高速公路监理工作管理办法 19页

国家高速公路网G93乐山至雅安公路建设项目监理管理办法（试行）乐山至雅安高速公路建设项目实行监理总承包制，监理单位及其成立的工程监理部具体履行监理合同规定的工程建设管理任务，业主在授权范围内不干预具体的监理工作事务。一、业主对监理单位的授权（一）监理单位受业主委托，按照相关的合同条款、技术规范、设计图纸等对施工承包人的工程质量、进度、费用、安全以及合同管理进行监督与管理。（二）在工程质量监理上,业主授权总监理工程师《公路工程施工监理规范》要求的全部职责及权力。业主在遵循技术规范的前提下保留质量问题上的一票否决权。总监理工程师是项目监理部的直接责任人。（三）在工程进度监理上,业主授予总监理工程师《公路工程施工监理规范》要求的全部职责和权利。业主保留要求承包人和总监理工程师因工程进度滞后而采取进一步措施的权力。（四）在工程费用监理上,业主授予总监理工程师核实满足施工合同规定的已完工程的数量和价值,初审承包人每期计量支付证书及证明附件,对不符合合同文件要求的工程项目,有拒绝支付的权力,为业主严把计量支付关。业主保留计量支付的终审权。（五）在合同管理上,业主授予总监理工程师对工程变更、索赔的方案、数量、单价、金额的初审权,业主保留对工程变更和索赔的方案、数量、单价、金额的最终审定权。—19—n（六）在工程施工安全监理上,总监理工程师有督促承包人建立健全施工安全生产制度、落实安全保通措施的职责和权力,对不符合施工安全要求的所有工程活动,有权采用指令停工、暂停支付等措施,督促其整改。业主在遵循国家有关法律、法规和安全操作规程的前提下，保留安全问题上的一票否决权。二、业主与监理单位的工作关系业主指定授权代表与监理总承包单位组建的监理部及其总监建立工作联系，业主代表受业主委托对监理部门负责联络、协调、考核、监督、管理等。监理部按照合同要求接受业主的相关指导、管理、考核。业主与监理总承包单位各负其责，独立工作，相互尊重，密切合作。三、业主与监理部门的联络与协调业主代表和工程处负责监理部门（总监办及驻地办）与地方征地拆迁和协调部门、质监部门以及有关设计、地勘及检测单位的工作联络，并协调监理部门与承包人、设计代表的工作关系，尽可能协助创造良好的外部工作环境。四、监理部与监理中心试验室的工作关系（一）监理单位与监理中心试验室是工作协作关系。总监理工程师受业主委托，按照项目的合同条款、技术规范、设计图纸等对中心试验室进行业务管理，对项目工程质量进行监控。（二）—19—n中心试验室按照合同规定职责对业主和其授权委托的总监理工程师负责，及时准确地为监理、业主提供试验报告和分析意见确保试验数据真实可靠。监理有责任和义务根据工地实际需要及时通知中心试验室到场进行现场试验检测。（三）总监理工程师对中心试验室的计量与支付进行初审并签署意见，业主保留计量支付的终审权。五、业主对监理部门的考核与监督（一）业主对监理部门的考核1、业主代表经业主授权,按监理合同对监理部门的生活、办公设施，试验测量设备，监理人员的落实、到位情况进行全面检查，督促监理单位完善各项保障措施，并对工程建设中监理人员的工作表现、劳动纪律、廉正情况进行考核，对各种进场设施、设备的使用情况、完好程度进行跟踪了解，督促其维修或更新，以满足监理工作需要。2、进场监理人员与监理投标文件所承诺的人员不符合（如监理资质、职称、所学专业、监理年限和业绩等），业主有权要求监理单位调换合格的监理人员，并根据情节的轻重课以违约金。3、监理单位的驻地建设及交通工具购置，不得低于投标文件中所报的规模、标准配置，经业主代表检查验收合格后按规定支付。4、在施工期间，监理人员必须对工程实施全过程、全方位、全天候的监理，树立主动监理、超前监理的意识，做到有预见性事前控制，将可能发生的各种隐患消灭在萌芽状态。如因派驻的人员不足或不能胜任本职工作，监理单位必须补充和调整，直到满足需要为止，并报业主核备。