2010-11-25湘西州病险水库除险加固财政核查汇报 10页

湘西州2007～2010重点小型病险水库除险加固项目绩效效考评自查报告湘西州水利局2010年11月25日湘西自治州是湖南省唯一正式列入国家西部大开发范围的少数民族贫困地区。多年来，在病险水库除险加固方面，得到了国家发改委、财政部和水利部的特殊照顾，中型及重点小Ⅰ型病险水库大部分纳入了全国病险水库除险加固总体规划，极大地加快了湘西州病险水库除险加固的进程，使湘西州各族群众深切感受到党和国家对少数民族地区水利项目的扶持与帮助，感受到了国家政策的阳光雨露。根据财政部、水利部对2007年～2010年中央财政专项资金安排的全国规划内小型病险水库除险加固项目开展绩效考评工作的要求。现将湘西州对本地区2007－2010年度小Ⅰ型病险水库除险加固项目的自查情况汇报如下：一、规划组织实施病险水库除险加固事关人民生命财产安全，水利部将之列为近期水利工作的重中之重，省厅亦将之作为当前一项主要工作来抓。为确保我州病险水库除险加固在三年时间如期完成任务，按照上级要求，湘西州成立了病险水库除险加固工作领导小组，组织协调病险水库除险加固建设等工作，由州人民政府副州长吴彦承，湘西州水利局等有关单位为成员单位。根据病险水库除险加固工作任务重、时间紧，季节影响大的实际，进一步落实了各级各部门的责任，要求各县参照省州模式组建专门的工作班子，明确工作职责，落实工作责任，严格责任追究制度。二、前期工作ofwork,relationships,needandpossibility,putqualityfirst."Improvestructure",referspartycarefully".IsamustadheretotheindividualabsorptionTheprincipleofthedevelopmentofamatureone,andstrictlyperformintheadmissionprocedure,topreventthePartymember9n1、水库大坝安全鉴定：按照分级管理的原则，小Ⅰ型水库大坝安全论证（评价）工作，均由各县市水利局委托具备乙级以上资质的勘测设计单位承担，根据现场勘察情况，专题编制《水库大坝安全论证（评价）报告》，小Ⅰ型水库大坝由州水利局组织安全鉴定，并分别形成《大坝安全鉴定报告书》。2007年11座小型病险水库的安全鉴定由水利部大坝管理中心核查，2008年44座小型病险水库的安全鉴定由省水利厅核查，确认为Ⅲ类坝。2、除险加固项目申报及批复：2007年6月全面完成拟列入国家二批规划项目的安全鉴定工作，经水利部专家审核，确定湘西州55座重点小Ⅰ型病险水库纳入全国第二批病险水库除险加固专项规划。湘西州的小Ⅰ型病险水库除险加固项目，均由各县市水利局或项目法人单位委托具有乙级以上资质的勘测设计单位编制。按照水库分级管理原则，病险水库大坝《除险加固工程初步设计报告》及工程概算书、设计图集编制完成后，由州水利局组织初步审查，然后上报省水利厅审查。根据国家发改委、财政部和水利部的规定，第二批规划的小Ⅰ型病险水库项目初步设计，经州水利局初步审查后，由省水利厅组织专家组审查，有11座水库在省水利厅提出核查意见后由省发改委批复，有44座水库已由省水利厅直接批复。第二批规划湘西州的55座小Ⅰ型病险水库项目，批复除险加固工程概算总投资为29608.6万元。《新编规划》内６座水库初步设计全面完成，其中座水库完成了施工招标。重大设计变更基本按规定履行程序3、项目实施计划：根据财政部和水利部的规定，在第二批规划的小Ⅰ型病险水库项目中，有11座水库的技术施工设计，经州水利局初步审查，上报省水利厅组织审核，在国家投资计划下达后，由州水利局（同时经州财政局会签）下达项目的年度实施计划；国家实行小型病险水库除险加固定额投资包干后，有44座水库的初步设计ofwork,relationships,needandpossibility,putqualityfirst."Improvestructure",referspartycarefully".IsamustadheretotheindividualabsorptionTheprincipleofthedevelopmentofamatureone,andstrictlyperformintheadmissionprocedure,topreventthePartymember9n和概算是按照基本满足施工要求的深度编制的，由省水利厅审查批复，不再专门编制技术施工设计和预算，在施工前由设计单位负责补充具体施工图，由监理审核后交付实施。