某医院信息化建设项目监理方案 72页

某医院信息化建设项目监理方案某医院信息化建设项目监理方案72n某医院信息化建设项目监理方案目录1.医院概况62.项目背景83.监理原则94.监理依据105.监理范围115.1投资控制115.2进度控制115.3质量控制125.4安全控制和知识产权控制125.5合同管理和信息管理125.6工程协调136.监理目标146.1招标阶段监理目标146.2设计阶段监理目标146.3实施阶段监理目标156.4验收阶段监理目标157.监理流程167.1设计阶段监理流程167.2实施阶段监理流程177.3验收阶段监理流程187.4文档列表197.4.1流程图中设计到的文档207.4.2常规监理文档218.监理内容248.1通用布缆系统工程监理248.1.1招标阶段248.1.2设计阶段278.1.3实施阶段308.1.4验收阶段308.2电子设备机房系统工程监理3072n某医院信息化建设项目监理方案8.2.1供配电系统工程308.2.2空调系统工程338.2.3装饰装修系统工程358.2.4消防系统工程378.2.5安全防范系统工程398.2.6环境系统工程418.3软件工程监理438.3.1项目招标阶段438.3.2项目建设合同审查阶段438.3.3项目实施阶段448.3.4项目验收阶段468.3.5设备采购监造阶段478.3.6项目后评估阶段488.4计算机网络系统工程监理488.4.1招标阶段488.4.2设计阶段488.4.3实施阶段498.4.4验收阶段508.5信息化工程安全监理518.5.1招标阶段518.5.2设计阶段528.5.3实施阶段538.5.4验收阶段549.监理措施569.1规划设计阶段569.1.1监理主要内容569.1.2监理目标569.1.3具体实施方法569.1.4提交的主要文档569.2启动阶段569.2.1监理主要内容5672n某医院信息化建设项目监理方案9.2.2监理目标579.2.3具体实施办法579.2.4提交的主要文档589.3需求分析阶段589.3.1监理主要内容599.3.2监理目标599.3.3具体实施办法609.3.4提交的主要文档609.4概要设计阶段619.4.1监理主要内容619.4.2监理目标619.4.3具体实施办法619.4.4提交的主要文档629.5详细设计阶段629.5.1监理主要内容629.5.2监理目标639.5.3具体实施办法639.5.4提交的主要文档649.6编码和单元测试阶段649.6.1监理主要内容659.6.2监理目标669.6.3具体实施办法669.6.4提交的主要文档669.7系统联调测试阶段679.7.1监理主要内容679.7.2监理目标689.7.3具体实施办法689.7.4提交的主要文档689.8试运行阶段699.8.1监理主要内容699.8.2监理目标6972n某医院信息化建设项目监理方案9.8.3具体实施办法709.8.4提交的主要文档709.9系统验收阶段709.9.1监理主要内容719.9.2监理目标719.9.3具体实施办法719.9.4提交的主要文档729.10系统维护阶段739.10.1监理主要内容739.10.2监理目标739.10.3具体实施办法739.10.4提交的主要文档7372n某医院信息化建设项目监理方案1.医院概况1.2.项目背景目前，我国的信息化建设并不是完全成熟，项目质量不合格、超出预定的开发周期、费用超出预算的例子更是司空见惯、不胜枚举。如何规避、减少潜伏在项目中的各种失控风险，提高项目成功率的管理机制?在借鉴建筑行业监理制度的基础上，信息化监理应运而生。经过多年的探索实践，在信息化建设中引人“监理制”目前已经成为许多政府部门和企业的共识，各级政府部门也已出台了一些政府信息化工程监理规定与规范。信息产业部颁布的《信息系统工程监理暂行规定》(工信部〔2002)570号)及与之配套的《信息系统工程监理单位资质管理办法》和《信息系统工程监理工程师资格管理办法》，在2005年发改委联合建设部颁布了《国家发展改革委办公厅　建设部办公厅关于印发修订建设工程监理与咨询服务收费标准的工作方案的通知》，在制度上拉开了我国信息化建设走向科学化、专业化的序幕。国家标准化委员会2003年颁布的《信息化工程监理规范》，标志着我国信息化开始走向科学化、专业化。1.2.3.监理原则Ø独立公正原则：我方将公正、独立、自主地开展监理工作，竭诚为医院提供监理服务。Ø总监理工程师负责制原则：我72n某医院信息化建设项目监理方案方的监理工作实行总监理工程师负责制。Ø依法原则：我方的监理活动应符合国家现行的法律和行业规范。Ø回避原则：我方不从事与被监理项目相关的信息系统集成业务，作为公正、独立的第三方机构，对本工程的承建方在业务上以及核心技术上不构成竞争或伙伴关系。Ø保密原则：我方对在监理过程中所涉及的有关项目的一切资料严格保密。1.监理依据123412344.1基本指南、规范ØGB/T9385-1988计算机软件需求说明编制指南ANSI/IEEE830:1984ØGB/T72n某医院信息化建设项目监理方案8567-1988计算机软件产品开发文件编制指南FIPS3864:ØGB/T9386-1988计算机软件测试文件编制规范ANSI/IEEE829:1983ØGB/T12504-1990计算机软件质量保证计划规范IEEE730:ØGB/T12505-1990计算机软件配置管理计划规范IEEE828:ØGB/T13502-1992信息处理程序构造及其表示的约定ISO8631:1989ØGB/T14079-1993计算机软件维护指南ØGB/T14394-1993计算机软件可靠性和维护性管理ØGB/T15532-1995计算机软件单元测试ØGB/T16260-1996信息技术软件产品评价质量特性及其使用指南ISO/IEC9126:1991ØGB/T17544-1998信息技术软件包质量要求和测试ISO/IEC12119:1994ØGB/T18234-2000信息技术CASE工具的评价与选择指南ISO/IEC14102:1995ØGB/T18491.1-2001信息技术软件测量功能规模测量第1部分：概念定义ISO/IEC14143-1:1998ØGB/T18492-2001信息技术系统及软件完整性级别ISO/IEC15026:1998Ø《医院信息系统基本功能规范》卫办发[2002]116号；Ø《病历书写基本规范》；Ø《电子病历基本规范（试行）》Ø《中医电子病历基本规范（试行）》72n某医院信息化建设项目监理方案Ø《卫生系统电子认证服务规范》Ø《临床检验结果共享系统互操作行规范》Ø《基于电子病历的医院信息平台建设技术解决方案》Ø《医院会计制度》Ø《三级综合医院评审标准》1.1中国卫生信息数据标准Ø《国家卫生信息化标准基础框架》；Ø《中国卫生信息标准基础数据集》；Ø《中国医院信息基本数据集标准》Ø《卫生信息数据规范指南》Ø《电子病历基本架构与数据标准》1.2国际医疗卫生数据标准Ø国际疾病分类ICD-9和ICD-10，其中ICD-9-CM是ICD-9在美国的临床修订版，ICD-9-CM更适合于临床的需要，是DRG分组的基础。Ø医学数字化影像通讯标准DICOM3Ø系统化医学名称—临床术语标准——SNOMEDCTØ观测指标标识符逻辑命名和编码标准——LOINCØ医疗卫生领域信息交换标准——HL7V3Ø临床文档架构——CDAR2Ø医疗企业集成规范——IHE1.3信息安全规范72n某医院信息化建设项目监理方案Ø《涉及国家秘密的信息系统分级保护管理办法》国保发（2005）16号Ø《涉及国家秘密的计算机信息系统安全保密方案设计指南》国家保密标准BMB23-2008Ø《涉及国家秘密的计算机信息系统分级保护测评指南》国家保密标准BMB22-2007Ø《涉及国家秘密的信息系统分级保护管理规范》国家保密标准BMB20-2007Ø《涉及国家秘密的信息系统工程建立规范》国家保密标准BMB18-2006Ø《涉及国家秘密的信息系统分级保护技术要求》国家保密标准BMB17-2006Ø《涉及国家秘密的信息系统安全隔离与信息交换产品技术要求》国家保密标准BMB16-2004Ø《涉及国家秘密的信息安全审计产品技术要求》国家保密标准BMB15-2004Ø《涉及国家秘密的计算机信息系统入侵检测产品安全技术要求》国家保密标准BMB13-2004Ø《涉及国家秘密的计算机信息系统漏洞扫描产品安全技术要求》国家保密标准BMB12-2004Ø《涉及国家秘密的计算机信息系统防火墙安全技术要求》国家保密标准BMB11-200472n某医院信息化建设项目监理方案Ø《涉密信息设备使用现场的电磁泄漏发射防护要求》国家保密标准BMB5-2000Ø《电磁干扰器技术要求和测试方法》国家保密标准BMB4-2000Ø《使用现场的信息设备电磁泄漏发射检查测试方法和安全判据》国家保密标准BMB2-1998Ø《处理涉密信息的电磁屏蔽室的技术要求和测试方法》国家保密标准BMB3-1999Ø《计算机信息系统安全保护等级划分准则》GB17859-19991.