农田水利工程投资绩效测度及提升路径研究 133页

博士学位论文农田水利工程投资绩效测度及提升路径研究ASTUDYONPERFORMANCEMEASUREMENTFORINVESTMENTINFARMLANDWATERCONSERVANCYPROJECTSANDIMPROVEMENTROUTE周长生2015年4月n国内图书分类号：F303.1学校代码：10213国际图书分类号：338密级：公开管理学博士学位论文农田水利工程投资绩效测度及提升路径研究博士研究生：周长生导师：王绍玉申请学位：管理学博士学科：管理科学与工程所在单位：管理学院答辩日期：2015年4月授予学位单位：哈尔滨工业大学nClassifiedIndex:F303.1U.D.C:338DissertationfortheDoctoralDegreeinManagementASTUDYONPERFORMANCEMEASUREMENTFORINVESTMENTINFARMLANDWATERCONSERVANCYPROJECTSANDIMPROVEMENTROUTECandidate：ZhouChangshengSupervisor：WangShaoyuAcademicDegreeAppliedfor：DoctorofManagementSpeciality：ManagementScienceandEngineeringAffiliation：SchoolofManagementDateofDefence：April,2015Degree-Conferring-Institution：HarbinInstituteofTechnologyn摘要摘要测度农田水利工程投资绩效及提升农田水利工程投资绩效研究一直是学术界和政府管理部门关注的热点问题。农田水利工程资源配置不合理及供给不能满足农业发展的现状，一直是农业发展的薄弱环节。针对这一现状，中央政府在“十二五”规划中决定加大农田水利工程投资力度，力求使之成为推动农业经济增长的重要举措。事实上，学术界对国家投资农田水利工程的效用及如何提升农田水利工程投资绩效尚未作系统深入的研究，在此背景下，本文开展了测度农田水利工程投资绩效的研究，探索了提升农田水利工程投资绩效的路径方法，为国家科学投资农田水利工程提供参考依据。本文紧紧围绕测度农田水利工程投资绩效及提升农田水利工程投资绩效路径展开，以生产函数理论、公共物品理论和福利经济学资源配置理论作为理论支撑，运用计量学方法和改进数据包络分析方法对农田水利工程投资绩效进行了测度；在计量模型和改进数据包络分析模型基础上分别构建了农业规模经济理论模型和农田水利工程投资绩效敏感度模型，农业规模经济理论模型和农田水利工程投资绩效敏感度模型的研究结果是提升农田水利工程投资绩效的有效路径方法。本文的主要研究内容如下：纵向测度农田水利工程投资绩效。设定了农田水利工程指标集，对农田水利工程指标集进行相关性检验和剔除，确定了本文的农田水利工程指标。说明了农田水利工程指标在农业生产中发挥效用的机理，创新性地将农田水利工程指标纳入农业生产系统分析中，在农业生产系统中，运用计量学模型方法，根据生产函数理论，依托C-D生产函数测度农业生产系统中各指标对农业生产的影响，有效地测度了农田水利工程投资在农业生产中的效用及在农业增长中的贡献度。横向测度农田水利工程投资绩效。针对传统DEA模型存在权重分配不规范、误差较大和计算繁琐问题，为克服其不足，本研究对传统DEA模型进行了创新性改进。在全国范围内，依据气候的不同，将我国划分为南北中三个区域，运用改进的DEA模型，对南北中部地区省际决策单元农田水利工程投资绩效进行了有效测度。纵向视角探讨提升农田水利工程投资绩效路径。在计量模型基础上构建了农业规模经济理论模型，探讨了农田水利工程与农业规模经济性的关系，阐述了农田水利工程的农业规模经济性理论模型。根据农业规模经济性理论模型，依托面板数据，展开了对农田水利工程与农业规模性经济理论模型的实证研究，实证研究结果为调控区域农田水利工程投资规模，提升农田水利工程投资In哈尔滨工业大学管理学博士学位论文绩效提供了依据。横向视角探讨提升农田水利工程投资绩效路径。在改进数据包络分析模型基础上，构建了农田水利工程投资绩效敏感度模型。运用农田水利工程投资绩效敏感度模型测算地区农田水利工程投资绩效敏感度指标，指出增加最高频数农田水利工程投资敏感度指标投资，是提升地区农田水利工程投资绩效的有效路径方法。农田水利工程投资绩效测度及提升路径研究弥补了这一研究领域的缺失，研究表明，农田水利工程投资是推动农业经济增长的重要手段，为国家进行农田水利工程投资提供了重要参考；探索提升农田水利工程投资绩效的路径方法，为国家制定农田水利工程投资战略，实现农田水利工程资源的优化配置提供了重要依据。本文的研究成果，为解决新农村建设和“三农”等问题提供可借鉴理论参考，具有一定的理论价值和实践指导意义。关键词：农田水利工程投资；绩效测度；提升路径；纵向；横向IInAbstractAbstractAsaconstanthotspot,theacademiccircleandthegovernmentauthoritiesarefocusingonthemethodtomeasureandimprovetheperformanceofinvestmentinfarmlandwaterconservancyprojects,ofwhich,theunreasonableresourceallocation,aswellasprovisionshortage,hasalwaysbeentheweaklinkinthedevelopmentofagriculture.Inresponsetothissituation,thecentralgovernmenthighlightsincreasingtheinvestmentinfarmlandwaterconservancyprojectsinthetwelfthfive-yearplan,aimingatmakingittobeanimportantactiontopromoteagriculturaleconomicsgrowth.While,infact,therehasnotbeenanysystematicandprofoundresearchontheperformanceofstateinvestmentinfarmlandwaterconservancyprojectsandthemethodtoimproveit.Inthiscontext,thisdissertationconductsaresearchonperformancemeasurementforinvestmentinfarmlandwaterconservancyprojects,tofindaroutetoimprovethisperformance,whichwillprovidereferencesforstateinvestmentinfarmlandwaterconservancyprojectsinascientificmanner.Focusingonhowtomeasuretheperformanceofinvestmentinfarmlandwaterconservancyprojects,aswellastheroutetoimprovethisperformance,thisdissertationappliesproductionfunctiontheory,thepublicgoodstheoryandtheresourcesallocationtheoryinwelfareeconomicsasthetheoreticalsupports,andemployseconometricapproachandimproveddataenvelopmentanalysismodeltomeasurethisperformance;meanwhile,basedoneconometricmodelandimproveddataenvelopmentanalysismodel,itconstructsthetheoreticalmodelofagricultureeconomiesofscaleandthesensitivitymodelofperformanceofinvestmentinfarmlandwaterconservancyprojectsrespectively,andemploysthesetwomodelstoprovidetheeffectiveroutetoimprovetheperformanceofinvestmentinfarmlandwaterconservancyprojects.Themaincontentsofthisdissertationareasfollows:Verticallymeasuringtheperformanceofinvestmentinfarmlandwaterconservancyprojects.Thisdissertationsetsupanindexsetforfarmlandwaterconservancyprojects,forwhichcorrelationtestisthenperformedwiththehighestcorrelatedindexesfiltered,todeterminetheindexesrequiredherein.Then,thisdissertationexplainsthemechanismhowtheseindexesworkinagriculturalproduction,andinnovatively,introducestheseindexesintotheanalysisofagriculturalproductionsystem,wheretheirinfluencesonagriculturalproductionaremeasuredwitheconometricmodelandC-Dproductionfunctionbasedonproductionfunctiontheory,whicheffectivelymeasurestheperformanceoftheseindexesinagriculturalproduction,aswellastheircontributionstoagriculturalgrowth.IIIn哈尔滨工业大学管理学博士学位论文Horizontallymeasuringtheperformanceofinvestmentinfarmlandwaterconservancyprojects.InordertoovercomethedisadvantagesoftraditionalDEAmodel,suchasirregularweightallocation,largeerrorandcomplicatedcomputation,aninnovativeimprovementismadeforthetraditionalDEAmodelinthisresearch.Forthepurposeofthis,threezonesaredefinedinChinabasedonclimatefeaturesatthenationallevel,namelythesouthChina,thenorthChinaandthecentralChina,thentheimprovedDEAmodelisappliedtoeffectivelymeasuretheperformanceofprovincialinvestmentinfarmlandwaterconservancyprojectsineachzoneaccordingtoprovincialdecision-makingunit,throughwhichthebenchmarkprovincewithrespecttosuchperformanceisdeterminedforeachzone,providingareferencetointegratingtheresourcesforfarmlandwaterconservancyprojectsinascientificandreasonablemanner.Discussingtheroutetoimprovetheperformanceofinvestmentinfarmlandwaterconservancyprojectsfromtheverticalperspective.Basedoneconometricmodel,thisdissertationconstructsthetheoreticalmodelofeconomiesofscale,discussestherelationbetweenfarmlandwaterconservancyprojectsandagricultureeconomiesofscale,andsetsforththetheoreticalmodelofagricultureeconomiesofscaleforfarmlandwaterconservancyprojects.Basedonthetheoreticalmodelofagricultureeconomiesofscaleandthepaneldata,thisdissertationcarriesoutanempiricalstudyonfarmlandwaterconservancyprojectsandthetheoreticalmodelofagricultureeconomiesofscale,andtheresultswillprovideabasisforadjustingthescaleofinvestmentinfarmlandwaterconservancyprojectsinanyregion,aswellasfortheroutetoimprovethisinvestment.Discussingtheroutetoimprovetheperformanceofinvestmentinfarmlandwaterconservancyprojectsfromthehorizontalperspective.Basedonimproveddataenvelopmentanalysismodel,thisdissertationconstructsthesensitivitymodelofperformanceofinvestmentinfarmlandwaterconservancyprojects.Then,thissensitivitymodelisusedtomeasurethelocalsensitivityindexesofperformanceofinvestmentinfarmlandwaterconservancyprojects,anditispointedoutthatincreasingtheinvestmentinthemostfrequentsensitivityindexesthereofistheeffectiveroutetoimprovethelocalperformanceofinvestmentinfarmlandwaterconservancyprojects.Asfillingsuchblankintheresearchonperformancemeasurementforinvestmentinfarmlandwaterconservancyprojectsanditsimprovementroute,thisresearchindicatesthatinvestinginfarmlandwaterconservancyprojectsisanimportantmeanstopromoteagriculturaleconomicsgrowth,andprovidesvaluablereferenceforthecountrytomakedecisionsduringdeterminingsuchinvestment;atthesametime,thisresearchexplorestheroutetoimprovetheperformanceofinvestmentinfarmlandwaterconservancyprojects,whichprovidesanimportantIVnAbstractbasisforthecountrytomaketheinvestmentstrategyoffarmlandwaterconservancyprojects,aswellasforoptimizingtheallocationofresourcesforfarmlandwaterconservancyprojects.TheresultsofthisresearchprovidesatheoreticalreferenceforsolvingtheproblemssuchastheconstructionofnewsocialistcountrysideandtheThreeRuralIssues,whichhasacertainvalueintheoryandpracticeguidingsignificance.Keywords:Investmentinfarmlandwaterconservancyprojects;Performancemeasurement;Improvementroute;Vertical;HorizontalVn哈尔滨工业大学管理学博士学位论文目录摘要...............................................................................................................................IAbstract.........................................................................................................................III第1章绪论................................................................