Z水库除险加固工程项目风险管理研究 65页

Z水库除险加固工程项目风险管理研究学位论文完成日期：答辩委员会成员签字：■譬．乡巡黼f，‘＼]，捌l／Z个“『7，沙)，互幺嬲n舢删舢圳舢删舢舢删洲Y2410UUl9IIIIIIl9IIIIIl2IIlll谨以此论文献给培养我的母校中国海洋大学n独创声明本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含未获得(洼；垫遗查圭￡他置墨挂别直明的!奎拦亘窒2或其他教育机构的学位或证书使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权学校可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。同时授权中国科学技术信息研究所将本学位论文收录到《中国学位论文全文数据库》，并通过网络向社会公众提供信息服务。(保密的学位论文在解密后适用本授权书)靴做作糍：使丽尊导，潜：签字日期：年月日．签字Et期：年月日nZ水库除险加固工程项目风险管理研究摘要水利是国家的基础产业之一，是人民、社会生存的根本，控制好、把握好水利工程的风险，对工程建设至关重要。在我国比较著名的大型水利工程建设中，如黄河小浪底工程和长江三峡工程，都有一套完备的项目管理系统，为我国水利工程项目管理的发展积攒了不少经验。本研究针对水利工程项目建设的特点，综合运用项目风险管理的各种理论，采用实证分析与理论分析相结合，定性分析与定量分析相结合的方式，密切结合本文所研究的Z水库除险加固工程项目的具体实际情况，对工程的风险管理各个步骤进行了全面细致的分析和研究。首先，根据z水库除险加固工程项目的基本情况，识别出该项目过程中可能存在的风险，将项目可能面临的各种风险按照风险来源分为自然风险和非自然风险两类，其中，自然风险包括地震、洪水、塌方、暴雨、雷电、温度、火灾等。非自然风险包括政治风险、法律风险、经济风险、社会风险、技术风险、人为道德风险等；描述和分析各种产生风险的环境，分析和评估风险产生造成的损失，本研究用专家打分法进行定量分析的方法和结论，并制定了有效的控制风险的方案和措施，主要控制方法有对风险的减轻、预防、转移、回避和自留等，并分别介绍了各种方法在Z水库除险加固工程中的应用，对整个项目过程中的风险管理进行了全面细致的研究。最后，对该项目风险管理系统得出全面的科学的合理的可行性结论，并为其他类似的水利工程项目风险管理提供一个参考。关键词：水利工程：除险加固；风险管理nZreservoirreinforcementprojectriskmanagementresearchAbstractWaterConservancyisoneofthebasicindustriesofthecountry，isthepeople’Sfundamentalsocialsurvival，goodcontrol，theriskofthewaterconservancyproject，criticalconstructionprojects．Obviouscharacteristicsofwaterconservancyprojects，generalinvestmentcycleislonger，worksteps，theprocessiscomplicatedbythenaturalconditionsandtheenvironmentalimpactalargerreservoirreinforcementoftheselarge-scalewaterconservancyconstructionprojectsintheimplementationoftheprojectprocessoftenfacedwitllthiskindofrisk．Ofthemorewell．knownlarge-scalewaterconservancyconstruction，suchastheYellowRiverXiaolangdiProjectandtheThreeGoresProject，acomprehensiveprojectmanagementsystem，thedevelopmentofChina’Swaterconservancyprojectmanagementaccumulatedalotofexperience．Inthispaper，thecharacteristicsofthewaterconservancyprojectconstruction，integrateduseofavarietyofprojectriskmanagementtheoryandempiricalanalysiswiththeoreticalanalysisofthecombination，thecombinationofqualitativeanalysisandquantitativeanalysis，thisstudycloselyintegratedreservoirreinforcementprojectthespecificcircumstancesoftheproject，acomprehensiveanddetailedanalysisandinterpretationofeachstepoftheprojectriskmanagement．First，thearticledescribesthebasicsituationofthereservoirreinforcementprojects，identifyrisksthatmayexistinthecourseoftheproject，theprojectmayfaceavarietyofrisksaccordingtothesourcesofriskisdividedintotwocategoriesofnaturalrisksandunnaturalrisk，which，naturalrisks，includingearthquakes，floods，landslides，heavyrain，thunderandlightning，temperature，fire．Unnaturalrisksincludepoliticalrisk，legalrisk，economicrisk，socialrisk，technicalrisk，humanmoralhazard；descriptionandanalysisofvariousriskenvironment，riskanalysisandassessmentthelossescaused，expertsscoringmethodforquantitativeanalysisofthemethodsandconclusions，anddevelopeffectiveprogramsandmeasurestocontrolrisk，themaincontrolmethodofriskreduction，prevention，transfer，evasiveandretention，andnintroducedavarietyofwaysintheZreservoirReinforcementProject，acomprehensiveanddetailedinterpretationofriskmanagementthroughouttheproject．