监理范围提供对**医院包括服务器、网络、安全系统、硬件采购、系统开发及集成等项目全过程高质量的监理服务。从项目投资、项目安全、项目质量、项目进度、知识产权、合同管理、信息管理、多方协调等全方位监理。172n某医院信息化建设项目监理方案1.1投资控制在信息工程监理过程中，不能简单的把投资控制仅仅理解为将信息工程项目实际发生的投资控制在计划投资的范围内。而应当认识到，投资控制是与质量控制和进度控制相结合的，是针对整个信息工程项目目标系统所实施的控制活动的一个组成部分，在实现投资控制的同时需要兼顾质量目标和进度目标。也就是说，投资额应在适度的范围内加以控制，当出现过度投资或投资漏项时，分析清楚原因后，应根据情况采用三方确认的原则和方式，在保证质量和进度的前提下，对投资可以进行适当调整，其必要性和尺度的掌握，对监理人员的综合素质(技术知识、经验等)提出了较高的要求。1.2进度控制做好信息化监理的进度控制工作，应当明确信息工程项目进度控制的目标，信息工程监理进度控制的总目标就是控制信息工程项目最终投人运行的时间。另外，进度控制的目标则还取决于项目业主的委托要求。由于信息化监理合同既可能是信息工程项目实施全过程的监理，也可能是阶段性监理，还可能是某一个或几个子工程项目的监理，因此，进度控制目标还要视信息工程监理的合同来决定的。1.3质量控制72n某医院信息化建设项目监理方案信息化监理过程中的质量控制是指在符合有关法律、法规、规范、标准程度和满足业主对项目的明确要求的基础上，力求实现信息工程项目总目标。监理单位应为满足信息工程项目总体质量要求而开展的一系列监督管理活动应包括信息系统实施方案的评审，制定质量标准、建立质量保证机制、系统测试方案和验收标准、规范的确定等。1.1安全控制和知识产权控制信息化建设中为了保证所建信息系统的安全、把风险尽可能降到最低，需要监理人员综合利用诸多学科的知识积累和最新发展成果，审核施工方提交的信息系统的信息安全解决方案，并负责监督实施。至于知识产权的控制，其主要涉及医院、承建方以及监理方三方各自企业的商业秘密、核心技术专利、手段、资料等。例如软件的著作权、源代码所有权及使用权等均为知识产权的一种，特别是那些在采用产品化或半产品化软件平台的基础上，根据用户需求进行定制开发的项目，只有在开发合同中加以明确或约定知识产权的范围和归属，才可以有效避免日后法律纠纷的产生。另外，在信息化合同条款中要求各方签订并应遵守《信息安全保密协议》的有关约定，也是做好知识产权控制工作的有效途径。1.2合同管理和信息管理建设合同是项目建设的基本依据，也是监理工作的主要依据之一。信息化监理中合同管理的主要内容包括合同范本的选择、合同内容的审核、工程款支付的阶段划分、项目文档的按阶段提交、测试和验收的标准规范、知识产权和信息安全的有关条款等，是建设合同得到有效履行的有力保证，贯穿于监理活动的始终。72n某医院信息化建设项目监理方案信息管理同样也非常重要，从项目立项开始，无论是需求分析、设计开发，还是部署实施、运行上线，甚至一直到后期培训和维护服务等各个阶段，文档、报告、方案、变更、会议纪要、使用手册等均应妥善保管并及时收集、分类、整编，为信息化建设的竣工验收、资料存档备案打基础。1.1工程协调监理主要代表医院的利益，对乙方的工程实施进行监督，怎么权衡和处理三方的利益关系是监理中一个需重要解决的问题，也是信息化建设的成功的前提。监理方作为协作各方的“润滑剂”，只有适时发现问题并通过监理通知、监理例会、各种现场碰头会议等手段及时协调解决，才能保证信息化建设顺利成功实施。信息化监理是工程监理行业重要的组成部分，作为一个朝阳产业方兴未艾。我国的现实状况表明，信息化建设的成功与否，信息化监理将是其中重要一环，信息化监理单位应找准自身定位，不断提高从业人员的综合业务素质，依法监理。只有这样，信息化监理才会得到认可而被广泛应用到我国广大信息化工程建设领域中。1.监理目标Ø投资目标：实际总投资金额不超过项目立项预算金额；项目实际使用金额不超过项目建设合同规定金额。Ø72n某医院信息化建设项目监理方案工期目标：确保项目在建设合同规定的期限内竣工验收，并投入使用。Ø质量目标：实现项目建设合同和设计书中的各项功能，符合有关项目建设招标文件中的质量标准，整体工程质量达到国家的有关法规、技术规范和标准，将系统建设成一个先进、实用、体现当代高新技术水平的信息化系统，同时保证系统的可靠性、安全性和高性能。1234566.1招标阶段监理目标Ø协助业主单位明确工程需求，确定工程建设目标；Ø促使业主单位、承建单位所签订的承建合同在技术、经济上合理有效。1234566.16.2设计阶段监理目标Ø推动业主单位、承建单位对工程需求和设计进行规范化的技术描述，为工程实施提供优化的设计方案；Ø促使工程计划、设计方案满足工程需求，符合相关的法律、法规和标准，并与工程建设合同相符，具有可验证性；Ø协助业主单位、承建单位消除设计文档在进入工程实施前可预见的缺陷。1234566.16.26.3实施阶段监理目标Ø加强工程实施方案的合法性、合理性、与设计方案的符合性；Ø促使工程中所使用的产品和服务符合承建合同及国家相关法律、法规和标准；Ø明确工程实施计划，对于计划的调整应合理、受控；Ø72n某医院信息化建设项目监理方案促使工程实施过程满足承建合同的要求，并与工程设计方案、工程计划相符。1234566.16.26.36.4验收阶段监理目标Ø明确工程测试验收方案（验收目标、责任双方、验收提交清单、验收标准、验收方式、验收环境等）的符合性及可行性；Ø促使工程的最终功能和性能符合承建合同、法律、法规和标准的要求；Ø推动承建单位所提供的工程各阶段形成的技术、管理文档的内容和种类符合相关标准。1.监理流程由于医院信息化建设项目参建单位多，医院业务复杂，需制定完整的流程。77.1设计阶段监理流程72n某医院信息化建设项目监理方案1.1实施阶段监理流程72n某医院信息化建设项目监理方案1.1验收阶段监理流程12345677.17.27.37.4文档列表1.2.3.4.5.6.6.1.6.2.6.3.6.4.12345677.17.27.37.47.4.1流程图中涉及到的文档Ø《整改方案》Ø《监理通知单》Ø《工程备忘录》Ø《被签认的报审表》Ø《开工令》Ø《监理日志》Ø《分包单位资格审查报告》Ø《工程实施报告》Ø《工程监理报告》Ø《会议纪要》Ø《停工令》Ø《复工令》72n某医院信息化建设项目监理方案Ø《工程款支付证书》Ø《变更方案》Ø《工程变更方案》Ø《测试记录》Ø《初验报告》Ø《试运行日志》Ø《试运行报告》Ø《终验测试记录》Ø《竣工验收合格书》Ø《工程款支付证书》1.1.1常规监理文档Ø《规划设计方案》Ø《初步调研报告》Ø《项目实施方案审核报告》Ø《项目联系单》Ø《监理规划》Ø《监理工作制度》Ø《监理实施细则》Ø《评审报告》Ø《风险报告》Ø《用户需求记录》72n某医院信息化建设项目监理方案Ø《需求调研计划书评审报告》Ø《项目需求规格说明书评审报告》Ø《数据要求说明书评审报告》Ø《项目开发计划书评审报告》Ø《概要设计说明书评审报告》Ø《详细设计说明书评审报告》Ø《数据库设计说明书评审报告》Ø《模块开发卷宗评审报告》Ø《测试计划审查报告》Ø《单元测试跟踪报告》Ø《系统性能功能评审报告》Ø《模块设计说明书》Ø《操作手册》Ø《安装手册》Ø《联调测试计划报告》Ø《乙方测试报告》Ø《联调测试评审报告》Ø《培训计划评审报告》Ø《试运行计划评审报告》Ø《数据割接及应用上线方案评审报告》Ø《安装调试报告》Ø《培训方案评审报告》72n某医院信息化建设项目监理方案Ø《试运行情况报告》Ø《项目质量控制监理报告》Ø《监理周报》Ø《监理月报》Ø《会议纪要》Ø《备忘录》Ø《验收方案评审意见》Ø《验收测试报告》Ø《项目建设合同要求应提交的相关文档》Ø《售后服务计划评审报告》Ø《工程质量评估报告》Ø《项目绩效评价报告》Ø《系统安全风险评估报告》Ø《验收监理报告》Ø《软件系统安装程序（含光盘）》Ø《本工程的全部源代码（含光盘）》Ø《系统运行状况报告》Ø《系统维护记录和报告》72n某医院信息化建设项目监理方案1.