安装工程监理规划 66页

××工程监理规划编制：审核：批准：陕西方诚石油化工建设监理有限责任公司××项目监理部二OO六年月日n目录1、工程项目概况……………………………………………………2、监理工作范围……………………………………………………3、监理工作指导思想………………………………………………4、监理工作内容……………………………………………………5、监理工作依据……………………………………………………6、监理部组织形式框图……………………………………………7、项目监理部人员配备计划表……………………………………8、项目监理部的职责和人员岗位职责……………………………9、监理工作程序……………………………………………………10、监理工作方法及措施……………………………………………11、监理工作制度……………………………………………………12、项目部管理………………………………………………………13、监理设施…………………………………………………………n1工程项目概况1．1工程项目特征（1）工程名称：（2）建设地点：（3）工程规模：（4）工程投资：（5）工程项目建设实施相关单位名录建设单位：设计单位：监理单位：陕西方诚石油化工建设监理有限责任公司主要施工单位：2．监理工作范围：（依据监理合同填写）3．监理工作的指导思想和工作目标监理工作指导思想是：执行公司质量管理体系标准，建立、实施ISO9001质量管理体系，加强项目监理部的质量管理。准确识别业主对本工程监理的要求，以建设工程监理规范和公司质量管理体系标准规范监理行为，采取具有针对性的监理措施，完成监理工作的每项内容。推行PDCA即“策划、实施、检查、改进”的管理模式。根据业主的委托授权，严格按照法律、法规、合同、设计文件和标准规范实施监理，确保监理工程高质量、按期交付业主使用。监理工作目标：n（1）质量目标：通过严格监督,科学管理,使工程的施工质量完全符合现行规范、标准以及设计文件的要求，确报优良。（2）进度目标：统筹计划、合理安排、科学组织，保证实现项目在要求工期内建成投产的总目标。（3）安全目标：无重大安全责任事故（4）费用控制目标：控制在概算之内。4．监理工作内容4.1监理工作内容严格按照《中华人民共和国国家标准建设工程监理规范》（GB50319—2000）及国家、地方的其它有关规范、标准、规定及《委托监理合同》对本工程施工、保修进行质量、进度、安全、投资控制，合同、信息监督管理及组织协调有关单位的工作。包括如下具体工作内容：（1）编制监理规划及主要专业工程监理细则，并组织实施；（2）参加设备到货开箱验收；（3）参加设计交底和图纸会审工作；（4）审核施工单位提交的施工组织设计和施工方案，并监督实施；（5）协助业主调整编制总体施工进度计划；（6）审批施工单位根据总体施工进度计划编制的年度、月度施工进度计划；（7）检查和监督施工单位的进度计划的实施。工程实际进度与计划进度不一致影响工期目标的实现时，组织有关单位分析原因，提出相应改进措施，以实现工期目标；（8）编制并提交质量控制计划；n（1）审查施工单位质量保证体系、关键岗位人员的资格；（2）确定质量控制点明细表并上报委托人审批，并按此进行质量检查确认及签字；（3）组织质量问题的调查分析并审定施工单位提交的处理方案；（4）施工现场安全、文明施工监督管理；（5）建立现场安全工作体系，并监督检查施工承包商建立施工安全规章制度，定期组织安全教育和评比检查；（6）下达安全隐患整改通知，并检查整改结果；（7）组织单位工程中间交接，并配合业主组织工程竣工验收；（16）主持分项、分部工程、关键工序和隐蔽工程的质量检查，配合单位工程验评。（8）审查单机试车方案，协助委托人编制联动试车方案；（9）施工材料控制，不合格的材料不得用于工程；（10）审核施工单位完成的工程量；（11）施工调度、协调，施工现场总图管理；（12）组织召开现场监理例会，做好例会纪要并及时编制专项报告和监理月报，报委托人及上级管理部门；（13）与委托人充分协商后，下达单位工程开工令以及部分工程的停工令、复工令；（14）监督施工单位执行施工合同，严格按照国家和地方现行规范、规程、标准及设计文件进行施工；（15）及时整理工程监理资料，移交监理档案；n（1）参加审核施工单位提交的施工技术文件、资料。