Finally，drawacomprehensivefeasibilityconclusionsreasonablescientificriskmanagementsystemfortheproject，andtoprovideareferenceforothersimilarhydraulicengineeringprojectriskmanagement．Keywords：HydrauIiCengineering，reinforcement，riskmanagementn目录1绪论⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯··⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯·11．1研究的背景⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯l1．2研究的意义⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯21．3国内外风险管理研究状况⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯31．3．1国内外风险管理研究现状⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯31．3．2国内外水利工程风险管理研究现状⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯42水利工程项目风险管理理论⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯52．1项目风险的界定和分类⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯52．1．1风险的定义⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯52．1．2风险的属性⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯62．1．3风险的分类⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯62．2水利工程项目风险的特性分析⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯82．2．1水利工程项目的特点⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯82．2．2水利工程项目风险的特点⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯102．3水利工程项目风险识别方法⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯112．3．1检查表法⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯112．3．2头脑风暴法⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．．⋯⋯⋯⋯⋯122．3．3流程图法⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯132．3．4德尔菲法⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯132．3．5情景分析法⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯142．3．6故障树分析法⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯152．4水利工程项目风险评估⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯162．4．1水利工程项目风险评估的产生和发展⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯162．4．2水利工程项目风险评估的方法⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯172．5水利工程项目风险管理的控制和防范⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯182．5．1水利工程项目风险白留⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯182．5．2水利工程项目风险减轻⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯202．5．3水利工程项目风险预防⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯202．5．4水利工程项目风险转移⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯21n2．5．5水利工程项目风险回避⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯232．5．6水利工程项目风险后备措施⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯233Z水库除险加固工程项目简介⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯253．1项目建设的背景⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯253．2建设单位基本隋况⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯263．3项目建设的主要内容⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯273．3．1主体工程建设内容⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯273．3．2剩余工程建设内容⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯283．4项目建设的资金来源⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯283．5项目建设的效益⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯284Z水库除险加固工程项目风险识别⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯294．1自然风险⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯294．1．1地震⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯294．1．