可度及项目的可持续性。项目的影响绩效可通过多方面得以体现。如项目资金的投入对农业产值、农民增收的影响，其对农业生产条件改善及生产能力促进的作用；项目应用对社会发展的各方面的带动和影响作用，提高地方相关产业效益及规模、推动地方农业科技应用、农民对项目实施满意度情况；项目实施对生态环境的保护，资源节约情况的影响；项目实施所起到的持续示范带动作用，以及项目对社会、经济和生态方面的协调发展作用。因此，项目效果主要通过经济效益、社会效益、生态效益3个基本指标进行衡量。（1）经济效益指标农田水利科技推广项目的经济目标主要体现在两方面，一是技术的应用对农业生产结构的优化、灌溉状况的改善、农业产值提高；二是对农民收入、生活水平提高、生产成本降低的影响。因此，选取“新增农业产值”、“农民人均年收入”和“农业产业结构变化”3项三级指标来评价。新增农业产值、农民人均年收入分别指项目实施前后农业产值及农民人均收入的变化情况。（2）社会效应指标农田水利科技推广项目的实施改变了传统灌溉方式，某种程度上有利于减少水事纠纷、改善群众关系、同时使粮食生产能力得到提高，还可以有效减少洪涝灾害的发生，并取到一定的辐射带动作用。因此，选取“农户满意度”、“受益人口数”、“示范推动效果”和“对防治灾害的影响”4项三级指标来评价。这些指标主要通过实地调研和问卷来获取相关的数据。（3）生态效果指标农田水利科技推广项目的实施有助于调节小气候、防止水土流失，减少裸露的土壤面积，并有利于改善农业生产条件和农村生态环境。同时，应用新的技术、产品可30n杭州电子科技大学硕士学位论文起到节能作用。因此，选取“减少水土流失面积”、“改善农业生产条件”、“资源节约情况”指标来评价。其中，减少水土流失面积=项目实施前水土流失面积-项目实施后水土流失面积。4.3农田水利科技推广项目绩效评价指标的权重确定4.3.1指标权重的确定原则考虑到各个指标对评价对象的影响程度不一样，为了提高评价结果的科学、准则和合理性，在使用多指标对项目进行综合评价时就需要对每个指标赋予不同的权重来实现。权重是依据不同事物对评价对象重要程度不同而赋予的一定量的分配，它是否得到准确合理的分配，会直接影响综合评价结果的可比性、客观性[69]。权重确定需遵循如下原则：（1）系统性原则由于评价指标体系就是一个整体的系统，因此，在权重分配时，要以整个系统最优作为分配的出发点，认真分析不同因素对评价系统所起的作用，衡量其所占的重要性位置，处理好各个指标因素间的关系。在评价时，要根据各指标的特征、内容来确定其权重，全面考虑到项目实施、产出和影响的三个方面，从而达到整体优化，不断地提高其绩效的结果。（2）客观性原则进行指标权重分配的时候，应该考虑到每一个指标在整体评价系统中的实际作用和客观的位置，以此作为依据，对其按影响程度大小进行排序，根据影响程度大小分配不同的权重，尽量减少人为的主观因素对最后绩效评价的影响。（3）导向性原则由于每一个评价体系的建立都有对应的需要和特定的目的，在指标权重分配时，为了突出一些有方向性重要指标对系统的作用，可在遵循客观性原则的基础上，结合实际的需要，人为的有意识地赋予重要指标较高的权重。（4）可测性原则指对具体指标可测性权重的确定。例如对于指标中较重要的因素，但因无法测量又不能找到代替指标，就应减少该指标的权重，来避免因测定不准确使得结果不精确的现象。4.3.2层次分析法确定指标权重的流程层次分析法是一种将定量指标与定性指标相互结合的系统分析法，它能够很好的解决绩效评价中多目标的问题，它的评价过程正好满足了人们评价思维的基本特征，为此被人们广泛接受应用。层次分析法将复杂问题分解成若干个层次，并邀请决策者31n杭州电子科技大学硕士学位论文或专家对属于同一层次的两个指标进行两两比较，确定其对上层指标的贡献程度，后进行逐层判断，最后得出每个层次的指标权重。（1）层次分析法的使用思路最先根据一定的隶属原则把系统中的各个因素进行分层级，从而得到每个层次间的相关关系；之后对每个层次中的各个因素的重要程度进行量化处理；后采用相关的数学方法来确定每一个层次的因素相对总目标层的重要程度，得到其重要程度值，最后根据排序结果进行分析，做出决策[69]。（2）构建层次结构图如图是含有4个一级指标，10个二级指标构成的简单评价系统。评价总目标A目标层指标B1指标B2指标B3指标B4准则层因因因因因因因因因因素素素素素素素素素素子准则层C1C2C3C4C5C6C7C8C9C10图4.2评价层次结构示意图（3）构造判断矩阵i=3假设因素ui对应的权重为ai，A={a1，a2，a3}，并满足∑ai=1，0≦ai≦1，(i=1，i=12，3)；根据之前规定标度法则，将指标进行两两比较，指标的标度等级确定描述如表4.2所示。表4.2指标的标度及其等级确定描述标度指标Bi与Bj相比较的重要程度等级1指标Bi与Bj同等重要3指标Bi与Bj稍微重要5指标Bi与Bj明显重要7指标Bi与Bj强烈重要9指标Bi与Bj绝对重要2、4、6、8两指标因素判断的中间值当比较指标i与j时，得到的判断值为Bij=1/Bji，Bii=Bjj=132n杭州电子科技大学硕士学位论文按照规定的标度方法，将其定量化，形成的“子目标”层指标的权重判断矩阵B，⎡b11b12⋯b1n⎤⎢⎥bb⋯bB=⎢21222n⎥，n为带评价指标数。⎢......b...⎥ij⎢⎥⎢⎣bn1bn2⋯bnn⎥⎦之后可求得B的对应的特征向量x=(x1，x2，…，x3)和最大特征值λmax，这样就把定性的指标给以定量化了。再对特征向量进行归一化处理得到最后的权重向量xix*=(x***x*=n，(i=1，2，…n)，即为同一个层次相对于1，x2，…，x3)，其中∑xii=1上一层次中某因素的相对重要性排序权值。（4）判断矩阵的一致性检验A.L.Saaty认为对所构造的判断矩阵的合理性需要进行一致性检验，检验公式λ−nmax为CR=CI/RI其中CI为判断矩阵的一致性检验指标，计算公式为CI=，其中nn−1为判断矩阵B的阶数，λmax为矩阵最大特征值；RI是平均随机一致性指标值，对于1—9阶判断矩阵，RI取值可查表4.3。表4.3平均随机一致性指标值阶数n123456789RI000.580.901.121.241.321.411.45如果CR<0.1则表明判断矩阵是符合一致性条件，即权重分配合理；若CR>0.1，便需要重新调整矩阵，直到最后获得一致性的结果。（5）每个层次指标相对于总目标的组合权重计算根据步骤1-3计算出各层的权重数值之后，仍旧要算出每一层指标相对于总目标的组合权重。假设指标体系一共有n层，第K层对总目标的组合权重向量为：X(K)=X(K)*X(K-l)。其中X(K)则是以第K层相对于第K-1层的权重向量作为列向量组成的矩阵。此过程的计算是从最高层开始，逐层进行直到最低层级。（6）组合一致性的验证因为要判定组合权向量能否作为决策依据，所以仍然对其进行组合一致性验证。即要计算每一个层次的全部因素相对于最高目标层的重要性的权重值。第P层对第一33n杭州电子科技大学硕士学位论文CIP()层的组合一致性比率是CRP()=，P=3，4，…，S，其中CI(P)=RIP()[CI(P)1，…CI(P)n]*W（p-1），RI(P)=[RI(P)1,RI(P)2,⋯,RI(P)n]∗W(P−1)，如果最S底层相对于目标层的组合一致性比率CRS()=∑CRP()<0.1，就表明整个层次的比较P=2判断通过一致性检验[71]。那么这样就可以根据这个组合权重向量的结果，对项目进行评价并做出决策。