4.2监理工作特点：（依据工程项目实际情况填写）5．监理工作依据：（1）国家、和省市有关工程建设的法律、法规、标准、规范和规程；（2）业主与设计、施工单位签订的合同；（3）设计施工图纸、有关技术资料；（4）《工程建设监理合同》；6．监理部的组织形式框图：总监理工程师总监代表综合管理费控监理工程师资料管理工艺专业焊接专业仪表专业电气专业设备专业土建专业项目监理部组织形式及职能部门设置n7项目监理部的人员配备计划(根据工程专业实际需要和进展情况列出监理人员进场计划表)8项目监理部的职责和人员岗位职责8.1项目监理部的主要职责：（1）本工程施工全过程监理，实行总监理工程师负责制。（2）在业主领导下，负责本工程安全、质量、进度、投资的控制工作。（3）组织或参加施工技术、质量、进度、安全问题的分析，审查施工单位报送的施工组织设计等各种施工技术资料。（4）对施工进度进行控制，审查施工单位编制的施工进度控制计划，对影响完成计划的各种因素进行分析，及时纠偏、协调，确保工期目标的实现。（5）加强施工质量预控，推行A、B、C、三级工序质量控制。对工程重点部位，实行旁站、进行跟踪监理，组织一般质量事故分析、处理，参加重大质量事故的调查、分析并提出处理意见。（6）负责本工程的有关施工合同管理、信息管理工作，每月5日前向业主、公司报送“监理月报”。(7)具体核定本工程各分项、分部工程的质量验收、评定，组织工程竣工预验收和工程交接工作。n⑺做好现场协调工作，协调建设单位、设计单位、施工单位之间的关系，积极配合当地政府质量监督部门开展工作。⑻及时向公司报告监理动态。⑼编写监理工作总结。8.2专业监理人员职责分工：a.土建组负责项目建筑、钢结构专业的监理工作；b.设备组负责项目设备安装包括动设备、静设备安装、槽罐制安专业的监理工作；c.电仪组负责项目电气、仪表设备安装调试专业的监理工作；d.工艺组负责项目工艺管道专业的监理工作；e.焊接组负责项目各专业的焊接监理工作，重点是压力管道、压力容器、特殊金属的焊接监理工作；f.资料员负责监理资料的收集整理和归档工作。8.3监理人员的职责分工8.3.1总监理工程师（总监代表）岗位职责（1）代表陕西方诚监理公司对工程施工监理全面负责，负责组建项目监理组织，保证公司的质量管理体系在现场监理实施过程中有效而适宜地运行；（2）保持与业主的密切联系，认真了解业主对监理单位的要求，按时向建设单位报告工程进度和工程质量控制情况。；（3）主持编制监理规划；（4）n根据监理规划指导并检查各专业监理工程师的监理工作，审批各专业监理工程师按监理规划要求编制的监理实施细则；保证监理规划与监理实施细则的实施；（1）根据监理合同约定的内容，领导组织现场监理人员，对施工质量、安全、进度实施控制，做好有关施工合同管理、信息管理，对施工现场进行总协调，使工程始终处于受控状态。（2）主持每周现场监理协调会，对存在的问题协调，并安排做好监理协调会议纪要，以便督促检查，不定期地组织或参加技术专题会议和质量事故分析会议。（3）组织对施工单位编报的施工进度计划的审查和确认。（4）审核并签署开工令、停工令、复工令和竣工资料等。（5）签署批准监理部对外发出的各类报表、通告和文件，对监理部各类行政事务进行审批。（6）组织编写监理月报，于每月5日前将“监理月报”向业主和公司汇报，并经常向公司反映监理动态。（7）以身作则，加强监理内部人员的管理，保持监理内部团结，自觉带头遵守公司和建设制定建设的各项规章制度。（8）工程竣工后，组织监理人员进行总结，并以书面形式上报公司。（9）在总监理工程师不在场的情况下，经业主同意，由总监代表履行总监理工程师的的部分职责，并以书面形式通知业主。8.4.2专业监理工程师岗位职责n(1)负责编制本专业监理实施细则；(2)负责本专业的监理工作的具体实施；(3)对监理工作内容清楚，熟悉设计图纸、设计要求和相关施工验收规范。