高峡公路监理规划 35页

目录1工程项目概况--------------------------------------------------------------------------------------------11.1工程概况------------------------------------------------------------------------------------------------11.2项目目标------------------------------------------------------------------------------------------------31.3项目组织------------------------------------------------------------------------------------------------32监理服务范围内容与目标-------------------------------------------------------------------------------42.1监理服务范围内容-----------------------------------------------------------------------------------42.2监理工作目标-----------------------------------------------------------------------------------------43监理部组织形式与方法----------------------------------------------------------------------------------53.1监理部与各方关系------------------------------------------------------------------------------------53.2监理依据------------------------------------------------------------------------------------------------53.3监理部基本准则和方法------------------------------------------------------------------------------73.4监理细则------------------------------------------------------------------------------------------------73.5监理部组织与职责------------------------------------------------------------------------------------84施工进度控制---------------------------------------------------------------------------------------------134.1施工进度控制性目标------------------------------------------------------------------------------134.2进度控制监理主要工作内容---------------------------------------------------------------------144.3施工进度控制过程----------------------------------------------------------------------------------144.4施工进度控制制度---------------------------------------------------------------------------------165工程质量控制---------------------------------------------------------------------------------------------165.1项目质量控制的重点------------------------------------------------------------------------------165.2工程项目划分---------------------------------------------------------------------------------------175.3质量控制监理主要工作内容---------------------------------------------------------------------185.4质量控制的主要工作------------------------------------------------------------------------------205.5施工质量控制制度---------------------------------------------------------------------------------225.6工程质量记录---------------------------------------------------------------------------------------226工程支付与合同管理------------------------------------------------------------------------------