反之，仍然需要进行指标权重的重新调整，直到最后达到一致性的要求。4.3.3评价指标权重的确定根据上文所构建的评价指标体系，邀请5位专家对该体系中的每一个指标的重要程度进行等级确定。之后应用软件Matlab7.11.0编写相关程序，求得每一个因素对目标的判断矩阵A的特征值、特征向量[72]，从而来确定每一各指标的权重值大小。4.3.3.1一级维度指标权重的确定通过5位专家对一级指标进行打分，计算其平均值得到判断矩阵如下表所示项目绩效（A）管理施绩（B1）产出绩效(B2)影响绩效(B3)管理绩效（B1）11/31/2产出绩效(B2)311影响绩效(B3)211计算特征向量和最大特征值。利用Matlab7.11.0软件编程，利用eig（A）函数⎡11/31/2⎤⎢⎥可计算出判断矩阵A=311的特征向量WA与最大特征值λmax为WA=⎢⎥⎢⎣211⎥⎦（0.1692，0.4434，0.3874），λmax=3.0183。项目绩效（A）管理施绩（B1）产出绩效(B2)影响绩效(B3)权重0.16920.44340.38744.3.3.2二级与三级具体指标权重的确定利用相同的方法可计算出二、三级指标的权重，各指标的权重如表4.4所示34n杭州电子科技大学硕士学位论文表4.4各级指标权重表维度指标权重基本指标权重具体指标权重各级资金到位率（D1）0.6144资金管理0.75拨款及时、合规性(D2)0.2684(C1)管理绩效财务管理情况(D3)0.11720.1692(B1)项目决策审批(D4)0.5936过程管理0.25机构与管理(D5)0.2493(C2)验收达标率(D6)0.1571数量指标新增有效灌溉面积(D7)0.33330.50产出绩效(C3)新增粮食产量(D8)0.66670.4434(B2)质量指标灌溉水利用系数提高率(D9)0.66670.50(C4)灌溉成本降低率(D10)0.3333新增农业产值(D11)0.7306经济效益0.3643农民人均年收入(D12)0.1884(C5)农业产业结构变化(D13)0.0810农户满意度(D14)0.4768影响绩效社会效益受益人口数(D15)0.12880.38740.5368(B3)(C6)示范推动效果(D16)0.3251对防治灾害的影响(D17)0.0693减少水土流失面积(D18)0.0936生态效益0.0989改善农业生产条件(D19)0.6267(C7)节约资源情况(D20)0.27974.3.4一致性检验λ−n根据上节所介绍的检验判断矩阵一致性的方法，结合公式CI=max，对于上述n−1求得的判断矩阵的最大特征值λmax值，可求得维度指标的CI=（λmax-n）/(n-1)=(3.0183-3)/(3-1)=0.00915，查表可知n=3时，RI=0.58，则CR=CI/RI=0.009146/0.58=0.0158＜0.10，一致性检验通过。因此认为准则层判断矩阵具有可以接受的满意一致性。同样的方法可求出其他指标的RI，CR的值，其结果如表4.5所示。35n杭州电子科技大学硕士学位论文表4.5各指标矩阵一致性系数值矩阵CR值矩阵CR值矩阵CR值资金管理矩阵0.0634管理绩效矩阵0.0000过程管理矩阵0.0462数量指标矩阵0.0000维度指标矩产出绩效矩阵0.00000.0158质量指标矩阵0.0000阵经济效益矩阵0.0559影响绩效矩阵0.0810社会效益矩阵0.0630生态效益矩阵0.0739通过表可以看出，每一个指标矩阵的一致性指数值CR＜0.1，说明各指标具有较好的相容性，其结果能够作为指标权重进行综合绩效评价。4.3.5组合权重计算利用公式X(K)=X(K)∗X(K−1)，计算第K层对总目标的组合权重向量，得到农田水利科技推广项目绩效评价的各指标权重如表4.6。表4.6农田水利科技推广项目绩效评价各指标权重维度指标权重基本指标权重具体指标权重各级资金到位率（D1）0.0780资金管理0.1269拨款及时、合规性(D2)0.0348(C1)管理绩效财务管理情况(D3)0.01520.1692(B1)项目决策审批(D4)0.0251过程管理0.0423机构与管理(D5)0.0105(C2)验收达标率(D6)0.0066数量指标新增有效灌溉面积(D7)0.07390.2217(C3)新增粮食产量(D8)0.1478产出绩效0.4434灌溉水利用提高系数率(B2)质量指标0.14780.2217(D9)(C4)0.0739灌溉成本降低率(D10)新增作物产值(D11)0.1031经济效益0.1411农民人均年收入(D12)0.0266(C5)农业产业结构优化(D13)0.0114农户满意度(D14)0.0991影响绩效社会效益受益人口数(D15)0.02680.38740.2080(B3)(C6)示范推动效果(D16)0.0676对防治灾害的影响(D17)0.0144减少水土流失面积(D18)0.0036生态效益0.0383改善农业生产条件(D19)0.0240(C7)节约资源情况(D20)0.010736n杭州电子科技大学硕士学位论文4.3.6组合一致性检验SCIP()根据组合一致性计算公式:CRP()=，P=3，4，…，S，CRS()=∑CRP()，RIP()P=2利用Matlab7.11.0软件分别计算得到CR(2)=0.0158，CR(3)=CI(3)/RI(3)=0.0146CR(4)=CI(4)/RI(4)=0.0279，C(S)=CR(2)+CR(3)+CR(4)=0.0583<0.1，故组合权重符合一致性要求，能够作为最终决策的依据。4.4农田水利科技推广项目绩效评分等级和标准的确定4.4.1评分等级为了更好的对绩效进行评价，本文选择优秀、良好、中等、差4个评判等级对农田水利科技推广项目绩效进行评价，选择数字4，3，2，1分别代表优秀、良、中等、差。4.4.2评分标准考虑到农田水利科技推广项目各项评价指标特点及评价数据搜集的可能性，将采用如下标准进行评分：第一，利用国家、浙江省水利厅发布的相关的管理规章制度以及经验标准值，对决策依据、资金的使用情况、财务管理、组织机构及相关的管理制度、项目验收监测等进行评价；第二，采用行业平均标准，以农业项目各指标的行业平均值作参照，对水资源利用效率、新增农民人均纯收入等指标进行评价；第三，采用历史标准，以项目历史水平为参照，对新增粮食产量、水土流失面积等指标对项目进行评价；第四，利用统计年鉴和计划标准，对农业条件改善情况及新增有效灌溉面积等指标进行实际与计划的比较。4.4.2.1管理绩效评分标准（1）资金管理1）各级资金到位率。根据资金到位率的情况，如果资金到位率大于90%，则认为该指标是优的；若其到位率在75%-90%之间则评为良好；若资金的到位率在60%-75%范围则评为中；反之，若资金的到位率低于60%就评为差。2）拨款及时与合规性。如果各级资金能够进行及时的拨款，并且拨款按相关的程序进行，其票据能通过审核则评价为优；如果拨款不及时并照相关流程进行，但票37n杭州电子科技大学硕士学位论文据填写不大规范则评为良好；若拨款不及时，但拨款按相关流程进行且票据大致符合要求则为中；若票据不符合项目审核要求且不规范，拨款又不及时的为差。3）财务管理情况。是否实现报账制（1分）、会计核算制度是否规范（1分）、区县级财政资金是否按照操作规范下拨执行（1分）、是否有针对项目设置的财务管理制度进行资金的有效整合（1分）；据得分1、2、3、4分别为差、中等、好、优秀[72]。（2）过程管理1）项目决策与审批。项目建设的目标是否明确、细化（1分）、项目决策是否有据可行并提交了完整的评估报告及资料（2分）、项目审批是否严格按程序规则进行（2分）。2）机构与管理。项目是否依照有关规定严格实行工程招标制（1）、是否有相关的项目管理制度法规并给以公示（1分）、是否成立专门的管理机构，并落实专门监督人员进行项目实施过程的监督（2分）。3）验收达标率。达标率大于85%为优秀；达标率在75%-85%为良好。达标率在60%-75%为中等，低于60%为差。据得分1、2、3、4分别为差、中、良、优秀。4.4.2.2产出绩效评分标准（1）数量指标1）新增有效灌溉面积。根据项目前设定的目标，将实际新增面积与预定目标进行比对:如果实际新增有效灌溉面积大于预期值，就评为优秀；若预期值＞实际新增的有效灌溉面积≥预期值×80%，就评为良好；若预期值＞实际新增有效灌溉面积≥预期值×60%，则评为中；反之，若实际新增有效灌溉面积值＜预期值×60%，就认为是差的。2）新增粮食产量。通过项目的实施，如果使项目区每亩粮食产量提高10%以上，就评为优秀；若每亩地的粮食产量提高5%以上，就评价为良好；而若每亩地新增的粮食产量在3%以上，就评为中等；反之，就评为差。（2）质量指标1）灌溉水利用系数提高率。项目实施后，明显提高了水资源利用率，则为优，否则根据实际情况酌情为良、中差。2）灌溉成本降低率。通过项目建设后，若是项目区农民的农业灌溉成本降低大于30%，就评为优；若在20%-30%之间，就评价为良好；而若成本降低率在10%-20%间，就评价为中等；反之，低于10%就评为差。4.4.2.3影响绩效评分标准（1）经济效益1）新增农业产值。项目实施后，若农业差值提高程度大于10%，就评为优秀；若新增农业产值在5%-10%间，就评价为良好；若其新增产出在3%-5%之间，就评价为中等，反之就评为差。38n杭州电子科技大学硕士学位论文2）农业产业结构优化。项目实施应用后，若项目受益区内的经济作物中，高效经济作物的面积占总面积大于60%，就评价为优；若其所占的面积在40%-60%之间，就评为良好；而如果其占据的面积在20%-40%之间，就评价为中等，反之就评为差。3）农民人均年收入。项目建成应用后，若项目受益农民的人均年收入提高大于10%，就评价为优秀；若农民年均收入在5%-10%之间，就评价为良好；而若其值在3%-5%之间，就评为中等，反之就给差的评价。（2）社会效益1）农户满意度。采用公众评判法，由受益农户对此进行评价打分：满意度大于等于80%，则评为优；满意度大于等于70%，则评为为良；满意度大于等于50%，则评为中等；满意度小于50%，评为差。2）受益人口数。根据实际与预期值比较:若实际受益人口数≥预期值，就评为优；若预期值＞实际受益人口数≥预期值的80%，就评为良好；若预期值＞受益人口数≥预期值的50%，就评为中等；若实际受益人口数＜预期值的20%，就给予差的评价。3）示范推动效果。它指项目建成后，对现代农业、周边城镇区的农业发展的促进示范作用，如果其对周边促进示范作用非常显著，就评价为优；反正根据实际情况酌情给予良好、中的与差的评价。4）对防治灾害的影响。它是指项目建成后对抵御干旱、洪涝等自然灾害的影响。以受灾害后不成灾的面积增长率来衡量，如果该增长比例大于40%，就评价为优，若该增长比例在30%-40%之间，就评为良好；若该增长比率在20%-30%之间就给予中的评价，反之，就给差的评价。（3）生态效益1）减少水土流失面积。该指标的评价是将实际改善情况同预期值进行对比；若项目应用后，减少的水土流失面积为预期值的90%以上，就评价为优；若减少值在80%-90%之间，就评价为良好；若在70%-80%间，则给中的评价，反之给予差评。2）农业生产条件改善情况。指项目的实施对机农服务水平的影响，衡量其科技贡献率。如果项目应用后，其机农服务水平比先前提高了5%以上，就给予优评；若提高水平大于4%，则评为良好；若提高水平大于2%，则为总，反之，若比先前提高水平小于2%，就给予差的评价。3）项目实施后，改善了生态环境，降低了能力好，减少大气污染，起到节能环保作用成效明显的为优，否是酌情给予良、中差的评价。39n杭州电子科技大学硕士学位论文5浙江农田水利科技推广项目的实证分析本节将在前面几节理论方法的阐述上应用所构建的评价指标体系，以浙江省农田水利科技推广综合示范项目为例来阐述和验证所提出的评价指标体系。5.1项目基本概况根据浙水计[2010]95号《关于下达2010年度浙江省水利科技推广项目实施计划的通知》、浙财农[2010]86号《浙江省财政厅关于拨付2010年水利科技推广项目省补助资金通知》文件精神，2010年浙江农田水利科技推广综合示范项目主要包括UPVU提水泵管、渠道及渠系高效防渗、水泵、闸门自动化管理系统三项技术的推广。各分项目概况为：5.1.1浙江省UPVC提水泵管技术推广示范工程我省原有小型提水泵站提水管采用铁质管，在使用中群众普遍反映管体重量大，安装不方便，易腐蚀，使用寿命短等问题，且经常被盗其损失每年到达上千万元，频繁的更新加重了村级经济和农民的经济负担。为了改善和提升泵站设备质量，我省决定引进UPVC提水泵管新产品代替铁质管，它将有效解决铁质管在使用中存在的问题。该产品分别在嘉兴、海盐、平湖三个地方得到推广使用，计划推广370套，总投资146万元，其中省级投资50万元，其余由地方自筹。嘉兴工程计划投资40万元，在王店镇和洪合镇各建设2个村UPVC提水泵管技术推广示范区，全村实现UPVC提水泵管改造，建设规模为14800亩，更新推广70套UPVC提水泵管。海盐项目计划投资81万元，其中省级补助30万元，在全县八个镇推广200套UPVC泵管。平湖项目计划投资45万元，在全市9个街道推广100套UPVC管，项目的实施将带来显著的经济社会效益。预期项目实施有显著的直接经济效益和社会效益:（1）延长使用寿命，节省设备更新费用。由于UPVC管使用的寿命是铁质管5倍以上，在20年内370套泵管使用可节省投入两百多万元的设备更新费用。（2）有效杜绝被盗损失。预计平均每年每套可节省被盗损失近6万元。（3）节能降低成本。由于该管光滑输水性能好，提高了出水效率，可节水20%，降低排灌运营成本，减轻农民负担。（4）绿色环保。UPVC管是节能环保产品，无污染且保持了水质质量。（5）维持社会安定。该管使用可有效杜绝偷盗现象，益于社会安定团结和农村和谐环境的建设。40n杭州电子科技大学硕士学位论文5.1.2浙江省渠道及渠系建筑高效防渗示范工程为了提高灌溉用水利用率，改善节水灌溉的现状，我省在2010年开展了渠系及渠道高效防渗示范工程的建设。该项技术主要在嘉兴、金华、兰溪、天台和常山五个地方进行推广应用。嘉兴项目位于浙江省嘉兴市的新塍镇陡门村，项目建设规模为300亩，建新型混凝土防渗U型渠槽3000米，计划总投资20.5万，省级补助10万，其余自筹。建设目标是通过采用新型混凝土防渗U型渠槽，提高灌溉水利用系数，使灌区灌溉保证率达到95%以上。金华项目计划在城区乌溪江推广，计划投资215.11万元，省级补助20万元，其余自筹。兰溪项目位于东芝，计划投资18.7万用于改造渠道总长度33.44km，其中防渗衬砌渠道32.048km，渡槽12座长0.973km，隧洞6处长0.419km，另采用强轮纤维II型混凝土，对16公里渠道边坡约7000方混凝土进行防渗加固。项目的实施将有效控制混凝土砂浆的微裂纹，提高抗渗抗冻抗磨损抗冲击等性能，大大增强混凝土的耐久度。天台项目位于里石门，计划投资150万余对红旗渡槽进行全面的维修加固，修复面积约6000m2。