基于公共品理论的小型农田水利设施供给研究——以安徽泗县为例 59页

独创性声明本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得圣觳蠕或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料．与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意．学位论文作者签名：你焉焉．签字日期：翻传年6月f日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解室锹久辱．有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权室弥萄以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。(保密的学位论文在解密后适用本授权书)、学位论文作者签名：陈弯禹．签字日期：20fj年6月1日嚣匕d?lh签字日期：l面b年‘月／日学位论文作者毕业去向：河南掐浩阳币．工作单位：洛阳霄午区炙材信啊舍作眦电话：l褐嗯氍科．通讯地址：等阳币忆却器)D骂．邮编：牛如D9。n摘要农业是我国国民经济的基础，农田水利是我国农业发展的命脉，对农业发展有着重要的作用。农田水利设施供给的好坏影响着农业的发展和农民的生活。建国以来，我国水利发展经历了一系列的制度变迁，取得了巨大的成效，但是同时也出现了一系列的问题，大型的农田水利设施由国家财政投资建设，取得了很好的发展，但是长期以来小型农田水利设施的发展却因为多重原因得不到支持，存在年久失修、供给主体缺失、管理体制混乱等一系列问题。如果不能改变这种现状，就不能适应农村的进一步发展，甚至会制约国家的可持续发展。安徽省作为中国十三个粮食主产省份之一，粮食产量位居前列，其粮食生产关系到区域内的粮食安全。而近几年安徽省连续的旱灾对其农业产生了严重的影响，一方面是灾情本身，另一方面则凸显了安徽省农田水利设施供给不足的问题。因此研究安徽省小型农田水利设施供给问题对于其农业发展是很有意义的。根据公共品理论，小型农田水利设施是地方公共品，其供给主体存在的争议造成了供给不足的现状，供给机制的不完善导致已经建好的小型农田水利设施管理混乱。从公共品理论的视角，通过描述泗县小型农田水利设施的供给现状，分析得出围绕小型农田水利设施的利益主体和供给机制两方面存在的问题，并针对问题提出了强化政府职能定位、明晰小型水利设施产权和完善供给机制等建议。研究思路是先确定研究的主题是安徽省小型农田水利设施供给研究，根据小型农田水利设施的性质选择研究的视角是公共品理论，接着选取安徽省泗县作为典型案例调查对象，设计并完善调查问卷，采用入户调查方式获得一手资料，总结泗县小型农田水利设施的供给现状，根据访谈的资料深入分析现状背后的原因，并提出了针对利益主体和供给机制两个方面的对策建议。全文共分为六章，具体内容安排如下：第一章是引言，主要阐述文章的研究背景和研究意义，描述了近几年的大旱所带来的负面影响，反映了农田水利设施供给不足的现状；叙述了研究思路和研究内容，介绍采用的研究方法主要是规范分析和实证分析相结合，案例研究方法等；研究的创新和不足之处也包括在这一章。第二章是文献综述及公共品理论基础。先对国内外的研究进行了梳理，分别对国外研究和国内研究进行综述。简单介绍公共品的理论，包括定义、性质n基于公共品理论的小型农田水利设旖供给研究——以安徽泗县为例和分类。根据公共品理论界定小型农田水利设旌属于准公共品的范畴。第三章是安徽省农田水利设施建设概述。描述了安徽省农田水利建设的发展历程，并且在本章通过建立回归模型对农田水利设施建设和农业发展的关系进行了实证研究，得出农田水利建设对农业发展有显著正相关的影响。第四章是泗县小型农田水利设施供给现状。根据调研的资料阐述了泗县小型农田水利设施的供给现状，为后文的研究提供了可靠的实证素材和资料。第五章是小型农田水利设施供给存在的问题和原因分析。在第四章的分析基础上，深入探讨供给存在的问题，并从利益主体和供给机制两个层面找到原因。利益主体包括政府、农户和第三方投资者，供给机制包括决策机制、筹融资机制、监督机制和管理机制四个方面。第六章是对策建议。根据第五章的原因分析，提出利益主体激励机制和完善供给机制的对策建议，如强化政府职能、明晰公共品的产权、决策机制改革等。关键词：公共品；小型农田水利设施；利益主体；供给机制IInAbstractAgricultureisthebasisofournationaleconomy,farmlandwaterconservancyisthelifebloodofChina'sagriculturaldevelopment，whichhasallimportantroleina鲥砌turaldevelopment．Thesupplyofagriculturaloffarmlandwaterconservancyfacilitieshasaneffectonthedevelopmentofagricultureandfarmers’life．Since1949，China’Swaterconservancyhaswitnessedaseriesofinstitutionalchangesofdevelopment,andmadeagreatprogress．Buttherearealsoaseriesofproblemsaccompanyingit．Thelarge—scaledfarmlandwaterconservancyfacilities，whichareinvestedbynationalfinance，aredevelopedverywell．However,becausevariousreasons，thesmall-scaledfarmlandwaterconservancyfacilitiescannotgetthesupport,thuscausingsomeproblemssuchashavinglongbeenoutofrepaired，theabsenceofinstitutionsupplyandtheconfusionofthemanagementsystem．Ifthecurrentsituationcannotbechanged，itcannotadapttothefurtherdevelopmentoftherural，andevencanrestrictthesustainabledevelopmentofthecountry．AnhuiProvince，asolleofthethirteenmajorgrain-producingprovincesinChina,itsgrainoutputisamongtheforefront．Its咖outputhasagreatrelationwiththefoodsecurityinitsregion．ContinuousdroughtinAnhuiProvinceinrecentyearshadgreatlyinfluenceditsagriculture．Ontheonehand，thatisbecausethedisasteritself,ontheotherhand，ithighlightstheproblemofinsufficientsupplyoffarmlandwaterconservancyfacilitiesinAnlmiProvince．Thereforestudyingontheissueofthesupplyforsmall—scaledfarmlandwaterconservancyfacilitiesinAnhuiProvinceismeaningful．Accordingtothetheoryofpubficgoods，small-scaledirrigationandwaterconservancyfacilitiesarelocalpublicgoods．However,asupplyshortageiscausedbybecausethedisputablesupply,inadequatesupplymochanismleadstotheconfusionofthesmall-scaledfarmlandwaterconservancyfacilitiesmanagementthathasbeenbuilt．Fromtheperspectiveofthetheoryofpublicgoods，bydescribingthecurrentsupplysituationofsmall-scaledfarmlandwaterconservancyinSixianconservancyfacilities，whichCallanalyzethatthetwoaspectsproblemsintheint盯est-subjectsandsupplymechanismofsmall-scaledfarmlandwaterconservancy．Thenaccordingtotheproblemslistedabove，thisthesisputforwardthesuggestionsofstrengtheningtherolegovernmentalfunction,clearingthepropertyrightsofsmall-scaledIIIn基于公共品理论的小型农田水利设旌供给研究——以安徽泗县为例farmlandwaterconservancyandperfectingthesupplymechanism．Researchideasarefirsttodeterminethethemeofthestudy．Thethemeisthe“StudyonSupplyofSmall-scaledFarmlandWaterConservancyFacilitiesinAnhuiProvince”．Dependingonthenatureofthesmall-sealedfarmlandwaterconservancyfacilities，thisresearchisbasedontheperspectiveofthetheoryofpublicgoods，andthenselectAnhuiSixianastheinvestigationobject,designingandperfectingthequestionnaire．Thesurveynsesthewayofhouseholdsurveytoobtainfirst-handinformation．the矗summarizethesupplysituationofthesmall-scaledfarmlandwaterconservancyfacilitiesinSixian．Accordingtothedatafromtheinterview,thisstudyanalyzesin-depththereasonsbehindthecurrentsituation,andputsforwardsuggestionsforinterest—subjectsandsupplymechanism．Thispaperhassixpartsasfollows．Thefirstchapterisallintroduction，mainlyontheresearchbackgroundandsignificance，describingthenegativeimpactofdroughtinrecentyears，reflectingthesituationofinsufficientsupplyoffarmlandwaterconservancyfacilities．Andnarrativesresearchideasandcontents，inlToducingtheresearchapproachesmainlyareacombinationofnormativeanalysisandempiricalanalysis，andthecasestudymethod．Theinnovationandinadequaciesoftheresearcharealsoincludedinthischapter．Thesecondchapterisliteraturereviewandtheoreticalbasisofthepublicgoodstheory．Firstlydescribestherelatedresearchathomeandabroad，thenreviewsseparatelytheresearchathomeandabroad．Brieflyintroducesthetheoryofpublicgoods，includingthedefinition,natureandclassification．Thesmall-scaledfarmlandwaterconservancyfacilitiesbelongtothecategoryofquasi-publicgoodsasdefinedaccordingtothetheoryofpublicgoods．ThethirdchapteristhestudyabouttheconstructionoffarmlandwaterconservancyfacilitiesinAnhuiProvince．