由此造成工程质量隐患或事故，业主除处罚直接责任人外并追究监理单位的责任。5、施工过程中，监理单位更换—19—n监理人员，必须书面报请业主批准同意后方可更换，否则，业主有权要求监理单位将撤换人员调回，并对监理单位课以违约金。6、监理单位应按合同要求和工程需要配置监理人员，并保证工程监理的顺利实施。监理单位实际在场监理人员未达到合同文件的要求(如人数、监理资质、职称、所学专业、监理年限和业绩等)或不能满足工程施工需要，业主将在支付监理费用时按比例扣减。7、监理单位的交通工具，应按投标文件中所列的数量、配置标准及状况进场，并保证使用率。否则将在支付监理费用时，按比例扣减。（二）业主对监理部门的监督管理1、工程质量监督管理（1）业主代表按监理规程、合同要求督促监理部门建立健全质量保证体系（含监理试验室的仪器及试验人员配备），审查监理的抽检、平行试验是否符合规范要求，审查监理外委试验部门的资质和信誉，现场检查与独立抽检试验相结合，以加强对工程质量的监督。（2）在上级主管部门、质监部门、业主等检查工地时如发现不合格工程，将对责任人视情况给予批评、经济处罚、通报，直至要求监理单位开除的处分。对工程造成质量事故或重大隐患的，将上报厅质监站处理、备案，并依法追究其责任人和监理单位的责任。（3）各现场驻地办必须按照招标文件的要求，对监理中心试验室派出的工地试验室进行管理。要求现场工地试验室独立完成不少于20%的抽检工作，监督各项检验工作的频率。当承包人工地试验室与中心试验室的检测结果相矛盾时，以中心试验室的为准。（4）—19—n监理部门应按照业主的质量总体目标要求，制订相应的质量控制计划和关键工程、重点工程控制计划。业主将不定期对工程质量进行检查，对每次检查结果纳入阶段目标考核。（5）监理部门应按照合同规定，以精品工程为主题，响应业主开展的质量主题活动，并对监理机构和承包人的开展情况进行督促、指导、监督、考核。2、工程进度监督管理（1）在工程进度方面，业主代表和工程处督促监理部门按照业主总体进度目标审查承包人的进度计划，并根据总体计划制订阶段目标计划（年、月、周），切实落实目标计划的保证措施，在计划执行过程中，监理部门应随时督促检查承包人的工程进度，现场驻地办每天必须掌握当天进度执行情况，总监办每周必须汇总，建立计划联系制度，每周和业主代表进行通气，并根据工程实际进展情况，要求承包人调整进度计划，以满足业主总体目标要求。（2）监理单位必须根据进度计划要求，制订相应的监理计划,监理计划必须满足现场进度计划的要求。（3）业主代表和工程处随时检查监理部门和承包人进度计划的落实情况，并将结果纳入阶段目标考核。3、工程费用监理（1）监理工程师必须及时准确地核实承包人完成工程投资及计量支付情况，分析由此可能发生的影响工程质量、进度的问题，及时向业主反馈。（2）—19—n监理工程师在对承包人计量与支付的审查，采用现场抽查方式，对重要隐蔽工程、变更增加工程的计量与验收，除必须提供施工原始照片外，还须有三名以上监理工程师现场共同参与验收，业主保留随时抽查监理日志的权力。（3）监理人员如在计量和变更等方面弄虚作假欺骗业主，将严肃查处。在工程材料、工程投资等方面给业主造成损失或产生不良影响者，业主将要求监理单位按合同规定给予赔偿。（4）监理人员应根据工程现场实际，对设计方案提出合理的优化意见，业主保留方案优化的最终决定权。4、合同管理（1）业主代表和工程处应列席监理部主持召开的工地例会，以便了解、研究和尽可能解决施工中的各种问题，监理工程师在授权范围内处理有关工程设计变更，对计量支付和新增项目单价提出初审意见后报业主审批。（2）监理应按照合同规定，对承包人的履约情况定期进行审查、考核，对承包人的违约行为提出初步处理意见报业主，监理应按照四川省《公路行业从业单位信用管理办法》对承包人的从业行为进行初评价，业主保留最终评价权。