淄博市小型水库除险加固工程投资控制 46页

单位代码：１０４２２－分类号：ｔｖ９；密级：公开学号：２０１３２２２１：７２？１．＞乂乂芝戀ＳＨＡＮＤＯＮＧＵＮＩＶＥＲＳＩＴＹ硕±学位论文ＴｈｅｓｉｓｆｏｒＭａｓｔｅｒＤｅｇｒｅｅ（专业学位）论文题目：幾博市小型水库除险加固工程投资控制Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔｃｏｎｔｒｏｌｉｎｄａｎｇｅｒ化ｍｏｖａｌ孤ｄ＊ｔｏｆｍａｌｌｒｅｓｅｒｖｏｉｒｓｉｅｍｆｏｒｃｅｎｉｅｎｔｒｏｅｃＺｉｂｏｓｐｊ’．＾．Ｖ－八＾，．，＇一／＇Ｖ作者姓名文夭军培养单位±逮与水利学院专业名称水利工程．指导教师张启海：／：．—＾一…勺心占六．共．Ｃ已某，导师媒南合作一＾皆■．■■＇Ｗ：－八■■甲严社＿年２３日２０巧５月n－单位代码分类号：ＴＶ９：…４２２密缀；公开学号：２０１３２２２巧２戀《乂《細ＡＮＤＯＮＧＵ饥ＶＥＲＳＩＴＹ硕±学位论文ＴｈｅｓｉｓｆｏｒＭａｓｔｅｒＤｅｒｅｅｇ（专业学位）目：溜博市小型水库除险加固工程投资控制ＩｎｖｅｓｔｍｅｎｔｃｏｎｔｒｏｌｉｎｄａｎｅｒｒｅｍｏｖａｌａｎｄｒｅｉｎｆｏｒｃｅｍｅｎｔｒｏｅｃｔｇｐｊｏｆＺｉｂｏｓｍａｌｌｒｅｓｅｒｖｏｉｒｓ作者姓名文天军培养单位±建与水利学院专业名称水利工程指导教师张启海合作导师２０１５年５月２３日n原创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中明确方式标明。本声明的法律责任由本人承担。．巧期《．《论文作者签名：务季日：驚关于学位论文使用授权的声明本人同意学校保留或向国家有关部口或机构送交论文的印刷件和电子版，允许论文被查阅和借阅；本人授权山东大学可将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可采用影印、缩印或其他复制手段保存论文和汇编本学位论文。保密论文在解密后应遵守此规定）（论文作者签Ｗ任名：导师签名：您遲＾日n山东大学硕±学位论文目录摘要ＩＩＩＡｂｓｔｒａｃｔＩＶ一第胃绪＆１１．１论文研究的背景１１０１．１．１２１１年中央号义件精神１１２２０．１．１５山东省水利工作要点１１．１．３２０１５年溜博市水利工作要点１１．１．４溜博市小型水库现状１１．２论文研究的必要性和意义３１．３国内外研究的发展状况与存在的问题３１．３．１国外研究的发展状况３１．３．２国内研巧的发展状况４１．４论文研究的主要内容和结构安排５１．５论文研究的技术路线５第二章投资控制影响因素与控制方法分析６２６．１猫博市小型水库除险加固的实例＂＂２６．１．１百座水库除险加固的主要内容＂＂１２．．２百座水库除险加固的投资估算６义２工程投资控制的阶段牲分析６２２１６．．Ｗ巧源县社庄水库为例２．２．２采用定额１０、么２．３费用标准１１２．３工程投资控制的影响因素分析１２么３．１全过程投资控制的管理体系不健全因素１２２．３．２项目概算管理不到位因素１２２．３．３物价波动影响因素１３２．３．４设计中的造价标准因素１３２．３．５对造价监理缺少有效手段因素１３２．４工程投资控制方法步骤其应用研究１４２．４．１定额设计方法１４２４２４．．价值工程方法１２．５本章小结１４第Ｈ章工程实施过程中存在的投资控制问题１５义１投资主体与建设主体不匹配１５３２．水利王程的建设性质本身决定了过程存在资金风险１５３．３不健全的风险约束机制形成不合理的决策１６义４没有实现设计阶段的重点投资控制１６３．５监理单位工作重也偏移１６３６７．招投标工作不细致或过程不严格１３．７工程投资管理工作中存在太多的随意性１７Ｉn山东大学硕±学位论文３．８现行的工程投资确定方法落后１７３．９竣工财务决算和项目后巧价没有发挥应有的作巧１８３．１０本章小结１８第四章投资控制策略１９４．１组织管理方面１９４．１．１理顺政府各部口和单位的职责关系１９４．１．２建立和完善投资控制与腔督相关制度２１４．１．３水利主管部口应从程序上加强监控２２＂＂４．１．４大力推行代建制２３４．１．５加快山东水利工程定额修编工作２６４．２技术优化方面２６４．２．１加强对政府采贿环节的脏管力度２６４２８．．２大力推行优化设计２４．２．３大力推行定额设计２９４．２．４建立对设计单位的缴励机制２９４．３工程审计和绩效评价方面３０３０４．３．１认真做好竣工结算价的审计工作４．３．２３０认真做好绩效评估，实行投资节约奖励４．３．３认真做好竣工财务决算审计工作３０４４３２．本章小结：第五章结论与展望３３５．１结论３３５２．展望３３参考文献３４Ｓｃ谢３５n山东大学硕古学位论文ＣＯＮＴＥＮＴＳＡｂｓｔｒａｃｔＩｌｌＣｈａｔｅｒ１Ｉｎｔｒｏｄｕｃｔｉｏｎ１ｐ１１Ｂｒｒｅｓｒｃ１．ａｃｋｇｏｕｎｄｏｆｅａｈ１１ＮＯ．１Ｃｅｎｔｒａｌｔｆ１１．１．Ｄｏｃｕｍｅｎｏｒ２０１１１．．２ｋｅｏｉｎｔｓｏｆｗａｔｅｒｉＳｈｉ２０１５１ｙｐｃｏｎｓｅｒｖａｎｃｎａｎｄｏｎｇｎｙ１１１１．．３ＫｅｙｏｉｎｔｓｏｆｗａｔｅｒｃｏｎｓｅｒｖａｎｃｉｎＺｉｂｏｉｎ２０５ｐｙ１．１４ｆ１．ＳｔａｔｕｓｏｓｍａｌｌｒｅｓｅｒｖｏｉａｈｉＺ化ｏ２Ｔｈｅ１．ｎｅｃｅｓｓｉｔｙａｎｄｓｉｎｉｆｉｃａｎｃｅｏｆｔｈｅｒｅｓｅａｒｃｈ３ｇ１．３Ｔｈｅｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔｏｆｄｏｍｅｓｔｉｃａｎｄｆｏｒｅｉｇ打化ｓｅａｒｃｈａｎｄｔｈｅｅｘｉｓｔｉ打ｇｐｒｏｂｌｅｍｓ３．１Ｔｈｍｅｎｔｏｆ３１．３ｅｄｅｖｅｌｏｐｆｏｒｅｉｇｎｓｔｕｄｉｅｓ１．３．２Ｄｏｍｅｓｔｉｃｒｅｓｅａｒｃｈｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔｓｔａｔｕｓ４１４Ｔｈｅｒ．ｍａｉｎｃｏｎｔｅｎｔｓａｎｄｓｔｕｃｔｕｒｅｏｆｔｈｅａｅｒ５ｐｐ１．５Ｔｅｃｈｎｔｉｃａｌｒｏｕｔｅｏｆｈｅｒｅｓｅａｒｃｈ５Ｃｈａｐｔｅｒ２Ｔｈｅａｎａｌｙｓｉｓｏｆｔｈｅｆａｃｔｏｒｓａｎｄｃｏｎｔｒｏｌｍｅｔｈｏｄｏｆｔｈｅｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔｃｏｎｔｒｏｌ６！２．１ＥｘａｍｐｌｅｓｏｆｓｍａｌｌｒｅｓｅｒｖｏｉｒＫｉｎｆｏｒｃｅｍｅｎｔｐｒｏｊｅｃｔｉｎＺｉｂｏ６２．ｈｉ１ｒｉｎｆ６１．１Ｔｅｍａ打ＣＯ打ｔｅ打ｔｏｆ００Ｋｓｅｒｖｏｉｒｅｏｒｃｅｍｅｎｔ２２Ｅｔｉｔｉ１ｉｔｉｔ６．１．ｓｍａｏｎｏｆ００Ｋｓｅｒｖｏｒｒｅｉｎｆｏｒｃｅｍｅｎｎｖｅｓｔｍｅｎ２２Ｅｎ．Ｐｈａｓｅａｎａｌｙｓｉｓｏｆｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔｃｏｎｔｒｏｌｏｆｇｉｎｅｅｒｉｎｇ６２．２Ｔａｋｉｎｔｈｅｒｅｓｅｒｖｏ．１ｇｉｒｏｆＹｉｕａｎＳｈｅｚｈｕａｎａｓａｎｅｘａｍｌｅ６ｙｇｐ２．２．２Ａｄｏｐｔｑｕｏｔａ１０２．２．３Ｃｏｓｔｓｔａｎｄａｒｄ１１２．３Ａｎａｌｙｓｉｓｏｆ化ｅｆａｃｔｏｒｓａｆｅｃｔｉｎｇ化ｅｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔｃｏｎｔｒｏｌｏｆＥｎｇｉｎｅｅｒｉｎｇ１２２．３．１Ｔｈｅｉｍｒｆｅｃｔｆａｃｔｏｒｓｆｔｈｅｈｏｌｒｃｉｔｍｔｔｌｍｔｓｓｔ１２ｐｅｏｗｅｏｅｓｓｎｖｅｓｅｎｃｏｎｒｏａｎａｅｍｅｎｙｅｍｐｇ２．３．２Ｔｈｅｒｏｅｃｔｂｕｄｅｔｅｓｔｉｍａｔｅｍａｎａｅｍｅｎｔｉｓｎｏｔｉｎｌａｃｅｆａｃｔｏｒ１２ｐｊｇｇｐ２Ｐｒｉｆｎ．３．３ｃｅｌｕｃｔｕａｔｉｏｆａｃｔｏｒｓ１３２．３．４Ｃｏｓｔｆａｃｔｏｒｉｎｄｅｓｉｎ１３ｇ２．３．５Ｌａｃｋｏｆｅｆｆｅｃｔｉｖｅｍｅａｎｓｆｏｒｃｏｓｔｓｕｅｒｖｉｓｉｏｎ１３ｐ２．４ｈｏｎｈｔｅｎｎ４民ｅｓｅａｒｃｔｅｓｅｓａｎｄａｌｉｃａｔｉｏｎｏｆｉ打ｅｅｒｉｎｉｎｖｅｓｔｍｅｔｃｏｎｔｒｏｌｍｅｔｈｏｄ１ｐｐｐｇｇ２．４．１Ｑｕｏｔａｄｅｓｉｇｎｍｅｔｈｏｄ１４２．４．２Ｖａｌｕｅｅｎｇｉｎｅｅｒｉｎｇｍｅｔｈｏｄ１４２５Ｓｕｍｍａｈｉｈａ１４．ｒｙｏｆｔｓｃｔｅｒｐＣｈａｐｔｅｒ３ＩｎｖｅｓｔｍｅｎｔｃｏｎｔｒｏｌｒｏｂｌｅｍｓｉｎｔｈｅＥｎｉｎｅｅｒｉｎｇｉｍｐｌｅｍｅｎｔａｔｉｏｎｐｒｏｃｅｓｓ１５ｐｇ１．３．Ｔｈｅｓｕｂｅｃｔｓｏｆｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔａｎｄｃｏｎｓｔｒｕｃｔｉｏ打ｄｏｅｓｎｏｔｍａｔｃｈ１５ｊ３．２ＴｈｅｎａｔｕｒｅｏｆｔｈｅｃｏｎｓｔｒｕｃｔｉｏｎｏｆｗａｔｅｒＣＯ打ｓｅｒｖａｎｃｙｐｒｏｊｅｃｔｓｄｅｃｉｄｅｓｔｈｅｒｉｓｋｏｆｃａｐｉｔａｌｉｎｔｈｅｐｒｏｃｅｓｓ１５３．