................................................11.1问题的提出..............................................................................................11.2研究目的和意义.......................................................................................31.2.1研究目的..................................................................................................31.2.2研究意义..................................................................................................41.3国内外研究现状及其评述........................................................................51.3.1农田水利工程投资绩效评估模型相关研究现状...................................61.3.2农田水利工程投资绩效评估指标相关研究现状...................................91.3.3农田水利工程投资绩效评估方法相关研究现状.................................101.3.4农田水利工程投资绩效其他相关研究现状.........................................131.3.5提升农田水利工程投资绩效路径的相关研究现状.............................171.3.6研究现状评述........................................................................................171.4本文的研究内容和研究方法..................................................................191.4.1研究内容................................................................................................191.4.2研究方法................................................................................................201.4.3技术路线................................................................................................21第2章农田水利工程投资绩效测度及提升路径研究理论基础..............................232.1相关概念的界定.....................................................................................232.1.1水利工程................................................................................................232.1.2农田水利工程........................................................................................242.1.3农田水利工程投资................................................................................272.1.4农田水利工程投资绩效........................................................................282.2理论基础................................................................................................312.2.1生产函数理论........................................................................................312.2.2公共物品理论........................................................................................332.2.3福利经济学资源配置理论....................................................................342.3本文的结构框架.....................................................................................352.4本章小结................................................................................................35第3章纵向测度农田水利工程投资绩效..................................................................36VIn目录3.1农田水利工程指标的选取......................................................................363.1.1农田水利工程作用机理........................................................................363.1.2农田水利工程指标获取原则................................................................383.1.3农田水利工程指标内涵........................................................................393.1.4农田水利工程指标集相关性检验.........................................................403.1.5相关性农田水利工程指标剔除............................................................423.2纵向测度农田水利工程投资绩效模型选择.............................................443.3影响农业生产产出的指标体系构架设计................................................453.4纵向测度农田水利工程投资绩效的计量模型.........................................483.4.1计量模型生产函数................................................................................483.4.2计量模型面板数据................................................................................493.4.3计量模型原理........................................................................................493.5计量模型结果与分析.............................................................................523.6本章小结................................................................................................57第4章横向测度农田水利工程投资绩效..................................................................584.1横向测度农田水利工程投资绩效指标的选取.........................................584.1.1横向测度农田水利工程投资绩效的基本思想.....................................584.1.2横向测度农田水利工程投资绩效模型的选择.....................................584.1.3指标体系的构建....................................................................................594.2横向测度农田水利工程投资绩效的改进数据包络分析模型...................604.2.1传统数据包络分析模型........................................................................604.2.2改进数据包络分析模型........................................................................614.3决策单元划分及数据来源......................................................................664.3.1南中北部决策单元的划分....................................................................664.3.2数据来源................................................................................................674.4横向测度农田水利工程投资绩效结果与分析.........................................684.4.1南部地区农田水利工程投资绩效结果.................................................684.4.2中部地区农田水利工程投资绩效结果.................................................714.4.3北部地区农田水利工程投资绩效结果.................................................724.4.4南中北部地区农田水利工程投资绩效比较分析.................................744.5农田水利工程投资绩效纵向测度与横向测度结果比较分析...................744.6本章小结................................................................................................76第5章纵向视角提升农田水利工程投资绩效路径..................................................775.1纵向视角提升农田水利工程投资绩效的背景.........................................77VIIn哈尔滨工业大学管理学博士学位论文5.1.1纵向视角提升农田水利工程投资绩效的基本思想.............................775.1.2农田水利工程与农业规模经济关系.....................................................785.2农业规模经济理论模型..........................................................................795.3农田水利工程与农业规模经济实证研究................................................815.4纵向视角提升农田水利工程投资绩效路径分析.....................................845.5本章小结................................................................................................84第6章横向视角提升农田水利工程投资绩效路径..................................................856.1横向视角提升农田水利工程投资绩效的背景.........................................856.2农田水利工程投资绩效敏感度模型........................................................866.3决策单元划分及数据来源......................................................................896.4农田水利工程投资绩效敏感度结果与提升绩效路径分析.......................896.4.1南部地区农田水利工程投资绩效敏感度.............................................896.4.2中部地区农田水利工程投资绩效敏感度.............................................966.4.3北部地区农田水利工程投资绩效敏感度...........................................1006.5纵向与横向视角提升农田水利工程投资绩效路径关系........................1026.6本章小结..............................................................................................104结论..............................................................................................................................105参考文献......................................................................................................................107攻读博士学位期间发表的论文及其它成果..............................................................115哈尔滨工业大学学位论文原创性声明和使用权限..................................................116致谢..........................................................................................................................117个人简历......................................................................................................................118VIIInTableofContentsContentsAbstract(InChinese)..............................................................................................