农田水利基础设施运营及其效率研究——以y市为例 71页

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目录摘要ＩＡｂｓｔｒａｃｔＩｌｌ一第章绪论１１１．论文选题背景与意义１１．２论文研究内容与方法３１．２．１研究内容４Ｌ２．２研究方法４１．３论文结构４第二章农田水利基础设施运营的文献综述及理论基础７２．１农田水利基础设施运营的国内外研究综述７２７．１．１国外研究现状综述２．１．２国内研究现状综述８２．２农田水利基础设施运营相关概念１０２．２．１农田水利基础设施１０２１１．２．２运营机制２１２．３相关理论基础２．３．１公共物品理论１２２．３．２公共选择理论１３２．３．３农田水利基础设施公共性１４Ｖn湖南农业大学硕±学位论文第Ｈ章Ｙ市农田水利基础设施运营现状、问题及分析１７３．１Ｙ市农田水利基础设施运营的现状分析１７３．１．１农田水利基础设施的发展现状１８３．１．２农田水利基础设施的财政投入现状１８３．．１３农田水利基础设施的运营管理现状１９３．２Ｙ市农田水利基础设施运营的问题分析１９３．２．１财政资金使用效率低，旱撰保收面积增长缓慢巧３．２．２设施年久失修，防洪抗旱的整体能力不强２０３２．３．后期维护不到位，管理人才缺失２１３．２．４设施管理混乱，体制机制不健全２２３．３Ｙ市农田水利基础设施运营中存在问题的原因分析２２＂＂３．３．１公共物品的外部性效益，搭便车现象的普遍存在．．．．２２＂＂３．３．２经济人假设的成立，资金投入趋向利益化２３３．．３３管理人才在市场效益的作用下，各地区分配不均等２３＂＂＂＂３．３．４政府管理部口的不作为或乱作为２４第四章Ｙ市农田水利基础设施运营的实施方案２５４．１农田水利基础设施运营模式推进的方案规划２日＂＂４．２农田水利基础设施运营管理的５Ｗ１Ｈ方法２６４．３运营管理的步骤和方法２６４．４运营管理在Ｙ市农田水利基础设施运营的模式探索２７４．４．１执行经理的运营模式２７４．４．２管理层面的运营管理模式３３ＶＩn日录第五章Ｙ市农田水利基础设施运营的绩效分析３７５．１ＤＥＡ理论模型３７５．２变量、数据与计量模型３８５．２．１Ｙ市农田水利基础设施运营的效率分析３８５．２．２数据无量纲处理４０５．２．３Ｃ巧模型分析处理４１５．２．４Ｔｏｂｉｔ模型分析处理４４５．３分析与结论４６５．３４６．１投入产出模式并非水利设施运营效率的决定性因素５．３．２有效运营时间和旱溃保收面积对粮食生产有重要影响４６５．３．３管理人员受教育水平与维护周期对运营的影响有限４６５．３．４新建水利设施对水利设施的运营效率有积极影响４７第六章提高Ｙ市农田水利基础设施运营管理效率的建议４９６．１建立竞争性的农田水利基础设施运营体系４９６．１．１放宽市４９场的准入机制，形成多维竞争的体系６．１．２强化运营的市场约束，构建退出机制５０６５１．２创新农田水利基础设施管理的运营方式６．２．１鼓励民间资本投资农田水利基础设施运营５１６．２．２改善运营５１服务方式，提高服务质量和效率６．２．３加强运营的整体性，重视规划５１６．３改进管理方式，推进运营市场化５１６．３．１改革考核方式，综合考核运营绩效５１ＶＩＩn湖南农业大学硕±学位论文６．３．２逐步放开农业用水的有偿机制，建立公司化的运营模式．．５２６．３．３推动运营市场化，加强风险管理５２６．４优化农田水利基础设施运营管理的外部环境５２６．４．１．．．．加快运营的经济结构调整，优化运营管理的外部环境５２６．４．２加强法制建设，完善运营的制度环境５３第屯章结论与展望５５７．１结论５５７．２研究展望６５参考文献５７致谢５９ｖｍn第一章绪论第一章绪论１．１论文选题背景与意义＂＂从近年来由国务院出台的中央一中可Ｗ看出号文件，农业发展问题始终＂是我国最基础一、最根本Ｗ及最需要关注的重大间题。如：２００８年的中央号＂＂＂一文件提出切实加强农业基础建设，进步促进农业发展农民増收的若干意见；＂一＂＂２０１３年中央号文件指出要继续开展粮食稳定增产行动，着力加强８００＂个产粮大县基础设施建设；２０Ｈ年中共中央、国务院印发的《关于全面深化＂农村改革加快推进农业现代化的若干意见》中再次强调要完善农田水利建设管＂一＂一＂护机制，深化水利工程管理体制改革。系列的中央号文件共有主题就是促进农业发展，促进农业的发展既是贯彻我党为人民群众服务精神的要求，也是保障农业发展是保持经济稳定増长、人民群众安居乐业的关键所在。在我国所推行建设社会主义新农村中，很多内容能否实现都跟农村公共产品的建设息息相关，比如像农业机械化、农田水利工程等基础设施的建设。事实上，不仅仅是中央政府，各级地方政府对辖区内的农业发展问题也非常重视，粮食安全是民生之本，国之根基。，对农村的教育新农村政策引导资金和人才、文化和环境等具有公共属性产扁的进行开发，Ｗ期望通过提高农民的受教育水平、普及科学知识、増加娱乐生活Ｗ及改善其所在居住环境等方式，提高农业的从业人员的人员素质和生活水平一进步实现解放生产力的目标。目前，各级政府都提出在未来要加大对农村的投入力度，确实大规模的投入能够在短期内提高甚至于解决农村公共产品供给不足一的问题，。但我们必须意识到政府的财力始终是有限的这点虽然可Ｗ在短期内采取大规模的投资手段解决问题，但是从长期的来看，这种投资模式肯定是不现实而且也极其容易导致腐败和资源浪费。因此，对农村公共产品的管理进行市场一化改革对促进农村公共事业长期稳定有序的发展提供了条途径，如何在。然而农村组织市场化运营管理其公共产品还存在很多问题，比如我国在农村公共产业的产权制度的不完善一。通过出台接地气的揽子政策手段，并制定研究相对科学合理的制度，鼓励更多的民资、游资甚至外资参与到农村公共产业的运营管理上１n湖南农业大学硕尘学位论文来，同时对投资该领域的行为制定相应的法律来保障其投资的安全性，促进其健康发展。农业的发展是农村发展的基础，而农业的发展又受到诸多的因素的影响和制约。水在农业生产活动中是必不可少的生产要素，所水对于农业发展的重要性不言而喻，甚至于我们可Ｗ说水是农业的命脉。水利设施是水的载体，也是农业生产跟水之间的纽带。所Ｗ发展农田水利设施是促进农业发展和提高农业生产力的重要手段。历史上农业的兴盛或衰落，农业区的形成或转移，莫不与农田水利＂＂，农业盛，。比，的兴废息息相关。所谓水利兴；水利败农业衰如李冰父子主持修建的都江框一，造就了成都平原的沃±千里，实现了个富饶的川蜀之地；巧者如位于美国内华达州的中央山谷，在二十世纪初期还只是飞沙走石的半沙漠地区，但是在二十世纪中叶通过兴建奥罗维尔水巧、圣路易水库及加利福尼亚一输水道等等水利设施引入了水源，如今的中央山谷己经成了个名副其实的美国，６成的±豆粮仓生产着美国近、洋葱等作物。目前，国内的农田水利设施仍有很大的不足。据水利部统计，２０１１年全国＂＂有耕地１８．２亿亩，其中缺乏灌概条件或设施的望天田达９．４３亿亩，占耕地总面积的５２％，其中有效灌概面积仅８．７７亿亩。已建成的８．７７亿亩灌概面积中，２／３的灌概面积还在沿用传统农最好更新到最新的数据，更有说服力。我国因为降雨差异形成了农业生产上东西跟南北的巨大差异。比如西部地区干旱少雨水，农业生产受到了很大的影响，甚至部分地区由于±地沙漠化的日趋严重，人畜饮水都出现了极大地困难我国的东南部，降雨相对来说比较充沛，不过由；，于农田水利设施的欠缺在雨水少跟雨水多的季节分别会出现干旱跟洪镇灾害，严重地影响农业的正常生产，，。农田水利设施的不足不仅限制了我国农业发展也极大地制约了农村居住环境的改善、及农民生活水平的提高，同时也是造成城市与农村发展不平衡、我国东部与西部区域发展存在巨大差距的重要原因。我国水利设施具有如下的特点。首先，我国对修建水利设施采取的是政府自上而下的顶层设计方案。从时间轴上面来说，，在二十世纪五十年代至屯十年代早期发起各种运动极大地促进了农田水利骨干王程的建设，。不过由于当时的经济条件Ｗ及政治环境的限制比如摊派水利设施建造成本和人为地要求农民进行义务劳动，造成了这些农田水利设施大多存在着投入不足，项目上马仓促，建设水平低，再加上施工人员素质跟施工条件简陋＂＂，工程质量差，普遍存在着先天不足的问题，。再者由于缺乏农２n第一章绪论民对水利设施需求的表达机制，导致送种自上而下的决策并不能反映跟满足农业发展对农田水利的需求状况。这种现象在落后地区更加严重，政绩和面子工程纷纷上马，不仅造成了有限的资源被浪费，而且也让决策者政府跟受益者农民的矛一盾更加的突出８０％的般性干早灾害，农业还没有从根。近灌概耕地只能抗御＂＂本上改变靠天吃饭的被动局面，难Ｗ满足现在日益增长的农业生产需要。第二，农田水利基础设施长期缺乏维护和包养。修建于上个世纪五十至走十年代农田水利工程，在经过几十年的运行之后，很多已超过或者接近其设计的的＂＂之后使用年限。与此同时家庭联产承包责任制，，自从八十年代起开始实施因为水利设施的产权归属问题而且乡级村级等基层单位没有足够的资金对其进行维护，造成了我国现存水利设施普遍老化失修，部分损毁严重。根据相关资料，目前我国大型农田水利工程的完好率接近四成，有４０％的水库存在严重问题，多？７０数灌区的灌概保证率仅为５０％％。第Ｈ，农村水利设施建设与管理问题。农村水利设施是具有公共产品特性的设施，决定了政府是投资建设和运营管理的主体。为了刺激农业发展和解决＂一，政府在农村进行了税费改革。虽然税费改革在切实的解决了些问题农问题，但是现在是实施该项政策的初期，当然存在政策不配套等问题，甚至引发了其他，筹措建设农田水利设施所需要的资金的问题。例如。目前我国的农业基础设施建设因为并没有有效的市场化投融资环境，像公共财政。在修建水利设施的时候一支持不足、信，容易产生工程进度缓慢、大幅、融资方式单贷渠道不扬的现象。缩减工程费用等问题，造成了投资效率低下。，在我国的大部分农村，农业生产仍Ｗ家庭为单位税费改革后像村级等基层组织的政府功能逐渐消失，基层组织曾经是主导农村水利设施建设跟安。例如排日程维护的主体。Ｗ家庭为生产单位的农户，具有资金少、借贷难和有限的劳动力等特点，容易导致为其，同时农户与农户之间的利益冲突和责任划分等问题＂一＂提供服务的水利设施缺乏相应的日常维护。最后公里现象在农田水利基础设施项目建设中普遍存在。１．２论文研究内容与方法本文从Ｙ市农田水利基础设施的现状入手，阐述了Ｙ市水利设施运营的基本环境。在描述Ｙ市农田水利基础设施运营管理实际情况的基础上，指出了目前农３n湖南农业大学硕±学位论文田水利基础设施运营中存在的问题。通过对问题的系统分析后，对Ｙ市农田水利基础设施进行绩效评价，最后提出改进建议。１．２．１研究内容本论文研究的内容是通过对Ｙ市农田水利基础设施运营的具体案例，为我国农田水利基础的运营提出意见：，主要包括Ｗ下几方面（１）针对Ｙ市农田水利基础设施运营，如何在质量、成本、时间方面取得突破，解决农田水利基础设施运营中的困难。（２）通过阐述运营管理的理论，并结合Ｙ市实际情况，在农田水利基础设施运营的各阶段实施全面运营管理控制模式。（３）从绩效分析入手，阐述Ｙ市农田水利基础设施实施运营管理的成效。（４）总结经验，对Ｙ市农田水利基础社会运营的经验进行归纳总结，提出改进建议。１．２．２研究方法本论文农田水利基础设施运营管理的模式探索入手，分析了Ｙ市的具体案例，，通过实证分析的方法试图为农田水利基础设施的运营提供方法借鉴。Ｙ市农田水利基础设施运营的各阶段实施控制管理。针对在农田水利基础设施运营中存在的问题，通过不断的改进和完善，在分析Ｙ市农田水利基础设施运营绩效的基础上，阐明在农田水利基础设施实施运营管理的必要性。本论文研究的思路是通过运营管理，解决目前农田水利基础设施运营中存在的问题，目标促进农田水利基础设施运营去的全面提升，稳步提升和保障我国粮食安全和综合生产能力，改善粮食生产条件和提高人民生活品质。１．３论文结构第１章介绍论文选题背景和意义、研究方法和内容框架第２章阐述了公共物品理论，总结了国内外相关研究综述，为后续研究提供理论依据第３章分析了Ｙ市农田水利基础设施的基本情况，从Ｙ市农田水利基础设施建设的现状及问题出发，＾心具体数据为依托，为后文的实证分析提供依据第４章解释了Ｙ市农田水利基础设施运营的具体实施，及Ｙ市农田水利基础设施运营的具体模式、运营的前期策划、准备工作等。从运营管理的执行经理４n第一青绪论及管理两个层面的各个阶段详细描述Ｙ市农田水利基础设施运营的注意细节及具体方法。从组织管理方面入手，说明运营管理的各个阶段的主要工作。一第５章把握了Ｙ市农田水利基础设施运营的流程，进步分析了Ｙ市在农田一１４水利基础设施运营中的问题，通过对２００５年２０年Ｙ市农田水利基础设施投入变量：农田水利资金投入（Ｘ，）、水利设施从业人员数（Ｘｓ）、灌概机械数（Ｘ３）、Ｘ水库数（）〇、水库容量（ｓ）、有效灌概面积（Ｘｅ）、粮食播种面积（Ｘ７）等七—１４个指标及输出变量：２００５２０年全市粮食产量（Ｙ、，ｉ）额外经济效益（Ｙｚ）建立ＤＥＡ变量模型分析Ｙ市农田水利基础设施运营的绩效，提出农田水利设施实施运营管理的必要性。６Ｙ第章对市农田水利基础设施运营中的效果进行评价，指出了实施效果反馈对于水利设施运营的重要性，并对后继续改进提供方向。第７章对论文进斤总结，并提出今后的研究方向。５n湖南农业大学硕±学位论文６n窠二章々日］水利基础设施运巧的文南综述及理论进础第二章农田水利基础设施运营的女献综述及理论基础２．１农田水利基础设施运营的国内外研究综述２．１．１国外研究现状综述国外由于农业机械化和产业化发展较早、农业劳动力人口较少等原因，其学者对于农田水利基础设施运营的研究较我国而言更加深入。