关于做好财政部、水利部国家规划内小型水库除险加固项目绩效评估工作的紧急通知 8页

山东省财政厅山东省水利厅关于做好财政部、水利部国家规划内小型水库除险加固项目绩效评估工作的紧急通知各有关市财政局、水利局：11月19日起，重庆市财政投资评审中心将组织专家组对我省列入国家东部规划的350座小型病险水库加固项目开展绩效评估工作，主要考评项目组织实施、前期工作、建设管理、资金使用、建设进度、质量和安全及除险加固效益等内容，同时掌握了解列入国家2010～2012年新编规划163座小型水库的前期工作、资金下达及开工建设等情况，并对我省小型病险水库除险加固工作进行总体评价。为配合做好本次绩效考评工作，现将有关事项通知如下：一、绩效评估范围（一）我省列入国家东部规划的350座小型病险水库加固项目和列入国家2010～2012年新规划的163座小型水库。（二）现场评估检查范围。在各地自查评估的基础上，检查组随机抽取东部规划内350座水库项目中的180个项目现场检查评估。n二、绩效评估内容本次绩效评估工作的具体内容如下：（一）规划组织实施对项目组织实施的项目情况进行评估。重点评估：病险水库除险加固组织领导机构和工作机制是否有效，责任制和责任追究制度是否落实，有关人员责任是否明确，履行职责是否到位。(二)前期工作对项目前期工作情况进行评估。重点评估内容：项目安全评价（鉴定）深度和质量是否满足要求，初步设计深度与质量是否满足要求，安全评价（鉴定）和初步设计承担单位资质是否满足规定要求，除险加固措施是否合理，项目初步设计概算是否合理，重大设计变更是否按规定履行程序等。对《新编规划》项目重点评估前期工作进展情况。（三）建设管理对项目建设管理情况进行评估。重点评估内容：1、项目法人责任制：项目法人组建方式是否规范，内部机构和管理制度是否健全，各项责任是否落实、管理是否到位。2、招标投标制：招投标方式和程序是否规范，中标单位资质是否符合规定，有无化整为零、规避招标、虚假招标等行为，有无违法分包和转包行为。3、建设监理制：n监理单位是否按合同规定配备了足够的监理人员，监理单位资质及监理人员资格是否满足规定，监理工作是否到位。4、工程施工：施工单位资质是否符合规定，现场项目部机构设置、技术人员素质和数量、施工设备是否满足工程建设需要，各项管理制度是否健全，各项责任是否落实，现场管理是否到位，施工安全措施是否落实，是否存在擅自改变建设内容、提高或降低建设标准、扩大或缩小建设规模的问题。（四）资金筹措与使用对项目建设资金筹措与使用情况进行评估。重点评估内容：1、资金到位：中央专项资金各级财政部门是否及时下达到项目，资金在项目间调剂使用是否合理；省、市、县三级地方建设资金落实及实际到位情况。2、资金使用：工程投资实际完成情况。中央财政专项资金是否实行了专账管理、单独核算、专款专用，有无挤占、挪用、套取等违规使用建设资金，有无大额提取现金、白条或虚假发票入账等问题。（五）工程建设进度n对项目建设进展情况进行评估。重点评估内容：是否逐库制定实施方案，建设进度是否按计划落实，是否明确了主体工程完工、全面完工和验收等时间节点以及验收责任单位；350座东部规划项目能否在2010年底全部完成。对《新编规划》项目重点评估开工建设情况。（六）工程质量与安全对项目建设质量及安全生产情况进行评估。重点评估内容：1、工程质量：项目政府质量监督工作是否到位；施工中是否存在偷工减料，使用不合格的建筑材料、建筑构配件和设备的问题，工程施工质量是否满足设计和规范要求；是否发生质量事故，以及相应的处理情况。2、安全生产：项目政府安全监督工作是否到位；是否严格执行安全生产准入制度；是否发生安全事故，以及相应的处理情况。（七）工程验收对项目验收情况进行评估。重点评估内容：项目竣工验收或主体工程投入使用验收情况，是否按照规定履行竣工验收程序，已验收的项目是否解决了主要病险问题。（八）水利工程管理体制改革对项目水利工程管理体制改革实施情况及成效进行评估。重点评估内容：水利工程管理体制改革是否按照国家有关规定全面完成，“两项经费”是否足额落实到位，良性运行机制是否建立。（九）除险加固效益对项目实施除险加固后的情况进行评估。