------236.1工程支付手段--------------------------------------------------------------------------------------236.2工程支付与合同管理监理主要任务-----------------------------------------------------------236.3工程支付结算过程--------------------------------------------------------------------------------236.4投资控制的措施-----------------------------------------------------------------------------------266.5工程支付与合同管理制度-----------------------------------------------------------------------267信息管理---------------------------------------------------------------------------------------------------268关系协调---------------------------------------------------------------------------------------------------279监理工作制度---------------------------------------------------------------------------------------------2710监理设施-------------------------------------------------------------------------------------------------3334n湖北省兴山县高峡公路施工监理规划1工程项目概况1.1工程概况（一）主要控制指标：（1）公路等级：山岭重丘二级公路；（2）设计车速：40公里/小时；（3）路基宽度：8.5米；（4）路面宽度：8米；（5）最大纵坡：7％；（6）平曲线极限最小半径：60米；（7）缓和曲线最小长度：35米；（8）凸形竖曲线极限最小半径：450米；（9）凹形竖曲线极限最小半径：450米；（10）竖曲线最小长度35米；（11）桥涵载重等级：汽-20；挂-100，人群荷截3.5KN/m2。（二）路线宜兴公路兴山县峡口至高阳镇段新建工程系长江三峡工程库区移民还建工程，起于峡口二桥右岸桥头（起点桩号K0+000），线路沿香溪河左岸布线，经过兴山水泥厂、矿山医院、电厂、郑家河煤矿、柑子沟、李家沟桥、黄家沟桥、石佛寺、李家湾、唐家院子、徐家院子、杜家岭、王家岭、甘沟桥、耿家河桥、碳场沟、止于高阳贺家沟（终点桩号K16+022.673）与已建成宝峡公路高阳至宝坪段相接，路线长16.025km，本监理合同范围为K0+922.000至K13+300.000，共12.378km。34n拟建公路路段现已建成了李家沟大桥K5+879.35（高阳183.0米），已完成设计黄家沟大桥K6+416.50（高程183.0米）、甘沟大桥K14+224.02（高程203.0米）、耿家河大桥K14+478.681（高程203.0米）。全路线共设转角约108个，平均每公里6.7个交点，平曲线最小半径为50－59米/7处、40－49米/2处、30米/1处，缓和曲线最小长度25米/2处、30米/5处；变坡点数59个（平均每公里变坡点数3.682个）、最大纵坡7％/120米/1处、最短纵坡长120米、竖曲线占路线长33.23％、凸曲线最小半径950米、凹曲线最小半径1000米、竖曲线最小长度70米。我院在对此段线路进行现场详勘时，综合考虑水利部长江勘测技术研究所、兴山县人民政府和兴山县移民局等单位的专家建议，根据地形条件、滑坡稳定程度、施工难易程度及对附近建筑物的影响等情况，对控制点标高进行了严格控制：高程控制在180～290米以内。拟建公路全线纵坡均控制在规范内，最大纵坡7％，起伏较小。（三）桥梁、涵洞桥涵设计荷载为汽-20，挂-100，人群荷截3.5KN/m2；小桥、涵洞宽度为净8.0+2×0.25米。本路段共设大桥6座、中桥梁11座、小桥梁1座、涵洞72道。1、桥梁：（1）大桥：全线共设大桥4座，其中，李家沟大桥已建成，本设计方案中增设郑家河大桥（桥长71.08米）；（2）中桥：全线共设8座，龚家院子（桥长51.4米）、柑子沟（桥长63.48米）、水井沟（桥长39米）、钟家槽（桥长73.89米）、李家湾（桥长55.21米）、杨家院子（桥长44.16米）、徐家院子（桥长32.00米）、柳树沟（桥长50.74米）。34n（3）小桥：全线共设小桥1座（大沟桥，桥长30.86米）2、涵洞全线共设涵洞约72道，平均每公里4.49道，其中：石拱涵35道，钢筋混凝土盖板涵37道。涵洞位置在施工中注意与路基纵向排水相结合，新建涵位置在施工中可根据实际情况进行适当调整。1.2项目目标工程投资、进度、质量控制目标见下表：序号标段工程项目名称中标价款（万元）质量控制目标投资控制目标计划交工日期12高峡公路第二合同标段358.8371满足合同要求满足合同要求2005年2月23高峡公路第三合同标段403.4439满足合同要求满足合同要求2005年2月34高峡公路第四合同标段646.1155满足合同要求满足合同要求2005年2月45高峡公路第五合同标段662.1939满足合同要求满足合同要求2005年2月56高峡公路第六合同标段998.88满足合同要求满足合同要求2005年8月67高峡公路第七合同标段408.9466满足合同要求满足合同要求2005年2月78高峡公路第八合同标段508.8128满足合同要求满足合同要求2005年2月89高峡公路第九合同标段467.9793满足合同要求满足合同要求2005年2月910高峡公路第十合同标段502.778满足合同要求满足合同要求2005年8月1011高峡公路第十一合同标段298.5386满足合同要求满足合同要求2005年2月1.3项目组织项目组织关系由业主、设计单位、地质勘察单位、监理单位、承包单位构成。