首先，从重要性出发阐述农田基础设施运营对于农业经济发展和粮食生产安全的作用一。如：发展经济学家罗森斯坦罗丹将基础设施视为经济发展中的社会＂＂＾先行资本，这样加大基础设施的投资，可带来整个社会获利能力。Ｈｅａｂｒｅｎｔ分析指出，农村基本设施的改善有利于生产要素的配置，并且能够促进农产品流通，有利于竞争性市场的形成从而提高整个贫困地区乃至更大范围内社会资源的合理有效配置。，从运营模式出发提出有利于农田水利基础设施建设的构想，如ｅｒｅｍ其次；Ｊｙ？＂Ｊ．Ｓｃｈｍｉｄｔ，ＤａｎＳｈｒｕｂｓｏｌｅ认为农民参与式管理能带来较好的利益和较好的农＂＂Ｐｆｗ．Ｋ业产量．Ｐａｔｉｌ，则提出农民参水利设施运营在某些程度上是可Ｗ采用或是必须的，尤其是在农田水利基础设施建设方面，只是对于大中型农田水利灌概不＂［＂太适合。ＭａｈｍｏｕｄｍＭｏｕｓｔａ拉在《ＣａｎｆａｒｍｅｒｓｉｎＥｇｙｐｔｓｈｏｕｌｄｅｒｔｈｅｂｕｒｄｅｎｏｆ＂＂ＩＭＩｔｉｒｒｉａｔｉｏｎｍａｎａｅｍｅｎｔ？》中对Ｔ（ｒｒｉａｔｉｏｎＭａｎａｅｍｅｎＴｒａｎｓｆｅｒ理转ｇｇｇｇ，灌概管一移）的灌概管理方式进行了分析，即将部分农田水巧灌概管理职责转移地方级＾ＭａｒｋＳｖｅｎｄｓｅｎ．ＨａｍｍｏｎｄＭｕｒｒａ民ｕｓｔ《Ｃｒｅａｔ或民间组织的运营模式。和Ｄｙ巧ｉｎｇａｎｄｃｏｎｓｏｌｉｄａｔｉｎｇｌｏｃａｌｌｍａｎａｅｄｉｒｒｉａｔｉｏｎｉｎＴｕｒｋｅ：ｔｈｅｎａｔｉｏｎａｌｅｒｓｅｃｔｉｖｅ》中提ｙｇｇｙｐｐ到，应从人员配备、运营成本、服务收费水平、成本回收等方面提高灌概用水的整体管理水平。第兰，从农村公共产品的运营机制出发，通过运营机制的改进和调整来完成＂提高绩效的目标，谁获益，谁支付（ＢｅｎｅｆｉｃｉａｒｉｅｓＰａ。比较有代表性的如：ｙ＂＂＂Ｐｒｉｎｃｉｐｌｅ，ＢＰＰ）和谁提供，谁获取（ＰｒｏｖｉｄｅｒＧｅｔｓＰｒｉｎｃｉｐｌｅ，ＰＧＰ）两种运＂＂ｗ营机制。谁获益，谁支付观点提出，如Ｂｒｏｗｎ从公共财政的角度，认为建Ｗ立ＢＰＰ的模式更适合扩展到农村公共产品的运营中去。Ｈａｕｌ巧等人则提出，在ＢＰＰ运用过程中，假如排除支付受益人时的各种困难，从运营的效率出发，农村＂＂ＢＰＰ。，公共产品全部按照原则来决定，适用范围非常小而对于谁提供谁获取７n湖南农业大学硕±学位论文ｆｗ的观点，Ｂｌｏｃｈｌｉｇｅｒ强调，如果不从需求的角度来选择运营机制，而是从农村公ＰＧＰ一共产品供给的角度，则倾向于选择模式。因为这模式是由政府划定农村公＂＂共产品规模的合理水平，并且按照供给的边际成本来对供给者分配公共资金。Ｗ上两种方式都对我国农田水利基础设施的运营机制的选择有有一定的借鉴意Ｗ＂义。Ｓａｖａｓ提出公共选择应关注政府与社会的关系。没有任何逻辑理由证明公＂共产品和服务必须由政府官僚机构来提供。国外学者对于农田水利基础设施运营的研究大多集中在重要性、运营模式及一机制方面，部分学者对农田水利基础设施供给的效率有所研究，从资金及投融资的角度来分析农田水利建设及项目供给的经济效益。对于农田水利基础设施运营的效率研究较少，尤其Ｗ效率为依托，从管理改进运营的方面开展的研究较少。２．１．２国内研究现状综述农田水利设施建设的投融资、补偿机制、日常管理和监管等构成了农田水利基础设施运营的主要内容。国内学者近年来的研究主要集中于农田水利基础设施运营投融资、建设管理及制度机制等王个方面：首先，，中国经济学界重视基础设施投融资方面的研究重点主要集中于基础设施定价、资金来源与结构、投资主体多元化及政府监管等方面。目前相关的研究主要集中于下几个：一是财政投资为大型农田水利基础设施建设的主要资金组成形式ｆｗ。张晋东＂提出，把竞争机制引入基础设施领域过程中，具有政策壁垒、资本壁垒和在位政府要创造条件＂者优势等。因此，引入竞争机制，发挥主导作用。王克强则一，农业基本建设的财政投资部分用于全社会普遍受益的大型水利基认为，很大础设施建设和林业生态建设的支出，如江海堤防、南水北调、防洪防巧等，而对于现代新型农业基础设施建设的投资较少。＂ｆ３二是引入民间投资、供给的方式运营农田设施基础设施。谭向勇、刘力，按照国办发０５０号文件精神指出【２０】日，各级政府和农民均可作为农田水利，理应作为投资主体。李泉建设的投入主体。农民作为直接受益主体，刘燕平认为在面对农田水利建设滞后、资金投入不足、老化失修与功能退化现象严重等问题，可引入民间金融资本进而形成市场机制主导下的多元化投资渠道，来解决农田水利基础设施的融资和建设问题。，在农田水利基础设施建设管理的问题方面其次，国内比较有代表性的如陈卫东Ｍ＂＂＂＂，舒欢，余东良认为农村基础设施建设存在的重建轻管、重硬轻软８n第二章农田水利基釉设施运营的文南综述及坦论蘇础现象，政府应通过吸引民间投资弥补建设资金不足和解决建设效率低下问题。候军岐、任燕顺提出前期的农村基础设施项目构建与后期营运管理，这两个涉及农村基础设施建设与管理的核也间题，应构建项目风险预防范机制，培育项目的Ｗ可持续发展能力。刘海英分析指出，由于目前我国农田水利基础设施建设、投资、管理体制等存在的问题Ｉ制约了农业经济的发展。应各级政府在农田水利基础设施建设中的职能、建立Ｗ政府为主导的多元化投资体系，对农田水利基础Ｗ设施的运营进行分类指导。王克强，王春明，俞虹等在分析影响农田水利基础设施农户参与式管理的因素时，提出了我国农田水利基础设施农户参与制度存在的问题，并对发展农田水利基础设施的农户参与式管理制度提出了政策建议。再次，国内的学者对于农田水利基础设施的机制和制度的研究主要包含Ｗ下Ｈ个层面的分析：一Ｗ田水利是机制和制度的合理性层面，如裴少峰认为农灌概基础设施使用一一效率的提高，不仅仅是个农业科学技术问题，更是个制度安排问题。陈秋萍Ｗ探讨建设ＢＴ（ＢｕｉｌｄａｎｄＴｒａｎｓｆｅｒ）模式，即构建的合理的制度来解决农田水利基础设施的项目建设管理问题。？二是资源配置和效率的层面，如杜威游从制度分析的视角的出发，指出农业水利基础设施建设是农业水资源运动和农业经济发展的物质基础和前提，对农业物质资源的配置的首要问题是解决对农业水利基础设施资源的配置，而农业水利基础设施的投资和产权问题是农业水利基础设施有效配置的关键，。覃琼霞江涛农地碎耕为切入点，解释市场化取向改革的农田水利基础设施建设中存在的垄断势力和双边垄断结构的无效率一。从而提出解决双边垄断的个有效措施是成立水利服务联盟结构或纵向一体化体系。Ｕ叫王是农田水利机制和体制改革的层面，如宋继峰乂为，要深化农田水利体制改革，在总结Ｗ往经验的基础上，着力加大改革力度、明晰产权、明确责任，工程单位＂推进水利的体制改革，加快乡镇水利站点建设，实行条块结合，Ｗ条＂，还应调整和建立水资源收费制度为主的综合管理体制。在改革体制的同时，合理订立水价标准一，减少收费成本。杜明军提出，建立统管理的水资源体系，继续推进水务一体化建设，在市县两级对涉及取水、供水、用水、排水和涉水处一理等事务全部实行统管理，尽可能的结束水资源在功能管理上部口脱节现象和依法管＂＂理上政出多口的多龙管水的现象，提高水资源的可持续利用效率，加一快城乡水务体化管理进程。同时，要建立完善地方性水务管理政策法规体系。９n湖南农业大学硕±学位论文黄宝成，梁德山乂为，在全面推进水管单位改革的同时，要加快小型农村水利工程管理体制和运行机制的转变，从制度和体制上根本解决多年来小型农田水利工程权责不明、管理不善、投入不足、发展滞后的问题。国内学者对于农田水利基础设施的运营大多集中在运营资金、运营模式Ｗ及运营的成本控制上，而对于其效率的关注较少，从企业生产效率管理的全面质量控制的角度，田水利基础设施的运营看做企业运，全面将农作、循环、高效的进行步骤控制的研究较少。笔者试图通过分析Ｙ市农田水利基础设施运营及效率的。问题，为农田水利设施的运营模式创新提供案例支持２．２农田水利基础设施运营相关概念２．２．１农田水利基础设施近年来＂＂＂，国内学者对于水利设施的研究主要运用了Ｈ个概念，即农村＂＂＂＂＂水利、农田水利、农业基础设施。而这Ｈ个概念在学术研究中既有区别，又有相一致的地方，如果要对农田水利基础设施进行界定，首先要区分次兰个概＂＂＂＂念的不同范围。很多文献对于农村水利、农田水利两个概念很少做出明确的界定，甚至有些文献对于这两者的认识是混淆的，。实际上在《中华人民共和国水利行业标准》中对两个概念是做了区别的。农村水利是指提高农业综合生产能力和改善农村生态环境与农民生活条件服务的水利措施。农田水利是指防止农田水田灌一旱，用于农、盐碱等灾害概、耕地排水等农业基础设施的总称。国外般是指灌概和给排水，综合的使用农田灌概技术、农田引水工程、库区集雨工程、耕地水±保持、小型河道治理、农村水电、牧区水利等工程技术措施对农业水资源进行分配使用，并结合农业科学技术和管理手段改王培肥、扩大±地利用，Ｗ达到提高农业生产规模和粮食产量的目的。可Ｗ看出，农田水利主要指农业生产中用于农田灌概和排洪的水利设施，而农村水利的范围要更加宽泛一些，不仅包括直接应用于农业生产的农田水利设，还包括为农村生态环境和农民生活服务的农业基础设施施。由于在水利设施当中，为农业生产提供服务的农田水利设施较为重要，因此，很学者在做研究时没＂有将两者作详细的区分。例如，刊乂为农村农田水利国内学者倪該平，钱焕欢等设施主要是：由取水枢纽、输水配水系统、田间调节系统、排水系统、容泄区和各种灌排建筑物等组成农田灌排渠系统设施Ｗ及由小型水库设施、小型抽水站＂＂等组成的截留提水设施和用于水±保持的基础设施。杨志勇则提出农田水利基１０n算二章农田水利基础巧施运营的文南综述及理洽基础础设施应包含；、、间口等）输水配水设施（渠道管道；蓄水设施（水库、塘顷、水池等）；引水设施（拦河间项、引水阐、截潜流等）；排涛降溃设施（排水间、排溃累站、、排水沟、地下暗管等）；提水设施（索站机井等）；田间灌水设施（灌水沟、哇、喷灌、滴灌等）；防洪设施（保护村镇、农田的巧堤、河道堤防等）等内容。从国内学者的研究上看，笔者认为，农田水利基础设施作为农业基础设施一的个重要组成部分，关系着粮食的生产安全和农民的生活质量，不仅仅局限于农田及耕地的灌概，更应该包含农业生产的水利基础设施建设：。具体来说包含农田排灌及引水渠道系统；防洪及蓄水水库；旱溃保收应急蓄水系统；生态维护和农村基本用水系统等。２．２．２运营机制＂＂运营机制是企业管理领域，从改进管理效率出发，通过构建高效的运营体制Ｗ实现企业盈利的理念。而近年来，由于公共管理领域的相关矛盾在行政渐渐弱化的当今社会日益突出的背景下，很多学者开始借鉴企业管理的相关研究，＂＂＂例如：从运营机制的角度来关注和分析某些公共问题。但是相关学者对于运＂一营机制的概念的解释大多都是抽象的，暂时还没有形成统而清晰的概念界定。对于运营机制的研究国内学者主要从两个方向出发：首先，是将运营机制看一部分作为管理机制的，从运营的各个环节划分来理解，将项目的运营机制拆分＂＂。为项目的融资、补偿、日常管理等管理的过程例如：王萍萍认为运营机制＂＂＂Ｗ一主要是在定机理的作用下，各要素在工作过程中相互作用的体制。王勇提出农田水利基础设施运营机制应包含水利项目的融资体制、风险补偿、管理维护和经营方式等。赵磊则认为运营机制是投入的运营资源转换成产出的过程，包括设施运营期间的内部管理、资金来源、内外部监管等。一其次，提出运营机制区别于传统管理机制的，从运营机制的创新上来分析？些模式，考虑了运营机制的决策、动力、约束、发展、利益等要素。李建在分＂析环保产业投誕资机制和环保产业运营中的政府规制时，提出环保产业的运营机制＂为产品和服务的立项、投资、建设、营运、管理较为固定的方式和方法。运营机制的构成是Ｗ利益机制为核必，由决策机制、动力机制、约束机制、发展＂＂＂。机制和利益机制整合而成邹宗根在分析农村垃圾处理的运营机制时，指出运＂，包括明确政府的主体职责营机制是解决农村垃圾问题的制度设计和制度安排、市场的运营角色和村民的参与义务，形成政府、市场和村民共同参与的运营管理１１n湖南农业大学硕±学位论文模式和监督体系。笔者认为，农田水利基础设施建设的运营机制应当作为管理机一，包括水利基础设施的投融资、补偿机制制的部分来理解、日常管理和监管等。２．３相关理论基础２．３．１公共物品理论一般是和私人物品相比较而言的公共物品，又称为公共品或者公共产品，。？对于公共物品的种种特殊性，亚当斯密早在十六世纪其书《国富论》中进行了一描述，直到十九世纪末，公共物品理论才渐渐成熟。１９５４年但是，经济学家萨缪尔森在其发表的文章中严格定义了公共物品，指每个人消费这种物品不会导致别人对该物品消费的减少。比如国家的国防安全、广场、公共图书馆、道路等等服务于大众的物品。公共物品的建立和提供是用Ｗ满足社会大众需求的服务和商品，私人物品则是用来满足个人需求的产品和服务。经济学领域将公共物品理论划分为两大基本特征，即公共物品的非竞争性和一排他性，而另外些经济学家则认为公共物品还应该具有使用效用的不可分割性和消费的强制性特征。公共物品的非排他性是与其排他性的概念对立来理解的。排他性是指某一件物品在被某一个消费者购买后，其他消费者不可Ｗ再使用和消费该物品，除非先购买或者占有物品的消费者赠送、出让、转交物品的使用权。而公共物品的非排他性却与排他性恰恰相反，指的是个体可Ｗ在不付费的情况下使用公共物品，从控制技术上也很难控制公共物品的收益范围，难Ｗ排斥出不付费的个体。公共物品的非竞争性是指某个个体在对公共物品进行消费或者使用的同时，其他的个体也可Ｗ同时对这个公共物品进行消费或者使用，増加消费个体一数并不排斥和妨碍其他人对该公共物品享用的数量和质量，每个消费个体在消费Ｗ公共物品时是互不干扰的，而且能享受公共物品整个而不是部分所带来的服务体验。