ІAbstract(InEnglish)IIIChapter1Introduction11.1Background11.2Objectivesandsignificance31.2.1Objectives31.2.2Significance41.3Reviewofdomesticandinternationalresearches51.3.1Relevantresearchesonperformanceassessmentmodelsofinvestmentinfarmlandwaterconservancyprojects61.3.2Relevantresearchesonperformanceassessmentindexesofinvestmentinfarmlandwaterconservancyprojects91.3.3Relevantresearchesonperformanceassessmentmethodsofinvestmentinfarmlandwaterconservancyprojects101.3.4Relevantresearchesonperformanceofinvestmentinfarmlandwaterconservancyprojects131.3.5Relevantresearchesonperformanceimprovementforinvestmentinfarmlandwaterconservancyprojects171.3.6Researchreview171.4Contentsandmethodsofthisresearch191.4.1Contents191.4.2Methods201.4.3Technicalroadmap21Chapter2TheoreticalBasisofResearchonPerformanceMeasurementforInvestmentinFarmlandWaterConservancyProjectsandImprovementRoute232.1Definitionsofconceptsconcerned232.1.1Waterconservancyprojects232.1.2Farmlandwaterconservancyprojects242.1.3Investmentinfarmlandwaterconservancyprojects272.1.4Performanceofinvestmentinfarmlandwaterconservancyprojects282.2Theoreticalbasis312.2.1Productionfunctiontheory312.2.2Publicgoodstheory33IXn哈尔滨工业大学管理学博士学位论文2.2.3Resourcesallocationtheoryinwelfareeconomics342.3Structuralframework352.4Summaryofthischapter35Chapter3VerticallyMeasuringPerformanceofInvestmentinFarmlandWaterConservancyProjects363.1Selectionofindexesoffarmlandwaterconservancyprojects363.1.1Mechanismoffarmlandwaterconservancyprojects363.1.2Principlesofindexesoffarmlandwaterconservancyprojects383.1.3Meaningsofindexesoffarmlandwaterconservancyprojects393.1.4Correlationtest403.1.5Filteringhighlycorrelatedindexes423.2Modelselectionforverticallymeasuringperformanceofinvestmentinfarmlandwaterconservancyprojects443.3Designandconstructionofindexsysteminfluencingoutputoffarmlandwaterconservancyprojects453.4Econometricmodelofverticallymeasuringperformanceofinvestmentinfarmlandwaterconservancyprojects483.4.1Productionfunctionineconometricmodel483.4.2Paneldataforeconometricmodel493.4.3Fundamentalsofeconometricmodel493.5Resultsandanalysisofeconometricmodel523.6Summaryofthischapter57Chapter4HorizontallyMeasuringPerformanceofInvestmentinFarmlandWaterConservancyProjects584.1Basicframeworktohorizontallymeasureperformanceofinvestmentinfarmlandwaterconservancyprojects584.1.1Basicideasofhorizontallymeasuringperformanceofinvestmentinfarmlandwaterconservancyprojects584.1.2Modelselectionforhorizontallymeasuringperformanceofinvestmentinfarmlandwaterconservancyprojects584.1.3Constructionofindexsystem594.2Improveddataenvelopmentanalysismodelofhorizontallymeasuringperformanceofinvestmentinfarmlandwaterconservancyprojects604.2.1Traditionaldataenvelopmentanalysismodel604.2.2Improveddataenvelopmentanalysismodel614.3Determinationofdecision-makingunitanddatasource66XnTableofContents4.3.1Determinationofdecision-makingunitforsouthChina,centralChinaandnorthChina664.3.2Datasource674.4Resultsofhorizontallymeasuringperformanceofinvestmentinfarmlandwaterconservancyprojectsandanalysis684.4.1PerformanceofinvestmentinfarmlandwaterconservancyprojectsinsouthChina684.4.2PerformanceofinvestmentinfarmlandwaterconservancyprojectsincentralChina714.4.3PerformanceofinvestmentinfarmlandwaterconservancyprojectsinnorthChina724.4.4Comparisonanalysisbetweenthreezones744.5Comparisonanalysisbetweentheresultsofhorizontalandverticalmeasurementsforperformanceofinvestmentinfarmlandwaterconservancyprojects744.6Summaryofthischapter76Chapter5RoutetoImprovePerformanceofInvestmentinFarmlandWaterConservancyProjectsfromVerticalPerspective775.1Backgroundofimprovingperformanceofinvestmentinfarmlandwaterconservancyprojectsfromverticalperspective775.1.1Basicideasofimprovingperformanceofinvestmentinfarmlandwaterconservancyprojectsfromverticalperspective775.1.2Relationbetweenfarmlandwaterconservancyprojectsandagricultureeconomiesofscale785.2Theoreticalmodelofagricultureeconomiesofscale795.3Empiricalstudyonfarmlandwaterconservancyprojectsandagricultureeconomiesofscale815.4Analysisofroutetoimproveperformanceofinvestmentinfarmlandwaterconservancyprojectsfromverticalperspective845.5Summaryofthischapter84Chapter6RoutetoImprovePerformanceofInvestmentinFarmlandWaterConservancyProjectsfromHorizontalPerspective856.1Backgroundofimprovingperformanceofinvestmentinfarmlandwaterconservancyprojectsfromhorizontalperspective856.2Sensitivitymodelofperformanceofinvestmentinfarmlandwaterconservancyprojects86XIn哈尔滨工业大学管理学博士学位论文6.3Determinationofdecision-makingunitanddatasource896.4Resultsofsensitivityofperformanceofinvestmentinfarmlandwaterconservancyprojectsfromverticalperspectiveandanalysisofroutetoimproveperformanceofinvestmentinfarmlandwaterconservancyprojects896.4.1SensitivityofperformanceofinvestmentinfarmlandwaterconservancyprojectsinsouthChina896.4.2SensitivityofperformanceofinvestmentinfarmlandwaterconservancyprojectsinmiddleChina966.4.3SensitivityofperformanceofinvestmentinfarmlandwaterconservancyprojectsinnorthChina1006.5Relationbetweenroutestoimproveperformanceofinvestmentinfarmlandwaterconservancyprojectsfromtheverticalandhorizontalperspectives1026.6Summaryofthischapter104Conclusions105References107PaperspublishedintheperiodofPh.D.education115StatementofcopyrightandLetterofauthorization116Acknowledgement117Resume118Acknowledgement118Resume119XIIn第1章绪论第1章绪论本章首先阐述本研究的目的和意义。然后从农田水利工程投资绩效评估模型、绩效评估指标、绩效评估方法、农田水利工程投资绩效及提升农田水利工程投资绩效相关研究五个方面分析国内外研究现状，评述国内外研究现状中存在的问题。最后结合当前农田水利工程投资绩效测度及提升路径研究需要，阐述本文的研究思路、研究内容及技术路线。1.1问题的提出我国地处季风气候区，在全国范围内，区域降水差异较大，降雨的时间和空间分布不均，从降水的强度来看，东南部地区最大降水量超过1600毫米，西北部地区最小降水量不足200毫米。从降水的区域分布来看，降水与农业发展不相匹配，南部地区土地资源占全国土地资源的38%，而降水占全国降水的80%；北部地区土地资源占全国土地资源的62%，而降水占全国降水的[1]20%。近些年，由于极端气候频繁，加剧了降水时空分布的不均，严重影响了农业发展。历史经验告诉我们，要保障我国农业稳步健康发展，就必须强化农田水利设施建设，依靠完善的农田水利工程，在正常年份对农田进行灌溉，干旱年份进行抗旱，洪涝年份进行除涝。我国农业发展严重依赖农田水利设施进行灌溉和除涝，2001-2010年我国平均每年农业灌溉面积占农作物播种面积为36.21%、除涝面积占农作物播种面积的13.74%、灌溉除涝面积占农作物播[2]种面积的49.95%，如图1-1所示。图1-12001-2010年农田水利工程的灌溉面积和除涝面积Fig.1-1Irrigationandwaterloggingcontrolareasoffarmlandwaterconservancyprojects(2001-2010)1n哈尔滨工业大学管理学博士学位论文由此可见，农田水利工程在我国农业生产中扮演重要角色，是农业生产中的重要基础设施，对保障我国粮食安全、增加农民收入、维护地区稳定具有重要意义。改革开放以来，农田水利工程建设虽取得了一定成就，但现有的农田水利工程规模仍难以满足现阶段农业发展的灌溉、抗旱和除涝需求，尤其是抗旱和除涝，从2001-2010年，我国平均每年仍有42943千公顷的农作物受到水[2]旱灾害的侵袭，水旱灾害受灾面积占农作物播种面积的28.64%，详见图1-2所示。100%80%百分60%比40%20%0%年2001200220032004200520062007200820092010受灾面积占农作物播种面积百分比未受灾面积占农作物播种面积百分比图1-2受灾面积占农作物总播种面积比例Fig.1-2Ratioofareacoveredbydisasterstogrossareasownwithcrops针对农田水利工程无法满足农业发展的状况，国家在不同时期分别制定了相应的农田水利工程投资政策。回顾中央政府制定的农田水利工程投资政策状况可知，建国以来，在优先发展重工业的战略背景下和城乡二元经济结构的制约下，国家在城市和农村的投入上存在很大差异，特别是对农业的投入严重不足，尤其是在农田水利设施投入方面，存在着农田水利设施缺乏，效率低下等问题，严重影响了农村经济的发展和新农村建设。鉴于此，从2006年开始，国家“中央一号”文件指出，逐步扩大中央和省级农田水利补助的专项资金规模。以后每年的“中央一号”文件都在强调加强农田水利工程建设，扩大农田水利工程规模，以满足农业发展需求。尤其是在2010年，国家把农田水利工程建设放在重要的位置，决定从“十二五”规划的未来十年，对包括农田水利工程设施在内水利设施投资达4万亿元，以夯实农业发展的物质基础。从国家对农田水利工程的政策看，中央政府已充分认识到农田水利工程在农业生产中的重要作用，并给予极大关注，在制定农田水利政策上有一定的政策倾斜。中央政府试图通过增加农田水利工程投资，扩大农田水利工程规模来保障粮食供给安全，推动农业经济增长。在政府关注农田水利工程投资的同时，学者们就农田水利工程与农业经济发展的相关性展开了大量研究，从宏观层面上，学者们普遍认为，增加农田水利工程投资能够推动经济增长，增加农2n第1章绪论[3-4]民收入，缩小城乡差距，有利于推进新农村建设和实现小康目标；从微观层面上，学者们一致认为，增加农田水利工程投资能够增加农民收入，减轻水[9-10]旱灾害对农业的冲击，对维护地区稳定具有重要的意义。增加农田水利工程投资，扩大农田水利工程规模能够促进经济增长，增加农民收入，这一观点已成为学者们的共识，但在定量研究上尚未得到充分证实。当前，农田水利工程投资政策的软环境发生了很大变化，特别是“十二五”规划国家加大了农田水利工程投资力度。这时人们不仅要问，中央政府虽然加大了农田水利工程投资力度，但在实践上，投资农田水利工程能否推动农业经济增长？在何种程度上推动农业经济增长？它在农业经济增长中的贡献度如何？以各省份为决策单元，每个决策单元的农田水利工程的投资绩效又是如何？更迫切需要解决的问题是，根据当前各决策单元的农田水利工程现状，国家如何分配各地区农田水利工程资金，才能提升我国农田水利工程投资绩效？地区如何规划农田水利工程指标投资，才能提升区域农田水利工程投资绩效？上述问题，目前在学术界一直以来都是疑问，学者们并未给予科学的解答。因此，有必要对这些问题展开深入研究，明确农田水利工程在农业生产中的效用，寻找提升农田水利工程投资的有效路径方法，这对农业发展具有重要的战略意义和实践意义。1.2研究目的和意义1.2.1研究目的加强农田水利工程投资绩效测度及提升路径研究，有助于国家决策部门明确农田水利工程在我国农业经济发展中所处的地位，为科学合理进行农田水利工程投资提供借鉴和参考。本研究从测度农田水利工程投资绩效及提升农田水利工程投资绩效两个维度展开，研究目的主要有以下几点：（1）纵向测度农田水利工程投资推动农业经济增长的效用以及在农业经济增长中的贡献度。运用计量模型测度农田水利工程投资指标的效用，根据农田水利工程投资与效用，计算求得农田水利工程投资推动农业经济增长的效用及在农业经济增长中的贡献度，有利于明确农田水利工程投资在农业经济发展中的重要作用。（2）横向测度农田水利工程投资绩效。地区根据现有的农田水利工程投资状况，通过改进的数据包络分析模型测度了南中北部地区省际决策单元农田水利工程的投资绩效。横向测度农田水利工程投资绩效结果反映了地区的农田水利工程投资绩效情况。3n哈尔滨工业大学管理学博士学位论文（3）在纵向视角下，指出提升农田水利工程投资绩效的路径。在计量模型的基础上，构建了农田水利工程规模经济理论模型，将农田水利工程规模与农田水利工程产生的经济效益有机结合。在理论模型框架下，开展农田水利工程规模经济性的实证研究，实证研究结果为提升农田水利工程投资绩效提供了科学依据。（4）在横向视角下，指出提升农田水利工程投资绩效的路径。在改进数据包络分析模型基础上，构建了农田水利工程投资绩效敏感度模型。运用农田水利工程投资绩效敏感度模型测算地区农田水利工程投资绩效敏感度指标，指出增加最高频数农田水利工程投资敏感度指标投资，是提升地区农田水利工程投资绩效路径的有效方法。1.2.2研究意义在全球范围内，农田水利工程是各个国家农业生产发展必备的基础设施。完善农田水利工程建设历来是各国政府的重要任务，强化农田水利工程建设已成为各国发展农业的重要战略。在这一大背景下，各国纷纷掀起建设农田水利工程的高潮。近些年，我国也加大了农田水利工程的投资力度，而农田水利工程投资效果如何，需要对农田水利工程投资绩效进行测算，明确农田水利工程在农业经济发展中的效用，说明国家加大投资农田水利工程的正确性。