（1）业主：兴山县高峡公路复建项目部（2）设计单位：宜昌市交通规划勘察设计研究院（路基、路面）长安大学工程设计研究院（桥梁部分）（3）勘察单位：水利部长江勘察技术研究所34n（4）监理单位：********************（5）监督单位：宜昌市交通质量监督站（6）承包人：第二标段：湖北地矿建设工程集团有限公司第三标段：邵阳市公路桥梁工程公司第四标段：当阳九通路业工程公司第五标段：广水路桥工程公司第六标段：新疆昆仑路港工程公司第七标段：黄冈市楚通路桥工程建设公司第八标段：重庆渝万建设集团有限公司第九标段：湖北荆州远程路桥工程公司第十标段：湖北襄阳惠通路桥工程公司第十一标段：武汉市东交道路桥梁工程公司2监理服务范围、内容与目标2.1监理服务范围、内容监理服务范围为：兴山县高(阳)峡(口)公路路基路面工程和公路桥梁中施工图所包含的施工内容、设计变更及相应增减项目。公路工程部分路基回填、边坡治理、挡土墙砌筑、路面工程及其它附属工程等。公路桥梁部分(包括各种桥型)主要桥墩桩基础、墩身、桥身、桥台和预制构件、桥面工程及附属工程等。服务内容为施工阶段的投资控制、进度控制、质量控制、合同管理、信息管理和建设各方关系的有机协调。2.2监理工作目标34n按公司与业主签订的监理合同的授权范围，与业主的有关部门、现场代表和设计单位、地质勘察单位、质量监督单位密切协作、配合，充分履行监理职责、优质高效、严格监督、科学管理承包单位，严格履行工程承包合同，确保合同总目标的实现。3监理的组织形式与方法3.1监理与各方的关系（1）监理部与业主的关系兴山县高(阳)峡(口)公路监理部受业主的委托，在其授权范围内，对本工程项目施工阶段进行监理。（2）监理部与承包单位的关系监理部与承包单位之间是监理与被监理的关系。监理部在业主授权范围内，监督承包单位严格履行承包合同所明确的责任和义务。（3）监理部与设计单位的关系监理部与设计单位在工地范围内是平行工作关系。在遇到工程设计图不详或理解容易产生误解时，监理部可与设计单位现场代表磋商，消除歧义：在遇到工程及工程的某些部位需进行设计变更时，监理部应向业主的现场代表及相关机构提出变更原因和范围，由业主的责任代表及相关机构与设计单位现场代表商洽变更与否，监理部根据业主的现场代表及相关机构的决定通知承包单位变更与否。3.2监理的依据监理依据为工程施工承包合同文件、设计文件、工程施工监理合同文件和国家及有关部委颁布的现行的有关法律、法规、标准、规程和规范。3.2.1中央、国家、地方和主管部门的政策、法律规定（1）《中华人民共和国建筑法》（2）《中华人民共和国合同法》（3）《中华人民共和国招标投标法》（4）《建设工程质量管理条例》3.2.234n现行交通部门及建设部关于公路及桥涵施工、建设工程等技术规程、规范、标准、验收办法。（1）《公路桥涵施工技术规范》（JTJ－2000）（2）《公路工程质量检验评定标准》（JTJ071－98）（3）《公路路基施工技术规范》（JTJ033－95）（4）《公路工程施工安全技术规程》（JTJ076－95）（5）《公路工程施工监理规范》（JTJ077－95）（6）《工程测量规范》（GB50319－2000）（7）《建设工程监理规范》（GB50319－2000）（8）《建设工程文件归档整理规范》（GB/T50328－2001）（9）《建设工程项目管理规范》（GB/T50326－2001）（10）《公路工程地质勘察规范》（JTJ064－98）（11）《公路土工试验规程》（JTJ051－93）（12）《公路水泥混凝土试验规程》（JTJ053－94）（13）《公路工程石料试验规程》（JTJ054－94）（14）《水泥混凝土路面施工及验收规范》（GBJ097－87）（15）《预应力筋用锚具、夹具和连接器应用技术规程》（JGJ/T85－2002、J219－2002）（16）《预应力用钢绞线》（GB/T5223）（17）《锚杆喷射混凝土支护技术规范》（GB50086－2001）（18）《建筑边坡工程技术规范》（GB50330－2002）（19）《砌体工程施工及验收规范》（GB50203－2002）（20）《混凝土结构工程施工质量验收规范》（GB50204－2002）（21）《公路路面基层施工技术规范》（JTJ034－2000）（22）《水泥混凝土施工及验收规范》（GBJ97－87）（23）其他相关规程、规范3.2.3交通部门工程预算定额及相关建设工程造价信息、相关定额。34n（1）《公路工程预算定额》（交公路〔1992〕65号）（2）《公路工程机械台班费用定额》（交公路〔1996〕610号）（3）《公路基本建设工程概算、预算编制方法》（交公路〔1996〕612号）3.2.4高(阳)峡(口)公路工程建设施工监理合同、高(阳)峡(口)公路各合同标段工程施工承包合同。3.2.5施工设计图纸（1）兴山县高(阳)峡(口)公路工程施工图，宜昌市交通规划勘察设计研究院于2003年2月设计。（2）兴山县高(阳)峡(口)公路桥梁施工图(钟家槽桥等11座桥梁)，长安大学工程设计研究院于2003年3月设计。（3）兴山县高(阳)峡(口)公路桥梁施工图（大沟桥），宜昌市交通规划勘察设计研究院于2003年2月设计。3.3监理的基本准则和方法3.3.1监理的基本准则监理的基本准则是守法、诚信、公正、科学。3.3.2监理的基本方法监理的方法是重视主动控制（即事前控制），做好被动控制（即事中控制和事后控制），将主动控制与被动控制紧密结合，确保工程质量、投资、进度目标的实现。