公共物品所具有的这些特征是使公共物品的供给和消费都区别于私人商品，正是由于这些特征的存在，如果公共物品由私人进行供给，会出现供给的不足，而导致整个社会福利的减少和损失，所Ｗ公共物品绝大多数由政府提供供给。由于每个公共产品所具有的收益排他性、消费的竞争性等因素的大小的不同，经济学的普遍观点是将非竞争性和非排他性的社会物品认定为纯公共物品，将介于纯公共物品及纯私人物品之间的产品认定为准公共物品。准公共物品包含了非竞争性或者非排他性，，又或者不都具备但其外部收益性很大。准公共物品可（＾划分为使用上竞争性的俱乐部产品和价格排他性的公共物品，在出现消费者１２n第二章农田水利基础设施运营的文南综述及理论基础。，准公共物品的使用拥挤时特性就会体现出来，１９５６年，经济学家蒂布特区分了全国性公共物品及地方性公共物品，他赞同萨缪尔森国性公共物品的定义，但不同意其对于地方性公共物品的分析。认为全国性的公共物品的收益和收益范围比较的广，如国防安全等公共物品地；而方性的公共物品仅服务和收益当地的的居民，如地方的公园，、基础设施等地方居民对公共物品的个人偏好，决定了各地区所提供的各不相同的公共产品组合。不同地区和不同层次的地方政府结合地方居民的喜好，根据集体受益的原则，剔除必须供给全国性的公共物品，地区公共产品都是由地方政府来决定的且是具有地方特色性质的。其实，对于公共物品并没有严格的意义上划分，部分的公共物品与某些私人一物品之间存在着定互补和相互依赖性，如果不去消费那些与公共物品互补的私人物品，公共物品的价值完全不会体现。私人物品和公共物品的边界定义是模糊和不确定的，在市场经济发展的不同阶段，对于公共物品的认识和理解是完全不同的。在某些特定背景下，公共物品和私人物品的属性及分类是不绝对的，并在一定的条件时可Ｗ互相转换。２．３．２公共选择理论公共选择，是指人们提供什么样的公共物品，怎样提供和分配公共物品Ｗ及设立相应匹配规则的行为与过程。公共选择理论则期望研究并把研究结果影响人们的公共选择过程，从而实现其社会效用的最大化。公共选择理论是２０世纪加年代由公共选择学派建立和发展起来的西方经济＂＂一，ｃ学理论之。公共选择理论在英文文献里通常称作公共选择（ｐｕｂｌｉｃｈｏｉｃｅ），又称新政治经济学或政治学的经济学（ｅｃｏｎｏｍｉｃｓｏｆｐｏｌｉｔｉｃｓ），是一口介于经济学和政治学之间的新的交叉学科。用公共选择学派代表人物布坎南的话来说，公共选择是政治上的观点，它将经济学家的分析工具和方法大量应用一一于集体决策而产生，是非市场决策的种现象。缪勒也认为公共选择是种非市场决策的思维方式，提，如果将偏好显示过程描述为类似于市场出价格理论相似的问题，我们则可Ｗ认为，现代公共选择理论是经济学和政治学交叉融合产生的＂一经纪人＂一种理论。在的基本假设前提条件下，运用统的微观经济学分析方法研究传统上被分开的经济学和政治学两个领域中的选择行为。公共选择的主题与政治科学的主题是相同的，涉及国家理论、投票规划、投票者行为、政党政治、．官僚机构等，但其方法是经济学的分析方法。澳大利亚学者休史卓顿和莱昂内１３n湖南农业大学硕±学位论文？（１）尔奥查德指出，大多数公共选择理论都依赖于如下四个假设：个人的物质自利足Ｗ激发经济行为；（２）使用古典经济理论足理解这些经济行为（３）；同（４）样，个人物质自利足Ｗ激发多数政治行为；使用同样的新古典经济理论也足理解这些政治行为。现代公共选择理论运用现代经济学的逻辑和方法，分析非市场的集体决策过程；对政治过程做出不同于传统政治学理论的解释；同时也改变了经济理论的传统的发展趋势，扩展了经济学分析方法的应用领域。２．３．３农田水利基础设施公共性农村水利基础设施作为农村经济发展的重要内容，是用于满足农村公共需要的公共物品。农村水利设施收益的群体非常的广泛，具有很强的利益外溢性在；农田水利设施的使用过程中，，非排他性比较明显具有共用的特征；农户作为农村公共产品的最大受益者，其在使用农田水利基础设施的同时并不会影响到其他的农户使用该设施所带来的利益多少，其非竞争性非常明显。公共产品强调的利益外溢性、非排他性和非竞争性这Ｈ大特征，农村水利设，这说明农村水利设施是公共产品，施都完全具备了。从现实生活中来讲大部分一一农村水利设施具有定程度的排他性和竞争性，它并不属于纯公共产品，它是种泡合的公共产品，是介于纯公共产品和私人产品之间的混合产品或者说是准公一共产品。按照水利设施的使用性质，并根据其具有私人产品定程度的排他性和竞争性，水利设施被划分为两类：对于那些同时具有非排他性和非竞争性的水利设施，如Ｗ防洪为主的堤蝴水库、大型排裙灌概工程等，通常认为其属于纯公共产品。对于那些具有消费的排他性但是不具有使用的竞争性的水利设施，如农村一小型水利灌概工程等，通常认为其属于准公共产品，农村水利基础设。般来说施随着使用者的增加，它的边际成本会不断的降低，使用其所带来的利益会越加明显，但由于其收益范围的有限性，其使用效率也是比较低的。一农村水利设施除了具有准公巧产品的持征，是具有定的社会效益和经济效益的准公共产品外，它还具有公益性和经营性的双重属性。农村水利设施的社会效益是个人效益和外在的社会效益的总和，个人效益是个体投资给个体带来的全部效益，社会效益是私人投资给社会和个人所带来的总效益。政府干预不是很显，著的情况下，农村水利设施的个人收益和社会收益是不对称的在市场竞争的条一件下，导致存在正的外部性的农村水利设施的供给水平严重不足方面农村水。利设施公益性的自身属性和具有的正的外部性导致所提供的个体的边际效用小于社会的边际效用，市场行为是不能够完全替代公共投资的，假如不能鼓励社会１４n第二章农田水利基础设施运营的文南综述及埋论基础资本在农村水利方面更多的投资或者政府更多的扶持，则市场是不能够充足的提一供这类公共产品的一。另方面农村水利设施在使用运营过程中具有私人产品定程度的竞争性和排他性，，这可Ｗ为市场机制的引入提供需求和可行性通过社会一不同类型的合作开展农村水利设施的投入建设，定的排他性成本共同承担，改一变现有的由政府财政单，拓宽融资渠道投入的融资模式，实现收益的排他性。Ｉ１５n湖南农业大学硕±学位论文６１n窠Ｈ章Ｙ市农田水利基础巧施运营现状、闷题及分析第王章Ｙ市农田水利基础设施运营现状、问题及分析３．１Ｙ市农田水利基補设施运营的现状分析＂＂Ｙ位于湖南省南部，地形基本特征是：三山围夹两盆地，东西南王面环山，萌渚岭，，、都庞岭、越城岭山脉沿湘桂粤边界向境内环绕腹地多为丘岗、平地呈马蹄形向北敞口，中间被阳明山拦腰切断，将全市分割成南北两个半封闭形的３３盆地。水资源总量８００亿ｍ左右，人均水资源占有量将近巧００ｍ，水资源骇为３－上－丰富。全市２００５２０１４年多年年降水量均在２７０亿ｍ（如下图３１所示），全市境内５公里上河流有６０７条，潇水、湘水两大河流穿流而过，有３００多条４０２００河的径流量在万平方公里Ｗ上，全市天然水塘及湖泊有多个。—２０Ｙ市２００５１４年年降水量示意图４００￣￣￣＾｜—／ッｒ３００咖２００系列窒：Ｉ＊——１００ｌｉｔ！ＩＩ？ＩＩＩＩＱ年度图３－１Ｙ市２００５—２０１４年年降水量示意图Ｙ市水资源的总量较为丰富，但存在着时间Ｗ及地区分布的不均现象。从时，且巧期集中了全年间上来看，由于属于亚热带季风区，降雨多集中在春夏两季的７０％Ｗ上的降雨量，全市大部分地区４月至７月的径流量占全年的化％，某些县区达到了７０％；１１月至次年３月降水则较少，夏旱时常发生。从空间上来看，＂＂由于Ｙ市Ｈ山围夹两盆地，而腹地多为丘岗、平地的地形特征，人口多集中，在有河流经过的平地地区，广大山区水资源丰富，利用率低水资源的开发利用１２％，低于全国平均水平，由于山区的原因，开发难度较大、成本高率仅为。全，严重影响市目前可利用的有效水资源严重不足，地区性缺水与建设性缺水并存了社会经济的发展，威胁着粮食生产的安全。１７n湖南农业大学硕±学位论文３．１．１农田水利基础设施的发展现状农田水利基础设施为保障Ｙ市农村种粮户和农户的粮食生产安全、农业产业、农业综合生产能力起到了重要作用调整、生产生活用水。Ｙ市农田水利基础设＂一＂，十规划完成了各项农田水利设施项目建设１１２９个施建设发展迅速五，塘顷８４５座，引水渠工程１６８处，机电井２３１眼，各类水库共２５５座，总库容量３２２１２８４ｍ（含水电站）。农村供水工程２４６９处，总收益人口１４６．２万人，截止２０１４年１２月，全市有效灌概面积３２８．９８千公顷，旱洁保收面积１８６．３千公顷，机电排灌面积７６．４６千公顷，水轮索灌概面积１３．４５千公顷，节水灌概面积８４．２千公顷．６％，旱溃保收面积占播种面积的，节水灌概面积占有效灌概面积的巧３４．７％。重点推进大中型区灌概工程改造，建设了８个农田水利设施重点建设项１１．２目，共建成了０公里的水库节水防渗设施，新增了农田有效灌概面积９２０千公顷。自２一００８年Ｗ来，中央号文件持续关注农田水利设施的发展，财政对于农田水利的投入也持续增长，Ｙ市筹划建设的踢天河水利工程，工程包括２座大（二）型水库和７一１２座中型水库和２座中型水库及２座小（）型水库。拷天河水利工一程的建成将会极大的改善Ｙ市农业生产和农村生活条件，为灌区带来定的就业３机会及额外的经济效益，将会增加Ｙ市的水库容量３．２亿ｍ，増加灌概面积２０万亩。除了擇天河水利工程，自２０１１年Ｗ来，Ｙ市加大对农田水利基础设施的一投入，已开工建设了６４处大中型及小（）型水库的出险加固，启动实施了２４座小（二）性水库的出险加固。３．１．２农田水利基础设施的财政投入现化从整个农田水利基础设施运营的资金来源上来看，Ｙ市农田水利基础设施建设主要还是依靠政府机构的财政投入。２００５年Ｙ市财政投资农田水利基础设施５７一运营的资金为６３，４２６万元其中：般预算拨款３９３１万元，政府性基金拨款２万元。近十年，Ｙ市农田水利投资呈现波动状态２０１４，直至年财政用于支持农田水利基础设施运营的资金为２４２３５８万元，２０１４年的总资金投入是２００５年的约３８倍。其中，政府性基金拨款从２００５年的２４％万元到２０１４年的８６２２３万元，，３－２所示具体如下图：１８n篡Ｈ韋Ｙ市农田水利基础设施运营现状、问题及分析６０００００；５０００００—Ｉ４０００００１３０００００■Ｉ／／／／／／／／／／■一般预算巧款誦政府性基全拨款Ｂ总额—图３－２Ｙ市２００５２０１４财政对于农田水利基础设施运营的巧款示意图＂＂＂＂一五千期间，与，Ｙ市农田水利基础设施得到了迅猛发展十五期间的农田水利基础设施投入相比，增加了４３９巧万元，总投资额为７２０１６６万元，＂＂＂一＂是十五期间总投资额的１．０６倍。在十五期间，己争取到的国家项目４１个，主要包括离效节水灌概、渠道引排、病险水库加固Ｗ及农村水利建设工３０２７，用于完成干渠，配查渠整改程等项目。投资万元、支渠的防渗节水改造３１０３座，改善７３千公顷的灌规面积，累计年节水量１２００亿ｍ，启动了双牌水库管理灌概区和大木源灌概区两个重点示范项目一，农田水利基础设施得到了定的改善一，粮食产量也得到了定的提高。３．１．３农田水利基础设施的运营管理现状Ｙ市将全市农田水利建设的重点项目纳入到全面质量管理的运营范畴中去，田水利基础设施管理体制的改革一完成了对国有农（具体措施将在下章中详细介绍），逐步建立了贴合Ｙ市具体情况的农田水利基础设施运营的管理体制和运行一机制。利用小（）型水库病险加固的契机，将集体产权由村及乡镇管理的３１２座水库收归水利行政主管部口管理，强化了水利行政主管部口的管理权限和管理一范围，理顺了Ｙ市曾经存在的管理混乱的局面，建立了统高效的农田水利运营一。２０１３立了由水利局统的行政制度年，全市基本完成了水务体制的改革，建调配的管理职能体系。全市６７％的农田水利基础设施建设项目完成了产权制度改＂＂革，解决了农田水利基础设施建设Ｗ及运营管理上主体不作为的局面，加强了农田水利基础设施建设的制度化、科学化Ｗ及可持续发展的能力。３．２Ｙ市农田水利基础设施运营的问题分析３．２．１财政资金使用效率低，旱演保收面积増长缓慢１９n湖南农业大学硕壬学位论文０５６３５７一，其中该市２０年财政投资农田水利基础设施运营的资金为万元：般预算拨款３９３１万元，２４２６万元政府性基金拨款。根据笔者走访该市财政部口了解到在过去的１０年间，该市财政用于支持农田水利基础设施运营的资金已达到２４２３５８万元，２０１４年的总资金投入是２００５年的约３８倍。但是随着财政投资力度的连年递増，Ｙ市的耕地除規面积和旱费保收面积变４化却不大，２００５年为２３．０６千公顷，２０１４年为２３．千公顷，１０年间仅增长了０．％千公顷。如果单从数据上来分析，Ｙ市财政投资用于农田水利除镇的资金效一１４率不高，但是，如果结合易撰面积（２００５年２０年均为３２．３４千公顷）来看待这个问题，，，我们就不难明白影响该市的粮食产量的因素并非除溃面积的变化３－３而是旱規保收的面积。如下图所示；旱捷保收面积—．—－－＾￣１９４：■：ｐ―—￣＂１９２：．．＾—…．．——１９０；ｉ□旱法保收面＾Ｊｇｇ－１８４■１８２鑛Ｉｉ■１〇ｒ？ｌｏＵ／／／‘／／／／／／／—图３－３Ｙ市２００５２０１４旱谋保收面巧示意图旱溃保收面积是指按照一定的设计标准建造水利设施Ｗ保证在旱淺灾害发生时，保证粮食产量的耕地面积。而从上图可Ｗ看出，２００５年到２０１４年Ｙ市的旱洩保收的耕地面积变动不大，多高的年度为２００９年、２０１０年、２０１１年３年，１９１１２００９均为．