2洪水⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯304．1．3塌方⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯304．1．4暴雨⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯304．1．5雷电⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯304．1．6温度⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯3l4．1．7火灾⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯3l4．2非自然风险⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯324．2．1政治风险⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯324．2．2法律风险⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯324．2．3经济风险⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯334．2．4社会风险⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯334．2．5技术风险⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯344．2．6道德人为风险⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯364．2．7突发事故造成的人身伤亡风险⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯375Z水库除险加固工程项目风险评估⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯385．1风险等级的划分⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯385．2风险评估的方法⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯40n5．3风险评估的结论⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯426Z水库除险加固工程风险的控制与防范⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯446．1风险减轻在Z水库除险加固工程中的应用⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯446．2风险预防在Z水库除险加固工程中的应用⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯456．3风险转移在Z水库除险加固工程中的应用⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯476．4风险回避在Z水库除险加固工程中的应用⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯476．5风险自留在Z水库除险加固工程中的应用⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯486．6Z水库除险加固工程风险管理系统评价⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯487结论与展望⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯50参考文献⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯52致谢⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯54个人简介⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯55攻读硕士学位期间发表的学术论文⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯55nZ水库除险加固工程项目风险管理研究1绪论水利行业是我国重点行业，水利工程的建设，关乎社会经济发展、人民生命安全，而项目管理对水利工程的建设起着举足轻重的作用。在我国比较著名的大型水利工程建设中，如黄河小浪底工程和长江三峡工程，都有一套完备的项目管理系统，为我国水利工程项目管理的发展积攒了不少经验。尽管如此，我国对项目风险管理方面的研究还很欠缺，至今，对项目风险管理的一些研究大多是针对项目建设中一项具体的风险，没有形成整体化、系统化、专业化的针对项目风险管理的研究和成果，也没有专门针对项目风险的全过程进行评价和总结的系统性研究。总体上，我们国家对项目风险的研究层次比较低，针对大多数项目，在风险管理方面，并没有做大量的、细致的、有针对性的研究，而只是简单的、总体上的描述和概括，甚至有些只是走走过场，敷衍了事；并不做深入的研究。我们周围有些项目建设人员，没有任何风险管理的意识，事前不做风险识别和评估，在施工过程中，单凭着管理人员和施工人员的经验应付随时出现的风险，而这种经验法之于风险管理，虽然有时候是有效果的，但是也会有其盲目性。就是因为多数管理人员认识不到风险管理的重要性，加上我国的保险行业发展不够强劲，以及很多公益性建设项目在管理主体上责权不分明等多种原因，造成了许多项目管理中出现各种状况。近年来，媒体上曝光的工程灾难多种多样，我们在为这些灾难感到遗憾的同时，也要深深的思考，这些安全隐患是怎么产生的，是不是与风险管理不到位也有着不可分割的关系。因此，我们必须充分认识到项目风险管理的重要性，另外，在项目结束后，及时的对项目风险的管理情况进行总结和分析，对于其它项目的开展也是至关重要的。1．1研究的背景水利是国家的基础产业之一，是人民、社会生存的根本，控制好、把握好水利工程的风险，对工程建设至关重要。水利工程项目特点明显，一般投资较大、周期较长、工作步骤多、工序繁杂，受自然条件和工作环境影响较大，特别是水库除险加固这些大型的水利建设项目，在项目实施过程中，经常会面临着这样那样的风险，如经济风险、社会稳定风险、技术风险、人员道德风险等等，这些风险自身之间有着密切的关系，并且都对整个项目的建设都会产生一定的影响，如nZ水库除险加固工程项目风险管理研究同南美洲热带雨林的蝴蝶扇动翅膀一样，看似简单、不足为奇的一点风险，很可能产生一系列的连锁反应，甚至影响全局的利益，导致项目的重大损失。因此，对水利工程项目进行风险管理是十分必要的。据悉，山东省共有大、中、小型水库近5500座，但由于始建时标准低、质量差，经过长达半个世纪的运行后，多数已经老化失修严重，不但不能正常发挥蓄水抗旱作用，而且还存在着安全隐患。2008年，山东省水利厅对全省的5500多座大、中、小型水库进行了彻底的排查摸底，并作出承诺，计划用3年左右时间完成全省存在安全隐患的157座大中型水库和3800多座小型病险水库的除险加固任务，保障各类水库的安全运行。