水电站大坝安全注册办法 25页

水电站大坝安全注册办法第一章总则第一条为了加强水电站大坝（以下简称大坝）运行安全的监督管理，规范大坝安全注册工作，根据《水库大坝安全管理条例》、《水电站大坝运行安全管理规定》的有关规定，制定本办法。第二条国家电力监管委员会（以下简称电监会）负责全国电力系统大坝安全注册的监督管理工作，电监会派出机构具体负责辖区内大坝安全注册的监督管理工作，电监会大坝安全监察中心（以下简称大坝中心）负责办理大坝安全注册的具体工作。第三条本办法适用于电力系统投入运行的大、中型水电站大坝，小型水电站大坝参照执行。第二章注册程序第四条大坝安全注册包括初始注册、换证注册和变更注册。大坝投运后的第一次安全注册登记为初始注册；大坝完成符合国家规定的工程竣工安全鉴定一年内，水电站运行单位（或业主单位，下同）应当向大坝中心申报初始注册。17n《水电站大坝安全注册登记证》（附件1）（以下简称注册登记证）有效期届满前的换证注册登记为换证注册；注册登记证有效期届满前三个月，水电站运行单位应当向大坝中心申请换证注册。在注册登记证的有效期内，因进行大坝改（扩）建、重大的补强加固和更新改造工程改变了大坝安全等级，或者因运行、管理、维护问题降低了大坝安全等级，或者水电站运行单位、大坝主管单位发生变更而进行的变更注册登记，为变更注册；水电站运行单位应当在上述情况改变后三个月内向大坝中心申请变更注册。第五条被取消注册登记证的，或者不符合大坝安全注册登记条件的，或者持有乙级、丙级注册登记证的水电站运行单位，应当按要求进行整改，使大坝具备注册条件或者注册升级条件，并按相关的注册要求申报注册。第六条大坝安全注册程序包括：申请、检查评审、审核发证。（一）申请水电站运行单位向大坝中心提出书面注册申请，填写《水电站大坝安全注册申请书》（附件2），按《水电站大坝安全注册管理实绩考核评价表》（附件3）自评，将有关申报资料附水电站运行单位的《企业法人营业执照》复印件上报大坝中心。当水电站运行单位为大坝产权单位授权、委托单位时，还应当同时上报大坝产权单位授权、委托的法律文件复印件。17n对初始注册，水电站运行单位还应当填写《水电站大坝安全注册基本情况登记表》（附件4）；报送建设工程项目安全评价报告、完整的竣工安全鉴定报告、工程建设各方的自检报告和表示工程概貌的主要附图。对变更注册，水电站运行单位还应当填写《水电站大坝变更事项登记表》（附件5），报送有关变更情况的上级批文、设计文件、设计审查意见、施工监理文件、验收文件等材料并附相关部分的主要图纸。上述材料一式五份并附电子文本，经大坝主管单位审查后报送大坝中心。水电站运行单位应当对所提交材料的真实性负责。（二）检查评审大坝中心接到注册申请后，对水电站运行单位报送的有关材料进行审查。对于申请资料不符合要求的，大坝中心应当在接到申请资料之日起5个工作日内一次性告知水电站运行单位需要补正的全部内容。大坝中心受理注册申请后，组织注册检查组对水电站大坝进行现场检查。注册检查组按照《水电站大坝安全注册管理实绩考核评价表》,对水电站运行单位进行管理实绩考核评价，并根据检查情况和考核结果提出注册检查意见，同时提出大坝注册等级的建议，形成注册检查报告。17n注册检查组人数一般为3～7人，其成员应当包括大坝安全管理和运行方面的专业人员。大坝中心应当对注册检查、注册评价的真实性、公正性和有效性负责。（三）审核发证大坝中心对注册检查组的注册检查报告进行审核，对准予注册的，确定大坝安全注册等级，报电监会批准，核发《水电站大坝安全注册登记证》，同时通知水电站运行单位，并抄送大坝主管单位和电监会有关派出机构。对于不符合注册条件，或者申请资料严重失实，或者未批准注册的，大坝中心应当向水电站运行单位发出暂不予注册的通知，同时将其抄送大坝主管单位和电监会有关派出机构。注册登记证由电监会统一监制和编号，分正本、副本。对换证注册或者变更注册的大坝，注册登记证上分别加注“换证注册”或者“变更注册”的字样。