监理内容项目监理服务为全过程监理，确保项目的质量、控制投资、按期竣工验收、交付使用，获得良好的综合效益，对项目的分析设计、开发建设、实施使用和售后服务等进行全过程监理，包括技术水平、管理水平、服务水平、质量保证能力、技术装备和建设材料等项目建设质量进行全面的监督、评价和监理。对项目实施有重点的、全面的、精线条的监理，同时配合医院控制好工程进度，检查工程进度实施情况，督促承建方采取有效措施实现项目建设合同目标，按期分段对项目验收，保证工程按期、高质量地完成。11.1通用布缆系统工程监理11.11.1.1招标阶段1.工程招标阶段的质量控制Ø监理机构应了解业主单位的业务需求，并将其作为监理工作的依据之一；72n某医院信息化建设项目监理方案Ø监理机构宜参与招标书的编制；Ø监理机构应对招标书的下列内容提出监理意见：1)技术和质量的要求；2)工程所涉及的主要产品和服务的要求；3)投标单位资格的要求；4)验收方法、接收准则；5)时间进度的要求。Ø监理机构可参与招标答疑工作，协助业主单位对工程所涉及的功能、技术指标向投标单位解释，并保存会议纪要和相关文件；Ø监理机构宜对评标的评定标准提出监理意见；Ø监理机构可协助评标，对投标书与招标书的符合性及投标书的合理性提出监理意见。1.工程招标阶段的进度控制Ø监理机构宜参与业主单位招标前的准备工作，协助业主单位编制本工程的工作计划。工作计划应包含如下内容：1)工程建设内容；2)组织管理；3)工程建设的准备工作；4)总包、分包方式；5)工程建设的阶段划分及验收；6)质量管理计划。Ø监理机构分析工程的内容及过程，对工程进度提出监理意见；72n某医院信息化建设项目监理方案Ø监理机构可对招标书中工程进度安排及工程进度控制措施提出监理意见；Ø监理机构应对本阶段的工作进度提出监理意见；Ø监理机构应要求对工程合同中涉及的产品和服务的提供时间做出说明，并对业主单位的安排提出监理意见。1.工程招标阶段的投资控制Ø监理机构应协助业主单位对工程的目标、范围和功能进行界定，并确定工程的预算；Ø监理机构应协助业主单位根据工程预算，在招标书中对工程的目标、范围、内容和产品及服务的技术要求做出明确说明。2.工程招标阶段的合同管理Ø监理机构应参与承建合同的签订过程，在承建合同中应明确要求承建单位接受监理机构的监理；Ø监理机构应建议业主单位在承建合同中明确规定工程所包含的功能、技术要求、测试标准、验收要求和质量责任；Ø监理机构应建议业主单位在承建合同中明确工程阶段划分及其质量和进度要求，并依此作为工程阶段性付款的依据。3.工程招标阶段的信息管理Ø监理机构应与业主单位及相关单位建立信息沟通机制，保持各方对工程目标、范围和业务需求等理解的一致性；Ø监理机构应向业主单位提供与工程建设有关的法律、法规和标准等信息；72n某医院信息化建设项目监理方案Ø监理机构应妥善管理工程招标阶段所产生的与监理相关的文档资料，包括需求说明、招投标文件和监理文档等；Ø监理机构应向业主单位和承建单位明确应提交的文档要求。1.工程招标阶段的协调Ø监理机构应与业主单位确定相互间工作协调的机制；Ø监理机构应对工程招标阶段协调结果做工程备忘录；Ø工程合同签订后，业主单位与承建单位有关工程的协调工作应通过监理机构进行。1.1.1设计阶段1.工程设计阶段的质量控制Ø监理机构应建议业主单位和承建单位充分考虑目标系统与现有系统的兼容性和互操作性；Ø承建单位提交工程设计方案报审表后，监理机构应审核如下内容：1）与项目需求的符合性；2）工程关键技术的实现方法、流程及技术保障措施的合理性；3）工程实施的质量保证措施的可行性、合理性及其文档的完整性；4）其他必要的内容。72n某医院信息化建设项目监理方案内容审核后，签署监理审核意见。工程设计方案无问题时，监理机构应在工程设计方案报审表中签认，否则，监理机构应签发监理通知单，责令承建单位整改。Ø必要时，监理机构应协助业主单位组织专业人员评审工程设计方案，工程设计方案存在缺陷时，监理机构应签发监理通知单，责令承建单位整改，并跟踪承建单位对“评审整改意见”的落实。Ø监理机构应根据业主单位设计方案，确定对工程进行阶段性质量监督、控制的措施及方法，作为监理细则的内容。Ø承建单位提交工程阶段性测试验收方案报审表后，监理机构应组织业主单位及相关人员对工程阶段性测试验收方案进行审核；审核后签署监理审核意见；工程阶段性测试验收方案无问题时，监理机构应在测试验收方案报审表中签认；否则，监理机构应签发监理通知单，责令承建单位整改。1.工程设计阶段的进度控制Ø承建单位提交设计阶段进度计划报审表后，监理机构应依据承建合同对设计阶段进度计划进行审核，审核后签署监理审核意见。设计阶段进度计划无问题时，监理机构应在进度计划报审表中签认；否则，监理机构应签发监理通知单，责令承建单位整改。Ø72n某医院信息化建设项目监理方案承建单位提交工程进度计划报审表后，监理机构应审核工程进度计划的可行性、合理性和各阶段工作成果的判定依据及其可操作性，审核后签署监理审核意见。工程进度方案无问题时，监理机构应在进度计划报审表中签认；否则，监理机构应签发监理通知单，责令承建单位整改。Ø监理机构应根据承建单位工程进度计划，确定阶段性进度监督、控制的措施及方法，作为监理细则的内容。1.工程设计阶段的投资控制Ø监理机构应依据招投标文件、承建合同，审核工程计划、设计方案中所说明的工程目标、范围、内容、产品和服务，对可能的投资变化，向业主单位提出监理意见；Ø监理机构应控制设计变更，变更应由三方达成共识,并做工程备忘录。2.工程设计阶段的合同管理Ø监理机构应及时处理业主单位或承建单位合同变更的申请，协助保持合同、协议及其附件内容的时效性、一致性；Ø监理机构应及时对合同的变更结果做工程备忘录。3.工程设计阶段的信息管理Ø监理机构应与业主单位、承建单位建立信息沟通机制，并要求各方在项目工作中贯彻执行；Ø监理机构应对设计阶段三方共同参与的过程和活动做工程备忘录，并由三方签认；Ø监理机构应要求业主单位和承建单位妥善保管有关的文档资料；Ø监理机构应妥善保管工程设计阶段的文档，如工程计划、设计方案及监理文档，并监督检查工程文档的时效性和可用性；72n某医院信息化建设项目监理方案Ø监理机构应对工程中各方提出保密要求的信息实施保密，尊重各方的知识产权。1.工程设计阶段的协调Ø监理机构应与业主单位、承建单位确定工程设计阶段的协调形式和方法，如监理例会和专题会议等，并在项目过程中执行；Ø监理机构应协调业主单位调动适当的资源，配合承建单位完成工程设计前期的调查和分析工作；Ø监理机构应对设计阶段出现的变更提出监理意见，协调业主单位、承建单位达成一致；Ø监理机构应对设计阶段协调的结果做工程备忘录。1.1.1实施阶段Ø加强通用布缆系统工程实施方案的合法性、合理性、与设计方案的符合性；Ø促使通用布缆系统工程中使用的产品和服务符合承建合同及国家相关法律、法规及通用布缆系统的技术规范与标准；Ø明确通用布缆系统工程实施计划，对于计划的调整应合理受控；Ø促使通用布缆系统工程实施过程满足承建合同的要求，并与工程设计方案、工程实施方案及工程实施计划相符。1.1.2验收阶段Ø确认工程达到验收条件，明确通用布缆系统工程测试验收方案的可行性、与承建合同的符合性；72n某医院信息化建设项目监理方案Ø确认按照验收方案所规定的验收程序，实施初验、试运行和终验，促使通用布缆系统工程的最终功能和性能符合设计方案、承建合同、法律、法规和相关技术标准的要求；Ø推动承建单位所提供的工程各阶段形成的技术、管理文档的内容和种类符合相关标准。