(4)组织自己分管的专业工程设计交底及图纸会审工作，审核设计交底和图纸会审纪要。(5)审查施工单位报送的所分管的单位工程开工报告内容，填写审查意见。(6)审查施工单位报送的施工组织设计（施工方案），并签署意见。(7)对施工现场的材料报验进行审查，对施工机械进行检查确认。(8)对现场重点部位或关键部位进行现场旁站、巡视监理，对工程用材料试验、复验及结果进行监督检查。(9)进行隐蔽工程检查验收。(10)处理设计变更及工地技术洽商。(11)参加分项、分部工程验收，做好验收记录。(12)组织施工单位进行工程质量事故处理。(13)进行施工进度协调及确认施工进度计划的合理性，掌握施工单位材料供应计划，就实际进度与计划进度相比较，找出偏差，分析原因，督促施工单位采取相应措施。(14)n填写监理日志，如实记录当日形象进度部位，完成的实物工程量，影响工程进度的各种因素（包括自然因素）。停水、停电应准确记录起迄时间（时、分）及原因。编写本专业监理月报内容，每月25日交总监理工程师审核。(1)严格遵守公司和建设单位制定的各项管理制度。(2)施工现场存在的重大事情，自己不能协调解决的，应及时口头或书面向总监汇报。(3)组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作。8.4.3监理员的岗位职责(1)负责检查、检测并确认材料、设备、成品和半成品的质量。(2)检查施工单位人力、材料、设备、施工机械投入和运行情况，并做好检查记录。(3)复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证。(4)按设计图纸及有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录；(5)担任旁站工作，发现问题及时指出并向本专业监理工程师报告；(6)记好监理日志和有关原始记录填报工作。(7)严格遵守“陕西方诚监理公司监理人员守则”。8.4.4资料员的岗位职责(1)n严格遵守公司和建设单位制定的各项管理制度，负责监理部的文件收文登记和对外文件的发放。(1)参加监理例会，编写会议纪要；(2)协助各专业监理工程师做好相关资料整理、登录、文件打印；(3)完成总监理工程师分配的其他工作。8监理工作程序施工监理基本程序框图附图1工程进度控制的基本程序附图2工程材料、构配件和设备质量控制程序附图3分包单位资格审查基本程序附图4分项、分部工程签认基本程序附图5单位工程验收基本程序附图6月工程款计量和支付基本程序附图7工程款竣工结算的基本程序附图8设计变更、洽商管理的基本程序附图9工程延期管理的基本程序附图10费用索赔管理基本程序附图11合同争议调解的基本程序附图12违约处理基本程序附图13工程暂停及复工管理的基本程序9监理工作方法及措施10.1施工准备阶段监理工作n10.1.1施工准备阶段监理工作的主要内容（1）落实由业主提供的“三通一平”，确保按时开工，杜绝索赔事件的发生；（2）参与设计交底；（3）审定施工组织设计（施工方案）；（4）审核施工测量放线成果；（5）第一次工地会议；（6）施工监理交底（必要时）；（7）核查开工条件。10.1.２参加设计交底10.1.２.1设计交底由建设单位组织，设计、承包单位和监理单位的主要负责人员及有关人员参加。10.1.2.2监理工程师通过设计交底应了解的基本内容（1）建设单位对本工程的要求，施工现场的自然条件，工程地质与水文地质条件等；（2）设计主导思想，建筑艺术要求与构思，使用的设计规范，抗震烈度确定，基础设计，主体结构设计，装修设计，工艺设计，设备设计（设备选型）等；（3）对基础、结构及装修施工的要求，对建材的要求，对使用新技术、新工艺、新材料的要求，以及施工中应注意的事项等；（4）n设计单位对监理单位和承包单位提出的施工图纸中的问题的答复；（1）设计交底应有记录；设计变更、洽商记录应经建设单位、设计单位、监理单位、承包单位签字确认。