3.4监理细则监理部在总监理工程师主持下根据本工程特点由各专业监理工程师、标段监理工程师编制监理实施细则，报业主和长江委长江移民监理有限公司质量技术部批准后执行。本工程需编制的监理流程和实施细则如下：1、高(阳)峡(口)公路工程施工监理程序监理细则34n2、高(阳)峡(口)公路工程材料检测试验质量监理细则3、高(阳)峡(口)公路工程施工测量质量监理细则4、高(阳)峡(口)公路工程石砌体质量监理细则5、高(阳)峡(口)公路工程混凝土质量监理细则6、高(阳)峡(口)公路工程边坡支护质量监理细则7、高(阳)峡(口)公路工程土石方质量监理细则8、高(阳)峡(口)公路桥梁及涵洞工程质量监理细则3.5监理的组织与职责3.5.1监理组织及机构设置监理部实行总监负责制，下设总监代表（总监办公室）、第二合同标段监理组、第三合同标段监理组、第四合同标段监理组、第五合同标段监理组、第六合同标段监理组、第七合同标段监理组、第八合同标段监理组、第九合同标段监理组、第十合同标段监理组、第十一合同标段监理组；同时设置计量、地质、道路、桥梁、测量、材料、试验、资料等专业岗位，采取矩阵式对各合同标段监理组，按照专业划分对专业岗位履行职责。总监办公室负责各方来文签收和监理部发文的打印、送发；负责图纸、资料的签收、分发；按要求及时进行监理资料的整理；及时将质量、投资、进度控制的信息整理、制图或制表；组织监理人员的业务考核、岗位管理工作。各合同标段监理组实行标段监理组组长负责制，按专业需要由各专业监理工程师兼职并履行各自职责。监理部采用矩阵式组织形式，监理组织框图如下：34n总监代表总监理工程师合同与信息资料管理检测试验监理工程师十一标段监理工程师四标段监理工程师三标段监理工程师二标段监理工程师3.5.2主要监理人员计划投入兴山县高(阳)峡(口)公路监理部主要的监理人员名单及监理岗位见下表（根据工程的实际情况，可能用适当的调整）：序号姓名性别职称学历岗位监理资质3.5.3监理人员进场计划（按本工程规模、特点进行配置）34n监理部总监、总监代表、专业监理工程师等主要监理人员在监理合同规定的期限内进场，其余旁站监理人员在其监理工程正式开工7天前进场。根据本工程特点，二OO四年二月开始投入六人，平均监理人员数约为十人。监理部高峰监理人员数约为一十三人。3.5.4监理岗位职责1、总监理工程师职责总监理工程师全面履行监理合同中所规定的监理单位的义务和职责，保证监理合同项目的顺利实现，受公司委托是监理部的第一责任人。其主要职责包括：（1）负责监理部的全面监理工作，负责对项目监理工作分解，指定相关标段监理人员对相关专业监理工作负责。确定监理部各部门职责分工及各级监理人员职责权限，协调监理各方工作关系，保证监理质量体系有效运行。（2）负责组织对监理人员的考核工作;（3）主持编制监理规划和质量策划文件，组织、指导专业监理工程师、标段监理组组长和监理员实施监理工作;（4）依据施工合同文件和监理合同，预审承包选择的分包单位，确认承包单位选择的分包单位;（5）主持审批承包单位呈报的施工组织设计、月进度计划;组织设计交底和图纸会审;（6）签署工程款支付凭证;（7）签署或确认开工令、停工令、返工令和复工令;签发监理部文件;（8）组织或参与处理工程质量及安全事故;（9）在合同实施中，经常提醒合同双方认真履行各自的合同义务，努力避免索赔;（10）组织审查工程变更和合同索赔事宜;（11）协调参建各方的合同争端和工作关系，调解合同争端，审批工程延期;34n（12）审定合同标段监理工作报告;（13）审核签认分部（部位）工程和单位工程的质量检验评定资料，审查承包单位的交工申请，签署工程交工证书；（14）组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结；（15）主持整理工程项目的监理资料；（16）因事离开工地时明确授权总监代表行使所授予的职权。2、总监代表职责（1）负责总监工程师指定或委托交办的监理工作；（2）按照总监理工程师的授权，行使总监理工程师的部分职责和权力；3、合同标段监理工程师职责标段监理工程师按照总监理工程师授权的职责范围开展监理工作，是标段监理工作的直接负责人，在总监的授权范围内行使部分权力，主要职责如下：（1）组织编制专业工程监理实施细则，负责本标段监理工作的实施；（2）协助总监理工程师参与施工招标工作，组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，当人员需要进行调整时，向总监理工程师提出建议；（3）检查承包单位质量保证体系运行情况，督促承包单位实现合同目标；（4）预审核施工图纸、设计变更、索赔申请、质量和安全事故处理方案；（5）检查施工承包单位的原材料、设备的进场检查制度，审查承包单位提交的涉及本标段的计划、方案、申请、变更等检查报告，并向总监理工程师提出报告；34n（6）组织实施本标段的分项工程及隐蔽工程的有关签证、验收工作；（7）负责本标段监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报；（8）参与协调本标段有关各方的工作关系；（9）定期向总监理工程师报告本专业监理工作情况，对重大问题及时向总监理工程师汇报和请示；（10）核准设计图纸和审查施工组织设计、重点部位施工技术方案和施工承包单位拟采用的新技术和新工艺，提出审查意见；并督促实施；（11）审查承包单位编制的施工进度计划（网络计划），根据承包单位实际生产能力、劳动力、资源配备等供应情况提出修改意见；（12）检查督促承包单位申请索赔的情况调查，提出索赔调查报告和处理意见；（13）主持本标段工地协调会，协调项目建设各方关系；（14）参与承包单位申请索赔的情况调查，提出索赔调查报告和处理意见；（15）审核或确认工程变更的内容、范围和工程量；协商确定合理的变更价格（16）签发或确认标段工程内的监理通知；（17）及时检查进场设备、材料、构配件的原始凭证和检测报告，汇总各项试验和测试成果，定期提交检测成果，对有疑义的检测成果，应立即采取措施处理；（18）根据本标段实施情况做好监理日记，编写本标段监理工作报告。