同时从纵向与横向两个视角探讨了提升农田水利工程投资绩效路径方法，有助于科学提高农田水利投资绩效。因此，完善农田水利工程投资绩效测度及提升路径研究具有重要的理论意义和现实意义。1.2.2.1理论意义（1）在农业经济学和农田水利工程管理的范畴内，把农田水利工程与农业产出有机结合，将农田水利工程与农业生产之间关系从定性研究转入定量研究，丰富和拓展了农田水利工程投资绩效研究的学科理论和视野。中央政府在制定农田水利工程政策时，往往采取增加灌溉井、水闸、增加堤防长度、修建水库、造林恢复生态等措施来增加灌溉面积和除涝面积，用以保障农业生产。定性研究的结论和经验告诉我们：无论是增加灌溉井、增加堤防、修建水库、增加机电排灌装机容量、植树造林、增加湿地等，都能直接或间接对农业生产产出产生促进作用，这个结论是毋庸置疑的，至于各项农田水利工程绩效如何？怎样布局农田水利工程？无论对政府，还是学界都是一个问号。本研究根据收集到的农田水利工程指标数据，运用数学模型进行定量运算，其结果将为解决这一问题提供科学参考。（2）对农田水利工程的经济效用进行测度，充实了农业经济学的研究内4n第1章绪论容。一直以来农业经济学和农业管理理论的研究重点，都集中在农业制度改进和政策管理方面，而忽略了农田水利工程在农业生产发展中的作用。而本研究内容是对现有农业经济学和农业工程管理理论的有益补充。（3）为农业经济学和农田水利工程管理学提供了新的研究思路。以往的研究中，多数研究是依据主观方法对农田水利工程作用进行分析，这种方法多是依据专家的调查问卷，带有较重的主观色彩，使得评价结果缺乏说服力。而本文构建的模型是依托客观数据进行分析，属于客观分析方法，评价结果更具说服力。（4）本研究的定量研究方法和成果可用于测量其它农业工程对农业生产产出的影响。目前关于测度农业工程对农业生产产出影响的定量分析虽不完善，但可借鉴本研究的定量分析模型对其绩效进行测度，明确其他农业工程在农业生产中的效用。1.2.2.2现实意义（1）为农田水利工程投资和配置提供科学依据。关于农田水利工程绩效的研究，多数文献是从地理信息、技术、数学、物理的角度去探讨，而本文是从经济和管理的角度去衡量农田水利工程的绩效。从现已查到文献的来看，对农田水利工程的经济绩效上没有一个科学的评价标准，这一研究缺失容易造成决策部门对农田水利工程投资处于无效率状态。为弥补这一缺陷，本文从定量的角度分析了农田水利绩效和未来规划布局，分析结果可为政府和公众提供参考。（2）明确农田水利工程效用，有利于政府制定农业可持续发展战略措施，为农业可持续发展提供技术保障。通过测度农田水利工程对农业生产影响，能够清楚地认识农田水利工程对农业健康发展具有的重要影响。因此，从农田水利工程的视角去研究农业，有利于改善和维护农业的发展，实现农业的可持续发展。（3）合理分配农田水利工程投资，有利于科学配置农田水利工程资源，高效的完成农田水利工程建设，降低因农田水利工程配置不合理而造成的效率低下和资源浪费。1.3国内外研究现状及其评述经过国内外学者深入的研究和积极探索，学术界在绩效评估领域已取得了丰硕的研究成果。特别是在企业绩效工资驱动下，学者们纷纷展开了对企业的绩效评估研究，为该领域奠定了坚实的理论基础。但在农业生产领域，绩效研究并未引起学者们足够的重视，企业绩效评估的理论成果和实践经验，未在农5n哈尔滨工业大学管理学博士学位论文业经济绩效领域得到推广和应用，相对企业绩效评估，学者们对农业绩效评估研究的时间较短，文献相对零散。本文总结归纳了国内外的研究文献，从农田水利工程投资绩效评估模型、农田水利工程绩效评估指标、农田水利工程绩效评价方法、农田水利工程投资绩效研究和提升农田水利工程投资绩效五个方面着手，阐述当前国内外的研究现状，并分析研究不足。1.3.1农田水利工程投资绩效评估模型相关研究现状农业绩效评估是指对农业生产方式、农业管理、农业制度、农业组织形式和农业资源等与农业生产要素相关因素的绩效评价。而农田水利工程投资绩效评估是农业绩效评估中的一种重要形式。随着国家对农田水利工程发展的重视，农田水利工程投资绩效绩效评估逐渐成为农业公共管理改革和发展的热点的趋势。如何有效地测度农田水利工程投资的绩效、优化分配农田水利工程资源以提高农业绩效？是急迫需要解决的问题。针对这些问题，学者们进行了有益的探索，产生了关于农田水利工程投资绩效评估的模型。在这些评估模型中，较为典型的有结构方程模型、平衡积分卡模型、数据包络分析模型等。1.3.1.1结构方程模型结构方程模型(StructuralEquationModelingSEM)是由瑞典心理测量学家和统计学家Joreskog和DagSorbom提出的一种基于因子协方差矩阵测度因子关[7]系的多元统计回归方法。SEM模型在我国推广后，引起国内学者对结构方程[8-10]模型的广泛关注，上个世纪90年代后期，掀起了结构方程模型的使用高潮，并应用于农业生产领域中的各类绩效评估中。结构方程模型可视为不同的数理统计技术与研究方法的综合体。从技术的层面来看，结构方程模型并非单指某一种特定的统计方法，而是一套用以分析共变结构的技术的整合。结构方程模型有时以共变结构分析、共变结构模型等不同的形势存在，有时则单指因素分析模式的分析，以验证性因素分析；有时，研究者虽然以结构方程模型的分析软件来执行传统的路径分析，进行因果模型的探究，但不借用结构方程模型的名义，事实上这也是结构方程模型的重要应用之一。建立结构方程模型具体步骤为：（1）根据研究需要，构建指标体系，定义显变量和潜变量。（2）设定研究路径图，找出潜变量与显变量及潜变量与潜变量之间的关系。（3）根据设定好的路径图，写出结构方程模型的测量方程和结构方程。（4）选择估计方法，包括广义最小二乘法和最大似然估计法。结构方程绩效评估模型广泛应用于农业绩效评估，Travor和Osnat运用它[11-12]分别从农业管理和农业从业人员素质的角度，展开对农业生产绩效的评估。6n第1章绪论李奇睿等利用结构方程模型分析了商品型生态农业系统耦合关系对农业经济绩[13]效产生的影响。苏鑫等构建了结构方程模型测度了吴起县的农业资源对农业[14]经济绩效的影响。陈诗波运用结构方程模型剖析了循环农业对农业生产绩效[15]的影响，指出发展循环农业有助于农业生产绩效的提高。结构方程模型存在的问题：（1）结构方程模型因子分析属于路径分析范畴，路径系数的因子载荷矩阵是建立在一定标准化基础上的，其系数只具有统计意义，并没有多少实际意义。结构方程的分析结果，不能描述在其他变量维持不变的情况下，一个变量变化对另一个变量影响的程度，也不能对变量之间的效用做横向比较。本文研究农田水利工程绩效，需要对变量的效用值做精确的测度，因此，结构方程模型不符合本文的研究需要。（2）估计方法单一。结构方程模型一般有两种估计方法，一是偏最小二乘估计方法，另一是最大似然估计。两种方法适用范围有限，当遇到复杂问题时，结构方程模型不能对其路径系数进行有效估计。（3）结构方程模型对样本数量要求苛刻，一般最少需要100-200[16]个样本数量，如果模型中出现不符合假设前提条件时，样本量要扩展5-10倍[17][18]的数量，甚至更多的样本数量，无疑增加了研究难度。1.3.1.2平衡计分卡模型平衡计分卡模型(BalancedScoreCard,BSC)是由哈佛商学院RobertKaplan[19]教授于20世纪90年代提出的。将平衡计分卡模型推广到农业绩效评估中，不仅能够对农业生产组织绩效进行有效的评估，而且评估结果有助于优化农业生产组织管理。平衡计分卡模型最大特点是将农业生产组织绩效和优化管理有机结合，即通过短期目标和长期目标、财务指标和非财务指标、滞后指标和超前指标、内部绩效和外部绩效结合起来，使管理者的注意力从短期的目标实现[20]转移到兼顾战略目标实现。平衡计分卡模型以农业发展战略和共同愿景为依托，采用平衡与综合的思想，将农业产出、农民、农业组织的运作流程、改进与创新等几个方面为系统目标，并设计相应指标的计分卡。平衡计分卡模型的基本原理如图1-3所示，依据农业产出、农民、农业生产的内部流程和农业生产的改进与创新四个指标体系，权衡政府的职责，同时兼顾农业生产发展的长期目标、农民的利益展开绩效评价。平衡积分卡模型的管理循环流程是依据政府和农民共同对各项指标制定评分的原则，以农民生产愿望、农业发展战略，具体制定农业发展目标，按照生产、转化和设置过程对其进行绩效评价。依据绩效评价结果对农业生产的组织形式进行调整，分析农业生产绩效低下的原因，并将其反馈给农民，平衡计分卡模型管理循环流程见图1-4。7n哈尔滨工业大学管理学博士学位论文农业生产：农业生产取得成功的经验是什么？农民：在农业生产发展过程中，农业发展的流程：为满足农业发展需要，应政府应该向农民提供哪些便利长期战略该在哪方面进行创新？条件？改进与创新：为实现农业发展目标，应采取何种组织形式以适应农业生产发展？图1-3平衡计分卡模型的基本原理Fig.1-3Fundamentalsofbalancedscorecardmodel反馈农民生产生产农业发展战略转化具体目标设置愿望绩效评价指标调整图1-4平衡计分卡模型管理循环流程Fig.1-4Cycleprocessofmanagementofbalancedscorecardmodel从文献来看，国内外很多学者利用平衡计分卡模型对农业生产进行绩效评估，如GeertJ.M指出，若将平衡计分卡模型与农业发展战略联系起来，会促进农业朝着积极的方向发展；若只关注农业产值的绩效考核，则可能对农业生产[21]发展产生不良的影响。Zack等认为农业发展要在国际市场竞争中保持优势，农业就要从长远的战略高度规划农业生产发展，注重农业生产组织形式，对农[22]业管理知识不断进行更新。Kopczynski等以农业区域为模块，对各区域进行了农业生产绩效评估，提出农业生产中农民生产的组织形式、合作、沟通在农[23]业生产中发挥重要作用。刘建英等运用平衡积分卡模型对政府投资农业基础设施的绩效进行了评价，指出为了给农村提供高效率的公共服务和优质的公共[24]产品，政府必须建立一系列的法律、法规和政策制度。李明贤等利用平衡计分卡模型对农村信用社进行了评价，指出优化内部管理结构，调整业务结构是8n第1章绪论[25]提高农村信用社业务绩效的重要途径。平衡计分卡模型也存在一系列的问题：（1）从平衡计分卡模型的原理和管理循环流程来看，平衡积分卡模型属于组织绩效评估模型，多用于农业生产组织形式和农业政策制度的绩效评估，不适用于农田水利工程的绩效评估。（2）在指标计分卡中，政府和农民对同一问题的打分可能存在分歧，无疑会影响模型的估计结果。1.3.1.3数据包络分析模型数据包络分析模型(DataEnvelopmentAnalysis,DEA)是由美国运筹学家[26]Charnes等提出的一种效率评价方法，在效率评价中的使用较为普遍，是运[27]筹学、工程造价、决策对比和经济学领域中的重要的分析工具和研究方法。数据包络分析模型的最大特点是把研究单输入和单输出效率，推广到多输入和[28]多输出同类相似决策单元的有效评估中，把评价单元投入产出权重的最优解作为投入产出指标权重，排除了一些主观因素，极大地完善了微观经济和宏观[29]经济中的生产函数理论，丰富了应用研究技术，同时在优化算法、降低误差[30]等方面存在着不可低估的优越性。关于农业生产效率的问题，Catherine等借助数据包络分析模型对农业生产[31]效率进行了评价。Chames等尝试用数据包络分析模型对农业循环经济发展的[32]效率进行评价。Coelli等运用数据包络分析模型，根据不同区域的农户分工和协作，对其进行效率评价，指出种植品种分工可以促进农业生产效率的提升[33]。罗富民等以川南山区县为研究对象，运用数据包络分析模型测度了分工演[34]进对农业生产率效率的影响。田洁玫等采用数据包络分析模型对植棉农户农[35]地流转规模的效益进行了分析。高桂华构建了数据包络分析模型对内蒙古自[36]治区12个地市农业循环经济相对有效性进行评价。数据包络分析模型在使用中也存在一定局限：（1）该分析模型对输入输出指标权重的求解虽是客观权重，但求解的权重指标常与实际不符，即出现较为[37]重要指标求解权重较小甚至为0，不重要的指标求解权重较大的情况。（2）在数据包络分析模型中，当决策单元的数量较少，而输入输出指标的数量较多或者决策单元绝对数量较多的时候，计算结果会出现多个有效决策单元，而无[38]法对这些有效决策单元效率值的大小加以区分和排序。1.3.2农田水利工程投资绩效评估指标相关研究现状农业绩效评估模型中的指标有众多，整体上可归结为三类：第一类是定性评价指标，主要分析农业惠农政策、农业科技进步，农业灾害保险等对农业生[38-44]产绩效的影响，从逻辑推理上说明这些绩效评估指标对农业生产的促进作9n哈尔滨工业大学管理学博士学位论文用；第二类是定量评价指标，定量分析农业耕地、化肥使用量、农业从业劳动力、农业机械化水平、农业制度变迁、农业基础设施、农业土地产权和土地租赁等指标与农业生产的关系，通过构建模型，有效地测度各指标对农业生产绩[45-49]效的影响；第三类是将定性指标和定量指标综合。为评价农业基础设施的经济绩效，汪双秀构建了评价指标体系，其评价指标体系涉及到农业基础设施[39]的经济效益、社会效益和生态效益三个方面。经济效益指标包括财政支持农村建设指标和财政促进农业发展指标，而财政支持农村建设指标包括：（1）非农劳动力占农村总劳动力的百分比；（2）农村人口转移城镇人口的增长率；（3）农户对农业基础设施项目实施结果的满意率。财政促进农村发展指标包括：（1）农业基础设施项目区农业生产总值增长率；（2）农村土地治理面积的提高率；（3）财政支持农业基础设施建设占财政支农的比例；（4）完善农业基础设施后农民人均纯收入的增长率；（5）劳动生产率的提高。社会效益指标有以下三个子指标构成：（1）促进农民就业产生的经济效益；（2）农业基础设施的扶贫效益；（3）农业基础设施保障国家粮食安全的效益。生态效益指标由生态功能指数、生态结构指数、环境质量指数构成。生态功能指数指标由耕地生产率变化率组成；生态结构指数指标包括：（1）农田土壤养分的构成；（2）农业水资源的平衡。环境质量指数包括：（1）农用土地侵蚀面积的变化率；（2）农用土地质量指数；（3）农业用水环境质量指数。纵观当前国内外关于构建农业绩效评价的指标，在定性指标方面，虽然设定了影响农业绩效评价的指标体系，但并未从实证角度对定性指标的农业绩效进行考核，定性指标对农业生产的影响研究只停留在逻辑推理分析上，没有上升到实证研究层次；在定量指标方面，学者们在宏观上对定量指标进行了合理设定，但关于农业绩效评估模型的算法和可操作性还有待考量；在定性指标和定量指标结合方面，指标体系的构建徘徊在理论框架模型的层次上，文献[49]构建了绩效评价指标理论模型，但既没给出定性指标量化方法，也没给出测度农业绩效的具体算法，更重要的是没有在农业生产系统中构建指标体系，因此，无法科学有效的测度各指标的农业绩效。1.3.3农田水利工程投资绩效评估方法相关研究现状农田水利工程投资绩效评估过程中，指标的量化数据可通过观察和整理资料获取，这类数据多采用内部收益率法、成本函数法等绩效评估方法；有些指标量化数据不能通过观察和整理资料获取，具有很强的模糊性和随机性，这些数据只能通过实地走访和调查问卷的形式获得，选取指标的模糊性和随机性给绩效评估带来一定困难，内部收益率法和成本函数法不能满足研究需要，计算10n第1章绪论结果往往与实际差距较大，为解决这一问题，学者们多采用模糊评价法和层次分析等绩效评估方法。1.3.3.1内部收益率法内部收益率法(InternalRateofReturn,IRR)是用农业财务内部收益率来评价农业项目投资绩效的方法，它是指农业财务资金流入现值与农业财务资金流出[50]现值总额相等时，农业净现值等于零时的折现率。内部收益率法建模可分为三个步骤：（1）当农业净现值是正值时，采用更高的折现率，直到农业净现值趋于零。（2）提高折现率，直到农业净现值为负值，并趋近于零。（3）根据正负农业净现值的两个折现率，利用插值法求得农业财务内部收益率。当农业财务内部收益率小于基准收益率时，说明农业投资项目绩效偏低，该农业投资项目不可行；当农业财务内部收益率大于基准收益率时，说明农业投资项目绩效高，该投资项目可行。刘祥友阐述了农业建设项目可行性的内部收益率法，指出农业内部收益率是考察农业项目资金绩效和农业项目盈利的主要动态评价指标，其计算结果为[51]农业项目是否立项提供重要依据。范光宇对农业内部收益率指标进行了扩展，加入社会效益能力、可持续发展能力、风险评价能力三项指标，以达到有[52]效考察农业项目投资绩效。内部收益率模型的优点是能够以动态的视角衡量农业项目投资绩效，不受同行业收益率的影响，评价结果较为真实、客观。内部收益率模型的不足是当农业项目出现连续投资时，内部收益率就会出现多根的问题，内部收益率会出现多个值，此时内部收益率模型不能有效测度农业项目投资绩效。1.3.3.2成本函数法成本函数(CostFunction)是微观经济学的厂商理论内容之一，成本函数追求厂商利润的最大化或成本最小化的行为，它要求在要素价格和技术水平在不变的情况下，衡量成本与产量之间的关系。成本函数分为长期成本函数和短期成本函数。成本函数法在农业绩效评估中有以下几个步骤：（1）根据农业投资项目设定成本函数和约束函数。（2）给定要素价格，计算要素边际产量。（3）按照农业投资项目利润最大化或成本最小化原则，求得生产要素的最佳投入比例。Stephen根据美国的玉米生产情况，利用成本函数法测度了美国玉米的投入产出效益，指出扩大玉米生产规模，增加玉米播种面积，有助于降低生产成本，[53]提高玉米的生产绩效。钱凯等利用成本函数测度农业常规投入对农业生产的影响，研究表明：劳动力对农业生产的效用最大，大型农业机械使用范围较小，效率低，机械对农业产出绩效影响较小。依靠大量劳动力投入是推动农业经济增长的主要手段，政府应加大对大型农业机械的补贴力度，以提高农业生产绩11n哈尔滨工业大学管理学博士学位论文[54]效。Georgia以美国中西部地区农场种植业为研究对象，运用成本函数对农用化肥和农用有机肥两种生产模式的生产成本和收益做了比较分析，比对了农用[55]化肥和农用有机肥的农业生产绩效。黄爱社等阐述了超越对数成本函数、广[56]义超越对数成本函数和符合成本函数度量经济绩效方法。成本函数要求农业技术和农业生产要素在相对稳定的框架内，当时间维度较长时，这一强假设条件便与农业生产实际不符。1.3.3.3模糊综合评价法模糊集合理论是由美国自动控制专家查得教授于1965年提出的，用以表[57]达事物的随机性，是一种依托模糊数学进行综合评价的集合理论。