10.1.3审定施工组织设计（施工方案）10.1.3.1施工组织设计（施工方案）审定程序（1）承包单位的项目经理部编制的施工组织设计必须在开工前填报《施工组织设计（施工方案）报审表》，报项目监理部审定；（2）项目监理部总监理工程师组织监理工程师审定，由总监理工程师签字确认同意，批准实施；需要承包单位修改时，由总（专业）监理工程师签发书面意见退回承包单位修改，修改后再报，重新审定；（3）施工组织设计（施工方案）经项目监理部审定后，承包单位如须做较大变动的须经总（专业）监理工程师审定同意；（4）规模较大、工艺较复杂的工程，群体工程或分期出图的工程，经总监理工程师批准，可分阶段报批施工方案；（5）技术复杂或采用新技术的分项工程，承包单位应编制分项、分部工程施工方案报项目监理部审定；10.1.3.2审定施工组织设计（施工方案）的主要内容：（1）承包单位的审批手续是否齐全；（2）施工总平面布置图是否合理；（3）n施工方案是否可行，主要技术措施是否合理，施工布置是否与总图有矛盾之处，各施工单位之间是否平衡协调，质量管理体系、安全保证体系是否健全，采取的质量、安全措施是否可靠并具有针对性；（1）工期安排是否满足建设工程施工合同的要求，并留有余地；（2）进度计划是否保证施工的连续性和均衡性，所需的人力、材料、设备的配置与进度计划是否协调；（3）环保、消防和文明施工措施是否符合有关规定；（4）季节施工方案和专项施工方案的可行性、合理性和先进性；（5）监理工程师认为应审核的其它内容；10.1.3.3本工程应编制并上报的主要施工技术方案：（根据工程具体情况要求施工单位上报）例如：（1）各主要单位工程土建工程施工方案；（2）桩基施工方案；（3）冷却塔施工方案；（4）储煤仓施工方案；（5）钢结构施工方案；（6）工艺管道施工方案；（7）特殊焊接施工方案（8）静设备安装施工方案；n（1）现场制安罐体施工方案；（2）现场组对设备施工方案；（3）大型设备吊装施工方案；（4）塔内件安装施工方案；（5）触媒填料安装施工方案（6）加热炉安装施工方案、筑炉施工方案;（7）大压缩机组安装施工方案;（8）大型机泵安装施工方案；（9）输送系统设备安装施工方案;（10）空分、空压设备安装施工方案;（11）热力系统管道安装施工方案；（12）动设备单体试车方案；（13）厂区变电所安装施工方案（14）电气调试施工方案；（15）厂区供电电缆施工方案；（16）厂区照明施工方案（17）DCS系统安装调试方案；（18）仪表系统安装调试方案；（19）厂区通讯系统施工方案；（20）火灾报警系统施工方案（21）防腐工程施工方案；（22）保温工程施工方案。n10.1.3查验施工测量放线成果10.1.4.1监理工程师要检查承包单位专职测量人员的岗位证书及测量设备检定证书。10.1.4.2承包单位应填写《施工测量放线报验单》，将施工测量放线的校核成果，水准点的引测成果报项目监理部查验。10.1.4.3承包单位在施工场地设置平面座标控制网及高程控制网后，应填写《施工测量放线报验单》报项目监理部查验。10.1.4.4对承包单位的报验，监理工程师要进行必要的内业及外业复核，符合规定时，由监理工程师签认。10.1.4.5监理工程师要检查承包单位对红线桩、水准点、工程控制桩等是否采取有效保护措施进行保护。10.1.5第一次工地会议10.1.5.1第一次工地会议由建设单位主持，在工程正式开工前进行。10.1.5.2第一次工地会议应由下列人员参加：（1）建设单位授权驻现场代表及有关人员；（2）承包单位项目经理及有关职能人员；（3）监理单位项目监理部总监理工程师及全体监理人员；10.1.5.3会议主要内容（1）建设单位负责人宣布项目总监理工程师并向其授权；（2）n建设单位负责人宣布承包单位及其驻现场代表（项目经理部经理）；（1）总监理工程师与项目经理相互介绍各方组织机构、人员及专业、职务分工；（2）项目经理汇报施工现场施工准备情况；（3）会议各方协商确定协调的方式，参加监理例会的人员、时间及安排；（4）其它事项。10.1.5.4会议纪要第一次工地会议后，由建设单位负责整理编印会议纪要，分发有关各方。10.1.6施工监理交底(必要时)10.1.6.1施工监理交底由总监理工程师主持，中心内容为贯彻项目监理规划。