5、在工程安全保通监督上，监理部门应按国家相关法律、法规和合同文件要求，建立健全安全规章制度。监理部门督促承包人建立健全工程施工安全保通体系，并结合工地进行现场安全检查、落实。业主将对安全生产工作进行不定期检查，并纳入阶段目标考核。6、在廉政建设上，监理部门应组织监理人员认真学习相关法律、法规，加强监理人员职业道德培养教育，加强监理人员思想政治教育，对监理人员的廉政行为进行有效监督和预防。建立廉政监督机制，—19—n设置廉正建设监督箱，所有监理人员主动接受社会监督。如发现违纪行为或举报属实者，业主将视情节轻重进行严惩或移交相关部门处理。六、附则(一) 本《办法》适用范围为雅眉乐公司及工程监理单位、试验检测单位、设计单位、材料采购及供应单位、施工单位。（二）本《办法》由雅眉乐公司负责解释，若国家、上级行业部门规定，与本《办法》相互矛盾时，以国家、上级行业部门规定为准。    （三）本《办法》自颁布之日起施行。。—19—n乐山至雅安高速公路建设项目施工质量问题处理通知合同段：编号：工程名称：里程：质量问题部位及内容：监理采取措施：监理工程师：日期：处理措施与处理结果：承包人：日期：对处理结果的意见：监理工程师：日期：—19—n乐山至雅安高速公路建设项目施工质量问题处理汇总表编号工程名称里程问题部位问题内容摘要督办人高监：日期：总监：日期：—19—n监理单位安全管理行为检查记录表建设项目：监理单位：序号检查内容检查标准或要求检查结果备注1安全管理组织机构设置安全管理部门。□是□否安全职责明确。□是□否人员分工明确。□是□否2安全监理责任制制定安全目标，明确各级领导、各职能部门和各监理人员在施工生产活动中应负的安全管理责任，并形成文件。□是□否3安全生产教育培训按部令要求进行安全生产教育和培训。□是□否4安全监理工作计划安全监理计划包括：监理目标、依据、范围和内容，监理人员、设备的配置和进退场方案，安全监理工作制度等。□是□否针对性、可行性□强□可□差安全监理重点、难点与施工单位一致□是□否5专项安全监理实施细则对部令规定的十项危险性较大的分部分项工程在工程开工前编制专项安全监理实施。□是□否针对性□强□可□差及时下发□是□否6安全监理工作执行效果及时审批并有详细的审批意见，督查施工单位按已批准的专项方案进行施工。□是□否检查施工现场安全防护设施是否符合规范要求，并签认所发生的费用□是□否核查施工单位现场机械和安全设施的验收手续，同时签署意见。□是□否对施工单位施工现场安全生产情况进行检查，监督施工单位落实各项安全措施；督促施工单位安全自检并对其进行抽查及参与安全生产专项检查。□是□否及时填报安全监理日志和监理月报。□是□否7对监督机构监督检查结果的处理督促施工单位对照监督检查结果进行了全面整改。□是□否8内业资料文件与资料管理制度健全。□是□否是否建立施工安全监理台帐□是□否总监和驻地是否定期对检查安全监理台帐□是□否资料及时整理、系统、完整、妥善存放和保管。□是□否被检查单位负责人：检查人：检查时间：年月日—19—n监理单位质量管理行为评价评分表（年度）合同段:单位名称:得分评价项目评价内容标准或要求评分标准评分基本规定（40分）监理机构（2分）设置的现场监理机构符合合同要求，与工程建设规模、难易程度、合同工期安排、现场条件相适应。（2分）1、设置的现场监理机构符合合同要求，与工程建设规模、难易程度、合同工期安排、现场条件相适应。得2分。2、设置的现场监理机构符合合同要求，但与工程建设规模、难易程度、合同工期安排、现场条件有一项或几项不相适应，得1分。3、设置的现场监理机构符合不合同要求，得0分。监理人员（20分）现场监理机构人员数量、结构符合合同要求，到位人员符合投标承诺，能保证对工程实施有效监理。（20分）1、现场监理机构人员数量、结构符合合同及规范要求，到位人员符合投标承诺，能保证对工程实施有效监理。得20分。