３Ｔｈｅｉｍｐｅｒｆｅｃｔｒｉｓｋｒｅｓｔｒａｉｎｔｍｅｃｈａｎｉｓｍｆｏｒｍｓｔｈｅｕｎｒｅａｓｏｎａｂｌｅｄｅｃｉｓｉｏｎ１６３？斗Ｔｈｅｆｏｒｍａｔｉｏｎｏｆｔｈｅｕｎｒｅａｓｏｎａｂｌｅｒｉｓｋｒｅｓｔｒａｉ打ｔｍｅｃｈａｎｉｓｍｉｓｎｏｔｒｅａｓｏｎａｂｌｅａｎｄｔｈｅｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔｃｏｎｔｒｏｌｉｓｎｏｔｒｅａｌｉｚｅｄ１６３．５Ｓｕｐｅｒｖｉｓｉｏ打ｕｎｉｔｗｏｒｋｃｅｎｔｅｒｏｆｒａｖｉｔｏｆｆｓ巧１６ｇｙ３．６Ｔｈｅｂｉｄｄｉｎｗｏｒｋｉｓｎｏｔｃａｒｅｆｕｌｏｒｒｏｃｅｓｓｉｓｎ饥ｓｔｒｉｃｔ１７ｇｐ３．７Ｔｏｏｍｕｃｈｒａｎｄｏｍｎｅｓｓｅｘｉｓｔｉｎｇｉｎｔｈｅｍａｎａｇｅｍｅｎｔｏｆｒｏｅｃｔｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔ１７ｐｊ３．８Ｔｈｅｃｕｒｒｅｎｔｍｅｔｈｏｄｏｆｄｅｔｅｒｍｉｎｉｎｇ化ｅｅｎｉｎｅｅｒｉｎｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔｉｓｌａｂｅｈｉｎｄ１７ｇｇｇn山东大学硕壬学位论文３．９Ｔｈｅｃｏｍｐｌｅｔｉｏ打ｏｆ化ｅ巧打ａｎｄａｌａｃｃｏｕｎｔｓａｎｄ化６ｅｖａｌｕａｔｉｏｎｏｆｔｈｅｐｒｏｊｅｃｔｄｉｄｎｏｔｐｌａｙ；化ｄｕｅｒｏｌｅ１８３．１０Ｓｕｍｍａｒｙｏｆｔｈｉｓｃｈａｐｔｅｒ１８Ｃｈａｐｔｅｒ４Ｔｈｅｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔｃｏｎｔｒｏｌｓｔｒａｔｅｇｙ１９４１ｒ．Ｏｇａｎｉｚａｔｉｏｎｍａｎａｇｅｍｅｎｔ１９４．１．１Ｔｈｅｒｅｌ她ｏｎｓｈｉｐｂｅｔｗｅｅｎｇｏｖｅｒｎｍｅｎｔｄｅｐａｒｔｍｅｎｔｓａｎｄｕｎｉｔｓｏｆｒｅｓｐｏｎｓ化ｉｌｉｔｉｅｓ１９４．１．２Ｅｓｔａｂｌｉ池ａｎｄｐｅｒｆｅｃｔ化ｅｒｅｌｅｖａｎｔｓｙｓ化ｍｏｆｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔＣＯ打ｔｒｏ【ａｎｄｓｕｐｅｒｖｉｓｉｏｎ２１４１ｄｈｒｉ２２．．３Ｗａｔｅｒｃｏｎｓｅｒｖａｎｃｙｅｐａｒｔｍｅｎｔｓｓｈｏ山ｄｓｔｒｅｎｇｔｅ打ｔｈｅｍｏｎｉｔｏｎｇｐｒｏｇｒａｍ＂＂４．１．４Ｐｕｓｈｆｏｒｗａｒｄｔｈｅａｇｅｎｔｓｙｓｔｅｍ２３４．１．５ＴｏｓｅｅｄｕｔｈｅＳｈａｎｄｏｎｗａｔｅｒｃｏｎｓｅｒｖａｎｃｒｏｅｃｔｕｏｔａｒｅｖｉｓｉｏｎｗｏｒｋ２６ｐｐｇｙｐｊｑ４．２Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙｏｐｔｉｍｉｚａｔｉｏｎ２６４．２．１Ｔｏｓｔｒｅ打ｇｔｈｅｎ化ｅｓｕｐｅｒｖｉｓｉｏｎｏｆｇｏｖｅｒｎｍｅｎｔｐｒｏｃｕｒｅｍｅｎｔｐｒｏｃｅｄｕｒｅｓ２６４．２．２Ｐｕｓｈｆｏｒｗａｒｄｔｈｅｏｔｉｍｉｚａｔｉｏ打ｄｅｓｉｎ２８ｐｇ４ｈｆｏ．２．３Ｐｕｓｒｗａｒｄｔｈｅｑｕｏｔａｄｅｓｉｇｎ２９４．２．４Ｅｓｔａｂｌｉｓｈｉｎｃｅｎｔｉｖｅｍｅｃｈａｎｉｓｍｆｂｒｄｅｓｉｇｎｕｎｉｔｓ２９４ｉ．３Ｅｎｇｎｅｅｒｉｎｇａｕｄｉｔａｎｄｐｅｒｆｏｒｍａｎｃｅｅｖａｌｕａｔｉｏｎ３０４．１．３Ｓｕｐｅｒｖｉｓｅｔｈｅｃｏｍｐｌｅｔｉｏｎｓｅｔｔｌｅｍｅｎｔｐｒｉｃｅｏｆａｕｄｉｔｗｏｒｋ３０４．３．２ＳｕｅｒｖｉｓｅｔｈｅｅｒｆｏｒｍａｎｃｅｅｖａｌｕａｔｉｏｎＳｏｕｒｃｅｓｏｆｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔｓａｖｉｎｒｅｗａｒｄｓ３０ｐｐ．ｇ４３．３Ｅａｒｎｅｓｔｌｃｏｍｌｓｔｈｌｔｉｏａｉｌｆｉｎｌａｕｄｉｔｒｋ３０．ｙｐｅｔｅｅｃｏｍｐｅｎｆｉｎｎｃａａｗｏ４．４Ｓｕｍｍａｒｏｆｔｈｉｓｃｈａｔｅｒ．３２ｙｐＣｈａｔｅｒ５ＣｏｎｃｌｕｓｉｏｎａｎｄＰｒｏｓｅｃｔ３３ｐｐ５．１Ｃｏｎｃｌｕｓｉｏｎ３３５．２Ｐｒｏｓｅｃｔ３３ｐＲｅｆｅｒｅｎｃｅ３４n山东大学硕±学位论文摘要溜博市现有小型水库１６１座，由于运行时间长、养护维修不足，致使大部分＂水库存在安全隐患。为消除水库隐患，溜博市从２００８年开始实施百座水库除＂。险加固工程项目，对急需除险加固的水库进行加固，并取得较为明显的效益在此基础上，从２０１５年开始，溜博市计划统筹做好全市４５座小（２）型水库的除险加固工程。实践经验表明，水库除险加固工程项目能否成功、能否取得预期的效果，投资控制起着决定作用。为成功实施４５座小口）型水库的除险加固工程项目，对已有水库除险加固工程投资控的经验进行全面而深入的总结是十分必要，能为后续水库除险加固工程项目实践提供借鉴和指导。本论文主要针对猎博市２００８年Ｗ来实施水库除险加固工程实践展开投资控制研究。论文借鉴国内外有关工程投资控制的经验，结合溜博市典型水库除险加固工程案例，深入分析投资控制影响因素与控制方法，揭示投资控的经验和问题，针对问题分析原因，提出相应的解决对策。通过研究，得出如下结论：一是在水利工程建设中，投资控制必须始终贯穿于项目建设全过程，而且重点抓好投资控制的关键环节，即投资决策和设计阶段；二是规范组织管理一，主动控制，取得令人满意的结果。政府层面，应进步加快出台相关的法律法规一，从制度上规范投资控制的行为。要进步理顺相关。部ｎ的职责，特别是在投资控制中应负的责任水利主管部口，要在现有成熟程一。序和技术的前提下，重点关注在设计阶段的投资控制设计单位，要进步加强行业自律，提高设计水平，把投资控制和优化技术提到同等重视的程度。：水库除险加固关键词；水利工程：投资控制ＩＩＩn山东大学硕壬学位论文ＡｂｓｈａｄＴｈｅｒｅａｒｅ１６１ｓｍａｌｌｒｅｓｅｒｖｏｉｒｓｉｎＺｉｂｏｃｉｔ．ＢｅｃａｕｓｅｔｈｅｙｈａｖｅｏｐｅｒａｔｅｄｆｏｒｍａｎｙｙｙｅａｒｓａｎｄｂｅｅｎＬａｃｋｏｆｍａｉｎｔｅ打ａｎｃｅ，ｍｏ巧ｉｒｅｓｅｒｖｏｉｒｓｈａｖｅｐｏｔｅｎｔｉａｌｓａｆｅｔｙｈ犯ａｒｄｓ．Ｔｏｅｌｉｍｉｎａｔｅｈｉｄｄｅｎｄａｎｇｅｒｓｉｎｒｅｓｅｒｖｏｉｒｓ，ｔｈｅｄａｎｇｅｒｒｅｍｏｖａｌａｎｄｒｅｉｎｆｏｒｃｅｍｅｎｔｐｒｏｊｅｃｔｏｆ１００ｒｅｓｅｒｖｏｉｒｓｈａｓｂｅｅｎｉｍｐｌｅｍｅｎｔｅｄｓｉｎｃｅ２００８ｉｎＺｉｂｏａｎｄｒｅｓｕｌｔｅｄｉｎｏｏｄｇｂｅｎｅｆｉｔｓ．Ａｎｄｓｔａｒｔｉｎｉｎ２０１５Ｚｉｂｏｃｉｔｈａｓｄｅｓｉｎｅｄａｎｄｆｉｎｉｓｈｅｄｔｈｅｄａｎｅｒｒｅｍｏｖａｌｇ，ｙｇｇａｎｄｒｅｉｎｆｏｒｃｅｍｅｎｔｐｒｏｊｅｃｔｏｆ４５ｓｍａｌｌ（ｔｙｐｅ２）ｒｅｓｅｒｖｏｉｒｓ．Ａｃｃｏｒｄｉｎｇｔｏｔｈｅｐｒａｃｔｉｃｅ，ｄａｎｇｅｒｒｅｍｏｖａｌａｎｄｒｅｉｎｆｏｒｃｅｍｅｎｔｐｒｏｊｅｃｔｃａｎｓｕｃｃｅｅｄａｎｄａｃｈｉｅｖｅｔｈｅｄｅｓｉｒｅｄｅｆｆｅｃｔｊｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔｃｏｎｔｒｏｌｌａｓａｄｅｃｉｓｉｖｅｒｏｌｅ．Ｉｎｏｒｄｅｒ化ｃａｒｒｏｕｔ民ｅｉｎｆｏｒｃｅｍｅｎｔｒｏｅｃｔｐｙｙｐｊｓｕｃｃ巧ｓｆＵｌｌｉｔｉｓｎｅｃｅｓｓａｒｔｏａｒｉｚｅｄａｎａｌｚｅｉｎｖｅｍｎｔＣＯ打ｔｒｏｌｉｎ化ｅｙ，ｙｓｕｍｍａｎｙｓｔｅｅｘｉｓｔｉ打ｇｒｏｅｃｔ．Ｔｈｉｓｃａｎｒｏｖｉｄｅｒｅｆｅｒｅｎｃｅａｎｄｇｕｉｄａｎｃｅｆｏｒ化ｅｆｕｔｕｒｅｒｅｉｎｆｏｒｃｅｍｅｎｔｐｊｐｐｒｏｊｅｃｔ．＊虹ｔｈｉｓａｅｒ化ｅｉｅｓｅａｒｃｈｏｆｎｖｔｍｎｔｎｔｒｏｌｏｆｉｍｌｅｔｄｒｒｅｍｏｖａｌｐｉｅｓｅｃｏｍｅｎｅｄａｎｇｅｐ，ｐａｎｄｒｅｉｎｆｏｒｃｅｍｅｎｔｐｒｏｊｅｃｔｓｉｎｃｅ２００８ｉｎＺｉｂｏ．Ｂｙｒｅｆｅｒｒｉｎｇ化ｔｈｅｅｘｐｅｒｉｅｎｃｅｏｆｄｏｍｅｓｔｉｃａｎｄｆｏｒｅｉｇｎｒｅｌａｔｅｄｅｎｇｉｎｅｅｒｉｎｇｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔｃｏｎｔｒｏｌａｎｄｃｏｍｂｉｎｅｄｗｉｔｈｔｈｅｔｉｃａｌｃａｓｅｓｏｆＺｉｂｏＣｉｔｗｅｄｅｅｌａｎａｌｚｅｔｈｅｉｎｆｌｕｅｎｃｅｆａｃｔｏｒｓａｎｄｃｏｎｔｒｏｌｙｐｙ，ｐｙｙｍｅｔｈｏｄｌｍｓｉｓｏｆｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔｃｏｎｔｒｏｒｅｖｅａｌｉｎｔｈｅｅｘｅｒｉｅｎｃｅａｎｄｒｏｂｌｅ．Ａｃｃｏｒｄｎｔｏ，ｇｐｐｇｔｈｅｒｅａｓｏｎｓｏｆｔｈｅｐｒｏｂｌｅｍａｎａｌｙｓｉｓ，ｔｈｅｃｏｕｎｔｅｒｍｅａｓｕｒｅｓａｒｅｕｔｆｏｒｗａｒｄ．ＴｈｒｏｕｈｔｈｅｐｇｒｅｓｅａｒｃｈｔｈｅｃｏｎｃｌｕｓｉｏｎｓａｒｅａｓｆｏＵｏｗｓ：，Ｆｉｒｓｔｌｙ，Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔｃｏｎｔｒｏｌｍｕｓｔｒｕｎｔｈｒｏｕｇｈｉｎｔｈｅｗｈｏｌｅｗａｔｅｒｃｏｎｓｅｒｖａｎｃｙｃｏｎｓｔｒｕｃｔｉｏｎｒｏｅｃｔａｌｌｔｈｅｔｉｍｅ．ＡｎｄｗｅｍｕｓｔｆｏｃｕｓｏｎｔｈｅｔｗｏｋｅｌｉｎｋｓｉｎｔｈｅｐｊｙＩｎｖｅｓｔｍｅｎｔｃｏｎｔｒｏｌ，ｉ．氏，ｉｎｖｅｓｔｍｅ打ｔｄｅｃｉｓｉｏｎａｎｄｄｅｓｉｇｎｓｔａｇｅｓ．Ｓｅｃｏｎｄｌｙｉｎｏｒｄｅｒｔｏｍａｋｅｓａｔｉｓｆａｃｔｏｒｒｅｓｕｌｔｓ，ｗｅｓｈｏｕｌｄｓｓｔｅｍａｔｉｃａｌｌｙ，ｙｙｓｔａｎｄａｒｄｉｚｅｏｒｇａｎｉｚａｔｉｏｎｍａｎａｇｅｍｅｎｔａｎｄｓｔｒｅｎｇｔｈｅｎａｃｔｉｖｅｃｏｎｔｒｏｌ．Ｉｎｔｈｅｇｏｖｅｒｎｍｅｎｔｌｅｖｅｌ，ｉｎｏｒｄｅｒｔｏｓｔａｎｄａｒｄｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔｃｏｎｔｒｏｌｂｅｈａｖｉｏｒｉｎｔｅｒｍｓｏｆｇｏｖｅｒｎｍｅｎｔａｌｓｙｓｔｅｍｔｈｅｉｓｓｕｅｏｆｔｈｅｒｅｌａｔｉｏｎａｌｌａｗｓａｎｄｒｅｕｌａｔｉｏｎｓｍｕｓｔｂｅｆｕｒｔｈｅｒ，ｇｓｅｅｄ．ｔｈｅｐｕｐＡｎｄｗｅｗｉｌｌｆｕｒｔｈｅｒｒａｔｉｏｎａｌｉｚｅｄｕｔｉｅｓｏｆｒｅｌａｔｉｏｎａｌｄｅａｒｔｍｅｎｔｅｓｐｅｃｉａｌｌｙｐＫｓｏｎｓ化。ｉｔｉｅｓｏｆｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔｃｏｎｔｒｏｌ．Ａｓｔｈｅｒｅｓｏｎｓｉｂｌｅｗａｔｅｒｃｏｎｓｅｒｖａｔｉｏｎｐｐｄｅｐａｒｔｍｅｎｔ，ｗｅｍｕｓｔｐａｙｃｌｏｓｅｒａｔｅｎｔｉｏｎｔｏｔｈｅｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔｃｏｎｔｒｏｌｉｎｔｈｅｄｅｓｉｇｎｓｔａｇｅ，ＩＶn山东大学硕±学位论文ｂａｓｅｄｏｎｔｈｅｅｘｉｓｔｉｎｍａｔｕｒｅｄｒｏｒａ化ｃｈｎｉｅｓ．Ａｓｔｈｅｄｅｓｉｎｉｎｓｔｉｔｕｔｅｗｅｇｍｓａｎｄｑｕ，ｐｇｇｗ－ｅｕｌｉｌｌｆｔｉｒｔｈｅｒｓｔｒｅｎｔｈｅ打ｔｒａｄｅｓｅｌｆ化ｓｃｉｌｉｎｅｉｍｒｏｖｅＯＵＴｄｅｓｉｎｌｅｖｅｌａｎｄｉｖｅａｇｐ，ｐｇ，ｇｑａｔｅｎｔｉｏ打１：ｏｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔｃｏｎｔｒｏｌａｎｄｏｐｔｉｍｉｚａｔｉｏ打化ｃｈｎｉｑｕｅ．Ｋｅｙｗｏｒｄ：ｄａｎｇｅｒｒｅｍｏｖａｌａｎｄ化ｉｎｆｏｒｘｊｅｍｅｎｔ；ｗａｔｅｒｃｏｎｓｅｒｖａｔｉｏｎｐｒｏｅｃｔ；ｊＩｎｖｅｓｔｍｅｎｔｃｏｎｔｒｏｌＶn山东大学硕生学位论文第一章绪论１．１论文研究的背景１．１．１２０１１年中央１号文件巧神２０１１年《中共中央、国务院关于加快水利改革发展的决定》（２０１１年中央１＂号文件）中明确提出：巩固大中型病险水库除险加固成果，加快小型病险水库除险加固步伐，尽快消除水库安全隐患，恢复防洪库容，增强水资源调控能力。Ｗ＂推进大中型病险水闽除险加固。１．１．２２０１５山东省水剩工作要点强化防洪薄弱环节治理。开工部分病险水间除险加固，１１月底前完成１０座１１５３４大中型水库除险加固任务，月底前完成座小型水库除险加固任务。１．２０．１３１５年消巧市水利工作要点突出病险水库、水闽、塘顷除险加固及附属设施升级改造工作，按照时间节点推进实施新出险的６座大中型水闽和巧座小水库的除险加固工程，年底前全面完成田庄水库电站升级改造工程。１．１．４消巧市小型水库现巧溜博市现有小型水库１６１座，其中小（１）型水库３２座，小（２）型水库１２９。座这些小型水库大多修建于上世纪五六十年代，目前存在的主要问题包括：防洪标准低；巧坡陡，不能满足巧体抗滑、抗震稳定规范要求；项体蝴基渗漏严重，大项渗透稳定不能满足规范要求等。２００７１３４１）３０年经安全排查和鉴定，有座被确定为病险水库，其中小（型＂＂座；小似型１０４座。根据蝴型分类，百座水库除险加固工程中±石项９７座，浆彻石重力巧日座，浆棚石拱项３座，±石混合顷２座，控河闽顷３座。１n山东大学硕壬学位论文溫平麵图．－…、……於姆曲清，＾—４‘牌ｆｃ，｜Ｌ，企争（＊？；Ｚ：马Ｘ智：，＇＇．！准义顏：沒梦矣我Ｉｒ＇＂＂＂＂咱请扛■■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．１０１１５１５．５２１３９３巧．７４］３０００Ｏｍ．０１２０４８８１４５７０６１粗砂垫层ｌＯ１２１１．．７４］２下游项坡ｌＯＯｍ４９６０９５．６８＿＾１０８０６．．现坡表ｌＯＯｍ１２２０１５７０１５１９１５５．７９±剥离外运！１１０１６补坡王方压实ｌＯＯｍ．８０６５７．５４７０８８２１０７．７０］±输ｌＯＯｍ１２０．００２５００３０００００．００方运３１０５６５取±１００ｍ１０．４３５５０．５５５７４２．２２场表±推运］１下游坡植草ｌＯＯｍ３２．２１５００６１０５．００＾３０１０６横向排水沟浆彻石ｌＯＯｍ０．４５２９９７８．０７１３４９０．１３＾３０１０６纵向排水沟浆彻石ｌＯＯｍ０．２１２９９７８．０７６２９５．３９％±工＾１２００２ｌ７．２０５７７．２４４１５６．１１１０布／ｍ铺设ＯＯｍｇ＾￣３０１０１浆硕块石锁台ｌＯＯｍ０．３２２７６５８．６１８８５０．７６＾３０００１ｌＯＯｍ１２０４１．８８４５７５１排水体粗砂０．３８．９＾３０００３ｌＯＯｍ０１１５１．５２４．排水体巧石．３８５３７５９０］３００１３排水体干棚石ｌＯＯｍ１．５０１８８％．９６２８２８５．４４３３００８１原排水体棚石拆除１００ｍ１．２８１５４．８６９７８５．８３排水沟等止方工程］０（Ｗ５．１７８５０．００４３９４．５０Ｊ巧顶工程１６６４１３．４１＾４０４１５抢路缘石预制ｌＯＯｍ０．２４４５０３８．５８１０８０９．％＾４０４１７拾路缘石安装ｌＯＯｍ０．２４４５０３８．５８１０８０９三６＾０．２４４０７３７３．６２格路缘石运输ｌＯＯｍ％．９２路面平整ｌ〇〇ｍ１９．２２１２．２７４０７５．５５＾６０ｌ９．％１４９．１０１３９７４．７２１７０水泥攒拌粧ＯＯｍ３０５４防渗工程５００００．００￣＿￣也墙防渗工程不可预见费５００００．００￣￣二溢洪道加固工程誦５乂２３２０１４７泄槽岩石开挖外运１００ｍ１．９５日６３３．７５１０９８５．８２８n山东大学硕：ｆｒ学位论文续表２－２社庄水库王程投资估算表Ｈ放水洞工程１１１６４３．％Ｉ＾３０１０３７．５ｌＯＯｍ０．１１２８２７４．１０３１１０１５Ｍ浆硕块石挡墙．进口维修１５０００．００２闹阀室ｍ２４６００．００１４４００．００玻璃钢管购置安装ｍ１３０．００５６６００７３５８０．００．；硕石廊道丙乳砂浆勾缝ｌＯＯｍ０．８５６５３３．４２５５５３．４１Ｗ１４３８１防巧道路乂８＿Ｓ１１０５７３可灰止ｌＯＯｍ０．３６１５６９０．５４５６４８．巧９００１６泥结石路面２２ｃｍ含碎石磨１０００ｍ０．巧８７巧．０９（．３２９１１０观测设施８７２．８０互４０４１２００ｍ０１５５８１８．．８水位观测标尺１．６９８７２０芒管理房６６６００．００院墙、大ｎ１２０００．００２房屋ｍ７８７００５４６００．００二．００第部分：机电设备及安装６３８００部ｍ１程控电话１００．００防巧微机台１４０００４０００．００兰兰传真机台１１５００１５００．００＾打印机台１１０００１０００．００五路灯盏６１２００７２００．００５０００００立电线电缆购置安装．０￣第Ｈ部分：金属设备及安装５Ｔ５２２００．００金属结构安装工程４３００．００９４４Ｈ－１蝶阀Ｄ０１５．０１５００．００．６个０００＇原闹Ｉ］更换套１２０００．００２０００．００Ｄ６００钢管安装ｍ１０８０．００８００．００三金属结构购置工程４７９００．００－Ｄ９４４Ｈ０．６１２１９０００２１９００．００蝶阀个．０闹口购置套１１８０００．００１８０００．００ＤＮ６００置ｍ１０８０００．００钢管购＾第四部分１４８４４５０１：临时工程．施工导流工程５０６４５．０１３００ｍ１２．００９７１４５１１６５７４４±石围瑕修筑１．．＇＊９０００１１００ｍ０．８５１５９２９．５１１３５４０筑草袋围遐．０９＾９０００４草袋围遐拆除ｌＯＯｍ０．８５２２５８．３６１９１９．６１＾８００４０２００ｇ／０．４±工膜铺设ｌＯＯｍ２．４０１５５３．２８３７２７．８８施工排水台班２２０９０．００！％００．００立临时房屋工程６０８００．００２ｍ３６０１００３６０００．００９n山东大学硕主学位论文续表２－２社庄水库王程投资估算表＇２仓库和加工间ｍ３１０８０２４８００．００ＩＩＩ临时道路工程ｍ２０００８．５１７０００．００施工供电工程赛１２００００．００２００００．００一第至四部分合计１９４４８５８．４４第五部分：其他费用２３５７７２．６９￣￣一建设管理费１２７５２４．７４建设单位管理费％２．５４Ｗ２１．４６Ｊ２工程监理费５４５巧．２８＿３建设及施工场地征用费２４３５０．