10.1.6.2监理交底参加人员：（1）承包单位项目经理部及有关职能人员，有分包单位的分包主要负责人参加；（2）项目监理部总监理工程师及有关监理人员。10.1.7.1施工监理交底的主要内容：（1）国家、省市有关工程建设监理的政策、法令、法规；（2）阐明有关合同中规定的建设单位、监理单位和承包单位的权利和义务；（3）介绍监理工作内容；n（1）介绍监理控制工作的基本程序和方法；（2）有关报表的填写和报审要求，包括时间和内容等。10.1.7核查开工条件10.1.7.1承包单位按监理工程师要求准备开工，当达到开工条件时应及时向项目监理部申报《工程开工报审表》。10.1.7.2监理工程师要查看下列条件：（1）施工组织设计已经总监理工程师审定；（2）测量控制桩已查验合格；（3）承包单位技术人员已到位，施工设备已按需要进场；主要材料供应已落实；（4）施工现场道路、水、电、通讯等已达到开工条件；（5）监理工程师审核认为具备开工条件时，由总监理工程师在承包单位报送的《工程开工报审表》上签署意见。10.1安全环保控制10.2.1.安全控制方针：安全第一、预防为主。10.2.2安全环保控制目标：本工程中无重大安全责任事故发生，保护环境，现场文明施工。10.2.3安全环保控制内容和方法监理部组建由总监理工程师、各专业监理工程师组成的安全环保工作小组，主要任务是：a.建立现场安全工作体系，制定现场安全管理实施细则；b.n督促检查施工单位建立施工安全管理体系并制定施工安全规章制度；c.协调现场各施工单位的安全工作；d.评价现场的安全环保工作；e.对安全隐患及事故提出处理建议,并检查整改结果。(3)监理部在审查施工组织设计（施工方案）时，要重点审查施工安全内容，对安全环保保证体系不键全、安全环保保证措施不可靠的，不得批准通过，必须要求其补充完善，对专业性较强、作业存在安全风险的施工项目，应编制专项安全施工组织设计（如大件吊装、罐内作业、深沟作业等）；(4)监理部对所有进入施工现场的施工单位都必须审查安全资质、建立的安全环保保证体系，安全责任制落实情况，审查施工单位编制的安全环保保证计划；(5)按现场安全管理规定，定期组织安全施工、环保大检查和评比，表扬安全管理、环保工作好的单位，批评安全管理环保工作差的单位，对检查出的问题限期整改。10.2.4安全隐患和安全事故处理(1)监理部在检查中发现的安全隐患，除口头通知相关单位安全负责人或当事人，发监理通知给相关单位，限期整改，督促并检查验收整改结果；(2)安全事故处理必须坚持“事故原因不清楚不放过，事故责任者和员工没有受到教育不放过，事故责任者没有处理不放过，没有制定防范措施不放过”的原则；(3)安全事故处理必须按规定程序进行处理：A．报告安全事故：即时上报监理部nB．事故处理：抢救伤员、排除险情、防止事故蔓延扩大、做好标识，保护好现场；C．事故调查：按事故大小程度，组成相应的调查组开展调查；D．调查报告：应把事故发生的经过、原因、性质、损失责任、处理意见、纠正和预防措施写成调查报告，并经调查组全体人员签字确认后报送有关部门。10.3工程进度控制10.3.1工程进度控制原则（1）工程进度控制的依据是建设工程施工合同所约定的工期目标；（2）根据确保工程质量和安全的原则，在项目建设总体网络计划及工程年度计划的指导下，合理控制各施工单位的进度；（3）采用动态的控制方法，对工程进度进行主动控制。10.3.2工程进度控制的基本程序见附图110.3.3工程进度控制的内容与方法10.3.3.1进度计划编制(1)在基本具备有关条件后，结合现场实际情况及时协助建设单位编制“项目建设总体网络计划”修订版；(2)n总体网络计划（修订版）经审定批准后，及时组织协调该计划的落实和实施。在外界条件发生改变，影响总进度时，应及时提出修改建议，协助建设单位调整确定新的总体网络计划。