Itdescribesthecour80ofthedevelopmentoffarmlandwaterconservancyconstructioninAnhuiProvince，andthroughtheestablishmentofaregressionmodelfortherelationbetweentheconstructionoffarmlandwaterconservancyfacilitiesandagriculturaldevelopment，thischapterhasanempiricalresearchtocometotheconclusionthattheconstructionoffarmlandwaterconservancyhasasignificantpositivecorrelationtotheagriculturaldevelopment．Theforthchapterisdescription．．ofthesupplysituationoffarmlandwaterTVnconservancyfacilitiesinSixian．Accordingtotheresearchdata,thethesiselaboratesthesupplysituationofsmall-scaledfarmlandwaterfacilitiesinSixian，whichprovidesareliableempiricalmaterialandinformationforthefollowingcontents．Thefifthchapteristheanalysisoftheproblemsandcausesinthesupplyofsmall-scaledfarmlandwaterfacilities．Basedontheanalysisoftheforthchapter,thischapterexploresdeeplytheproblemsofsupply,andfindsthetwo-levelreasonsfrominterest-subjectsandsupplymechanism．Interest-subjectsincludethegovernment，farmersandthetllim-partyinvestors．Thesupplymechanismsincludedecision-makingmechanism,raisingfinancingsystem，supervisionsystemandmanagementmechanism．Thesixthchapteris，thesuggestionpart．AccordingtothereasonsgivenbyChapterfive,itputsforwardsomeincentivemechanismsfortheinterest-subjectsandsuggestionstoimprovethesupplymechanism，suchasstrengtheninggovernmentalfunctions，clearingpropertyrightsforpublicgoods，reformingthedecision-makingmechanismandSOon．Keywords：publicgoods，small-scaledfarmlandwaterfacility，interest-subject，supplymechanismVn基于公共品理论的小型农田水利设施供给研究一以安徽涸县为倒目录摘要⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．IAbstract⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯III目录⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．VI第一章引言⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．1一、研究背景⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯1二、研究意义⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯2三、研究思路和内容⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯2(一)研究思路⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯2(二)研究内容⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯3四、研究方法⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯3五、创新与不足⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．4(一)创新之处⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯4(二)不足之处⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯5第二章理论基础与文献综述⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯6一、公共品理论⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．6(一)公共品的定义⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯一6(二)公共品的性质⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯。6(三)公共品的分类⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯一6(四)小型农田水利设施的公共品性质⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯一7二、国内外研究综述⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯7(一)国外研究综述⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯一7(二)国内研究综述⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯10第三章安徽农田水利设旌建设概述⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．14一、安徽农田水利设施建设发展历程⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯14(一)建国后至改革开放前的高潮期⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯14(二)家庭联产承包责任制后的低迷期⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯15VIn目录(三)两工体制下的回升期⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯15(四)税费改革后的徘徊期⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯16(五)中央一号文件出台后的回暖期⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯16二、安徽省农田水利建设与农业发展关系实证研究⋯⋯⋯⋯⋯⋯16(一)变量的选择和模型的建立⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯17(二)实证结果及原因分析⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯18第四章泗县小型农田水利设施供给现状分析⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯20一、调查对象的基本情况描述⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯20二、农田水利设施建设、投资、管理情况⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．2l(一)建设现状⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯。21(二)投资现状及困境⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．24(三)管理现状⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯25三、农户对于小型农田水利设施建设管理的态度⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．26第五章小型农田水利设施供给存在的问题及原因分析⋯⋯⋯⋯⋯⋯28一、利益主体层面问题分析与原因探讨⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．28(一)政府方面⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．28(二)农户方面⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．31(三)第三方投资者⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯34二、供给机制层面问题分析与原因探讨⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．35(一)决策机制不完善⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．35(二)筹融资机制不健全⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯37(三)监督机制缺失⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．37(四)管理机制低效率⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯38第六章对策建议⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯39一、建立有效的利益主体激励机制⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．39(一)强化政府职能定位⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯39(--)明晰公共品的产权⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯40(三)构建多元供给体系⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯41VIIn基于公共品理论的小型农田水利设施供给研究——以安徽泗县为倒二、供给机制的完善⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．41(一)改革决策机制⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯42(二)健全筹融资机制⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．42(三)建立有效的监督机制⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯43(四)创新管理机制⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯43结束语⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯45参考文献⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．46致谢⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．49攻读学位期间发表的学术论文目录⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯50VIⅡn第一章引言一、研究背景中国是农业大国，农业人口比重较高，农村人口占全国总人口的七成左右，农业在国民经济发展中处于基础性的地位。水利是农业发展的命脉。农田水利设施尤其是小型农田水利设施是农业和农村经济发展的基础设施，在改善农业生产条件、保证农业和农村经济持续稳定增长，提高农民生活水平、保护区域生态环境方面有着不可替代的重要地位和作用。一方面，我国水资源的短缺严重影响农业发展，主要原因在于我国农田水利设施的不完善，我国近半数的耕地没有配套的水利设施，灌溉和排涝设施不足严重影响农田的收益。另一方面已经建成的农田水利设施又普遍存在建设水平低、老化失修及管理不力而功能退化等问题，这就造成了我国农业生产的被动局面。很多农田水利设施不能有效发挥其抗灾作用，加速了农田水利系统功能的退化。近年来气象灾害频繁发生、发生强度大、影响范围广、突发性强，加剧了农田水利设施供给不足对我国农业发展的负面影响。