２千公顷，相巧于２００５年的８４．３千公顷，仅増加了３．７％。与年的财政投资农田水利６５．８％的增幅而言，大量的财政资金究竟用在了何处。３．２２．设施年久失修，防洪抗旱的整体能力不强一步提高面对连年多发的洪旱灾害，防御能力有待进。各地城市防洪工程还未按规划设计建成，大部分未形成完整的保护圈和完善的防御体系，易巧地区的排淺能力严重不足。同时，病险水库仍大量存在，除险加固任务依然繁重，水利工程度巧安全运行管理的措施需进一步落实。对频发山洪灾害缺乏有效的监测手段和防御措施，山洪易发小流域的洪灾造成的损失严重。全市资源型、水质型和工程型缺水并存，随着经济社会的发展，干旱区域、２０n窠Ｈ章Ｙ市农田水利基础设施运营现巧、间题及分析一步突出人口密集地区的水资源供需矛盾将进。应对特枯年或连续干旱年的工程措施和非工程措施都比较薄弱，人畜安全饮水、农田灌概水源无法得到有力保障。一一供水水源结构单，保障程度不高，城市供水都没有建立套备用水源，发生突发水污染等紧急事件时应急处置能力不强。由于农田水利基础设施建设较为落后［，大多数水库＾及农田灌概水渠都是解放初期修建的，多年未维修养护，出现了：农田灌概水库渺泥堆积，蓄水量减少；引水渠道破损严重，，渗水严重的现象。在丰水季节，由于雨水较多水库蓄水能力弱，易形成地濟，，冲毁粮食作物；旱季，水库蓄水量不足加至引水渠流动渗。水严重，灌概用水减少，严重影响了粮食产量和安全＂＂一五３２虽然十期间我市投入水利建设资金达．８亿元，但与现实需求比较，与国家在经济社会其他方面的投入相比，还是远远不够，中央资金基。另外本投入到大的水利项目，而我市作为经济欠发达地区，筹集中央投入项目的配套资金都相当困难，又因农业产出效益差，农民没有自愿投入水利的积极性，导致亟需大力投入的农村小型农田水利等投入严重不足。义２．３后期维巧不到位，管理人才缺失＂＂根据笔者走访当地政府水利管理部口调査了解到一，Ｙ市十五规划的重点水利项目共有１１２９个，其中：河堤新建加固、河道疏竣等８８个；护岸及堤项３７８８７８５３２－建设个；病险水库加固个；防渗水改造个；其他个。具体如图３４所示：／＼口病险水库化固Ｉ－一■河堤巧巧化固／、河道班巧＼口防您水改造Ｄ諸？＆堤巧建设＼图３－４Ｙ市各类农田水利基础设施运营项目示意图＂＂面对Ｙ市十二五规划的众多农田水利基础设施项目运营压力，参与农田２０１２１水利建设管理的人数增长缓慢，５２４人，，年为最高值为如果按照农田水利项目数来计算，平均每个项目可分得１．３５人。因此，该市的农田水利基础设２１n湖南农业大学硕ｄ：学位论文施运营管理人才非常稀缺。一农田水利生态环境保护和环境治理作为水利基础设施建设的另个方面，Ｙ市从２００５年２２０３人，到２０１４年的３７人，期间的２０１２年，参与水利生态和环＂＂境治理的人仅为１７人，对环境保护的不重视Ｗ及重建设、清保护思想的存在，使得水±流失严重，大量的游泥流入灌概蓄水的水库，降低了水库的有效蓄３－５水容积。如图所不：：：——？—Ｂ———－□公共设施６０％Ｂ？＾管理■Ｉ圍圍Ｉ圍■圍■；■生态保护和环境治理——―＿４０跑———――—＂＂＾斗回水利管Ｉ理頌圍叫Ｉ誦懼圓—一函＿－—一一－－一——一—一—２０％＇、＇？）＇Ｉ－１１ＩＩＩＩＩＩＩ．誦Ｉ１Ｉｔ瞧１Ｉ１ＩＩ｛ＩＩＩＱ％—－Ｙ市２００２０图３５５１４农田水利基础设施运营各类别人数示意图２００５一２０年１４年农田水利基础设施的公共设施管理、生态环境保护和环境治理、水利管理的总人数变化不大，但是，大量的，其中的结构发生了巨大变化人员投入到对现有农田水利公共设施的管理上，而忽视了生态保护和环境治理的重要性，使得大量的财政资金投入收效甚微。３．２．４设施管理混乱，体制机制不健全水资源管理制度还不完善，没有形成符合市场经济规律、促进节约用水的水，。Ｙ２００５２０１４价形成机制对水资源保护监督管理的能力不足市年至年间，取缔的违规建设和私拦搭建的小水电９２座，由于违规小水电，私建水巧等现象的■。存在，为农田水利基础设施的规范发展和完善提出了挑战全市的涉水事务管理制度尚不完善，政府水利管理和水行政执法能力依然薄弱，水利社会管理和公共一。服务的能力不足基层水管单位需要进步加大投入，水管体制改革工作有待于更加深入。水利专业技术人才缺乏，业务培训投入不足，应引起各级各部口领导的高度重视。３．３Ｙ市农田水利基補设施运营中存在问题的原因分析＂＂３．３．１公共物品的外部性效益，搭便车现象的普遍存在２２n第Ｈ章Ｙ市较田水利基础设施运茜现巧、问题及分析农田水利基础设施是由政府提供的公共物品，由于公共物品具有非竞争性和非排他性，每个人对其的使用不影响他，种粮户和农民作为该公共物品的消费者。，人对水利设施的使用目前，在我国农田水利基础设施的运营和建设过程中存＂＂一在着普遍的搭便车的现象，种粮户和农户们会产生种隐瞒或低报自己对农田水利基础设施的偏好，从而达到不付成本或者少付成本地享受服务的倾向。在一上述情况下，单的财政供给农田水利基础社会运营的模式下，各个项目建设Ｗ及作为消费者的农户都想由他人来维护和建设农田水利项目，财政资金的投入效＂＂率也变得事不关己，在Ｙ市农田水利基础设施运营过程中，出现的财政效率低下，旱規保收面积增长幅度缓慢的问题就变得必然了。＂＂３．３．２经济人假设的成立，资金投入趋向利益化Ｙ市农田水利基础设施年久失修，防洪抗旱的整体能力不强。根据Ｙ市走访１４５０％调研的实际数据，２０年，全市由于游泥堆积，蓄水能力为２００日年的的小一一（）型水５４座，小（二）型水库２１，占全市小（）型库有座、小（二）型水库总数的比例为２６％、３１％。如果我们假设农田水利基础设施的投资方作为理＂＂性的经济人，即自利的、Ｗ自己的利益最大化为行为准则的经济人，而农田水利基础设施作为收益期长，、投入资金巨大、收费主体不明确的投资对象社会及民间资本对其的亲睐度不强，致使农田水利基础设施建设项目融资困难，维修一资金短缺，，单的财政投资的资。可Ｗ看到农田水利基础设施建设资金的短缺＂＂金筹集方式，按照市场经济模式解释，是符合理性经济人的假设的。由于农田水利基础设施建设的局限性（收益期长，种、投资金额大）粮户及农户作为主要消费者的参与积极性低，致使自改革开放来，大部分的水潭齡泥，堆积，蓄水能力弱，径流灌区或全市的整体防洪抗旱；引水渠道破损渗透严重能力降低。．３３．３管理人才在市场效益的作用下，各地区分配不均等农田水利基础设施运营时管理人才的稀缺已不是Ｙ市的个别现象，农田水利设施基本分布在较偏远的农村或者山区，工作地域离市区较远，交通不便，大部分的技术人才及管理人才不愿从事水利管理。致使农田水利基础设施的维护和管理不到位，。现有的管理人员和技术维护人员的受教育水平基本在专科或者Ｗ下在管理和维护过程中，对于水利生态环境和水利运营效率的提升等问题没能关，致使Ｙ市农田水利基础设施运营过程中注，对于水利生态环境的保护及农田水利基础设施可持续发展能力建设关注甚少。２３n湖南农业大学硕±学位论文＂＂＂＂３．３．４政府管理部口的不作为或乱作为＂＂＂私顷＂Ｙ市的农田基础设施管理混乱，对于小水电及的惩处和具体处＂＂＂＂罚措施不明确，政府监管存在不作为和缺位现象。全市的小型水塘及小型灌概水库等都属于村级自行管理和经营的范畴，其维护和清龄工作也由材里自一部分农田灌概设施被Ｗ村里的名义承包出去行安排，但往往这，用于养鱼或者。其他经济开发，未能定期进行清理和维护，多年的游泥堆积，蓄水能力严重不足而山区地区，由于高度的落差和水资源蕴藏丰富，私设水蝴进行发现的现象普遍，一且缺乏统的规划和管理。，水资源浪费严重政府管理部口，作为服务和协调的一机关，对于农田水利基础设施的建设应制定统的规划、布局，对于私设、乱建的现象制定严格的制度规范。因此，政府管理部口的执法和驳督不力，是导致Ｙ市农田水利基拙设施运营效率低下的重要原因。２４n篡四章Ｙ市农田水利基础没施运巧的实施方案第四章Ｙ市农田水利基础设施运营的实施方案＂＂一一由前文阐述可知，Ｙ市在十五期间农田水利基础设施建设得到了定的发展，但是，面对２０１２年的洪溃灾害，该市的粮食减产严重，受洪潭灾害影一响人民群众直接或间接的经济损失Ｗ亿元为单位计算，因此，在这章节中，笔者将会全面的介绍Ｙ市农田水利基础设施运营的具体方案，并在现有的管理模式上提出构想，改进运营的方式方法。４．１农田水利基補设施运营模式推进的方案规划根据Ｙ市的农田水利基础设施建设现状分析，目前最主要的对策就是在农田水利设施运营的各环节提升品质、降低成本、优化管理如何实施运营管理？、记录反馈—计划＿＿＿＿＿／＼＼、／／反省回顾做出处理目标设定、奖励组织＼＼＼＼检查实施的状况和实施品质确认具体Ｊ＼结果工作／／＾检查实施＾图４－１Ｙ市农田水利基础设施运营管理控制图前文已分析了Ｙ市农田水利基础设施运营的基本现状及发展条件，找到了Ｙ一市农田水利基础设施运营的些问题：，，如财政资金使用效率低旱热保收面积增长缓慢，；水利环境保护和水利管理意识不强管理人才稀缺；农田水利基础设２５n湖南农业大学硕±学位论文，水资源保障能力不足等问题，，施建设落后。但是如何在有效的时间内在投入不可能大幅度增长的情况下，提高农田水利基础设施的运营效率呢？首先，应建立农田水利基础设施运营管理的综合评价方法。＂＂４．２农田水利基础设施运营管理的５Ｗ１Ｈ方法Ｙ一市农田水利基础设施运营的现状及实现目标已很明确，下步就是如何进＂＂行农田水利基础设施运营的综合评价，采用５Ｗ１Ｈ的方法进行深入的分析，４－具体分析方法如下表１所示：＂＂４－表１Ｙ市农田水利基础设施运营管理的５Ｗ１Ｈ情况表＂＂类型５Ｗ１Ｈｉｍ目标主题做什么降低成本、优化管理、提高效率取消不必要的任务（Ｗｈｏ）目的为什么做根据前章节分析，农田水利基础设施建设是保明确目标（Ｗｈｙ）障粮食生产安全，提高粮食产量的有效途径。位置在何处做农田水利基础设施建设运营项目办公地点或建节约费用、成本（Ｗｈｅｒｅ）设工地顺序何时做农田水利基础设施建设项目前期招标、建设及优化阶段人员及王（Ｗｈｅｎ）后期运营管理和维护阶段程配置人员谁来做由农田水利基础设施建设主管、监管及项目运确定最佳人选（Ｗｈｏ）营公司方法怎么做从成本控制入手，到组织实施，对实施结果进简化任务Ｈｏｗ）（行检查，每阶段结束进行回顾，改善不足部分，反馈到下一阶段４．３运营管理的步骤和方法运营管理作为全面管理体系运转的基本方法，其实施需要搜集大量数据资Ｙ料，，并综合运用各种管理技术和方法。根据市的农田水利基础设施运营情况可Ｗ将运营的各阶段，、各环节均应实施控制管理运营管理的四个阶段又可细分４－２为八个步骤，如下表所示。２６n第四章Ｙ市农田水利基础设施运营的实施方窠表４－２Ｙ市农田水利基础设施运营管理的四个阶段情况表阶段Ｗｍ主耍办法①分析农田水利基础设施运营的现从项目投認资Ｔ、项目建设Ｊ、后期运营管Ｗ状，找出问题理Ｇ、维护进行分析③分析影响ＴＪＧＷ的因素和原因Ｗ因果图？关系图、排麵＂＂④针对前期项目融资、建设中存在的回答５Ｗ化为什么制定措施？达到什么？？？问题，制定实施计划目标在何处执行由谁负责什么时间完成？如何完成？多少成本？⑤项目建设活动的执行、计划的实施实施⑧检查活动计划的执行结果化女Ｗ检查排列图、直方图控制图⑦总结成经验，制定相应标准制定或修改规划、检査规程及其他控制规⑨把未决问题或新问题转入下阶段范４．４运营管理在Ｙ市农田水利基础设施运营的模式探索从前文的介绍，我们可Ｗ看到Ｙ市在农田水利基础设施运营中存在着各种矛一，但归结来看套行之有效或者说是成型的管理制度盾和争论，笔者认为是没有去贯彻执行，即没有规范的管理制度去控制步骤的执行。完整有效的运营管理流一＂＂程体系就像条轨道。无论你是那种资金组织方式，为了实现高绩效的整体一，目标，就需要定的管理制度约束。因此，下面我们将从两个部分即执行经理和管理层面两个方面，分阶段的介绍Ｙ市农田水利基础设施运营的具体实施细节及注意事项，从而为农田水利基础设施的运营提供有效模式和方法借鉴。４．４１．执行经理的运营模式执行经理管理模式是管理的中坚部位，上对财政及管理部ｎ负责，帮助项目，下对部署的工程项目员工负责，帮助员工提升业务能力，提高效率水平。所Ｗ说执行经理的执行力非常重要。在农田水利基础设施运营的工作程序中，执行经理一一都是和项目联系在起的，作为与项目职工联系在起的伙伴，能及时发现和解，维决项目存在的问题，控制和推动项目进程护项目工程的质量。运营管理Ｗ执２７n湖南农业大学硕±学位论文行经理的角色开展工作的模式，主要包括；目标／计划、培训／疏导、检查／考核、反馈／总结四个阶段。具体的运营图如下：进行循巧管理的准备、反馈／总结计划巧设计模式令Ａ检査项目实巧．考核绩项目具体实化和控制图４－２执行经理运营模式演示图执行经理策略细分如下：４．４．１．１目标／计划阶段在此阶段，管理的主要工作是进行项目的准备、计划Ｗ及整个工程项目的预算设计。承接上级财政及管理部口的任务目标、措施和重大行动制定项目的进；程计划，分解任务；规划工作重点、制定项目工程考核指标及权衡标准；拟定项目各岗位的时间规划表。总体来说，计划阶段就是执行经理及管理人员与工程单位及人员讨论和制定工程项目的具体实施过程。一（）计划阶段的注意事项：一、１在项目规划的设计过程，应注意与Ｙ市的实际情况保持致；＂＂２－ｓｅｃｃ、项目目标需要符合ＳＭＡＲＴ标准；Ｓｐｉｆｉ，目标需要具体、明确；－ｍｅａｓｕｒａｂｌｅＡ－ａｒｅｅ，项目预ｄＭ算必须是合理的，项目目标需要得到工程项目组；ｇ－ｒｅ－的认同ｌｉｚａｂｌｅ，ｔｉｍｅｂｏｕｎｄ；民项目目标需要在正常状态下可完成的Ｔ，项；目完成要有明确的完成期限。