1.1电子设备机房系统工程监理1.11.1.1供配电系统工程为电子设备机房中所有有源设备和设施提供符合要求电源的系统工程,包括但不限于以下内容:Ø配电柜（箱）、换流设备安装、测试；Ø不间断电源（UPS）设备安装、测试；Ø蓄电池安装、测试；Ø电缆桥架安装和桥架内电缆敷设；Ø电线电缆导管和线槽敷设；电线电缆穿管和线槽敷线；Ø电缆头制作、接线和绝缘测试；Ø照明、开关、插座安装、检查；Ø防雷、接地装置安装。1.设计阶段Ø审核承建单位的资质和设计人员资格，必须满足相应工程等级的要求；Ø72n某医院信息化建设项目监理方案协助业主单位与承建单位沟通，将业主单位的需求形成书面意见，由业主单位签认；Ø协助业主单位与承建单位签订工程设计委托合同，明确双方的责、权、利及设计文件的质量要求；Ø审核设计概算及施工图预算的合理性和业主单位投资能力的可行性；Ø全面审查设计合同的执行情况，核定设计费用。1.实施阶段1）工程实施阶段监理的准备工作Ø组织监理人员进场，熟悉监理合同和承建合同，对监理人员进行合理分工，建立监理人员岗位责任制，编制和审批监理实施细则；Ø审查承包商的资质，符合国家相应的规定方准进场施工；Ø审核承包商报审的施工组织设计、施工方案，并签署意见，督促承包商实施，其审核内容主要有以下几点：①施工采用的标准是否适宜；②施工计划编制是否符合实际情况要求；③关键工序的施工工艺是否符合规范要求；④施工安全保护错措施是否全面和可行性；⑤项目组织机构人员配置是否满足施工要求，相关人员是否具备相应的资格证书或上岗证；Ø组织图纸会审，并形成图纸会审纪要。272n某医院信息化建设项目监理方案）根据国家相关规定行使质量监督权，对于在施工中出现的质量问题，应签发监理通知书，要求承包商限期整改，问题严重者，应签发停工令。对于工程质量事故的处理，应按有关规定办理。1.验收阶段Ø协调业主单位和承建单位在验收计划、验收目标、验收范围、验收内容、验收方法和验收标准达成一致，并填报工程备忘录；Ø处理承建单位提交的工程验收申请，审核其中的验收计划、验收方案等，并签署监理审核意见；Ø审核并确认承建单位达到验收条件；Ø敦促业主单位、承建单位按照事先约定、编制、签署并妥善保存验收阶段的各类工程文档，敦促业主单位和承建单位及时整理并妥善保管整个工程相关文档。1.1.1空调系统工程为满足电子设备机房内所有电子设备对运行环境的温度、湿度要求而进行的空调系统工程，电子设备机房内空调系统工程包括但不限于以下内容：Ø空调机组设备安装；Ø风管制作；Ø风管及部件安装；Ø管道安装；Ø风管、管道保温；Ø空调系统调试及综合效能试验。1.设计阶段72n某医院信息化建设项目监理方案Ø审核承建单位的资质和设计人员资格，必须满足相应工程等级的要求；Ø协助业主单位与承建单位沟通，将业主单位的需求形成书面意见，由业主单位签认；Ø协助业主单位与承建单位签订工程设计委托合同，明确双方的责、权、利及设计文件的质量要求；Ø审核设计概算及施工图预算的合理性和业主单位投资能力的可行性；Ø全面审查设计合同的执行情况，核定设计费用。1.实施阶段1）工程实施阶段监理的准备工作Ø组织监理人员进场，熟悉监理合同和承建合同，对监理人员进行合理分工，建立监理人员岗位责任制，编制和审批监理实施细则；Ø审查承包商的资质，符合国家相应的规定方准进场施工；Ø审核承包商报审的施工组织设计、施工方案，并签署意见，督促承包商实施，其审核内容主要有以下几点：①施工采用的标准是否适宜；②施工计划编制是否符合实际情况要求；③关键工序的施工工艺是否符合规范要求；④施工安全保护错措施是否全面和可行性；⑤项目组织机构人员配置是否满足施工要求，相关人员是否具备相应的资格证书或上岗证；72n某医院信息化建设项目监理方案Ø组织图纸会审，并形成图纸会审纪要。2）根据国家相关规定行使质量监督权，对于在施工中出现的质量问题，应签发监理通知书，要求承包商限期整改，问题严重者，应签发停工令。对于工程质量事故的处理，应按有关规定办理。1.验收阶段Ø协调业主单位和承建单位在验收计划、验收目标、验收范围、验收内容、验收方法和验收标准达成一致，并填报工程备忘录；Ø处理承建单位提交的工程验收申请，审核其中的验收计划、验收方案等，并签署监理审核意见；Ø审核并确认承建单位达到验收条件；Ø敦促业主单位、承建单位按照事先约定、编制、签署并妥善保存验收阶段的各类工程文档，敦促业主单位和承建单位及时整理并妥善保管整个工程相关文档。1.1.1装饰装修系统工程为保护建筑物的主体结构、完善建筑物的使用功能和美化建筑物，采用装饰装修材料和饰物，对建筑的内外表面及空间进行的各种处理过程，电子设备机房内装饰装修系统工程包括但不限于以下内容：Ø地面工程；Ø吊顶工程；Ø隔断墙工程；Ø抹灰工程；72n某医院信息化建设项目监理方案Ø门窗工程；Ø涂饰工程。1.设计阶段Ø审核承建单位的资质和设计人员资格，必须满足相应工程等级的要求；Ø协助业主单位与承建单位沟通，将业主单位的需求形成书面意见，由业主单位签认；Ø协助业主单位与承建单位签订工程设计委托合同，明确双方的责、权、利及设计文件的质量要求；Ø审核设计概算及施工图预算的合理性和业主单位投资能力的可行性；Ø全面审查设计合同的执行情况，核定设计费用。2.实施阶段1）工程实施阶段监理的准备工作Ø组织监理人员进场，熟悉监理合同和承建合同，对监理人员进行合理分工，建立监理人员岗位责任制，编制和审批监理实施细则；Ø审查承包商的资质，符合国家相应的规定方准进场施工；Ø审核承包商报审的施工组织设计、施工方案，并签署意见，督促承包商实施，其审核内容主要有以下几点：①施工采用的标准是否适宜；②施工计划编制是否符合实际情况要求；③关键工序的施工工艺是否符合规范要求；72n某医院信息化建设项目监理方案④施工安全保护错措施是否全面和可行性；⑤项目组织机构人员配置是否满足施工要求，相关人员是否具备相应的资格证书或上岗证；Ø组织图纸会审，并形成图纸会审纪要。2）根据国家相关规定行使质量监督权，对于在施工中出现的质量问题，应签发监理通知书，要求承包商限期整改，问题严重者，应签发停工令。对于工程质量事故的处理，应按有关规定办理。1.验收阶段Ø协调业主单位和承建单位在验收计划、验收目标、验收范围、验收内容、验收方法和验收标准达成一致，并填报工程备忘录；Ø处理承建单位提交的工程验收申请，审核其中的验收计划、验收方案等，并签署监理审核意见；Ø审核并确认承建单位达到验收条件；Ø敦促业主单位、承建单位按照事先约定、编制、签署并妥善保存验收阶段的各类工程文档，敦促业主单位和承建单位及时整理并妥善保管整个工程相关文档。1.1.1消防系统工程电子设备机房消防系统工程包括但不限于以下内容：Ø气体消防；Ø火灾自动报警、广播；Ø火灾早期报警；72n某医院信息化建设项目监理方案Ø干粉灭火及消防联动。1.设计阶段Ø审核承建单位的资质和设计人员资格，必须满足相应工程等级的要求；Ø协助业主单位与承建单位沟通，将业主单位的需求形成书面意见，由业主单位签认；Ø协助业主单位与承建单位签订工程设计委托合同，明确双方的责、权、利及设计文件的质量要求；Ø审核设计概算及施工图预算的合理性和业主单位投资能力的可行性；Ø全面审查设计合同的执行情况，核定设计费用。2.实施阶段1）工程实施阶段监理的准备工作Ø组织监理人员进场，熟悉监理合同和承建合同，对监理人员进行合理分工，建立监理人员岗位责任制，编制和审批监理实施细则；Ø审查承包商的资质，符合国家相应的规定方准进场施工；Ø审核承包商报审的施工组织设计、施工方案，并签署意见，督促承包商实施，其审核内容主要有以下几点：①施工采用的标准是否适宜；②施工计划编制是否符合实际情况要求；③关键工序的施工工艺是否符合规范要求；④施工安全保护错措施是否全面和可行性；72n某医院信息化建设项目监理方案⑤项目组织机构人员配置是否满足施工要求，相关人员是否具备相应的资格证书或上岗证；Ø组织图纸会审，并形成图纸会审纪要。2）根据国家相关规定行使质量监督权，对于在施工中出现的质量问题，应签发监理通知书，要求承包商限期整改，问题严重者，应签发停工令。对于工程质量事故的处理，应按有关规定办理。1.