2007年淮河流域发生大洪水、重庆遭受强雷暴雨袭击，济南遭受最大暴雨袭击，四川遭受严重暴雨洪涝灾害，东北地区遭受严重夏伏早，2009年至2010年西南五省的持续干旱灾害，2011年全国水旱灾害在所有自然灾害中最为严重。旱涝灾害严重影响到全国各地的农田种植，农业发展和经济发展。安徽省地处我国南北过渡地带，属于季风盛行区，由于南北冷暖气团相遇频繁，多气旋活动，加之受到台风登陆的影响，造成降水在时间和空间上分布不均，又因长江、淮河横贯安徽省全境，天然地将全省分为淮北、江淮、江南3大自然区域。安徽发生最为频繁和严重的灾害是水旱灾害。淮河流域70％．90％的年份，其他地区50％．80％的年份均有旱涝灾害交替发生的现象。因此对于安徽这个中东部农业大省来说，农田水利设施建设对农业发展甚至整个经济的发展影响极大，研究农田水利设施的供给对安徽省农业发展尤为重要。本文从公共品理论的视角出发，以泗县为例，研究安徽省小型农田水利设施供给现状，试图找到安徽省小型农田水利设施建设目前存在的问题和遇到的瓶颈，n基于公共品理论的小型农田水利设施供给研究一以安徽泗县为例从制度的层面找到可以改善小型农田水利设施供给现状的政策建议。二、研究意义安徽省作为一个农业大省，旱涝灾害频繁，农业生产和农村经济受到农田水利设施的制约，农田水利设施建设在安徽省农业发展中占据重要地位。因此，研究安徽省现阶段农田水利设施建设，对促进安徽省农业及农村经济发展具有深远的实践意义。全省的农田水利设施不但对安徽农业的发展有重要的保障作用，而且基础设旆的建设对整个社会而言也具有拉动内需，促进经济增长的作用。因此研究农田水利设施，对拉动安徽农业发展有着重要的实践意义。三、研究思路和内容(一)研究思路本文从公共品理论出发，基于对安徽省泗县小型农田水利设施的调研进行分析，找出小型农田水利设施存在的问题，分析问题产生的原因，以此对小型农田水利设施建设提出建议。研究思路如下图所示：政府农户第三方引言公共品理论基础与文献综述安徽省农田水利建设概述泗县小型农田水利设施供给供给问题及原因分析对策建议决策机制筹融资机制监督机制管理机制n第一章引言(二)研究内容农田水利设施有大型和小型之分，大型农田水利设旌不作为本文讨论的范围，本文把重点放在比较复杂的小型农田水利设旋上。小型农田水利设施多分布于田问地头，对于农业生产条件的改善具有大中型水利设旋替代不了的重要直接作用。而大中型农田水利设施效益的发挥，也依赖于小型农田水利设施的配套【l】。小型农田水利设施指农业中进行的辐射范围窄，规模小，建设投资少，受益对象少的水利设施。包括小(一)型水库，小(二)型水库、塘坝、蓄水池、池塘、机电井、中小型扬水站、管道引水、水渠等【2】。针对小型农田水利设施建设的现状，本文以安徽泗县为例，基于大量的文献资料和实地调查访问，分析小型农田水利设施供给存在的问题及其原因，有针对性地提出对策建议。本文分为六个部分，具体内容安排如下：第l章“引言”。介绍本文的研究背景与意义，界定本文的研究对象及相关概念，研究目标与内容，研究思路和研究方法，研究的创新与不足。第2章“公共品理论基础与文献综述”。回顾国际上公共品理论的研究，并对国内农田水利设施建设的相关研究文献进行回顾和评价。结合公共品理论分析小型农田水利设施的性质。第3章“安徽省农田水利建设概述”。介绍安徽省农田水利建设的发展历程，并且在本章中通过实证研究证实了农田水利建设投资对农业发展的积极作用。第4章“泗县农田水利设施供给现状”，本章选取了安徽省泗县作为典型案例来研究小型农田水利设施供给现状，其中运用了大量的调研数据和访谈资料。第5章“小型农田水利设施供给存在的问题及原因分析”，本章是全文研究的落脚点，通过第4章泗县供给现状找出目前小型农田水利设施供给存在的问题并深入分析，从相关利益主体和供给机制两个方面归纳了原因。第6章“对策建议”。根据第5章分析出的原因，从利益主体和供给机制两个方面有针对性地提出了对策和建议。四、研究方法本文以公共品理论为理论框架，借鉴公共经济学、制度经济学等有关理论n基于公共品理论的小型农田水利设施供给研究一以安敲泗县为例对农田水利设施进行分析。在研究中，始终坚持理论联系实际的方法，注重规范分析与实证分析相结合，系统分析与个案分析相结合，同时也大量采用了定性分析法与图表分析方法。通过查阅大量文献资料和实地调查采访，收集了丰富的有关安徽省农田水利设施建设的历史演变、管理机制等方面的案例和素材，为实证分析打下了基础。1．规范分析与实证分析相统一实证分析法解释了“是什么”的问题，这种方法事先不确定自己的价值判断，其研究结果具有客观性；而规范分析方法要回答的问题是“应该是什么”，从一定的价值判断出发来研究问题。本文研究对象一方面涉及到了“是什么”的问题，另一方面也提到了“为什么”的问题和“应该是什么”的问题。2．案例研究法案例研究法起源于市场营销学，是结合实际，以典型案例为素材，并通过具体分析、解剖，从而为整体的研究提供思路方法，对研究内容进行验证。本文选取安徽省北部泗县为例，对其农田水利设施供给的现状进行介绍，并深入分析小型农田水利设施供给存在的问题及产生的原因。3．定性分析法经济现象是质和量的统一，本文在研究安徽农田水利设施建设情况时，定性分析了安徽的历史、地理、政治、经济等基本情况，为理论分析与案例分析提供事实依据。、4．图表分析法本研究在对泗县小型农田水利设施供给现状进行描述和分析时大量使用了图表分析法，使得研究过程和研究结果一目了然。五、创新与不足(一)创新之处1．研究对象的选取。选取小型农田水利设施作为研究内容，前人关于农田水利设施的研究虽多，但极少数文章针对小型农田水利设施的供给进行研究，本文从公共品理论角度分析了小型农田水利设旌的供给现状、存在的问题及原4n第一章引言因，并提出了相关的对策建议。2．研究方法的创新。突破农田水利设施研究中对现状的描述性研究范式，以安徽省泗县为例进行典型案例分析，对泗县进行了三镇六村的实地调研，获得了一手的调研资料和实证素材，把理论与案例结合起来，在研究方法上具有一定的创新性。(二)不足之处由于时间和精力的不足，并没有对安徽省农田水利设施供给做出更加全面细致的研究，制度是复杂的，牵涉多方利益主体和多种因素，笔者仅仅研究了其中的一些方面，比如对投资主体的分析，只粗略地分为政府、农户和第三方投资者，并未对政府或者投资者再进行更为细致的划分。另一方面由于县级城市水利建设数据的限制，本文缺少针对案例的定量分析，只是定性的对农田水利设施建设进行研究。n基于公共品理论的小型农田水利设施供给研究——以安徽泗县为例第二章理论基础与文献综述一、公共品理论(一)公共品的定义“公共品”这一概念是名符其实的舶来品，其由来是西方经济学中的“publicgoods”。Publicgoods的概念最早由休谟(1739)提出，而后萨缪尔森(1954)对其加以规范。根据萨缪尔森的经典定义，公共品是这样一种物品，即每个人对这种产品的消费都不会减少任何他人对该产品的消费。后来布坎南对萨缪尔森的经典定义提出质疑，并指出现实生活中的绝大多数产品都介于公共产品和私人产品之问，他称之为“俱乐部产品”。在国内，高鸿业(1996)对公共品的定义为，“通常把国防这样一类既不具有排他性也不具有竞用性的物品叫做公共物品，把海鱼这样一类只不具有排他性但却具有竞用性的物品叫做公共资源”，【3】同时他指出在西方经济学的文献和教科书中，公共物品和公共资源的概念定义比较混乱，而国内对这两个名词的翻译不大一致。(--)公共品的性质与私人产品相对立，公共品具有明显的特性：1．非竞争性。指一个消费者对公共品的享用不排斥其他消费者同时享用，并且不会减少其他消费者享用该公共品的数量和质量。这与私人产品的竞争性形成鲜明对比。2．非排他性。指一个消费者享用某一公共品时，很难把不付费的其他消费者排除在外。非排他性的存在不可避免地会造成消费者的“搭便车”心理。(三)公共品的分类1．根据受益范围的不同，可以分为全国性公共品和地方性公共品。全国性公共品是满足全国范围的公共消费的产品和服务，如国防。地方公共品是只满足一定区域消费的产品和服务，如地方公共服务设施。n第二章理论基础与文献综述2．从消费的角度看，分为纯公共品和准公共品。纯公共品是指消费者数量无论怎样增加，成本都不会增大的公共品，如国防和立法等。这类公共品只能通过公共部门实现有效供给。准公共品是指消费者数量达到一定数量时其边际成本开始上升，甚至随着规模的继续扩大边际成本会达到无穷大的公共品，如公路、有线电视等Ⅲ。(四)小型农田水利设施的公共品性质对于我国落后的农村而言，大多数地区都是靠天吃饭，公共品的缺乏对农业生产有很大的阻碍，公共品供给的问题显得尤为重要【51。中国的自然条件所决定的降水不足与时空分布不均、水土资源组合失衡、水旱灾害频繁的特点，使灌溉在中国农业发展中有着重要的地位和作用。农田水利设施作为灌溉的主要力量，被许多学者拿来作为农村公共品供给的典型案例【6】。本文要研究的是小型农田水利设掩，因此探讨其公共品性质是有必要的。一方面，多数小型农田水利设施属于地方公共品，其受益范围只局限在周围的受益农户或者村庄，对这一范围内的农户具有非排他性，但是对该范围之外的农户具有排他性。另一方面，小型农田水利设施有最大供水量的限制，供水能力受最大供水量的约束，当用水者对水的需求量低于最大供水量时，增加用水者并不会导致拥挤，反之，当用水者对水的需求量超出最大供水量时，增加用水者会产生拥挤成本。综合来看，笔者认为小型农田水利设施是一种具有一定范围内非排他性和一定范围内非竞争性的准公共品。二、国内外研究综述(一)国外研究综述国外学者关于西方水利设施建设的研究最先其实起源于公地，然后针对具有公地特征的产品提出了“公共品”的概念，在这之后理论界对公共品展开了一系列的研究和讨论，纷纷提出关于公共品管理模式的问题，中间出现很多学派，如公共选择理论、制度分析学派、福利经济学派和博弈论领域的集体选择理论等。n基于公共品理论的小型农田水利设施供给研究——以安徽泗县为例1．概念的提出——“公地悲剧”的背后加雷特·哈丁教授(1968)在《公地的悲剧》①一文中，首次提出了公地悲剧理论。哈丁描述了一个关于牧场的模型，牧场对所有牧民开放，并且草地公有，而畜群归各个牧民私有。在理性人假设的前提下，牧民为了各自的利益最大化，无节制的增加牲畜数量，而导致共有的牧场退化，造成全体牧民的损失，据此提出了公地悲剧。将公地悲剧的牧场模型拓展理解，可以得出这样的结论：任何要素如果没有规定明确的产权，在理性人的假设下，都会出现要素的过度使用，最终损害到集体及自身的利益。任何领域，如果没有制度约束，都会出现行为人的过度行为，最终损害到整个领域及行为人自身的利益。对于公共品的使用，使用中的收益归个人所有，而使用中产生的损失却由全体使用者共同承担。公地悲剧理论的提出在西方经济学界掀起研究公共品的潮流。2．问题的提出——谁来提供公共品西方经济学界对公共品的认识在20世纪50年代形成系统理论。以萨缪尔森为代表的福利经济学家认为，如果一种产品是纯公共品，则这种产品应由公共部门来提供，市场机制在产品的提供上是失灵的。由政府来提供公共品一方面能大大节约交易成本，解决经济外部效应，另一方面能较好的解决公共品消费中的公正性。因此，西方主流经济学认为政府行为具有强大的公信力，政府是公共品的最好提供者。然而，20世纪70年代以来，随着一系列危机的出现，政府提供公共品在解决原有问题的同时，产生了无效和低效的问题，即所谓的政府失灵问题。公共选择理论认为，政府提供公共品并非完全不需要交易成本，相反，有时其实际成本要远远超过它表面上看起来的成本。政府垄断公共品的供给，既缺乏竞争机制，又缺乏有效的监督机制，最终低效率。公共选择理论的这一结论激起理论界对这一问题的研究，最终新公共管理理论兴起。3．问题的解答一公共品的管理模式以美国学者埃莉诺·奥斯特罗姆为代表的的制度分析学派对这一问题做出了非凡的研究贡献，提出了多中心理论，该理论认为可以将公共品的供给结构回GarrcttHardin．TheTra酬yoftheCommons[J']Science,1968(12)．8n第二章理论基础与文献综述多元化，指出公共部门、私人部门和社区组织均可成为公共品的供给者，公共品的供给者不再只局限于政府部门，多中心理论为分析公共品供给问题提供了新的视角【7】。埃莉诺·奥斯特罗姆(2000)在其著名的公共理论著作《公共事务的治理之道》一书中针对传统理论模型进行分析和探讨，从小规模公共资源问题入手，开创了自主组织和治理公共事务的创新制度理论。基本思路包括三个方面，首先，她指出哈丁的公地悲剧(1968)、Dawes等人的囚徒困境(1973，1975)以及奥尔森的集体行动逻辑(1965)提出的解决方案不是市场的就是政府的，而且结论往往是悲观的：第二，她指出当前解决公共事务问题的以政府途径(利维坦)为唯一和以市场途径为唯一的途径都是有问题的，仅仅在这样两种途径中寻找解决方法的思路是不合理的；最后，从理论与案例的结合上提出了通过自治组织管理公共物品的新途径①。凯恩斯的宏观经济理论和政府干预政策证明了公共项目建设和基础设施投资对宏观经济有刺激效应【s】。而公共投资理论也认为公共投资具有汲水效应(Pump-primingeffect)：一方面通过减少技术的不熟练而间接提高私人资本生产能力，另一方面对基础设施的投资可以被看做是对私人投资的一种补贴，从而刺激私人资本【9】。Demetriades和Mamuneas通过OECD国家的统计结果，提出公共资本的长期汲水效应远大于短期【旧l。在公共产品的投资和生产上，以萨缪尔森为代表的福利经济学家认为相对于市场而言，政府提供公共品具有更高的效率，而戈尔丁、史密兹，及科斯，从理论上和经验方面论证了公共产品的投资和生产通过市场方式即通过私人进行的可能性。传统观点认为，在公共品融资模式上，无论以何种融资方式，公共投资对私人资本都会造成挤出效应，而Fisher和Tumovsky研究表明，当政府财政需要长期的较高税率时，税收融资方式比债务融资方式在对私人资本存量的长期扩张效应上有较小作用㈣【12】。4．