常山项目计划投资57万元对罗马坞、水口、黄泥畈二号和上安等5座渡槽，长度336m，防渗修复砼表面积约为2000m2。项目实施预期具有较大的经济和社会、生态效益：（1）提高渠系水利用系数，降低维护管理成本。项目实施后可使灌区灌溉保证率从60%提高到75%以上，改善灌溉面积1.45万亩，渠系水利用系数从0.4提高到0.65，从而达到节水、保障灌溉用水的目的；按投资分摊，对渡槽绩效防渗修复将产生15万元的经济效益。（2）有效减少灾害发生的损失。项目实施后，将有效减少渗漏水量，防止灌区周边因渠道渗漏造成周边根底沼泽化，有利于土壤改良和农作物生长，以及保障渡槽下人员车辆的安全通行。另外技术的推广，将，为灌区农业稳定高产，社会经济可持续发展提供有力支持。（3）绿色环保。新型混凝土防渗U型渠每方混凝土消化工业废渣数量大于700公斤，工业废渣用量达到混凝土胶凝材料总量的80%以上，原料用量35%以上可以做到废物利用，降低能耗，减少大气污染，保护环境。41n杭州电子科技大学硕士学位论文5.1.3浙江省泵闸自动化管理系统示范工程水泵闸门自动控制技术的推广应用，能够通过计算机监控系统对泵站闸门的运行情况进行实时监测。为改变排涝闸站的运行管理模式较落后、信息传递速度较慢、调度管理困难、效率低下等问题，提升区内的防洪排涝综合运行管理水平，计划在海盐、南浔、秀洲三处进行推广应用该技术。海盐项目位于武原镇城防工程位于武原镇城区，保护面积13.6平方公里。计划总投资52.6万元，将对古荡河等8座水闸、庙浜泵站等3座排涝泵站实现远程自动控制。南浔项目计划投资42万元，计划对防城范围内的东大街闸站、马家庄闸站14个点安装自动控制技术。秀洲区是浙北洪涝的重灾区，每年入汛后大部分河流都常年处于警戒水位以上，直接影响了工矿企业和居民的生产生活安全。全区已建成57片圩区工程，受益面积25011公顷，其中农田24.5万亩，保障18.4万人的生活安全。项目计划对王店镇、新塍镇重点受灾区实施水利工程建设，采取“建闸、固堤、增动力”的排涝措施，保障农民的生活生产安全。计划建设15个泵站自动控制系统，3个圩区水位在线监测系统，受益面积15000亩。项目计划总投资49万，其中省级财政专项补助20万元，其余地方自筹。项目实施预期具有显著的经济效益和社会效益，体现在以下几点:（1）节约人工及其他管理费。技术的应用实现了闸站无人值守的管理模式，可大大节约人员费用和其他管理费用，每年每片圩区可节约人员工资在3万/人，实施维护费用约0.6万，管理费用可节省一半。（2）节水节能，由于排涝闸站分散。自动化管理使控制闸站启闭效率更高，可避免延迟关机情况，起到节约排涝电费和节水的效果。（3）减少防盗损失。通过报警与视频监控系统的建设，可有效防止被盗现象，每台中型水泵被盗将造成3.53万元左右的经济损失。（4）保证圩区人民生活的安全，提高工作效率。圩区运行自动化系统建设实现了闸站无人值守、远程控制排水的管理模式，同以前的人工值守方式相比，排水效率有了很大的提高，进而可降低圩区遭受洪涝灾害危险，从而保证了圩区内企业、居民的生产和生活安全，降低圩区内各种财产和设施的淹没成本以及农作物的减产损失。（5）系统的建设对推进水利体制改革，促进规模化高效管理水平，提供及时区域水情信息，提高防洪指挥决策效率等都具有十分重要的意义。42n杭州电子科技大学硕士学位论文5.2项目实施概况项目建设计划下达后，各地水利局和财政局按照立项要求及时落实项目建设任务，认真布置项目建设要求，与厂方协调做好施工前技术交底工作，督促建设单位做好工程招标、管理人员落实、现场施工质量管理和产品进场自验工作，在实施中，建设单位指定专人到现场进行技术指导与管理，严格把好工程质量关。工程于2010年4月开工，至2011年12月底全部完工。资金管理上采取招投标方式，做到公开、公平、公正。项目实施严格实行施工合同管理，资金纳入镇财政核算中心统一管理，资金拔付按工程进度实行管理人员、建设负责人和分管镇长、镇长审核同意后支付，项目资金采用专项核算和专项管理，并做到专款专用。项目验收工作各地区水利局组织水利、财政和农经有关专家进行，同时由建设单位径行核验，整个项目质量合格，项目整体达到验收合格。该综合项目作为一社会公益性项目，受到了广大农民的大力支出，受益群众，施工单位对其都具有较高的满意度。5.2.1浙江省UPVC提水泵管技术推广示范工程实施概况嘉兴项目实际完成更新推广125座（套）UPVC提水泵管，推广受益面积达28700亩，比计划超额完成55座（套），扩增受益面积13950亩，其中集中完成王店镇建设村16座泵站和洪合镇泾桥村26座泵站的UPVC管改造，2个行政村实现42座泵站全村改造，其余83套UPVC管分散推广于王江泾镇、王店镇和新塍镇等。工程总投资32.124万，其中省级补助10万，其余的为镇村级企业自筹资金22.124万。海盐项目按计划顺利完成，实际总投资74.1万，推广200套UPVC泵管；平湖项目实际投资36万，省级投资10万元，地方配套空省级自筹35万，在全市9个街道共推广100套UPVC管。项目实施具有很好的推广辐射效应，社会效益、经济及生态效益中取得了显著成效，主要体现在：（1）节省维护管理费用。UPVC泵管由于具有管壁光滑、耐腐蚀、抗压强度高，有效增强其使用寿命，进而使得其跟新次数减少。用按4年计算，每套以2000元计，20年内425座泵站可节省更新费用425万元，节省人工费用106.25万元。（2）降低偷盗损失。UPVC管的使用有效解决铁制管重量大、安装不方便、易腐蚀、使用寿命短和容易被偷盗等问题，425处泵站以每处500元更新费用计算，按照原每年被盗一次计算可避免被盗损失二十几万元。43n杭州电子科技大学硕士学位论文（3）节能效益。由于出水率提高15-20%可节约用水327万平方米，节约用电8330度折合费用近10万元。综合各种经济效益可减轻村级经济666.25万元。5.2.2浙江省渠道及渠系高校防渗示范工程实施概况该技术通过修补渠道、渡槽，将明显的改善其渗漏情况，节约水资源，提高渠系水利用系数，保证下游的灌溉用水。嘉兴项目的实施共投资24万元，其中省级补助10万元，项目的应用有效节省管理维护费用，起到了较好的防渗节水电的功效，渠系水利用率达到95%以上，比原沟渠提高40%左右，300亩农田1年可节水9.2万立方米，节省电费0.25万元绿色环保。金华项目实际投资210万元，其实施有效修复广济堰、七姓堰两座坝堰新，建及改造建筑物22座，提高了渠系水利用系数，使莘畈溪水资源得到充分利用，为下游的农田灌溉创造良好的条件。兰溪项目的实施有效减少了在骨干渠道输水过程中的水利损失，渠系水利用系数由实施前的0.52提高到0.67，不仅新增加有效灌溉面积2.94万亩和改善有效灌溉面积8.26万亩，使全区11.2万亩农田灌溉保证率从70%提高到85%，项目实际投资18.5万，其中省级投资10万。天台项目由于天气原因未能按计划顺利完工，项目建设实现了对红旗渡槽约6000m2进行了修复。常山项目实际投资58万，其中省级补助15万。项目实施使灌区的灌溉保证率提高了15%，渠系水利用系数提高了0.16，较好的实现了预期目标。5.2.3浙江省泵闸自动化管理系统示范工程实施概况嘉兴秀洲项目位于三建村三建圩区和新塍镇项目区的三个连片区，控制面积分别为7200亩、33256亩，共有排涝闸站16座、25台排涝水泵、动力647kw，项目建设内容有安装自动排涝系统13套、闸门自动启闭系统3套、布设水位信息控制点2处，并配套防盗警器16套。项目实际总投资59.9891万元，其中省级财政专项补助资金20万，区财政配套资金39.9891万，建设资金账目实际到位60万。