验收阶段Ø协调业主单位和承建单位在验收计划、验收目标、验收范围、验收内容、验收方法和验收标准达成一致，并填报工程备忘录；Ø处理承建单位提交的工程验收申请，审核其中的验收计划、验收方案等，并签署监理审核意见；Ø审核并确认承建单位达到验收条件；Ø敦促业主单位、承建单位按照事先约定、编制、签署并妥善保存验收阶段的各类工程文档，敦促业主单位和承建单位及时整理并妥善保管整个工程相关文档。1.1.1安全防范系统工程以设备安全为目的，运用安全防范产品和其他相关措施以维护电子设备机房产品安全所构成的系统。电子设备机房安全防范工程包括但不限于以下内容：Ø入侵报警系统；Ø视频安全防范监控系统；72n某医院信息化建设项目监理方案Ø出入口控制系统；Ø防爆安全检查系统等；Ø或由这些系统为子系统组合或集成的电子系统或网络。1.设计阶段Ø审核承建单位的资质和设计人员资格，必须满足相应工程等级的要求；Ø协助业主单位与承建单位沟通，将业主单位的需求形成书面意见，由业主单位签认；Ø协助业主单位与承建单位签订工程设计委托合同，明确双方的责、权、利及设计文件的质量要求；Ø审核设计概算及施工图预算的合理性和业主单位投资能力的可行性；Ø全面审查设计合同的执行情况，核定设计费用。2.实施阶段1）工程实施阶段监理的准备工作Ø组织监理人员进场，熟悉监理合同和承建合同，对监理人员进行合理分工，建立监理人员岗位责任制，编制和审批监理实施细则；Ø审查承包商的资质，符合国家相应的规定方准进场施工；Ø审核承包商报审的施工组织设计、施工方案，并签署意见，督促承包商实施，其审核内容主要有以下几点：①施工采用的标准是否适宜；②施工计划编制是否符合实际情况要求；72n某医院信息化建设项目监理方案③关键工序的施工工艺是否符合规范要求；④施工安全保护错措施是否全面和可行性；⑤项目组织机构人员配置是否满足施工要求，相关人员是否具备相应的资格证书或上岗证；Ø组织图纸会审，并形成图纸会审纪要。2）根据国家相关规定行使质量监督权，对于在施工中出现的质量问题，应签发监理通知书，要求承包商限期整改，问题严重者，应签发停工令。对于工程质量事故的处理，应按有关规定办理。1.验收阶段Ø协调业主单位和承建单位在验收计划、验收目标、验收范围、验收内容、验收方法和验收标准达成一致，并填报工程备忘录；Ø处理承建单位提交的工程验收申请，审核其中的验收计划、验收方案等，并签署监理审核意见；Ø审核并确认承建单位达到验收条件；Ø敦促业主单位、承建单位按照事先约定、编制、签署并妥善保存验收阶段的各类工程文档，敦促业主单位和承建单位及时整理并妥善保管整个工程相关文档。1.1.1环境系统工程电子设备机房的室内环境，包括但不限于以下内容：Ø室内空间环境；Ø室内电磁环境；72n某医院信息化建设项目监理方案Ø室内空气环境；Ø视觉照明环境；Ø室内噪声环境。1.设计阶段Ø审核承建单位的资质和设计人员资格，必须满足相应工程等级的要求；Ø协助业主单位与承建单位沟通，将业主单位的需求形成书面意见，由业主单位签认；Ø协助业主单位与承建单位签订工程设计委托合同，明确双方的责、权、利及设计文件的质量要求；Ø审核设计概算及施工图预算的合理性和业主单位投资能力的可行性；Ø全面审查设计合同的执行情况，核定设计费用。2.实施阶段1）工程实施阶段监理的准备工作Ø组织监理人员进场，熟悉监理合同和承建合同，对监理人员进行合理分工，建立监理人员岗位责任制，编制和审批监理实施细则；Ø审查承包商的资质，符合国家相应的规定方准进场施工；Ø审核承包商报审的施工组织设计、施工方案，并签署意见，督促承包商实施，其审核内容主要有以下几点：①施工采用的标准是否适宜；②施工计划编制是否符合实际情况要求；72n某医院信息化建设项目监理方案③关键工序的施工工艺是否符合规范要求；④施工安全保护错措施是否全面和可行性；⑤项目组织机构人员配置是否满足施工要求，相关人员是否具备相应的资格证书或上岗证；Ø组织图纸会审，并形成图纸会审纪要。2）根据国家相关规定行使质量监督权，对于在施工中出现的质量问题，应签发监理通知书，要求承包商限期整改，问题严重者，应签发停工令。对于工程质量事故的处理，应按有关规定办理。1.验收阶段Ø协调业主单位和承建单位在验收计划、验收目标、验收范围、验收内容、验收方法和验收标准达成一致，并填报工程备忘录；Ø处理承建单位提交的工程验收申请，审核其中的验收计划、验收方案等，并签署监理审核意见；Ø审核并确认承建单位达到验收条件；Ø敦促业主单位、承建单位按照事先约定、编制、签署并妥善保存验收阶段的各类工程文档，敦促业主单位和承建单位及时整理并妥善保管整个工程相关文档。1.1软件工程监理1.11.1.1项目招标阶段协助医院制定招标规划、委托招标代理机构、编审招标文件，参与工程的招标、标前会及现场考察、合同谈判、签订工作。72n某医院信息化建设项目监理方案Ø配合医院确定用户需求，并编写需求分析报告；Ø配合医院编写工程招标文件；Ø组织招标文件评审；Ø配合医院完成工程招标工作。11.11.21.31.3.11.1.1项目建设合同审查阶段协助医院编制需求设计、组织评选设计方案、对各设计单位进行协调管理，监督合同履行，审查设计进度计划并监督实施，核查设计大纲和设计深度、使用技术规范合理性。Ø对承建方的中标文件中不符合技术需求，需要修改的部分提出审查意见；Ø协助医院与承建方签订符合招标文件要求的项目建设合同；Ø督促双方做好施工前的准备工作。123456788.18.28.38.3.18.3.21.1.2项目实施阶段实施过程中的质量、进度、目标控制，合同、信息管理及现场协调。1.工程开工前监理Ø审核施工设计方案：由乙方组织设计方案的审核，内容包括设计交底，了解工程需求、质量要求，审核总体设计方案和有关的项目建设合同附件，以避免因设计失误造成工程实施的障碍；Ø审核工程实施方案的合法性、科学性、与设计方案的符合性；Ø审批施工组织设计：对承建方的实施工作准备情况进行监督；72n某医院信息化建设项目监理方案Ø审核施工进度计划：对承建方的施工进度计划进行评估和审查；Ø审核工程实施人员：确认承建方提交的工程实施人员与实际工作人员的一致性，如有变更，则要求叙述其原因；Ø审核《项目建设计划》；Ø审批开工申请，确定开工日期；Ø了解承建方设备订单的定购和运输情况；Ø了解施工条件准备情况；Ø了解承建方工程实施前期的人员组织、施工设备到位情况；编制工程各个子项目监理细则1.1.11.1.1.11.施工阶段监理Ø审核软件开发各个阶段文件（需求设计方案、概要设计方案、详细设计方案等）；Ø配合医院组织软件开发阶段评审；Ø工程材料、硬件设备、系统软件的供货计划的审核；Ø工程材料、硬件设备、系统软件的进场、开箱和检验；Ø促使工程中所使用的产品和服务符合项目建设合同及国家相关法律法规和标准；Ø对工程施工各个阶段的实施情况进行检查，做好系统功能的测试工作，写出测试报告；Ø审核项目各个阶段进度计划；Ø督促、检查承建方进度执行情况；Ø审查工程变更，提出监理意见；72n某医院信息化建设项目监理方案Ø审查承建方阶段工程款支付申请，提出监理意见；Ø按周（月、旬）定期向医院报告工程情况；Ø组织召开工程例会和工程专项会议1.试运行阶段监理Ø系统试运行前，做好系统测试工作，并写出测试报告；Ø配合医院确认工程进入试运行；Ø检查系统的调试和试运行情况，记录系统试运行数据；Ø进行试运行期的系统检测或测试，做出检测或测试报告；Ø试运行期间系统出现的质量问题进行记录，并责成有关单位解决。解决问题后，进行二次检测；Ø进行试运行时间核算；Ø配合医院确认试运行通过1.1.1项目验收阶段检查和记录工程质量缺陷，对缺陷原因进行调查分析并确定责任归属，审核修复方案，监督修复过程并验收，审核修复费用。验收流程如下：72n某医院信息化建设项目监理方案1.项目验收阶段Ø对承建方在试运行阶段出现的问题的整改情况进行监督和复查；Ø监督检查承建方做好用户培训工作，检查工程各式用户文档；Ø要做好软件系统开发源代码的检查和编译工作，确保承建方向医院提供了全面的系统源代码；Ø组织系统初步验收；Ø审查承建方提交的竣工文档；Ø参与工程竣工验收；Ø签署工程验收报告；Ø审核工程结算；Ø向医院提交监理工作总结；Ø将所有的监理材料汇总，编制监理业务手册，提交医院；Ø系统验收完毕进入保修阶段的审核与签发移交证书12345677.17.27.37.47.4.1123456788.18.28.38.3.18.3.28.3.38.3.48.3.4.11.