第七条大坝中心根据大坝的安全状况及水电站运行单位的管理水平，按照下列标准提出大坝安全注册的意见：（一）符合大坝安全注册条件和大坝安全注册管理实绩考核评价在80分以上的正常坝，注册等级为甲级；（二）符合大坝安全注册条件和大坝安全注册管理实绩考核评价在60分以上不满80分的正常坝，注册等级为乙级；（三）符合大坝安全注册条件和大坝安全注册管理实绩考核评价在80分以上的病坝，注册等级为丙级；17n不符合大坝安全注册条件，或者大坝安全注册管理实绩考核评价低于60分的正常坝和大坝安全注册管理实绩考核评价低于80分的病坝，或者大坝安全定期检查被评定为险坝的，不予注册。第三章注册监管第八条大坝安全注册实行动态管理。甲级注册登记证有效期为五年，乙级注册登记证和丙级注册登记证有效期为三年。第九条水电站运行单位每年应当按照注册条件、标准、管理实绩考核评价内容等要求进行注册自查，经大坝主管单位审查后，在每年一季度将自查报告报送大坝中心。第十条大坝中心每年应当根据注册大坝的安全状况和水电站运行单位的自查报告，会同电监会派出机构对大坝注册情况进行抽查。第十一条取得注册登记证的大坝，发生下列情况之一的，予以注册降级：（一）注册等级为甲级或者乙级的大坝，在最近一次大坝安全定期检查或者特种检查中被评定为病坝的；（二）在最近一次大坝安全定期检查或者特种检查中发现有重大缺陷需要消除，水电站运行单位没有及时安排处理，且超过半年仍未开展工作的；17n（三）大坝关键部位、重要项目安全监测设施不符合规范要求，定期检查或者特种检查结束后超过一年仍未开展改造工作的；（四）水电站运行单位不按计划开展大坝安全定期检查的相关工作，逾期超过一年的；（五）大坝安全注册管理实绩考核评价结果低于原注册等级标准的。第十二条取得注册登记证的大坝，出现下列情况之一的，取消注册登记证：（一）发生洪水漫坝、坝体结构严重损坏等影响大坝安全和水电站正常运行的；（二）注册后最近一次大坝安全定期检查或者特种检查中大坝安全等级被评定为险坝的；（三）在最近一次大坝安全定期检查或者特种检查中被评定为病坝，且超过半年未按要求进行整改和补强加固，情节严重的；（四）正常坝注册管理实绩考核评价低于60分或者病坝注册管理实绩考核评价低于80分的；第十三条水电站大坝出现下列情况之一的，注册登记证自动失效，水电站运行单位应当填报《水电站大坝注销登记表》（附件6），向大坝中心办理注册登记证注销手续：（一）大坝发生垮塌等重大以上事故或者大坝经批准报废的；（二）超过注册登记证有效期的；（三）被取消注册登记证的。第十四条17n有下列情况之一的，大坝中心应当向水电站运行单位提出限期整改意见，同时通报大坝主管单位，并抄送电监会有关派出机构，由其按有关规定予以处理：（一）不按规定办理大坝安全注册的；（二）注册登记证有效期届满而未按规定申请换证的；（三）大坝原注册情况发生变化而未申请变更注册的；（四）大坝注册降级和被取消注册登记证的；（五）在注册过程中有弄虚作假行为的。第十五条取得注册登记证的大坝，准予水电站运行单位在有关场合和文件上使用注册登记证标志和编号。第四章附则第十六条本办法中对大、中、小型水电站大坝的划分标准，执行《水电枢纽工程等级划分及设计安全标准》（DL5180－2003）等规范标准。第十七条大坝安全注册收费，参照国家有关标准执行。第十八条本办法自发布之日起施行。附件1水电站大坝安全注册登记证（正本、副本）（样本）附件2水电站大坝安全注册申请书附件3水电站大坝安全注册管理实绩考核评价表附件4水电站大坝安全注册基本情况登记表17n附件5水电站大坝变更事项登记表附件6水电站大坝注销登记表附件7填表说明17n附件1：17n附件2：编号：水电站大坝安全注册申请书大坝名称：───────────申请单位：───────────地址：───────────邮编：───────────电话：───────────传真：───────────E－mail：───────────申请日期：───────────国家电力监管委员会监制17n大坝名称工程等别水电站运行单位大坝级别大坝主管单位坝型水电站运行单位法人代表最大坝高（