００＿临时占地ｍ１２１３００１５６００．００树木补偿费亩２５０３５８７５０．００二科研勘测设计咨询费１０２８０２．３５设计费８１８２９．９２Ｊ地质勘探费１５０００．００２５０００００测量费．Ｊ工程技术经济咨询费％０．０５９７２．４３Ｊ兰＾５４４５．６０定额编制管理费％０．０８１５５５．８９工程质量监督费％０．２３８８９．７２￣￣￣￣第一至五部分合计基本预备费％５１０９０３１．５６工程总投资２２８９６６２．６９２．２．２采用定巧（１）建筑工程采用山东省水利厅鲁水定字巧〇〇１］１号文颁布的《山东省水利水电建筑工程预算定额》上、下册。（２）安装工程采用《山东省水利水电安装工程预算定额》（包括电气设备安装工程和水力机械、金属结构安装工程）。（３）施工机械台班费采用山东省水利厅鲁水定字巧００１］３号文颁布《山东省水利水电王程施工机械台班费定额》。Ｗ上定额缺项部分参考有关专业类似工程定额或指标选用。１０n山东大学硕ｒｆ：学位论文２．２．３费用标准（１）人工费执行鲁水定字口００引１号文规定，每定额工日为４４．１０元。（２）主，如钢材、水泥、砂、石料等材料价格要建筑材料，采用《溜博工程造价指南》２００８年发布的第３期市场信息价，考虑采购保管费等作为预算价格；其它材料价格现行的市场价为基础，再计入居杂费及采购保管费，即为材料的单价。（３）设备费包括设备原价、运杂费和采购及保管费，其中Ｗ厂家提供的设备出厂价为原价，运杂费按设备原价的５％计，采购及保管费按设备原价、运杂费么和的０．７％计。（４）其它直接费。建筑工程：按直接费的２．５％计列。２－３（５）现场经费如表所示：２－表３现场经费费率表工程类别计算基础现场经费费率％王石方工程直接费６．３７２抢王程及其它直接费．其它工程直接费６．３６－（）间接费如表２４所示：表２－４间接费费率表工程类别汁算基础间接费率％±石方工程直接工程费６．３检工程及其它直接工程费４．５其它工程直接工程费６．３（７）企业利润：按三级企业，取直接工程费与间接费之和的５％计列。（８）税金：按直接工程费、间接费、企业利润Ｈ项之和的３．２２％计列。巧）其他费用。建设单位管理费：包括建设单位开办费、建设单位经常费、项目建设管理费Ｈ项一２．５％，按第至第四部分建安工作量的计列。工程监理费：按国家发展汁划委员会、建设部《建设工程监理与相关服务收１１n山东大学硕±学位论文费标准》执行。地面附着物补偿标准：按溜政办发（２００７３２）号《溜博市征地地面附着物和青苗补偿标准》执行。工程勘测设计费：按国家发展计划委员会、建设部《王程勘察设计收费标准》（２００２年修订本）执行。测量费：按国家测绘局发布的国测财字［２００２］３号《关于印发〈测绘工程产品价格）和〈测绘工程产品困难类别细则）的通知》执行。一至第四部分建安工作量的０．定额编制管理费：按第０８％计列。一工程质量监督费：按第至第四部分建安工作量的０．２０％计列。２．３工程投资控制的影响因素分祈２．３．１全过程投资控制的管理体系不健全因素无规矩不成方圆。任何工程要做到可控，必须有符合工作实际情况的规章制度和健全的管理体系。送是影响工程投资的首要因素。目前的水利工程，特别是政府財政投资的水利工程，像上述的小型水库除险加固工程，全部是政府财政投。资，缺乏全过程的投资控制管理体系工程涉及不同的政府部ｎ，表面上相互制约一，但实际上没有哪个单位对投资控制真正负责。立项部口不负责资金筹集，财政部口不负责工程决策，水利主管部口不负责绩效评价，监理单位不负责设计。阶段的投资控制监理，对施工监理的深度不够等２．３．２项目巧算管理不到位因索一在水利项目中，工程概算是种对未知款项进行预测性计算，工程概算本身会受到各种不同条件变化带来的影响，必然会出现单项工程投资的增加或减少。因水利项目具有公益性，加之是财政投资，各单位主动控制投资的意识不强，正＂＂也疼。所谓花别人的钱，自己不部分项目在投资决策阶段前期的研究深度不，建设标准和估算价确定偏低够，建设内容未考虑完整；在初步设计阶段未把所、有建设内容的建设方案设计到位，未实事求是、规范地编制项目概算。估算概算编制时多采巧估计值，施工阶段再委托有相应资质单位进行设计，往往错（漏）２１n山东大学硕主学位论文项较多；概算人员编制概算时依据不足，多采用估计值，概算变化较大；设计单位对竖向设计不重视，现场勘查不到位，概算工程量与实际出入较大。对概算管理缺少真正管用的规章制度和管理办法。２．３．３物价波劝影响因東水利工程中建筑材料所占比重较大，而物价波动对建筑材料的影响较大。近年来，建筑材料价格波动较大，从而对水利工程的造价产生，受物价波动的影响一方面的影响也较大。在编制概算时，，水利工程的设计概算编制时只按照定额标准和设计当年的物价水平进行编制一，没有考虑建设期内的物价上涨因素。另。方面，设计人员不能及时了解掌握最新价格而定额预算价格因其定额标准不可能随时修订，于是出现建材市场的价格变化波动较大，而定额标准不动，与市场实际价格不符的现象。２３４．．设计中前造价掠准因素从市场价格和预算定额的机械台班价格看，两方面价格相当。但在实际工作一中存在个不容忽视的问题：有些施工单位为了节省机械台班费用，自己不崩买一一。机械设备，方面限制了企业机械化水平的提高而是采取租赁的方式，另方。面，有些企业租赁设备时就低不就高严重影响了工程质量施工管理费占直接费系数的方式定额，但是由于各种费用支出的増加，管理费不能满足实际需要。２．３．５对造化监理缺少有效手段因索水利工程的实施过程中，占整个投资控制主要比例的设计阶段，但目前还缺乏有效的监管手段。目前的监理工作（Ｗ攜博市为例），只是针对监理施工企业，对设计单位的监理还是空白领域。于是形成的局面是，设计单位只是根据有关设计标准和造价定额进行设计，其中的合理与否，没有监督与监理方，势必造成不必要的高价。即：对工程造价缺少有效的监理手段，造成不真实的造价。１３n山东大学硕壬学位论文２．４工程投资控制方法步巧其应用研究２乂１定额巧计方法所谓限额设计，就是要按照批准的设计任务书及投资估算控制初步设计，按照批准的初步设计总概算控制施工国设计。将上阶段设计审定的投资额和工程量先分解到各专业，然后再分解到各单位工程和分部工程。各专业在保证使用功能的前提下，根据限定的额度进行方案筛选和设计，并且严格控制技术设计和施工Ｗ图设计的不合理变更，Ｗ保证总投资不被突破。２．４．２价值工程方法价值工程法（ＶａｌｕｅＥｎｇｉｎｅｅｒｉｎｇ简称ＶＥ），也称价值分析（化ｌｕｅＡｎａｌｙｓｉｓ，简写ＶＡ），是运用集体智慧和有组织的活动，着重对产品进行功能分析，使之Ｗ最低的成本一，可靠地实现产品的必要的功能，从而提高产品价值的套科学的技Ｗ术经济分析方法。２．５本章小结＂＂本章介绍了溜博市已经完成的百座水库除险加固工程的基本情况，包括工程的主要内容和投资估算。Ｗ巧源县社庄水库为例，阐述了工程造价的产生构成及所采用的费用标准。通过社庄水库工程造价的分析，提出影响投资控制的因素，包括：管理体系不健全、概算管理不到位、物价波动、设计造价标准落后、设计监理缺少有效手段等方面一。提出了论文研究的方法，为下章分析研究形成问题的原因和提出解决问题的策略打下了基础。１４n山东大学硕±学位论文第Ｈ章工程实施过程中存在的投资控制问题从溜博市已经完成的水库除险加固工程来看，工程较好地按照设计预算和批复方案完成了建设任务，基本达到了设计目标，实现了经济和社会效益。然而，一在工程投资控制环节，些需要改进的地方。造成投资效益偏低和管理失，尚存在控的主要现象和原因分析如下：３．１投资主体与建设主体不匹配目前的水利工程投资主体仍Ｗ政府为主一，甚至是唯的主体，送种情况下，往往会单纯地追求规模和项目。在政府投资中，往往又Ｗ省级和中央资金为极资主要构成。目前中国的财税管理体制下，大多水利项目投资Ｗ省级Ｗ上资金为主，但建设任务则需要由地市或区县来承担完成。在这种模式下，地方政府或部口为《＂了本地利益，有时也为了工作政绩，往往跑部钱进，尽最大努力地向上争取项目和资金。但争取到资金Ｗ后，却因为不是本级财政出的钱，花起来不也疼，也不会过多地考虑投资控制问题。投资主体与建设主要的不匹配，往往造成对投资控制负有主要责任的地方政府或部口不会重视，从而造成投资控制很难有效做好。３．２水利工捏的建设性质本身决定了过程存在资金风险水利项目的特点是建设周期长，投资大，受不可抗力破坏影响大，存在自然风险，对项目的设计、监理、施工、验收等阶段如果监管不足，容易产生资金等方面的隐患风险。水利法律法规及规章制度很多，但往往管宏观、管全面，具体细节上规定没有那么具体化和可操作性。而地方政府及其主管部口往往产生依赖也理，认为只要按照上级政策执行就不会出问题。这种建设程序本身决定了工程建设中存在资金风险。１５n山东大学硕±学位论文３．３不健全的风检约束执制形成不合理的决策不管是水利主管部口还是建设单位，其关注点只在工程本身，只要工程建成＂＂了，有了可看的工程就是业绩。而在这个过程中，缺乏健全的风险约束机制。