重点评估内容：n1、工程变化情况（如工程特征指标、安全性能、管理条件、功能改善等变化情况）。2、防洪效益（预计除险加固后保护耕地、保护人口、恢复和新增防洪库容、恢复和新增效益等）。3、灌溉效益（预计除险加固恢复和新增灌溉面积、恢复和新增兴利库容、恢复和新增灌溉效益等）。4、其他效益。（十）历次检查、稽察督导和审计调查发现问题的整改情况对国家有关部门历次检查、稽察督导和审计调查中发现的问题进行整改，是否整改到位。是否制定了防止类似事情发生的措施，工程建设过程中存在的违法、违规、违纪行为是否及时得到严肃查处。（十一）总体评价对小型病险水库除险加固工作做出总体评价，指出存在的主要问题，提出有关工作建议。三、绩效评估工作组人员组成及工作时间安排绩效评估工作分组开展，11月19日下午在济南召开见面会。11月20日至12月31日，工作组拟分5个片区、18个小组进行现场评估。四、需要提供的绩效评估资料1、各级成立病险水库除险加固工作组织领导机构及工作机制相关文件。n2、责任制、责任追究制度及执行情况。3、历年财政预算文件（中央专项资金和地方配套资金）。4、《项目绩效考评自查报告》（按项目提供）。5、《水库大坝安全鉴定报告》及省水利厅鉴定成果核查意见。6、项目立项、初步设计及概算批复、重大设计变更批复等相关批复文件。7、安全鉴定和初步设计承担单位资质证书、施工单位和监理单位资质证书、监理人员资格证书、安全生产管理人员资格证书。8、项目法人的组建方式及确认文件、内部机构组成及管理制度。9、项目招投标文件（含施工招标和监理招标）。10、工程施工、监理等相关合同。11、监理大纲、监理规划及实施细则、监理月报。12、施工单位施工组织设计（包括项目部机构设置及人员组成、各项管理制度及岗位职责、施工安全措施等）。13、项目实施方案（含建设进度计划、验收责任单位等）（按项目提供）。14、项目初步设计、施工图、竣工图及结算书。15、工程设计变更、隐蔽验收记录。n16、地方各级财政和水行政主管部门质量、安全监督检查制度、检查情况及处理意见（工程出现的质量、安全事故及处理意见作重点描述）。17、项目竣工验收报告或主体工程投入使用验收报告。18、建设单位历年帐簿、会计凭证、会计报表、竣工财务决算报表及审计报告。19、历次检查、稽察督导和审计调查出具的检查结论及发现问题的处理意见；地方各级政府和有关部门对此的整改情况、制定的防止类似事件发生的措施、工程建设过程中存在的违法、违规、违纪行为的查处情况。20、自查时评估工程变化情况、预计防洪效益、灌溉效益、发电效益和其他效益的相关依据资料。21、水利工程管理体制改革实施完成情况、“两项经费”落实情况、运行机制建立情况（水利工程管理体制改革实施方案等相关文件、实施情况说明及相关依据）。22、在资金管理和项目管理等方面的工作建议。五、工作要求（一）各有关市要高度重视这次病险水库绩效评估工作，建立组织完善、权责分明的工作机制，并严格按照通知要求，扎扎实实配合检查组做好绩效评估各项工作。由于这次检查时间长、任务重，各市水利、财政部门一定要密切配合、加强协作，认真安排好专家组检查行程和日常生活，并和项目单位做好沟通衔接，确保按期、高质量完成绩效评估任务。（二）在绩效评估组进驻前，各市n务必请各项目建设单位填好《全国规划内小型病险水库除险加固项目自查评估表》（共三张表格，已发至市水利局），提前准备上述表格所填内容的相关资料（复印件作为自查表的附件，原件用于工作组现场核对），并请在核查表和复印件资料上加盖单位公章及骑缝章。（三）为确保绩效评估工作顺利开展，要求有考评任务的市、县两级财政和水利部门各落实1名联络员，全程负责联络工作。（四）11月19日上午12：00前，各市水利局（烟台、威海除外）联络员根据本市检查组人数，相应准备交通工具赴济南报到（检查人数和具体报到地点另行通知），并参加下午举行的见面会。19日下午或20日上午负责将考评组接赴各市。 件：山东省重点小型病险水库除险加固项目绩效评估人员分组情况”，具体工作由省财政厅农业处和省水利工程管理局负责。（省财政厅联系人：陈曦电话0531-82669784；省水利厅联系人：郭广军电话0531-86974470）二〇一〇年十一月十七日