m）分管大坝安全总工程师坝顶长度(m)装机容量(MW)水库总库容(亿m3)首次蓄水时间年月日竣工时间年月日工程投入运行以来有否发生过重大事故及其处理情况大坝历次补强加固改造情况最近一次大坝定期检查（特种检查）情况和主要结论及建议第次定检时间大坝安全评定等级17n目前大坝安全状况及管理情况申请注册等级（盖章）年月日大坝主管单位审查意见（盖章）年月日注册检查组意见大坝中心审核意见电监会批复意见备注大坝安全注册登记证编号发证日期17n附件3：水电站大坝安全注册管理实绩考核评价表水电站运行单位：填表日期：年月日序号项目评分标准满分水电站运行单位自评分检查评定分备注1贯彻执行大坝安全法律法规、规章制度（1）领导重视，建立了明确的大坝安全责任制；（2）有明确的主管大坝安全的总经理（厂长）、总工程师，配备有熟练专业知识及实际工作能力的大坝安全专职人员；（3）制定了大坝安全年度计划，并付诸实施；（4）按照批准的设计防洪标准和水库调度原则编制年度调洪调度方案，并经防汛指挥机构批准实施；（5）有其他大坝安全措施。202大坝安全规程制度（1）建立健全和不断完善大坝安全各项技术规程和规章制度，如：水工观测规程；水工维修规程；水务管理规程；水工安全作业规程；水工机械运行、检修规程；防汛制度；险情预测及应急处理预案；其他有关规程、制度。（2）能认真执行各项大坝安全规程制度。203大坝安全工作人员素质（1）大坝安全工作定岗定员，人员相对稳定，人员素质满足要求；（2）有上岗培训、专业技术培训、轮训等计划，执行和培训效果较好；（3）有上岗考核、定期考核、晋级考核等制度，执行较好。1017n续表序号项目评分标准满分水电站运行单位自评分检查评定分备注4大坝安全检查、监测（1）建立了大坝安全检查制度，并按规定认真执行；（2）大坝安全监测制度化；抓好观测、资料分析、监测设施维护及更新改造三个环节。205大坝安全资料及档案（1）各种资料可靠、完整，整编成册；（2）大坝安全档案已建立并妥善保管。106大坝维护、缺陷处理及安全经费（1）对大坝及各项设施的缺陷及时加固、消缺；（2）安鉴、定检、特种检查提出的意见和建议认真落实（3）大坝安全维护、修理、加固费用，大坝观测，检查、监控及更新改造等有关费用均已统筹安排，专款专用。20单位负责人：审核人：填表部门：水电站运行单位：（盖章）大坝主管单位：（盖章）日期：日期：17n附件4：水电站大坝安全注册基本情况登记表填表日期：年月日大坝名称工程总投资万元正常溢洪道型式水电站运行单位设计单位堰顶高程m大坝主管单位施工单位堰顶净宽m建设地点建设日期开工年月日闸门型式所在河流竣工年月日闸门尺寸集水面积（km2）基本地震烈度度最大泄量m3/s水文特征多年平均降水量mm设计地震烈度度消能型式启闭设备多年平均径流量亿m3高程基准面基面溢洪道座数座最大总泄量m3/s多年平均输沙量亿m3库区迁淹工程赔偿高程m非常溢洪道型式设计重现期年移民高程m堰顶高程m洪峰流量m3/s淹没耕地万亩堰顶净宽m洪水历时日最大泄量m3/s洪水总量亿m3迁移人口人校核重现期年土方万m3泄洪洞（孔）型式洪峰流量m3/s石方万m3断面尺寸洪水历时日进口底高程m洪水总量亿m3混凝土万m3水库特征调节性能主坝坝型闸门型式校核洪水位m最大坝高m最大泄量m3/s设计洪水位m坝顶高程m启闭设备汛期限制水位m坝顶长度m输水洞型式正常蓄水位m坝顶宽度m断面尺寸死水位m坝基防渗型式进口底高程m总库容亿m3副坝座数座闸门型式其中调洪库容亿m3主要坝型最大流量m3/s兴利库容亿m3最大坝高m启闭设备死库容亿m3坝顶高程m已淤积库容亿m3总长度m17n续表工程效益发电设计装机容量MW工程运行最高洪水位m电站管理情况管理模式实际装机容量MW发生日期年月日固定资产重置值万元设计年发电量万kW.h最大下泄流量m3/s职工总人数人实际年发电量万kW.h最高蓄水位m大坝安全管理人数人灌溉设计万亩发生日期年月日大坝安全观测人数人有效万亩相应蓄水量亿m3最大实灌万亩水质污染情况年灌溉水量万m3防洪设计大坝安全监测水情测报情