问题的扩展——博弈论对公共品的研究关于公共品利益主体的合作问题，集体选择理论与动态博弈论解释了个人利益能够通过个人之间的相互合作从而形成稳定的合作组织制度，集体利益实现的同时也保证了个人利益的实到13J。在这两个领域做出贡献的经济学家主要有以下这些：。http：／／baike．baidu．com／view／2880501．hunn基于公共品理论的小型农田水利设施供给研究——以安徽泗县为倒奥尔森的理论认为，集团规模的大小决定着个人提供公共品的意愿强弱，决定着个人是否有搭便车的倾向。集团规模越大，供给能力相对越弱，集团规模越小，供给能力越强。集团提供公共品数量或者质量方面，小集团比大集团更加有效率。斯科菲尔德提出，反映的可预测性决定了集体组织中合作的出现，支撑合作的前提条件是组织中成员相互获取彼此偏好和可能行为信息的方式。米切尔的前瞻理论指出了人们之所以不愿意搭便车的原因有参与的低成本、不参与合作的高成本和个人行为对后果影响的重要性。詹姆斯·布坎南的俱乐部经济理论揭示了通过俱乐部方式提供准公共物品，根据边际拥挤成本等于边际递减的服务成本这一原则来决定有效俱乐部的规模大小。(--)国内研究综述国内学者围绕农田水利设施的研究起步较晚，围绕这一问题展开研究的学者比较集中，多数是就职于农业院校、水利院校的学者及就读于此类院校的研究生，在这一方面研究成果较多的有胡继连、周玉玺、刘铁军、叶文辉等。笔者阅读了大量的文献，总结了国内学者对这一问题进行的多角度的研究分类，发现大多数学者都从制度经济学的角度，把农田水利设旌作为准公共品来进行分析公共品的制度设计、利益主体的博弈等。下面从几个角度归纳对这一问题的研究情况和主要观点。1．农田水利研究的理论依据宋敏(2006)通过研究西方的公共品供给多中心理论，提出构建农村公共品供给的多中心体制是解决我国农村公共品供给困境的合理选择。文章对西方国家公共品供给理论的变迁进行了介绍，最后指出多中心理论为我国分析农村公共品供给提供了全新的视角m。薛莉，武华光，胡继连(2004)指出我国农田灌溉用水的集体供应机制已经陷入加雷特·哈丁所提出的“公地悲剧”境地，提出应该从清晰划分产权和建立制度约束两个方面来解决公地悲剧问题【141。熊巍(2002)对农村公共产品进行了界定，描述了农村公共品供给的现状，指出现行体制下的问题，认为我国农村公共品供给存在形式不规范，数量总体不足，以及效率公平方面的严重缺陷问题，通过比较公共品供给最优理论和公共10n第二章理论基础与文献综述品供给次优理论，得出在我国现有条件约束下，公共品次优供给模式更加适用旧。2．农田水利建设的阶段分析在中国漫长的发展历史上，农村公共产品的供给情况也随着社会经济发展不断发生变迁。叶子荣(2005)分析了我国公共品供给的历史，认为长期以来我国公共品供给经历了人民公社时期、改革开放至税费改革前与税费改革后三个历史阶段，指出税费改革严重影响到农村公共品供给，提出重建农村公共品供给机制的急迫性【l51。叶文辉(2005)对这一问题进行了深入的研究，总结了不同历史时期中国农村公共品供给主体的变化，投资主体的变化及管理主体的变化。他认为农村公共产品的供给体制与中国乡村治理制度及农村税费体制密切相关，划分了农业社会时期、人民公社时期和改革发展时期三个阶段，认为在农业社会时期乡绅对公共物品的低水平供给起着最重要的作用，在人民公社时期，中国政府对公共品供给的较高水平供给进行了组织，改革发展时期，农村公共品仍然由制度外供给，主要是由农民自己筹资提供【161。3．农田水利建设的制度分析很多学者对农田水利设施的供给制度变迁进行了研究，围绕制度的形成机制、变迁历史进行讨论分析。柯龙山(2010)基于南方旱涝灾害对农田水利设：6氲问题进行思考，总结出影响我国农田水利设施薄弱的几个因素，并提出要从制度方面对这一问题进行改进和完善。他认为我国重城市轻农村的非均衡发展战略，自上而下的供给主导决策机制，水利建设事权划分不清晰以及市场导向决定的多元化投资体制都是导致农田水利投资主体缺位的重要因烈r丌。周晓平(2009)研究分析农田设施产权制度改革的原理和制约因素，指出改革需要配合相关的正式制度和非正式制度B8]。倪炎平(2007)在其研究中国农村水利设施供给制度的文章中总结了中国自从建国以后农村水利设施供给制度的变迁，分析了农村水利设施供给不足的现状及制度缺陷【19】。张全红(2006)指出我国小型农田水利设施的治理制度中缺少自主治理的制度安排，在全国范围内普及程度过低，对现有的制度变迁进行了分析，并给出了自主治理制度变迁的具体路径【201。裴少峰(2003)从制度经济学的角度分析指出农田水利设施使用n基于公共品理论的小型农田水利设施供给研究——以安徽泗县为倒效率的提高，不仅仅是技术问题，更是制度安排问题【6】。李燕琼(2003)针对当前我国小型农田水利设施建设存在的投资机制、经营模式等问题，总结一些地区在这一方面建设的创新制度安排，提出我国的小型农田水利设施建设主体完全可以由个体来负责，主张让社会力量成为投资建设的主体【21。林万龙(2001)总结了家庭承包责任制实施以后中国公共产品供给制度的诱致性变迁模式，通过构建变迁成本一收益模型来分析制度变迁的诸多影响因素【211。胡继连(2000)分析了山东省小型农田水利设施产权制度改革的模式，’指出小型农田水利设施具有很强的私人物品特性，这一特性决定其完全可以由农户合作组织进行建设、运作和管理12矾。4．农田水利建设利益主体投资意愿研究对投资意愿的研究多数建立在实证调查的基础之上，学者选取有代表性的地区对农村公共品供给的利益主体进行多种方式的调查取证进行研究。刘欣(2007)总结了当前农田水利设旋建设的投资主体有政府、私人投资、金融部门、农户四大主体，分析了农户是现有体制下最合理的投资主体，但是其积极性并未充分调动，进而深入挖掘影响农户投资偏好的几个因素[23j。刘力，谭向勇(2006)通过调查安徽、山东和四川三大粮食主产区省份，分析了县乡政府和农户对小型农田水利设施建设的投资意愿和意愿投资比例及影响意愿投资比例的因素，得出基本的结论：两个主体对建设的投资意愿是积极的，但是意愿投资比例偏低，因为其都各有限制因素。地方财政水利建设资金的缺口影响县乡政府对水利的投资，农户的耕地面积、家庭收入情况、户主年龄及所在村庄水利建设资金缺口都影响着农户对水利设施的投资【24】。岳书铭，纂好东(2005)通过入户调查的方式搜集到农户的调查资料，对农村公共品融资问题进行了实证研究，分析了农村公共品现状及融资现状，总结了农户对农村公共品融资的基本态度【2弱。综上所述，国外的研究者主要从多个角度分析公共品的管理问题，为国内的研究提供了理论基础。大多数国内的学者对农田水利设旌的讨论也仅仅停留在理论的层面，或从历史的角度对农田水利设旆的变迁进行总结归纳，或从制度的层面去寻找农田水利设施建设不足的原因，但大都只是松散地介绍国家农田水利建设存在的制度问题，或者尝试把国外的理论套用在国内案例上去，而12n第二章理论基础与文献综述忽视了结合实际情况去研究农田水利设施这一公共品。本文以泗县作为典型案例，通过对泗县的调研情况，结合泗县的现实状况着重深入分析了泗县农田水利设旆供给的现状、问题等，具有较强的现实意义。n基于公共品理论的小型农田水利设施供给研究一以安徽泗县为饲第三章安徽农田水利设施建设概述国家水利建设在经过多年的发展后取得了瞩目的成绩，这可以从国家水利部和国家统计局2012年公布的《第一次全国水利普查公报》得到验证。该公报中有关于水利工程基本建设情况的内容，很直观地显示出我国大中小型水利工程的数量、建设情况、占有比例等，统计了水库、水电站、水闸、泵站、堤坝等各种水利工程的现有分布∞。安徽省是中国十三个粮食主产省区之一，粮食总产量居全国前列圆，因而研究其小型农田水利设施建设情况对全国来说有现实意义，这也是本文选题的重要原因。接下来将围绕安徽省小型农田水利设施展开分析。本章先介绍了建国以来安徽省农田水利设施建设经历的不同阶段，然后实证分析了安徽省农田水利设施建设与农业发展之间的关系。一、安徽农田水利设施建设发展历程(一)建国后至改革开放前的高潮期建国后，农村开始实行生产小队、生产大队、人民公社三级所有，队为基础的人民公社体制，采取集体所有制，公社成为农田水利设施建设的主体。作为政权实体和经济组织的统一体，人民公社在农村基建领域能够有效集中人力、物力、财力，同时实行工分制分摊农村公共品的入力成本，这种组织优势和工分总量膨胀的无约束，掀起了农村水利设施建设的第一次高潮，我国农田水利的大框架基本形成。在人民公社体制的大背景下，安徽开始大规模治淮，开创了安徽水利建设事业的新篇章。1950年淮河发大水，对周边造成了破坏性的影响，灾难过后，政务院发布《关于治理淮河的决定》确定了“蓄泄兼筹”的治淮方针，安徽人园水库建设情况水库规模合计柑嚣加，中璺小计篇"：，敷量(座)9800275612762939389330s179帕75359总库容(亿93237499．856651834．81119．7703．5496．420"／．2立方米)羲据来舅：‘第一次全田水利普查公报)，2012．。杨丹丹，2011·中国粮食主产区报告(安徽)【EB／0L】．(2011-12．27)．hr@：／1www．chandi．cn／concern／dztail／1366．html．14n第三章安徽农田水利设施建设概述民按照这一方针，积极响应毛泽东主席“一定要把淮河修好”的伟大号召，进行了疏浚河道、建库筑坝、蓄水保土一系列行动，对淮河进行了前所未有的有效治理。六十年代开挖了新汴河、驷马山引江水道，同时兴建了乌江引江枢纽和花凉亭、驷马山、炉桥、撮镇等大中型灌区。七十年代又开挖了茨淮新河；整治了裕溪河并开始建设青弋江综合利用工程和女山湖灌区。尤其值得一提的是，八十年代引用外资进行“淠史杭一巢湖治理项目”，这个项目是安徽省治淮的成功案例，也是首例运用世界银行贷款进行建设的水利工程，更是困难年代安徽人民不畏重重阻力追求发展的例证∞。(二)家庭联产承包责任制后的低迷期改革开放后，家庭联产承包责任制的实施，深刻地改变了我国农业生产的激励结构，使农民完成了由生产者向生产经营者的转变，但这种自下而上的诱致性变迁并没有给农村公共品供给提供有效的制度安排，反而削弱了集体的力量，在农民个体的投资意识、动力及能力均不足的情况下，造成农村水利设施投资主体缺位，农田水利供给在20世纪80年代陷入低迷。在这一阶段，安徽的水利建设也受到了影响，一度陷入低潮，农民的生产积极性虽然被激起，但是由于家庭联产承包责任制“包产到户”的制度与农田水利设旌的公共品性质之间的矛盾降低了农民对公共品的关注度，个体对公共的水利设施供给意识缺失，加之集体的力量已经随着人民公社体制的瓦解而削弱，就造成了安徽在上世纪80年代农田水利建设停滞不前。(三)两工体制下的回升期20世纪90年代以来的大洪涝，严重影响了农业发展和农民增收，政府开始重视水利工程。国务院于1991年颁布《农民承担费用和劳务管理重要条例》，条例规定农村劳动力每年承担一定的积累工和义务工，以活劳动的形式分摊农村公共品的部分人力成本，明确义务工用于植树造林、防汛抢险、公路建设和修缮学校等活动，积累工则主要用于农田水利建设。两工体制就此开始，两工制度的建立为农田水利设施建设提供了重要的保证，在这一阶段，安徽省农田。安徽省水利厅．http：／／www．ahsl．gov．cn／aboutJindcx．php?ty=7n基于公共品理论的小型农田水利设施供给研究——以安徽泗县为例水利建设步入快速发展期，新建和改造了一大批水利工程。而1991年的江淮大水，坚定了安徽省治理淮河的决心。从1991年冬天开始，安徽掀起了第二次治淮高潮，开挖了怀洪新河；整治了淮河干流；治理了包浍河；进行了淮河行蓄洪区安全建设及湖泊洼地治理。(四)税费改革后的徘徊期税费改革取消了农业税、乡统筹费，以及两工制度，严重影响了农田水利设施建设，原本已经不足的农田水利设施在税费改革后陷入了危机。新的农田水利设施缺少投资主体和资金来源，旧的农田水利设施缺少必要的管理和维护，广大农村地区可投入使用的农田水利设旖匮乏，对农业有极大的影响。这一阶段，在国家投入之外，基层水利设施建设主要通过“一事一议”筹资筹劳的体制展开，但碍于制度本身的缺陷及客观的环境导致其操作难度大，这一制度的作用有限。“一事一议”更多的是一项口号，而很难真正为农业发展做出应有的贡献。在这一阶段，安徽作为国家“一事一议”政策的第一个试点，通过“一事一议”进行了农村集体事务的筹资筹劳，但是农田水利建设并未有大的发展，原因在于一方面“一事一议”制度的可操作性建立在大量的先决条件之上，另一方面农田水利设施与其他农村公共品相比并未被作为重点议事对象。(五)中央一号文件出台后的回暖期2011年中央一号文件《关于加快水利改革发展的决定》是中央第一次系统部署水利改革发展全面工作的文件，在《决定》中明确提出要把水利作为国家基础设施建设的优先领域，把农田水利作为农村基础设施建设的重点任务，把水资源的严格管理作为加快转变经济发展方式的战略举措。中央一号文件的出台，为我国的水利发展提供了重要的战略机遇期。安徽省紧紧抓住中央开始重视水利这一机遇，开始大力加强农田水利建设，农田水利设施建设进入回暖期。二、安徽省农田水利建设与农业发展关系实证研究从安徽省农田水利建设的历史沿革可以看到农田水利建设取得的巨大成n第三章安徽农田水利设施建设概述就，而安徽省农田水利建设对农业发展的贡献有多大，采用实证研究的方法更为直观清晰。研究两者的关系，本章采取了实证研究的方法。(一)变量的选择和模型的建立为了分析水利建设对于农业发展的贡献，笔者选取了农业产值作为因变量，水利基建投资作为自变量，同时选取了农用机械总动力和化肥施用量作为参照变量。原因在于水利基建投资和农用机械总动力在一定程度上代表了农业生产中固定资本的投入，而化肥施用量能很好地代表流动资本的投入，这三方面的投资比较全面地反映出农业生产的投资状况。杜威漩(2005)做过相关的实证研究，选用这四个变量研究了中国水利基建投资对中国农业产值的影响，得出了水利基建投资相对于其他变量对农业产出的贡献更大的结论。