工程移交阶段72n某医院信息化建设项目监理方案Ø系统的设计方案、设计图纸、软件系统安装程序（含光盘）和软件开发源代码（含光盘）的全部移交；Ø设备、软件、材料等的验收文档核实；Ø工程施工文档的移交；Ø工程竣工文档的移交；Ø工程项目的整体移交。1.1.1设备采购监造阶段编制设备采购方案和计划，参与设备采购的招标等咨询，协助医院签订设备制造合同，对设备的设计、零部件采购与生产、安装、调试等过程实施监督、管理、控制和协调。123456788.18.28.38.3.18.3.28.3.38.3.48.3.58.3.6项目后评估阶段对工程质量、安全、使用功能和寿命进行评价，对项目投资效益进行评价，并提交评价报告。123456788.18.28.38.4计算机网络系统工程监理1.21.2.1招标阶段Ø协助业主单位明确工程需求；Ø参与招标前的准备工作，协助业主单位编制计算机网络系统工程的工作计划；Ø对本阶段的工作进度提出监理意见；Ø了解业主单位估算的工程总投资；Ø72n某医院信息化建设项目监理方案协助业主单位参与招标文件的编制或对招标文件提出监理意见；Ø协助评标，对投标书与招标书的符合性及投标书的合理性提出监理意见；Ø参与承建合同的签订过程，促使合同相关条款符合业主单位招标文件的要求，并且在承建合同中明确要求承建单位接受我公司的监理；Ø与业主单位、承建单位以及相关单位建立信息沟通和工作协调机制，明确本阶段需要各方提交的文档要求，并向业主单位提供所需信息。1.1.1设计阶段Ø要求承建单位组织人员对计算机网络系统工程需求进行调研和分析，并形成文档。我公司对其内容进行审核后提出监理意见。Ø促使业主单位调动适当的资源，配合承建单位完成工程设计前期的需求调研和分析工作。Ø要求承建单位提交计算机网络系统工程设计方案和工程实施组织设计方案。我公司对其内容进行审核后提出监理意见。Ø协助业主单位组织专业人员进行设计方案的评审，在投资允许的情况下优化设计方案，并且使用户了解由于其条件限制而存在的风险。Ø确定项目阶段性进度、质量、投资控制的措施及方法，并作为监理细则的内容。72n某医院信息化建设项目监理方案Ø协调业主单位和承建单位就设计变更内容达成一致，并对由于设计变更引起的质量、进度和投资变化提出监理意见。Ø我公司应妥善保管工程设计阶段的文档，并检查工程文档的时效性和可用性。Ø我公司应对工程中各方提出保密要求的信息实施保密，尊重各方的知识产权。Ø与业主单位、承建单位确定工程设计阶段的协调形式和方法。1.1.1实施阶段Ø审核承建单位提交的工程实施方案和工程质量管理计划(包括质量管理、工程实施组织、工程实施阶段性进度计划等)，组织召开工程实施准备会议，要求承建单位落实工程实施前的准备工作；Ø进行工程实施过程监理，执行阶段性质量控制措施，并做监理日志；Ø处理承建单位提交的工程关键环节实施申请；Ø进行承建单位工程实施状况、人员与实施方案的一致性检查；Ø组织对承建单位提供的主要网络设备、产品及服务进行验收，对验收结果做验收记录，对不符合承建合同或相关规定的设备、产品及服务拒绝签认；Ø审核承建单位提交的工程阶段性报告和付款申请；Ø处理工程变更申请．促使工程变更合理、受控；Ø按照既定程序处工程中出现的质量事故；72n某医院信息化建设项目监理方案Ø按照既定程序处理工程索赔；Ø做好实施阶段的信息管理和协调工作。1.1.1验收阶段Ø协调业主单位和承建单位在验收计划、验收目标、验收范围、验收内容、验收方法和验收标准等方面达成一致，填报工程备忘录，并经三方签认；Ø处理承建单位提交的工程验收申请，审核其中的验收计划、验收方案等，并签署监理意见；Ø检查并确认工程达到验收条件；Ø协助业主单位按照工程验收方案所规定的验收内容和方式组织初验、试运行和终验，对其结果进行确认，对验收过程中发现的问题提出监理意见，并要求承建单位进行整改；Ø敦促业主单位、承建单位按照事先约定，编制、签署并妥善保存验收阶段的各类工程文档，敦促业主单位和承建单位及时整理并妥善保管整个工程的相关文档；Ø编制项目监理总结报告，整理并向业主单位提交与工程有关的全部监理文档；Ø协助业主单位完成验收工作，协助业主单位和承建单位完成工程移交工作；Ø督促承建单位完成项目实施方案中确定的培训。123456788.18.28.38.48.5信息化工程安全监理1.272n某医院信息化建设项目监理方案1.1.1招标阶段Ø监理机构应督促业主单位在深入调研的基础上，明确信息化工程的安全目标和安全需求；Ø监理机构应督促业主单位依据国家等级保护相关标准，确定系统安全保护等级；Ø监理机构应检查业主单位提出的安全需求与安全目标是否一致，与国家和地方的相关政策法Ø规、行业要求及技术标准是否符合；Ø监理机构应检查招标文件中工程的安全目标、安全范围、产品及服务等技术要求是否明确；Ø监理机构可参与招标答疑工作，协助业主单位对工程所涉及的安全功能、安全技术指标向投标单位解释，并保存会议纪要和相关文件；Ø监理机构宜参与招标文件评审，监督安全相关内容的评审过程的合理性与公正性，对投标单位的安全相关资质进行审核，并提出监理意见，协助业主单位挑选出适合的承建单位；Ø监理机构宜参与承建合同的签订过程，检查承建合同中安全功能、技术要求、测试标准、验收要求和质量责任等条款的合理性，在承建合同中应明确要求承建单位接受监理机构的监理；Ø72n某医院信息化建设项目监理方案若工程建设中涉及到各方的内部敏感信息，监理机构应督促三方（业主单位、承建单位、监理机构）签署保密协议，检查保密协议中诸条款是否合理有效；涉及国家秘密的信息化工程应满足国家对涉密信息系统的相关要求；Ø监理机构应对工程招标文件、投标文件、承建合同进行符合性审核；1.1.1设计阶段Ø监理机构应建议承建单位在信息安全需求调研和信息安全风险分析的基础上进行安全性设计；Ø监理机构应建议承建单位在进行安全性设计时，充分考虑新建项目对现有系统和目标系统的运行可能造成的影响，并在设计方案中有相应体现；Ø承建单位提交工程设计方案报审表后，监理机构应审核设计方案中的安全性设计。安全性设计无问题时，监理机构应在工程设计方案报审表中签认；否则，监理机构应签发监理通知单，责令承建单位整改，促使承建单位形成优化的设计方案；Ø承建单位提交工程阶段性测试验收方案报审表后，监理机构应组织业主单位及相关人员对工程阶段性测试验收方案中安全相关条款进行审核；审核后签署监理审核意见；阶段性测试验收方案无问题时，监理机构应在测试验收方案报审表中签认；否则，监理机构应签发监理通知单，责令承建单位整改。Ø72n某医院信息化建设项目监理方案监理机构应对承建单位提交的工程进度计划进行审核，保证信息化工程中的各项安全措施实施和建设符合信息化工程的总体时间安排，在时间进度上合理、有效；Ø监理机构应协调业主单位调动适当的资源，配合承建单位完成工程设计前期的安全需求调查和分析工作；Ø监理机构应协助业主单位和承建单位与信息安全主管部门、安全政策部门等进行充分的沟通和协调，确保安全设计方案符合政策要求；Ø监理机构应对设计阶段出现的各种变更对的影响提出监理意见，协调业主单位、承建单位达成一致。1.1.1实施阶段Ø在工程实施前，监理机构应监督承建单位提供工程实施方案、工程实施计划、工程进度安排等文档，确定实施人员组成，在各项实施准备就绪后签署开工令；Ø监理机构应对工程实施方案进行审核，检查实施方案与承建合同、安全性设计方案的一致性；Ø在工程实施中，监理机构应检查工程实施过程与实施方案的一致性，对工程实际建设中的变更进行记录并给出监理意见；Ø协助业主单位对到货的安全设备进行验收；Ø监督承建单位是否按照规范进行系统和设备的安装与调试；Ø监理单位应监督业主单位和承建单位做好工程实施中的安全管理工作；Ø72n某医院信息化建设项目监理方案如工程实施中存在重大变更，监理单位应督促承建单位对系统安全性重新进行评估，根据评估结果对实施方案做相应调整。1.1.1验收阶段监理机构应依据承建合同、安全性设计方案、实施方案、实施记录、国家或地方相关标准和技术指导文件，对信息化工程进行安全符合性检查和安全等级测评，以验证项目是否实现了项目设计目标和安全等级要求。