其中有44座水库经省水利厅批复后，由州水利局（同时经州财政局会签）下达了项目的年度实施计划。三、建设管理为搞好病险水库除险加固的勘测设计和建设管理，提高水利建设管理水平，规范建设程序，湘西州水利局先后及时转发了国家发改委、水利部制定的《病险水库除险加固工程项目建设管理办法》、水利部《关于贯彻落实加强公益性水利工程建设管理若干意见的实施意见的通知》（水建管[2001]74号），《湖南省水利工程建设项目法人导则》(湘水建管[2008]21号)、《湖南省水利厅关于国家规划内中小型病险水库除险加固工程施工与施工监理项目实行打捆招标和集中招标的通知》(湘水建管[2008]52号)、《湖南省重点小型病险水库除险加固工程建设管理办法》(湘水建管[2008]53号)、《关于加强2008年度病险水库除险加固项目建设管理的通知》(湘水建管[2008]59号)、《湖南省水利工程建设参建单位不良行为管理暂行办法》(湘水办[2008]25号)、《湖南省水利工程施工及材料设备招标投标细则》(湘水办[2008]27号)、财政部关于印发《重点小型病险水库除险加固项目财政专项补助资金管理暂行办法》的通知（财建〔2007〕619号）等一系列文件；根据省厅文件，结合本州实际，州水利局印发了《关于湘西州地方公益性水利工程项目法人组建的实施意见》（州水发[2002]105号），州计委、水利局联合印发了《关于湘西自治州病险水库除险加固工程国债项目建设管理有关规定》（州计农ofwork,relationships,needandpossibility,putqualityfirst."Improvestructure",referspartycarefully".IsamustadheretotheindividualabsorptionTheprincipleofthedevelopmentofamatureone,andstrictlyperformintheadmissionprocedure,topreventthePartymember9n[2003]347号）、州水利局、州财政局、州监察局联合印发了《关于湘西自治州小型水库除险加固工程建设管理实施意见的通知》（州水发[2008]32号），这些文件对湘西州全面指导水利建设各项工作，特别是加强病险水库除险加固工作提供了政策依据，对国债病险水库除险加固工程的建设管理程序及各阶段要求作出了详细、具体的规定。１、项目法人制:要求各县市水利局依照规定组建小Ⅰ型病险水库除险加固工程项目法人：明确各项目的法人代表、技术及财务负责人，充实和加强建设管理人员，建立健全内部管理机构和管理制度。新组建机构应在县市政府批准后，报送州水利局备案；充实完善原有机构的，应报州水利局审批。各项目法人均制定了《项目法人主要职责》、《工程技术部（组）主要职责》、《财务部（组）主要职责》和《综合部门主要职责》等规章制度。湘西州重点小型病险水库除险加固项目的建设管理模式是：项目主管部门为各县市水利局，各项目的项目法人一般是统一归口为各县市小型水库管理中心，为正股级全额拔款事业单位，隶属县市水利局；个别县为企业性质的项目法人，仍隶属于县水利局。由项目法人统一组织辖区内各病险水库除险加固项目工程建设及今后的运行管理。２、招标投标制:ofwork,relationships,needandpossibility,putqualityfirst."Improvestructure",referspartycarefully".IsamustadheretotheindividualabsorptionTheprincipleofthedevelopmentofamatureone,andstrictlyperformintheadmissionprocedure,topreventthePartymember9n湘西州国债病险水库除险加固项目的建筑安装主体工程施工和重要设备、材料的采购，全部遵照法律法规和文件规定进行了公开招标投标。