３、在项目设计和规划中，各部口及执行经理人要与项目负责人进行双向沟通，而不是将项目目标强加下去。（二）计划阶段的具体实施细节；２８n第四章Ｙ市农田水利基础设施运营的实施方案１、有关信息回顾；再次审视相关政策及指导方针，项目要求、现有的组织结构，各项目的说明书评测项目工程实施的合理性；调查项目员工（含管理层）；对管理制度的满意度，项目施工环境与状况整；分析目前项目施工人员的资质；理和设计调查问卷，走访水利项目覆盖范围的相关农户。２、制定系统循环的各个细节，并使其形成程序化、表格化的系统运行环境，确定农田水利基础设施的循环周期。一３、培养致的认识，组织项目管理人员参与农田水利基础设施运营管理的学习（普及项目管理的意义、具体操作程序、范围、Ｗ及需要的资质等）。４、细化工程目标任务，通过走访和学习的模式，推广和帮助项目建立农田水利项目运营的目标管理卡。具体应包含Ｗ下内容：①项目管理需在本次考核期间内达到的工作目标和工作结果。②项目管理需在本期间应如何分段地实现整个项目期间的工作目标。⑨衡量的标准，及项目细分。④各项目的具体权利和决策权限。还是项？⑤确定财政拨款与项目进度的关系，是按项目完成进度目周期预拨、对计划阶段的工作是否完成进行评定；５，成功的项目规划应达到项目资金与项目工程量紧密配合；项目施工单位资质达标，项目单位各项资质需要能达到承包项目的要求；政府部口要与项目单位就资金、项目周期、工程质量等达成共识，，。评定完成后形成正式文挡政府部口与项目单位签字认可。（Ｈ）目标考核卡的签订流程在项目管理中，工作重点是考核目标的设定，即农田水利设施运营目标管理卡的签订，。通过政府部口与项目单位共同商谈确定目标的过程有利于加强对彼此工作的谅解。２９n湖南农业大学硕±学位论文１、验证目标并确立项目目标管理※是否与项目发展规划一致※是否符合政府水利管理部口的目标规划确定存档目农※是否按照项目的流程和制度要求目标备查田※是否与农田水利设施运营的总体规划冲突￣签订水※是否与水利部口规划的其他项目配合Ｋ＿＿＿利＿＿※是巧有创新及改善性目标｜／Ｉ）￣￣￣＾项※是否完成有难度／管理／目※是否能够实现考核上报目※对项目贡献有多大卡标※项目实施人是否有足够的能力※不需耍鞭策能够自觉实施※是否从成本、资金、项目周期、质量考虑图４－３Ｙ市农田水利基础设施运营计划阶段项目目标管理示意图２、政府水利管理部口报请批示最终订立的项目目标管理卡水利返回再次组织水利部口到各汇总各个管理返按照水利项目项目部ｎ还各项建设上报开会根据＾各＾＾＾＾目上项目材料讨论会议项＾＾＾＾＾＾报材征求并给检查讨论目料形意见出修后存结果实成汇改意在的存挡施总文见问题图４－４Ｙ市农田水利基础设施运营计划阶段目标管理卡示意图４４１．．．２培训／疏导阶段此阶段是农田水利基础设施的项目运营的实施阶段，水利部口按照计划中已制定的标准，，，采用适宜、科学的方法考核和审定被考核的项目计划履行情况并对项目实施加Ｗ指导，Ｗ确保工作效率。该阶段的主要工作是整合资源，完成资源的有效配置与使用；准确的收集信息、把控工程质量、解决工程效率问题；指导和调查工程项目管理，听取意见。３０n窠四章Ｙ市农田水利基础设施运营的实施方案一（）实施阶段的注意事项：在农田水利基础设施项目实施过程中如果发现问题，要及时的修正、调节，将更加准确的、合乎Ｙ市实际情况的计划和考核标准，作为新的项目实施计划方案。（二）实施阶段的具体实施细节①根据项目的具体情况，如地形、理论灌概面积、道路通达状况、经济附加效益等，组织水利专家实地考察调研，了解项目的实施情况和完成状况；保持与，掌握项目进度，，解决和引入强化手段项目的良好沟通纠正偏差；控制和检测，保证项目的可持续发展能力项目成本、质量；查看项目管理者日常工作总收集的项目考核信息，；建立激励机制对建设优秀的项目单位迸行表彰，组织学习。②听取项目意见，考核为结构，组织项目对话，收集农田水利设施运营项一一目的意见，Ｗ循环反馈的模式检讨：第步，水利监管部口与项目起分析讨论问题（必要的时候可提请财政部口等相关部口共同处理），制定方案、解决问题的期限及标准；第二步，执行经理组织执行方案，解决问题；第王步，水利管理，，部口在具体时间就执行经理的工作成果，进行验证确认结果第四步水利部；一口与项目单位总结解决情况，提取经验，将未能解决的问题放入下轮的循环管理。⑤建立项目对话记录，就项目的任务只能、经济效益、未完成任、潜力预测务及项目目标设定、工程质量等，形成定期的考核，并在双方协商后整理成书面材料，由对话双方签字确认后存档备查。４４１．３．．检查／考核阶段此阶段，是项目评价、诊断纠正与项目控制的阶段，项目管理的任务是根据考核的标准和方法，对已收集到的数据进行分析、处理和综合，检查农田水利设施项目运营的基本情况；评价项目施工单位绩效；改进项目建设方式方法。一查阶段的具体实施细节（）检：对照计划中制定的项目目标考核比啊，检查农田水利项目运营的效果，待完成后，水利管理部口与项目单位执行经理讨论、交换意见，由项目单位提交影响一项目实施的原因、项目存在的问题，解决的方法，并Ｗ书面材料的形式为下阶段的运营管理提供依据。（二）检查阶段的工作流程：３１n湖南农业大学硕±学位论文回顾项目目标管理卡，整理从项目实施到项目考核期间的工程项目进程工程质量检测、项目周文件，收集并整理项目的资金拨付、、经济效益期等资料，形成文字形式的评价表格。组织执行经理及项目单位召开评价会议利用项目目标管理卡进行评价绩效诊断后形成改进报告，双方签字后由政府水利管理部口备案保存图４－５Ｙ市农田水利基础设施运营检查阶段工作流程图一些调查工作政府水利管理部口在该阶段可组织，如组织项目单位征询改进意见，项目单位对政府水利管理部口工作的满意度等，给予农田水利项目运营的各项目单位Ｗ关杯，收集问题及时有效的组织整改，并不定时的检查完成情况。４４１．．．４反馈／总结阶段在农田水利基础设施运营管理中，反馈环节为最后的汇总整理和综合测评阶一段。该阶段是对机械评价的运用，是对某阶段运营管理的综合评价和总结反馈，一一完成评价将会为这阶段的工作画上圆满的句号，并为下阶段的运营管理做好准备。主要工作包括：反馈面谈、项目改进、考核奖励。一（）反馈阶段的具体实施细节：１、反馈面谈：各项目单位确认政府水利管理部口提供的分析内容后，由政府水利部口组织就异议问题进行商讨，，在征得执行经理人的意见后与各项目单位达成共识，让各项目单位充分认识到运营项目的问题和缺陷。２、制定改进计划：在各项目单位及执行经理人确认项目问题和缺陷后，要求各项目单位根据自身运营项目的不足，，提出改进建议并详细说明具体的改进进程。３，、执行改进计划：选取某个方面的不足先进行改进尝试。如果待改进项，，则需要政府水利管理部口协调目较多且较为急迫需要完成的，征集专家，提出完善的改进建议，帮助实现改进任务。３２n第四章Ｙ市农刖水利巧跑设施运普的实施方案４、改进结果的应用：收集各个项目的问题，形成指导性的文字汇报材料，组织学习，总结Ｙ市农田水利基础设施运营的深层次问题，为今后的项目建设提供依据和借鉴。（二）反馈阶段的工作流程：根据收集到的问题组织讨论会议，制定改进规划和＼实施落实，协调各部口的进程，，确定责任人、完成／矛盾加强合作能力建设目标、执行人等总结改进经验，形成文字政府水利部口组织专人跟〈Ｉ材料，姐织学习踪检测改进效果图４－６Ｙ市农田水利基础设施运营反馈阶段工作流程图一一完成了这期间的循环，问题、矛盾、关系协调等都得到了定的处理，未完成的问题将转到下一阶段的工作中去。４．４．２管理层面的运营管理模式前文介绍的运营管理模式是政府管理部口与农田水利项目各运营单位的协调模式，只能说明和介绍各项目运营的协调工具问题，不能从管理制度及机制的角度提出解决问题的方法。为了确保农田水利基础设施运营管理的顺利运行，站一在运营体系的整体高度来考虑，，则需要构建套管理制度来保障农田水利基础＂＂＂＂设施运营的列车按轨道行驶。４．４．２．１确立正确的目标，进行宣传在Ｙ市对农田水利基础设施运营管理、培训和学习。组织各农田水利项目单位及水资源管理公司的各相关部口的参加运营调度的讲座、培训和学习。让各项目管理人员及水利设施运营单位及时了解先进的管理模式和方法。培训的目的在于使项目管理的行为达到组织的要求，并发挥最大的潜力提高其工作绩效。因此培训的实施要讲究方法，，首先要根据各农田水利项目的实际情况了解该项目的培训需求，制定培训计划，按计划实施培训，培训完成后要对培训的效果进行评估，确认是否能达到培训的要求。具体的做法可根据不同时间段制定不同的计划实施，通过引进先进的水资源管理人员及农田水利工程项目，在初期３３n湖南农业大学硕±学位抢文ＹＹ市先进项目进行培训，让人员到，然后在市各项目及管理公司内部进行转训各基层项目管理则均参与到运营管理中，为制定整体性的农田水利运营方案打好坚实的基础。根据农田水利基础设施运营的投融资、项目建设、后期管理和维护等方面制定具体目标。规划农田水利基础设施具体项目各阶段的实施要求。表４－３Ｙ市农田水利基础设施运营管理的巧目目标考核表项目阶段投强资项目建设后期运营管理和维护－－类别政府投资项目自筹１年内１３年３年Ｗ上６月ｙＸ内６１２月新建３０％７０％——Ｖ—Ｖ续建６０％４０％—Ｖ——Ｖ改建００％—Ｖ——Ｖ—１除险加固００％—Ｖ——Ｖ—１运营管理５０％５０％ＶＶＶＶ—，最重要目标是迅速的找出、快速反馈在农田水利基础设施运营中、完美的解决。目标的设定是很严格的，达成目标是很不容易的，是要靠整个项目组共同努力才能达成挑战目标。总而言之，为了达成挑战目标，靠按步就搬的方式完成一，目标是不够的，很有必要对些工作方法进行改善。换句话说要根据具体的项目制定相应的方策是在项目管理上应该进行的改善活动。管理的目标要具体的、尽可能的数据化。同样，对于农田水利基础设施运营来说，制定的方策就是明确的品质确认计划中的各种特别活动，各个效果预测要充分，因此，回顾是很重要的。回顾肥握真正的原邸要是好的话，目标确认计，计划准确度也会提高划书的特别活动栏会更具体。农田水利基础设施运营管理项目一览表的可Ｗ全面地为目标管理服务。具体来说由Ｗ下几点出发：①充分发挥财政投资优势，鼓励民间资本投资农田水利基础设施建设和运营。从农田水利基础设施运营的项目前期投融资到项目具体建设及后期运营管理、维护，在每阶段进行成本和效率控制、及时地对对策状况、效果确认，加强与各项目的联系。各阶段的重点内容不同，具体如下：农田水利项目投融资：充分发挥财政投资规模优势，鼓励民间资本运作水利项目。刺激和提高我国农村固定资产投资回报率，削弱洪親及干早灾害影响，保证粮食生产安全。农田水利项目建设：总成本和效率控制，争取节约成本、缩短建设期。把建设阶段作为对策效果的验证、重新确认的阶段。３４n第凹章Ｙ市农田水利基础设施运营的实施方案农田水利项目维护：在农田水利基础设施建设完成后，及时修护和保障其正常运行。⑨保障已建成的农田水利设施的正常运行，防止因管理疏漏发生Ｗ前发生过的重要不良。③对于新建或者续建的农田水利基础设施项目，在运营管理时要跟踪管理。④农田水利基础设施运营各项目活动方针的制定。４４２．．２．建立运营管理的流程＂＂Ｙ根基阶段，为后面各环节的考核该阶段是市农田水利基础设施运用的，。包括，制度：管理提供依据和方式方法、规章和过程体系不断更新思想修正改进项目目标和运营模式、管理制度等，包括项目责任人、项目考核标准、农田水利运营效益、农田水利设施项目运营流程、激励机制等，Ｗ实现最大限度的发挥财政资金和项目融资效益，从而确保粮食生产的安全和产量。４．４．２．３运营管理的过程实施激励农田水利项目发展，由政府水利管理单位，，根据各水利项目的实际需求提供帮助，，充分利用会议、签订责任合约、现场学习等形式引导各农田水利基础设施项目运营按照高效、规划完善的方向发展。提升和促进农田水利项、合理目科学管理，树立典型。监控和调整各农田水利基础设施运营的过程，做，及时纠正错误的方式方法到资金使用透明，项目质量过硬，符合整体水利规划的目标。４４．４．２．运营管理的可持续发展改进＂＂一运营管理层面的最后班岗，是总结和持续完成前阶段循环管理中发现的矛盾和问题，坚持按改进规划后的模式运营农田水利基础设施项目，并在项目＂总体目标，、实施过程、方式方法等方面不断的突破创新本着节约成本、提高＂工程质量、保障农田生产、保证农村农业发展的原则，提高工程建设效益。３５n湖南农业大学硕±学位论文３６n第五章Ｙ市农巧水利基础设施运营的绩效分析第五章Ｙ市农田水利基础设施运营的绩效分析５．１ＤＥＡ理论模型ＤＥＡ（ＤａｔａＥｎｖｅｌｏｍｅｎｔＡｎａｌｓｉｓ）是结合数学的方法与管理的概念ｐｙ，通过一分析投入、产出的情况，是种绩效评价分析的重要方法。适用于评价样本投入产出效率的方法有参数法和非参数法，其中常用方法是非参数法即数据包络分析ＤＥＡＡＷ．Ｗ（模型）。它由美国著名的教授．Ｃｈａｍｅｓ和．Ｃｏｏｐｅｒ等人提出，所Ｗ２又称为ＣＣＲ模型或Ｃ民模型。通常，在ＤＥＡ模型中的决策单元ＤＭＵ（ＤｅｃｉｓｉｏｎＭａｋｉｎｇＵｎｉ把Ｓ）都是具有一一多输入与多输出特性的，可用相应的组多输入向量代表其投入，组多输出向量代表其产出，为了检验ＤＥＡ的有效性，考虑带有松弛变量５且具有非阿基米德无穷小ｅ，其对偶模型的等式形式可Ｗ整理为；＾ｍｉｎ＾ｓｅｓ＋ｅｓ（（ｌｌ））ｎｎ＝－ｓＪ＋－，ｓ６ａ６ｂ（５１），ｊｊ＝片ｊｉＸｓ＾＋＋＋＝＝’’’’’’＇＂＾＇＾＜＾＇（，’’＂）（，２，，－＊＆＇＂７１０公式５１中是项输入的松弛变量；为＝．＾．．ｅ（，，ｗ页输出的松弛变量斗ＡＡ，）＂个决策单元ＤＭＵ的系数组合巧呜；是；＾一＝。