Ø根据信息系统的安全等级，协助业主单位委托外部测评机构对安全建设项目进行测评；Ø协助业主单位建立验收工作机构，组织最终的项目验收会议；Ø协助验收工作机构审核承建单位提供的验收工作方案，并签署监理审核意见；Ø协助业主单位对承建单位提供的项目验收报告进行评审，并签署监理审核意见；Ø协助业主单位收集工程实施中的各种关键文档。72n某医院信息化建设项目监理方案1.监理措施11.1规划设计阶段11.11.1.1监理主要内容Ø了解现状（投资规模、可利用资源、紧迫程度、进度要求等）；Ø按医院要求编制可行性报告；Ø参与可行性报告的评审会，并对是否可行给出明确的意见；Ø按医院要求进行规划设计。1234567899.19.1.19.1.2监理目标Ø72n某医院信息化建设项目监理方案明晰人事编制业务及其流程，如何通过信息化手段实现人事编制管理。1234567899.19.1.19.1.29.1.3具体实施方法Ø监理工程师驻场，对现状进行分析；Ø协同各业务部门召开项目前期碰头会，明晰人事编制业务及流程和系统建设功能需求；Ø收集本工程涉及的国家、地方和行业标准、法规。1234567899.19.1.19.1.29.1.39.1.4提交的主要文档Ø《规划设计方案》Ø《初步调研报告》1234567899.19.2启动阶段1.11.1.1监理主要内容Ø项目前期资料进行备档，并界定系统实施的范围，了解整个项目的情况；Ø三方共同明确联系机制、项目接口责任、内部管理制度及监理工作流程；Ø审核项目建设实施方案，提交审核报告；Ø审核承建方的进度计划，确定监理进度计划；Ø三方商讨可能存在的需求变更以及进度计划变更；Ø制订本工程监理文档的命名、保存规范，明确各监理规范表格的使用；Ø审核承建方提交的各种文档规范、开发计划、周报等；72n某医院信息化建设项目监理方案Ø定期对系统的风险系数进行判断；Ø主持召开三方协调会（通常一周一次）。1.2.3.4.5.6.7.8.9.9.1.9.2.9.2.1.1.1.1监理目标Ø落实项目的范围、目标、组成、进度、质量要求（功能及性能）、验收标准以及各方人员的构成及对应关系等。9.2.2.1.1.2具体实施办法Ø向医院索要招标书、投标书、已签订的项目建设合同，复印保存；Ø审核承建方的项目实施方案；Ø编制项目联系清单、监理规划与工作制度；Ø编制监理实施细则——包括监理进度计划；Ø制定变更处理办法；Ø制定文档命名规范、各类文件保存目录；Ø出具各类评审报告、监理周报；Ø定期（月度/季度/里程碑阶段）向甲方提交风险报告；Ø编制会议纪要及工程备忘录。1.1.3提交的主要文档Ø《项目实施方案审核报告》Ø《项目联系单》Ø《监理规划》Ø《监理工作制度》72n某医院信息化建设项目监理方案Ø《监理实施细则》Ø《评审报告》Ø《监理周报》Ø《监理月报》Ø《风险报告》Ø《会议纪要》Ø《备忘录》1.1需求分析阶段项目需求规格说明书审核要点包括：文档是否按项目文档编制标准编制的；文档中描述的系统需求是前后一致的、可行的、可测试的；软件需求是否全面、准确地覆盖了用户对软件功能、性能、可靠性等方面的要求；根据设计准则，把系统的需求恰当地分配给硬件项、软件项和人工操作项；每一条软件需求说明是不是都是可实现且可验证的；需求说明中是否考虑了与已有应用系统的接口问题；需求说明中是否考虑了审批业务的扩展要求；需求说明中是否考虑了故障处理要求，对故障处理方法是否合理和合适；需求说明中是否考虑了用户安全保密性方面的要求，通过适当严格的方法表明涉及安全、保密和关键性的软件需求是正确的。1.11.1.1监理主要内容Ø三方共同制定需求调研的方式，审核承建方的调研计划；Ø与承建方一起共同进行需求调研工作，记录好用户需求；72n某医院信息化建设项目监理方案Ø定期对承建方的调研成果进行核查，及时指出不足之处；Ø根据实际情况调整进度计划，并三方确认；Ø审核开发计划、项目需求规格说明书、系统原型、测试计划、周报；Ø定期对系统的风险系数进行判断；Ø编制周报，并提交给甲方；Ø定期主持召开三方协调会，编制工程备忘录；Ø各监理规范表格的使用。1.1.1监理目标Ø确保能实现对系统既定宏观目标的微观模块细分，并沿着预期目标推进下去。1.1.2具体实施办法Ø召开前期调研会议，列明重点调研范围；Ø随同承建方对业务部门进行实地现场调研，并做好调研记录；Ø两天一次核查承建方调研记录和报告；Ø出现重大变更应立即进行调整，出现小变更则一个星期调整一次；Ø向甲方提供有关评审报告；Ø定期（月度/季度/里程碑阶段）向甲方提交风险报告；Ø周报内容包括本周工作情况、发现问题及处理情况；Ø协调会（通常一周一次）。72n某医院信息化建设项目监理方案1.1.1提交的主要文档Ø《用户需求记录》Ø《需求调研计划书评审报告》Ø《项目需求规格说明书评审报告》Ø《数据要求说明书评审报告》Ø《项目开发计划书评审报告》Ø《项目质量控制监理报告》Ø《监理周报》Ø《监理月报》Ø《会议纪要》Ø《备忘录》1.1概要设计阶段Ø系统概要设计审核要点包括：软件设计是正确的、与需求一致并可追溯到需求，覆盖了软件需求说明的全部内容；设计执行正确的事件顺序、输入、输出、接口、逻辑流程图、定时分配和预算估计、错误的定义、隔离和恢复；可以从需求得出选定的设计；软件功能部件的分解是否合理；对故障处理的措施是否完备有效；软件概要设计说明是否对软件需求说明有良好的可追踪性；是否按计划开展了进度管理、质量管理和配置管理。1.21.2.1监理主要内容Ø核查概要设计进度情况；72n某医院信息化建设项目监理方案Ø对承建方编制的《概要设计说明书》内容提出改进建议；Ø根据实际情况调整进度计划，并三方确认；Ø审核概要设计说明书、周报；Ø定期对系统的风险系数进行判断；Ø编制周报，并提交给甲方；Ø定期主持召开三方协调会，编制工程备忘录；Ø各监理规范表格的使用。1.1.1监理目标Ø确保能实现对系统的微观模块的逻辑构建。1.1.2具体实施办法Ø两天一次核查承建方《概要设计说明书》编制，确保编制进度和内容；Ø向其他两方提供改进建议；Ø出现重大变更应立即进行调整，出现小变更则一个星期调整一次；Ø向甲方提供有关评审报告；Ø定期（月度/季度/里程碑阶段）向甲方提交风险报告；Ø周报内容包括本周工作情况、发现问题及处理情况；Ø协调会（通常一周一次）1.1.3提交的主要文档Ø《概要设计说明书评审报告》72n某医院信息化建设项目监理方案Ø《项目质量控制监理报告》Ø《监理周报》Ø《监理月报》Ø《会议纪要》Ø《备忘录》1.1详细设计阶段系统详细设计审核要点包括：数据库设计是否全面，且考虑了多对一、一对多的关系；详细设计与概要设计是否一致；通过适当严格的方法表明设计正确地实现了安全、保密和其他关键性的要求；是否按计划开展了进度管理、质量管理和配置管理。1.11.1.1监理主要内容Ø核查详细设计进度情况；Ø对承建方编制的《详细设计说明书》内容提出改进建议；Ø根据实际情况调整进度计划，并三方确认；Ø审核详细设计说明书、操作手册、数据库设计说明书、测试计划、周报；Ø定期对系统的风险系数进行判断；Ø编制周报，并提交给甲方；Ø定期主持召开三方协调会，编制工程备忘录；Ø各监理规范表格的使用。1.1.2监理目标72n某医院信息化建设项目监理方案Ø确保概要设计的成果（模块逻辑构建），在本阶段能分解为功能组件项的具体开发1.1.1具体实施办法Ø两天一次核查承建方《详细设计说明书》编制，确保编制进度和内容；Ø向其他两方提供改进建议；Ø出现重大变更应立即进行调整，出现小变更则一个星期调整一次；Ø向甲方提供有关评审报告；Ø定期（月度/季度/里程碑阶段）向甲方提交风险报告；Ø周报内容包括本周工作情况、发现问题及处理情况；Ø协调会（通常一周一次）。1.1.2提交的主要文档Ø《详细设计说明书评审报告》Ø《数据库设计说明书评审报告》Ø《模块开发卷宗评审报告》Ø《测试计划审查报告》Ø《项目质量控制监理报告》Ø《监理周报》Ø《监理月报》Ø《会议纪要》72n某医院信息化建设项目监理方案Ø《备忘录》1.1编码和单元测试阶段编码验证和评审的主要工作内容包括：编码是否符合有关的编码标准；编码可追溯到设计和需求并且是可测试的、正确的、并符合需求；编码执行正确的事件顺序，前后一致的接口关系、正确的数据和控制流程图、完整性、恰当的定时分配和预算估计、错误的定义、隔离和恢复；程序是否正确地实现了软件详细设计；程序中是否有足够的注释，以保证程序的可读性和可维护性；是否开展了软件静态分析、代码审查和软件单元测试；软件单元测试是否充分，是否达到了语句覆盖率和分支覆盖率均为100%的要求；通过适当严格的方法表明编码正确地实现了安全、保密和其他关键性的要求；是否按计划开展了进度管理、质量管理和配置管理。