模糊综合评价法(FuzzyComprehensiveEvaluationMethod)根据模糊数学的隶属度原理[58]对多种制约农业生产的要素或对象做出的一个总体评价。模糊综合评价法一般包括构建指标体系、确定指标权重值、建立评价标准、构造隶属函数和建[59]立模糊关系矩阵几个步骤。尹海东运用模糊综合评价法，选取具有代表性的农业生产投入指标，有效[60]的测度了黑龙江省各地区的农业生产绩效。Tiwana指出模糊综合评价方法在确立农业经济发展战略选择、地区农业绩效评估、农业从业人员管理方面有[61]着广泛的应用。黄安才在循环农业理论、区域经济增长理论、农业区域比较优势理论的指导下，采用模糊综合评价方法对雅安市名山县、天全县两个新[62]农村建设示范区的农业绩效进行了评价，分析了制约农业绩效的因素。候鲁川建立了节水农业综合评价指标体系，通过模糊综合评价方法对四川省21[63]个地区节水农业的综合绩效进行了评价和排序。模糊综合评价模型特点是：（1）在农业绩效评估中，往往涉及到不确定因素，可通过模糊综合评价方法判断不确定性和模糊性。（2）模糊综合评价模型的隶属度函数，为定性指标的量化提供了有效方法。（3）模糊综合评价法的评语集合是在其域上得到的向量集合，向量集合结果丰富。（4）采用模糊综合评价法评估农业绩效的结果清晰，系统性强。模糊综合评价方法存在的不足：（1）定性指标在量化的过程中，各指标权重的确定带有一定的主观性。（2）当定量指标和定性指标之间存在相关性或多重共线性的问题，模糊综合评价模型不能很好的解决这些问题。（3）针对多目标进行评价时，要对每个指标确定隶属度函数，多目标的隶属度函数确定难度大，过程复杂。1.3.3.4层次分析法层次分析方法(AnalyticHierarchyProcess,AHP)是在20世纪70年代由美国[64]运筹学家T.L.Saaty首次提出应用网络系统理论和多目标综合评价的方法。层12n第1章绪论次分析法是对各指标之间的关联分析及所有指标的综合分析，首先通过确立指标目标层、准则层、方案层，然后将定性分析和定量分析相结合，最后运用数学方法，把人们的思维定量化，层次化。其最大特点是利用少量的定量信息使决策目标科学化，从而为多准则、多目标或多结构的复杂决策问题提供简便的决策方法。Ewert等考虑到中国各区域农业粮食生产状况，选取粮食供应能力、农业现代化能力等指标作为评价粮食生产的绩效指标，运用层次分析方法对中国农[65]业粮食生产绩效进行了评价。Li等以河北省为研究对象，采用入户调查数据，[66]利用层次分析法评价了土地流转对农业生产绩效的影响。Satty等运用层次分析法，评价了农村从业劳动力的生产绩效，为农业从业人员的管理提供了技术[67]方法和科学依据。姜明英等采用层次分析法对辽宁省十个地区农用地流转进[68]行了绩效评价。刘翠从金融支持农业发展的力度、宽度、深度、广度四个维度，建立绩效评价指标，运用层次分析法，对全国31个省市自治区的样本进行[69]实证分析。层次分析法存在的局限性：（1）运用层次分析法，需要专家要指标重要程度进行判断，有时会出现指标的单排序和总排序矛盾现象，致使模型不能通过一致性检验，这时判断矩阵求出的特征值就不是合理的。（2）计算过程中，注重对判断矩阵的一致性推理和讨论，而对专家数量和指标判断结果重视程度不够，这种情形下，一般都忽略了对判断矩阵的合理性论证。（3）层次分析法一般采用的定量指标较少，定性指标较多，模型本身对既有定量又有定性指标的评价研究不够深入，评价结果受主观因素影响较大，难以令人信服。1.3.4农田水利工程投资绩效其他相关研究现状农田水利工程已成为世界各国农业发展的重要基础设施，对各国农业发展有重要的作用。20世纪以来，各国学者相继开展关于对农田水利工程的研究，从现已检索到的国内外文献看，关于农田水利工程投资绩效的研究文献很少，大多数文献都是从农田水利工程建设、管理、质量等角度去剖析农田水利工程问题。现将农田水利工程研究主要问题归类如下：（1）农田水利工程建设和管理中存在的问题。（2）农田水利工程投资问题。（3）农田水利工程对农业经济发展的影响。（4）农业基础设施的产出弹性。1.3.4.1农田水利工程建设和管理研究陈华指出我国农田水利工程建设存在的问题有：（1）农田水利工程建设质量差、重复建设、工程纠纷多，造成了农田水利工程易瘫痪、规划无序，存在很多工程隐患。（2）农田水利工程建设存在很大的随意性和盲目性，导致在农13n哈尔滨工业大学管理学博士学位论文田水利工程技术和经济效益及社会效益等多方面不能同时兼顾。（3）农田水利[70]工程建设标准低，管理粗放。Doppler等列举了美国对不同级别的供水机构和供水工程实施的管理办法，为持续有效的供给农田水利工程管理费用、投资[71]费用及部分供水工程的改造和维护费用提供了重要依据。Rosegrane指出为提高农田水利工程利用效率和可持续发展，可将由政府为主的管理模式转化为由市场调控为主的管理模式，认为制定合理的农田水利工程管理法律法规，让私人和其他公共管理机构参与农田水利工程管理，可提高农田水利工程的管理效[72]率。贾燕研究表明，农田水利工程投入不足、运行维护管理缺乏长期有效机制、管理体制不健全是导致农田水利工程效益低下的重要原因。针对这些问题，[73]提出了增加农田水利工程投入和完善农田水利工程建设制度建议。1.3.4.2农田水利工程投资研究现阶段农田水利工程投资主体是中央政府，而企业和农民投资意愿不强。农民方面，随着生产发展，社会的就业结构、产业结构、城乡结构发生了巨大的变化，二三产业在国民经济中的比重大幅增加，促使劳动力需求不断加大，为农业人口提供了大量就业机会，而农民从事非农产业收入高于从事农业收入，在高收入利益的驱动下，农民愿意就业，不愿务农，更不愿对农田水利工程进行投资。没有就业的农民因收入微薄，他们投资农田水利工程只是杯水车薪；企业方面，企业投资以追求利益最大化为出发点，而农田水利工程作为公共物品，经济效益低，不能满足企业盈利的目标，因此没有企业愿意投资农田水利工程；在国家层面上，农业是国民经济的基础，国家为推进农业生产发展，保障粮食安全，增加农民收入，积极投资农田水利工程。针对当前农田水利工程[74]投资主体单一和政府投资农田水利工程效率低下的现状，学者们对农田水利工程投资结构进行了大量探索，WarnerM.等指出美国等西方国家在市场经济发展的过程中，曾面临农田水利工程投资的瓶颈问题，针对这一问题，国家实施了一系列投资体制改革和制度创新，特别是在20世纪90年代引入PPP(Public-PrivatePartnerships)治理模式，使农田水利工程投资问题得到很大改[75]观，缓解了农田水利工程投资瓶颈问题。PrabhuL.的研究表明，要保持越南[76]在农业上出口的优势，就要深化农田水利工程投资体制改革。张岩松等从农田水利工程建设现状、投入主体、管理体制、管护机制、资金安排等方面全面[77]分析了农田水利建设的新形势和新问题。1.3.4.3农田水利工程对农村经济影响研究姚家龙指出蚌埠市历史上就是多灾低产、靠天吃饭的地区。为改变经济落后面貌，地区加强了农田水利工程建设，提高了蚌埠市抗御自然灾害的能力，[78]有效地遏制了灾情的发生，促进了全区农业经济的健康发展。梁琦等研究表14n第1章绪论明，嫩江县农田水利工程设施严重不足，有40%的耕地缺乏农田水利设施。从区域耕地类型来看，旱田因缺乏农田水利工程设施，不能对农田进行有效灌溉，无法摆脱靠天吃饭的局面；涝区耕地因无法排除过多降水，导致农作物大面积死亡，给农业生产带来了极大损失。当前，加强农田水利工程建设是农业经济[79]当务之急，是建设社会主义新农村的重要出路之一。李亚梅对乐亭县的农业进行了考察，指出该县易涝面积共约43万亩，为降低洪涝灾害给农村经济带来的损失，政府兴修农田水利工程，积极进行防洪除涝，是建设高产稳产农田，保障农村经济健康稳定发展的必经之路。同时乐亭县启动引滦综合工程，充分利用滦河水资源，改善滦河沿岸的农业灌溉条件，扩大了灌溉面积，使农村经[80]济条件得到很大的改观。1.3.4.4农业基础设施的产出弹性在工业反哺农业的浪潮背景下，为保障农业、农村的发展及农民的生命财产安全，各国纷纷加大了农业基础设施的投资力度，把完善农业基础设施作为发展农村经济的重要战略。而农业基础设施建设周期长，投入资金大，必须以国家为投资主体。国家在修建农业基础设施上耗费了大量的人力、物力和财力。国外学者在倡导国家加大对农业基础设施支持力度的同时，也关注了农业基础设施的产出弹性，并对农业基础设施产出弹性进行了测算研究。Aschauer等利用成本函数法，计算农业基础设施产出弹性。结果表明，农业基础设施对经济发展有很大促进作用，农业基础设施的产出弹性为0.39，成为农业经济发展不可或缺的生产要素，同时指出这一时期全要素经济效率的减[81]缓与农业基础设施建设的不足有着密切关系。对于农业基础设施的较高产出弹性，Tato指出Aschauer构建模型中存在的问题，并对Aschauerd所做模型[82]进行了修正，得出农业基础设施的产出弹性为0.16。E.C.Mamatzakis改进了成本函数法，对希腊的农业基础设施与农业生产率之间的关系进行了探讨，指出农业基础设施的产出弹性为0.38，增加农业基础设施会降低农业生产要素的[83]总成本，农业生产率有了明显的提高。Merriman对日本农业基础设施的效[84]用进行了评估，得出日本农业基础设施的收入弹性在0.43-0.58之间。Antle对世界上66国家的农业基础设施与农业总产出之间的关系进行了统计分析，[85]结果表明农业基础设施的产出弹性为0.25。Munnell对美国50个州的农业基[86]础设施的效用进行了测度，指出美国农业基础设施的产出弹性为0.31-0.39。Fan根据对我国农业基础设施的统计分析，测算出我国农业灌溉工程的边际产出效用是0.26，指出灌溉基础设施的边际效用在农村的基础设施中的边际效用最大，分别高出农村电力基础设施、公路基础设施、电话等基础设施14个百[87]分点、23个百分点、20个百分点，可见，农业基础设施中的重要性。15n哈尔滨工业大学管理学博士学位论文1.3.4.5影响农田水利工程投资绩效问题分析（1）农田水利工程资金投入问题。新中国成立后，国家实施重城轻乡和重工轻农的发展战略，将大量资金投入城市化建设和工业发展建设上，而对农田水利工程投资相对较小，致使农田水利工程投资严重匮乏。农田水利工程属于公共物品，这就决定了政府在农田水利工程投资中的主体地位。事实上，一直以来国家财政对农田水利工程建设投资偏低，特别是上个世纪90年代以来，农田水利工程建设支出只占财政支农指出的10%，远小于农村公路、通信等生活基础设施的支出。加之中央政府的政策取向和地方政府财政困难及资源配置的非农偏好，加剧了对农业基础设施投资结构的失调，导致国家对农田水利工程投资的严重不足。（2）农田水利工程资源整合。资源整合既包括对农田水利工程投资部门的资源整合，也包括农田水利工程资源配置的整合。目前，管理农田水利工程投资的部门很多，从农田水利投资资金的管理来看，涉及到农业扶贫办、农业综合开发部门、计划管理部门和财政部门等，多部门的管理容易造成同类农田水利工程项目缺乏集中实施和统筹整合的效能，也容易导致农田水利工程投资项目分散化，建设项目重复投入，致使农田水利工程投资效率低下。另外，农田水利工程资源配置没有充分的考虑区域农业发展的降水、农作物种植结构等特点，使部分区域农田水利工程供给过剩，造成资源的严重浪费；部分区域农田水利工程严重不足，难以满足农业发展需求，因此，亟需对农田水利工程资源配置进行整合。（3）农田水利工程战略规划。农田水利工程是制约农村经济发展的先决条件。现有农业基础设施中，农田水利工程建设存在无规划和滞后的现象，部门间缺乏有效的协调机制，难以对农田水利工程建设进行统筹规划。这些问题导致农田水利工程建设不能根据区域农业特性，针对农业发展实际提出切实可行的农田水利工程规划，造成农田水利工程建设与农业经济发展不相适应，这就需要对农田水利工程投资进行战略规划，统筹兼顾，在科学理论的指导下，有目标地推进农田水利工程规划和建设。（4）农民意识问题。如果说近些年农田水利工程投资不足、资源配置不合理、缺乏战略规划是造成农田水利工程建设发展缓慢的客观原因，那么人们对农田水利工程建设认识的偏差和政府的政策趋向，则是导致农田水利工程发展缓慢的主观原因。因农业是弱质性产业，加之一些人对农田水利工程的作用认识不到位，一直没有把农田水利工程建设放在优先发展的地位加以安排和规划。致使农田水利工程建设在部分地区严重短缺，这些均可归咎于一些人对农田水利工程建设认识不到位造成的结果。上述文献中，农业基础设施的产出弹性差别较大，主要是由于指标的统计口径不一；而研究对象侧重对公路、农村电力等基础设施产出弹性研究，缺乏16n第1章绪论对农田水利工程的绩效测度的研究；文献中测度农业基础设施的产出弹性多是依托成本函数，假设农业生产条件不变，与农业生产实际不符，影响了农业基础设施产出弹性的结果；同时评价农业基础设施的绩效角度单一，没有扩展深入。1.3.5提升农田水利工程投资绩效路径的相关研究现状关于提升农田水利工程投资绩效路径方法的研究，学者们从不同的角度进行了探讨。Rosegrant认为将枢纽水源和渠道的水权承包给个人，可以减少农田水利工程的管理费用，达到提升农田水利工程投资绩效目的。同时水权的分配可以促使农民考虑到农田用水的机会成本，减少用水的交易费用，避免农田水[88]利工程外部性内部化和负外部性。聂秋月等认为实现浦东新区高标准的农田水利工程的改造升级，从长远角度是提升农田水利工程投资绩效的重要途径[89]。胡佳认为新时期农田水利工程投入使用后，农民的种植观念仍停留在传统的种植结构上，适时改变农作物的种植结构，更新农民的种植观念有助于提高[90]农田水利工程投资绩效。Thobani指出根据本国国情制定水利法律，规范农田水利工程的公共管理，将市场引入农田水利工程的建设和水资源的供给，将[91]有利于提升农田水利工程投资绩效。上述文献从水权、农田水利工程质量、农民种植观念等角度，探讨了提升农田水利工程投资绩效的方法，而当前针对农田水利工程投资该如何进行规划布局，才能提高农田水利工程投资绩效尚未做较为深入的研究。1.3.6研究现状评述通过分析上述文献可知，现有研究成果覆盖了农业绩效评价模型、农业绩效评价指标、农业绩效评估方法、农田水利工程的建设和管理、农田水利工程对农业经济的影响、农业基础设施产出弹性等领域，这些研究成果对本文构建绩效评价模型和指标具有一定的借鉴意义和参考价值。例如，在农业绩效评价模型的构建方面，对以各省份为区域决策单元的绩效评价，可借鉴DEA模型的基础理论，建立改进的DEA评价模型；在农业绩效评估指标构建方面，参考了他人研究成果，并结合本文的研究需要，在农业生产系统中构建了影响农业产出的指标体系。同时，现有研究成果也存在很多不足，下面从研究模型和研究方法、评估指标、研究视角和研究内容四个方面进行综合评述，见表1-1。17n哈尔滨工业大学管理学博士学位论文表1-1现有研究成果的综合评述Table1-1Comprehensivereviewofcurrentresearchachievements侧重点现有研究成果研究不足采用主观分析方法和主客观结合分析方法，当主观判断出现分歧时，会影响到模型估计结果。农业绩效评估模型和方法多是模型对假设前提条件要求苛刻，适用性模型和研究采用主观分析方法或主客观结不强，使用范围有限，不适用对农田水方法合分析方法对农业组织绩效和利工程投资绩效的评估。管理绩效等进行分析。模型本身存在不足，例如DEA模型，当决策单元较多时，无法对这些有效决策单元的效率值大小加以区分和排序。关于农田水利工程定性评估指没有在农业生产系统中建立指标体系，标的探讨较多，而关于农田水利不能全面反映农业生产情况。工程定量指标的探讨少。多数定定性指标的建立没有给出定义，缺乏可评估指标性指标的构建停留在理论框架操作性。的层次上，定量指标的构建不规定量指标的构建没有结合农业生产的特范性。多数文献是从农田水利工程建设和管理、农田水利工程对农村研究视角虽宽广，但缺乏在农业生产系研究视角经济影响、农田水利工程与生态统中对农田水利工程投资绩效的实证研关系、农业基础设施产出弹性等究。视角展开研究。关于农田水利工程投资绩效测没有展开对农田水利工程投资绩效的系研究内容度及提升路径的研究不多，研究统研究，缺乏从纵向与横向视角下探讨的深度和广度有待拓展。提升农田水利工程投资绩效路径研究通过对大量文献的归纳和总结，并结合表1-1现有研究成果综述，关于我国农田水利工程投资绩效测度及提升路径相关领域研究还存在如下问题：（1）关于农田水利工程投资经济绩效测算研究较少目前在国家层面上，“十二五”规划决定加大对农田水利工程投资，掀起了投资农田水利工程的热潮；在学术界，农田水利工程投资问题引起了学者们的关注，学者们侧重关于农田水利工程建设质量和农田水利工程管理等方面的探讨和研究，很少触及关于农田水利工程各指标投资在农业经济增长中贡献度的研究。在这一背景和现实条件下，本文深入探讨农田水利工程各指标投资的经济绩效，明晰农田水利工程各指标在农业经济增长中的效用，将为有关决策部门投资农田水利工程提供借鉴和参考。18n第1章绪论（2）农田水利工程投资绩效的研究尚未全面展开从现有文献看，大多数文献是从政治学、社会学、发展经济学等单一视角，开展关于农田水利工程投资绩效的探讨，缺少从综合的、经济和管理的角度对农田水利工程投资绩效研究，且对农田水利工程投资效率没有一个全面的、深刻认识。如关于农业基础设施投资推动经济发展的理论探讨，得出各类农田水利工程投资能够促进农业经济增长的结论，但各类农田水利工程投资在何种程度推动经济发展仍是疑问，研究不够深入。本文在测算农田水利工程指标投资效用的同时，也测算了地区的农田水利工程投资绩效，丰富和完善了农田水利工程投资绩效测度的定量研究。（3）尚未找到提升农田水利工程投资绩效的有效路径方法根据现阶段我国农田水利工程现状，目前学者更多关注的是农田水利工程投资需求与农田水利工程供给之间的关系问题，分析我国农田水利工程需求与供给缺口较大对农业生产、粮食供给等产生的影响。忽略了提升农田水利工程投资绩效路径方法研究，本文从纵向与横向两个视角，探讨了提升农田水利工程投资绩效的路径方法，有助于国家和地区高效的完成农田水利工程投资。1.4本文的研究内容和研究方法到目前为止，尚缺乏类似本文对农田水利工程投资投资绩效测度及提升路径研究成果，国外关于农田水利工程投资绩效测度及提升路径研究也是相对单一和零散的。