海盐项目按计划顺利进行，实际总投资50万元，其中省级补助20万，项目的应用实现了对11座水泵闸门的统一监控，有效的提高了管理效率。南浔项目由于地方实施方案的变化等其它原因，项目未按计划顺利完成，项目的建成将对14个闸站点实现统一自动实时的监督控制，实现无人值守，有效减少灾害损失，提高管理效率。工程的实施有效的到达完成了建设目标，具有显著的经济、社会等效益，主要有：44n杭州电子科技大学硕士学位论文（1）节约人员及其他管理费。泵闸站远程智能控制系统的应用，有效的减少了管理员数。如在海盐、南浔两地，系统应用后分别减少了4名、3名管理员，每年可节省近9万元的人工成本。另外，也节省人员前后现场勘查的各项成本。（2）提高管理效率，有效节约水电能源。通过闸站远程智能系统，可以随时了解闸门、泵站开关情况、在发生故障时利用短时报警等方式保护设备安全，将很大的减少应激相应时间，提高了闸泵站管理的时效性。过去由手工控制闸泵站开关的方式，从发现异情到赶往到现场关闭开关需2小时，现在只需5分钟。（3）建设防盗损失，保证周边人民生活的安全。报警与视频监控系统的应用可防止被盗现象，若每台中型水泵被盗将损失3.52万元左右。水泵、闸站实现自动排涝，及时排除受洪涝的灾害，保障了项目区农作物的正常生长和人民财产的安全。5.3项目模糊综合绩效评价5.3.1数据来源本次绩效评价依据的资料主要来源于以下途径:利用浙江省水利统计年鉴收集农民人均收入、有效灌溉面积、资金投入、农业产值等数据；关于项目决策审批情况及实施的数据主要来自于浙江省水利厅水利科技推广项目申报书及相关通知；而项目竣工验收等数据资料参考了项目第三方监理机构提供的验收报告；对于项目的管理实施状况、实施效果及满意度等数据主要通过实地调研和问卷调查等方式获取。5.3.2项目评分结果结合项目实际情况，将上述绩效评价体系应用于浙江省嘉兴秀洲区水利科技推广综合示范项目中，邀请5位专家根据实际情况及工程绩效评分标准进行评分，将专家的评分结果汇总如下表5.1。45n杭州电子科技大学硕士学位论文表5.1项目实施绩效完成情况维度基本指标具体指标权重优良好中等差指标各级资金到位率（D1）0.0785/5000资金管理拨款及时、合规性(D2)0.03481/53/51/50管理(C1)财务管理情况(D3)0.01522/53/500绩效项目决策审批(D4)0.02513/52/500(B1)过程管理机构与管理(D5)0.010502/53/50(C2)验收达标率(D6)0.006605/500数量指标新增节有效灌溉面积(D7)0.07392/53/500产出(C3)新增粮食产量(D8)0.14784/51/500绩效质量指标灌溉水利用系数提高率(D9)0.14783/52/500(B2)(C4)灌溉成本降低率(D10)0.07391/53/51/50新增农业产值(D11)0.10311/52/52/50经济效益农民人均年收入(D12)0.026602/52/51/5(C5)农业产业结构变化(D13)0.0114002/53/5农户满意度(D14)0.09912/53/500影响社会效益受益人口数(D15)0.026801/54/50绩效(C6)示范推动效果(D16)0.06762/53/500(B3)对防治灾害的影响(D17)0.014401/53/51/5减少水土流失面积(D18)0.0036001/54/5生态效益改善农业生产条件(D19)0.0242/53/500(C7)节约资源情况(D20)0.01071/53/51/505.3.3基本指标的模糊评价（1）资金管理绩效因素集C1={各级资金到位率D1拨款及时、合规性D2财务管理情况D3}，评判集V={优良中差}，绩效评价专家组5名成员对资金管理绩效的每个因素进行评价，得到单因素评定优良中差⎡5/5000⎤⎡D1⎤⎢⎥⎢⎥矩阵Rc1=⎢1/53/51/50⎥⎢,D2⎥⎢⎣2/53/500⎥⎦⎢D3⎥⎣⎦46n杭州电子科技大学硕士学位论文再由前面的AHP评价法中得到D1、D2、D3各具体指标的权重为0.0780、0.0348、0.0152，故可得出权重矩阵为WC1=[0.07800.03480.0152]。⎡5/5000⎤⎢⎥B=W•R=[0.07800.03480.0152]•1/53/51/5011C1C1⎢⎥⎢⎣2/53/500⎥⎦=[0.09100.03000.00700]对B11归一化处理得到B11=[0.7110.2340.0550]。可以看出，从资金管理绩效指标看，绩效优的隶属度为0.711，绩效良的隶属度为0.234，绩效中的隶属度为0.055，绩效差的隶属度为0。根据隶属度最大原则，从资金管理绩效指标C1来评价项目为“优”。（2）过程管理绩效因素集C2={项目决策审批D4机构与管理D5验收达标率D6}，评判集V={优良中差}。根据5名绩效评价专家对过程管理绩效的评价结果和上文AHP法获得各因素的权重，可得模糊综合评判集为：⎡3/52/500⎤⎢⎥B=W•R=[0.02510.01050.0066]•02/53/5012C2C2⎢⎥⎢⎣05/500⎥⎦=[0.01510.02080.00630]对B12归一化处理得到B12=[0.3580.4930.1490]。可以看出，从过程管理绩效指标看，绩效优的隶属度为0.358，绩效良的隶属度为0.493，绩效中的隶属度为0.149，绩效差的隶属度为0。根据隶属度最大原则，从过程管理绩效指标C1来评价项目为“良”。（3）数量指标绩效因素集C3={新增节有效灌溉面积D7新增粮食产量D8}，评判集V={优良中差}，根据5名绩效评价专家对数量绩效的评价结果和上文AHP法获得各因素的权重，可得模糊综合评判集为:⎡2/53/500⎤B=W•R=[0.07390.1478]•⎥=[0.14780.073900]21C3C3⎢⎣4/51/500⎦对B21归一化处理得到B21=[0.6670.33300]。可以看出，从数量绩效指标看，绩效优的隶属度为0.667，绩效良的隶属度为0.333，绩效中的隶属度为0，绩效差的隶属度为0。根据隶属度最大原则，从资数量绩效指标C1来评价项目为“优”。（4）质量指标因素集C4={灌溉水利用系数提高率D9灌溉成本降低率D10}，评判集V={优良中差}。根据5名绩效评价专家对数量绩效的评价结果和上文AHP法获得各因素的权重，可得模糊综合评判集为：47n杭州电子科技大学硕士学位论文⎡3/53/500⎤B=W•R=[0.14780.0739]•⎥=[0.10530.13300.01480]22C4C4⎢⎣1/53/51/50⎦对B22归一化处理得到B22=[0.4120.5290.05890]。可以看出，从质量绩效指标看，绩效优的隶属度为0.412，绩效良的隶属度为0.529，绩效中的隶属度为0.0589，绩效差的隶属度为0。根据隶属度最大原则，从质量绩效指标C1来评价项目为“良”。（5）经济效益指标绩效因素集C5={新增农业产值D11农民人均年收入D12农业产业结构变化D13}，评判集V={优良中差}，根据5名绩效评价专家对数量绩效的评价结果和上文AHP法获得各因素的权重，可得模糊综合评判集为:⎡1/52/52/50⎤⎢⎥B31=Wc5•Rc5=[0.10310.26600.0114]•⎢01/52/52/5⎥⎢⎥⎢001/54/5⎥⎢⎣⎥⎦=[0.02060.05190.05640.0122]对B31归一化处理得到B31=[0.1460.3680.4000.086]。