集成验证的要点包括：每个软件项的软件组件和软件单元已完整地、正确地集成到系统中；系统的硬件项、软件项和人工操作项已完整地、正确地集成到系统中；其他系统的相关功能模块已完整地、正确地集成到系统中；已根据集成计划完成集成任务。模块设计审核的主要工作内容包括：模块设计是正确的、与软件设计一致并可追溯到需求，覆盖了软件设计说明的全部内容；设计执行正确的事件顺序、输入、输出、接口、逻辑流程图、定时分配和预算估计、错误的定义、隔离和恢复；是否按计划开展了进度管理、质量管理和配置管理。1.11.1.1监理主要内容72n某医院信息化建设项目监理方案Ø对编码的进度情况进行核查，并对编码的规范进行排查；Ø参与单元测试；Ø需求变更的处理，同时根据实际情况调整进度计划，并三方确认；Ø审核单元测试报告、系统性能功能评审报告、模块设计说明书、操作手册、安装手册、周报；Ø定期对系统的风险系数进行判断；Ø编制周报，并提交给甲方；Ø定期主持召开三方协调会，编制工程备忘录；Ø各监理规范表格的使用。1.1.1监理目标Ø确保模块单元编码符合软件开发标准流程与规范，以及为后期的系统安装运行制定相应方案1.1.2具体实施办法Ø一周一次核查承建方编码情况，确保编码符合软件开发规范，且代码缺陷率在可控范围内；Ø功能单元测试：派人驻场进行白盒测试、黑盒测试，并向甲方汇报测试结果；Ø系统性能功能评审：对系统的易用性、操作人性化程度、界面美观、效率效能、性能功能等方面进行审查；Ø72n某医院信息化建设项目监理方案出现重大变更应立即进行调整，出现小变更则一个星期调整一次；Ø向甲方提供有关评审报告；Ø定期（月度/季度/里程碑阶段）向甲方提交风险报告；Ø周报内容包括本周工作情况、发现问题及处理情况；Ø协调会（通常一周一次）。1.1.1提交的主要文档Ø《单元测试跟踪报告》Ø《系统性能功能评审报告》Ø《模块设计说明书》Ø《操作手册》Ø《安装手册》Ø《项目质量控制监理报告》Ø《监理周报》Ø《监理月报》Ø《会议纪要》Ø《备忘录》1.1系统联调测试阶段测试计划审核要点：是否包括了易用性测试、稳定性测试计划；测试需求、测试用例、测试数据是否符合规格说明；测试路径是否覆盖全部功能点。测试报告评审要点：72n某医院信息化建设项目监理方案测试报告是否正确的，实际情况和预期结果之间的差异是否已得到解决；是否采用了必要的软件测试工具以提高测试的效率，同时保障测试的可重复验证性；是否进行了强度、边界和异常输入测试；针对测试中发现的软件错误是否进行了软件修改，并开展了相应的软件回归测试；确认软件产品在目标环境的选定区域进行了适用性测试。1.11.1.1监理主要内容Ø参与联调测试；Ø根据实际情况调整进度计划，并三方确认；Ø审核联调测试计划、联调测试报告、培训计划、试运行计划、数据割接及应用上线方案、周报；Ø定期对系统的风险系数进行判断；Ø编制周报，并提交给甲方；Ø定期主持召开三方协调会，编制工程备忘录；Ø各监理规范表格的使用。1.1.2监理目标Ø确保完成开发的各模块能实现功能嵌套，并保证各接口的运行正常，系统的整体架构稳定1.1.3具体实施办法Ø检测各软件模块之间运行的衔接程度、密度压力；Ø对项目进行单元测试和整体测试；Ø72n某医院信息化建设项目监理方案出现重大变更应立即进行调整，出现小变更则一个星期调整一次；Ø向甲方提供有关评审报告；Ø定期（月度/季度/里程碑阶段）向甲方提交风险报告；Ø周报内容包括本周工作情况、发现问题及处理情况；Ø协调会（通常一周一次）。1.1.1提交的主要文档Ø《联调测试计划报告》Ø《乙方测试报告》Ø《联调测试评审报告》Ø《培训计划评审报告》Ø《试运行计划评审报告》Ø《数据割接及应用上线方案评审报告》Ø《项目质量控制监理报告》Ø《监理周报》Ø《监理月报》Ø《会议纪要》Ø《备忘录》1.1试运行阶段1.21.2.1监理主要内容Ø审核承建方安装调试计划，跟进安装调试工作；Ø对甲方进行培训；72n某医院信息化建设项目监理方案Ø对系统的试运行情况进行定期检查，并审核试运行情况报告、周报；Ø根据实际情况调整进度计划，并三方确认；Ø定期对系统的风险系数进行判断；Ø编制周报，并提交给甲方；Ø定期主持召开三方协调会，编制工程备忘录；Ø各监理规范表格的使用。1.1.1监理目标Ø系统经过联调测试后，在试运行期间保障系统与预期实现结果一致1.1.2具体实施办法Ø检查承建方安装调试工作；Ø根据甲方实际培训需求，协同承建方制定合理的《培训方案》；Ø一周两次检查评估，向甲方提供有关评审报告；Ø出现重大变更应立即进行调整，出现小变更则两个星期调整一次；Ø定期（月度/季度/里程碑阶段）向甲方提交风险报告；Ø周报内容包括本周工作情况、发现问题及处理情况；Ø协调会（通常一周一次）。1.1.3提交的主要文档Ø《安装调试报告》72n某医院信息化建设项目监理方案Ø《培训方案评审报告》Ø《试运行情况报告》Ø《项目质量控制监理报告》Ø《监理周报》Ø《监理月报》Ø《会议纪要》Ø《备忘录》1.1系统验收阶段项目终验工作要点：组织软件项目完工验收准备；验证软件系统功能性能与甲方需求的符合性；审核与项目配套的技术文档是否齐全并满足相关标准及规范的要求；检查技术培训是否达到项目建设合同要求；出具项目验收报告；负责对规定保修期内项目质量的检查、鉴定以及督促责任单位修改；督促整理项目建设合同文件的技术档案资料；帮助甲方制定系统运行管理规章制度。1.11.1.1监理主要内容Ø主持召开三方项目验收碰头会，配合甲方进行验收前准备工作；Ø参与验收测试；Ø要做好软件系统开发源代码的检查和编译工作，确保承建方向甲方提供了全面的系统源代码；Ø审核验收方案、验收测试报告、售后服务计划、周报；Ø对项目实施质量进行评价；72n某医院信息化建设项目监理方案Ø做好项目绩效评价；Ø做好系统安全风险评估；Ø各监理规范表格的使用；Ø参与项目竣工验收工作，并完成验收。1.1.1监理目标Ø确保最终交付的系统满足甲方各项要求，功能及性能达到预期结果，符合验收程序，文档齐全1.1.2具体实施办法Ø三方确定验收时间、验收准则、评估规则、硬件/软件环境等，以及三方职责；Ø采用功能测试与性能测试（Webload、loadrunner测试工具）相结合，编制验收测试报告；Ø向甲方提供有关评审报告；Ø进行项目的建设进行科学评价；Ø按国家对信息系统运行安全风险评估的有关要求，进行项目的安全风险评估Ø工程质量评估报告：对工程质量、工程材料、工程进度等给出一个大概的评价。Ø验收监理报告：将符合要求的文档和软件开发源代码移交给甲方，协助各方按甲方要求完成对项目的整体验收，并给出监理意见1.1.3提交的主要文档72n某医院信息化建设项目监理方案Ø《验收方案评审意见》Ø《验收测试报告》Ø《项目建设合同要求应提交的相关文档》Ø《售后服务计划评审报告》Ø《工程质量评估报告》Ø《项目绩效评价报告》Ø《系统安全风险评估报告》Ø《验收监理报告》Ø《软件系统安装程序（含光盘）》Ø《本工程的全部源代码（含光盘）》1.1系统维护阶段1.11.1.1监理主要内容Ø督促承建方进行系统维护工作，并协同承建方定期对系统进行检查。Ø各监理规范表格的使用1.1.2监理目标Ø确保系统维护服务与项目建设合同相符，保障系统的长期正常运行1.1.3具体实施办法Ø通过电话、邮件和预约上门（周期为每月一次72n某医院信息化建设项目监理方案）方式与甲方保持良好的项目沟通，做到每月对系统检查一次，每次检测时对系统的一些重要技术、第三方构件做重点检验，对更新修改的加补程序做更重点的事例测试，并做好详细记录，检测系统运行维护情况，处理使用过程中出现的问题，为甲方提供系统改进、维护或管理建议和意见等，并编写好定期检查报告（每月一次）。1.1.1提交的主要文档Ø《系统运行状况报告》Ø《系统维护记录和报告》（本文完）23456788.18.272