在2008年到2010年之间，本人参与了Z水库除险加固工程项目的相关建设工作。在该项目的建设过程中，发现项目风险时刻存在着，影响着施工的决策和整个工程建设的顺利开展，能否正确识别、评估及应对这些风险，关系着工程建设的成败。1．2研究的意义通过这两年项目管理理论知识的学习，我尝试用项目管理的理论和思想来研究Z水库除险加固工程中存在的风险。本研究将针对水利工程建设的特点，对整个建设过程中的风险进行识别，将项目所面临的各种风险进行详细的分类，分析风险环境、风险影响，得出定性结论，在风险评估阶段将针对这些细分的因素进行综合考虑，进而得到较准确的风险评估的结果。将该项目可能遭遇的风险分为以洪水、地震、暴雨、雷电、塌方、温度、火灾等为小类的自然风险和以政治、法律、经济、社会、技术、道德、人为等为小类的非自然风险。描述和分析各种产生风险的环境，分析和评估风险产生造成的损失，对整个项目过程中的风险管理进行全面细致的研究。以简单、直观、全面的方式识别和整理出项目所有的风险因素及可能带来的影响。结合工程风险识别的结果，用专家打分法对该项目的风险进行详细评估，最后，针对本项目自身的具体情况和特点，提出具体控制和应对各种风险的办法。近年来，国家重视水利工程建设和发展，投入了大量人力、物力和财力，水利项目建设质量也有了飞速发展。虽然我国在进行一些大型的水利项目时积累了一些工程项‘目风险的资料和规避风险的实际操作经验，但是时代在发展，科技在进步，新的技术和施工工艺正在产生和发展，并将逐步取代原始的、传统的施工方法，这使水利工程在项目建设中会经常面临无法识别和预见的新的风险，因此，，nz水库除险加固工程项目风险管理研究任何水利项目都必须形成一套完整的风险管理系统，综合运用多种手段进行风险识别，科学运用各种分析方法进行风险评估，在此基础上，积极采取专业、有效的风险控制手段规避风险，以此来减少风险发生时的危害性。本文的研究目的在于综合运用项目风险管理的各种理论，密切结合本文所研究的Z水库除险加固工程项目的具体实际情况，对工程的风险管理各个步骤进行分析，得出全面的科学的合理的可行性结论，并为其他类似的水利工程项目风险管理提供一个参考。1．3国内外风险管理研究状况1．3．1国内外风险管理研究现状一般认为，美国学者格拉尔在1952年的调查报告《费用控制的新时期一风险管理》中首次提出“风险管理”，揭开了风险管理研究的序幕(也有人认为是法国著名保险管理学家亨利．法约尔(HenriFay01)于1949年提出的)。上世纪中叶，第二次世界大战以后，欧美国家为了改变萧条的经济现状，兴建了许多以水利水电、煤炭等为主的能源开发项目，由于这些项目工期比较长、运用的技术繁杂，加上项目本身与当时的社会环境有着诸多矛盾，项目建设存在不确定性，使得这些投资项目在质量、进度、成本管理等方面面临诸多风险因素，项目风险管理的概念在这种情况之下产生了。1970年以后，欧美一些国家的管理学家，以业主与承包商的合同为载体，对风险的责任问题进行了研究。而到了1980年以后，随着风险研究的发展、管理技术的进步，项目风险管理的研究范围逐步扩大，发展到了对于大型项目的立项、环境的不确定性风险、成本超支风险、技术风险、进度延误的责任承担以及结构设计风险等相关方面的研究。自二十世纪八十年代以来，风险管理的理论研究发展很快，在英美的发达国家，风险管理研究十分活跃。1983年美国RIMS年会上，世界各国学者共同讲座并通过了“101条风险管理准则"以作为各国风险管理的一般准则。其中包括风险识别与衡量，风险控制，风险财务处理，索赔管理，职工福利退休年金、国际风险管理，行政事务处理，保险单条款安排等技巧，交流和管理哲学等。此后，英国C．B．Chapman教授在{RiskAnalysiSforLargeProject：Model，MethodandCase}一书中提出了“风险工程”的概念。在这一时期，风险管理的研究特点是针对某一风险进行单一的分析，研究方法主要以概率论为基础。上世纪末，由于人们的重视和风险研究的普及，人们开始认识到项目的风险对项目的投资、质量和进度等都会产生一系列的影响。所以，在那几年中，越来越多的学者开始nz水库除险加固工程项目风险管理研究关注和研究项目风险，有的甚至已经开始对项目风险进行归类、分析和总结，由此，提出系统的风险管理的概念。综上所述，西方国家对于项目管理的起源较早，这与当时战后复杂的社会经济环境是分不开的。相比西方国家，我国对于项目风险管理的研究起步较晚，“风险”这一名字的提出最早是在1980年，由周士富提出。1987年，清华大学教授郭仲伟在《风险分析与决策》中对项目风险特别是风险的决策进行了系统的阐述。在郭教授的研究基础上，也有一些其他专家学者进行风险的研究和分析，但是理论没有太大的创新。随着学术界对项目管理和风险管理方面的研究日趋关注，各种学术会议相继召开，如由我国优选统筹法与经济学数学研究会项目管理研究委员在1991年召开的第一界全国项目管理学术交流会，1995年召开的首届国际项目管理学术会议等，标志着学术界对项目管理方面研究的进一步提升。1．3．2国内外水利工程风险管理研究现状国外对水利工程的风险管理研究较早，在二战后刚开始涉足风险管理时，就是以水利水电、煤炭等为主的能源开发项目为主而进行的研究。我国的项目风险研究起步较晚，但在实际工程项目中也有一些实践经验及应用研究，如黄河小浪底工程，京九铁路，江苏润扬大桥，重庆轻轨建设项目等，也取得了一定的经济效益和研究成果。但其应用还是局限在某个项目范围和局部领域，由于项目风险管理涉及的研究范围很广，在应用方面，还缺乏一定的系统性、完整性和专业性。并且，在我国的实际项目实施当中，还存在一些不适合商业运作的不和谐因素，客观上对项目风险管理造成了一定的困难。1987年，中国最大的工程建设项目三峡工程进入了研究阶段，它是世界上规模最大的水电站，由于投资巨大，涉及面众多，存在着许多的争议，国家本着高度重视的原则，委派国内众多专家学者对该项目进行风险管理的研究工作，这也是我国国内首次对大型的工程项目进行全面的风险分析与评估。以此为契机，许多大型的工程项目如黄河小浪底工程等也成功运用了风险管理的方法，效果都很明显。总的来看，现阶段我国的工程项目风险管理研究仍然处于一个学习和探讨的阶段，项目风险管理体系以沿用国外先进理论为主，缺乏适合我国国情的专门的体系研究。nz水库除险加固工程项目风险管理研究2水利工程项目风险管理理论2．1项目风险的界定和分类2．1．1风险的定义风险(Risk)是项目管理理论当中一个比较重要的名词，在进行项目风险管理研究的近七十年的时间里，无数专家、学者试图给“风险”找到一个恰当的定义，但是目前看来，仍然还没有得到大家一致认可的具有代表性的解释。美国风险管理学者威廉姆斯、理查德．赫姆斯认为：风险是给定情况下的可能结果的差异性。国内一些风险管理专家则把风险定义为：给定条件下、特定时间内发生的某些不良后果的可能性。下面列举一些国内学者对于“风险”的描述：(1)郑文选在《谈工程项目风险管理》里指出：“风险管理属于一种高层次的综合性管理工作，它是分析和处理由不确定性产生的各种问题的一整套方法，包括风险的辩识、风险的估计及风险的控制⋯⋯风险分析的大部分内容是关于技术风险、设备质量风险和可靠性工程问题，而关于风险评价的量度及定量分析的技术方法很少，因此，风险管理仍是一门不完善和不成熟的学科1。”(2)王玉娥、黄泽鹏在《工程项目管理的风险分析与防范》中指出：“风险有以下两种定义：一是风险就是与出现损失有关的不确定性；二是风险就是在给定的情况下和特定时间内，可能发生的结果之间的差异2。”