10.3.3.2审批进度计划(1)承包单位应根据建设工程施工合同的约定，在工程建设总体网络计划的指导下，即时编制施工总进度计划，工程跨年度时，应于每年11月25日前编制完成下一年的年施工进度计划报工程指挥部和监理部综合平衡；在总体工程年度计划指导下及时编制“三月滚动计划”及“三周进度计划”，并按时填写《施工进度计划报审表》，报建设单位或项目监理部审批；(2)监理工程师根据本工程的条件（工程的规模、质量标准、工艺复杂程度、施工的现场条件、施工队伍的条件等），及施工单位在合同中所作的承诺，全面分析承包单位编制的施工总进度计划的合理性、可行性、准确性；(3)监理工程师要审查施工单位编制的施工进度网络计划，并对关键线路进行分析。对季度及年度进度计划，应分析承包单位主要工程材料及设备供应等方面的配套安排；(4)有重要的修改意见应要求承包单位重新申报；(5)施工总进度计划及年度施工计划、月进度计划等进度计划由总监理工程师签署意见批准实施并报送建设单位。10.3.3.3进度计划的实施监督(1)n在实施过程中，各监理工程师要对承包单位实际进度进行跟踪监督，重点对月进度计划实施的监督、对周进度计划的认可及监督实施，并做好记录；(1)根据检查的结果对工程进度进行评价和分析；(2)发现进度计划有较大的偏离时，要签发《监理通知》，要求承包单位及时采取措施，实现计划进度的安排；(3)承包单位应在每月25日前报出本月完成工程量的统计报表和下月计划报表；(4)监理部每月定时定点拍照，记录现场工程进度实际情况；(5)通过工程形象进度与分年投资计划相结合，分析工程实际进度情况，并及时修正计划，配合费用控制工作。10.3.3.4工程进度计划的调整(1)发现工程进度严重偏离计划时，由总监理工程师组织监理工程师进行原因分析，研究措施，也可提出建议，并签发《监理通知》；(2)召开各方协调会议，研究应采取的措施，保证合同约定目标的实现；(3)必须延长工期时，施工单位应填报《工程延期申请表》，报项目监理部，监理部与业主商定后，再做决定。10.4工程质量控制10.4.1工程质量控制的原则(1)n以设计图纸、技术文件、施工及验收规范、工程质量验收标准等为依据，督促承包单位全面实现工程项目合同约定的质量目标；(1)对工程项目施工全过程实施质量控制，以质量预控为重点；(2)对工程项目的人、机、料、法、环等因素进行全面的质量控制，监督承包单位的质量管理体系落实到位；(3)严格要求承包单位执行有关材料试验制度和设备检验制度；(4)坚持不合格的建筑材料、构配件和设备不准在工程上使用；(5)坚持本工序质量不合格或未进行验收不予确认，下一道工序不得施工。10.4.2工程质量控制的基本程序(1)工程材料、构配件和设备质量控制的基本程序（见附图2）；(2)分包单位资格审查基本程序（见附图3）；(3)分项、分部工程签认基本程序（见附图4）；(4)单位工程验收基本程序（见附图5）。10.4.3工程质量控制的方法(1)质量控制要以事前控制为主；(2)要按本监理规划的要求对施工过程进行检查，及时纠正违规、违章操作，消除质量隐患，跟踪质量问题，验证纠正效果；(3)要采取必要的检查、测量和试验手段，以验证施工质量；n(1)要对工程的关键工序的重点部位施工过程进行旁站监理；(2)严格执行现场见证取样和送检制度；(3)要建议撤换承包单位不称职的人员及不合格分包单位。10.4.4工程质量的事前控制10.4.4.1核查承包单位的质量保证和质量管理体系(1)核查承包单位的机构设置，人员配备，职责与分工的落实情况；(2)督促承包单位各专职质量检查人员的配备；(3)查验承包单位各管理人员及专业操作人员的持证情况；(4)检查承包单位质量管理制度是否健全。10.4.4.2审查分包单位的资格(1)总承包单位填写《分包单位资格报审表》，报项目监理部审查；(2)审查分包单位的营业执照、企业资质等级证书、专业许可证、岗位证书、外地施工企业施工许可证等；(3)审查分包单位的业绩；(4)经审查人审查认为合格，签发《分包单位资格报审表》。10.4.4.3查验承包单位的测量放线(1)查验施工控制网（平面和高程）；(2)查验施工轴线控制桩位置；(3)查验轴线位置，高程控制标志，核查垂直度控制；(4)签认承包单位的《施工测量放线报验单》。