有的建设单位往往了解这个工程的性质及财政投资情况，于是为了争取尽可能多、的利益，便会采取各种手段，在项目的可行性研究项目建设的必要性化及建设。规模等方面进行夸大，却没有相应的风险约束机制３．４没有实现设计阶段的重点投巧控制从理论上讲，水利工程的设计要经过招投标，选择最佳的设计单位进行设计。其中，最佳不仅仅包括设计水平，而且应该包括投资控制，即设计单位最大努力地帮助业主节约投资。但实际工作中一，个地区的水利设计单位有限，或是有相应设计资质的单位＂＂一有限，即使是通过招投标中标的设计单位，在实际工作中也会家独大，业＂主反而会＂于设计单位一有求，更不用说提出投资控制问题，且设计单位般是。按照相关的定额标准进行核定投资，而不会考虑实际情况进行最大程度控制７５％所在，在占整个项目影响度高达甚至更高的设计阶段，投资控制显得尤为重要。现实工作中，设计人员或是自身水平所限，或是出于其他目的考虑，往往思想过于保守，宁肯加大设计保险系数，造成投资偏島，也不会采取最佳工艺，降低投资成本。或是因为在目前的收费体制下，设计费的收取按照工程投资总额的比例收取，为了收取更多的设计费而无意控制投资成本，业主又因资金不是自一己的不会过多干预，并且当财政部口询问或质询时把责任向设计单位推了之。３、．５监理单位工作重也偏巧目前的水利工程监理工作中，其重也是工程现场的工程质置和进度监理，业一方面的招标主招标时也只是进行这。而对设计阶段特别是投资控制方面没有监理，造成监理单位工作的重点偏移或是缺位，在投资控制的监理方面形成空白点。１６n山东大学硕±学位论文３．６招投标工作不细致或巧程不严格招投标工作总体上实现了对建设单位或是监理单位的优化选择。但在招投标工作过程中，也会存在工作不细致、过程不严格，业主事先和有关单位进行沟通，有关投标单位串标等不规范现象的发生。造成的现状就是，招投标过程本身很严一。谨很规范，但效果却往往不尽如意。这也是影响投资控制的重要因素之３．７工程投资管理工作中存在太多的随意性工程造价管理程序不能法制化和规范化，投资管理过程中缺口太多比如：，有些设计单位为了多获得设计费而提高工程设计标准，扩大工程规模：漠视合同的法律效力，如不及时支付，私自降低质量标准，甚至通过行贿手段买通蓝理监＂＂一督等各方。施工、设计、监理各方达成致意见后，往往增加工程投资。３．８现行的工程投资确定方法落后目前的定额存在缺项。随着新材料、新技术、新工艺的不断应用，原先的定额标准中没有相应的项目，造成工程单价测算困难，没有依据。定额标准多年没有调整。山东省现行的水利水电工程人工费标准为４４．１元／工日，是省水利厅２００８年颁布实施的；而水利部的定额人工费标准则是２００２年颁布的。随着社会发展和物价水平的不断上涨，各级财政收入和职工工资水平也不断上涨，而人工费标准却没有变化，与现实出现也脱节现象，对水利水电工程极为不利。施工机械台班一（好）费定额存在类似的问题。定额标准是多年Ｗ前的，直没有调整，与现实出入较大。设计人员在做定额时须按照标准进行核算，但与实现不符。于是，为了与实际相符，设计人员不得不作出变通进行修整，而且往往ｍ出入较大。，不能很好地反映定额标准水止保持一、环境保护等与主体工程投资计算的关系不明。水利工程中般都一渉及水±保持和环境保护等，现行的有关标准也是多年前出台的，直没有修订，一与现实要求很难做到致。征地补偿的投资预算缺乏针对性、实效性。目前的水利工程在做征地补偿投１７n山东大学硕主学位论文资预算时，大多没有政策很强的依据，往往是，也很难掌握征地补偿的实际情况一。根据业主的要求和说明，笼统地套用个预算３．９竣工财务决算和项目后评价没有巧挥应有的作用工程竣工验收前进行的财务决算和竣工验收后的绩效评价，应该反映出建设项目的投资使用情况和投资效果。但实际情况却是往往流于形式，没有发挥其应有的作用一，即对投资绩效没有进行有效考评和给出结论，没有给出个科学公开客观的评价，也就无法实现奖优惩劣，对其他项目起到应有的警示作用。３．１０本章小结本章从实际工作角度出发，分析了水利工程在投资控制中产生问题的具体原因，其中包括：（１）组织替理方面：投资主体与建设主体不匹配，没有形成健全的风险约。束机制，招投标工作不够细致严格等（２）技术设计本身方面；没有实现设计阶段的重点投资控制，现行的工程投资确定方法落后等。（３）后续监管方面：监理单位工作重点偏移，竣工财务决算和项目后评价没有发挥应有的作用等。１８n山东大学硕壬学位论文第四章投资控制策略针对水利工程投资控制过程中存在的问题，从組织管理方面、技术优化方面和后续监管方面入手加Ｗ分析，提出解决问题的方法。４．１组织管理方面４．１．１理烦政府各巧口和单位的职责关系目前：，猎博市Ｗ政府投资为主体的水利工程，实施过程中涉及的部口有发＇展与改革委、财政局、审计局、水利与渔业局，相关的单位有：设计单位、施工单位、监理单位、质量检测单位＾及相关的中介机构。看似非常健全规范程序！严密，，整个过程可控可管，但在实际运作中因各个部口之间相互的责任和权力交叉不明，出了问题往往找不准责任单位。（１）发改和财政部口。发改部口负责立项，财政部口负责资金筹集，两者一。之间往往存在不匹配现象发改部口立项时般从社会经济发展的全局出发，更加注重项目在整个社会经济发展中的布局和作用。财政部口筹集资金时从整个财政状况和全市重大项目的发展着眼，更加注重整个财政盘子的均衡和项目的具体绩效。具体到项目时，两者容易发生不匹配的问题，有些项目立项之后，资金筹一一措不定很顺利；有些项目财政资金可Ｗ支持，便在立项时却不定非常顺利。这种情况带来的问题就是，每个部口仅重视自己重点关注的方面，对其他方面容易忽视，在监管、评审、检查等方面不会特别严格，总推给其他部口去负责。＂工不（２）财政和水利部口。财政部口和水利主管部口之间，应该是分同＂＂＂一工作中却往往成为一目标致的共同体，但在实际甲方乙方的关系。方面，财政部口考虑如何最大程度地发挥资金效益一、监管资金不出，问题；另方面水利部口重点考虑如何争取更多的资金建设更多的水利工程、发挥水利工程的更大一一一作用。财政部口往往对项目审再审、再调研，最终却不定掌握最真实的情况，因为每个项目情况千差万别，财政工作人员精力有限；７Ｋ利部口为了争取更＂＂多的资金，也为保证项目在财政部口对投资核减之后，仍能保证工程正常建＂＂一空间一设，在项目概算及预算时，往往留出定的。而资金旦争取到位，财１９n山东大学硕壬学位论文＂＂＂政部口对资金的监管相对来说鞭长莫及，水利部口对资金的使用态度是别＂一＂＂。人的孩子不也疼。形成的局面是，王程建成后的实际效益存在定的水份（３）审计部口。审计部ｎ是工程投资监督审计的权威部口，理论上是对工一工后进行竣工程实施的前、中。实际情况、后进行全过程审计监督般是工程完＂＂审计。这时候，生米已成熟饭，审计部口更多的是履行职责完成程序，即使发，也不再好纠正现工程中资金方面存在问题。同时，审计过程中也存在对工程量＂＂一工程真实的工程量是多少审计按定比例核减的现象，因精力有限，，到底不可能做到面面俱到。（４）建设单位。现行的投资模式下，建设单位能争取来上级资金就能保证项目实施，而对项目前。于是建设单位的主要精力放在了对上争取项目和资金上期论证工作不够重视，研究深度不够，项目决策阶段先天不足和方案设计阶段把关不严，有的项目只是进行静态估算或是满打粗算。有的建设单位为了单位利益和顺利中标，在编制可行性研究报告和项目投资估算时，有意压缩投资额度，待项目中标后或是开工后，再找出各种理由调整施工方案或是找出种种客观理由，Ｗ此增加投资。（５）设计单位。目前的水利工程设计工作，按照要求应该进行招标设计，一但因为水利专业相对专，每个地市都有自己的设计单位，对整个水利工程情况比较熟悉，加之在服务方面有地域优势，外地的设计单位竞争优势不明显。程序上虽然按照招标要求进行操作一，但般中标的还是本地的设计单位。本地的水利设计单位中标Ｗ后，在技术设计能够保证工程要求的同时，造价概算的设计就存＂＂一可操作在定的空间。现在设计费的取费标准Ｗ投资总额为基数，工程造价，越高，设计人员的收入也越高使得设计单位及设计人员片面追求经济利益，忽略设计方案的经济性问题，，这显然不利于设计人员主动考虑投资的节省设计单位缺乏投资控制源动力。有的设计单位和设计人员出于自身利益的原因，或是本身水平所限，出于设计保险方面的考虑，往往偏重于工程的安全性和功能性，而忽略设计产品的经济性和实施可行性，，，造成工程成本提高投资浪费。也就是说设计人员只注重或是更加注重设计的安全性，而忽略其经济性，从而造成投资偏大。（６）监理单位。目前来说，水利工程的监理往往只局限于施工阶段的质量２０n山东大学硕±学位论文＜与进度控制，很少对投资方面进行监理。即使有的地区或单位要求财政部口进行一投资评审，也往往是了解工程的大体概况后进行定比例的核减，很少有专业人员进行详细监理和评审，对投资控制的监理方面基本上是空白区域。从Ｗ上六个部ｎ和单位的职责与存在问题来看，，整个施工过程看似环环相扣、各负其责，其实每个环节都有可提升的空间。