ｆ１０。）分别是长度为ｍ和？ｖ的单位矩阵个很小的正系数（通常为。；为对■＋１‘ｓ００＜，，有于线性规划后的最优解：如果，但？Ｔ、／不全为０，则认为０＝１该单位ＤＥＡ弱有效；如果，贝柯ｔＵ认为决策单元ＤＭＵ为弱ＤＥＡ有效的２０＝１＋２艮模二＝Ｃ型，且■Ｔ０■？０则决策单元ＤＭＵ为ＤＥＡ有效的ＣＲ；如果，。模型，即在现有产出情况下不需再增加或减少投入ＤＥＡ一种评价方法面向数据的，用于评测多种投入和多种产出的决策单元（ＤＭＵ）的绩效和相对效率。由于肥Ａ方法注重测量个体而非观测个体的平均一。ＤＥＡ值，因此在对个体差异的决策单元效率的考察方面运用广泛作为种非参数的估计方法，，可Ｗ避免参数方法的某些限制运用于评价Ｙ市农田水利设３７n湖南化业大学硕±学位论文施运营的效率比较适合。但是，由ＤＥＡ运算得到的运营效率并不能完全解释影响因素，迭就需要引入Ｔｏｂｉｔ模型来阐释Ｙ市农田水利基础设施运营的影响因素。Ｔ？ｏｂｉｔ模型雇１９５８年经济学家Ｊ托宾（Ｊａｍｅｓ，Ｔｏｂｉｎ）在研究耐用消费品需求时首先提出来的，用于对部分连续分部和部分离散分布的因变量进行解释的经济计量学模型。具体结构如下：设被解释变量为ｙ，解释变量为Ｘ，则支出ｙ么大于乃（听表示最低支，，，要，出水平），要么等于零。因此，在线性模型假设下被解释变量义和解释变量Ｘ之，间的关系为：＇？二窥ｙ，２－？＝＇ｉＶ０ｒ／ｌ２３ｎｃ．．．气，，，，，，（）－２Ｘ＋＋公式５中，是化１）维的解释变量向量１。，片是化）维的，未知参数向量此模型称为截取回归模型（ｃｅｎｓｏｒｅｄｒｅｇｒｅｓｓｉｏｎｍｏｄｅｌ）。假设已知，模型两边同时减去诉，变换后模型的常数项是原常数减去抑，由此得到的模型标准形式称为＂＂Ｔｏｂ一Ｘｉｔ模型。Ｔｏｂｉｔ模型的个重要特征是，解释变量是可观测的卿Ｘ取实际，，’＞〇观测值），而被解释变量乂只能受限制的方式被观测到：当乂时，取’’＂＂＜＂＂＝＞〇＝０，无限制观测值〇，，乂乂称乂为：当义时取义称乂为受限＂＂＂＂观测值。即，无限制观测值均取实际的观测值，受限观测值均截取为０。５．２变量、数据与计量模型５．２．１Ｙ市农田水利基础设施运营的效率分析从专业和严谨的角度来看，使用祀Ａ模型运算和评估Ｙ市农田水利基础设施运营的效率问题，该将农田水利基础设施建设的各项投入和产出项全部导入ＤＥＡ进行运算，Ｗ评估效率系数。但由于数据及信息的不对称性，本文根据表一－５１５，些较显著的投入和产出变量中的个假设选择。３８n第五章Ｙ市农旧水利基础设施运营的绩效分析５－表１Ｙ市农田水利设施运营中的效率和影响因素的若干关系假设影响因素基本假设项目有效运营时间农田水利基础设施运营的有效时间是指该项目能保证区域内粮食生产、农业需求用水和农村生活用水的时间。即项目的有效运营时间对农田水利基础设施的运营有正向影响。旱溃保收面积灌区的旱溃保收面积越大，表明农田水利设施更加专业更加现代化，运营越合理、有效。即灌区旱葫保收面积对水利设施运营效率有正向的影响管理人员的受教育年农田水利基础设施的管理和维护都需要专业的管理和技术人才，其限运行效率肯定管理和技术人才的受教育情况息息相关。受教育的时间越长，越能紫跟时代发展和管理发展的需要，越能提供更有效的维护，反之亦然。即管理人员的受教育年限对水利设施语营效率有正向影响。维护周期后期对水利设施的维护是农田水利基础设施有效运营的重要的一环。维护周期越短，对于农田水利基础设施的有效运营越有利。即维护的周期对水利设施的运营效率有负向影响。项目的个体特征随着农业经济的发展，对水利设施的需求会相应提离，从而会倾向于水利设施能够提供更好更加高效的服务，项目的个体特征将有助于提高水利设施的运行效率。农田水利是通过工程技术措施对农业水资源进行拦蓄、调控、分配和使用，比如修建大顷、水库和渠道等手段来实现，并且通过结合相应的农业生产技术手段，达到农业生产高产稳产的目的，。换句话说农田水利设施是技术手段粮食产一量则是目标，我们必须选取些较。如果我们要分析农田水利设施的运行效率时具代表性的农田水利基础设施运营的因素计入投入变量方面，农业综合生产能力是我们的目的，即我们可Ｗ将粮食生产量设为我们的产出变量，与此同时水利设施带来额外的效益，比如利用水能发电、旅游等也可作为参考的因素。投入变量方面；水利设施是公共产品，投入变量的选取就是现实投入的人力与物力一。资金（Ｘｉ）是最重要的点，虽然现在的趋势是水利设施建设的资金来源，，多样化但是不容置疑的是政府依然是投资的主体，所Ｗ说相应的财政拨款包括一般性预算拨款和基金拨款的金额数量就是我们需要考虑投入的变量。水利设Ｘ施相关的从业人员（；）是从事水利设施建设运营的管理和维护的人员，也是我们３９n湖南农业大学硕±学位论文常说的投入的人力。灌概机械（ＸＪ是通过用雨水之外的其他水源给±地供给水分一的机械，是保证农业生产的高产稳产的可靠的技术手段之。水库（Ｘ，）和水库容量（Ｘ；）是农田水利中的重要基础设施，是农田水利基础设施有效运营的载体，其数量及其容量很好的反映出农田水利的发展程度。有效灌概面积（Ｘｓ）指的是在良好的灌排设备支持下能够进行稳定的农业生产的±地，对粮食的稳定生产有重要一意义。粮食播种面积（Ｘ；）直接反应了种植粮食的面积，决定了在定条件下粮食作物产量的总量大小。产出方面：ＤＥＡ分析支持多投入多产出的模型分析，表明该模型能同时对多个投入和产出之间存在的效率问题进行分析。在本文中，我们考察的是农田水利设施运营效率，虽然可Ｗ选择如有效灌慨面积或者水库容量等直接显示水利设施规模的参数来作为产出变量，但是水利设施的最终目的是用来稳定和提高粮食等作物产量，粮食作物产量和粮食作物产值是农业生产力的直接表现。相对于使用更多个水利规模方面的指标，选择粮食产量产出化）指标更加能统筹估计水利设施整体的运行效率。同时，我们也需要考量水利设施带来的额外的经济效益化），并进行ＤＥＡ分析。运用ＤＥＡ方法测评水利基础设施运营的绩效分析所用一，主要来自１４１４Ｙ数据资料：Ｙ市统计局２００６年２０年《统计年鉴》２０；年市Ｙ市２００６—２０２０化年一统计年报１４年财政决算报表及２０１４年财政预算报表。；表５－２２００５—２０１４年Ｙ市农田水利基础设施运营投入和产出基本数据产出（Ｙ）投入（Ｘ）年份（万元Ｘ（）Ｘ（Ｙ（吨）Ｙ（万元）Ｘ）Ｘ（人）Ｘ（台）Ｘ（座）万立方米）Ｘ＊（吨万元）ｉ：ｉ；；ｊ；７２００５年３４４４６２５１５１２９６３５７４２４８２１８１６０１２８３１７８９７５２３４．２１５２７．巧２００６年３０５９４５５１７７０５８３６８５３３６２２００７９１１２８９２０１３３Ｕ６．５５５４３．２７２００７年３１４６２的２２３５１１００５３３７２２６５化１５４９７２２３０１２２０化．９６５５２．８３２００８年３０９１７７８２３４３４３７２的５９５９２７４２０９１２１１２０１３２７２４０．８５３９．１１１１１１５巧２００９年３１８３５８５２４０５６７００６６５２２７１６３５１２８９２０１３３２４４．３．９３２０１０年３２２４４．３．１１５４７２５７５５２７７５２７６６４２９１０巧１０８３２０１３１３１５６８２７２０Ｕ年３１１１１０００１２３４４０５５７５７７４５１巧３８０６１０６２０３１３２４４．４４５４９．４２０１１１．１２年３７２２０２２８２５９７巧６７３１６３１４９３１２９１２０４２５３２４９．６６５５２４６２０１３年３０８６６９８３０５９８１５３１７５６４６８３２６１７４１４０２３１３２３８２８９．３２５４２．９５２０１４年３００１９７５巧０７１２４２３５８６２１７３３９１６７１５３８４００２２３３２８．９８５６２．３５一资料来源：①Ｙ市统计局：２００６年２０１４年《统计年鉴》２０］４；②年Ｙ市统计年报；Ｙ２００６—２０一１４２００５２０Ｍ年财政预算报表③市年财政决算报表及年。５．２．２数据无量细处理４０n第五章Ｙ市农田水利基础设施运曾的绩效分析５－２ＤＥＡ如表所示的模型分析数据，因为所采用的数据来源广泛，而且投一入与产出数据不仅存在着极大的单位上不统，而且在数值上差别更是巨大，无法直接带入到ＤＥＡ模型中进行来进行线性规划和有效性的分析。因此在进行模型分析前，需要对数据进行无量纲化处理。常用的无量纲化处理有极值化、均值化、均值化及标准差化。经常使用的是标准化方法。各项指标经由标准化处理１后，其均值为０所Ｗ它只能说明各指标之间的所存在的相互影响、标准差为，，在无量纲化的同时也抹杀了各指标之间变异程度上的差异，因此，标准化方法并不适用于多指标的综合评价中。而经过均值化方法处理的各指标数据构成的协方差矩阵既可Ｗ反映原始数据中各指标变异程度上的差异，也包含各指标相互影响程度差异的信息。均值化方法的无量纲处理公式如下。有量纲ＹＡ无量纲—＾平均值５－—２０４ＹＤＥＡ表３２００５１年市农田水利基础设施运营投入和产出无量细处理的数据产出（Ｙ）投入肋年扮Ｙ（吨）Ｙ（）Ｘ（万元）Ｘ（人）Ｘ（台）＆（座）Ｘ（万立方米）（吨）Ｘ（万元）！２万元，；；５而７２００５年１．０９３０．６４４０．０８８０．６７８０．７８６１．０１００．７７５０．９１９０．９５９２００６年０．９７１０．７５３０．１１６０．８５２０．７９３１．０１４０．８７２０．９２８０．９８８２００７年０．１．９９９０．９５１０４８０．８５２０．８１７０．９５６０．８８８０．９２９１．００６２日（巧年０．９８１０．９９７０．５１７０说１０．９８８０．９５３０．８７２０．９４４０．９８１２００９年１．０１００．９１１０．８５７１．０６２０．９７９１．０１４０．８７２０．９５８１．０１８２０１０年１．０１９１．０９６０．３８５１．２２３１．０４９０．８５２０．８７２０．９５８１．０３４２０１１年０．％７０．９９７０．７７４１．１８９１．０５９０．８７００．８７２０．９５９０．９９９２０１．１．１．１．．２．１．．１２年００７１９７３５２化８１１３１０６０８８５０９巧１．００５２０１３０．９８０１．３０２２．１２７１．０３２１．１７５１．１０３１．３巧１．１３５０端８年１．．．１．巧０２０４年０．９５３１．１５２３３６５０．９９２１．２２２１２１０１７３４１．０２３２５．２．３ＣＲ模型分析化理５－３中的无量纲数据，基于ｍａｔａｂＤＥＡ根据表ｌ的ｌｉｎｐｒｏｇ线性回归函数来处理２分析中使用最广泛也是最基础的Ｃ巧模型程序，构造基于投入ＣＲ的模型（分析－结果中的个系数做了保留三位小数处理），通过运算可得结果如下表日４所示。４１n湖南农业大学硕±学位讫文－—表５４Ｙ市２００５２０１４年农田水利基础设施运营的投入产出矩阵数据投入矩阵彼苹－产出矩阵年份２練齡乏口Ｙ，Ｙ．Ｘ，Ｘ；Ｘ；Ｘ，Ｘ；Ｘ６Ｘ，２００５．．．．：１．．．．．．１００００８０２０１９１９５２０１０４００３７０００６００２２００１７００２２年２００６１．００００．００５．．２０．舱６０．．１．．．年１３２１４１７００６０２２００５２０１８３０１１７２００７年１．００００．２．．４．．５日０．１．．７１４０８２７０６５０１５１０４０３００５７０１０００．０６２００８１．７０．．．．１．．．年．００００１４８５８０Ｈ５０３０２０００００１６００８６００３８０．５２８２００９年０．７．２．．．．．．１．９５４０４２０２５０００００００００００００００００００００８６７０．６７２０．１．．１．似．．５７．．１０年１．００００３９０７８３１０８０３００２４０８００１３０００５０．００８２０．．．．．２．１０．９８００７９６０．１９５００００００００００００００４０００００．００００．８２３１年．．．．．１．１０刀３０２０１２年１．０００００５８０．７８７００２８００９００１０００８８０１４．１９８２０１３１．００００．０４００．７３８０．００８０．２５４０．１１９０．１２７０．０３４０．１０８０．巧７年２０．．１４年０．９４４０．２７７０．巧０００００１．００８０００００．００００．００００．００００．０００５－由公式１的定义可知道，２００５年、２００６年、２００７年、２００８年、２０１０年、２０１３年和２０１２年的Ｄ巨Ａ分析的效率值为１，说明该年度的运行效率至少是弱有效的。２００９年、２０１１年和２０１４年的ＤＥＡ分析的效率值小于１，根据定义上一述年份的效率非若有效的。为了进步确认２００５年、２００６年、２００７年、２００８年、２０１０年、２０１３年和２０１２年的ＤＥＡ分析的效率值的有效性，如前所述，对公式进行变形并添加很小的松弛变量来观察是否在临近的区间是否仍然是有效的，从而得到该次分析是强有效的，可Ｗ得到：－１１１山防＾？５＋色７艺刮］＝１；＝／１＋…＋＝５．ｒ．０．０８８＾．６７８；Ｉ．９５９；１０＋０＋０．０８８０１，ｉ２＾７布＝０．１１６乂＋．。乂．７８６，０８。＋＋０９８８＋０．６＞１年７０…＝＞．４１８；１＋０８。义＋１．００６＾＋５０．７８６６．＋，，３２３７；■５－：（非…＝＞．３６５；ｌ＋０．９９２义＋＋０２＋ｓ３１．３Ａ０．９５９６７，７２，，；＋＝０．８０２＋０．１９１０２０也＋《．８０也１０＝１．８０２名＋０．１９１＋０．９１０１在坤＋＞；１之０５含０＿＾０，，－５－２００７公式日３的运算结果详见表５，２００５年２００６００８２０１０、年、年、２年、－＋＝＝’＝年２Ｏ１３年和２Ｏ１２ＤＥＡ分析结果都是０Ｕ（ＵＯ，、年说明上述年度的４２n第五章Ｙ市化田水利基础设施运當的绩效分析水利设施运行效率是强有效的。而２００９年、２０１１年和２０１４年的ＤＥＡ分析的效１率值小于，根据定义上述年份的效率非若有效的。