(3)杨存义在《建设工程风险管理现状及防范措施》中指出“我国的工程风险管理水平低下，相关法规措施相对滞后，其主要表现为：一是建设各方对建立工程风险意识淡薄，工程担保和工程保险在建筑企业和金融业中缺乏其重要性和必要性的认识；商业银行对政策性贷款投资的工程项目没有必须进行投保的要求，投资主体虽然从所有制结构上发生了变化，但提高工程风险意识依然不强，未能从工程风险管理人手，降低和转移风险条件；二是担保市场尚未建立，银行虽然开展了一些保函业务，但在建筑业中的各类保险业务开展较欠缺，险种、保单形式单一，缺乏建筑业特点，不能适应工程担保需要，难以提供工程风险管理的必备条件；三是缺乏中介代理机构3。”1郑文选．谈工程项目风险管理．陕西建筑，2005，082王玉娥、黄泽鹏．工程项目管理的风险分析与防范，广东建利．2009，Ol3杨存义．建设工程风险管理现状及防范措施．榆林学院学报，2006．06nZ水库除险加固工程项目风险管理研究(4)赵根山在《浅议我国建筑工程风险管理制度体系的建立、推行和完善》中指出：“风险是指对未来收益和损失的不确定性，它是客观存在的，是不以人们意志为转移的，大的风险事件一旦发生就会给国家、地方和企业带来巨大损失；工程建设属于复杂的系统工程，由于其自身具有的特征决定了它比一般项目具有更大的风险性；随着市场经济的发展，建立适合我国国情的工程风险管理制度体系，树立诚信守法的社会风气，对维护和推进建筑业和相关产业可持续、健康发展，保护经营者的合法权益等具有十分重大的意义4。"本人认为，所谓的风险，就是客观存在的，不以人的意志为转移的，与原目标和计划相背离的事件。2．1．2风险的属性风险具有下列属性：(i)风险的不确定属性。风险因素的出现及其后果都具有不确定的特点。表现在：风险事件发生的可能性不能确定，发生的时间不能确定，发生后可能出现怎么样的后果，以及造成什么样的灾难等均是不确定的。(2)风险的相对属性。风险因素的产生总是针对于某一具体项目的主体来说的。相同的风险因素对于不同的项目主体会产生不同的影响。不同的人对于具体的风险事件都具有自己的承受能力，只是承受能力的高低因项目本身、参与项目的人以及具体发生的时间而异。(3)风险的变化属性。世间万物总是在一定的条件下不断的变化发展着，风险事件也是如此，当诱发风险的条件发生变化时，自然会引起风险的变化。风险的变化大致上有四类表现：一是风险性质的变化；二是风险结果的变化；三是新风险的出现；四是风险因素的消除。2．1．3风险的分类风险可以根据不同的标准划分成不同的类型。常见的分类方法有按风险后果分类、按照风险来源或内容分类、按照项目主体的承受能力分类、按照风险危害的对象分类以及按照风险对工程项目目标的影响分类等。(1)按风险后果划分。可将其分为：绝对风险(AbsoluteRisk)：此类风险只会产生灾难和损失，绝不会带来机遇和收益。绝对风险发生后，会造成绝对的损失，如地震灾害等自然灾难，发赵根山．浅议我国建筑工程风险管理制度体系的建立、推行和完善．民营科技2009，026nZ水库除险加固工程项目风险管理研究生后，将造成重大人、财、物的损失，没有任何收益。投机风险(SpeculativeRisk)。这一类风险是机遇与威胁并存，虽然有可能出现获得利益的结果：但是相反的情况就是造成损失。(2)按风险危害的对象划分。可将风险分为：资产风险(PropertyRisk)。这一类风险会使该项目运作的资产遭受破坏、损害或贬值。一般项目中遇到的风险都或多或少的会造成财产上的损失，比如自然灾害造成的建筑垮塌、设备的损坏和贬值、工期延误形成的损失等。人身风险(LifeRisk)。是指在施工中因人员死亡、伤残引起的风险。责任风险(LiabilityRisk)。是由于项目法人或自然人的作为触犯了法律、违背了合同和规定，带给第三者财产的损失或人身的伤害。(3)按风险的来源或者内容划分，可分为自然风险和非自然风险。自然风险(NaturalRisk)。由于不可抗拒的大自然力的影响，如地震、台风、洪水等，造成人、财、物的损失，这种风险属于自然风险。比如，在某水利项目进行中，台风来袭，强降水引发了超标准洪水，致使该项目设备受损、人员伤亡。人为风险(PersonalRisk)。由于人类社会活动引发的风险是人为风险。人为风险又可以分为经济风险、社会风险、技术风险、政治风险、道德风险和组织风险等。(4)按照对工程项目目标的影响来划分风险，可分为进度风险、成本风险和质量风险：进度风险，是指造成工程部分延期或整个工程的延期，不能按计划的进度正常交付使用的风险。成本风险，此种风险包含多种类型：成本失控、财务混乱、投资追加、报价落差大、投资回收期延长甚至无法回收等。质量风险，这种风险包含：材料、工艺不合格、工程试运行不合格、工程质量不达标等。(5)按项目主体的承受能力可将风险划分为：可承受风险(AcceptableRisk)。是指项目法人或自然人在明确分析自身的承受能力、资产状况的基础上，确认一个可以接受的最大损失额，若某一风险造成的损害低于这一程度的就是可承受风险；若某一风险高于或远远高于所能承nZ水库除险加固工程项目风险管理研究担的最大损失额时，这种风险就被称为不可承受风险(UnaccepbtaleRisk)。2．2水利工程项目风险的特性分析2．2．1水利工程项目的特点水利工程建设项目，顾名思义，是对水资源进行开发利用的建设项目。一般来说，包括用来进行农田灌溉、防洪除涝、工业供水、围垦、水土保持、水资源保护、调蓄洪水、蓄电发电、养殖水产、调洪调沙以及旅游开发等多种生产活动的工程项目。水是人民从事社会生产和生活必不可少的宝贵资源，但水资源的自然存在状态并不能充分满足人类的需要，因此，人们修建各种各样的水利工程，目的是控制水流，防治洪涝灾害，进行水量的调节、分配，以此来满足人民生产生活对水资源的需要。在水利工程中，建设的类别不但有大坝、防护堤、溢洪道、输水管线、排水工程，以及各种水闸、渡槽、码头、桥梁等大型建设项目，还有水轮机、发电设备、闸门、起重设备、运输设备、锚、索等各类安装工程。水利工程与普通的建筑工程相比，除了工程量大、投资巨大、工期较长之外，还具有以下几个方面的特点：(1)系统性和综合性强水利工程与其他建筑工程不同，它一般与同一流域或同一地区内的其他工程有着密切的联系，它们之间是相辅相成又相互制约的关系，单项的水利工程本身也通常是综合性的，每个服务目标之间存在紧密联系，但是又相互矛盾，比如蓄水功能和防洪功能之间的联系与矛盾。水利工程的实施不但与自身相关，还与有关经济发展的其他部门也有密切的联系，比如城乡建设部门。因此，水利工程的规划设计必须从大局出发，系统分析、综合研究，最终才能得到最经济最合理的优化方案。(2)工作条件极其复杂水文条件、地形地质条件以及施工的环境、温度、气候都会对水利枢纽工程的布置和水工建筑物的样式等产生很大的影响。具体到每一个水利工程都有其自身的特定条件，因而水利工程和水工建筑物都有一定的个别性、差异性。例如，若在泥沙较多的河流上修建水库，泥沙的淤积不仅会减小有效库容、影响正常运行、缩短水库寿命，而且河床和水位还将由于泥沙淤积而不断抬高，对下游的公共设施和人民生命财产安全造成威胁。因此，在我国一些含沙量较大的河流上修nz水库除险加固工程项目风险管理研究建水利枢纽工程，必须事先经过反复论证，并制定防沙、排沙、减小淤积的有效办法，才能付诸实施。(3)受自然条件制约大在河道中兴建水利工程时，首先要解决好施工导流问题。