各项目法人依照审定的技施设计州水利局下达的年度实施计划，根据实际情况，2007～2010年55座水库全部采取委托招标代理方式，组织编制了项目招标文件及招标方案（除险加固主体工程划分标段进行公开招标，单项投资100万元以下的辅助工程采取自建或邀请招标），填写《水利工程建设项目施工招标申请书》，逐级上报，经州水利招标办审核，由省水利招标办审定后，在《中国采购与招标网》、《湖南省招标投标监管网》发布招标公告。第二批规划大部分项目采用经评审的合理低价法或平均价格法。开标、评标过程由省水利招投办（或委托州水利招标办）、州水利招标办、州及县市纪检监察等相关单位全程监督。由项目法人将评标报告报省水利招标办审核备案，经中标公示后，发出中标通知书。湘西州在国债病险水库项目的招投标过程中无明显违规行为，招投标程序基本规范，尚未出现较大的投诉问题。３、建设监理制：55座小Ⅰ型病险水库除险加固工程项目建设监理中有26座水库实行公开招标，29座水库实行委托监理。各监理单位均编制提交了监理规划和监理实施细则，全部在现场成立了除险加固工程监理部，实行总监理工程师负责制，1－2名监理工程师或监理员常驻工地，填写监理日志，办理监理签证，定期和不定期召开监理会议，编制监理月报。４、合同管理：为加强国债病险水库除险加固项目的市场管理，保障发包、承包双方的合法权益，明确双方责任和义务，各县市水利局和项目法人均根据《合同法》等的规定，在大坝安全论证、勘测设计、技术咨询服务等方面，采取委托方式与具备相应资质的勘测设计单位签订了承包合同；建设监理方面也与委托或招标确定的具备相应资质的工程监理单位签订了承包合同；主体工程在完成公开招标后，发、承包双方均签订了施工合同；其他辅助工程、原材料采购等方面，均由项目法人采取委托或邀请招标方式与具备相应资质的单位签订了合同。合同管理比较规范，合同执行情况较好，过来未发生大的合同纠纷。四、资金筹措与使用1、资金来源及到位情况：2007～2010年，我州共有55座重点小Ⅰ型病险水库纳入中央补助除险加固范围，投资来源为国家补助和省级配套。我州属西部地区，根据财建[2007]619号精神，国家平均每座水库按300万元给予补助，省配套40万元。由于我州财政紧张，无力筹措州本级配套资金，按照十七届三中全会决定中“国家在中西部地区安排的病险水库除险加固、生态建设等公益性建设项目，逐步取消县及县以下资金配套”ofwork,relationships,needandpossibility,putqualityfirst."Improvestructure",referspartycarefully".IsamustadheretotheindividualabsorptionTheprincipleofthedevelopmentofamatureone,andstrictlyperformintheadmissionprocedure,topreventthePartymember9n，县级配套不作要求。全州55座重点小型病险水库除险加固项目目前共到位资金18700万元，其中中央补助16500万元，省配套2200万元。2、计划和资金管理（1）、投资计划下达与管理：财政部2007至2009年，共分3批下达了湘西州55座小Ⅰ型病险水库项目中央预算内专项资金16500万元，省下达配套投资2200万元。湘西州财政局分别及时转下达了投资计划文件到各县市财政局。由于湖南省财政配套能力有限，而湘西州经济落后，州县财政困难，地方配套资金难以到位。水库大坝除险加固工程主要仰仗中央投资，中央资金首先保证水库大坝主体工程除险加固，再进行附属工程建设。（2）、资金管理与使用：湘西州中央补助病险水库除险加固项目，严格按照国家财政部、水利部有关国债专项资金管理的要求进行管理与使用。各工程的项目法人全部设置了财务管理机构，并配备了2－3名专职财务人员，会计人员均持证上岗。认真制定并执行《水库大坝除险加固工程财务管理办法》和财会人员岗位责任制，按照《国有建设单位会计制度》要求设立帐簿、使用会计科目、进行会计核算，国债建设资金管理基本上做到专户存储、专款专用。湘西州中央补助病险水库除险加固项目的计划和资金使用管理，基本符合水利部《水利基本建设投资计划管理暂行办法》（水规计［2003］344号）和财政部《基本建设财务管理规定》（财建［2002］394号）等文件的规定。