本文结合当代农业发展的实际，对农田水利工程概念进行拓展，科学地选定农田水利工程指标；从纵向的角度测度了农田水利工程指标的投资绩效，从横向的角度测度了农田水利工程区域决策单元的投资绩效；同时，从纵向和横向视角提出了提升农田水利工程投资绩效的路径。1.4.1研究内容本文从纵向和横向两个角度测度了农田水利工程投资绩效，同时在纵向和横向测度农田水利工程投资绩效的基础上，分别从纵向和横向两个视角探讨了提升农田水利工程投资绩效的路径方法。（1）纵向测度农田水利工程投资绩效。结合农业生产的实际情况，选定农田水利工程指标集，并对农田水利工程指标进行了相关性检验，剔除了相关性农田水利工程指标。同时在农业生产系统中构建了影响农业产出的指标，通过计量模型，从纵向角度测度了农田水利工程投资绩效。（2）横向测度农田水利工程投资绩效。针对DEA模型对多个决策单元效率评估存在的不足，本文对DEA模型进行了改进，运用改进的DEA模型，对19n哈尔滨工业大学管理学博士学位论文我国南中北部地区省际决策单元农田水利工程投资效率进行了测度，分析了南中北区域决策单元农田水利工程投资绩效结果。（3）从纵向视角，探讨了提升农田水利工程投资绩效的路径。在计量模型基础上，构建了农业规模经济理论模型。依托面板数据，展开了农田水利工程与农业规模经济模性的实证研究。实证研究结果为提升农田水利工程投资绩效提供了依据。（4）从横向视角，探讨了提升农田水利工程投资绩效的路径。在改进数据包络分析模型基础上，构建了农田水利工程投资绩效敏感度模型。运用农田水利工程投资绩效敏感度模型测算地区农田水利工程投资绩效敏感度指标，指出增加最高频数农田水利工程投资敏感度指标投资，能够提升地区农田水利工程投资绩效。1.4.2研究方法本文的研究方法如下：（1）系统分析方法系统分析方法是对多属性元素构成的整体系统做出全局性的评价。在测度农田水利工程效用和贡献度的过程中，采用系统综合集成的分析方法，结合农业生产的时代特性，依据农业生产的链条，构建影响农业产出指标体系，在农业生产系统中测度了农田水利工程指标的效用，避免了过大或过小的估计农田水利工程效用。（2）计量模型通过构建混合估计、固定效应、随机效应三种计量模型对农业生产系统中影响农业生产产出的因素进行测度，测度过程中，为提高测度指标效用的准确性，比对了三种计量模型的计算精度，选择计算精度较高的固定效应模型测度农田水利工程指标在农业生产中的的效用和贡献度。（3）DEA方法的改进与应用用于测度农田水利工程投资绩效及提高农田水利工程投资绩效的方法很多，每种方法都有其适用性，针对不同的对象，研究的侧重点和解决问题的思路也不尽相同。本文总结了各种模型的优缺点，构建了改进DEA模型，说明了其适用性，通过改进的DEA模型测度横向决策单元的农田水利工程投资绩效问题。（4）理论研究与实证研究相结合在进行农田水利工程与农业规模经济性研究时，本文充分的考虑了农田水利工程投资的实践作用，在进行农业规模经济性理论推导的同时，对农田水利工程与农业规模经济性之间的关系展开了实证研究。20n第1章绪论1.4.3技术路线根据微观经济学中投资与需求的辩证关系原理可知，国家作为农田水利工程投资的主体，在对农田水利工程投资过程中，投资主体的目标与农民的需求目标要实现高度统一，国家投资农田水利工程的目标是增进农民福利，保障粮食供给安全，目的是通过投资农田水利工程来推动农业经济增长，增加农民收入；农民的目标是通过修建更多农田水利工程，保障农作物的需水和排水需要，实现农业旱涝保收，增加收入。这一过程中，国家如果不能提供农民需要的农田水利工程，那么国家自身的目标也不会实现，也就是说，只有在满足农民对农田水利工程需求的前提下才能最大化实现各主体自身的利益目标。因此，进行农田水利工程投资的目标既包括投资主体的自身利益目标，也包括农民的需求目标。但在实际的农田水利工程投资过程中，国家对农民的需求的满足及自身利益的获得或者说农田水利工程实际的投资情况与农田水利工程供给目标是存在一定差距的，原因是国家在财政资金有限的条件下对农田水利工程进行投资，首先需要明确现阶段我国农田水利工程的规模和农田水利工程的投资绩效，再结合地区农业发展对农田水利工程的需求，对是否进行农田水利工程投资进行基本判断。倘若现阶段农田水利工程投资规模较小，农田水利工程效用较低，那么在进行农田水利工程投资时，应以提高农田水利工程投资绩效为基准进行投资，有针对性的对重点区域进行农田水利工程投资。在此背景下，本文以提高农田水利工程投资绩效为基准，在纵向测度农田水利工程投资绩效基础上，依托计量模型，建立农业规模经济理论模型，在国家宏观层面上确立了增加农田水利工程投资绩效的地区，从纵向视角指出了提升农田水利工程投资绩效的路径。同时，地区在得到国家分配的建设农田水利工程资金后，地区根据本地的农田水利工程结构，该如何规划农田水利工程指标投资才能提升区域农田水利工程投资绩效，为此，本文在横向测度农田水利农田水利工程投资绩效的基础上，依托改进数据包络分析模型，构建农田水利工程投资绩效敏感度模型，在地区微观层面上确立了增加投资的农田水利工程指标，从横向视角提出提升农田水利工程投资绩效的路径。本文开展农田水利工程投资绩效测度及提升路径研究，是在国家准备加大农田水利工程的投资力度背景下展开的。本研究按照研究问题、分析问题和解决问题的总体思路，首先，从纵向的角度对农田水利工程指标效用进行了测度。其次，从横向的角度对省际间农田水利工程投资绩效进行测度。最后，指出了在纵向视角与横向视角下提升农田水利工程投资绩效的路径。本文的技术路线示意图见图1-5。21n哈尔滨工业大学管理学博士学位论文测度农田水利工程投资绩效面板数据结构第3章纵向测度生产函数理论第4章横向测度计量模型改进数据包络扩分析模型理论基础研究问题测度农田水测度区域农公共物品福利经济学资利工程投资田水利工程理论源配置理论推动农业经投资绩效济增长效用分析问题投资绩效较低第5章农业规模经第6章农田水利工程济模型提升投资绩效路径方法投资绩效敏感度模型宏观确立增加农田水微观确立增加地区农解决具体深入问题利工程投资的地区田水利工程指标投资提升绩效的路径指出了国家在宏观上怎样分配地区农田水利工程投资，地区得到国家分配的农田水利工程投资后，怎样分配农田水利工程指标投资才能提升农田水利工程投资绩效图1-5技术路线示意图Fig.1-5Technologyroadmap22n第2章农田水利工程投资绩效测度及提升路径研究理论基础第2章农田水利工程投资绩效测度及提升路径研究理论基础近些年，“农田水利工程”倍受学者关注，学者们从不同角度对其进行定义和说明。本文立足自身的研究主题和内容，对农田水利工程相关概念和内容也进行了界定，阐述了农田水利工程投资绩效测度及提升路径研究的基础理论，为后续研究奠定了理论基础，与此同时，本文说明了农田水利工程投资绩效测度及提升路径研究的结构框架。2.1相关概念的界定相关概念界定是指对水利工程、农田水利工程、农田水利工程投资和农田水利工程投资绩效四个概念内涵进行了界定。2.1.1水利工程为规范研究，本文首先说明了水利工程的定义，然后指出了水利工程的类型，最后阐述了水利工程的特性。2.1.1.1水利工程定义水利工程是为了合理开发和利用地表径流和地下水资源，满足人们生产生活需求，而修建的水利基础设施。因水资源的时间和空间分布不均，其自然存在状态难以满足人们生产生活需要，只有通过修建水利工程，调节水资源的时间和空间分布，控制水流，改善水文条件、防止水旱灾害，才能满足人们生产和生活对水资源的需要。2.1.1.2水利工程分类水利工程按照服务对象和修建目的可划分如下几类：（1）防止水旱灾害为农业生产服务的农田水利工程；（2）防止洪水的防洪工程；（3）改善和创建航运条件的航道和港口工程；（4）将水能改为电能的水力发电工程；（5）保护土壤、防止水土流失、改善水文条件和促进生态平衡的护环工程；（6）为生活用水和工业服务，并处理和排除雨水和污水的城镇排水和供水工程；（7）围海造田，满足农业用地需求和交通运输的海涂围海工程；（8）维护渔业发展的护渔工程；（9）具有河道水运、保护生态、蓄洪灌溉、保持土壤和水利发电等多种用途的水利工程。水利工程按照规模可分为大型、中型和小型水利工程。23n哈尔滨工业大学管理学博士学位论文2.1.1.3水利工程特性（1）水利工程用途广泛，主要是指水利工程可具有发电、水运和蓄洪灌溉等多种功能，综合性较强。同时水利工程是当地经济系统和环境系统的重要组成部分，对经济发展和环境产生一定影响，具有较强的系统性。（2）水利工程不但对当地的气候条件、水生动物、植物、土壤产生影响，也对当地的自然条件、水文条件和社会经济产生很大的影响。（3）水利工程的修建需要结合到当地的地质条件，设计施工方案，技术繁琐。工程规模较大，还要考虑到人口迁移等因素。工程建设周期较长，将耗费大量的人力、物力和财力。2.1.2农田水利工程从文献可知，农田水利工程的定义有狭义和广义之分，本研究的农田水利工程定义结合了当代农业生产特性，考虑到节水灌溉工程对农业生产发展的重要影响，将农田水利工程的定义在狭义农田水利工程定义的基础上进行了拓展，使本研究所界定的农田水利工程定义介于狭义的农田水利工程定义和广义的农田水利工程定义之间，同时阐述了农田水利工程的功能以及影响农田水利工程效用发挥的重要因素。2.1.2.1农田水利工程定义农田水利工程有狭义和广义之分，狭义农田水利工程是指在合理利用水资源的前提条件下，运用农业水利设施对农业水旱灾害、土壤盐碱等进行综合有效的治理，其主要指农业排灌系统、农业水土资源改造工程等，狭义农田水利工程包括农用灌溉井工程、水泵工程、堤防排水沟工程、水库工程、水闸工[92]程、机电排灌站装机量工程、盐碱地改良工程工程七项农田水利工程；广义农田水利工程除包含狭义农田水利工程外还包括：（1）土地胁迫治理工程，如水平沟、鱼鳞坑等；（2）治理淤地坝、沙土坝等小型排引水工程，如涝池、引洪曼等工程；（3）保水、保生物、保土和农业技术措施，如旱地地面保墒技[93]术、鱼鳞坑式耕作技术和横坡水平耕作、农牧复合型生态农业技术。本文的农田水利工程既包括狭义农田水利工程，也包括节水灌溉工程。在农业发展的新时期，节水灌溉工程发挥了前所未有的作用，在世界淡水资源短缺，人类对粮食需求不断提高的背景下，节水灌溉工程是解决当前淡水危机和提高粮食产量的关键，它以最低限度的用水量获得最大的农业收益。同时节水灌溉可以达到田间土壤疏松、增加土壤透气性、冲洗土壤中的可溶盐分达到改良盐碱地的效果，因此节水灌溉工程在现代农业发展过程中发挥重要作用，对农业可持续发展具有重要意义。基于此，本文将节水灌溉工程纳入现阶段农田24n第2章农田水利工程投资绩效测度及提升路径研究理论基础水利工程的范围中，见图2-1。农田水利工程狭义广义本文灌溉井包含狭义农田水利工包含狭义农田水利工水泵程程堤防排水沟土地胁迫治理工程节水灌溉工程水库治理淤地坝等小型的水闸排引水工程机电排灌站装机容量保水、保生物、保土和盐碱地改良工程农业技术措施图2-1农田水利工程定义Fig.2-1Definitionoffarmlandwaterconservancyproject2.1.2.2农田水利工程功能（1）调节农田水分状况。农田水分不足，会出现干旱，使土壤温度和土壤溶液浓度超出作物所许可的范围，影响作物正常生长所需水分和养分的输送。农田水分过多，会出现涝灾，导致土壤通气不良，甚至田面作物受淹等，因此，农田水分的不足或者过多，都会影响作物的正常生长和作物的产量。需要农田水利工程调节农田水分，保障农作物的生长。农田水利工程调节农田水分的主要方法有：①灌溉，按照作物的需要，有计划地将水量输送和分配田间，以补充农田水分的不足。②排水，即修建排水系统将农田内多余的水分排入泄洪区，使农田保持适宜的水分、养料、通气和热状况，以适应农作物的生长和需要，在平原低洼和易碱低区，排水系统同时具有降低地下水位和排除盐分的作用。控制地下水位对于增产的重要性，近年来越来越被人们所认同和重视。（2）改变和调节地区水情。地区水情主要是指地区的水资源数量、分布情况及其动态等状况，它主要决定于该地区的自然条件，如气候、河流、水文状况、水文地质条件等。不利的地区水情，往往是某一时期、某一地区水量过多而引起洪涝灾害，或由于水量不足而发生干旱现象，影响农业生产。但是不利的地区水情可以通过人类活动加以改变和调节，创造适合于发展农业生产的有利环境，为改变和调节农田水分状况建立必要前提，但必须注意，在为农业目的而调节地区水情时，还应该考虑其他用水的要求，即对水资源进行全面规划、综合利用，以期达到充分合理的应用。25n哈尔滨工业大学管理学博士学位论文调节地区水情的农田水利工程有：①通过水库、水闸等拦蓄当地的地表径流和河流来水，改变水量在时间上（季节或多年范围内）和地区上（河流上下游之间、高低地之间）的分布状况。通过蓄水措施可以减少汛期洪水流量，避免暴雨径流向低地汇集，可以增加枯水时期河水流量以及干旱年份地区水量的储备。②引水、排水。引水、调水措施主要是通过引水渠道，实现地区间或流域间的水量互相调剂，从而改变水量在地区上的分布状况。用水时期借引水渠道及取水设备，自水源（河流、水库、地下水等）引水，以供给地区用水。某一地区水源缺乏时，可借人工渠道调控水资源，我国修建南水北调工程，就是调水工程的典型例子。汛期某一区域水量过多时，则可通过排水河道将多余水量调运到地区内部的蓄水设施存储，或调送至水量较少的其他地区，我国许多河道和分洪工程，即属于此类。2.1.2.3影响农田水利工程效用的因素（1）农田水利工程配置。农田水利工程效用表现在三个方面，首先，正常年份通过农田水利工程进行灌溉；其次，干旱年份通过农田水利工程抗旱；最后，洪涝年份通过农田水利工程除涝。由于我国南北方气候差异较大，南方地区水资源相对丰富，北方地区水资源相对短缺，这一降水空间分布格局导致南北方地区农作物种植结构迥然不同，南方地区利用当地气候和水源条件多种植水田，而北方地区多种植旱田，南方用于灌溉水田的农田水利工程已成为农业生产中必备的生产要素，而用于抗旱和除涝的农田水利工程成为农业生产中的辅助生产要素，因此用于抗旱除涝的农田水利工程较少，农田水利工程配置的不合理，降低了农田水利工程指标的效用及区域农田水利工程投资的有效性，严重威胁我国粮食供给安全。（2）农田水利工程投资规模。农田水利工程投资来源于中央政府、地方政府和农户。近些年，中央政府和地方政府有逐年加大农田水利工程投资的趋势，但农田水利工程投资在财政支出所占比重仍然较小，现有农田水利工程规模仍难以满足现阶段农业发展，无论是农田水利工程建设规模，还是节水灌溉工程推广力度都难与现代农业发展相匹配。同时，随着城镇化的推进，农业人口呈现逐年减少的现状和趋势，非农业人口增加使农民对农业关注程度不如以往，个体家庭对国家建设的农田水利工程疏于管理，对农田水利工程建设的投入更是微乎其微。在中央政府主导农田水利工程专项投入、地方政府积极配套的政策条件下，农民完全依赖于国家对农田水利工程的投入，特别是2003年国家实行税改，取消了农村义务工和劳动积累工，“两工”制度的取消，使农村各地农田水利工程建设资金基本上有“两工”来承担转为由中央政府和地方财政来承担，在一定程度上加大了中央政府和地方政府财政压力。近些年，国家虽然26n第2章农田水利工程投资绩效测度及提升路径研究理论基础加大了农田水利工程投入，扩大了农田水利工程投资规模，但是“两工”制度取消，缩小了农田水利工程投资规模，二者相互抵消，整体上，农田水利工程规模较以往增加幅度不是很大。综合来看，现阶段，农田水利工程投资规模小，农田水利工程基础设施薄弱，造成了洪涝时农田漫灌和旱灾时水源短缺及灌溉水无法到达农田，直接损失较为严重。2010年云南和贵州大旱，暴露了农田水利工程投资规模不足给农业生产法发展带来的弊端，导致中小型农田水利工程与大型农田水利工程无法进行良好的衔接，使小型农田水利工程效用大大降低。因此农田水利工程投资规模是影响农田水利工程效用的重要因素。（3）农田水利工程管理等。在我国，县级水利部门拥有区域农田水利工程的管理权、使用权和所有权，这种集“三权”于一部门的管理模式，不仅增加了当地水利部门的工作压力，也抑制了农民群众管理农田水利工程的积极性。同时因县级区域农田水利工程规模相对较大，遍布区域广，当地水利部门不可能对所有的农田水利工程管理面面俱到，专业水利部门管理人员只能对一些县级的重点区域农田水利工程进行有效管理，而大部分农田水利工程处于无人管理的被动局面。作为农田水利工程受益主体的农户管理农田水利工程意愿较低，不但不愿承担农田水利工程的日常管理工作，而且为了农田引水和排水及占地需要，随意破坏农田水利工程强制进行排水和引水，并将农田水利工程的管护用地不经申请开发为农用地，严重破坏了当地的农田水利工程，导致农田水利工程的报废，大大降低了农田水利工程效用。长期以来，中央政府一直存在重视农田水利工程的建设而忽略农田水利工程的管理的现象，在建完农田水利工程后，农田水利工程管理费用往往没有得到落实。对农田水利工程管理重视的不足，导致新建的农田水利工程没有使用几年，便出现老化甚至报废现象，严重的影响了农田水利工程效用的发挥。除农田水利工程管理影响到农田水利工程效用的发挥，农田水利工程建设质量、规划不合理、设计标准低也是影响农田水利工程效用发挥的重要因素。2.1.3农田水利工程投资农田水利工程投资是拉动农业经济增长的主要动力和源泉。农田水利工程投资是农业资本输出中推动农业技术进步的必要条件，也是提高农业生产率的重要途径。明确农田水利工程投资的内涵，有助于各级政府更好地把握农田水利工程投资重点和方向。“农田水利工程投资”一词随着时代的变迁，其内涵也是不断扩展和深化的。在古典经济学中，投资属于商品经济的范畴，1970年以后，学者们研究发现，农田水利工程投资作为一种公共资本，对促进经济发展和推动经济增长27n哈尔滨工业大学管理学博士学位论文发挥重要的作用，特别是在农业经济增长的贡献度中所占的比重越来越大。但随着农业经济的发展，农田水利工程投资弊端初现端倪，部分地区农田水利工程收益率低下甚至是无收益，基于此，为继续保持农业经济的发展，保障国家粮食供给安全，国家和政府成为农田水利工程投资的主体。20世纪90年代以来，随着新公共管理模式理论的出现，人们开始关注农田水利投资建设过程中市场发挥的作用，并提倡将商业化、竞争、市场、私人部门等因素纳入农田水利工程投资研究中。公共管理模式理论在理论上虽然拓宽了农田水利工程投资的研究视角，但在实际农田水利工程投资过程中，商业化、市场化等因素对农田水利工程投资的影响作用甚微，农田水利工程投资仍然无法从根本上改变国家和政府是投资主体这一现状。综合以上分析，本文的农田水利工程投资是指国家为促进农业经济发展、区域经济平衡而由国家和政府作为投资主体，将财政资金投入于农田水利工程建设的一种行为。