一是在施工期间，必须在保证水利枢纽和下游安全的前提下，让河水顺利下泄，这是水利工程设计和施工中的一个不可避免的重要课题；二是水利工程受汛期影响大，时间紧、任务重，截流、度汛需要抢时间、争进度，否则就要托延工期；三是水利工程的施工技术极其复杂，例如，大体积混凝土的温控措施，复杂的地基处理等，都具有较高的技术难度；四是地下工程、水下工程多，施工技术强度大；五是施工环境决定了交通运输不便利，特别是在山区峡谷地区更为突出。(4)综合效益高由于水利工程多数属于多目标开发、综合利用的工程，因此可能同时具有防洪、灌溉、供水、水产养殖、发电、旅游等方面综合效益。经济效益上，如因提供了生产用水使工农业增产，工程兴建后减少了一定洪涝灾害损失以及发电蓄电的经济效益等。在社会效益上，如修建水电站为当地带来更多的就业机会，修建自来水厂改善当地的卫生和生活条件，修建防洪工程保障了人民的生命财产安全灯，均有促进社会发展的作用。在环境效益上，对于改善当地生态环境、生活环境上的作用，如修建污水处理厂能够改善水质，修建水库能够改善气候，并美化了当地的生态环境，促进了旅游开发等。(5)对环境破坏影响严重水利工程，特别是大型水利枢纽的兴建，对国民经济的发展，对改善人民生活具用重要的意义。例如：国家重点水利工程丹江口水库建成后，取得了明显的经济效益和社会效益。在防洪方面，大大消弱了汉江中下游的洪水灾害威胁；在经济效益上，90万千瓦的装机容量，建成后的前15年将发电525亿千瓦时，经济效益可达35亿元，四五年即可回收建设成本。然而另一方面，水库的建成，使得库区内水位抬高，造成了周边大量村庄淹没，拆迁和安置移民需要耗费大量的人力、物力、财力，对社会安定也造成了一定的影响；库区周围地下水位升高，对矿井、房屋、农田等产生不利影响，带来了安全隐患；由于水质、水温、湿度的变化，改变了库区小气候，破坏了库区的生态平衡，对环境造成了许多不利影响。著名的三门峡工程，大坝抬高水位后降低了流速，加速上游淤积，从而加剧nZ水库除险加固工程项目风险管理研究了上游渭河地区的水灾。另外，若在地震带修建大、中型水库，由于改变了地质状况，也有可能诱发地震、泥石流等灾难性灾害。(6)一旦失事后果严重水利工程最主要的作用就是防洪作用，作为蓄水工程主体的坝或江河的堤防，一旦失事后或决口，将会给下游人民的生命财产和国家建设带来巨大的损失。1975年我国河南省遭遇特大洪水，洪水导致板桥水库和石漫滩水库两座水库垮坝，大坝下游1100万亩农田被淹没，京广铁路中断，死亡人数高达9万人，损失惨重；2012年的8月10日，台风袭击浙江，导致岱山县长涂镇沈家坑水库垮坝，这是一座库容只有18万立方米的小II型水库(库容在10万立方米～100万立方米的为小II型水库，这是所有水库中蓄水量最小的一种类型)，但是该事故仍旧造成了当地三分之一的村庄被淹没，造成多人伤亡。由此可见，水利工程不分大小，一旦发生险情，产生的危害性极大。2．2．2水利工程项目风险的特点水利工程项目从立项开始，直到竣工验收正常运行，在其整个生命周期中都必须重视对风险的管理，水利工程项目的风险具有如下特点：一是水利工程项目风险的存在有其普遍性和客观性。风险的发生存在着不确定性，即风险的发生是人的意志无法控制的，风险永远客观存在，而且在水利项目的全生命周期内，风险是随处可能发生的。这些也解释了为什么人类总是希望能够识别风险、控制风险，然而却无法真正做到彻底的消除风险。目前，我们只能在特定的条件下，比如有限的空间和时间内，通过改变产生风险的条件来降低其发生的可能性，减轻其带来的危害性。二是某种特定风险的发生具有偶然性和必然性。任何一种特定风险的发生，都是由各种风险因素共同起作用所产生的结果，是一种随机的现象。当然，个别风险事故的发生虽然存在偶然性，是杂乱无章的，但通过对大量风险事故资料的观察和统计分析，发现风险的产生呈现出明显的运动规律，这就使人们有可能用概率统计的方法或者其他风险分析的方法去评估风险，测算风险发生的概率以及造成损失的程度，由此带动了学者们对风险评估方法的研究。三是风险存在过程中的变化性。这是指在项目的整个过程中，风险不是一成不变的，各种风险随着项目的进行，此消彼长，有些逐渐减弱甚至消失，而有些逐渐增强甚至诱发新的威胁。10nz水库除险加固工程项目风险管理研究四是风险的层次性。水利工程项目投资大、周期长、涉及面儿广，风险因素种类繁杂，因此，在项目的整个生命周期内，面临的风险是多种多样的。大量风险因素都或多或少有其内在联系，各风险因素之间这种错综复杂的内在关系，加之与外界环境的交叉影响，使得水利工程项目的风险展现出多层次性的特点，这也是水利工程项目与普通建筑工程项目的区别之一。2．3水利工程项目风险识别方法水利工程项目风险管理与所有普通建设项目一样包括策划、组织、领导、协调和控制等方面的工作。但由于水利工程建设项目系统较为复杂，其风险管理的过程不是单一的线程(风险管理步骤：第一步风险识别：第二步风险评估；第三步风险控制方案制定；第四步风险管理效果评价)。在水利工程的风险管理中，整个过程有可能需要循环或重复进行。在施工前期，水利工程的项目融资、移民安置、施工场所布置等，从每一个环节开始就存在着许多不确定性因素。在建设过程中，在设计、安装、运输、建设等各个环节，甚至建设完成后的运行过程中，也将面临着各种各样的风险，有的风险因素甚至可能会反复出现，针对具体的风险因素，风险管理部门应该进行必要的风险识别、评估和控制，最终实现风险的有效管理。对风险的识别是指采取有效的措施，确定整个项目的进程中有可能面临的所有风险因素，它是风险管理的第一步，也是最基本的步骤。对风险的识别需要做好六个方面的工作：确定目标、明确最重要参与者、收集资料、风险形势估计、识别潜在风险因素、编制风险识别报告。作为项目的建设者，必须运用多种手段认识到项目所面临的风险具体有哪些，才能鉴定其性质，评价其影响，分析其损失。在借鉴国外学者专家理论成果的基础上，我国形成了比较系统的风险识别的方法，在许多专业书籍和期刊上都做了详细的论述。水利工程项目风险识别的方法包括：检查表法、头脑风暴法、流程图法、德尔菲法和情景分析法。2．3．1检查表法检查表法是以表格形式对项目风险进行识别。首先，对某一具体项目进行科学分析，在此基础上，尽可能的找出所有的风险因素，然后将这些因素一一列举出来，汇总到一张表格上。这种方法的产生得益于欧美国家的保险协会，他们在对客户进行检查的时候，常常用这种表格形式确定客户是否可保，并以此为依据nz水库除险加固工程项目风险管理研究来制定费率。对于水利工程建设来说，由于参与者众多，针对不同的参建单位可以制定不同的检查表，比如针对设计单位用的检查表、针对施工单位用的检查表以及针对监理单位用的检查表等。用检查表法识别一般工程项目的风险因素，编制检查表可以遵循以下步骤：首先，将项目分为若干子项目；其次，找出各子项目存在的风险因素；再次，针对各风险因素找到相关的控制标准或规范；然后，根据风险因素危害性、重要性等列出一张问题清单；最后，根据问题清单，列出参考文献、相关标准和规范。通过描述，不难看出，检查表法在对风险的识别上具有一定的科学性，针对性强而且也简单明了。但是对于具体的水利工程建设项目，用检查表法来进行风险因素的识别存在一定的局限性，表现在：一是检查表只能做定性的评价，不能定量分析；二是因检查者的知识经验、风险来源、事故影响等原因而对特定的风险因素无法完整描述。2．3．2头脑风暴法头脑风暴法发起于广告行业，现代创造学的创始人、美国学者阿里克斯·奥斯本在二十世纪三十年代末首次提出头脑风暴法这一概念，用于设计广告的式样，后被广泛采用，应用于各行各业。头脑风暴法，就字面意思来看，就是开阔大脑思维，激发想象力和创造力，从而产生许多新的创意。