五、工程进展情况湘西州55座小Ⅰ型病险水库除险加固工程均按下达的实施方案组织项目建设，建设进度均能按计划落实，主要工程内容为大坝防渗处理，大坝坝坡整形加固；溢洪道及放水设施加固改造等项目。并确定了主体工程完工、全面完工和验收等时间节点以及验收责任单位；《现有规划》内项目能在2010年年底全部完成。6个《新编规划》内项目重点有1个已进场ofwork,relationships,needandpossibility,putqualityfirst."Improvestructure",referspartycarefully".IsamustadheretotheindividualabsorptionTheprincipleofthedevelopmentofamatureone,andstrictlyperformintheadmissionprocedure,topreventthePartymember9n开工。六、工程质量与安全湘西州55座小Ⅰ型病险水库除险加固工程全部实行法人负责、施工保证、监理控制、政府监督相结合的质量管理体制。各项目法人均明确1名技术负责人负责质量管理工作，一般有2－3名技术人员具体负责现场质量检查和管理工作。各施工单位有专职质量管理人员和质检人员，施工质量控制实行“三检制”，特别是对基础开挖、土方填筑、砌石护坡、混凝土现浇、混凝土块预制安装、帷幕灌浆、高喷灌浆、预应力锚固、冲抓回填、坝坡填筑或砌筑等，施工质量控制严格规范。监理单位以工程质量控制为第一要务，结合进度控制和造价控制，严格监督承包合同的贯彻执行。施工和监理共同按规定对原材料和中间产品进行抽样，及时送湘西州水利工程检测中心或建筑工程检测中心检测。项目法人、监理和施工单位对基础工程进行联合验收，及时进行单元、分部、单位工程质量评定，填写《单元工程质量评定表》、《分部工程质量评定表》和《单位工程质量评定表》。湘西州水利水电工程质量监督站和各县市质量监督分站明确有关质监人员分别负责各项目除险加固工程质量监督工作。全部签订了《质量监督书》，编制了质量监督计划，确认了工程项目划分，审核了各参建单位资质和质量保证体系，按“四到位”要求进行质量巡查。在审查《单元工程质量评定表》、《分部工程质量评定表》和施工单位自评的基础上，经项目法人与监理单位复核，由州水利质监站核定《单位工程质量评定表》。工程项目的质量等级，由州水利质监站在单位工程质量评定的基础上予以核定，按水利工程质量评定规定编制《工程质量评定报告》。省水利厅多次对湘西州病险水库除险加固的工程质量给予了高度评价。七、工程验收到目前此，湘西州55座小Ⅰ型病险水库除险加固工程已有44ofwork,relationships,needandpossibility,putqualityfirst."Improvestructure",referspartycarefully".IsamustadheretotheindividualabsorptionTheprincipleofthedevelopmentofamatureone,andstrictlyperformintheadmissionprocedure,topreventthePartymember9n座水库完成了项目竣工验收或主体工程投入使用验收，有11座水库计划于12月3日前全部完成项目验收。验收各项程序符合规定，已验收的项目已解决了主要病险问题。八、除险加固效益湘西州55座小Ⅰ型病险水库除险加固完成后，水库的主要病险隐患将得到全面整治，主要效益体现在四个方面：一是在工程变化上：工程特性指标得到进一步肯定，大坝由Ⅲ类坝提升到Ⅰ类坝，安全性能得到进一步提高，管理条件得到进一步改善，功能得到进一步发挥。二是水库防洪功能得到了增强。确保了下游22.84万群众、19.84万亩耕地及各级道路的安全。三是水库实现了正常蓄水,防洪和灌溉效益得到有效恢复和改善。恢复和新增防洪库容3570万m3，恢复和新增防洪效益3006万元；恢复和新增灌溉面积11.86万亩，恢复和新增兴利库容3661万m3，恢复和新增灌溉效益2702万元；恢复和新增发电量1463万度，恢复和新增发电效益227万元；预计供水人口7.45万人;四是综合效益得到了增大，增加水库养鱼面积等综合效益,预计养殖效益增加254万元。