况实际工程监测情况主要监测项目备注备注供水设计万m3/年主要监测仪器名称数量最大实供万m3/年航运改善航运km最大渗流量L/s附图目录：1、水力枢纽总体平面布置图份2、大坝平面图份3、大坝立视图份4、典型坝段剖面图份5、泄水建筑物布置图份6、库水位～下泄流量关系曲线安鉴或定检报告目录：蓄水安全鉴定报告份建设各方自检报告各份竣工安全鉴定报告份建设各方自检报告各份大坝安全定期检查份各专题报告各份过船吨位t总沉降量mm年运输量万t养鱼养鱼水面亩最大水平位移mm最高总产万kg最高单产kg/亩下游情况河道安全泄量m3/s人口万人管理保护范围亩县以上城镇座乡镇座确权土地面积亩耕地万亩铁路或公路km17n续表序号项目现状1洪水标准2坝体变形特征3坝体裂缝4坝基缺陷5渗流（包括扬压力、渗流量、绕坝渗流）6混凝土老化7坝后冲刷及过流表面的冲蚀和磨损8水工金属结构缺陷（包括闸门、启闭机、备用电源等）9近坝库岸稳定性10水库淤积11大坝安全监测系统12水情测报系统13其他单位负责人：审核人：填表部门：水电站运行单位：（盖章）大坝主管单位：（盖章）日期：日期：17n附件5：水电站大坝变更事项登记表填表日期：年月日大坝名称注册登记号建设地点坝型所在河流最大坝高（m）水电站运行单位名称总库容（亿m3）变更事项水电站运行单位：（盖章）负责人：年月日变更内容及依据大坝主管单位：（盖章）负责人：年月日25n附件6：水电站大坝注销登记表水电站运行单位：（盖章）填表日期：年月日大坝名称注册登记证号建设地点坝型所在河流最大坝高（m）水电站运行单位名称总库容（亿m3）建设日期开工年月日批准单位意见（盖章）年月日竣工年月日注销原因事故及废弃后果与相应措施大坝主管单位意见（盖章）年月日25n附件7：填表说明1、申请书（登记表）中资料，以填写当时上月底数据为准。为便于汇总统计，要求选择填写的栏目请选择其一填写，不符时选较为接近的一种填写，完全不符的选择“其它”。如果内容较多，表格空间不够时可以另附页。2、大坝名称：填大坝全称，如填“新安江大坝”，不要填“新安江”。3、申请单位为水电站运行单位；申请书首页的地址、邮编、电话、传真、email等都填水电站运行单位的相应资料。4、工程等别、大坝级别：根据上级批复的工程等别及建筑物级别填写，工程等别可为“一等、二等、三等”，大坝级别可为“1级、2级、3级”。5、水电站运行单位，是指负责水电站大坝日常运行的水电站大坝产权所有者或者其授权、委托的单位。6、大坝主管单位，是指水电站大坝的控股股东所代表的企业法人或水电站大坝的产权单位。7、填表日期：本次申请的实际填表日期。8、联系电话或传真：填写区号和电话号码或传真号码，如0571-88822757。9、25n设计单位、施工单位：工程建设时的设计单位和施工单位，指原工程或主体工程的设计单位、施工单位。对变更注册，应同时填写改建、扩建、加固改造等工程的设计、施工单位。10、装机容量：指填表时工程的实际装机总容量。11、“大坝安全评定等级”填写最近一次定检评定的等级。对定期检查审查意见已经电监会备案批复的大坝，填写电监会备案批复的定检审查意见所评定的等级；填表时最近一次定检尚未结束的，则填写上一次定检评定的等级。12、定检结论及定检后的补强加固结果、安全管理的机构、人员、规章制度、经费使用、运行管理实际情况等内容填写在“水电站大坝安全注册基本情况登记表”中。13、“注册检查组意见”填写注册现场检查组的书面意见。14、“申请注册等级”指申请甲级、乙级还是丙级坝注册。15、坝型：未特指时填写主坝的坝型。选择填写，在“均质土坝、粘土心墙坝、粘土斜墙坝、混合型土坝；混凝土面板堆石坝、沥青面板堆石坝、沥青心墙堆石坝；（碾压）混凝土重力坝、混凝土宽缝重力坝、（碾压）混凝土拱坝、混凝土连拱坝、混凝土支墩坝；浆砌石重力坝、浆砌石拱坝；其它”中选择。对主坝由多种坝型构成的按最大坝高坝段的坝型填写，对有两座或两座以上主坝的电站，主坝的内容只填最大坝高主坝，其它主坝资料填入副坝栏目。