笔者在此通过建立线性回归模型，对1989-2009年的数据进行回归分析来进行实证研究。具体的模型为：Y=C+0【x1+px2屹x3，其中，Y为安徽省农业总产值，xl为安徽省水利基建投资完成额，X2为安徽省农用机械总动力，X3为安徽省化肥施用量，C为常数项，e为随机变量。水利基建投资完成额的数据来源于中国水利统计年鉴，其余三个变量的数据来源于安徽统计年鉴。变量的数据资料经整理后如表3．1所示。n基于公共品理论的小型农田水剩设旆供给研究一以安徽泗县为例198919901991199219931994199519961997199819992000200l200220032004200520062007200834152773709359315787938444273570502507364063790766836552701096967961137067959675270568796547123764617924284202058184809907531310540065“978860201932139025307405253202047951599143484963378944813102770815062264378643608255634106588601224500130732013802001452loo155216716835551835983201695022396202546580276617029758683164983337211035446603784440398383042399304535300480746013720501445430144291015602471781469189856820327662496084240630724850632556954253149l2622910270326028128352775617285665829429043050156307369620091303641074320051088503127862数据来源：‘中国水利年鉴》，‘安徽统计年鉴'，1989-2010年。(二)实证结果及原因分析由于1989—1999年的水利基建投资数据与2000-2009年的数据统计口径不一致，鉴于前十年的数据缺失，剔除掉X3变量，将模型修改为：Y=C+aXI+pX2。运用Eviews软件对2000—2009年的数据做回归分析，得出如下回归结果：18n第三章安徽农田水利设施建设概述图3-1回归结果根据回归结果得到如下回归方程式：Y=-2168772+6．38。X1+2．02。X2(1)(-2．03)(3．15)(4．75)R2=0．96，F=85．16回归式(1)测算了安徽省水利基建投资对农业产值的影响程度。被解释变量Y代表安徽省农业总产值，数据来源于《安徽统计年鉴》(2001-2010)，解释变量xl代表安徽省水利基建投资完成额，数据来源于《中国水利年鉴》(2001—2010)，解释变量x2代表农用机械总动力，数据来源于《安徽统计年鉴>(2001—2010)。估计结果显示，方程总体显著性好，拟合优度高，R2达到0．96，说明模型具有较好的解释能力。水利基建投资的系数通过了5％的显著性检验，农用机械总动力的系数通过了1％的显著性检验，说明水利基建投资和农用机械总动力对安徽省农业总产值具有统计上的显著影响，而水利基建投资对农业总产值的影响更为显著。在其他条件不变的前提下，水利基建投资每增加1万元，农业总产值将增加6．38万元；农用机械总动力每增加1万瓦特，农业总产值将增加2．02万元。通过此模型的回归结果，可以清楚地看到水利基建投资对于农业总产值的正相关关系，水利基础设施建设对农业生产有促进作用。n基于公共品理论的小型农田水利设施供给研究——以安徽泗县为例第四章泗县小型农田水利设施供给现状分析为了深入调查安徽农田水利设施，尤其是小型农田水利设施现状，2012年7月1日．7月5日，安徽大学经济学院组织了一个调研团队赶赴泗县进行关于农田水利设施建设的调研。调研团队共7人，采用入户调查的方式对户主进行访谈，经过沟通后现场填写调查问卷。本次调查活动共回收问卷158份，其中有效问卷129份。调研资料均来自泗县，分布于泗县的黑塔镇、长沟镇和草沟镇三个镇，调研对象分布在黑塔镇的黑塔村、三甄村，长沟镇的长沟村、洋湖村，草沟镇的草沟村和官塘村。。泗县是皖北的农业大县，截止2011年，泅县总人口为936180人，其中农业人口859968，非农业人口有76212人，农业人口占比高达91．86％，2011年的GDP为107．13亿元，其中第一产业生产总值为40．24亿元，人均生产总值为11532元／人。2011年农林牧渔业总产值710035万元，在全省所有县级城市排名为15名，人均农林牧渔业产值为7643．04元，在全省排名第八。另外，泗县的农民人均纯收入水平一直保持在宿州市下属县的前列，到2011年达到5648．19元／人。截止2011年，泗县的有效耕地面积为69．95千公顷，节水灌溉面积为15．76干公顷①，由于当地的地理环境和气候条件，当地的农业灌溉设施以机井为主，能很好地代表安徽省。一、调查对象的基本情况描述本次调查的对象来自两个层面，第一是政府的基层工作人员，包括乡镇水利部门的工作人员和被访村庄的村委会工作人员，第二是一般村庄的农户，覆盖泅县的三个镇六个村庄。针对政府的基层工作人员主要采取约见访谈的方式，主要调研政府对于农村水利设施的投资来源、投资去向，农村水利设施建设的成果，以及建设期间的困难，一事一议的落实情况等。针对农户则采取入户调查的方式，同农户沟通交流，填写调查问卷相关内容。接下来分析被访农民的基本情况。由安徽统计年鉴20n第四章泗县小型农田水利设施供给现状分析以有效问卷为准，分析被访的129名调研对象，针对问卷的A部分“个人基本情况”进行统计分析。从调研对象所处的环境看，所有被访农民均居住在泗县一般的村庄，占总数的100％。从年龄分布上看，36．55岁的中青年农民是调查对象的主体，占总数的48．75％，55岁以上的留守老人占总数的33．75％，前者是农业的主要从业人员，后者对农田水利设施建设的历史了解的较多，具有代表性。从文化程度上看，85％的被访者为初中或初中以下受教育程度，仅有11％的被访者具有高中以上文化程度，这反映了总体的受教育程度不高，但是对于问卷的理解影响并不大。从收入水平来看，家庭年收入水平2万元以下(含2万)的农民占绝大多数，占比达71．8％，家庭年收入水平2万_4万(含4万)的农户占25％。从收入主要来源来看，选择“种植农作物”的占总调查数的39．4％，选择“乡镇企业或者进城务工”的农民占总数的54．铴，符合基本情况。从不同的角度来看，被访的对象都具有较好的代表性，调查结果具有较高的可靠性，可以反映泗县的基本情况。二、农田水利设施建设、投资、管理情况(一)建设现状农田水利设旌的建设现状如何，可以通过调查问卷的A部分的内容和B部分的内容得到间接的反映。首先了解调研地区的灌溉来源和灌溉方式。调查对象对于问题A4“您家地里的主要灌溉水源是()”的回答情况如图4-1所示，选择“1．池塘、水库”的仅占总调查人数的2．32％，选择“2．天然雨水”的高达62．02％，选择“3．地下水”的占31．78％，其余选择“4．周围的河流和湖泊”。可见泗县主要依靠“雨水和地下水”来进行农田灌溉。大多数被访农户都会提到自己种植田地是“靠天吃饭”。2ln基于公共品理论的小型农田水利设施供给研究——以安徽泗县为例图4-1灌溉水源’而相应的，问题A5的答案则反映了泗县主要的灌溉方式。问题A5“您的主要灌溉方式是()”可以通过图4—2反映。与灌溉水源相对应的，58．92％的农民主要通过雨水灌溉，39．53％的农民则自己使用机械抽水方式进行农田灌溉，仅有少部分农民因为田地地理位置的原因采用“自己人力挑水、运水”的方式，农户反映没有“村或者小组有组织的抽水灌溉”。图4．2主要灌溉方式关于水利设施的建设现状，可以通过问题B1、B2、B21、B3、B31的答案看出。问题Bl，“您所在村的主要灌溉的水利设施是()”，74％的被调查者选择“4．机井”，没有人选择“1．中型水库”，“2．，J、型水库”，“3．水渠”，这说明了泗县依靠机井作为主要灌溉的小型农田水利设施。机井的完善与否关系到泗县n第四章泗县小型农田水利设施供给现状分析的农田种植甚至农业发展。问题B2“您所在的村最近5年有没有进行过机井、泵站等农田水利设施的建设、修补或者加固”，40％的村民选择“1．有”，其余60％的被访者选择“2．没有”。在这一问题上，村民的回答和村委会工作人员的回答稍有差别，所有村委会的被访工作人员都详细介绍了村委会和县乡级政府每年的水利工作，而村民的回答显然让这些工作的真实性备受质疑。关于问题B3“您所在村的水利设施对农业种植的作用如何”，26．5％的被访村民选择了“1．．不大”，其余73．5％的被访者选择了“2．较大”和“3．{艮大”，可以看出村民对于农田水利设施的态度还是肯定的。对于黑塔村村委会和长沟村村委会的走访，调研团队获得两个村农田水利设施建设的资料。黑塔地处泗县东南，土质为淤土，很难存住水分，人工河流相对较少，雨量不充足，因此只能依靠机井进行灌溉。经过调研访谈了解，黑塔镇黑塔村于2011年重新修建了水沟，且曾就机井建设问题执行一事一议制度进行投票，但因为上级政府支持不足、农民外出打工人数占比过高等一系列问题而终未实掩。水利设施相对周边村庄较为完善，黑塔村的基本情况见表4．1：表4．1黑塔村基本情况表总人口数4600人总耕地面积人均耕地面积主要农作物每亩年收入机井数量机井单价单口井灌溉面积机井间距8000亩1．8亩／人小麦、玉米、大豆1000-1500元160眼1500元／眼100-200亩150米数据来源：2012年7月调研资料长沟镇的情况与黑塔镇稍有不同。长沟镇古称长直沟，位于泗县西部，南靠新汴河，北依奎濉河，水源相对丰富。由于长沟镇的水资源比较丰富，灌溉水源比较充足，虽然干旱时节的主要灌溉方式也是机井，但是相对而言对机井的需求并不急追，反而因为水资源的分布不均问题，导致严重的旱涝失衡问题。临近河渠的农田因为排涝设施不足而长期处于涝灾，距离河流较远的地区因为n基于公共品理论的小型农田水利设施供给研究——以安徽泗县为例灌溉引流的设施缺乏而得不到有力的灌溉支持。当地的被访农户都反映水利设旌匮乏对自己的农地有严重影响。综合以上的分析，可以看出，泗县的主要灌溉水利设施是小型的机井，而目前机井的建设情况总体上不容乐观，从农户的反映看，机井的建设总体上呈现供不应求的局面。(--)投资现状及困境问题B4“您所在村的水利设施建设的主要投资来自于()?”和问题B8“您认为农田水利建设资金的投资方式应该是()?”，分析得到的结论主要有：1．目前泗县的农田水利设施投资主体仍为国家各级财政出资，至于是哪级政府出资的，并不明确。但是这些投资多为60年代国家财政出资、农民投劳共同修建而成的。2．泗县的农户希望能从政府得到更多的财政支持来修建完善农田水利设施。政府作为投资的主体，投资小型农田水利设施有哪些问题呢?这要从小型农田水利设施的公共品性质和我国的税费改革制度说起。公共产品按照受益范围可以分为全国性公共产品和地方性公共产品，而小型农田水利设施受益范围小，属于地方性公共产品，根据公共品的理论，提供公共品的成本应由受益主体承担。然而中国的现实问题是，农民由于历史的问题一度贫困，地方性公共品的供给理应由地方财政加以解决，而其供给量的多少应由地方财政收入状况决定。地方财政的收入状况随着中国农村税费改革的进行陷入了困境，财权的上收和事权的下放造成了基层政府的财政困难，因此对于小型农田水利设施这类地方性公共品陷入了国家政府政策空白，地方政府无力建设，农民自身难以组织建设的局面。笔者所在的调研团队曾经到泗县的水利局走访了解泗县整体的水利设施投资情况，但是问到具体的资金投入数据时，工作人员面露难色地解释道，“不是没有具体的数字，而是在这方面政府财政部门确实有困难。每年用于打机井、挖沟渠的费用已经超支，再加上最近几年部分乡镇干旱严重，抗灾费用加大。所以水利局和乡镇水利站很多时候也无能为力。”。n第四章泗县小型农田水利设施供给现状分析(三)管理现状水利设施的新建固然对于农业的发展极为重要，但是旧有的水利设施的维护和管理工作也是小型农田水利设施的重要内容，不可忽视。问题B5“现有的机井或者泵站是否有人负责定期检查和维修”，仅有19个被访农民选择了“1．有”，其余110个被调查者都选择了“2．没有”。这反映现有水利设施的管理和维护成为水利设施不能发挥良好作用的重要因素。问题B6“您认为机井或者泵站无人管理的原因是()95'9如表4．2所示，在被访的158位农民中有4l位农民认为机井“不是自己家的，因此无权管理”，而认为“村委工作没有到位”的占到67位，认为“缺乏专业的技术管理人才”的有15位，认为“管理和维修资金高”的有12位。选择“不是自己家的，因此无权管理”是很多农户对于小型农田水利设施的真实看法。更多的农户认为政府应该出面管理公共品，所以公共品的管理不善所引起的结果就是更多的农户选择“村委会的工作不到位”引起了公用机井的管理失效。问题B7“您所在村是否有机井通过承包、拍卖或者租赁方式进行产权改制”，所有被访农户均选择“2．没有”。表4-2机井无人管理的原因原因所占人数不是自己家的，农民没权利管村委工作没有到位缺乏专业的技术管理人才管理和维修资金高其他4167151216数据来源：2012年7月调研资料政府对于管理农田水利设施也有自己的难处。基层的村委会对这一问题的反映如下。黑塔村曾经尝试实行一元管理制度：机井位于谁家田地，谁负责维护，其他用户用一次就向户主缴纳一元管理费，但是结果并不理想，原因在于鉴于机井的公共品性质，很多用户存在搭便车心理，不自觉向机井所在地户主缴纳相应的管理费，久而久之，机井的管理和维护便成了难以解决的问题。政府的资金支持不足、农户的搭便车心理、农村一事一议制度的可操作性不强等n基于公共品理论的小型农田水利设施供给研究——以安徽泗县为例一系列问题造成了黑塔村水利设施的维护管理不力的局面。