说明水利设施在这Ｈ年的运行效率是无效率的，即可Ｗ用少于当前的投入就可Ｗ达到现有的产出总量。－５５Ｙ—２０表市２００５１４年农田水利基础设施运营的投入产出ＤＥＡ运算结果松弛变量＋－Ｓ松弛变量Ｓ＾年份ＷｊｙｔＵｗｖｒＶＶｖｖｖｖｖＩＩＡ入Ａ八人乂！］３４入５６７２２２００５．年１００００．００００．００００．００００．００００．００００．００００．００００．００００．０００２００６年１．００００．００００．００００．００００．００００．（）０００．００００．００００．００００．０００２００７年１．００００．００００．００００．００００．００００．００００．００００．００００．００００．０００年１．００００．００００２００８．００００．００００．００００．００００．００００．００００．００００．０００２００９年０．！？４０．００００．００００．４８００．０２２０．００５０．０７８０．０２１０．０００化０００２０．．．．．．．．．．１０年１０００００００００００００００００００００００００００００００００００００００２０１１年０．９８００．００００．００００．３５１０．０７１０．０６００．００００．０３００．０２４０．０００２０１２年．．．．．１００００００００．００００００００．００００００００００００．００００．００００．０００２０．．．．．．．．．．１３年１００００００００００００００００００００朋０００００００００００００００００２０１４年０．９４４０．００００．０００１．４３２０．００００．０８５０．１０１０．４２２０．化４０．０２６－一经过运算，可得出下表５６所示，２００５年２０１４年的最有投入和输出５－６Ｙ—２０表市２００５１４年农田水利基础设施运营的投入和产出的最优值２００５年２００６年２００７年２００８年２００９年２０１０年２０１１年２０１２年２０１３年２０１４年化．．．．．．．００．００００００００００００００００００００．００００００００００００００００００．１４５．００００．００日０．００００．００００．００００．００００．００００．００００．０００１化００００．０００１．００００．００００．００００．００００．００００．００００．００００．０００．０００．０．００００．００００１．００００．００００．００００．３２００００００．６０６０．９７００．００００．００００．００００．０００．．．．．．１００００００００００００００００００００００００．００００．００００．００００．００００．０００１．００００．化００．００００．００００．００００．００００．００００．００００．００００．００００．００００．００００．００００．００００．００００．００００．００００．００００．００００．００００．００００．００００省２８０．３８２０．００１０．．．００００．００００００００．００００．００００．００００．００００００００．００００．０００５－６由上表的运算结果可得到，如果Ｗ２００９年的数据为例来做说明，在保持产出相对稳定的前提下，参照其他年份的投入数据来减少投入，产出不变而投４３Ｉn湖南农业大学硕±学位论文入减少就意味着效率的提高，代入运算，可Ｗ得到公式如下。二＊＊＋＊二０．３４５．５５３公瓜化／．０＋００６９；。，。２４％０６２０９２５７８８９１１３１３３５３４３１８３％３２１４０３５－４１８７１６６２］（）［砍ＦＳ５－２００９表７Ｙ市年农田水利基础设施运营实际值跟最优值的对比指标单位＊差别２００９２００９财政拔款２４２６０－（ＸＩ）万元６１７００３７４４０从业人数Ｘ２２－４４３（）人６６５６２０９灌概机械（Ｘ３－７４６）台２７化３５２５７８８９１３投水２８９－库（Ｘ４）座１１１３１１５８入水库容量Ｘ５１１－１４４７（）万立方米２０３３１８７１６６１有效灌概面积（－Ｘ６．１ＩＩ）千公顷２４４３２３３－粮食播种面积（Ｘ７）千公顷５巧．９３５３４２６－粮食作物产量（Ｙ１１１）吨３８３５８５３８３２６３３２２卢＇出额外经济效益（、別万元２１４０５２－２１４０３５－７２００９如表所示，将年的投入减少，仍然可Ｗ实现同样的产出。通过对各项投入指标的绩效分析，为Ｙ市农田水利基础设施运营管理的改进工作带来了Ｙ巨大的便利。对于市农田水利运营的绩效分析从实证数据的角度为我们找到生产环节效率不高的原因，为粮食主产区的农田水利基础设施建设及运营提供了改，目、成本，革思路Ｐ：改进运营管理从项目质量、管理等各方面螺旋式的更新能提高整个农田水利基础设施运营体系的效率。５ｉ．２．４Ｔｏｂｔ模型分析处理如前文所述，影响水利设施运营效率的因素包括灌区机械化水平、农业生产时气象条件、灌区渠道有效长度、灌区人均收入水平和灌区农民个体特征。在本小节中，将各年度的水利设施运营效率系数选择为被解释变量，选择灌区机械化水平、农业生产时气象条件、灌区渠道有效长度、灌区人均收入水平和灌区农民个体特征作为解释变量。本小节中采取Ｙ市某灌区从２００５年到２０１４年的调查数据并建立了Ｔｏｂｉｔ模型来分析影响水利设施运营效率的因素。了＾二片义＋６，，口＿３）４４n第五章Ｙ市农旧水对巧础巧瞄运巧的绩效分析５－５Ｙ００ＤＥＡ公式中，且，通过之前的，ｉ为１设，为每个年度的分析所得到Ｘ＇的效率系数；／为年分数，为影响水利设施运营效率的因素。－２００５—２０表５８Ｙ市１４年农田水利基础设旌运营效率影响因素抽样调查数据描述统计被解释变解释变量（均值）＾量ＤＥＡ效年＆＊有效运营时旱淀保收面受教育水平维护周期在建水利设施＾Ｍ＇＇＾散？间（月）积（公顷）（年）（月）新建续建（目）２００５年１８１．０００８０．３４２．％］〇＇４３９．３５２．３５２．１４２００６２０．．．．．．．年１０００８４５４４１８１０５３６００４４３３９６２００７．．．３３．２０．．年１７１０００８９８机１１１０７５２４６６８２００８１６１．０００９３．４５６．７０．．．％８．年ＩＩＩ３０００５８８２００９年．９．２５．１．．．１．１５０９５４６８０５１３２５６５６３８３０８２０１０年１５１．０００１０５．６６０．１１１１．６２３．４０８．４８１３．９７２０１４３５１７１１１８０．％０１６．９６．１．２１．０５１０．１６１２．３年０２０１２２１１．０００１２８．１６７．巧１１．５１９．２０１１．９０１５．５８年２０１３１．１．．１．１．１．１．１７０００３６２７１５１１９６１０２０６６８２年２０１．．．．１．１．．１４年８０９４４１４１５８３０７１２２２２５４２２１４０７根据Ｙ市从２００５年到２０１４年的水利设施运营效率影响因素分析，本文需要，么后运用逐步回归的方法先将所取得的数据进行无量纲化处理，针对各个年度Ｔｏｂｔ－９ｏｂ进行了ｉ回归方程。表５是Ｔｉｔ回归方程模型的回归结果。－表５９Ｙ市农田水利设施运营效率影响因素Ｔｏｂｉｔ回巧结果年份有效运营时旱诺保收受教育水平维护周期新建续建对数似然值ｒａ＾＂’＂＇＂０－－－２００５年０．２７９．１４６０．０４００．０１１０．６０５０．００８００．０２１’＂＂＊＂＇＊０－２００６年０．３７２．６６６０．０６３０．０８９０．１２８０，０．１１１３７９’＂＂＊＊＂…＊２００７年０．４２７０．６３５０．００９０．０６３０．１４０．０２０３８．７０＊＊＊＂－－年０．．．０６３０．朋８０．１４７０．００８２３．９４２００８１５２０５７３０’＂＂＂’－－－２００９年０．５９７０．２．．０．０６３０．００４．１９００８１００６９２７１７＊＂＂＂－０２０．．．．．１０２０．００．１０年０５７００１７５０１０３００６３１２１１４＊＂’＂＊＂’＂－０２０１１年０．３８５．２１６０．００４．．０．０．１０１２１０２５５３２３０５＂’＂＊＊＊＂－－２０．．．０．０５０．．．１２年０Ｉ２Ｉ０５０２００５７０２４５００３８３７９３‘’＂＂＊＂＂＊－－２０．．４．．．．．１３年０１８７０２８００９５００８２０３４１０００８２８９９’＂＂‘－－２０．．４．．．０．００６４０．１４年０３５５０３３０００２００３１０３７１４６注：＊、林、＊＊＊分别表示在１０％、５％和１％的ｔ检验水平上显著４５n湖南农业大学硕±学位论文５．３分析与结论５－４７由表中的效率系数分析发现，有个年份的水利运营效率为强有效，３－个年份的水利设施运营无效率。根据表５９运算后得出的Ｙ市农田水利基础设施运营效率的Ｔｏｂｉｔ回归模型分析，可Ｗ发现：５．３．１投入产出模式并非水利设施运营效率的决定性因素－４７５，如表所示，在水利设施运营相对有效的个年份中投入的资金规模存在着较大的差距。比如在最初的２００５年跟２００６年，对水利设施的投入都只是千万元资金的水准，但是其粮食产量都维持在很高的水准，而后期的２０１２年跟２０１３，年，对水利设施的投入都达到了十亿级别但是粮食产量相对之前的年份还略有下降。在水利设施运营无效率的３年中，投入产出模式差距更加显著。比如２０］４２００９２０１１３．９２４．４３年的资金投入是分别是年跟年资金投入的和倍，但是实际１０的粮食产量缺比这两个年份都要少万吨，说明水利设施的资金投入并不是其运营效率的决定性因素。５．３．２有效运营时间和旱演保收面积对粮食生产有重要影响５－９根据表显示的数据可知，在抽样考察的粮食生产灌区中，水利设施运营时间和旱親保收面积对水利设施运营效率都有正向的影响。在有效运营时间参数中２０１３年的，均为正向的，说，除了参数是负向影响影响明了水利设施运营的时间对粮食生产有着促进作用。在旱濟保收面积参数中，除了２０１０年，其他的一年份都在ｔ检验５％水平Ｗ上显著。这结论反映了旱潭保收的田地对粮食生产－４可知有着重要的意义。从表５，从２００９年Ｗ后，对水利设施的财政投入有了很大的增长，产生的结果就是水利设施的有效运营时间的延长，进而能保障灌区所覆盖的农业生产Ｗ及农民的生活水平，。虽然在财政投入持续增加的背景下表－－４８５有效灌概面积和表５旱溃保收面积并没有跟随着财政投入的增加而增加，一一这从另个方面说明，单的财政供给虽然能够刺激水利设施建设的大量建设，＂＂但是由于相关的配套设施的缺乏Ｗ及长期存在的农民素质问题，导致像搭便车现象严重，进而导致财政投资效率低和旱親保收面积增长幅度缓慢的问题。５．３．３管理人员受教育水平与维护周期对运营的影响有限５－８５－９结合表，可跟表（＾发现受教育水平島对水利设施的运营效率有正向的影响而维护周期长对水利设施的运营效率有负向的影响，但由于系数都比较小，说明二者对Ｙ市农田水利基础设施运营效率的影响有限。造成Ｙ市农田水利４６n第五章Ｙ市农旧水利晶础设施运营的绩效分折，Ｙ基础设施运营人才流动性大，人才稀缺的原因主要有两个：首先市近年来通过实施人才引进计划，相应地提高了从业人员的受教育水平，但由于农田水利基础设施大部分都位于相对较为偏远的地方一，而这部分具有管理才能跟技术水平的人员更倾向于留在市区，所Ｗ容易导致人力资源的分布不平衡，农田水；其次利基础设施因为其公益性质，对于管理人员的待遇仅仅依靠的财政支持和项目管理经费等供给，相对于其他城市建设项目来说，处于较低水平，人才的流动性非常大，虽然由于财政资金的介入，，。同理使得维护周期大大缩短但是由于缺少相应的管理跟技术人员，维护的效果仍然不是非常的明显，进而对运营效率的提局有限。５．３．４新建水利设施对水利设施的运营效率有积极影响根据Ｔｏｂ，ｉｔ模型的回归结果分析可知新建农田水利基础设施对的Ｙ市整个２００７１ｔ农田水利基础设施的运营效率有正向影响，仅年、２０４年在检验后得到系数为化１４、０．３７１为不显著。由于财政支持及新建项目的增多，很多未能得到改进和完善的地区，农田水利基础设施得到了发展，新建的农田水利基础设施在边际效率递增的作用下，为Ｙ市农田水利基础设施的整体运营带来了提升。随着国家对农业生产的重视，作为能够促进农业生产稳定发展的水利设施得到了更多－的重视。各级财政对新建农业水利设施有着很高的热情，所Ｗ可Ｗ从表５８中看一出，，新开工的水利设施的项目连年增长使得农业水利设施的进步的完善，有效的保证了农业水利设施的稳定高效的运行，进而实现农业生产发展和粮食增产的稳定发展。该章分析了ＤＥＡ模型和Ｔｏｂｉｔ模型的原理，假设了影响水利设施运营效率因素，ＤＥＡ并且使用了统计年鉴等实际数据，利用模型进行了运营效率的分析得到了各个年度的效率参数，利用Ｔｏｂｉｔ模型对影响运营效率的因素进行了分析，并结合实际数据与模型分析结果进行了展开讨论。４７n湖南农业大学硕±学位论文４８n第六章提約Ｙ巧农旧水巧基拙设施运营管理效率的淫议第六章提高Ｙ市农田水利基础设施运营管理效率的建议２００５—根据前文对Ｙ市２０１４年农田水利基础设施运营的各项指标进行ＤＥＡ一Ｔｏｂｉｔ分析后可知：投入产出模式并非水利设施运营效率的决定性因素；水利设施运营时间和旱辨保收面积对粮食生产产生着重要影响；管理人员受教育水平与维护周期对水利设施运营效果有影响但有限；新建水利设施对水利设施的运营效率有积极影响。针对Ｙ市绩效分析后得出的结论，笔者认为可Ｗ提出如下的改进建议：首先，建立竞争性的农田水利基础设施运营体系、改进运营管理Ｗ推进农田水利基础设施运营市场化来提高农田水利基础设施运营的投入，、产出效率；其次通过创新农田水利基础设施运营管理的方式，优化农田水利基础设施运营的外部环境来实现提高粮食收购价格、增加农民收入。６．１建立竞争性的农田水利基補设施运营体系６．１．１放宽市巧的准入机制，形成多维竞争的体系从经济学家哈耶克的局部知识理念出发，农田水利基础设施的运营需要引入竞争机制，才能组合零散于各部分的局部知识。