16、坝顶长度：未特指时指主坝的最大长度；17、水库总库容：指水库设计最高水位时的水库库容；25n18、大坝安全注册登记证编号及发证日期由大坝中心填写；19、建设地点：填写大坝所在的地理位置，具体到县名。处于界河上的大坝明确到两侧的县名；20、所在河流：支流上的水库应追溯到《中国河流名称代码SL249-1999》中所列河流。21、地震基本烈度：按《中国地震动参数区划图》（GB18306-2001）划分数值确定的动峰值加速度对照的或按其它方法确定的地震基本烈度。22、设计地震烈度：指原工程设计采用的地震烈度，或后期加固设计采用的地震烈度。23、调节性能：选择填写，在“多年调节、年调节、不完全年调节、季调节、日调节、其它”中选择。24、已淤积库容：填最近测量的基本能反映目前淤积情况的资料。25、坝基防渗型式：土坝可填截水槽、不完全截水槽（指未截断覆盖层的）、混凝土防渗墙、板桩、粘土铺盖等，混凝土坝可填灌浆帷幕等。26、泄洪洞或输水洞型式：填写主要型式，反映材质形状和承压，如“混凝土圆形有压隧洞、浆砌石马蹄型无压洞、内衬钢板有压圆形管”等。27、泄洪洞或输水洞断面尺寸：圆形的可填如“φ2.6”，矩形的填“宽×高”，其它形状的填最大内尺寸的“宽×高”。25n28、最高洪水位：指大坝运行历史上汛期短时间达到过的最高水位，实际也是工程运行历史上的极端最高水位。29、最大下泄流量：水库历史上发生过的最大下泄流量。30、最高蓄水位：指水库运行历史上非汛期蓄水达到过的最高水位，实际是指水位相对停留较长时间的一个水位，主要用于评估大坝渗流情况。31、相应蓄水量：对应于最高蓄水位的蓄水量，反映水库运行历史上发生的最大蓄水兴利情况。32、工程效益中的防洪：填防洪保护的人口、城镇、面积等主要防洪功能。33、工程效益中的供水：指城镇和工业供水的年供水量。34、管理模式：主要指大坝安全管理模式。选择填写，在“自管、委托管理、外聘人员管理”中选择。全部由水电站运行单位自身力量进行运行管理的，填“自管”；以合同形式委托其它单位运行管理的，填“委托管理”；聘请部分外来人员进行管理的，填“外聘人员管理”。35、水情测报情况：选择填写，在“自动测报、人工测报、入库水文站、库区雨量站、坝区雨量站、无水情测报设施、其它”中选择。36、工程监测情况：选择填写，填工程监测设施情况，在“自动化监测、自动化与人工监测结合、人工观测、少量观测设施、无监测设施、其它”中选择。“自动化监测”指大坝的主要监测项目实现多参数电测遥测、由计算机控制的数据自动采集、人工巡视检查规范；25n“自动化与人工监测结合”指对渗流、扬压力等观测项目采用了电测遥测设备，仪表读数，数据人工采集，其它项目实行人工监测，人工巡视检查基本规范；“人工观测”指渗流和变形等观测设施基本达到要求，采用人工观测，并有人工巡视检查制度；“少量观测设施”指只有少量测压管或变形标点，观测设施严重不足或破损严重，人工巡视检查不规范，起不到实质性的监测作用；“无监测设施”指工程建设与管理过程中未真正考虑工程监测设施，目前工程基本无监测设备，人工巡视检查简单，工程基本处于无监测状况；“其它”指以上情况均不符的特殊情况。37、最大渗流量：指观测到的最大渗流量，可填“观测范围与渗流量”，如“坝基0.56”、“坝身0.78”、“河床段坝基0.39”、“右岸绕渗0.28”等。38、总沉降量：可填观测的累计沉降量，也可填现坝顶高程与工程竣工时的差值，数据不可靠的可不填写。39、下游情况：下游情况中的人口填防洪保护人口；县以上城镇填距离和名称，如“18km××县城”；乡镇指乡镇集镇，填距离和名称；耕地填防洪保护耕地；铁路和公路填距离和名称。对低水头电站的下游情况，可不填或作说明。40、“管理保护范围”指由水电站运行单位行使管理权利、承担安全责任的大坝上下游及两岸岸坡的范围，坝上×××m，坝下游25n×××m等；“确权土地面积”是指坝址附近地产权归水电站运行单位或水电站产权单位所有的土地面。41、在“水电站大坝注销登记表”中，“批准单位意见”一栏的填写，如有批文，可将批文复印件附上，免填此栏。25