可以看出，从经济绩效指标看，绩效优的隶属度为0.146，绩效良的隶属度为0.368，绩效中的隶属度为0.400，绩效差的隶属度为0.086。根据隶属度最大原则，从经济效益绩效指标C1来评价项目为“中”。（6）社会效益指标绩效因素集C6={农户满意度D14受益人口数D15示范推动效果D16对防治灾害的影响D17}，评判集V={优良中差}，根据5名绩效评价专家对数量绩效的评价结果和上文AHP法获得各因素的权重，可得模糊综合评判集为：⎡2/53/500⎤⎢⎥01/54/50B=W•R=[0.09910.02680.06760.0144]•⎢⎥32C6C6⎢2/53/500⎥⎢⎥⎣01/53/51/5⎦=[0.06670.10830.03010.0029]对B32归一化处理得到B32=[0.3210.5210.1450.014]。可以看出，从经济绩效指标看，绩效优的隶属度为0.321，绩效良的隶属度为0.521，绩效中的隶属度为0.145，绩效差的隶属度为0.014。根据隶属度最大原则，从社会效益绩效指标C6来评价项目为“良”。（7）生态效益指标因素集C7={减少水土流失面积D18改善农业生产条件D19节约资源情况D20}，评判集V={优良中差}，根据5名绩效评价专家对数量绩效的评价结果和上文AHP法获得各因素的权重，可得模糊综合评判集为:48n杭州电子科技大学硕士学位论文⎡001/54/5⎤[]⎢⎥B=W•R=0.00360.02400.0107•2/53/500·33C7C7⎢⎥⎢⎣1/53/51/50⎥⎦=[0.01170.02080.00290.0029]对B33归一化处理得到B33=[0.3050.5430.0780.076]。由可以看出，从生态绩效指标看，绩效优的隶属度为0.305，绩效良的隶属度为0.543，绩效中的隶属度为0.078，绩效差的隶属度为0.076。根据隶属度最大原则，从生态效益绩效指标C6来评价项目为“良”。5.3.4维度指标的模糊评价为了对项目的整体做出全面的判断，需要在基本指标评判的基础上对3个维度指标的评价结果进行高层次的模糊综合评价。（1）管理绩效（B1）因素集B1={资金管理C1过程管理C2}，评判集V={优良中差}，从管理绩效的每个因素开始，依据5名绩效评价专家的评价结果计算出的各指标值对其进行评价，得到模糊关系矩阵RB1：⎡0.09100.03000.00700⎤⎡资金管理C1⎤RB1=⎢⎥⎢⎥.⎣0.01510.02080.00630⎦⎣过程管理C2⎦根据第四章中使用的AHP法得到C1、C2两个指标占整体绩效的比重为0.1269、0.0423，其权重矩阵为WB1=[0.12690.0423]，由此可以算出管理绩效的模糊综合评判为:⎡0.09100.03000.00700⎤A1=W•R=[0.12690.0423]•B1B1⎢⎥⎣0.01510.02080.00630⎦=[0.01220.00470.00120]归一化处理得到A1=[0.6740.2600.0660].由此可以说明，从管理绩效看，绩效优的隶属度为0.674，绩效良的隶属度为0.260，绩效中的隶属度为0.066，绩效差的隶属度为0。依据隶属度最大原则，从管理绩效指标B1来评价项目绩效为“优”。（2）产出绩效（B2)因素集B2={数量指标C3质量指标C4}，评判集V={优良中差}，从产出绩效的每个因素开始，依据5名绩效评价专家的评价结果计算出的各指标值对其进行评价，得到模糊关系矩阵RB2：⎡0.14780.073900⎤⎡数量指标C3⎤.根据第四章中使用的AHPRB2=⎢⎥•⎢⎥⎣0.10350.13300.01480⎦⎣质量指标C4⎦法得到C3、C4两个指标占整体绩效的比重为0.2217、0.2217，其权重矩阵为WB2=[0.22170.2217]，由此可以算出管理绩效的模糊综合评判为:49n杭州电子科技大学硕士学位论文⎡0.14780.073900⎤A=W•R=[0.22170.2217]•2B2B2⎢⎥⎣0.10350.13300.01480⎦=[0.05570.04590.00330]归一化处理得到A2=[0.5310.4380.0310].由此可以说明，从管理绩效看，绩效优的隶属度为0.531，绩效良的隶属度为0.438，绩效中的隶属度为0.031，绩效差的隶属度为0。依据隶属度最大原则，从产出绩效指标B1来评价项目绩效为“优”。（3）影响绩效(B3)因素集B3={经济效益C5社会效益C6生态效益C7}，评判集V={优良中差}，从产出绩效的每个因素开始，依据5名绩效评价专家的评价结果计算出的各指标值对其进行评价，得到模糊关系矩阵RB3：⎡0.02060.05190.05640.0122⎤⎡经济效益C5⎤⎢⎥⎢⎥.R=0.06670.10830.03010.0029社会效益C6B3⎢⎥⎢⎥⎢⎣0.01170.02080.00290.0029⎥⎦⎢⎣生态效益C7⎥⎦根据第四章中使用的AHP法得到C5、C6、C7三个指标占整体绩效的比重为可知其权重矩阵为WB3=[0.14110.20800.0380]，由此可以算出管理绩效的模糊综合评判为:⎡0.02060.05190.05640.0122⎤A3=WB3•RB3=[0.14110.20800.0380]•⎢0.06670.10830.03010.0029⎥⎢⎣0.01170.02080.00290.0029⎥⎦=[001820.03060.01430.0024]归一化处理得到A2=[0.2670.4740.2220.037].由此可以说明，从管理绩效看，绩效优的隶属度为0.267，绩效良的隶属度为0.474，绩效中的隶属度为0.222，绩效差的隶属度为0.037。依据隶属度最大原则，从产出绩效指标B1来评价项目绩效为“良”。5.3.5项目绩效模糊综合评价前面已完成了3个维度指标层的模糊综合评价，并得出了维度指标层对项目绩效不同等级评语的隶属度。在此需要对这3个维度层相对项目的整体绩效做出全面的判断，才能更好评价项目实施的绩效。项目的整体绩效因素集A={管理绩效B1产出绩效B2影响绩效B3}，评判集V={优良中差}。从项目绩效的每个因素着眼，根据前文3名绩效专家的评价结果可得到模糊关系矩阵RA：优良中差⎡0.01220.00470.00120⎤⎡管理绩效B1⎤R=⎢0.05570.04590.00330⎥•⎢产出绩效B2⎥，根据前文AHP法得到A⎢⎥⎢⎥⎢⎣0.01720.03060.01430.0024⎥⎦⎢⎣效果绩效B3⎥⎦50n杭州电子科技大学硕士学位论文B1、B2、B3三个指标所占整个项目绩效的比重可得出权重矩阵为WA=[0.16920.44340.3874]，则项目的模糊综合评判集为A:⎡0.01220.00470.00120⎤A=WA•RA=[0.16920.44340.3874]•⎢0.05570.04590.00330⎥⎢⎣0.01720.03060.01430.0024⎥⎦=[0.03340.21620.00720.0009]归一化处理得到A=（0.1300.8390.0280.003）。表明从整个项目的绩效来看，绩效优的隶属度为0.130，绩效良的隶属度为0.839，绩效中的隶属度为0.028，绩效差的隶属度为0.003。据隶属度最大的原则，该项目的绩效评价结果为“良”。5.3.6项目结果评价分析项目的绩效的好坏是一个整体过程，从设计到项目实施前、中、后的产出及其影响。利用模糊层次综合评价法，从维度层的评价结果看，项目的管理绩效、产出绩效、影响绩效分别为优、优、良，总得来说项目实施还是比较成功的。