4、监理员职责监理员承担现场施工监理工作，主要职责如下：34n（1）在标段监理工程师指导下开展现场监理工作。对施工现场施工质量、安全生产情况进行监督检查，督促承包单位全面履行相关合同责任及义务；（2）参与分项工程的检查、检验、质量评定工作，作好相关原始记录；（3）处理现场施工工艺、程序、使用材料以及不对进度、质量及投资造成影响的一般监理事项；（4）负责核实工程计量，并签署原始记录；（5）担任旁站工作，及时向监理工程师报告现场发生的质量、安全事故和其他异常情况；（6）认真完成监理日记；（7）按时完成总监、标段监理工程师安排的其它工作。5、合同资料管理员职责：资料管理员承担资料管理工作，主要职责如下：（1）负责图纸、文件、资料的签发、分发、保管；（2）按分项工程整理施工过程中的质量、进度、计量、支付等内业资料，进行编号存放，输入计算机管理；（3）督促和检查施工承包单位内业资料的质量及完成情况，及时提供信息给专业监理工程师，以便及时整改与补充。（4）按档案管理要求及时进行监理资料的整理，工程验收前为总监提供编制监理工作报告及评估报告的数据资料。4施工进度控制4.1施工进度控制性目标34n本次监理的高(阳)峡(口)公路二至十一合同标段，按照招投标及合同要求计划于二OO四年二月正式开工，到二OO五年二月底，路基及中小桥梁全部完成，第六和第十标段的桥梁工程应在二OO五年二月底完成；监理部控制的进度目标是为了满足施工承包合同及招投标要求的指标。4.2施工进度控制监理工作内容（1）审查和批准承包单位在开工前提交的总施工进度计划，以及在施工阶段提交的各种单项计划和变更计划；（1）审批承包单位根据批准的总进度计划编制的阶段性计划；（3）根据已批准的施工进度计划，监理工程师将每天应完成的工程量进行对比，掌握偏差量，向总监汇报，且每周进行一次对比汇总；（4）由于承包单位的原因造成的工程进度延误，监理部应及时发出加快工程进度指令，调整或修改计划，以使施工进度符合施工承包合同对工期的要求。如果承包单位拒绝接受监理部加快工程进度的指令，或虽采取了加快工程进度的措施，但仍不能赶上预期的工程进度并在合同工期内难以完成时，监理部应对承包单位的施工能力重新进行审查评价，并发出书面警告，同时向业主提出书面报告，必要时建议对工程的一部分实行强制性分割或考虑更换承包单位；（5）由于业主或监理工程师的原因，或承包单位在实施工程中遇到不可遇见或不可抗拒的因素，使工程计划延误，监理部应要求承包单位对原进度计划进行调整，并按调整后的进度计划实施；（6）定期向业主报告工程进展情况，每月提交一份监理月报。4.3施工进度控制过程4.3.1施工进度控制程序施工进度控制程序如附图所示34n进度控制监理程序图监理程序控制性总进度计划分项工程的施工总进度计划承包单位的季、月、周施工进度计划进行监督、检查计划过程进度检查控制单位之间的施工干扰工程的项目进展跟踪检查实际进度与计划进度的差别N发现偏差并提出解决措施和办法Y赶工通知工期索赔NY索赔报告监理工程师签发进度调整指令进度记录季、月、周施工进度报告，并按期向业主报告交工日期34n交工证书4.3.2施工进度控制（1）时段控制根据总进度计划，编制单位工程施工进度计划，把各分项工程施工进度分解为月、旬、周的进度进行控制，每周、每旬、每月检查施工进展，发现问题及时解决，以确保施工进度阶段性控制目标的实现。（2）工序控制根据工程项目施工特点，严格控制（视各专业各重点控制点而定）施工进度按计划完成，确保高(阳)峡(口)公路工程施工顺利进行。（1）形象进度控制编制单位工程施工形象进度图，将工程实际进展（包括工程量和时间）形象表示，对进度偏离情况及时进行对比核查和控制，使工程的形象进度满足控制性总进度计划的要求。4.4施工进度控制制度监理部实行施工进度计划审查制度和施工过程进度检查制度。4.4.1施工进度计划审查制度总监会同各标段监理工程师，对报送的实施进度计划进行审查。对进度计划重点审查其逻辑关系、施工程序、资源的均衡投入以及施工进度安排对施工质量、工程支付和合同工期目标的影响等方面。4.4.2施工过程进度检查制度施工过程中，总监及各标段监理工程师及时督促承包单位按经审批的周、旬、月进度计划实施。密切注意施工进度，控制关键项目的进展，当发现进度拖后，督促承包单位分析原因及时采取有效补救措施抢回拖延工期。5工程质量控制5.134n本次监理的高(阳)峡(口)公路工程施工监理控制的重点主要为公路工程、公路桥梁工程和附属工程，具体包括公路路基土石方工程、路面工程、挡土墙工程、桥梁工程、涵洞工程等工程的控制,保证原材料的进场质量及主要施工工艺、施工程序、施工过程及施工结果达到设计施工图、规程规范的要求,满足施工承包合同的各项指标。5.2工程分项、分部、单位工程划分高(阳)峡(口)公路项目工程设计为山岭重丘二级公路，实际上包括公路工程、公路桥梁工程等工程的相关内容；根据施工合同的划分，该工程12.378km,分为十一个合同标段(第二合同标段到第十一合同标段)，除第七合同标段未含有公路桥梁工程外，其余合同标段均包含公路桥梁工程,其主要分项、分部工程情况如下：表一:工程名称公路桥梁工程标段分部工程分项工程基础下部构造上部构造(预制及安装)上部构造(现场浇筑)上部构造(总体及桥面)防护引道工程1明挖基础●2桩基●3钢筋加工及安装●●●●4墩、台身●5墩、台帽●6构件预制●●7构件安装●●8构件现浇●●9桥梁总体●10桥面铺装●11伸缩缝安装●34n12栏杆安装●13人行道铺设●14砌石●15其它●●●●●表二:工程名称公路路基路面工程标段分部工程分项工程土石方工程排水工程涵洞工程砌筑工程大型挡土墙路面工程1土方路基●2石方路基●3土沟●4浆砌排水沟●5挡土墙●6锚喷支护●●7护坡●●8基础●9墙身●10泥结碎石面层●11其它●●●●●●5.3质量控制监理工作的主要内容（1）审查承包单位报送的施工措施计划（包括施工程序、工艺、方法、设备配置和质量保证体系），关键审查其施工程序、工艺、方案对工程质量、施工工期和工程款支付的影响，特别是督促承包单位建立健全质量保证体系并严格检查其落实措施；34n（2）检查承包单位的质量保证体系和措施，督促承包单位进行全面的质量管理；（3）审查承包单位按合同规定提交的质量自检报告，并按合同规定对工程质量进行检查认可；（4）核定施工试验方案、计划和成果，发现问题，责成承包单位进行修改，并报告业主代表备案；（5）对承包单位的质量检查、试验工作进行全面监督，督促承包单位检验和校准试验仪器，对工程质量进行抽查；参加质量事故的分析和处理；（6）检查承包单位的施工准备。