n10.4.4.4签认材料的报验(1)承包单位要按有关规定对主要原材料进行复试，并将复试结果及材料准用证、出厂质量证明等资料随《＿＿＿＿＿＿报验申请表》报项目监理部签认；(2)对新材料、新产品要核查鉴定证明和确认文件；(3)对进场材料进行抽样复试，必要时可会同建设单位到材料厂家进行实地考察；(4)审查混凝土、砌筑砂浆《配合比申请单和配合比通知单》、并要对现场搅拌设备（含计量设备），现场管理进行检查。10.4.4.5签认建筑构配件、设备报验(1)承包单位应要求供货单位提供构配件和设备厂家的资质证明及产品合格证明，进口材料和设备的商检证明，并按规定进行复试；(2)监理工程师要参与加工定货厂家的考察、评审，根据合同的约定参与定货合同的拟定签约工作；(3)进场的构配件和设备，承包单位要进行检验，判断合格后，填写《工程材料／构配件／设备报审表》报项目监理部；(4)监理工程师进行现场检验，签认审查结论。10.4.4.6检查进场的主要施工设备(1)承包单位主要施工设备进场并调试合格后，使用《月工、料、机动态表》报项目监理部；(2)n监理工程师要审查施工现场主要设备的规格、型号是否符合施工组织设计的要求；(1)对需要定期检定的设备（如测量仪器、仪表、磅秤等）承包单位要有检定证明。10.4.4.7审查重要分部（分项）工程施工方案(1)项目监理部可规定某些重要分部（分项）工程施工前，承包单位要将施工工艺、原材料使用、劳动力配置、质量保证措施等情况编写专项施工方案，填写《施工组织设计（施工方案）报审表》，报项目监理部；(2)承包单位要将季节性的施工方案（冬季施工、雨季施工等），提前报送项目监理部审批准；(3)上述方案经监理工程师审定后，由总监理工程师签发审定结论；(4)上述方案未经批准，该分部（分项）工程不得施工。10.4.5施工过程中的质量控制10.4.5.1监理工程师要对施工现场有目的地进行巡视检查和旁站。(1)要在巡视过程中发现和及时纠正施工中的不符合要求所发生的问题；(2)要对施工过程的关键工序、特殊工序、重点部位和关键控制点旁站监理；(3)对所发现的问题要先口头通知承包单位改正，然后要由监理工程师签发《监理通知》；n(1)承包单位要将整改结果书面回复，监理工程师进行复查。10.4.5.1验收隐蔽工程(1)承包单位按有关规定对将隐蔽的工程先进行自检，自检合格，将《隐蔽工程检查记录》报送项目监理部；(2)监理工程师对《隐蔽工程检查记录》的内容到现场进行检测、核查；(3)对隐蔽工程检查不合格的工程，要由监理工程师签发《不合格工程项目通知》，由承包单位整改，合格后由监理工程师复查；(4)对将隐蔽工程检查合格的，由监理工程师签认《隐蔽工程检查记录》，并准予进行下一道工序。10.4.5.2检验批验收:分项工程可由一个或若干检验批组成，检验批可根据施工及质量控制和专业验收需要按楼层、施工段、批次等进行划分。(1)承包单位按确定的检验批完成施工，并经自检合格后将《检验批质量验收记录》报送项目监理部；(2)监理工程师按《检验批质量验收记录》的内容到现场进行检测、核查该检验批的主控项目和一般项目的质量，经抽样检验合格，并具有完整的施工操作依据、质量检查记录。对符合要求的检验批，由监理工程师签认，并确定质量等级。(3)n对不符合要求的检验批，由监理工程师签发《不合格工程项目通知》，由承包单位整改。返工或返修的工程要按质量验收标准再申请核定和签认。10.4.5.3分项工程验收(1)承包单位在一个分项工程完成并自检合格后，填写《分项工程质量验收记录》报项目监理部。(2)监理工程师对报验的资料进行审查，如需要到施工现场进行抽检、核查。分项工程质量验收合格应达到分项工程所含的检验批均应符合合格质量的规定，分项工程所含的检验批的质量验收记录应完整。(3)对符合要求的分项工程。由监理工程师签认，并确定质量等级。(4)对不符合要求的分项工程，由监理工程师签发《不合格工程项目通知》，由承包单位整改。(5)经返工或返修的分项工程要按质量验收标准再评定和签认。(6)地基与基础、主体结构和设备安装等分部工程有关安全及功能的检验、试验和抽样检测结果应符合有关规定，观感质量验收应符合要求后进行。10.4.5.4分部工程（子分部）验收(1)承包单位在分部工程（子分部）完成后，要根据监理工程师签认的分项工程质量评定结果进行分部工程的质量等级汇总评定，填写《分部（子分部）工程质量验收记录》，报项目监理部签认。