从长沟镇洋湖村走访了解得知，村中现有的机井每年都需要刷两到三次，而清刷机井需要聘请专业的人员，村里缺乏专项的资金来满足对机井的养护工作导致机井不能正常的运作。村里的机井多数因为年久失修，缺乏专人管理维护，已经不能用于灌溉，甚至在安全方面也欠缺妥当的考虑。调查团队在麦地边实地考察机井，发现有很多废弃不用的机井缺乏井盖，被杂草简单覆盖，存在很大的安全隐患。三、农户对于小型农田水利设施建设管理的态度问题c1“您所在村在农田水利建设时候是否召开过全体村民大会?”，选择“1．有”的农．户有26位，占总调查数的20％，选择“2．没有”的农户占到总被访者的80％。而农户对于是否需要召开全体村民大会的态度反映在问题c2“您认为村里建设水利设施是否有必要让所有村民都参加讨论?”，情况如图4—3：图4-3是否有必要召开全体村民大会从图4—3可以看出，84名被访农户认为“有必要，这是全村人的事情”，占到被访者的65％，16名被访者选择了“谁想建，谁参加”，其余29名农户则认为“没必要，没有什么作用，一直都是村委和政府决定的”。可以看出，绝大多数农民还是支持公共品的建设管理工作，认为这是关系到整体利益的事情，对公共品的建设管理持参与的态度。有一少部分农民态度消极，另外一部分农民的选择则反映了对于公共品的管理村委会的工作不到位，没有顾及到周围农n第四章泗县小型农田水利设施供给现状分析户的态度。对于“一事一议”制度的了解，42名被访者“听说过，但不了解”这项制度，26名被访农户“了解”，其余61名被访者“没有听说过”一事一议制度，并且选择“了解”的农户多数集中在黑塔镇，这反映了黑塔镇基层村委会确实宣传过“一事一议”这项政策。对于“您认为是否需要建立农民用水协会来缓解用水困难”，81名被访者持肯定态度，认为农民用水协会有必要建立，其余48名被访者则认为没有必要建立农民用水协会，主要原因一方面在于目前农业收入占其总收入比例不高，另一方面在于不了解该协会的运作方式。综合来看，农民对于小型农田水利设施建设的参与态度比较积极，对于目前的政策不太了解，对于政府的工作并不满意。这些都需要国家和基层政府进行更多的宣传和改进。n基于公共品理论的小型农田水利设旌供给研究——以安徽泗县为例第五章小型农田水利设施供给存在的问题及原因分析通过分析泗县三镇六村小型农田水利设旌建设的实际情况，可以看出，利益主体的不同，公共品供给方式的差异，供给机制的不完善等原因共同造成了小型农田水利设施这一准公共品供给存在多种问题。存在的问题既有共性，又有个性，相互交织，因此需要对这些问题进行仔细的分析、归纳和总结，找出产生这些问题的原因，从而为改善小型农田水利设施的供给现状提供依据。笔者主要从利益主体和供给机制两个层面来进行分析总结。一、利益主体层面问题分析与原因探讨小型农田水利设施作为一项准公共品，其提供者可以是政府，可以是周边的受益农户，也可以是第三方投资者，但是这三方利益主体选择是否提供公共品取决于多方面的因素，其选择的标准也大不相同，其选择的结果关系到这项公共品的供给现状。政府选择的标准在于整个社会的福利最大化与否，农户选择的标准在于追求自己的利益最大化，第三方供给者选择的标准在于从中获得的回报是否大于供给成本。从泗县的调研现状和实地走访看，泗县的小型农田水利设施建设状况差强人意，“有人用，无人管”是普遍现象。这在很大程度上取决于这三方利益主体的选择。接下来重点讨论三方利益主体的认知及供给行为。(一)政府方面“政府有时可以改善市场结果”，当一种物品没有价格时，私人市场不能保证该物品生产和消费的适当数量。在这种情况下，政府政策可以潜在地解决市场失灵问题，并增进经济福利。这种物品就是指公共品，根据西方经济学家提出的公共品理论，由于公共品具有非捧他性，搭便车者问题的存在使得私人市场无法提供公共品，而政府可以潜在地解决这个问题。如果政府确信一种公共品的利益大于成本，它就会选择提供该公共品，并用税收收入对其进行支付，_●_28n第五章小型农田水利设施供给存在的问题及原因分析从而增进社会的整体福利【261。可以说，政府是天然的公共品提供者。小型农田水利设施也是公共品，但是根据《中华人民共和国水利法》的规定，小型农田水利设施建设的投资由受益单位负责。原因在于小型农田水利设施的受益对象稳定，且受益范围小，难以形成更大范围内的社会公益。国家的政策倾向导致了小型农田水利设施的投资中政府缺位的问题，这也是很多地方公共品存在的共性问题。然而政府作出这样的“抓大放小”的政策选择并不是偶然的，笔者分析发现原因有以下几个方面。1．地方政府功利的政绩观政绩是政府机构组织及其公职人员运用公共权力和公共资源谋取公共利益的行为结果，即公共权力主体以公共资源为成本而获得的收益。政绩观是人们对政绩的主要看法，包括对什么是政绩、为谁创造政绩、如何创造政绩和如何衡量政绩等问题的认识和态度。但是当前很多地方政府都存在扭曲的政绩观，好大喜功，建设形象工程、政绩工程、面子工程，例如国家级贫困县河南淮阳的“迎宾大道”，革命老区盐城的“星级酒店”，湖北黄冈的“东方广场”等。很多地方政府的决策者在政治目标最大化的驱动下，在财政分配上多从自身的政治利益出发，兴建对普通老百姓并无实质福利的面子工程，而忽视了老百姓切身利益相关的基础设施建设，尤其对农民的真正需求更是置若罔闻。正因为地方政府片面追求GDP指标的扭曲的政绩观，而忽视与农民的沟通，政府部门在公共品的供给中忽视了农民的真正需求，导致农民迫切需要的小型农田水利设旄这类公共品的供给陷入政府的政策空白区域。在调研中，调研小组成员对这一点也深有体会，在长沟镇调研期间，看到崭新的徽派房子干净整齐地捧在长沟镇长沟村的大马路边，路灯修缮一新，但是这些房子都没有住户入住。“这些房子都是我们以前的公地，现在盖成房子了，村委那些人要把这些房子按照市场价再卖给我们，价钱还不低，这些人都是怎么想的，我们老百姓都清楚。水利设施?哪有新建的，都是以前建的，现在还大多都坏了。”村民对于这些住不起的房子并不关心，只关心村委干部在这些房子的建设中又贪了多少钱，甚至追问我们这些问题能不能向上面反映反映。2．中央政府和地方政府的职权划分“公益性水利建设项目的地方自筹资金坚持‘谁受益，谁负担’及‘分级管理，分级负责’的原则，多渠道、多元化的筹措地方自筹资金，保证水利建n基于公共品理论的小型农田水利设施供给研究——以安徽泗县为例设项目地方自筹资金及时到位，如期发挥投资效益”①。《管理办法》清楚地说明类似小型农田水利设施这类公益性水利建设项目应该由地方自筹资金，但是这办法的操作性究竟大不大，调研的现状可以对此进行解释，不管是地方政府还是受益的农户都没有投资于公益性水利建设项目，造成了投资主体缺位，投资不足的现象。而这一问题的出现归根于伴随分税制改革而来的中央政府和地方政府之间关系的转变。“财权层层上收是一面，同时还有事权的层层下放。以中央和地方为例，中央政府仅负责国防、外交、转移支付、战略性开发等预算开支，而地方政府则负责提供普通教育、医疗等公共服务。”【28】财权的上收和事权的下放所导致的必然是地方政府的财力不足问题，为了解决这问题，中央不得不再通过转移支付的方式，将20％的财政收入返还给地方政府。如此的转移支付一方面是使用效果难以保障，因为对地方政府而言，这种“要回来的钱”能多拿一分是一分，使用效率就难以顾及。另一方面有关部门的权力过大导致了寻租和腐败现象的滋生。在调研中，调研小组成员曾到泗县的水利局去走访，了解泗县整体的水利设施投资情况，但是问到具体的资金投入数据时，工作人员面露难色地解释道，“不是没有具体的数字，而是在这方面政府财政部门确实有困难。每年用于打机井、挖沟渠的费用已经超支，再加上最近几年部分乡镇干旱严重，抗灾费用加大。所以水利局和乡镇水利站很多时候也无能为力。”在黑塔镇的水利部门了解情况时，工作人员也对这一问题进行了反映，“水利配套设篪不完备，不能保证农田的基本需要。没有资金修建换水站，资金不到位啊。这样排水问题就解决不了。但是上边的指标也是有限的，都是最需要的地方才给批准建。’可见中央政府和地方政府的职权划分在一定程度上导致了地方公共品的供给出现空缺。3．投资回报率的比较在政绩观部分中已经提到过，政府投资决策的出发点在于全社会的福利最大化。农田水利设施的回报率相较于其他公共品如教育、公路、电力等相对较低，社会认可度也没有其他公共品高，因此往往会成为地方政府投资决策的盲区。4．长期以来“重工轻农”思想。安徽省财政厅，水利厅财建．安徽省水利基本建设地方自筹资金核算管理办法【EB／oL】http'．／／www．ahsl·gov．cn／websites／styleI／slnj_view．php?id=160430n第五章小型农田水利设施供给存在的问题及原因分析建国初期我国实行了“以农养工”的农业政策，这一时期农业被定位成工业化资金积累的源泉【29l。政策的主要特征是“工农产品剪刀差”，对农业采取。多取少予”的政策。虽然这是当时的历史条件下做出的必然选择，但是这种牺牲农民利益的政策促进工业发展的同时却严重阻碍了农业的健康发展，并且在长期的社会发展中形成了对农业不利的政策倾向。这种意识形态的保持导致政府的偏好形成。“如果制度变迁会降低统治者可获得的效用或者威胁到统治者的生存，国家也可能维持～种无效的制度安排或国家不能采取行动来消除制度的不均衡”【30】。这些年来政府对工业的支持偏好影响了农业发展，导致了我国农业的长期落后，农民的积贫积弱，农村的破旧不堪。(二)农户方面由于以上多重因素，政府作为地方公共品的供给主体之一，对地方公共品供给不足，而作为直接受益的农户又是怎样的情况呢?“农民在面对农村公共品供给时的一种特殊的公正观‘农民不是根据自己实际得到的好处来计算，而是根据与他人的收益相比较，来权衡自己的行动”’【3¨。对于农民来说，面对一项不涉及自身利益的集体行动时，大多数农民都会采取不行动的策略。其选择的重要标准是整个群体中的个体，只要群体中有一个人不行动，则整个群体都会选择不行动。在调研中，每个村庄都不乏这样的案例，集体行动往往会因为极个别个体的不行动而破裂，而每次集体行动时候，都会有这样的极个别个体存在，究其原因，看到以下几个方面对农民行动的影响。1．产权不明晰在对泗县黑塔镇黑塔村村委会成员的走访中，了解到村委会组织过村民进行开挖水沟的工程，但是因为60％的村民外出打工，留在农村的村民中有一部分不愿意投劳修建而难以开展，从而导致农业发展所需要的水利配套设施不完善。这与加雷特·哈丁所提出的公地悲剧不谋而合，越是公共的产品，越是无人顾及，无人管理。理论界关于公共品的治理模式探讨有着长期的演变过程。政府、市场、农户究竟谁应该承担公共品的管理责任，不同的派别有截然不同的看法。埃莉诺·奥斯特罗姆在《公共事物的治理之道》中提出解决公共事务的方式以政府为唯一或者以市场为唯一都是有问题的。根据这一理论，目前的n基于公共品理论的小型农田水利设旌供给研究——以安徽泗县为例小型农田水利设施无人建设、无人管理，主要在于其公共品的性质，产权不清晰导致了公共的设施出现了“大家共用，无人管理”的局面，政府所引导的“谁受益，谁投资，谁管理”成为一句空话，得不到落实。外出打工的农户主要生活来源是打工的收入，本来就不在乎农田产出对其生活的影响，产权的不清晰，则促使其选择对公共品的建设漠不关心。而留守在村里的农户也出于对大多数人都不参与投资建设公共水利设施的不满意和不平衡，而选择了不愿意投劳共建公用的水利设施，尽管设施的缺失对其农田的产出和家庭生活有很大的影响，但是其根深蒂固的小农思想促使其做出“宁愿不受益，也绝不吃亏”的选择。2．根深蒂固的小农思想在对泗县的调研中，一方面体会到的是政府的不作为，另一方面就是农户自身的不合作。这就要提到在我国落后地区的农村，普遍存在的小农思想。小农思想是为满足个人温饱，在-d,块地上自耕自作，无约束、无协作、无交换而长期形成的一种思想观念和行为习惯。“因为机井在有一户村民家的地里，我们村以前为了方便机井的管理，就开大会商量，做出了决定，如果谁家要抽水，就给这个村民家里一块钱，抽一次一块钱。本来是出于管理方便，但是后来很多人就偷偷跑去抽水，也不给钱，时间长了，这个村民也不愿意机井在他家地里，损失了庄稼，也没得到补偿。”(黑塔镇黑塔村村委会工作人员)。这种根深蒂固的小农思想阻碍了国家积极努力推进农村改革的进程，许多好的政策都因为部分农民的不配合而无法落实。这一方面反映了农民和地方政府之间长期积累的矛盾导致农民对政府作为的不信任，另一方面也反映了长期以来农民意识形态的固化对其选择的影响。农户的小农思想其实是意识形态的问题。“意识形态是减少提供制度安排的服务费用的最重要的制度安排”，小农思想之所以存在并成为公共品建设的阻力，是长期的社会现实作用于农户的结果。根据林毅夫的“成功意识形态必须能克服搭便车问题”，【30讣农思想是一种失败的意识形态，一种失败的制度安排。虽然现代社会的制度变迁正在发生，“土地流转制度”，“一事一议”都是政府的积极政策，但是不会立即引起个人意识形态的变迁。因为对于个人而言，这些制度变迁究竟是利是弊还需要长期的检验，即使是有利的制度安排，个人不能立即说出这种变迁是暂时的还是永久的。更进一步，即便确定了这种制度变迁是永久的，个人也需要时间去剥离旧的意识形态资本。这就是政府推行新的制度是，农户大多数采取观望或者小部分人采取抗拒态度n第五章小型农田水利设施供给存在的问题及原因分析的作用机理。在调研中还发现，青年人，有知识的农户对于新的合理的制度安排大多采取支持的态度，这是因为其在投资方面激励较多，需要剥除的意识形态资本比老年人少。3．对政府的信任缺失关于农民对政府的信任缺失，理论界讨论的较少，但是现实问题中反映出来的问题是不少的。调研初始，小组成员由村委会安排去农户家里调查，村委会成员的在场使农户对于问题的回答显得不够自然和真实，几乎都只说好话，或者缄口不言。调查完第一个村庄之后，小组成员讨论过后不再跟随村委会成员一起入户调查，而是分小组独自入户调查，调查的结果开始出现变化，许多农户看到上门调查水利设施情况的学生，以为是上级政府派下来民间走访调查问题的，让我们一定要反映一些情况，关于某位村委会成员的贪污或者村委会的腐败等，虽然可信程度不得而知，但是从村民的前后反应落差可以看出农户对于政府尤其是基层政府的不信任。