主要包括以下七项内容：设计文件、施工措施计划交底：主要施工设备、机具到位情况；施工安全、工程管理和质量保证措施；建筑材料、成品或半成品检验是否合格；劳动组织及人员安排完成情况；水、电供应等辅助生产设施是否就绪；场地平整、交通道路、临时设施等准备情况；（7）施工设备投入运行前，督促承包单位作好操作人员的培训和考核上岗，同时加强对设备的常规性维护和保养，确保设备正常高效的运行；（8）常驻现场，随时检查施工质量，检查施工记录、测试记录和隐蔽工程记录，进行各项隐蔽工程的验收签证；（9）实行工序控制。每个分项工程和每个重要工序的开工前，都必须在承包单位自检合格基础上，报监理工程师审批并通过现场检查验收签证。不合格工序必须返工或补工处理，合格后，方能取得确认签证。对主要工序这行跟踪监理，以便及时发现问题和及时解决问题，必要时发出停工、返工和复工指令；（10）坚持隐蔽工程检查验收。隐蔽工程或重要工程项目，监理工程师报请业主，或由业主授权监理工程师组织或主持进行有业主、设计、地勘、承包单位和监理工程师等参加的现场联合检查；34n（11）加强现场施工规划与文明管理，创造一个良好、有序、文明的施工环境；（12）参加工程交工验收和质量评定。5.4质量控制的主要工作（1）项目质量控制流程，项目质量控制程序如附图所示：质量控制监理程序图质量控制监理程序组织设计交底、核查并签发设计文件、技术标准和施工规程及规范等审查承包单位的人员安排审查承包单位的安全保障体系审查承包单位的质量保证体系审批施工组织设计、施工方案审批承包单位的施工复核测量报告检查承包单位的三通一平情况检查检验材料、设备质量签发单位、分项工程的开工报告实行施工全过程质量检查控制发出质量控制指令N检查有无质量事故Y审查承包单位提出的质量事故报告参与质量事故的处理检验工序、分项工程质量并及时进行评定组织基础隐蔽工程验收、重要工序开工前验收、中间验收并作出质量评定意见协助业主组织交工验收验收做好质量记录签发交工证书证书34n（2）质量控制方法质量控制的方法为重视事前控制，做好事中控制和事后控制，使三者有机结合，保证施工质量。（3）设计文件审查监理部收到施工详图后，应重点审查设计文件是否符合招标设计的原则和是否有重大设计方案变更。组织设计交底，请现场设计人员进行设计技术交底并就有关图纸的疑问进行解释。对设计变更，重点审查其对整个工程工期和合同支付（包括合同索赔）的影响。（4）施工文件审查对承包单位报送的施工措施计划，着重审查其施工程序，工艺、方案对工程质量、施工工期和工程支付的影响，督促承包单位建立健全质量保证体系并检查其落实措施。（5）施工准备检查审查承包单位的材料供应计划，对主要材料要进行现场勘察，并取样送检，经监理部批准的材料方允许用于工程施工。为保证项目施工顺利进展，每个工序（分部、分项）工程开工，承包单位必须将施工准备工作向监理工程师报检，合格后方可开工。对承包单位的施工准备检查主要包括设计文件、施工技术措施；主要施工设备、机具、技术管理人员到位情况；施工安全、工程管理和质量保证措施到位情况；建筑材料，成品或半成品检验合格；劳动组织及人员安排完成，水、电供应等辅助生产设施就绪，场地平整，交通道路、测量设施等准备就绪等内容。（6）施工过程管理施工质量控制实行以“分项工程为基础，工序控制为手段”34n的标准化、程序化和量化管理。工序工程质量检测实行承包单位三级自检，以及监理检测和监理测量抽检双控制度。（7）施工质量检验每道工序开工前，必须要求承包单位报送工程质量自检报告，并附相应的测量资料，自检验收表格等。监理部或标段监理工程师在收到各种验收资料后，首先按设计图纸，合同技术条款，规范要求进行核对和审查，并在规定时间内现场进行复验检查，对不合格的工序需返工处理直至合格后方可取得确认签证，才能准备进行下道工序施工。5.5施工质量控制制度（1）施工过程质量控制制度本项目施工实行旁站监理和巡视监理、平行检验相结合的跟踪制度，标段监理工程师、监理员各施其职，按照监理实施细则进行质量控制，发现问题及时纠正。（2）严格检查验收签证制度对任一分项工程或工序施工进行严格的检查验收制度，对不合格的分项工程或工序责成承包单位返工处理直到合格，否则不予办理有关签证手续，不准进行下一工序施工。5.6工程质量记录5.1.2监理程序用表由高(阳)峡(口)公路监理部按照监理部编制的监理部统一用表格式（即通用表）进行填写、申报。5.1.234n工程的各种现场质量资料，按监理部编制的监理部统一用表格式（即记录表、质量检验表、评定表）进行填写、申报记录、检查、评定表，同时附上各种质量证明资料。该表格未包括内容，参照公路工程和公路桥梁工程等专业相关资料的记录、检查、评定表格进行补充。6合同支付与合同管理6.1合同支付手续项目支付的重点是做好工程量计量工作和合同外工程项目单价核定工作。只有承包单位已按承包合同和设计文件（含变更）及业主、监理部的指令完成、质量检验合格，并按合同规定必须由业主支付的项目，才能得到计量支付。6.2合同支付与合同管理监理工作主要任务（1）审查承包单位的计量申请和计算申请，签署工程款支付凭证。（2）审查因设计变更和工地洽商等增加的工程量，并根据监理合同的委托核定单价和工程结算。