2、总监（代表）（含副总监及驻地监理工程师）与投标承诺不符合，如更换人员资质不符合合同要求或未得到业主审批，1人扣2分。3、专业监理工程师与投标承诺不符—19—n合，如更换人员资质不符合合同要求或未得到业主审批，1人扣1分。1、现场监理机构监理结构设置与本工程特点不适应，1人扣1分。监理设施（1分）现场监理机构交通、通信、办公设施符合合同及规范要求，能保证监理工作的顺利开展。（1分）1、现场监理机构交通、通信、办公设施符合合同及规范要求，能保证监理工作的顺利开展。得1分。2、现场监理机构交通、通信、办公设施符合合同及规范要求，不能保证监理工作的顺利开展。得0分。试验检测设备（5分）现场监理机构按合同要求和工程需要配备常规的试验检测设备，能满足监理工作抽检需要。（5分）1、现场监理机构按合同要求和工程需要配备常规的试验检测设备，满足监理工作抽检需要。得5分。2、现场监理机构未按合同要求配齐试验检测设备或现场监理机构配备的试验检测设备不能满足监理工作抽检需要，视情况扣1—4分。3、现场监理机构未配备试验检测设备，且未委托试验检测机构进行抽检，得0分。监理计划（2分）在规定的期限编制出监理计划，监理计划应明确监理目标、依据、范围和内容，监理机构各部门及岗位职责，监理人员、设备的配置和进退场方案，监理方案，监理制度，监理程序和表格，监理设施等，并报业主审批后实施。（2分）1、编制了监理计划，其内容详尽，并报业主进行审批。得2分。2、编制了监理计划，但内容不全或未报业主审批，得1分。3、未编制监理计划，得0分。—19—n监理细则（2分）驻地监理工程师应根据监理计划在相应工程开工前编制监理细则，明确监理的重点、难点、具体措施和方法步骤，经总监理工程师批准后实施。（2分）1、编制了监理细则，其内容详尽，并经总监审批。得2分。2、编制了监理细则，但内容不全或未经总监审批，得1分。3、未编制监理细则，得0分。施工组织设计审批（2分）及时审批施工单位提交的施工组织设计，并有审批意见。对技术复杂或采用新技术、新工艺或在特殊季节施工的分项、分部工程和危险性较大的分部工程，应要求施工单位编制专项施工方案，经驻地监理工程师审核，总监理工程师审批，并有审核及审批意见。（2分）1、对施工组织设计及时进行了批复，并有详细的审批意见，得2分。2、未及时审批施工组织设计或没有详细的审批意见，得1分。3、未对施工组织设计进行批复，得0分。施工单位质量、安全保证体系检查情况（3分）检查施工单位质量、安全保证体系是否落实，重点检查项目经理、技术负责人和试验室负责人资格和质量、安全人员的履约情况，并有检查情况记录和书面上报记录。（3分）1、对施工单位质量、安全体系进行了检查，形成检查情况记录，并书面上报。得3分。2、进行了检查，未形成检查情况记录或未书面上报，得1-2分。3、未进行检查，得0分。分项、分部和单位工程划分批复情况（1分）对总体工程开工前施工单位提交的分项、分部和单位工程划分予以批复，并报建设单位备案。（1分）1、及时进行了批复，并报建设单位备案得1分。2、未予批复，得0分。分包、特种作业审核情况（2分）1、—19—n及时审核施工单位分包商资质、特种作业人员资格、特殊行业施工资质和许可证，并有审核意见。发现有非法分包、转包时，应指令施工单位纠正并报建设单位。（2分）及时审核施工单位分包商资质、特种作业人员资格、特殊行业施工资质和许可证，并有审核意见。发现有非法分包、转包时，指令施工单位纠正并报建设单位。得2分。1、审核后没有审核意见，得1分。2、没有进行分包、特种作业审核或发现有非法分包、转包时，没有指令施工单位纠正并报建设单位，得0分。质量监理（32分）分项工程开工审批（5分）分项开工前，及时审查施工单位提交的施工测量放线数据，并签署审查意见。（1分）1、及时进行审查，签署审查意见，得1分2、如发现1份资料未签署审查意见，扣0.5分,扣完为止。