其中：（1）项目的资金管理上严格按财政资金拨付使用的法规制度进行，能够及时到位，如省级资金到位率100%，另外资金的使用均符合相关制度和项目要求，做到专款专用；在财务管理上，管理制度健全，资金严格按要求实行报账制、审核批准制，会计审核制。但在项目实施管理过程中，由于我省水利科技推广项目近年才开始实施，管理体制系统还不够健全，尤其是许多地方机构并没有设立专门的监督机构对项目的实施进行严格监督，在工程施工管理制度执行上有一定欠缺，为此今后应在项目的过程管理上采取措施，加强监督和管理，提高建设单位依法建设的意识。（2）产出绩效被评为“优”，说明项目的投入基本按预定的计划完成了，达到预期的目标，一定上增加了有效灌溉面积，提高了水资源利用系数，使灌溉成本得到一定程度的降低。但由于该项目是公益性项目，其投入产出比不大显著。（3）项目影响绩效为“良”，其中经济、社会、生态效益分别为“中”、“良”、“良”，这是由于项目建成使用的时间较短，其实施带来一定影响，但项目效益并没有得到完全发挥。另外作为改善农田水利设施的公共项目，其对农民的经济收入影响并不是很明显。如相对于农民多元化的收入来源，项目的贡献比例并不是非常大，同时由于项目主要针对农田水利领域，故其对农业产业结构影响较小，使得经济效益不是很显著。而在社会和生态方面的影响，水利科技的应用确实很好的改善了农业的生产条件，促进农业增收，并且受到项目受益者好评，满意度较高。总体来说，该项目的实施应用带来了一定的影响和作用。51n杭州电子科技大学硕士学位论文6结论与展望6.1研究的主要结论本文在系统的概括国内外的有关绩效研究现状和农田水利项目绩效评价相关评价理论、评价特点的基础上，从绩效评价概念模型角度出发，结合浙江省水利科技推广项目的现状，构建了从项目管理、产出和影响三个维度的绩效评价指标体系，它包括7个基本指标和20个具体指标。最后利用所构建的指标体系，应用模糊综合评价法对嘉兴秀洲水利科技推广示范综合项目进行实证分析，得出该项目实施结果良好。通过学习研究，本文的主要结论有如下几个方面:（1）通过对国内外有关项目绩效评价发展研究现状的梳理，确立了本文的研究方向；另外，通过对各种评价方法的分析比较，结合农田水利项目绩效评价的特点及实际的可操作性，确定层次——模糊综合评价法作为本文的研究方法。（2）经过对浙江农田水利科技推广项目的实际情况的调查分析，在前人的研究基础上，从项目绩效生成逻辑的概念模型角度出发构建了浙江农田水利科技推广项目绩效评价体系。该评价体系包括管理绩效、产出绩效、影响绩效3个维度指标，7个基本指标和20个具体指标。指标选择有定量和定性两种，从项目实施的全过程来衡量绩效将更为全面科学合理。同时，本文釆用层次分析法来确定各层次指标的权重，使权重确定更为科学、合理、简便；并给出绩效评判标准以及对项目按优秀、良好、中等、差四个等级进行综合评判。（3）本文最后应用所构建绩效评价体系，采用模糊综合评价法对嘉兴秀洲区水利科技推广综合示范项目进行实证研究。评价结果较为准确的反映了项目实施全过中的各阶段绩效，项目中所存在的不足也得以清晰体现，有助于进一步来挖掘项目的潜在绩效，也为后期项目决策制定及管理提供了一定的参考。6.2研究的创新与不足6.2.1本文创新点本文的创新点主要有：从项目绩效生产逻辑的概念模型角度出发，构建出包括项目管理、产出和影响三个方面的指标体系，它不仅从资金应用、结果产出来衡量项目的实施绩效，而且对项目实施的整个过程进行全面衡量评价，从而能更科学全面的来评价项目绩效。后运用交叉法即层次分析法和模糊综合评价法将该体系运用于浙江省农田水利科技推广项目，对其进行实证研究。为进一步改进项目管理和提高绩效提供依据，为决策部门做出科学的决策提供参考。52n杭州电子科技大学硕士学位论文6.2.2本文不足由于个人理论积累不够及时间制约，本研究尚存在许多不足之处，有待今后继续努力改善:（1）农田水利科技推广项目绩效评价内容有待进一步完善。由于农田水利科技推广项目正处在不断地发展中，其涉及内容多，影响范围广，从而决定了其绩效评价内容也在不断变化中。本文研究只是针对当前浙江省农田水利领域科技推广项目进行了研究，缺乏代表性，为此从通用性和严谨性角度看，农田水利科技推广项目评价的内容有待继续完善。（2）指标体系构建有待进一步完善。农田水利科技推广项目类型多，各项目特点各异，共性和个性矛盾时刻存在，另很多数据获取难度较大，本文仅从项目生产逻辑角度构建项目绩效评价体系，许多指标是针对当前项目的实际情况而设置，偏向个性，关于共性指标的选择有待商榷，具体个性化指标的补充及其权重分配方法有待进一步深入研究。（3）评价方法和评价标准的确定有待进一步研究。本文只针对浙江农田水利科技推广项目的具体情况对绩效评价进行研究。在各指标权重分配上采用较为简单的层次分析法，该法依赖专家的经验和知识，主观性较强。在评价标准的确立上，本文在参考前人研究的基础上确立评分依据并对指标进行说明，然还是存在有些指标不够合理明确的问题，尤其是一些定性指标的量化。为此在评价方法和建立统一、合理的指标划分标准上还需要进一步的研究。6.3研究展望目前，有关农田水利科技推广项目绩效评价的方法和理论尚处在探索阶段，但随着相关学科理论的丰富和发展，绩效评价研究的理论将逐渐增强，为此需要更多新理论纳入到绩效评价的系统中，来夯实、支撑其的发展。为此，如何将理论与应用紧密结合并增强其可操作性；如何将各种成熟的数学方法结合使用，来增强其科学性、合理性；如何构建项目绩效评价的综合模型，更好应对社会生态效益难以定量化的问题，增强指标体系的可操作适用性，简化计算过程等，这些都将是今后的研究方向和关注的重点内容。53n杭州电子科技大学硕士学位论文致谢时光飞逝，转眼间两年半的研究生学习生涯即将随着论文定稿画上句号。在校两年半的时间里，我收获的不仅是学习能力、科研能力的提高，更有的是心智的成熟与自我的成长。这里收获的一切，都将是我人生中最宝贵的财富，它将在我未来的工作学习中不断地受益。而这所有的收获，都离不开我亲爱的老师、同学、朋友及亲人给予的支持和帮助，在此我想向他们表示我真挚的感谢！首先，感谢我的导师张宁教授。张老师学识渊博，对事业孜孜追求，她勤奋的工作态度、严谨的治学作风、高尚的品德以及做事时的果断利索，都是我学习的榜样。张老师在学习和科研上对我谆谆教导，每次有问题和老师交流，她都会细心的给我指导，帮我理清思路，让我从懵懂中豁然开朗。论文从选题到最终定稿整个过程，张老师都给予我巨大的指导，即使老师身体不适，也不忘时刻地关心督促我去思考认真完成论文。而在生活中，张老师就像我的亲人一样，时刻关心着我的生活，问寒问暖；在我遇到问题时，她总会给予了我巨大鼓励和安慰，让我感受到身边有那么都爱在陪伴着我。这两年多来，很幸运自己能够有机会能在张老师身边，感受恩师的谆谆教导和启发，老师对我教诲和关怀我将铭记心头，在此谨向张老师致以衷心的感谢！此外，我还要感谢我的师姐刘聪，感谢洪凯及师妹华楠、师弟王乙萱，他们不仅在我论文的写作过程中给予了很大帮助，也提出了非常宝贵的建议；而且在生活中也给我带来许多的乐趣和帮助。另外，我还要感谢我803的姐妹们及好朋友，因为他们，我的生活增添了许多欢快与乐趣，也变得更加丰富多彩。祝你们学习、工作顺利，前程似锦！在此，我还要感谢我的父母和亲人。感谢父母含辛茹苦的培养以及对我默默的付出、鼓励和支持，因为你们无言的爱和付出，我才能健康的成长，祝愿您们健康、快乐！最后，我要感谢杭州电子科技大学对我的栽培，感谢参与我论文评审和答辩的各位老师，谢谢他们给我指导和提出的宝贵意见。