比如：发改部口承担着项目建设内容和规模、建设标准Ｗ及投资估算、概算的审批职责，同时应该加强对项目设计阶段、实施过程中超规模、超投资的问题进行有效动态的控制管理。财政部口对政府投资项目的预结算委托社会中介机构进行评审工作，要避免事后预结算和社会中介机构审查建设主体的局限性，更加主动地对投资进行监管。为更科学一地进行投资控制，，应当对政府相关部口和单位的职责进步明确重点对职能交＂＂叉部分进行明细划分，特别是对投资控制的职责进行明确，同时明确失责追究＂＂制度，本应承担的职责发生问题必须进行问责。从职责分工上进行明确，才能发挥部口和单位的主动性，进行监管和控制，保证投资发挥最大绩效。４．１．２建立和完善投资控制与监咨相关制度一建立和完善政府Ｓ资控制与监督相关制度，进步规范政府项目投资管理行为，加强对政府项目投资控制与监督工作，使政府投资控制与监督更加制度化、，檀着重强调从制度上进行规范规范化。目前来看。就溜博市而言，建议制定出台市级《政府投资水利项目投资控制管理办法》。，外省有的地区由经出台了相关的政府文件，从制度上对投资控制进行管理目前。但在我省我市的水吊Ｊ领域，还没有出台相关的文件。《管理办法》可Ｗ重点从决策阶段的投资控制、设计及招标阶段的投资控制、工程变更签证的投资控制、合同管理的投资挂制一、项目后评价及处罚等各个方面进行规范，对些具体问题进行明确，对相关部口的职责进行明确，从而在实际工作中更具可操作性。如：《管理办法》中可Ｗ规定：严格项目设计概算的审查。概算总投资不得超过估算总投资的５％，否则，其项目建议书或可行性研究报告须重新报批。严格增加工程量的管理。超过原合同承包范围的增加工程量必须经施工单位申报、监理签字、业主认可、发改局会同行政主管部口评审的程序办理，同时参照《设计变更签证分级管２１n山东大学硕±学位论文理表》的限额标准实行分级管理。增加工程量及价款应在项目实施地、业主单位及市建设工程交易中也公示。各级领导干部、行政主管部口、项目业主及工作人员不得违规干预和插手国家投资建设工程招投标、工程分包、设计变更、概算调整等活动。一发包人：（）工程款、承包人应当在合同条款中约定合同价款的主要事项预付比例不低于合同金额的１０％，不高于合同金额的３０％，并在工程进度款中逐次抵扣。（二）工程进度款可按月结算支付或分段结算支付，支付比例不高于经核对的已完工程计量价款的７０％。（Ｈ）工程竣工决算审计结束之前，项目建设资金拨付不得超过合同价款（含确认增减的工程变更价款）的７０％。通过从制度上进行规范，减少人为干预因素，保证工程各个环节和投资控制有法可依。４丄３水利主管部口应从程序上加强监控目前的运行管理模式，水利工程涉及六＾：：个政府部口，职责分工似乎很明确。但工程实际运行管理的情况是，水利主管部口仍是主要的监管部口。因为工程的实施主体单位是水利部口，其他部口只是根据职责分工进行职责范围内的王作，工程的监管只能是浅层次的＾对项目和，因为送些部口不只是为水利家服务，还有其他的工作任务，对水利工程也不可能研究掌握得非常透彻到位。在这种情况下，就要求水利主管部口切实负起责任来，主动加Ｗ监控。一如：改变目前的设计，、监理收费办法。目前的水利工程设计收费办法般，１０，是按照工程总投资的百分比进行收费如：总投资为０万元的工程设计费按２％收取；总投资在１０００万元Ｗ上的工程，设计费按１％左右收费。当然，每个具＾体工程可心根据标准进行浮动，便总体上来说，是基本按照这个标准进行收费的。如此情况下，设计人员在设计时，便会有意识或无意识地提高总投资额度。为有。效控制工程投资，在设计监理的收费环节上应加１＾１改变可Ｗ探讨按项目主要工程总量的百分比进行计提收费，；可探讨按项目定额收费具体标准由业主和设计单位共同商定，；可由业主选择几家设计单位进行设计从中比较选取优秀方案进行确定，在设计内容无原则差别的同等条件下优先选择设计费用低的单位。为激发设计单位、设计人员的王作热情，激励他们在设计中通过优化方案严２２n山东大学硕±学位论文格控制投资：，可Ｗ探索按Ｗ下方式计取设计费Ｃ＝Ｃ＋ＫＭ－Ｎ〇（）一；Ｃ为总设计费式中，Ｃ。为基本设计费，参照水利部设计取费标准，下浮定比例，或是由巧方通过招标方式约定，应；Ｋ为设计节省投资提成系数在招标文件Ｗ中明确提出供投标方参考或是由双方共同约定！Ｍ为投资估算：Ｎ为投资概算。这种计费模式，引入了风险约束机制，从理论上讲，完全可Ｗ刺激设计人员一。在保证设计质量的前提下，最大可能地控制投资额度但是，还要解决好个前提，那就是投资估算的问题，现在的状况往往是前期论证、初步设计和王程设计一。都是家单位，如此这种模式的实际意义就大大降低了监理工作的收费模式也可Ｗ参照上述标准进行。＂＂４．１．４大力推行代建制（１）巧建制的概念。所称代建制，是指通过直接委巧或竞争方式，选择具有水利工程建设管理经验、技术和能力的项目建设管理单位（Ｗ下简称代建单位），负责水利建设项目的投资管理和组织实施，直至通过竣工验收后交付运行。管理单位使用的制度其中，水利工程建设项目代建制，按阶段可分为全过程代建和建设实施代建两种方式。采取全过程代建的，在项目建议书或可行性研究报告批复后选定代建单位，。；建设实施代建的在项目初步设计批复后委托代建单位按委巧方式可分为政府委托代建和项目法人委托代建。２一（）山东省出台的正式文件。为进步深化水利工程建设管理体制改革，提高建设管理水平和投资效益，规范推进公益性水利工程代建制，山东省水利厅于２０１４年８月５日印发《山东省公益性水利工程代建制试行办法》。（３）代建制的主要内容。《办法》明确规定了项目委巧单位和代建单位的主要职责。其中，项目委巧单位的主要职责：委托单位依据与代建单位的合同约定，行使Ｗ下职责：组织编报项目建议书、组织或参与编报可行性研究报告（包括±地预审、移、民、环评、水保等各类专项报告），提出项目功能规模、标准、质量、工期等。組织或参与项目相关设计编报工作。全过程代建的，协助組织编报项目初步、设计施工图设计和招标设计；建设实施代建的，组织编报项目可行性研究报告巧n山东大学硕±学位论文和初步设计，参与组织编报项目施工图设计和招标设计。负责建设资金筹措和工作关系的协调。负责组织办理与项目相关的审批、许可手续。、许可等项目有关的审批监督检查工程建设进展和资金使用管理情况，并协助做好上级有关单位（部口）的稽察、审计等工作。组织或参与工程法人验收、阶段验收、专项验收和竣工验收。负责办理或协助办理项目移民征地、水保、环评、消防等与项目有关的审批、许可手续。负责办理或协助办理招标备案、开工备案、质量与安全监督、验收申请和资产移交等手续。组织项目招投标，择优选择项目勘察、设计、监理、施工单位和主要设备、，抓好项目建设管理材料供应商，对项目建设工期、施工质量、；组织项目实施安全生产和资金管理等负总责。依法承担项目建设单位的质量责任和安全生产责任。负责项目实施过程中各项合同的洽谈与签订工作，对所签订的合同实行全过程管理。，按合同明确的建设目标，及时编报项目年度实施计划和资金使用计划并定期向委托单位和主管部口报送工程进度、质量和施工安全及资金使用等情况。按照验收相关规定，组织项目分部工程、单位（或合同）工程完工验收；组织参建单位做好项目阶段验收、专项验收各项准备工作。组织完成质量评定，做好竣工财务决算的编制和审计配合工作，整理汇编工程建设档案，负责项目竣工验收的资料整理等验收准备工作，竣工验收后及时办理资产移交手续。配合做好上级有关单位（部口）的稽察、审计等工作。按照合同的约定行使项目建设单位的其它职责。＇（４）代建制对资金管理的要求。《办法》明确了代建项目资金管理和奖惩规定。其中：代建项日资金管理应严格执行国家和省有关财务会计规定。实行专款专用，专账核算，严格资金使用管理。实行代建的建设项目，委托单位应认真落实资金，确保建设资金足额及时到位，保障工程的顺利实施。建设项目代建期２４n山东大学硕击学位论文间，建设资金的拨付按财政部口相关规定和合同约定执行。水利工程建设项目代建费的使用由项目代建单位提出申请、委托单位核实，按项目实施进度和合同规定分期拨付。工程价款结算要符合财政部、建设部《建设工程价款结算暂巧办法》Ｗ及财政国库集中支付等有关规定。项目竣工验收前，代建费的拨付额不少于代建费总额的７０％，其余费用或按合同执行或参照有关工程建设管理规定执行。《办法》还规定了项目代建单位应当按批准的建设规模、内容、标准组织实。施实施完成并通过竣工验收后，经审计确认的结余资金或超支资金，可按Ｗ下规定处理：一（）概算投资加００万元Ｗ下的项目奖励资金最高不超过１００万元；概算投资１亿元Ｗ下不超过２００万元；概算投资２亿元Ｗ下不超过３００万元；概算投资３亿元下的不超过４００万元；概算投资３亿元上的不超过６００万元。因代建单位自身原因，造成的项目结余资金应全额返还委托人，出现超支的全部由项目代建单位承担，并对代建单位进行严肃处理，追究相关人员责任。代建合同中应当约定代建项目的交付工期及违约责任，并明确提前交工和拖延工期的奖惩措施。