农田水利工程建设的财政支持力度和规划配置，将会影响到农田水利工程的经济绩效和国家的粮食供给安全。2.1.4农田水利工程投资绩效“绩效”一词来源于管理科学，其应用于不同的研究领域涵义也不同。随着人们对管理科学研究的深入，管理学科的分支更加细化，绩效的定义呈现多样化，学者们对绩效的定义大致可分为三类：（1）是指在一定时间范围内，凭借其工作职能和活动产生的结果。（2）组织工作效用的结果，对企业目标达成具有贡献和经济效益的部分。（3）完成组织目标工作的效能和效率。从绩效的定义来看，绩效主要是针对宏观领域的组织绩效或是微观领域的企业员工工作效能和企业管理成效。随着绩效研究的不断扩展，绩效的概念和内涵也在不断的拓展：绩效是指事物发展过程中所体现的状态和结果，它可以通过定性的方法描述事物的状态和结果，也可通过定量的方法，客观评价方法来反映和描述事物的状态和结果。这一概念使绩效适用于任何管理领域，在这一背景下，本文将绩效引入农田水利工程投资管理中，本文定义的“农田水利工程投资绩效”包括两部分内容，一方面是指为保障农业生产发展和增加农业产出，所采取与农田水利工程投资目标相关的组织行为的效用，即从2002-2010年，国家对农田水利工程进行了投资，投资的的结果是增加农田水利工程设施硬件数量和节水灌溉面积，农田水利工程投资的增加能够推动农业经济增长，产生了“农田水利工程投资绩效”，这个“农田水利工程投资绩效”是绝对数量；另一方面是指从2002-2010年，国家对我国各地区进行了农田水利工程投资，投资各地区农田水利工程能够增加除涝面积、灌溉面积和农业生产产出，各地区农田水利工程投资存在投入与产出绩效比对问题，这个省际“农田水利工程投资绩效”28n第2章农田水利工程投资绩效测度及提升路径研究理论基础的比对值是相对数量。直观上看，农田水利工程投资绩效就是指农田水利工程投资的效能和效果，体现的是农田水利工程投资的收益。国家投资农田水利工程，希望以最小的投入获得最大的产出，所以在农田水利投资过程中就涉及到资源优化配置、科学决策等投资过程中的管理和调控手段。深入分析绩效定义内涵，其包含经济和管理两方面的含义：经济上是指对农田水利工程投资绩效的测度；管理上可引申到如何规划农田水利工程投资能够提高农业收益。农田水利工程投资作为一种经济活动，在投资过程中要依赖一定的社会经济环境，利用、消耗和创造一定的经济因素，因而要受到各种因素的影响和制约。本研究对农田水利工程投资的影响范围进行了界定：（1）资金因素。资金是一切经济活动的制约因素，但是在农田水利工程投资过程中，其资金的占用和回收，具有同其它经济活动不同的特点，因而资金制约因素则更显得重要。首先，农田水利工程对资金的占用具有大量性和长期性的特点。这一特点，要求农田水利工程的投资，要量力而行，慎重上马。上马以前，不但要考虑当年的资金供应情况，而且要考虑以后几年的供应情况，事先做好调查研究，确保以后的资金供应，以避免上马后资金无着落，从而被迫停工待建、缓建或下马停建，造成不必要的损失。同时，还要充分协调短期与长期、局部与全局利益关系。一项大型水利工程，可能对全局和将来具有很好的经济效益，但这势必影响局部和短期资源的开发，因而在确定工程规模时，应把短期与长期，局部与全局结合起来考虑。在资金分配上，在照顾到全局和长远的经济发展前景的情况下，做好对见效快、收益大、资金回收期短的建设项目的供应。其次，农田水利工程因效益发挥过程历时较长，资金回收具有持续性。如一个大型水电站从第一台机组投入运行到装完最后一台机组，往往需要三、五年，甚至七、八年或更长时间；一个大型灌区从开始引水发挥初期灌溉效益起，到达到设计灌溉面积或效益充分发挥时止，往往也要经历不短的过程。这一特点，要求在设计工程规模时，要考虑到资金回收中对资金的再利用，以有利于充分利用资金，并且在确定配套工程建设规模和步骤时，也应根据这一特点合理安排，以使其规模相统一，不会造成一定时期的闲置。（2）农民思想。农民自己也不愿意独自去投资农田水利工程建设，粮食是“望天收”，农田水利设施建设需要政府与农民共同行动。目前为止，很多农村的沟、塘、渠、堰都是在三四十年前建起来的。推进农村税费改革后，取消了原有的“两工”（农村劳动积累工和义务工），使得原本依靠“两工”体系提供和维护的原有农田水利设施进一步被荒废。农田水利设施运行和维护相应机制的缺乏，也使得农村水利公共投入的缺失。（3）机制协调与规划。农田水利工程是制约农村经济发展的先决条件。现有农业基础设施中，农田水利工程建设存在无规划和滞后的现象，部门29n哈尔滨工业大学管理学博士学位论文间缺乏有效的协调机制，难以对农田水利工程建设进行统筹规划。这些问题导致农田水利工程建设不能根据区域农业特性，针对农业发展实际提出切实可行的农田水利工程规划，造成农田水利工程建设与农业经济发展不相适应，这就需要对农田水利工程投资进行战略规划，统筹兼顾，在科学理论的指导下，有目标地推进农田水利工程规划和建设。从工程经济学的角度来看，影响农田水利工程投资绩效指标按其类型划分，可分为工程性指标和非工程性指标。工程指标是指国家作为农田水利工程投资的主体，为实现农田水利工程项目所规划的目标或为获取将来的收益而投资建造的固定资产农田水利工程。根据上文农田水利工程指标的定义可知，农田水利工程指标包括灌溉井、水泵、堤防排水沟、水库、水闸、机电排灌站装机容量、盐碱地改良工程。非工程性指标是指农田水利工程指标的辅助性非工程措施，采用非工程措施的目的是提高农田水利工程指标的效率，它包括政府对农田水利工程投资进行统筹规划，有目标的对农田水利工程进行布局；鼓励农民积极参与农田水利工程投资，弥补农田水利工程投资的资金缺口；健全政府后续管理农田水利工程的机制，引导农民积极参与农田水利工程的管理，防止农田水利工程老化和失修，保障农田水利工程持久的发挥效用。本文在测度农田水利工程投资绩效时，选择的是工程指标，原因是农田水利工程指标范围广，量化数据均准确，这是本研究展开农田水利工程投资绩效评价成功的前提基础和关键因素。未将非工程指标纳入测度农田水利工程投资绩效体系，是因为非工程指标无法进行量化，例如政府和农民对农田水利工程的后续管理、农民参与农田水利工程投资的程度等，且地方政府和水利部门制定的政策对这些非工程措施对农田水利工程的建设也产生很大的影响，一般情况下，各地政府和水利部门制定政策不尽相同，无法用统一口径对这些非工程性措施效用进行统计。最重要的是本文采用计量模型和改进DEA模型对非工程性措施效用进行测度时，假设没有非工程指标的量化数据，可采用虚拟变量的处理方式，若将非工程措施设定以时间为节点的虚拟变量，也因非工程性措施涵盖范围广，无法对各个时间节点上的变量进行赋值，而无法进行测度。根据上文分析，下文在第3章和第4章测度省际农田水利工程投资绩效时，重点是对农田水利工程指标的效用进行测度，同时对省级农田水利工程指标的绩效进行了比对；而在第5章和第6章着重探讨提升农田水利工程投资绩效路径的措施。这些路径主要包括针对各地区现有的农田水利工程现状，探讨国家该如何分配地区农田水利工程投资，才能提高农田水利工程投资绩效；而地区该如何分配农田水利工程指标的投资，才能提高农田水利工程投资绩效。30n第2章农田水利工程投资绩效测度及提升路径研究理论基础2.2理论基础2.2.1生产函数理论农业生产函数是在函数概念基础上，赋予自变量和因变量具体农业经济内涵，用数学形式描述农业生产过程中自变量与因变量之间相互依存关系的数学表达式。农业生产函数以简化的数学表达式再现了农业生产过程，其目的在于确定在既定生产条件下农业生产要素投入的数量和比例，测度农业生产要素在农业生产中的效用，从而达到合理调配农业生产要素在农业生产中的比例。本研究采用农业生产函数理论作为测度农田水利工程投资绩效的理论基础，将农业生产产出作为因变量，将农业常规投入、天然水资源、农田水利工程、农业资源消耗、农业科技、良种、教育水平和农业生产结构作为自变量，在农业生产函数理论框架下，运用农业生产函数的数学表达式有效的了测度农田水利工程在农业生产中效用。另外，农业生产过程中也存在多投入、产出现象，利用生产函数理论可划分农业生产的投入要素和产出要素。目前关于农业生产函数的研究主要有以下四种理论：①利润最大化时农业生产资源最佳投入量。在农业生产中，通常是对投入方提出建议。例如，农业专家建议在1公顷的生产单元上使用肥料、种子或农药的数量；建议在确定的生产单元上农业机械化的配比。利润最大化时农业生产资源投入量的经济原理，着重于资源最佳投入量的确定，而不是确定最佳生产量，最佳投入量的确定隐含着最佳产量的设计，反之一样。在确定单元假设只有一种可变资源的情形，并且知道了生产函数和产品投入量和产出及农业生产函数，利用现有面板数据或者时间序列数据对农业生产函数进行评估，求其各种农业生产资源的产出弹性，结合农户的资本分配，确定农业生产资源的最佳投入。也可利用农业生产资源的边际产值等于农业生产资源的边际成本时，确定单元的的利润最大化。②当资本有限时，追求利润最大化时农业生产资源投入量的经济原理是假设资本不受限制，使某一固定生产单位的利润达到最大化。但是当农民的资本有限时，必须采取与利润最大化时农业生产资源投入量有关的其他经济标准，去确定单位固定农业生产因素所需可变因素的最佳投入量。利润最大化时农业生产资源投入量是指资源的最大投入量，但有些农民生产资源的投入量要小于此数，因为农户是在有限资本的前提下争取最大利润。基于此，也可以在农民资本有限的条件下，追求利润最大化时的农业生产资源的最小投入量。当确立农业生产函数以后，同样利用现有数据对农业生产函数进行评估，求其农业生产资源的产出弹性，结合农户资本，合理分配农业生产资源。同时也可根据农业生产资源的总成本等于总收益的点来确定最小农业生产资源的投入量。③用31n哈尔滨工业大学管理学博士学位论文于可变农业生产资源投资的收益。对拥有有限资本的农户来说，使用农业生产可变资源投资收益达到最大时的可变资源投入量，与通过确定边际成本等于边际收益所确定的最大利润时可变农业生产资源投入量同等重要。如果确定生产函数具有边际收益递减的特性，那么，为使可变农业生产资源投资收益最大化，可变农业生产资源的投入量应为零，但是，当农业生产资源利用中包含固定成本，并且投入可变农业生产资源是有利的时候，使可变农业生产资源投资收益率最大时可变农业生产资源的投入量应不为零。这时，利用边际收益和边际成本的关系，能够确定可变农业生产资源的最佳投入量。④有限农业资本的分配。当农户用有限的资金购买不同类型的物质资料，用于不同的农业生产部门，且分配不同类型的农业生产资源时，将存在许多的投资机会，在这种情况下，农业生产会变得更加复杂，可利用线性规划来解决此问题。农业生产函数主要包括里昂惕夫生产函数、线性生产函数、恒替代性生产函数、超越生产函数、柯布-道格拉斯生产函数等几种类型。从生产函数理论的发展的历程来看，上述新古典生产函数理论的创立对新古典经济学的内容进行了有益的补充，使新古典经济学内容更加完整，为解释市场均衡理论奠定了重要的理论基础。但随着农业生产的发展，新古典生产函数理论已经不能全面反映当今的农业发展状况，新古典生产函数理论已经严重阻碍了农业生产的发展，原因在于它把农业生产结构、农业物质资料的生产方式、劳动者素质、农业制度等因素设定为不变的，例如瓦尔拉斯生产函数理论是建立在三要素基础之上，假设其他条件不变的情况下，揭示生产的投入与产出间的比例关系，很好的解释了当时的市场均衡理论，但该生产函数理论确与当今的农业生产发展严重脱节。针对这一现状，国内著名经济学家林毅夫、黄少安等根据我国的农业生产的特性，在新古典生产函数理论的基础上对其进行[90-91]了有益的补充和扩展。补充和扩展后的生产函数理论与新古典生产函数理论有很大的差别，主要表现在：其一，补充和扩展后的生产函数理论考虑到农业科技、农业制度等因素对农业生产的影响，与农业生产的现实条件较为吻合，不只是简单考虑农业常规投入对农业生产的影响，还考虑其他因素对农业生产的影响。其二，补充和扩展后的生产函数理论是反映农业生产要素变为农业产品的过程，说明了农业生产骨架式的函数形式，区别于新古典生产函数理论将农业生产要素魔术般的转化为农产品的过程。本文所采用的生产函数理论同样是在新古典生产函数理论的基础上，按照林毅夫和黄少安等国内知名学者对新古典生产函数的补充模式，结合农业生产特性，考虑到农田水利工程、农业科技、劳动者受教育水平等因素对农业生产的影响，对其生产函数理论进行补充，同时利用生产函数理论，划分农业生产32n第2章农田水利工程投资绩效测度及提升路径研究理论基础投入要素产出要素，在此理论基础上，本文展开对农田水利工程项目投资绩效的纵向和横向实证研究，因此，本研究完善了农业生产函数理论，对农业生产函数理论进行了有益的扩展和补充。2.2.2公共物品理论“公共物品”一词最早由兰度尔提出，1954年，萨缪尔森在其著作《公共支出的纯理论》中详细的阐述了公共物品的概念，为现代公共物品理论研究奠定了坚实的基础。公共物品是相对于私人物品而言的，具有消费的非排他性和非竞争性，公共物品一般由政府来提供。长期以来，学者们致力于农田水利工程等公共物品的研究，提出将公共物品分解为公共物品的供给与公共物品的管理，并论证了公共物品主体结构的多元化等问题。这些学者的研究表明，公共物品的供给和公共物品的管理是一个过程的两个环节，并由政府、企业和公众等不同的主体来进行。公共物品的供给是强调公共物品的资金来源，而公共物品的管理是指对公共物品维护和管理过程。公共物品理论认为，公共物品由政府来投资兴建，以私人为主体进行管理和维护，即把公共物品工程看成是供给和管理两个不同的环节。公共物品的供应者既可以是政府，也可以是企业，但政府必须是公务物品资金来源的“核心”，政府资金的供应既可以无偿地拨付资金，也可以采取提供物资或优惠政策的方式，鼓励企业和其他团体参与公共物品的供给，私人成为享用公共物品的主体。公共物品的管理可由私人与政府相结合或政府组织雇员进行管理。政府直接提供公共物品能够促进经济发展和地区和谐，实现诸多政治目标和经济目标，弥补市场的缺陷，实现政府的再分配职能和宏观调控的职能。农田水利工程具有消费的非排他性和非竞争性，农田水利工程供给过程中，政府主要是农田水利工程供给资金来源的“核心”。从农田水利工程的消费属性及供给方式来看，可以判断农田水利工程属于公共物品的范畴。在公共物品理论中，学者们更多关注农田水利工程投资源泉和政府在农田水利工程供给中扮演的重要角色以及政府供给农田水利工程能够弥补市场缺陷等的诸多优点，但关于政府如何进行农田水利工程投资，从而达到对农田水利工程的有效供给的研究并不多见。针对现阶段政府投资农田水利工程资金不足，供给效率低下的现状，需要解决在有限的资金条件下，实现农田水利工程高效供给问题，是当前迫切解决的重要问题。在这一背景条件下，本研究在公共物品的理论大框架下，深入探讨农田水利工程的供给问题，采用信息扩散理论和规模经济理论，指出提升农田水利工程投资绩效的路径，为政府高效供给农田水利工程提供了借鉴，这一33n哈尔滨工业大学管理学博士学位论文研究结果将有助于完善公共物品理论。本文主要是以政府对农田水利工程的供给为理论基础，在此理论基础上展开了提升农田水利工程投资绩效的研究。因而公共物品理论是分析农田水利工程投资绩效的重要理论基石。同时本文对农田水利工程供给的深入研究，完善了公共物品理论中的农田水利工程供给理论。2.2.3福利经济学资源配置理论福利经济学产生的标志是1920年英国剑桥大学经济学家Arthur发表的巨著《福利经济学》，他建立了福利经济学的完整体系，对福利概念及其政策应用做了系统阐述。随着福利经济学的发展，学者们给出福利经济学定义，美国普林斯顿大学经济学家哈维·罗森认为福利经济学是研究不同经济状态的社会[96]合理性的经济理论。澳大利亚籍华人经济学家黄有光指出，福利经济学力图系统的阐述一些命题，依据这些命题判断某一经济状况下的社会福利高于还是[97]低于另一种经济状况下的社会福利。福利经济学是依据效用最大化的原则对整个人类社会的经济活动是否满意进行规范分析，这种分析既包括对国家提供公共物品分析，也包括对国家提供物质资料的生产活动和交换活动进行分析。福利经济学通过调整国家对公共物品的投资政策，分析公共物品与社会福利，考察不同农业经济条件下社会福利的变动。福利经济学的资源配置理论认为：要使社会福利增加就必须增加国民收入，而增加国民收入的关键在于资源的有效配置，当政府合理地对公共物品的进行分配、有效的配置生产资源，就能够增加社会福利。当前在农田水利工程领域，政府对农田水利工程供给的严重不足及农田水利工程配置不合理和农村农田水利工程严重短缺是现阶段农田水利工程供需的主要矛盾。目前，国家加大农田水利工程投资，扩大农田水利工程规模，设计合理的农田水利工程配置方案，有利于增进农民的经济福利，实现帕累托的改进。我国幅员辽阔，国家虽然加大了农田水利工程投资，但是仍不能满足农业发展需求，这就要求国家在资金有限的条件下，寻求最佳投资方案，高效的供给农田水利工程。本文在纵向视角和横向视角下，提出提升农田水利工程投资绩效路径方法。本文的提升农田水利工程投资绩效研究立足于福利经济学资源配置理论，根据当前我国农田水利工程状况，指出提升农田水利工程投资绩效的策略，制定农田水利工程投资的战略规划，并整合现有农田水利工程资源，达到对农田水利工程资源的有效配置，实现农田水利工程投资绩效的最大化。34n第2章农田水利工程投资绩效测度及提升路径研究理论基础2.3本文的结构框架农田水利工程投资绩效测度分为纵向和横向两个方面，纵向与横向的划分主要是根据本文所收集的面板数据，纵向是从农田水利工程指标的角度，而横向是从地区的角度。纵向测度农田水利工程投资绩效主要是测度农田水利工程指标在农业经济增长中的效用以及在农业增长中的贡献度，而横向测度农田水利工程投资绩效主要是测度区域农田水利工程投资绩效。本文测度农田水利工程投资绩效是以农业生产函数理论为基础开展的，纵向与横向测度农田水利工程投资绩效结果表明，农田水利工程在农业经济增长中的效用及贡献度较小，区域农田水利工程投资绩效较低，为提升农田水利工程投资绩效，本文在纵向和横向测度农田水利工程投资绩效的基础上，以计量模型和改进数据包络分析模型为基础，建立了农业规模经济模型和农田水利工程投资绩效敏感度模型，依托公共物品理论和福利经济学资源配置理论，从纵向与横向两个方面探讨了提升农田水利工程投资绩效的路径。纵向视角提升农田水利工程投资绩效从宏观层面上确立了增加农田水利工程投资的地区，而横向视角提升农田水利工程投资绩效从微观层面上确立了地区增加投资的农田水利工程指标，横向视角提升农田水利工程投资绩效路径研究是纵向视角提升农田水利工程投资绩效路径研究的进一步拓展和具体深入。