分项开工前，及时审查施工单位的原材料是否符合有关要求，对施工单位提交的混合料配合比设计应签署审查意见（含商品混凝土或商品混合料）。（1分）1、及时进行审查，签署审查意见，得1分2、如发现1份资料未签署审查意见，扣0.5分,扣完为止。分项开工前，及时审查施工单位进场的施工机械是否符合合同、施工组织设计及分项工程建设实际需要。（1分）1、对进场的施工机械进行了审查，得1分。2、如检查中发现经监理审查后的施工机械有不符合合同要求、施工组织设计及分项工程建设实际需要的情况，1次扣0.5分,扣完为止。分项开工前，及时审查施工单位提交的施工方案和主要工艺是否满足质量、安全要求。（1分）1、对施工方案和主要工艺进行了审查，得1分。2、如检查中发现经监理审查后的施工方案和主要工艺有不满足质量、安全要求的情况，1次扣0.5分,扣完为止。—19—n分项开工前，要求施工单位提交分项工程开工申请，进行各项检查后及时确定是否批复开工申请。（1分）1、及时对施工单位提交的分项工程开工申请进行批复，得1分。2、如在满足要求的情况下未及时批复分项工程开工申请或同意分项工程开工后仍未完成分项工程开工批复，1次扣0.5分,扣完为止。巡视、旁站情况（2分）按照有关要求进行巡视，并对试验工程、重要隐蔽工程和完工后无法检查其质量或返工后会造成较大损失的工程进行旁站，有如实、详尽的巡视和旁站记录。（2分）1、按照有关要求进行巡视，并对试验工程、重要隐蔽工程和完工后无法检查其质量或返工后会造成较大损失的工程进行旁站，有如实、详尽的巡视和旁站记录。得2分。2、未按要求进行巡视或对试验工程、重要隐蔽工程和完工后无法检查其质量或返工后会造成较大损失的工程进行旁站，1次扣1分，扣完为止。3、巡视和旁站记录不如实、详尽，1次扣1分，扣完为止。试验检测（10分）及时进行监理平行抽样试验检测，频率不低于施工单位自检频率的20％。（3分）1、已完工程及时进行监理平行抽样试验检测，频率满足要求，得3分。2、已完工程抽检频率不满足要求，视情况扣1-2分。3、已完工程未进行监理平行抽样试验检测，得0分。对施工单位自检资料进行详细审查，并及时进行签认。（4分）1、对施工单位自检资料进行详细审查，并及时进行签认。得4分。—19—n1、发现经监理人员签认后的施工单位自检资料存在问题，视情况1份扣0.5-2分。建立监理平行抽样试验检测台帐，并有专人负责，详细记录抽样试验检测总数量，完成数量，抽样试验检测情况等内容。（3分）1、建立监理平行抽样试验检测台帐，并有专人负责，记录详实，得3分。2、没有专人负责或记录不详实，视情况扣1-2分，扣完为止。关键工序签认（4分）完工后无法检验的关键工序，应经监理工程师签认，并有相应的图象资料，未经签认不得进入下道工序。（4分）1、完工后无法检验的关键工序，经监理工程师签认，并有相应的图象资料，得4分。2、发现一道关键工序未经监理签认而进入下道工序，监理未予制止时，1次扣1分，扣完为止。违规操作、质量缺陷、质量隐患和质量事故处理（10分）发现违规操作、质量缺陷、质量隐患时，应视情节严重/影响范围立即发出口头指令/监理通知/监理指令/工程暂时停工指令，并应视情节严重/影响范围要求其立即改正/返工/上报处理措施，如上报处理措施，应对处理方案进行审核并报建设单位批准。（4分）1、发现违规操作、质量缺陷、质量隐患时，视情节严重/影响范围立即发出口头指令/监理通知/监理指令/工程暂时停工指令，并视情节严重/影响范围要求其立即改正/返工/上报处理措施。得4分。2、发现违规操作、质量缺陷、质量隐患时，监理未进行处理或处理不闭合时（有关单位发现，而监理没有相关的书面指令时），1次扣1分，扣完为止。1、—19—n发现质量事故时，应速报有关部门，并保护现场，防止事故扩大，积极配合调查。（2分）发现质量事故时，速报有关部门，并保护现场，防止事故扩大，积极配合调查。得2分。2、发现质量事故时，处理不当1次扣1分，扣完为止。