政府的长期不作为或者腐败现象造成了农户对政府的信任缺失。这也是造成许多政策，提议被迫叫停的原因之一，从侧面反映了基层政府监督机制的不健全。4．集体非理性选择“许多合乎集体利益的集体行动并没有发生。个人自发的自利行为往往导致对集体不利、．甚至极其有害的结果。”[321这是奥尔森的集体行动逻辑，个人的理性选择却导致了集体的非理性选择。农田水利设施的建设完全合乎整个村集体的利益，但是农户追求自身利益最大化所做出的选择导致这一集体行动并没有发生，从而形成小型农田水利设施的建设不足。这其实根源于这一集体行动中可能会存在的搭便车行为，因为调研村庄中往往都是因为有-d,部分人不同意筹资建设而导致最后的一事一议事项告败。虽然只有一小部分人不愿意参与建设，但这足以影响其他村民的选择，参与公共品的供给，却又要担心不参与供给的村民在建设以后搭便车，这样自己就吃亏了。因此一小部分人的选择影响了更大一部分人的选择，从而导致集体的选择陷入非理性。“我们村组织过一事一议制度来商量挖机井的事情，大家每户出lO块钱，如果投票通过，上报给政府，政府再补贴一部分就可以开始建设，但总有几家没有集体意识，死活都不出钱。他一户不同意不要紧，别人哪还会出钱嘞，老百姓凡事最计较就是分的均不均。”(黑塔村村委会工作人员)n基于公共品理论的小型农田水利设旅供给研究——以安徽泗县为例5．农业的弱质性由于农业与其他产业相比具有弱质性，主要表现在三个方面：第一表现为易受冲击，受自然影响大因此供给不稳定；第二表现为农业的预期收益低，资金和人才等要素的单向流出；第三表现为农业的GDP份额日渐萎缩【331。由于农业的弱质性，单纯依靠农田过活变得不可能，产业发展促使大量的农村劳动力开始从农村转移到城市，依靠打工来提高家庭的生活水平。调研中发现，关于收入主要来源，被调查者中选择“种植农作物”的占总调查数的3"9．4％，选择“乡镇企业或者进城务工”的农民占总数的54．4％，可见大多数农民不再满足于种植农作物所带来的生活水平，而开始追求出去务工所带来的高收入。这也就导致了大多数农民在谈及自己对于农田水利设施重要性时认为村里修不修建对于自己无所谓，对于自己家的田地，或者直接出租给想租地种田的其他农户，或者就“靠天收”。因此农业的弱质性也是影响农户对于农田水利设施建设态度的因素。(三)第三方投资者在对泗县多个村庄的调研中，我们并未发现有第三方投资者介入小型农田水利设旖的建设或者投资。与其他地方公共品，如教育、交通等相比，小型农田水利设施并未受到第三方投资者的青睐。现代社会，由于政府、农民对于教育、交通等的迫切需求，私人投资开始逐渐介入这些公共品的供给，如私人幼儿园，私立学校等的建立，而相比之下，小型农田水利设施不能吸引第三方投资的原因在哪里，值得探究。由于私人资本自身的特点，决定了其利益诉求点与地方政府和农户自身的不同。私人资本的逐利性决定了其在投资中对高额利润的青睐，而农业的弱质性决定了小型农田水利设施投资建设的低获利性。虽然对于大多数农户来说，教育、交通等其他公共品为其带来的收益不如农业来得直接，教育的投资期限长，并且投资收益见效慢【341，但是现代社会的思想观念和农民的意识形态转变带来的直接作用是促进了农民对于教育投资的增加。农户对教育的重视加大了农户对教育的需求，市场经济条件下资本的逐利性决定了私人投资对其的投资逐渐增加。之前分析过，由于农户自身收入结构的变化，农户自身对于农田水n第五章小型农田水利设施供给存在的问题及原因分析利设施的态度也发生了转变，因此这类不能吸引农户需求的公共品也被排除在第三方投资者的投资范围以外。另一方面，由于政府并未在农田水利设施的供给方面划分具体责任，产生了中央政府和地方政府的供给错位，本应属于中央政府供给的产品，由地方政府承担，地方政府无财力承担，就造成了供给主体缺位的现状。有些地方政府和基层村集体不重视甚至打击私人投资农田水利设施建设【35】。对于私人投资，政府本应起到引导的作用，但是地方政府由于考虑到自己的政绩可能会受影响，反而凭借其权利优势，获得其对农田水利设施供给的垄断地位，加大了私人投资进入该领域的难度。二、供给机制层面问题分析与原因探讨相关利益主体的分析是公共品供给问题分析的重要方面，另外供给机制的完善与否也关系到公共品供给的效率。完善的供给机制包括决策机制、融资机制、管理机制和监督机制。接下来从这四个方面分别讨论现行的供给机制存在的问题及原因。(一)决策机制不完善现行的农村村级公共品供给实行“一事一议”制度，指受益范围仅在村内的村级公共品由村级集团通过“一事一议”的形式来提供，根据《村民一事一议筹资筹劳管理办法》，一事一议制度涵盖这几类公共品的提供：村内农田水利基本建设、道路修建、植树造林、农业综合开发有关的土地治理项目和村民认为需要兴办的集体生产生活等其他公益事业项卧361。对泗县各村委会的调研中，我们听到的是形势一片大好，国家推行一事一议政策是有效果的。村委会成员普遍反映自己所在村庄进行过关于村内机井、道路的修建，并且取得了很好的效果。但是对泗县农户的调研中，调研问卷模块C“相关政策的宣传与执行”中反映出来的问题却大相径庭。关于问题Cl，“村里修建水渠或者新打机井时候是否有召开全体村民大会?”村民的回答如图5．1所示，在158名被调查者中，只有16％的村民所在村庄召开过全体大会进行讨论，其余84％的村民n基于公共品理论的小型农田水利设施供给研究——以安徽泗县为例都反映并没有参与过大会讨论。图5-1村民参与大会情况关于“一事一议”制度的落实，从问题C5“您所在的村组织有没有用‘一事一议’进行水利建设集资”可以看出，回答情况如图5—2所示，与图5—1相吻合，除了4名被访者表示没有听说过“一事一议”制度之外，只有21％的农户表示有进行过“一事一议”集资，其余79％的农户均表示并未参与过集资。这都反映出一事一议作为目前农村公共品供给的重要决策机制并未发挥出其真正的作用。这其中最主要的原因在于农村大规模的劳动力流动人口使“一事一议”的组织成本过高。现有的村级公共品一事一议程序规定，“召开村民会议，应当有本村18周岁以上的村民过半数参加，或者有本村2／3以上农户的代表参加；召开村民代表会议，应当有代表2／3以上农户的村民代表参加”①。所做的议事方案要经到会人员或村民代表过半数通过。然而大量的劳动力流出，使议事的程序都受到阻碍。即便有的村庄勉强能凑够参与议事的人数，但是留守在农村的老弱村民并不能对议事表达出自己的真正需求，而使议事成为村委会的单方面行为。①财农改，村级公益事业建设一事一议财政奖补项目管理暂行办法，20ll36n第五章小型农}}】水利设施供给存在的问题及原因分析图5—2一事一议落实情况(二)筹融资机制不健全农村公共品的供给缺少健全的筹融资机制，缺少必要的金融支持。农业税取消以后，中央政府把本来应该承担的供给义务，通过转移事权的方式转移给了县乡和村委来供给，村级公共品又被下放到村庄，通过一事一议的自筹资金方式来完成。然而地方政府并未获得中央政府的预算资金支持，一事一议制度的落实没有成效，造成了筹融资的困境。农村信用社本应提供支农性质的小额农业贷款，但是因市场化的作用和其自身的困境而不能提供满足农民和农村需要的金融支农服务。这都是农村公共品筹融资机制不健全的表现。这其中的原因错综复杂，在此不作为重点，因此不再赘述。(三)监督机制缺失农民对于公共品融资之所以不太支持，有很大一部分原因是在于对政府的不信任，而这种不信任源于有效的监督机制的缺乏。农民本身是穷困潦倒的，跟其他产业下的人民相比，农民的生活艰辛但收入微薄，因此对于集资修建公共设施的资金利用情况十分在乎。而在调研中发现农民对于村级财政预算并不了解，财务公开制度不明确，财务并没有专人管理，即使有的乡镇实行了财务、村务公开机制，但是其形式、时间都没有明确规定，所以这种监督缺乏应有的约束力和公信力。当然从对村委会工作人员的访谈中也了解到其财政的难处，n基于公共品理论的小型农Itt水利设施供给研究一以安徽泗县为例上级政府对于其资金支持力度本来就不大，再多设置一个管理岗位实在负担不起。(四)管理机制低效率在调研中，深入田间地头实地观察机井的情况，小组成员发现几乎每个村庄都有很多废弃的机井和损坏的沟渠处于无人修理的状态，并且从对村民的访谈中得知这种现状是其所在村庄的常态。这种现象与农田水利设施高度集中的粗放型管理密切相关。一方面，由于小型农田水利设施的产权不清晰，所以出现了多方共管的局面，政府、周边受益农户都是其管理主体，而政府的不作为、农户的小农心理造成了“共管”沦为“不管”。这符合奥尔森的集体行动逻辑。对损坏的机井或者沟渠进行维修管理可以使农民的利益得到维护，可以使政府的政绩得到提升，但是出于自利，农户不愿意自己付钱或者出力对其进行维修，政府也无暇顾及，没有配备专门的维修管理技术人员，所以造成了公共的设施出现多人用，无人管的局面。这说明了目前小型农田水利设施存在着管理机制的低效率问题。n第六章对策建议小型农田水利设施对于农村经济发展发挥着重要的作用，完善的小型农田水利设施供给体系能够有效地节约投入，提高农田水利设设施的运行效率。农田水利设旋供给问题对于农业而言是突出问题，是农业发展的保障，需要各级政府和农民自身的关注。本文从公共品的角度，通过对泗县小型农田水利设施的实地调研分析出了其供给所存在的问题和问题产生的原因，并结合泗县的实际情况，借鉴其他地区的先进经验，从而提出了解决小型农田水利设旌供给的对策建议。主要分为两个部分，利益主体激励机制的建立和供给机制的完善两个方面。一、建立有效的利益主体激励机制(一)强化政府职能定位目前泗县的农田水利设施建设依然沿袭着以前的方式，政府尤其是村级政府几乎承担了所有的投资、建设和管理责任，这种旧的体制亟需转变，需要强化政府的职能定位。笔者通过对泗县问题的分析发现，必须打破传统的这种供给模式，转变政府的角色定位，借助市场的力量，形成政府、农户和第三方投资者共同供给的制衡关系，才能够提高公共品的供给效率，真正使农田水利设施建设充分、管理完善，惠之于民。政府主要要做到以下两个方面的转变。1．树立正确的政绩观——处理好与农民的关系政府与农民，尤其是地方政府和农民之间仍然是“强国家．弱社会”的关系模式∞，中央政府要发挥其作用，规制地方政府的非理性行为，改变地方政府扭曲的政绩观，改革政绩考核制度。地方政府应自觉树立正确的政绩观，把人民真正需要的公共品供给放到首位，不搞面子工程，多关心农民真正的需求，以带动农村经济良性发展。要了解农民的需求，就要建立与农民的有效沟通机国转引自刘江宏．当前中国地方政府政绩观扭曲的制度分析【D】．北京：中共中央党校，2005．n基于公共品理论的小型农田水利设施供给研究——以安徽泗县为例制，能够深入基层，深入民众，处理好与农民的关系，通过多种有效的途径来探寻农民的真正需求。只有了解到农民的需求，才能够提供满足农民需要的公共品。2．积极引导第三方投资者——处理好与第三方投资者的关系对于愿意加入到供给主体行列的第三方投资者，政府要积极引导，使其能够了解农户对于公共品的需求，使其能有稳定的制度保障。政府应积极改善与私人资本的关系，使其能够在更大范围内投资于农村公共品，能够使农村公共品不再局限于地方政府的决策和农民的自筹资金这两种方式。埃莉诺·奥斯特罗姆对于公共品的供给主体的研究最为经典，她在《公共事物的治理之道》中指出以政府途径为唯一或者以市场途径为唯一的公共事务问题解决方法是有问题的，提出了任何一种途径都不是唯一的，只要管理的效果是好的，这种管理机制就是可行的。在这里把她的观点引申为，不只是政府和农户两个主体可以参与供给，第三方投资者的投资只要有利于公共品的供给，可以改善目前公共品供给无人投资的现状，就应该积极引导。(二)明晰公共品的产权从第5章的分析中可以看出农户之所以对公共品的建设和管理不关心，主要在于农田水利设施的公共品性质，其产权划分并不清晰。因此明晰公共品的产权是要解决的重要问题。针对农田水利设施建设维护中的所有者缺位问题，应该明晰设施的产权，改变“集体”这个空泛的概念担当产权所有者的局面，具体的操作中可以采用两种形式：组建水利合作社；组建用水户协会。这两种方式都能较好的解决集体设旆所有者缺位的问题，替代“集体”这个名词来担任产权所有者。在明晰产权的同时，为了防止产权主体短期行为的发生，应该注重产权的稳定。即确立产权期限的相对稳定，使农田水利设施的常保期限与农地的承包期限相一致【141。建立相关的制度，对各主体进行有效的制度约束。一是对产权主体，即上述提出的合作社或者协会，完善其内部的各项规章制度。要注重健全其组织机构，进一步明确内部人员的职权分工；要建立健全各项管理规章制度，使内部n第六章对策建议可以有序进行运作；完善监督机制，使内部约束和外部监督结合起来，确保组织不会因个人意志的转变发生巨大的变化，保证组织的稳定。二是对代理人，重点要制定集体水利设施的管护制度。在签订代理合约时，不能笼统地规定代理人对设施有管护义务，而是应该尽可能具体详细地制定管护责任。如每年对设施固定进行几次整修维护，在哪种特殊情况下，还要临时增加几次，设施的完好率应该达到哪种水平，以哪种标准对设旅进行检验，这些都要有明确而详细的条文规定。更重要的是，如果代理人不能按照合同的标准对设施进行管护，代理人应该承担何种责任。为了确保合同的执行，发包人有权利对代理人进行不定期的检查和监督。(三)构建多元供给体系从调研中看到的关于小型农田水利设施的第三方投资者缺失现象，主要源于我国单一的地方公共品供给体系，长期以来政府都是唯一的供给主体，单一的供给体系造成了小型农田水利设旌陷入建设管理的困境，因此构建多元供给体系势在必行。农村公共品供给应该突破由农村、农民、农村地方政府供给的单一思路，实现全社会多中心供给①。传统的自上而下的公共品供给体系几乎将作为消费者的农民排除在决策之外，政绩是供给过程中的决定因素，这种供给思路影响了公共品的共同供给，造成真正符合农民需求的公共品的大量缺失。全社会的多中心供给体系是以农民需求为主导的自下而上的供给体系，将农民包括在决策之内，以农民自身反映的真实需求为导向，实行供给主体多元化，以政府和市场的结合来满足农民公共品的需求。