在实际运用中，头脑风暴法是集中一部分人员对某一具体命题展开讨论，由主持人来控制场面，不断强化对特定信息的刺激，促使每个参加者能够展开丰富的想象，引发思维扩散，于短期内得出大量创意和设想，进一步产生创造性的设计。目前，这一方法应用面非常广泛，我们在电视剧中经常看到，在进行新产品设计时，在进行学术研讨时，在确定宣传营销方案时，甚至警察在进行刑事案件的侦察时，都有运用头脑风暴法的例子。实践经验证明，采用头脑风暴法可以开阔思路，促使参与人员提出更全面、更有针对性和更富创意的方案，得出更准确、更可行的结论。在水利工程建设项目的风险识别中，可以用头脑风暴法开阔参与者的思路，专家学者和技术人员在主持者的诱导下，充分的分析和讨论可能产生的未知的风险因素，特别是对于没有先例可循的大型水利工程项目的实施阶段，对其风险的分析作用更为突出。在头脑风暴活动的实施过程中，参加者可以自由的畅想，主持人给予他们一定的发挥空间，在其他参与者对思路想法进行充分的整合和改善后，延迟给予评判，经过最终的引导形成较为全面的风险识别方案。头脑风暴法nz水库除险加固工程项目风险管理研究的特点是生动灵活，操作性强，集中了群体思维的创造性，结果更加全面、准确。但是此方法易受主持人控制气氛的能力高低等因素所影响，若主持人不善于引导，会议讨论很可能流于形式，达不到应有的效果；另外，水利工程建设项目大多为大型的系统工程，项目风险因素较为复杂多变，所以在局部的风险识别时可以用到头脑风暴法，然而针对整个项目全局进行风险分析时，由于牵扯因素众多，该方法未必适用。2．3．3过程图法在水利工程建设项目中，用于风险识别的方法还有流程图法。这种方法分析的对象可以是整个项目工作的实施过程，也可以是一个项目中具体的某一阶段的管理过程，或是某一工作结构的具体施工过程，对它们进行施工工序、步骤的罗列，再结合该项目的实际情况对项目中存在的风险因素进行识别。首先要明确该项目具体实施步骤的起点及终点，确定施工过程中的每个工序步骤，识别出每一步骤中可能产生的风险因素，最后按顺序连接成风险过程图。用过程图法进行风险分析比起检查表法来，逻辑更清楚，思路更明确，不但能够把项目中的风险因素和具体的施工步骤、环节一一匹配，还能够分析出它们之间的相互影响，以及前后的逻辑关系。在这一方法中，必须运用的工具就是项目工作分解结构。由于在项目管理中，在进行质量管理、进度管理和成本管理的时候，都会采用过程图方法进行分析，因此，对于风险的识别来说，运用过程图方法是一种比较省事的方法，可以直接使用这些已有的项目管理资源。然而用过程图法分析项目风险要求相关工作人员对整个项目流程烂熟于心，对人力资源的消耗非常大，而且实施的过程复杂，技术难度比较大，对于水利工程这种本身就复杂程度较高的项目来说，并不是一种特别合适的分析方法，但是如果用来分析项目中某局部的风险因素，此法较为有效。2．3．4德尔菲法也叫做专家调查法或专家评判法，是在1946年由霍尔姆和达克尔首次提出，后来经过格尔邓和蓝德公司进一步衍化发展而来。德尔菲法是采用专家匿名致函评判的做法，它一般首先会集中一部分专家学者，对将要分析的某一课题进行陈述，然后征求专家的意见，将反馈来的意见进行初步的归纳整理和统计，再以匿名的方式反馈给每个专家，重复上一步骤，再次的征求专家意见，再统计整理和反馈，再重复这一步骤，直到最后结论趋向稳定。这一过程可简单描述如下：征nz水库除险加固工程项目风险管理研究求专家意见(匿名方式)——对意见进行整理统计——再匿名反馈——再整理归纳意见——再反馈⋯⋯直到意见达到统一。这种方法与头脑风暴法相比，德尔菲法是匿名不公开，目的是为了不干扰专家的意见，而头脑风暴法是完全公开，利用主持人进行引导，最后两者虽然都能够得到一个趋向统一的意见，然而用德尔菲法得到的结果可能会更加客观一些。我们中国人常说一句俗语“三个臭皮匠，赛过诸葛亮”，可见多数专家的意见总是比某一个人的意见更加的接近客观实际。实践的经验也表明，德尔菲法得到的结论往往是较为可信的。缺点在于，一是由于水利工程建设的复杂性，项目工期较长，比起对于工期短的项目的风险识别来说，识别结果的准确性可能会较低；二是德尔菲法比较容易受专家本人主观因素的影响，因为反馈出的结论最终要趋向于统一，必然有一部分创新的想法要在前几轮的反馈中被无情的割舍掉，然而这些新观点有可能是对该项目比较有益的，这样一来，最终得到的结果往往比较保守，缺乏创新性。好比高考作文，为了分数不至于太低，考生往往不会写出有创新性的文章。鉴于这些弊端，若在水利工程中运用德尔菲法进行风险分析，可以灵活一些，结合头脑风暴法的优势，仍然以多数专家的专业性分析做基础，既有公开的讨论，又有匿名的反馈，最终实现风险分析结果的创新性和准确性的统一。图2-1德尔菲法一般流程图资料来源：本研究整理2．3．5情景分析法情景分析法是对项目建设过程中将来可能出现的某一节点的具体情景进行分析和描绘，通过分析，识别可能引发风险的因素，并确定该风险因素的影响程14nz水库除险加固工程项目风险管理研究度。情景分析法也有一套专门的程序步骤：第一步，由专家或者相关技术人员确定风险分析的目标，明确分析目标的主要技术参数，以及影响目标的主要因素；第二步，确定风险分析的环境和范围；第三步，找出产生风险的临界点；第四步，确定待分析的情景：第五步，对该情景进行分析，描绘风险发生对情景的影响；最后一步，对情景分析的结果进行比较，确定对目标产生主要影响的风险因素，找出风险因素可能对项目产生的机遇和危害的可能性，提出解决问题的办法。情景分析法承认了专家意见的不统一性，不但如此，还对风险因素之间的关系以及相互之间的影响进行了分析，方法本身既有专业性也有复杂性。不过，情景分析法好比“管中窥豹”，从洞里观察洞外，从隧道里看实物，无法看到未来真实的情况，缺乏全面性，这一局限性使得这种方法无法得到进一步的推广。2．3．6风险树分析法风险树法进行风险识别，风险树的组成包括节点以及连接节点的线，节点表示某一具体的事件，节点间的连线表示的是事件与事件之间的关系。它不仅能用来识别出导致事故发生的风险因素，还能计算出风险事故发生的概率。风险树分析不是按部就班从头至尾分析的过程，而是从结果开始倒着分析，通过推理和研究，查找出产生风险的原因。在项目风险的识别中，风险树分析法既能找出该项目产生风险的因素，还能确定风险事故发生的几率，甚至能够得出控制各种风险因素的方法。风险树分析方法可以用来做定性分析，也可用来定量分析。不过，风险树分析法一般用在大型的较为复杂的项目上，要求使用者有较强的专业性。水利工程项目特点明显，一般投资较大、周期较长、工作步骤多、工序繁杂，受自然条件和工作环境的影响较大，特别是水库除险加固这些大型的水利建设项目，在项目实施过程中，经常会面临着各种风险，这些风险之间有着密切的关系，并且处于动态的变化中，有可能引发更多无法预测和控制的风险。水利工程建设项目一般分为多个标段，或者多个分部工程，对于整个项目来看，这些标段或分部工程，每一个都是独立的子系统，这些子系统自身存在着风险因素；对于风险识别的这些方法来说，任何一种方法都有其优点和不足之处，所以，在进行水利工程的项目风险识别的过程里，运用这些方法里的某一种方法去识别风险，都不能得到非常全面的圆满的结果，因此，在不同的标段或分部工程中运用不同的识别方法是非常必要的。nZ水库除险加固工程项目风险管理研究虽然我们无法找到一种风险识别的方法，既能对项目整体的风险情况全面的掌握，又能识别局部的风险细化因素，但我们可以在项目结束后，总结风险识别的经验做法，为以后更多的项目提供参考和依据。