建立工程不合格记录台帐，并有专人负责，详细记录抽样试验检测发现的问题、巡视或旁站中发现的问题、工程建设中出现的质量缺陷、质量隐患和质量事故，监理的通知/指令及施工单位的处理措施，和处理完成后的结果等内容。（4分）1、建立工程不合格记录台帐，并有专人负责，详细记录抽样试验检测发现的问题、巡视或旁站中发现的问题、工程建设中出现的质量缺陷、质量隐患和质量事故，监理的通知/指令及施工单位的处理措施，和处理完成后的结果等内容。得4分。2、工程不合格记录台帐没有专人负责，扣1分。3、工程不合格记录台帐记录不全，视情况扣1-3分。4、1次记录未闭合扣1分，扣完为止。5、未建立工程不合格记录台帐，得0分。中间交工（1分）收到分项工程中间交工申请后，及时进行等级评定并签发《中间交工证书》。（1分）1、收到分项工程中间交工申请后，及时进行等级评定并签发《中间交工证书》。得1分。2、收到分项工程中间交工申请后，未及时进行等级评定并签发《中间交工证书》，得0分。安全监理（8分）安全监理检查（4分）发现施工单位未按有关安全法律、法规和工程强制性标准施工，违规作业时，应立即予以制止。情节严重的，应书面指令施工单位整改或暂时停工，如施工单位拒不执行的，应立即上报建设单位。（4分）1、—19—n发现施工单位未按有关安全法律、法规和工程强制性标准施工，违规作业，立即予以制止。情节严重的，书面指令施工单位整改或暂时停工，在施工单位拒不执行时，立即上报建设单位。得4分1、如发现施工单位未按有关安全法律、法规和工程强制性标准施工，违规作业，没有予以制止或处理不闭合的（有关单位发现，而监理没有相关的书面指令时），1次扣1分。施工安全监理台帐（4分）建立施工安全监理台帐，并有专人负责，详细记录巡视、旁站、检查中，发现的涉及施工安全的情况，存在的问题，监理的指令及施工单位的处理措施和结果等。（4分）1、建立施工安全监理台帐，并有专人负责，详细记录巡视、旁站、检查中，发现的涉及施工安全的情况，存在的问题，监理的指令及施工单位的处理措施和结果等。得4分。2、施工安全监理台帐没有专人负责，扣1分。3、施工安全监理台帐记录不全，视情况扣1-3分。4、1次记录未闭合扣1分，扣完为止。5、未建立工程不合格记录台帐，得0分。工地会议（5分）工地会议（5分）按照有关规定召开工地会议，形成会议纪要。（5分）1、按照有关规定召开工地会议，形成会议纪要。得5分。2、工地会议按照规定的次数每缺1次或1次未形成会议纪要扣1分。监理文件与资料（15分）监理文件与资料管理制度（2分）监理机构监理文件与资料管理制度健全（2分）1、建立了管理制度，制度明确、有可操作性，得2分。2、建立了管理制度—19—n但制度不明确或可操作性不强得1分。1、未建立管理制度得0分。监理资料归档（2分）监理资料及时整理、分类有序、系统、完整、妥善存放和保管。（2分）1、监理资料及时整理、分类有序、系统、完整、妥善存放和保管。得2分。2、部分资料分类不清楚、齐全、有统计汇总目录或与资料不对应，得1分。3、未对监理资料进行归档，得0分。监理资料规范（3分）监理资料按规定填写。（3分）1、监理资料按规定填写。得3分。2、监理资料未按规定填写1份扣0.5分，扣完为止。监理资料及时（3分）监理资料及时，与工程建设同步（3分）1、监理资料及时，与工程建设同步。得3分。2、监理资料不及时，1份扣0.5分，扣完为止。监理月报（2分）监理月报详细、及时（2分）1、监理月报详细、及时，得2分。2、监理月报不详细或及时，1份扣0.5分，扣完为止。监理日志（2分）监理日志完整、全面（2分）1、监理日志完整、全面，得2分。2、监理日志不完整或全面，1份扣0.5分，扣完为止。会议记录（1分）监理机构内部会议记录完整、清楚。（1分）1、监理机构内部会议记录完整、清楚。得1分。2、监理机构内部会议记录不完整、不清楚。得0.5分。3、没有监理机构内部会议记录，得0分。—19—