虽然可能会遇到重重阻力，例如不同农民的利益需求点可能不同，但是多元供给体系的建立可以改善目前公共品供给主体缺位的现状，如何建立有待于进一步研究。二、供给机制的完善完善的公共品供给机制包括有效的决策机制，健全的筹融资机制，合理的。杨震林，吴毅．转型期中国农村公共品供给体制刨新【刀．中州学刊，2004(1)：24-2741n基于公共品理论的小型农田水利设施供给研究——以安徽泗县为例监督机制和管理机制。目前的水利设旌供给机制存在着多方面的问题，只有解决机制的问题，才能为其供给提供良好的环境。下面将从四个方面对完善供给机制提供建议。(一)改革决策机制调研中，“一事一议”的困境反映了我国村级公共品的决策机制并不完善，因此供给机制的完善首当其冲就是改革关于村级公共品的决策机制，使其能够行之有效。“一事一议”制度作为农村税费改革的配套设施，尽管曾经对减轻农民负担有过一定积极作用，但由于其约束条件严格，议事成本过高等，其减轻农民负担的作用已经丧失，要推进村民自治的进一步发展，需要对这一制度进行大刀阔斧的改革①。改革“一事一议”制度可以从以下方面做起：1．根据村情因地制宜，因时制宜；2．调整筹资上限标准，根据村庄情况，不再局限于每人每年15元的筹资上限标准；3．选择绝大多数村民直接受益的项目进行一事一议；4．公开信息，提高透明度，采取无记名投票等激励村民表达其真实意愿的投票方式：5．强化激励机制，对热心集体事业的村民实行奖励，对于搭便车者给予一定的惩罚。(二)健全筹融资机制我国长期以来的历史造成了农村金融的空白，筹融资机制的不健全大大影响了小型农田水利设施的建设，资金的短缺成为村级公共品建设的短板。因此健全筹融资机制也是完善供给机制的必要途径，可以从以下几个方面做起：1．政府建立专门的水利支持资金，结合农民自筹资金给予一定的补助，可以按照受益人数或者受益面积给予补贴；2．农民一事一议自筹资金的合理利用，加强对这一资金的管控，以免被挪作他用；3．对第三方投资者愿意投资的项目可以适度放开管理，让私人资本在合法合规的范畴之内自由运作：4．加强农村金融的支持作用，加强农村信用社对于农村事务的金融服务。。常伟．一事一议为何寸步难行?【J】．调研世界，2008(7)：34-3842n第六章对策建议(三)建立有效的监督机制监督机制的缺失使得政府行为受到民众的质疑，民众因为资金的合理使用是否能够得到保障而不信任政府，不支持政府政策。这都有赖于有效监督机制的建立。高效监督机制的建立可以从以下方面做起：1．强化供给的法律和制度，使其有法可依，为了避免投机行为，要在现有法律法规的基础之上，逐步完善小型农田水利设施供给的相关法律法规；2．对农户私人供给和第三方供给，政府应该在适度放开管理的基础上，发挥监督作用，明确界定设旌的产权，切实维护供给者的利益，对于不尊重私人产权的消费者实施惩罚；3．成立监督协会，可以由代表农民利益的农民组成协会，代表由农民选举产生，监督协会负责监督公共品的管理运营是否合理，可以对政府提出意见，而对于不称职的代表村民可以随时以投票方式对其撤换。(四)创新管理机制传统落后的管理机制使得小型农田水利设施的管理陷入“有人用，无人管”的局面，因此管理机制的创新，对于小型农田水利设旌的长期效用起到保障的作用。根据埃莉诺·奥斯特罗姆的观点，公共品的供给除了政府途径、市场途径以外，还有自治组织管理的途径。以泗县为例，笔者构想了一种管理模式，把政府水利管理部门和村民自治灌溉组织进行结合对公共的水利设施进行管理。在泗县，地下水为农田灌溉的主要水源，水泵和机井是主要的灌溉设施，根据这一特点，可由在该流域有承包地的农户通过自主协商的组织形式进行灌溉管理。根据灌溉水是通过渠道抽取地下水分送至灌溉农田这一特点，灌溉组织的规模大小可以由每个机井出水量和机井的供水能力来确定，在实际操作中，可以以使用同一个机井的农户为单位来进行灌溉管理。在这种灌溉组织制度中，地权和水权是分离的，水资源属于国家所有，水利管理部门是代理人，有水权的分配权，但是不直接提供灌溉服务。灌溉组织根据本组织所在地区的水文情况和组织内农户的耕地面积，确定每个农户及整个组织的用水量，由灌溉组织作为全体成员的代表向政府的水管部门申请水资43n基于公共品理论的小型农田水利设施供给研究一以安徽泗县为例源的使用权许可，获得地下水的使用权后，分配机井的抽水量，根据农户的耕地面积，分配其最大用水量。在正常情况下，灌溉顺序按照提前确定好的轮流时间段顺序依次进行，在特殊情况下，如特别干旱的年份由组织内的农户共同协商，可以调整原来的顺序按照农作物的重要程度大小依次进行灌溉。实际上，这个问题的讨论并没有结束，关于水的使用及水利设施的管理还有需要讨论之处。农户在灌溉组织中获得最大供水量的配额，但是有可能在使用中会有剩余，组织规定剩余水可以出售，且组织成员有优先权，内部的交易可以是长期的、永久的，也可以是短期的；必须经过组织同意方可向组织外出售剩余水。如果组织内的农户都采用节水技术从而节约了大量的水资源，所节约的水量可以出售给组织外成员，交易期限和价格按照规定自主协商。组织成员最大用水量内的水费，按照供水成本计算，即机电井的折旧费、所需的燃料费和维护机电井人员的工资等成本的加总，对组织内农户采取不盈利的原则。而对于配额外的供水量，应该采取加上适当利润收费的方式，按量高价收取水费。对于组织共用的机电井等农田水利设旋，可以根据组织成员的意愿和实际条件通过租赁、承包或者集体投资兴建等方式获得，设施的养护管理工作需要通过组织协商聘任组员担任，工资由组织承担，实行任期制，在规定的年限由全体灌溉组织成员选举代表产生。n结束语农田水利设施建设问题对于农业国家来说是事关粮食安全、人民生活稳定的大问题，而近几年频繁的旱涝灾害，对农村地区的农业发展造成了严重的影响，一方面是灾情本身造成的，另一方面则凸显了农田水利设旖供给存在的问题。安徽省作为中国十三个粮食主产省份之一，粮食产量位居前列，其粮食生产关系到区域内的粮食安全。其气象特点又表现为旱涝灾害频繁发生，因此研究安徽省小型农田水利设施供给问题对于其农业发展是很有意义的。本文从公共品理论的视角，通过描述泗县小型农田水利设施的供给现状，分析得出围绕小型农田水利设施的利益主体和供给机制两方面存在的问题，并针对问题提出了强化政府职能定位、明晰小型水利设施产权和完善供给机制等建议。本文的研究思路是先确定研究的主题是安徽省小型农田水利设施供给研究，根据小型农田水利设施的性质选择研究的视角是公共品理论，接着选取安徽省泗县作为典型案例调查对象，设计并完善调查问卷，采用入户调查方式获得一手资料，总结泅县小型农田水利设施的供给现状，根据访谈的资料深入分析现状背后的原因，并提出了针对利益主体和供给机制两个方面的对策建议。本文的研究创新点在于：第一，以小型农田水利设施的供给作为研究的对象，不同于以往对农田水利设施一概而论的研究；第二，以案例调查的方式作为研究方法，对安徽泅县三镇六村进行了入户调查，获得了第一手的调研资料，为论文的创作提供了真实且有代表性的素材。本文的主体部分，通过对泗县小型农田水利设施供给现状的描述，结合公共品理论分析供给存在的问题，从利益主体和供给机制两大层面对问题的原因进行了阐述，最后针对问题提出了相应的对策建议。45n基于公共品理论的小型农田水利设施供给研究——以安徽泗县为例参考文献【l】刘铁军，郭洁．／J、型农田水利设施投资主体缺位原因分析【J】．东北水利水电。2004(4)：67．69．【2】李燕琼．我国小型农田水利建设的制度创新与实践【J】．经济体制改革。2003(4)：82-84．【3】高鸿业．西方经济学(微观部分)[M】．北京：中国人民大学出版社，1996，383．【4】肖毅敏．地方财政公共支出分析【M】．北京：中央文献出版社，2007．【5】熊巍．我国农村公共产品供给分析与模式选择【J】．中国农村经济，2002(7)：36喇．【6】裴少峰．中国农业灌溉设施有效利用的制度分析【J】．农业技术经济，2003(2)：19．23．【7】宋敏．论多中心理论视角下我国农村公共物品供给体制【J】．经济纵横，2006(8)：33．35．【8]M．O．Odedeoun，RelativeeffectsofpublicVenuspsribateinvestmentspendingoneconomicdeficiencyandgrowthindevelopingcountries[J]．AppliedEconomics，1997(29)：63．68．【9】加尔布雷斯，经济学和公共目标【M】．|匕京：商务印书馆，1980．【10】O．Demetriades，P．IVlamuneas，Intcrtemporaloutputandemploymenteffectsofpublicinfrastructurecapital：Evidencefrom12OECDEconomies[M]．TheEconomicJournal，110(7)．【11]H．Fisher，J．Tumovsky，Publicinvestment，congestionandprivatecapitalaccumulation[M]．TheEconomicJournal，108(3)．【12】朱卫东．综合利用水利工程经济特征分析及管理体制研究【D】．南京：河海大学，2003(3)：194．198．【13]周玉玺，周霞．灌溉组织制度演进的经济学分析及其模式选择【J】．水利发展研究，2004(3)：35．38．【14】薛莉，武华光，胡继连．农用水集体供应机制中“公地悲剧”问题分析【J】．山东社会科学，2004(9)：22．25．[15】叶子荣浓村公共产品供给制度：历史，现状与重构【J】．学术研究，2005(1)：57．63．【16】叶文辉．农村公共产品供给制度变迁的分析【J】．中国经济史研究，2005(3)：71．78．【17】柯龙山．我国农田水利设施供给机制：变迁，困境与创新一基于南方旱涝灾害的思考【J】．农业现代化研究，2010(5)：534-538．【18】周晓平．农田水利设施产权制度改革原理和制约性分析[J】．江苏农业科学，2009(6)：1-3．【19】倪炎平．中国农村水利设施供给制度研究【J】．中国农村水利水电，2007(7)：48．52．[201张全-g咖强制度创新推行自主治理⋯我国小型农田水利设施治理制度变迁分析n参考文献唧．农村经济与科技，2006(5)：4041．【211林万龙．家庭承包制后中国农村公共产品供给制度诱致性变迁模式及影响因素研究【J】．农业技术经济，2001(4)：49．53．【22]如J铁军．小型农田水利设施建设研究【J】．华北水利水电学院学报，2004(3)：12—14．【23】刘欣．农村水利公共设施的供给与需求分析【J】．中国农村水利水电，2007(7)：131．134．【24]刘力，谭向勇．粮食主产区县乡政府及农户对小型农田水利设施建设的投资意愿分析【J】．中国农村经济，2006(12)：32．37．【25】胡继连，周玉玺．山东省农田水利产业化实践及理论分析【J】．中国农村经济，2000(5)：68．72．【26】曼昆．经济学原理(微观经济学分册)【M】．北京：北京大学出版社．2006：221．【27]翔J江宏．当前中国地方政府政绩观扭曲的制度分析fD】．北京：中共中央党校，2005．【28]甄静慧．新一轮分税制改革到来【J】．南风宙，2013(6)．【29】韩永涛，栾雪飞．试论我国“以农养工”农业政策的途径和意义【J】．中国青年政治学院学报，2012(1)：109．112．【301林毅：夫．关于制度变迁的经济学理论：诱致性交迁与强制性变迁【A】．陈听．财产权利与制度变迁一产权学派与新制度学派译文集【C】．上海：上海人民出版社，1994．371-439，[3l】贺雪峰、罗兴佐．论农村公共物品供给中的均衡【J】．经济学家。2006(1)：66．67．【32】曼瑟尔·奥尔森．集体行动的逻辑【M]．上海：上海人民出版社，1995．【33]武文．农业弱质性的三种表现[J】．农村工作通讯，2004(2)．【34】陈晓玲，尹丹．农村教育：投资与收益的不对称性【J】．农村经济，2004(1)：77~78．[35】杨志勇．公共产品视角下农田水利基础设施供给研究【D】．成都：西南财经大学，2009．【36】许莉，邱长溶．村级公共产品供给的“一事一议”制度困境与重构[J】．现代经济探讨，2009(11)：67．70．【371宋洪远．盈利能力，社会资源介入与产权制度改革～基于小型农田水利设施建设与管理问题的研究[f1．中国农村经济，2009(6)：56-62．【3s1翔1铁军．产权理论与小型农田水利设施治理模式研EP]．节水灌溉，2007(6)：38-42．【39】周玉玺，胡继连．农田水利基础设施的供给制度选择[J】．改革。2005(7)：43-47．【钓】叶文辉．农村公共产品供给制度的比较分析【J】．天府新论，2004(3)：71—78．【4l】宋洪远．中国农村经济分析和政策研究【M】．北京：中国农业出版社，2006．【42】刘铁军．新时期小型农田水利设施投资主体研E[．rj．水利发展研究，2004(7)：54-57．【43】刘铁军．小型农田水利设施治理模式研究【J】-水利发展研究。2006(6)：10．13．[删郑通汉．当前农业水价改革中的问题，影响与对策【J】．中国水利，2006(16)：17-20．47n基于公共品理论的小型农田水利设施供给研究——以安徽泗县为例【45]胡继连，周玉玺．我国的小型农田水利产业化发展问题研究一理论分析，政策取向及现代企业制度建设[J】．当代经济科学，2000(3)：84—86．阐岳书铭．给予农户意愿的农村公共品融资问题分析【J】．中国农村经济，2005(11)：4749．【47】李雪松．新农村建设中的水利设施产权制度改革与创新阴．中国农村水利水电，2007(3)：122．124．郴】刘晓玲．农村小型水利工程产权制度改革探索【J】．水利经济。2004(6)：53．56．【49】周杰．农村水利参与式管理机制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