（3）受理索赔申请，进行索赔调查和谈判，协助业主计算、审核索赔金额；6.3合同支付结算过程凡未按设计要求施工完成或开工、检验等签证手续不全，或施工质量不合格，或合同文件规定业主不另行予以支付的项目，均暂缓支付或不列入支付。6.3.1工程量支付的申报计量支付申报按照监理部规定的表格（即支付表）进行申报，必须报送的材料主要有：（1）计量支付申请表。内容应包括申请计量支付的依据、本期申请支付的总工程量、合同工程进度形象及工程量完成情况的简要说明；（2）合同进度支付工程量明细表（包括合同内项目及合同变更或新增项目）。作为工程量支付的详细项目统计、明细表的格式栏目要求应按监理部的统一要求上报。一般应包括合同工程量、单价、累计完成工程量、本期完成工程量等。其项目名称和子项编号应与合同工程量清单一致；34n（3）新增工程项目的证明文件和单价审批文件；（4）合同变更的设计文件或文件修改通知编号；（5）本期完成并按规定要求经监理工程师签署的“支付工程量签证单”；（6）其它应报送的证明文件和材料。6.3.2工程计量支付申报的时间在满足最低支付限额的条件下，如果合同无特殊规定（如果有特殊规定，按照该规定进行）工程量计量支付原则上申报每月一次，报送时间为当月25－28日，超过规定时间则纳入下月一并计划。6.3.3签证资料的要求（1）工程量签证单的填报必须符合要求。即按监理部规定的格式，填写清楚完整，含义明确，签字、盖章手续齐全；否则，监理工程师有权拒绝审核；（2）报送监理工程师作为计量支付的签证单必须是原件，如签证单较多时应附上汇总表。为保证工程量计量的准确性，加快审核进度，监理工程师不接受工程量签证单的复印件；（3）已完成的工程量要及时报监理工程师核量签证。当月完成的工程量，最迟在第二个月的第一个周内完成计量签证，否则，没有充分理由，标段监理工程师可以拒签，也可以拒绝审核支付。对特殊项目因等待质检结果或其它特殊原因，标段监理工程师也可以对完成的工程数量及时签证，并加以详细准确的说明。6.3.4计量支付的程序（1）承包单位对申报支付的工程项目需填写工程量计量表；（2）监理部审核支付工程项目，并对计量单签字认可后，返回给承包单位；（3）承包单位根据签字认可的支付签证单编写支付申请统计报表，并提交监理部审核；（4）监理部审核支付申请统计报表；（5）业主单位审核并支付工程款。34n合同支付结算程序如附图所示：工程款支付监理程序图按月审核承包单位的工程量计量及支付工程款报告审核索赔的工程量计量及索赔工程款报告核实工程量、工程质量签证、合同单价总监理工程师签署支付工程款凭证工程款支付监理程序监理工程师审核承包单位按工程承包合同规定，提出支付申请业主审核业主支付工程款NYNY34n6.4投资控制的措施投资控制在于对工程计量、变更、索赔、风险的有效控制。（1）对计量的控制监理工程师根据承包合同规定的程序和方法对工程准确计量，避免因工程隐蔽而无法对工程量进行复核而导致索赔事件。（2）对变更的控制监理工程师必须结合工程施工特点和施工条件，对工程变更的必要性，可行性与合理性继续研究分析，通过技术经济比较后向业主提出建议，慎重决策，减少不必要的变更。（3）对索赔的控制监理工程师必须采用谨慎的态度，合理的方法，尽量避免和减少工程承包单位向业主提出索赔。同时也注意作好业主向承包单位的合同索赔调查，认证和费用计算工作。（4）对风险的控制对（分专业和工程类型的施工部位）进行风险预测，制定风险防护措施，尽可能地减少风险对投资和工程施工进度的影响。6.5工程支付与合同管理制度工程支付坚持以“承包合同为依据，分项工程为基础，施工质量为保证，量测核定为手段”的原则。对承包单位提交的工程支付申请，监理部实行四级审核制度，即：监理员负责核定其所负责的施工项目的工序、分项工程工程量的计量，标段监理工程师复核合格工程量，总监全面核定计量并签署工程款支付凭证。7信息管理施工过程中的各种往来文件、表格、记录，由总监办公室分发签收并按业主和监理部档案管理的要求，分门别类整理编目，妥善保管。如需查阅，须经总监（或总监代表）批准，不得携带离开。34n7.1监理工作文件格式监理工作文件、表格按长江委长江移民监理公司高峡公路工程兴山监理部规定的统一格式印制并执行。7.2工程结算表格格式工程结算表格按业主规定的统一要求印制并执行。8关系协调工程建设各方关系协调是监理部重要工作内容之一。正确使用协调权，随工程进展及时协调工程建设各方关系，处理并转化施工质量、工期进度与合同支付三者的矛盾，及时发现问题和解决问题，尽力避免可能造成的延误、损失和合同纠纷，为本项目的顺利实施创造有利条件，确保合同目标的全部实现。9监理工作制度9.1设计文件、图纸审查制度监理工程师在收到施工设计文件、图纸后,在工程开工前,会同施工及设计单位复查设计图,广泛听取意见,避免图纸中的差错遗漏。9.2技术交底制度监理工程师督促、协助业主组织设计单位向施工承包单位进行施工设计图纸的全面技术交底(设计意图、施工要求、质量标准、技术措施)，并根据讨论决定的事项做出书面纪要交设计、施工承包单位会签后执行。9.3开工报告审批制度当单位工程的主要施工准备工作已完成时,施工承包单位可提出工程开工报告，经监理工程师现场核实后，签署意见报业主审批。34n9.4材料、构件检验及复验制度分项工程施工前，监理人员应审阅进场材料和构件的出厂证明、材质证明、试验报告，对于有疑问的主要材料进行抽样送检，不准使用不合格材料。9.5变更设计制度如因设计图纸出错,或发现实际情况与设计不符时,由提议单位提出变更设计申请,经承包单位、设计、监理、业主同意后进行变更设计,设计完成后由设计方填写变更设计通知单,总监审核无误后签发设计变更通知。9.6隐蔽工程检查制度隐蔽前,施工承包单位应进行自检，并将自检结果及资料报监理工程师，施工承包单位应将需检查的隐蔽工程在隐蔽前按照合同规定的时间提前报监理工程师，监理工程师在合同规定的时间内通知施工承包单位进行隐蔽工程检查，重点部位或重要项目应会同地勘、设计单位、业主等共同检查签认。9.7工程质量监理制度34n监理工程师对施工承包单位的施工质量有监督管理责任。