在农田水利基础设施运用中，也只有允许和鼓励多样化的运营机构和建设项目存在，才能满足不同需求的农田水利基础设施建设及农田灌概用水，、粮食生产安全需求才能更好的服务农业发展，因此，在农田水利基础设施建设运营市场上，应放宽准入机制，引进多样化的运营模式和多形式的运营机构，包括民间水利公司、互助合作的水利合作社、农业Ｙ用水公司。根据市农田水利基础设施建设发展的不平衡的特点，农田水利基础设施建设应注重保障粮食灌概和农业用水安全，。在农田水利建设时降低对于经＂＂济效益的追求，做到民生为本，生产安全为重，经济效益次么的标准，农田一水利建设和运营投入本来是作为保障粮食安全，促进农业发展的个方面，但是，很多项目的建设却是奔着发电的经济效益而去了，忽视了保障粮食安全的初衷。笔者认为，多元化的农田水利基础设施运营应该实事求是，根据个地方的实际情况，制定合宜的方案。对于水资源丰富，耕地面积较大，但水库蓄水能力较弱的，建立广覆盖面的大型水利设施，地区，应加强蓄水能力建设１＾＾呆障粮食生产的４９n湖南农业大学硕±学位论文一，耕地面积较少的地区，安全为主，则要节约资本考虑定的；对于水资源丰富经济效益，，水资源區乏但耕地面积较多的地区要确保财政支持的力度，；对于，降低流动损耗，而耕地面积较少的从农田水利管网建设入手；对于水资源匿乏，地区，在保证基本的农业用水后适当降低成本投入。竞争能够带来效率，政府水利部ｎ对于农田水利基础设施运营，引入多样化的农田水利基础设施运营项目选择，可促进水利设施运营机构按照最低成本进行报价。这样才能满足不同层次的农田水利建设和农田灌概需求。特别是在放宽一，走向市场化供给农田水利基础设施运营市场后，从曾经的单政府供给，鼓励农民设立水利互助合作社，这就为保证农田水利基础设施建设质量和运营效率提出了考验一？随着农业发。市单的政府管控更有效还是竞争后的市场供给更优化展的不断创新，回答上述问题，应该交给农田水利建设的市场发展及不断碟新的管理模式。通过改进运营管理，不断完善和优化制度，可很好的解决从政府到市场的蚁变。田水利基础设施运营体系一构建完善的农，方面有利于打破单纯依靠财政投资建设的垄断运营局面，促进农业基础设施市场上形成自由竞争的良性状态，便于克服农业基础设施供给的低效率一方面可Ｗ调动民间资本和农民参与的积：另极性。６．１．２强化运营的市场约束，构建退出机制要完善农田水利基础设施运营的竞争机制，提升农田水利基础设施运营的竞争力，应该在其整个市场构建进退得宜的机制，使农业灌概巧水的运营接受市场的检验。从Ｙ市的实际情况来看，政府水利部口对于农田水利基础设施的建设持谨慎态度，民间资本和机构在未挂靠政府部口的情况下很难参与到农田水利基础设施的运营中来，导致市场运作的失灵。农田水利基础设施运营的市场失灵情况下，，对于已投资的农田水利项，用水安全风险变得严峻。首先在政府管理层面目未考虑其资金使用的效率问题，对于在粮食生产安全和农业灌概方面己不发挥，没有及时的引导其退出农田水利基础设施的运营市场作用的水利项目，造成了大量的维护资金的浪费，从农民层面来看，由于小农思想的存在，；其次对于已建成的农田水利灌概项目，除非对己有益，破损成本完全依赖政府。很多年久失修的农田水利灌概设施出现了既未按照需求投资维护，又未按照市场模式退出运ＤＣＡ一营，个重要的。农田水利基础设施引入Ｐ循环管理后仍然运营效率低下，因素就是对于市场退出机构的不重视，。因此需建立完善的农田水利基础设施运５０n第六巧提巧Ｙ市农刖水利基拙设施运营曾理效串的逮议营市场退出机制，来提高农田水利基础设施运营的能力和项目建设质量。６．２创新农田水利基辄设施管理的运营方式一Ｙ市农田水利基础设施供给不足、资金组织形式单、供给效率和项目质量一不能满足农业社会发展需求。为了进步完善和配置农田水利建设资源，提高农田水利基础设施项目运营效率，可Ｗ从Ｗ下几个方面创新农田水巧基础设施运营的供给方式。６．２．１鼓励民间资本投资农田水利基础设施运营农田水利基础设施运营在Ｙ市基本依靠财政的投入，鲜少有民间资本参与到农田水利基础设施的运营中，建立和引导民间资本投资农田水利基础设施运营有＂＂＂＂利于节约公众资源，积极发展水利公司＋农户、政府部口＋水利公司＋农户等运营模式，从农田水利基础设施运营管理的各个环节加强社会组织、民间的参与度。在政府管理部口有效控制的范围内，综合评估水利管理公司的资质，扩大农田水利基础设施的受益面积，提高农田水利基础设施建设规模。６２．２．改善运营服务方式，提高服务质量和效率如果将农田水利基础设施运营看做公司化模式，，农户作为被服务对象涉及农田水利设施运营的机构应进一步加强营销宣传力度，扩大在农村地区的农田水利建设运营范围。结合新农村建设要求和总体规划，通过走访调研农户意见，征，，积极推进农村基础建设信息化，集专家建议总结国外经验等多种方式、电子化发展基于现代信息科技的农田水利基础设施运营的商业化模式。６．２．３加强运营的整体性，重视规划Ｙ一市经过近几年的农田水利基础设施建设，己取得了定的成效，，但是由＂＂一于农田水利基础设施的历史欠账太多，各地方的需求不同，进步完善农田，则需要从加强农田水利基础设施的整体规划入手水利基础设施运营的效率，完善各个水利运营项目之间的协调配合，使Ｙ市的农田水利基础设施运营形成整体性的网络体系。整合已有的农田水利资源，通过资源整合的方式来提高运营效率，全面的运营管理对于资源的整合与完善正好能弥补现有资金不足的缺陷。６．３改进管理方式，推进运营市场化６１．３．改革考核方式，综合考核运营绩效依据＂＂风险对农田水利基础设施的运营方式进行绩效考核，对于无效（无５１n湖南农业大学硕±学位论文效率）的农田水利基础设施运营项目，在农田水利项目建设的运营过程中，对项目进行整改，、转变管理模式。对农田水利基础设施建设进行绩效考核有利于合理分配财政资金。６．３．２逐步放开农业用水的有偿机制，建立公司化的运营模式一将农田灌概用水看做种有偿品进行供给，按照市场的运营模式对其进行定＂价供给。既解决了政府建设资金不足而导致的供给不足，又能通过市场的杠杆＂作用实现资源的合理配置。通过全面管理的企业管理制度的构建，从公司化运营的角度去解决由于政府能力有限性而造成的农业社会发展困境，完全由市场去检验和定位农田水利基础设施建设运营的效益。６．３．３推动运营市场化，加强风险管理＂农田水利基础设施作为农村基础设施建设的重要方面，在我国农建设中具有举足轻重的地位，引入市场化的合理性来促进其发展是可行的，但是完全放开由市场去运作却是不可取的。作为政府管理部口，应该合理评估风险，加强＂＂＂＂对风险的管理，与公平的发展方向积极引导其兼顾效益。具体来说，可一已从Ｗ下几个方面加强风险管理，：第提高农田水利基础设施运营人才的待遇，现有的人才待遇问题，我们从前文对Ｙ市现状的分析可Ｗ看到，农田水利基础设一施运营人员的待遇普遍不高，而他们的工作地点般分布在较偏远的地方，送就使得吸引和留住人才成为农田水利基础设施运营发展的困境。第二，设立农田水＇利基础设施运营管理部Ｉ］。管理部口的建立可Ｗ有效的规范农田水利基础设施运一营发展，引导其按科学规划的道路发展，定程度的规避由于建设和运营混乱造成的损失。６．４优化农田水利基础设施运营管理的外部环境Ｙ一农田水利基础设施的运营管理在市的具体实施需要定的外部环境，农田水利基础设施的经济环境和制度环境对运营管理产生重要影响，下面笔者将从农田水利基础设施运营的经济环境和制度环境分析运营管理的外部环境。６．４．１加快运营的经济结构调整，优化运营管理的外部环境从经济结构的调整入手，完善农田水利基础设施运营的外部环境，具体有如下两个方面，政府水利管理部口要加快农田水利基础设施运营的产业结构：首先，调整引导农户参与农田水利基础设施运营循环管理中，减少盲目、无序的农田一水利基础设施运营状态，可Ｗ整合。对经济结构的调整部分闲散资金和人力，５２n第六章提高Ｙ市农田水利基础没施运营管理效率的建议。对管理方式进行修正，提高农田水利基础设施运营的合理性其次，打破重经济效益，而忽视生态效益的发展模式，社会普遍重视经济效益的发展，。改革开放后而忽视了生态和公益性事业的发展，农田水利基础设施运营的发展属于制度层面的管理改进，因此，打破传统建设和运营模式，强调生态性和公益性，有利于运营管理的发展。６．４．２加强法制建设，完善运营的制度环境农田水利基础设施的运营离不开良好的制度环境。运营管理是通过不断的对计划、实施过程、检查、反馈等过程的完善和叠进，实现对农田水利基础设施运，这就需要加强法制建设，营效率的提高，使运营管理改进后的成果通过制度的一方式确立下来，：第，姐，为Ｗ后的运营改进提供依据。具体来说有如下措施织评比农田水利基础设施运营高效项目，树立高效率项目典型。通过树立优秀典型来促进管理的发展，培养各个农田水利基础设施运营项目推行全面管理，并将最优的模式作为制度性规范进行宣传，通过健全法律法规加大，组织学习。第二，提高项目违规成本对农田水利基础设施运营违规的处罚。通过法律的强制手段，＂＂将农田水利基础设施的运营圈进制度的轨道，形成有法可依、有法必依、违，对不按质量标准操作的项目单位法必究的法制规范环境，要进行经济制裁；对人民的生命财产造成重大损失的农田水利基础设施运营单位追究刑事责任。第王，对于运营管理效率较，完善约束机制，形成对农田水利设施运营的激励机制高的农田水利基础设施项目，应从税收、非税、财政体制等方面进行优惠，带动更多的农田水利项目创新运营管理模式，保证农田水利基础设施项目的建设，保障粮食和农业生产的安全。５３n湖南农业大学硕女学位论文５４n第古蒂巧论与展绍第走章结论与展望７．１结论Ｙ市农田水利基础设施建设发展是直接对种粮户和农村居民生产生活ｔＵ及农，粮食综合生产能为产生重大影响的，实行全面的运营管理机制改革业经济发展，即，通过改进和创新管理模式来实现运营效率的提升。本文Ｙ市农田水利基础设施运用现状及问题入手，阐述了近年来，Ｙ市农田水利基础设施运营管理的具体目标、总体方案规划、运营模式等，并对执行经理人和管理层面的具体细节及注意事项的描述，描绘了Ｙ市农田水利基础设施的运Ｙ一营基本轮廓，对于市２００５年２０１４年，１０年间的统计年鉴及财政提供的农田—Ｔｏｂ水利拨款、粮食产量、生产总值等数据的ＤＥＡｉｔ模型分析，结合笔者走访一调研获得的农民参与意愿等数据，得出了第入产出模式并非水利设施运营，投效率的决定性因素；第二，水利设施运营时间和旱裙保收面积对粮食生产产生着重要影响；第Ｈ，管理人员受教育水平与维护周期对水利设施运营效果有影响但有限第四，新建水利设施对水利设施的运营效率有积极影响。通过构建的新运；营模式，从农田水利基础设施运营的计划阶段规范设计标准，建立项目考核目标，实现合理、科学的前期框架建设；从农田水利基础设施运营的实施阶段，把控农田水利基础设施建设项目质量，提高工程使用寿命，节约项目资金，加强财政资金使用效率，，；从农田水利基础设施的检查阶段查找问题考核农田水利基础设施项目运营绩效，为运营管理的更新提供数据依据；从农田水利基础设施的反馈Ｙ阶段，对，总结农田水利基础设施项目运营的己得的成果和经验市农田水利基础设施运营管理提出改进建议。￣，，针对Ｙ市农田水利基础运营绩效的实证分析后得出的结论提出通过：第建立竞争性的农田水利基础设施运营体系，放宽市场准入机制，建立多位竞争的体系；第二，创新农田水利基础设施管理的运营方式，鼓励民间资本投资水利，，，推进运营市场化，改善服务方式；第Ｈ改进管理方式；第四优化农田水利基础设施运营管理的外部环境等建议，从可持续发展的角度出发，建立全面管理的运营制度的思路，不断的创新农田水利基础设施运营方式。一没有任何个制度和体系是完美无缺的，无需跟随时代发展的，因此，全面运营管理的改进思路是解决农田水利基础设施运营效率的有效途径。只有不断的５５n湖南农业大学硕±学位论文，改进管理，提高绩效发挥管理对于整合、优化配置资源的作用，才能解决目前我国农田水利基础设施运营中供给不足，而农业农村社会发展对于基础设施需求增大的矛盾。７．２研究展望本文将公共产品理论与Ｙ市农田水利基础设施运营的具体实际相结合，在运－用ＤＥＡＴｏｂｉｔ对Ｙ市２００５至２０１４年的农田水利基础设施运营的相关数据进行实证分析后，，得出实施运营管理对于农田水利基础设施项目的质量提升、成本降化、后期维护，资金使用等方面均取得改善，但由于农田水利基础设施运营相关数据及影响因素的多样性，因此本文没能全面的分析农田水利基础设施运营的宏观情，仅ＷＹ市的相关数据为依托况，借Ｗ为我国农田水利基础设施的运营管理，改进管理手段来提高农田水利基础设施运营的效率，从控制和规范流程、制度的角度去解释如何完善现有工作。然而，完全按照惯性的思维的，按部就班的依据流程工作，可能会造成缺乏创造性，，因此需要管理者及农田水利基础设施运营的具体实施者在项目运营的过程中，不断的更新思想，从不断改进和可持续的角度去推进工作，Ｗ不断创新和进取的精神来完成工作。本文的研究，由于获取数据及实地调研等的局限性，仅选取了Ｙ市农田水利基础设施运营的相关数据作为分析依据，从全面性和典型代表性上可能有失偏颇，在论文的论述中也有疏漏和争议之处，恳请各位老师和专家批评指正。请多一提宝贵意见，本人定虚必接受并作为今后改善及继续研究用。５６n参巧文閒参考文献ｅａｒｎａｂｅｎｄｔＣ，ＧｅｍｅｓａｗａｎｄＳｈｕｗｎｅｂａｓｉｓｏｆ１ＨＤＣ，ＨｌｒＭＩＩｙＥＷＡｎＡｎｌ［］ｐｇｙＴｒａｎｓｐｏｒｔＩｍｒｏｖｅｍｅｎｔｓｉ打Ｃｈｉｎ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６１