巧）代建制的实际应用。在目前Ｗ政府投资为主的水利工程中，代建制有其明显的优势，特别是在投资控制、资金管理、质量把关、进度管理方面，而且较为方便地解决了政府主管部口直接管工程、管质量、管进度的问题，可Ｗ从具体而琐碎的事务性工作中脱出身来，有更多的时间和精力从事宏观监管和行业指一直大力倡导推行代建制导。正因此，从水利部到省水利厅，。但在具体实践中，＂＂＂＂＂＂＂却往往不被买账。政府主管部口不愿意放权放手，对代建单位不放＂也；具备相关资质和条件的代建单位也不多，即使具备资质和条件的单位也不＂＂感兴趣一，因为即使按照代建制模式承揽工程，对单位本身来说效益却不定比原来的模式更好，反而可能会更差。＂＂鉴于代建制在投资控制方面的化势，在小型水库除险加固工程中，可Ｗ＂＂倡导并探索推行代建制，并Ｗ此为试点，积极经验，摸索路子，在其他的水Ｗ利工程中大力推广。２５n山东大学硕±学位论文４．１．５加快山东水利工程定额修编工作（１）现行的水利工程定额标准与实际不符的问题己经引起了各级的关注。２０１３年３月，山东省水利厅后动了定额修编工作。在启动会议上，提出：定额一修编工作关系到全省水利事业的健康发展，。站在新的历史起点上编制出套具有山东水利特色、符合国家定额标准且与周围省、市和外斤业相协调的高水平、。，切实可行的全省水利定额标准意义重大，时间紧迫据了解这项工作开展Ｗ来，省水利厅已多次召开情况汇报会。目前，定额修编工作进展顺利。新的定额标准一出台后，将为进步优化设计和投资控制提供政策上的支持。（２）对水±保持费用和征地补偿费用进行特别处理。应参考其他行业的技，对这两项预算进行特别处理。如果单纯地套用现行的标准术标准和现行规定，从技术标准上看，但实际操作非常困难。进行造价预算的，込两项引用非常合理设计人员和工程技术的设计人员存在脱节现象：。如在笔者参加的某项水利工程的设计审查中，预算编制人员根据总投资和设计标准，预算环境保护费巧万元，水±保持费巧万元，，但在技术设计中却没有送方面的内容。现场质询设计人员，回答是根据水利部的有关标准，而具体有哪些环境保护措施、哪些水±保持一一措施，如何实施，如何测算的，概答不出来。究其原因，是闭口造车，二是一业主单位授意。旦设计方案通过审查，这部分费用进行了预算，业主往往挪作他用一，然后揽子记账在环境保护和水王保持项目中。建议在新的定额编制中，参考其他行业的先进做法，将送两项预算进行明细化，即先有工程措施，而后根据工程措施编制预算。对征地补偿的建议，，在工程设计中可不体现或由业主单位根据实际情况另行筹集或另行编制预算。４．２技术优化方面４．２．１加强对政府采购环节的监管力度招标采购是政府投资项目王程采购的基本方式。根据《招标投标法》规定，招标方式分为公开招标和邀请招标两种方式。在目前的水利项目中，政府和有关部口为了从程序上更加严谨、操作更加规２６n山东大学硕±学位论文范一，采用公开招标的方式。公开招标有其优势，在此不详细论述。但针对某具，体工程，如某某小型水库的除险加固工程本地的水利建筑企业可能更了解具体情况，包括水库本身的建用历史、目前存在的问题、施工方面的优势和劣势、当地原材料及人工的成本价格、施工条件及施工环境等，在施工过程中可能更具优一。势，，成为非。甚至个别情况下如何协调好与当地百姓的关系常重要的个方面当地企业可能动用各种关系协调解决，但外地企业可能就非常棘手。如：２０１５年溜博太河水库开工建设大巧后坡除险加固工程，施工企业在运一格进场的过程中，，，遇到个具体问题就是水库的东部桥头部分本身承受载重一的能力为巧吨，但个混凝±运输车加载后超过３０吨，就需要额外地进行道路＂＂加固或是两边倒车的办法，这些情况无疑会加大施工企业的成本。本市的水利建安公司对这种情况了解，而外地的施工企业，在报价时就要考虑到送个情况一般来说不会掌握这么具体的情况。为此，在具体的水利工程招投标工作中，可レッ根据实际情况采取公开招标或邀请招标的方式，可，只要有利于投资成本的控制Ｗ灵活采用各种方式。评标定标是招投标工作中的关键环节。目前大多采用百分制的评标办法。这种办法有其明显的优势和科学合理性。但根据实际工作的经验，可Ｗ考虑在指标一＂设置和分值赋分上进步完善。中也要义是要加大报价的赋分值，即采取类似最＂＂＂低价中标的办法，根据最低价中标原则选择施工企业。出于政府投资节约＂＂的目的，最低价中标原则已经普遍被国外政府接受。即使有些国家采取的是＂＂一择优中标原则，但在项工程中，如果不是采用的最低价中标，负责提出评审投标书报告的人员要向投标委员会做出详细解释，投标委员会也要向投标人和有关机构说明原因。＂＂这一从理论上看，最低价中标办法有其不合理性。因施王企业为了中标，往往将报价压得很低，，甚至将投标价格低于自身成本的合理范围之内。这样不正常的低价中标后，往往偷工减料、粗制滥造而影响工程质量和工期。如果实际工作中出现这种情况，施工企业往往不盈利甚至亏本。但这是企业自身造成的。作为讲诚信有担当的企业，就要严格按照合同规定，保质保量地完成合同规定的，而投标时的报价带来的后果由企业自身承担。同时建设任务，对于担也企业在施工过程中的偷工减料、粗制滥造，监理、业主及各个监管方，都有责任进行严２７n山东大学硕±学位论文，Ｗ防问题出现格监督。＂＂从投资控制的角度出发，在评标定标中，建议采取低价中标法，而不是＂＂因喧废食。４．２．２大力推行优化设计经济和技术本身是对立统一的关系，在推行优化设计中首先要正确处理好两者的关系一，既不能片面强调节约投资而忽视技术要求，也不能味强调技术优化而无限度地扩大投资。Ｗ１）（引进设计监理制度目前的水利工程设计工作，仅仅靠行业主管部口和业主进行监替，而从技术水平和工作能力来看，两者显然都达不到监督检查的层次。于是形成的状况就是，＂一＂＂＂设计单位在设计方面家独大，业主有时还要于设计单位有求，更不用说监督监理。因此，优化设计工作，仅靠水利主管部口和业主监控远远不够，从制度上来说，设计监理己成为势在必行的改革措施。实际工程中，，在施工质量监理工作的重点往往在在现场施工上、进度、安全等方面监理开展的还不多一，有的地区甚至设计、监理是实为，设计家，因此就谈不上谁监理谁的问题，，。因此水利主管部口应该在自身抓好工程监理的同时考虑引用市场经济原则，引进第Ｈ方监理。这其中，要综合施策，配套建立监理单位资质的审批条件，加强设计监理人才的培训考核和注册，制定设计监理工作的责职、收费标准等。设计阶段的监理工作由业主授权的监理单位来承担。监理单位受业主委托，依据设计监理合同，作为独立于业主和设计单位的第Ｈ方开展工作，依据工程项目技术、经济指标和国家王程建设的有关规范、标准、规定等对工程设计进行跟，，又缩短了工期踪、控制和检查最终做到既节省了投资。对投资方面的监理主Ｗ要是：审核工程概算。，控制工程投资设计监理在我国水利行业中目前还未开展或是未全面开展，但随着形势的发展，设计监理必要性越来越重要，特别是随着新《预算法》于２０１５年１月１日开始实施，各级政府和财政部口对投资的要求越来越严格越规范。在送种形势＂＂下，加大对设计的监理，保证政府投资真正用于刀刃上必然会很快走上曰程。２８n山东大学硕壬学位论文（２）从规章制度上建立必要的竞争机制一项新生事物的发生任何，首先要有制度和法律法规作保证。我国目前实施的法律有《合同法》、《建筑法》、《招标投标法》等，但这些法律在对设计和监理方面的规定还是停留在面上，不够细致具体，不易于操作。因此要应建立和完善相应法律法规、设计招投标、设计市场及价格管理等，从而建立，如设计监理起必要的竞争机制。通过建立必要的竞争机制，才能调动起设计单位和设计人员的主动控制意识，做到技术优化和投资控制的最佳结合。４．２．３大力推行定额巧计为解决因设计造成造价偏高的问题，有效的解决办法就是大力推行限额设计。即，重点关注投资控制，同时，把源头把投资额度控制住又要符合业主对工程的其他要求。推行限额设计其关键环节是确定合理的限度设计目标。目标的确定，既要参考Ｗ往王作的经验，又要充分考虑有关法律法律、规程和标准的要求，还要充分考虑地区条件不同巧市场经济的规律，然后在业主方和设计方充分沟通交流后进行科学合理的确定。例：在２０１５年溜博市小型水库除险加固工作中，省级财政投资３２０万元，对折源县４座小水库除险加固，本次投资要求很明确，就是每座水库补助８０万元一，可１＾加上少量的当地受益群众的投劳折资。在投资规模定的情况下，业主方就要充分考虑如何用有限的资金把工程完成好，也就不会出现超出预算的情况。４．２．４建立对设计单位的巧励祝制要建立对设计单位的激励机制，即在保证实现设计目标的前提下，建设单位和设计单位要加强沟通配合，既要保证工程技术指标法到标准和要求，又要最大、限度地制约投资。一要实现送目标，在目前市场经济下，就要建立激励机制，即对设计单位采用先进技术、优化设计方案或是其他原因形成的投资节约部分，，要进行奖励补助送样才能调动起设计单位和设计人员对投资控制的积极化从而从内也认识到投２９n山东大学硕±学位论文资控制的重要性，调动起投资节约的内动力，实现设计阶段的投资控制。