本文将针对水利工程建设的特点，对整个建设过程中的风险进行识别，将项目所面临的各种风险进行详细的分类，将该项目可能遭遇的风险分为以洪水、地震、暴雨、雷电、塌方、温度、火灾等为小类的自然风险和以政治、法律、经济、社会、技术、道德、人为等为小类的非自然风险。对各种诱发风险的环境进行描述，分析可能产生的风险事故，估计风险造成的损失情况，最终描述出整个水利工程建设项目可能遭遇到的风险全貌。2．4水利工程项目风险评估2．4．1水利工程项目风险评估的产生和发展水利工程风险评估是指根据工程的实际特点，运用项目管理理论成果，针对不同的建设环节，以定性分析和定量分析相结合的方式，对各个风险因素进行评价分析，确定其风险的级别，估测风险因素的规模，分析主要风险来源，并评价风险因素可能造成的影响，并以此为依据，采取有针对性的风险防范和控制措施，建立预警系统，制定应急预案，降低风险发生时的灾难性损失。由于风险评估是风险规避和控制的前提条件，为了确保工程建设健康有序进行，开展水利工程项目风险评估的研究就十分必要。对于在风险识别阶段已经被识别出的风险因素，必须做出风险评估，准确了解风险的具体情况，明确风险根源所在，确定各风险发生的概率和损失值，分析各风险对项目的影响程度，为制定风险规避决策提供依据。国外对水利工程风险评估的发展非常早，在上世纪中叶，二战后，生产军用物资的工厂部门提出了有关理论和风险分析的方法。后来在上世纪80年代初，这一研究慢慢的向水利经济领域内渗透，后来在美国广泛应用起来。1987年6月，美国总统卡特在对美国水利部门工作进行视察时，专门强调了进行风险因素分析和计算不确定性概率的需要。来年，美国水利部门委员会研究通过了水利工程风险评价方法草案，便于设计规划人员处理风险发生率的评价问题。到了上世纪末，风险评价传播到了许多国家，它们的水利工程设计人员都注意到了在工程评价中的风险不确定性与风险率的分析问题。截至目前，在风险评估的概念上，在风险率的计算处理方法上，都有了新的发展，并逐渐形成了一门同臻完善的学16nz水库除险加固工程项目风险管理研究科。我国开展水利工程项目的风险评估研究开始于上世纪80年代，目前，我国的风险评估研究，已经形成了一套正规的风险率分析处理方法，并在有关的规程和规范中进行了详细的阐述，这也标志着我国对于水利工程风险评价的研究逐步进入了实际项目的应用当中。2．4．2水利工程项目风险评估的方法风险评估方法根据其分析结果可分为对风险因素做出非数字化描述的定性分析方法和得出量化结论的定量分析方法。定量分析方法主要是通过数学方法或分析模型来实现对风险大小的测量和估计，主要有：蒙特卡罗分析法(MonteCarlo)、计划评审技术(PERT)和图形评审技术(GERT)、模糊分析法(FuzzyAnalysis)、影响图分析(InfluenceDiagram)等1。定性分析法主要有：专家评分法、层次分析法、历史形态法、贝叶斯估计法、风险水平矩阵表示法和风险坐标曲线表示法等。下面简要列举集中风险评估的方法。(1)历史形态法(也称历史重现法)这种评估方法的原理是这样的，通过分析与现状相类似的历史事件的资料，对水利枢纽工程目前存在的风险的频率进行评估，这种方法的运用是在假设过去的运行状态与未来的运行状态是一致的情况下。这种方法不能单独用于水利工程建设过程的详细评价，它缺乏针对性，只对发生率较高的风险因素有参考价值，而且它只考虑了水利枢纽工程过去和未来的运行状况，缺乏对现状的分析，所以最多用来做风险的初步评价。(2)蒙特一卡罗法蒙特一卡罗法是这样操作的：根据初步得出的风险发生概率，对风险的影响因素随机地进行多次抽样，利用函数计算判断它是有效还是失效，在这种方法里，利用的概率就是风险发生的次数和模拟数的比例。利用这种方法进行风险评估计算量相当大，但是可以借助高科技数字化手段才能完成。(3)层次分析法层次分析法，在上世纪70年代由美国管理学家赛缇首次提出，传播和运用较为广泛，它是一种结合定性分析和定量分析的风险评估分析手段，它的优点是能够使系统性的风险判定和大量的计算步骤得到简化，并能够用量化的手段加以检测。此方法的实施步骤首先需要根据项目具体情况建立一个层次结构模型，然陈靖．浅析水利工程项目风险及应对．浙江水利科技，2005，0617nz水库除险加固工程项目风险管理研究后根据模型建立矩阵进行两两比较。管理者能够通过层次分析得到的结果来进行做出评价，并选择合适的实施方案。(4)敏感性分析法敏感性分析的主要做法是研究整个项目系统中一个或多个风险因素发生变化时，对整个项目目标的影响程度，并以此来判定每个风险因素的变化对整个项目目标的重要程度。当一个或多个指定的风险因素在相当大的范围内变化，而目标却没有产生多大的影响，也就是说该风险因素对整个项目来说不敏感，与之相反，若当一个或多个指定的风险因素在相当大的范围内变化，引起了目标的大范围变化，则认为该风险因素具有较高的敏感性。运用敏感性分析法进行项目的风险评估的步骤是这样的，第一步，确定某一具体指标作为敏感性分析的对象，第二步，以指定的风险因素作为系统的变量，以其他因素作为系统常量，第三步，观察变量的改变对系统目标的影响程度，继而对风险因素的重要性作出判断。这种方法的优点是可以明确某一风险因素的变化对评估指标的影响，缺点是无法计算出发生这种变化的可能性概率，并且也不能明确风险的规模和程度。2．5水利工程项目风险管理的控制和防范对某一项目进行风险管理，最终的目的还是通过多种措施和手段对可能产生的风险进行控制和防范，以此来规避和减轻风险，把项目的损失减到最低。一般控制风险的策略和措施有：风险的减轻、风险的预防、风险的转移、风险的回避、风险的自留和后备措施等几种。2．5．1水利工程项目风险自留风险自留是以水利工程独自承担后果，用本建设项目内部的资源来弥补损失的一种手段。自留可以是有计划的，也可以是无计划的。虽然是自愿接受风险，有时是主动的接受，有时是被动的接受。一般项目管理者会在风险管理计划阶段已对识别出的一些风险进行了准备，制定了应急措施，所以当风险事件发生时，会马上启动应急方案，执行应急计划，这种情况属于主动的接受风险。一般在水电工程工程的设计规划中，都会对可能出现的超标准洪水进行分析，明确应对措施，因此当实施过程中发生超标准洪水时，马上采取相应的措施，风险造成损害的可能性就被降到了最低。另外还有一种情况就是被动的接受风险。这是指若某一风险的发生对项目造成的危害不大，基本上不会影响整个局面时，建设方会专门建立一笔后备资金，作为风险处理使用。比如，近几年来，物价不稳定，在任nz水库除险加固工程项目风险管理研究何工程建设中，都可能会牵扯到原材料涨价的风险，一般项目都会在建设初期，进行概预算时，就列出一笔费用来应付材料涨价。一般计划外的风险自留会有如下几种可能性：一是风险因素未能被识别出，属突发原因；二是风险不足额投保或是清偿能力不够；三是风险发生的可能性太小不足以重视。比如地震、战争等不可避免但又无法主动识别的风险，由于没有主动参与风险控制，在本文的风险管理研究中可以不做探讨。本文主要探讨对风险自愿承担的情况，有如下三种：MC0．31很可能40．03～O．30．1可能3O．003～O．030．01偶然2<0．0030．OOl不太可能1注：①当概率值难以取得时，可用频率代替概率。②中心值代表所给区间的对数平均值。资料来源：本研究整理风险因素产生很可能造成人员伤亡，我们根据项目风险造成的人员伤亡严重程度分为四个等级，分别是特大伤亡、重大伤亡、较大伤亡和一般伤亡(如表3所示)。表5-2人员伤亡等级标准后果定性描述特大重大较大一般后果等级4321人员伤亡数量F≥3010≤F<303≤F<10F<3(人)或S1100或50≤SI<100或10≤SI(50或SI