五是干群关系增浓了。病险水库治理充分考虑了人水和谐相处的理念，坝内坡砼六棱块或块石护坡，坝外坡植草皮，坝顶砼框边并铺盖碎石，每一处工程都建成了当地一道亮丽的风景线，提高了当地群众的生活质量。九、历次检查、稽查、督导和审计调查发现问题的整改工程建设中，湘西州水电质量监督站多次对工程项目进行了质监检查，并针对相关检查情况（例如变更方案、材料质量检测、局部工程质量缺陷等）提出了质量监督意见；对质量监督部门提出的相关意见，施工方、监理、业主方高度重视，及时成立了整改工作小组，狠抓落实，按照要求均己整改到位。2010年10月，湖南省财政厅投资评审中心对我州《现有规划》2007～ofwork,relationships,needandpossibility,putqualityfirst."Improvestructure",referspartycarefully".IsamustadheretotheindividualabsorptionTheprincipleofthedevelopmentofamatureone,andstrictlyperformintheadmissionprocedure,topreventthePartymember9n2009年项目55个水库进行了财政核查，并针对核查情况提出了部分工程仍未完工等几个方面的主要问题。对此，各县市水利局和项目法人高度重视，积极排查，逐一落实，并按照核查意见基本整改到位。十、总体评价湘西州病险水库通过除险加固，水库可按设计标准正常蓄水，初期运行效益明显，基本上解决了水库病险问题，由带病运行的水库变成了健康美丽的水库，为下游人民生命财产提供了防洪安全保障，水库发挥水库的灌溉、防洪、养殖、发电等综合效能。成绩的取得归功于:1、中央及省财力的支持。到目前55座病险水库除险加固主体工程建设按期完成，主要还是得力于中央及省的关心，如无中央和省资金注入，湘西人民可能还处在晴天望下雨，下雨心忧忧的处境，这得感谢中央、感谢省政府。2、人力的保障：湘西州水利人和施工队伍日以继夜，不辞辛苦，为除险加固任务提供了人力方面的保障。3、领导的高度重视：得到省水利厅的大力支持，在州党委政府的高度重视和州财政局及相关部门的全力配合下，县级水利部门迅速组建小型水库建设管理中心或项目部，给项目的实施提供了组织保障，便于开展工作和更有力的贯彻中央和省的精神。4、专业程序和管理制度的到位：根据上级要求，州水利部门精心组织，建立了从项目可行性研究报告、初步设计报告及批复、实施计划到公平、公正进行了招投标等一系列的专业程序和建管制度，有效保证了项目资金用到实处，工程质量得到保证。存在的问题和建议：湘西州病险水库除险加固工作虽然取得了一定成绩，但也存在不少问题，如工程签证手续不全、质量评定资料不齐、变更手续办理不及时和配套资金不足等，一定程度上影响工程建设质量，部分ofwork,relationships,needandpossibility,putqualityfirst."Improvestructure",referspartycarefully".IsamustadheretotheindividualabsorptionTheprincipleofthedevelopmentofamatureone,andstrictlyperformintheadmissionprocedure,topreventthePartymember9n非主体工程未能按设计实施。对此，除了继续规范项目建设管理外，对于湘西州这样一个财力薄弱的少数民族地区，建议在资金投入上，提高中央资金比例，加大省级配套力度，积极支持有利于工程建设和建后管理的相关附属工程建设。　　　　　　　　　ofwork,relationships,needandpossibility,putqualityfirst."Improvestructure",referspartycarefully".IsamustadheretotheindividualabsorptionTheprincipleofthedevelopmentofamatureone,andstrictlyperformintheadmissionprocedure,topreventthePartymember9