纵向与横向视角提升农田水利工程投资绩效路径指出了国家和地区采取何种农田水利工程投资方式，才能提升农田水利工程投资绩效。2.4本章小结本章在已有的农田水利工程概念基础上，结合农业发展的时代特性，说明了本文界定的农田水利工程的内涵与功能等，阐述了本研究的理论基础，说明了本文的使用的生产函数理论、公共物品理论和福利经济学资源配置理论。说明了农田水利工程投资绩效测度与提升路径研究的结构框架。35n哈尔滨工业大学管理学博士学位论文第3章纵向测度农田水利工程投资绩效本章首先指出农田水利工程作用机理，并按照科学性、典型性、完备性、目的性、可测性和一致性原则选择农田水利工程指标集，为科学合理地选取农田水利工程指标提供依据，同时本文对农田水利工程指标集进行相关性检验及相关性指标剔除，遴选出农田水利工程指标；其次选定评估农田水利工程投资绩效的计量方法；再次建立影响农业生产产出的指标体系，在农业生产系统中，运用计量模型有效的测度农田水利工程投资对农业生产的效用。3.1农田水利工程指标的选取本文通过绘制农田用水流程图，指出了农田水利工程在大气水、地表水和地下水转化为农田用水过程中作用机理，为本文确立的农田水利工程指标提供了依据，同时本文为合理有效的建立农田水利工程指标，说明了农田水利工程指标的获取原则、内容和量化方式。3.1.1农田水利工程作用机理科学合理地建立农田水利工程指标体系是进行农田水利工程绩效评价的基础和前提，它决定了对农田水利工程绩效评价是否客观有效。因此，本研究指出了农田水利工程的作用机理，为建立农田水利工程指标提供依据。农田水资源由大气降水、地表水、地下水构成。其中大气降水部分被转化为农田用水，但因大气降水具有随机性，且降雨的时间、空间分配不均，大气降水难以满足农田用水的需求，需要农田水利工程将地表水和地下水转化为农田用水，即正常年份和干旱年份需要通过农田水利工程将地表水和地下水转化为农田用水，以满足农作物灌溉需求；洪涝年份需通过农田水利工程排除过多的农田水，满足农田除涝需求。农田用水流程见图3-1。图3-1可知，农田用水来自于大气降水、地表水和地下水三部分，其中部分大气降水可直接转化为农田用水，但是在多数地区，部分大气降水无法满足农业发展需求，还需将地表水和地下水转化为农田用水，而地表水和地下水需要借助农田水利工程才能转化农田用水，这一过程中农田水利工程发挥了排水和引水的枢纽作用。在正常年份和干旱年份，若地表水源距离农田较近，可以利用农田水利工程就地引水，满足农田用水需求；若地表水源距离农田较远，利用农田水利工程实现跨区域调水，满足农田用水需求。同时在正常年份和干旱年份也可以通过农田水利工程将地下水直接转化为农田用水。36n第3章纵向测度农田水利工程投资绩效农田水资源大气水生态工程森林降水地表水地下水草原河流湖泊沼泽水库等正常年份干旱年份灌溉抗旱正洪涝年份正常年份干旱年份常年份水水水堤机灌溉抗旱农用灌溉井机电排灌站和泵库闸防电排蓄泄泄排干水水洪洪灌旱堤防引水跨流域调水水闸水泵抽水年份节水灌溉常规灌溉排除过多降水喷灌微灌等农田用水漫灌等改良盐碱地图3-1农田用水流程图Fig.3-1Flowchartoffarmlandwater图3-1表明，在使用农田水利工程进行抗旱和灌溉时，采用节水灌溉方式既可以节约地表水资源和地下水资源，也可以达到减少渗流量，达到改良盐碱地目的。特别近年来，采用高分子材料的疏水管道，开展了农田用水管网的优化设计，利用配套的农田水利工程结构模式和农田水利工程管网输配水调控技术，使国南方的丘陵山区、平原湖区和北方平原地区既节约了大量的农田用水，也改良了盐碱地。与此同时，生态工程在地表水和地下水的储备过程发挥了重要作用，生态工程具有涵养水源和增加入渗率的功能，良好的生态工程能增加地表水和地下水资源的储备。因此，生态工程在某种意义上，是水利工程的辅助工程，对农业生产发展间接发挥作用。农田用水流程图也表明，各地区所拥有的丰富的地表水和地下水资源是发37n哈尔滨工业大学管理学博士学位论文展旱涝保收农业的先决条件，这就需要借助农田水利工程来调节区域地表水资源的分布不均，将地表水资源从最丰富的地区调到地表水资源短缺的地区，满足地表水资源短缺地区农田用水的需要。从现阶段我国水资源短缺的现状来看，实现跨流域调水及采用节水灌溉的方式，是解决农田水资源短缺的根本途径。农田用水流程图阐述了农田用水的模式和机理。本文的农田用水流程图兼顾农田水源的宏观尺度分析和农田用水的田间尺度上微观循环之间的结合，将大气降水、地表水和地下水与农田用水之间的转化纳入到统一系统中进行了研究和分析，在转化过程中指出农田水利工程作用机理。3.1.2农田水利工程指标获取原则本研究建立的农田水利工程指标体系遵循以下几项原则：（1）科学性原则农田水利工程指标的构建要建立在科学定义的前提下，依据农田水利工程的内涵，根据研究需要对农田水利工程指标内涵进行拓展和延伸，建立规范、科学的农田水利工程指标体系。（2）典型性和完备性结合原则进行农田水利工程绩效研究时，必将涉及到众多农田水利工程指标，在选取农田水利工程指标时要有典型性，即选取的农田水利工程具有代表性，能够很好的反映农田水利工程的指标。这就要求当选取农田水利工程指标具有相关性时，要选取作用较大且能够代表这类相关性指标的典型指标，剔除作用较小且不具有代表性的农田水利工程指标。同时，在选取农田水利工程指标时，尽量不遗漏重要的农田水利工程指标，规范对农田水利工程投资绩效进行有效测度。（3）目的性原则构建农田水利工程指标体系的目的，是为了有效测度和把握农田水利工程在农业生产中的绩效，判别各类农田水利工程在农业生产中的重要性。这将有助于规划农田水利工程的投资和提高农田水利工程效率。（4）可测性原则可测性是指农田水利工程指标的语言定义可以操作化，内涵可用现有的工具进行测量，能够量化具体的可操作性数据并得到明确结论。本研究设定的各类农田水利工程指标，均可通过定性的描述，说明各种农田水利工程功能和可操作化的过程，然后给出各种农田水利工程指标可量化的数据。为了保证农田水利工程指标在量化的过程中具有极强可操作性，要求农田水利工程指标定义和功能应明确，各类农田水利工程指标的遴选要简洁明确、突出重点，避免繁琐，而农田水利工程指标所涉及的可操作的量化数据，可通过对数据资料的查阅直接获得，也可通过现有的人力物力进行测量获得。（5）一致性原则各类农田水利工程指标的量化过程中，要保持其统计口径和范围一致性，规范农田水利工程指标可操作的量化数据，尽量减少统计误38n第3章纵向测度农田水利工程投资绩效差和计算误差。3.1.3农田水利工程指标内涵本研究根据农田水利工程的定义、农田水利工程作用机理和农田水利工程指标获取原则设定了农田水利工程指标集。农田水利工程指标集包括水库、堤防防排水沟、水闸、灌溉井、水泵、机电站装机容量、盐碱地改良工程、节水灌溉面积八项指标。首先说明八项指标的内容和量化过程及数据来源（见表3-1）。其次对农田水利工程指标进行相关性检验，找出相关性指标。最后剔除效用较小的相关性指标。表3-1农田水利工程指标Table3-1Indexesoffarmlandwaterconservancyprojects指标指标说明单位数据来源水库通过改变天然径流的分配过程，实现对径流的调节作用。正常年份增加灌溉；旱灾时期，可以满2003-2011年《中103水库足用水部门需要；水灾时期，减免洪水对下游的防10m国统计年鉴》及洪区的威胁。用水库容量表征此项农田水利工程的水利部统计资料投入。堤防堤防具有泄洪、引流、实现跨流域调水的作用，是2003-2011年《中2排水现代水利工程体系的重要组成部分。用堤防排水沟10km国水利年鉴》及沟长度表示此项农田水利工程投入。水利部统计资料包括引水闸、排水闸、分洪闸、挡潮闸、节制闸。2003-2011年《中水闸既可以蓄水、拦洪，满足上游农业取水的需要，水闸座国水利年鉴》及也可以引水、泄洪及调节下游农业用水量。用水闸水利部统计资料数量表示此项农田水利工程投入。2003-2011年《中灌溉灌溉井用于农业灌溉，用农用灌溉机电井的数量表眼国水利年鉴》及井示此项农田水利工程投入。水利部统计资料农用用于输送农田用水的机械，用水泵数量表示此项农2003-2011年《中万台水泵田水利工程投入。国农业年鉴》机电机电排灌站用于没有自流排灌的农田或者采用自排灌流排灌的农田排灌和跨流域调水等，它在保证农田2003-2011年《中站装用水、促进农业水利化等方面发挥了重要作用，是mv国水利年鉴》及机容现代化农业的重要的物质基础。用机电排灌站装机水利部统计资料量容量表示此项农田水利工程的投入。39n哈尔滨工业大学管理学博士学位论文表3-1（续表）指标指标说明单位数据来源盐碱地改良是指排除土壤里所含的过多盐分，促进2003-2011年《中农作物的生长，增加农业收入。建立完善的节水灌盐碱国农业年鉴》和溉系统，可以做到排水、灌溉分开，达到加强用水3地改10公2003-2011年《中管理、严格控制地下水水位的目的，通过节水、灌良工顷国农村统计年鉴》水的冲洗、引洪防淤等，不断淋洗和排除土壤中的程及水利部统计资水分，以减少农田中盐碱地的面积。用盐碱地改良料工程表示此项农田水利工程的投入。用最低限度的用水获得农业最大产量和产值的灌溉节水2003-2011年《中措施。用喷灌面积、微灌面积、低压管灌溉面积、灌溉%国农业年鉴》及水渠道防渗灌溉面积和其他节水灌溉面积的总和与灌工程利部统计资料溉面积的比例表示灌溉方式转变。3.1.4农田水利工程指标集相关性检验选取的农田水利工程指标过多，不仅会增加模型的难度，而且会降低模型的计算精度，特别是在计量模型的评估中，解释变量指标选取过多，会增加回归系数的方差，使复测定系数值偏大，严重影响计量模型的计算结果。因此，在构建指标体系时，选取的农田水利工程指标要尽量少，且不遗漏反映农田水利工程的重要指标。因此，本研究对农田水利工程指标选取的要求是：选取的指标要尽量反映农田水利工程状况，且指标间不存在相关性。考察变量效用的方法有偏最小二乘法、有岭回归法、主成分分析法等，当前采用较多的是偏最小二乘法，但该方法没有对指标的相关性进行测试，若强行把某一指标剔除模型，就会降低模型的解释力度，而利用最小二乘法，从统计显著性的角度去测试指标的相关性，就能够很好的解决上述问题。3.1.3.1农田水利工程指标相关性检验方程利用最小二乘回归方法，对农田水利工程变量做相关性回归分析，依据文献[98]和[99]，设定如下农田水利工程指标相关性检验方程。reservoir=embankment+sluice+well+pump+capacity+improved+irrigation+kt+α+β+ε（3-1）embankment=sluice+well+pump+capacity+improved+irrigation+kt+α+β+ε（3-2）sluice=well+pump+capacity+improved+irrigation+kt+α+β+ε（3-3）well=pump+capacity+improved+irrigation+kt+α+β+ε（3-4）40n第3章纵向测度农田水利工程投资绩效pump=capacity+improved+irrigation+kt+α+β+ε（3-5）capacity=improved+irrigation+kt+α+β+ε（3-6）improved=irrigation+kt+α+β+ε（3-7）其中reservoir代表水库容量、embankment代表堤防排水沟长度、sluice代表水闸数量、well代表农用灌溉井数量、pump代表农用水泵数量、capacity代表机电排灌站装机容量、improved代表盐碱地改良工程、irrigation代表节水灌溉方式、kt代表索洛余值、α是固定效应、β是时间效应、ε是随机干扰项。3.1.3.2农田水利工程指标相关性方程检验结果依托收集到的2002-2010年中国农田水利工程指标面板数据，根据(3-1)到(3-7)式计量模型随机方程，运用Eviews5.0对方程进行估计检验，结果见表3-2。表3-2农田水利工程指标相关性方程检验结果Table3-2Testresultsofcorrelationequationsofindexesoffarmlandwaterconservancyprojects指标(1)(2)(3)(4)(5)(6)(7)名称水库被解释容量变量堤防排0.001被解释水沟长(0.001)变量度0.0572.74被解释水闸(0.051)（3.31）变量农用灌0.00070.0060.002被解释溉井(0.0004)(0.006)(0.002)变量农用排1.1135.50810.7873681.623被解释灌水泵(1.042)(14.101)(12.715)(4216.411)变量机电排***被解释0.0110.7480.09442.6990.018灌站装(0.015)(0.818)(0.063)(6.694)(0.021)变量机容量盐碱地0.04517.3170.302406.5260.0622.924被解释改良工(0.038)(19.926)(0.388)(436.969)(0.091)(3.343)变量程节水灌**1.19144.0464.0061418.4530.55817.5711.303溉面积(1.293)(46.902)(3.338)(1371.835)(0.598)(23.796)(0.660)比例******159.546334.325977.113143427.443.4171572.957156.455常数项(19.018)1091.6011207.900(12129.83)(51.583)(203.575)(34.372)obs25225225225225225225241n哈尔滨工业大学管理学博士学位论文表3-2中(1)-(7)列是方程(3-1)到(3-7)式计量模型随机方程估计检验结果，其中括号中为标准误差，*、**和***分别表示10%、5%和1%的显著性水平。表3-2中的第（4）列，当农用灌溉井做被解释变量时，农用灌溉井和机电排灌站装机容量在1%显著水平上通过显著性检验，这一结果表明农用灌溉井与机电排灌站装机容量在数理统计上存在极强的相关性；表3-2中的第（7）列，当盐碱地改良工程做被解释变量时，盐碱地改良工程与节水灌溉面积比例在5%的显著水平上通过显著性检验，这一结果表明，盐碱地改良工程与节水灌溉面积在数理统计上存在显著的相关性。3.1.5相关性农田水利工程指标剔除上述对农田水利工程指标进行了相关性检验，结果表明农用灌溉井和机电排灌站装机容量具有相关性，盐碱地改良工程与节水灌溉面积存在相关性。需要对相关性农田水利工程指标进行遴选，遴选的依据是选择同类农田水利工程指标中效用较大的指标作为典型性指标。为此，本研究运用灰色关联分析模型，通过对农田水利工程指标动态发展态势的量化分析，完成系统内对时间序列的农用灌溉井、机电排灌站装机容量、盐碱地改良工程、节水灌溉面积四项农田水利工程指标效用的比较。（1）确定指标分析比较序列灰色关联分析模型是在确定所研究指标的前提下，建立比较指标序列xixi(k)i1,2,m(m=9)和标准指标序列(n=4)x0x0(k)k1,2,n，其中标准指标序列代表的指标是农用灌溉井、机电排灌站装机容量、盐碱地改良工程、节水灌溉面积。比较指标序列和标准指标序列矩阵如下：x0(1)x0(2)x0(3)x0(n)x(1)x(2)x(3)x(n)1111x(1)x(2)x(3)x(n)2222xm(1)xm(2)xm(3)xm(n)（2）对比较指标序列和标准指标序列进行无量纲化处理标准指标序列的取值为各列比较指标序列中的最大值。因农用灌溉井、机电排灌站装机容量、盐碱地改良工程、节水灌溉面积四项指标具有不同的量纲单位，为了方便比较指标效用，要消除四项指标的不同量纲对灰色关联分析模型的影响，本研究采用标准化数值处理方法消除指标量纲，其数学表达式见（3-8）。42n第3章纵向测度农田水利工程投资绩效'xi(k)xi(k)/x0(k)100（3-8）（3）求标准指标序列与比较指标序列差、序列差绝对值的最大值和最小值''①标准指标序列与比较指标序列差绝对值为|x(k)x(k)|，i=1，2，3…，0im；k=1，2，3…，n。''②序列差绝对值的最大值和最小值表达式分别为：maxmax|x(k)x(k)|和0iik''minmin|x(k)x(k)|0iik③序列差绝对值结果：maxmaxx0(k)xi(k)28.817（3-9）ik''minmin|x0(k)xi(k)|0（3-10）ik（4）求灰色关联分析模型的关联系数minminx(k)x(k)maxmaxx(k)x(k)0i0iikik(k)（3-11）0ix(k)x(k)maxmaxx(k)x(k)0i0iik（3-11）中ρ是灰色关联分析模型的分辨系数，为外生变量，ρ的取值为0.5。根据（3-11）式求得关联系数矩阵：01(1)01(2)01(3)01(n)(1)(2)(3)(n)02020202(1)(2)(3)(n)030303030m(1)0m(2)0m(3)0m(n)（5）求指标关联度m1r(k)0i(k)（3-12）mi1计算结果：r（1）=0.719；r（2）=0.685；r（3）=0.465；r（4）=0.519。结果表明：r（1）=0.719>r（2）=0.685；r（3）=0.465/夕年+月从曰-124-n致谢致谢博士学习生活将转瞬即逝，博士期间本人得到了家人、老师、同学和朋友的大量帮助，是你们鼓励和支持一直伴随着我走过人生最难忘的博士生活。衷心感谢导师王绍玉教授对本人的精心指导。您的言传身教将使我终生受益。论文在写作、修改、到最后定稿的每一个环节都凝聚着导师的大量心血和精力。感谢王要武教授、薛小龙教授、张守健教授、吴冲教授、姜明辉教授、马涛教授、王福胜教授、冯玉强教授、李向阳教授、孙文俊教授、田也壮教授、王雪峰教授、武永祥教授、张庆普教授、李国鑫教授等对本文提出的宝贵意见，是各位老师的智慧使得论文更加完美。感谢叶强教授、于渤教授对学生在求学过程中给予的大力支持和帮助！感谢实验室全体老师和同窗们的热情帮助和支持！感谢谢永刚教授和张伟兵研究员在论文的写作中提供的数据支持！感谢我的家人在我求学路上给予的莫大的支持和鼓励！-117-n哈尔滨工业大学管理学博士学位论文个人简历1982年01月05日出生于富锦。2003年9月考入黑龙江大学新闻传播院（系）广告学专业，2007年07月本科毕业并获得文学学士学位。2007年09月——2010年07月，在黑龙江大学经济与工商管理院（系）资源环境经济学学科学习并获得经济学硕士学位。2010年09月——至今，在哈尔滨工业大学管理学院（系）管理科学与工程学科攻读博士学位。-118-