监理工程师在检查工作中发现的工程质量缺陷，即时记入监理日志簿，指出质量缺陷部位，问题及整改意见，限期纠正复检。对于严重的质量问题，或已形成隐患的问题，应由监理工程师正式填写监理通知，通知施工承包单位，同时抄报总监理工程师，施工承包单位应按要求即时做出整改，克服缺陷后通知监理工程师复验签认，如果发现工程质量问题已构成工程事故时，应按规定程序办理。（1）如检查结果不合格，或检查所填内容与实际不符，监理工程师有权不予签证，并将意见记入监理日志簿内，待改正并重验合格后才能签证，方可继续下道工序施工。（2）特殊设计的，或者与原设计图变更较大的隐蔽工程，在通知施工承包单位的同时，必须通知设计单位工地代表参加，与监理工程师共同检查签证。（3）隐蔽工程检查合格后,经长期停工,在复工前应重新组织检查签证,以防意外。9.8工程质量检验制度（1）监理工程师对工程有检验的权力，在检查工程中发现一般的质量问题,应随时通知施工承包单位及时改正,并做好记录,检验不合格时,可发出通知限期改正。（2）如施工单位不及时改正，情节严重的，监理工程师可在报请总监理工程师批准后，发出监理通知或指令部分工程、单项工程或全部工程暂停施工，待施工承包单位改正后，报总监进行复验，合格后发出复工指令。（3）工序（分部、分项）工程,单位工程或分段全部工程完工后,经自检合格,可填写各种工程质量报验单,经监理工程师现场查验后,予以确认。9.9工程质量事故处理制度（1）34n凡在建设过程中，由于设计或施工原因，造成工程质量不符合规范或设计要求，或者超出规定的偏差范围，需做返工处理的统称工程质量事故。（2）工程质量事故发生后，施工承包单位必须书面形式逐级上报，对重大的质量事故和工伤事故，总监应立即报业主。（3）凡对工程质量事故隐瞒不报、拖延处理、处理不当或处理结果未经总监同意的，对事故部分及受事故影响的部分工程应视为不合格，不予验收计量，待合格后，再补办验收计量。（4）施工承包单位应即时上报质量问题报告。对一般工程质量事故，应由施工承包单位研究处理，填写事故报告报总监。对重大质量事故，由施工承包单位上报事故报告，由总监组织有关单位研究处理方案，报业主批准后，施工承包单位方能处理，待事故处理后，经总监复查，确认无误，方可继续施工。9.10施工进度监督及报告制度（1）监督施工承包单位严格按照合同规定的计划进度组织实施,总监以月报的形式向业主报告各项工程实际进度及计划的对比和形象进度情况.（2）审查施工承包单位编制的实施性施工组织设计,要突出重点,并使各分部、分项、各工序进度密切衔接.9.11投资监督制度（1）监理人员进场后,立即督促施工承包单位报送与承包合同相适应的分段、分工点的预算台帐资料,并随时补充变更设计资料,经常掌握投资变动情况,按期统计分析。34n（2）对重大变更或因采用新材料,新技术而增减较大投资的工程，监理人员应及时掌握并报业主,以便控制投资。9.12监理报告制度总监按照要求编写监理月报，并于年末提出本站的年度报告和总结，报业主。年度报告或监理月报内容应以具体数字说明施工进度、施工质量、资金使用以及重大安全、质量事故，有价值的经验等。9.13工程交工验收制度交工验收资料按照交通部竣工验收办法进行：（1）交工验收的依据是批准的设计文件(包括变更设计)、设计、施工有关规范、工程质量验收标准以及合同协议文件等；（2）施工承包单位按规定提出验收交接文件是申请交工验收的必要条件。交工文件不齐全、不正确清晰、不能验收交工；（3）施工承包单位应在验收前,将编好的全部交工文件及绘制的交工图提供总监一份,审查确认完整后,报业主,其余分发有关接管、使用单位保管。交接交工文件内容如下：①全部设计文件一份(包括变更设计)；②全部交工资料、文件(图表及清单按照管理段的行政区划编制,以便管理单位存档使用)；③各项工程施工记录一份；④工程施工总结。9.14监理日志和会议制度34n（1）监理人员逐日将从事的监理工作写入监理日志,特别是涉及设计、施工承包单位和需要返工、改正的事项,应详细作出记录；（2）监理人员不定期召开监理例会,检查本阶段监理工作,沟通情况,商讨难点问题,布置下阶段监理工作计划,总结经验,不断提高监理业务水平。9.15监理档案管理制度档案的主要内容及目录（按照建设工程监理规范的内容进行整理）（1）施工合同及委托监理合同（2）勘察设计文件（3）监理规划（4）监理实施细则（5）所有分包单位资格报审表（6）设计交底与图纸会审会议纪要（7）所有施工组织设计（方案）报审表（8）工程开工/复工报审表及工程停工令（9）所有测量核验资料（10）所有工程进度计划（11）所有工程材料、构配件、设备的质量证明资料（12）所有检查试验资料（13）所有工程变更资料（14）所有隐蔽工程验收资料（15）所有工程计量单和工程款支付证书（16）所有监理工程师通知单34n（1）所有监理工作联系单（2）所有报验申请表（3）所有会议纪要（4）所有来往函件（5）所有监理日记（6）所有监理月报（7）所有质量缺陷与事故的处理文件（8）分项、分部、单位工程等验收资料（9）所有索赔文件资料（10）交工结算审核意见书（11）工程项目施工阶段质量评估报告等专题报告（12）监理工作总结10监理设施根据工程的实际需要及监理委托合同，本工程业主仅提供提供工作条件，监理工作、办公、生活住房和设施（不包括工地临时办公、生活设施）均自行购买或租赁，监理部设在靠近工程所在地高峡公路项目部院内，其余主要监理设施如下：34n10．1办公设施序号设施名称数量备注1计算机2自行购买2打印机2自行购买3文件柜10自行购买4办公桌10自行购买5电话机1自行安装6复印机1自行购买7移动电话机13自行购买8数码像机1自行购买9其它必备办公设施若干自行购买10.2测量设备序号设施名称数量备注1全站仪（套）1自行购买2经纬仪（套）1自行购买3水准仪（套）1自行购买4核子密度仪1自行购买5其它小型设备若干自行购买注：自行购买为监理部统一配置，非业主提供。34