４．３工程审计和绩效评价方面工程完工后进行审计验收和绩效评价一。，也是有效控制成本的措施之应一该与前期工作和设计阶段严格投资控制等并重视。通过后期措施控制同样可Ｗ达到相应的效果。４．３１．认真化巧竣工结算价的审计工作目前的工程，大家重视的是工程设计、建设本身的过程，对于工程完工后的结算工作往往引不起重视，认为工程已经完成，其他的不很重要。其实，认真做好工程竣工结算工作意义重大。只有认真做好了工程竣工结算，才能对工程的投资和成效有基本的评价标一。准所，这，１＾说也是非常重要的个环节。要做好竣工结算必须把握好工程的审核、定额标准的确定、收费标准的确定等几个关键环节。４３．２认真化好绩效评估，实行投资节约奖励＂＂绩效评估是各级政府明确提出的要求，即投资必有效，无效即问责。但一。个工程的绩效到底如何，科学进行评估是根本，否则无从谈起从目前的经验＂＂和教训看，要实现绩效的科学准确评估，引入第Ｈ方评估机制是最可行的方法。如果仅仅行业内部进行评估或是斤业主管部加财政部口联合评估，其实质还＂＂＂＂＂＂是老子评估儿子，或是政府部口既当裁判员，又当运动员，其评估结＂＂果的科学性往往会打了折扣。所Ｗ建议引入第Ｈ方评估机制。对工程绩效进行评估后，对投资超控部分要有相应的处理措施；对投资节约的单位要有相应的奖励措施。从而对其他的工程起到警示和借鉴作用，Ｗ便调动起投资控制的积极性，也会对整个水利工程的投资控制起到逐步规范的作用。４．３．３认真化好緩工财务决算审计工作一项重要基础工作竣工财务决算是水利工程建设财务管理的，也是项目竣工３０n山东大学硕±学位论文一验收的必备条件之。通过竣工财务决算，可Ｗ确认投资支出、资产价值和结余。资金，办理资产移交和投资核销其主要作用；（１）确认投资支出，正确核定资产价值。竣工财务决算对项目建设过程中所发生的各类费用按支出用途，依照会计核算的口径和方法进行分类、归集、分摊和确认。因此，核定的价值量按照资产的历史成本计价原则，最为准确和可靠。（２）考核预算执行情况。对竣工财务决算进行审计时，主要依据是项目的初步设计文件，重点是项目的巧步设计预算。通过对预算的具体明细地项目进巧。同口径比较，，提示项目实际投资和批复投资的偏离程度分析形成差异的原因（３）确认结余资金。（４）办理资产移交和投资核销依据。（５）分析投资效果，总结经验教训，提窩管理水平。近年来，通过对包括小型水库除险加固工程在内的水利工程竣工验收，发现在工程实施和资金管理中，主要存在Ｗ下问题：（１）资金拨付不到位的问题。有的工程实际已经完成，工程质量和实际投入己经完成，便工程资金未支付的比例仍然很高，除去按照合同约定５％的质量保证金外，仍有部分款项未支付，形成历史问题。（２）单元工程投资变更随意。整个工程完工后，和批复的实施方案在单元工程中差别较大，有的单元项目根本就没有实施，而有的单元项目在批复中没有，却在实际中进行了施工。（３）个别单元工程超批复概算较大。个别单元工程的投资甚至超出批复概算的１００％，同时相应地，其他单元工程的投资就大大减少。（４）水±保持费和环境保护费等笼统模糊。在财务决算中只是体现出与主体工程一并实施，但具体怎么实施怎么投资的，并没有明细支出。Ｗ上问题的存在，说明在投资控制方面还有空间。问题严重时，不能通过竣工验收，要求进行整改，整改完成再次进行竣工验收。同时，对存在问题严重的＂＂项目一，应当建立负面清单制度，在定范围对存在问题进行通报，对业主和有关责任单位进行警告，Ｗ防其他工程再次发生类似问题。３１n山东大学硕主学位论文４．４本章小结本章重点研究提出了解决问题的策略和方法，应该说本章是整个论文的重点所在，即提出怎么克服或是解决目前水利工程投资失控的办法。其中包括：（１）组；理顺政府各部口和单位的职责关系织管理方面，建立和完善投资控制与监督的相关制度，水利主管部口从程序和职能上主动加Ｗ监控，大力推行＂＂。代建制，加快推进水利工程定额修编工作等（２）技术优化方面；加强对政麻采购环节的监管力度，大力推行优化设计，探索实斤设计监理，建立必要的设计竞争机制，推行定额设计，建立对设计单位的激励机制等。（３）后续监管方面：认真做好竣工结算的审计工作，认真做好绩效评价工作，实行投资节约奖励机制，做好财务决算工作，通过后续监管措施，控制和监督投资方面的容易出现的漏洞。３２n山东大学硕壬学位论文第五章结论与展望５．１结论＂＂本论文主要针对攜博市２００８年Ｗ来实施水库除险加固工程（即百座项目）实践展开投资控制研究。论文借鉴国内外有关工程投资控制的经验，结合猫博市典型水库除险加固工程案例，深入分析投资控制影响因素与控制方法，揭示投资控的经验和问题，针对问题分析原因，提出相应的解决对策。通过研究，得出如下结论：１）在水利工程建设中，投资控制必须始终贯穿于项目建设全过程，而且重点抓好投资控制的关键环节，即投资决策和设计阶段。２一）规范组织管理，主动控制，Ｗ取得令人满意的结果。政府层面，应进一步加快出台相关的法律法规。要进，从制度上规范投资控制的行为步理顺相关。部口的职责，特别是在投资控制中应负的责任水利主替部口，要在现有成熟程一。序和技术的前提下，重点关注在设计阶段的投资控制设计单位，要进步加强行业自律，，提窩设计水平把投资控制和优化技术提到同等重视的程度。５．２展望＂＂２０１１近年来，特别是年中央做好关于加快水利改革发展的决定Ｗ后，，投资规模不断扩大中央和各级政府不断加大对水利项目的重视，水利工程项目、、、。多任务重投资大风险高，投资控制面临新的考验通过加强组织管理，政府及相关部口主动作为，实行Ｗ设计阶段为重点的全过程造价控制，能够有效解决投资效益偏低和管理失控现象，解决Ｗ往水利项目中经常出现概算超投资估＂＂算、预算超概算、决算超预算的三超问题，发挥工程最大的经济效益和社会效益，具有较强的现实意义。尽管如此，因作者工作经验和研究水平所限，对工程设计阶段的投资控制措施的可行性和有效性需要进一步的实践检验和论证。３３n山东大学硕±学位论文参考文献［１］２０１１年《中共中央、国务院关于加快水利改革发展的决定》（２０１１年中央１号文件）．［２］姜其炳．《水利工程投资问题研究》山东大学．［３］高伟．《水利工程基本建设项目投资控制》西北农林科技大学．４工程协会．《》２０１０［］中国水利水利工程建设投资控制，中国水利水电出版社，年１０月．［５］《山东省公益性水利工程代建制试行办法》（鲁水建字〔２０１４）口号）．［６］王玉峰．《水利工程投资管理问题研究》山东农业大学．［７君、李兴运．工程造价管理方式有效性分析．］刘丽《》．《》．［引杨红江浅谈设计阶段工程投资措施，水利水电杂志［９］苗月季．《水利工程投资控制关键点分析》《生产力研究》Ｎｏ．１１．２００７．［１０］魏亚梅．《水利工程的全过程投资控制》．［１１］于长生．《浅谈水利工程建设实施阶段投资控制与管理》（２０口水利工程造价管理专业年会论文集）．［１２］郑俊杰．《浅谈水利工程的投资控制》（福建省第十二届水利水电青年学术交流会论文集）．［１引王远翔．《浅谈水利工程的全过程投资控制》．［１４．《》．］于朝勃政府工程投资控制研究＂＂［１引《溜博市百座水库除险加固工程可行性研究报告》（猶博市水利勘测设计院．）［１６］刘丽君．《工程造价管理方式有效性分析》（２０１０年山东水利优秀论文参评作品）．．［１７］李兴运．《加强管控提高小型河道治理成效》［１引《２０巧年山东水利工作要点》．［１９］《２０巧年縱博市水利工作要点》．巧０］《青羊区政府投资项目投资控制管理办法》．＂超概＂巧１］张蕾．《剖析水利工程建设项目投资主要原因及对策》．３４n山东大学硕±学位论文致谢在论文的写作过程中遇到了无数的困难和障碍，都在同学和老师的帮助下度过了。尤其要强烈感谢张启海老师、李国伟院长、孙本河总工，作为我的论文指导老师，无论是论文选题、调研分析和资料收集，还是论文的修改、审定，他们都对我进行了无私的指导和帮助，不厌其烦的帮助进行论文的修改和改进，感谢各位老师在学业上给予本人的悉也指导。张启海老师，为了修改本论文，有时到深夜十二点，仍坚持审阅，令人感动。在此，谨向恩师表示衷也的感谢！在论文的完成过程中，得到了众多同学和朋友们的帮助，给我提供了很大的便利。此外，还要感谢溜博市水利勘测设计院的有关同志，为我提供了很多水利一手资料工程设计方面的第。最后！，衷也感谢在百忙中抽出时间对本论文进行评阅的各位专家３５n学位论文评阅及答辩情况表￣￣专业技术是否傳导７７７总体评价ＩＩ＾姓名所在单位Ｉ＾Ａ职务（硕导）》论李传奇教授是山东大学Ｃ文东省地质环境ｇ山评冯克印研究员是Ｂｗ监测总晓阀人专禱是否博导姓名所在单位职务（硕导）主席冯克印研究员是山东省地质环境监测总院义＂李传奇教授是山东大学辩苗兴晦副教授否山东大学委张炯讲师山东大学员委＾会成员员答辩委员会对论Ｃ答辩秘书张炯答辩日期２０１５．５．２３文、止Ａ山１化的总体评价Ｉ备注＂＂＂＂“＂‘＂※优秀为Ａ；良好为Ｂ；合格为Ｃ；不合格为Ｄ。