再次对这些年来对我在生活、学习中给予帮助的所有人表示感谢，今后我会更加努力的学习、工作，谢谢你们！54n杭州电子科技大学硕士学位论文参考文献[1]2011年中央一号文件《中共中央国务院关于加快水利改革发展的决定》发布[J].中国水利,2011,4(3).[2]朱立言,张强.美国政府绩效评估的历史演变[J].湘潭大学学报(哲学社会科学版),2005,(1):1-7.[3]陈昌盛,蔡跃洲.中国政府公共服务:体制变迁与地区综合评估[M].北京:中国社会科学出社,2007:23-25.[4]张小玲.国外政府绩效评估方法比较研究[J].软科学,2004,(5):1-4.[5]Steven.R.GFOAandtheevolutionofperformancemeasurementingovernment[J],GovernmentFinanceReview,2005,(10):50-52.[6]Julian.V.TheutilizationofthelogicmodelasasystemlevelPlanningandevaluationDevice[J].EvaluationandProgramPlanning,1997(3):251-257.[7]Millar,A.Simeone,R.S.&Carnevale,J.T.LogicModels:AsystemStoolforperformancemanagement[J].EvaluationandProgramPlanning,2001(24):73-81.[8]Shih-JenKathyHo,Yee-chingLilianChan.PerformanceMeasurementandImplementationofBalancedScorecardsinMunicipalgovernments[J].TheJournalofGovernmentFinancialManagement,2002(4):8-19.[9]Berman,Evan,XiaoHuWang.PerformanceMeasurementinU.S.Counties:CapacityforReform[J].PublicAdministrationReview,2000(5):409-420.[10]DeLancerJulnes,PatriaandMarcHolzer.PromotingtheUtilizationsofperformanceMeasuresinpublicOrganizations:AnEmPiricalStudyofFactorsAffectingAdoptionandImplementation[J].PublicAdministrationReview,2001(6):693-708.[11]Behn,Robert.WhyMeasurePerformanceDifferentPurposesRequireDifferentMeasures[J].PublicAdministrationReview,2003(5):586-604.[12]CarlG.Thor.HowtoFind,selectandDisplayperformanceMeasuresingovernment[J].CostManagement,2003(3):31-38.[13]SeanNicholson.Crotty,NickA,TheobaldandJillNicholsonCrotty.DisparateMeasures:PublicManagersandPerformance.MeasurementStrategies[J].PublicAdministrationReview,2006(1):101-113.[14]ProjectMnamentInstituet.AGuidetotheProjectManagemntBodyofKonwledge,ProjectManagementInstituteStandardCommittee,2000:213-259.55n杭州电子科技大学硕士学位论文[15]卢荣勤,董丽荣,毛民治.水利工程后评价[J].东北水利水电,1995(10):23-25.[16]朱志刚.财政支出绩效评价研究[M].北京:中国财政经济出版社,2005:51-52.[17]冯国斌,张立中.黄河三门峡水利枢纽后评价[J].人民黄河,2001(12):39-42.[18]水利部松辽水利委员会,东北水利经济研究会.察尔森水库后评价[M].长春:吉林科学技术出版社,2000:22-26.[19]赵晖.浅谈水利建设项目后评价[J].水利经济,2002,(1):50-53.[20]白鸿莉.开展水利工程建设项目后评价的意义[J].山西水利科技,2004,(1):72-74.[21]更多还原文辉.试谈水利建设项目后评价[J].科技情报开发与经济,2006,(04):218-223.[22]孙湘琴,钱善扬.后评价是水利工程基本建设的重要程序[J].浙江水利水电专科学校学报,2002,01:42-45.[23]曲炜.水利工程项目后评价理论探讨[D].河海大学,2001.[24]黄少锋,佟玉冬,刘继光.水利工程后评价的作用[J].中国农村水利水电,2003,(04):76-79.[25]季云.水利建设项目后评价研究进展[J].水利水电科技进展,2003,03:57-64.[26]张仁田,章劲秋,童利忠.水利工程项目后评价研究[J].江苏水利,2004,09:7-11.[27]杨永东.水电工程项目后评价方法研究[D].华北电力大学(北京),2003.[28]曾建生.水资源工程移民后评价指标体系研究[D].河海大学,2003.[29]王萍.浙江省水利项目后评价指标体系和方法研究[D].浙江大学,2006.[30]陈守煜,李庆国.多指标半结构性模糊评价法在水利工程后评价中的应用[J].水利学报,2004,04:27-32.[31]吴松娟.基于DEA的水利建设项目后评价研究[D].河海大学,2005.[32]韩栋.AHP的两种近似算法在水利项目后评价中的比较[J].中国农村水利水电,2006,04:88-89.[33]李雪英,方国华,黄善和.飞来峡水利枢纽国民经济后评价[J].人民长江,2005,10:58-68.[34]张立中.黄河三门峡水利枢纽后评价国民经济评价方法[J].华北水利水电学院学报(社科版),2003,02:95-97.[35]苏学灵,纪昌明,黄小锋.基于投影寻踪的水利工程后评价模型[J].水力发电,2009,03:95-97.[36]普雷母詹德.公共支出管理[M].北京:中国金融出版社,1995:192-193.[37]刘芳芳.财政支农项目绩效评价研究[D].河北农业大学,2012.[38]丛九源.基于GFNN的高校建设项目绩效评级研究[D].大连理工大学,2009.[39]孟建民.中国企业绩效评价[M].北京:中国财政经济出版社,2002:2.[40]胡宁生.中国政府形象战略[M].北京:中共中央党校出版社,1998:1078.[41]琳达·G·莫拉·伊玛斯,雷·C·瑞斯特.通向结果之路:有效发展评价的设计与实施[M].北京:经济科学出版社,2011:4-15.56n杭州电子科技大学硕士学位论文[42]威廉·邓恩.公共政策分析导论(第二版)[M].中国人民大学出版社,2002:435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