(2)n建筑工程的单位工程基础分部已完成，进入主体结构施工时，或主体结构完，进入装修前要进行基础和主体验收，承包单位填写《基础／主体工程验收记录》申报，并由总监理工程师组织建设单位、承包单位和设计单位共同核查承包单位的施工技术资料，并进行现场质量验收，由各方协商验收意见，并在《基础／主体工程验收记录》上签字认可。10.4.6工程竣工验收10.4.6.1当工程达到交验条件时，项目监理部要组织各专业监理工程师对各专业工程的质量情况、使用功能进行全面检查，对发现影响竣工验收的问题签发《监理通知》要求承包单位进行整改。10.4.6.2对需要进行功能试验的项目（包括无负荷试车），监理工程师要督促承包单位及时进行试验。监理工程师要认真审阅试验报告单，并对重要项目亲自到现场监督。必要时要请建设单位及设计单位派代表参加。10.4.6.3项目总监理工程师组织竣工预验收(1)承包单位在工程项目自检合格达到竣工验收条件时，填写《单位（子单位）工程验收记录》，并将全部竣工资料（包括分包单位的竣工资料）报项目监理部，申请竣工验收。(2)总监理工程师组织项目监理部监理人员对质量保证资料进行核查，并督促承包单位完善。(3)n建设单位组织、总监理工程师配合，建设单位、监理单位、设计单位和承包单位共同对工程进行验收。(1)验收结果需要对局部进行修改的，要在修改符合要求后再验收。直到符合合同约定要求。(2)验收结果符合合同约定要求后，由四方在《单位（子单位）工程验收记录》上签字，并认定质量等级。(3)竣工验收完成后，由项目总监理工程师和建设单位代表共同签署《竣工移交证书》，并由监理单位、建设单位盖章后，送承包单位一份10.4.6.4因工艺生产要求，需进行联动试车的安装工程项目，施工单位按施工图、设计文件所规定的内容全部完成，管道系统和设备内部处理合格、电气和仪表调试及单体试车合格，具备联动试车条件后，由监理部组织进行单位工程中间交接。具体要求按单位工程竣工验收（中间交接）管理办法执行。10.4.7质量问题和质量事故处理10.4.7.1监理工程师对施工中的质量问题除去在日常巡视、重点旁站、分项、分部工程检验过程中解决外，可针对质量问题的严重程度分别处理。(1)对可以通过返修弥补的质量缺陷，要责成承包单位先写出质量问题调查报告，提出处理方案。监理工程师审核后（必要时经建设单位和设计单位认可），批复承包单位处理。处理结果要重新进行验收。n(1)对需要返工处理或加固补强的质量问题，除要责成承包单位先写出质量问题调查报告，提出处理意见外，总监理工程师要签发《工程部分暂停指令》，再与建设单位和设计单位研究，经设计单位提出处理方案，批复承包单位处理。处理结果要重新进行验收。(2)监理工程师要将完整的质量问题处理记录归档。10.4.7.2施工中发现的质量事故，承包单位要按有关规定上报处理。总监理工程师要书面报告监理单位。10.4.7.3监理工程师要对质量问题和质量事故的处理结果进行复查。10.5.工程费用控制10.5.1.工程费用控制的依据（1）建设工程施工合同、协议条款、承诺书；（2）工程设计图纸、设计说明及设计变更、洽商。（3）合同条款规定的有关工程定额、取费标准。（4）施工合同的变更或协议。（5）分项／分部工程质量报验认可单。10.5.2工程费用控制的原则（1）要严格执行双方签订的建筑施工合同中所确定的合同价、单价和约定的工程款支付方法。（2）n要坚持在报验资料不全、与合同文件的约定不符、未经质量签认合格或有违约的不予审核和计算。（1）工程量与工作量的计算要符合有关的计算规则。（2）处理由于设计变更、合同变更和违约索赔引起的费用增减要合理、公正。（3）对有争议的工程量计量和工程款，要采取协商的方法确定，在协商无效时，由总监理工程师做出决定。（4）对工程量及工程款的审核要在建设工程施工合同所约定的时限内。10.5.3工程费用控制的基本程序(1)月工程计量和支付基本程序（见附图6）(2)工程款竣工结算的基本程序（见附图7）10.5.4工程费用的控制方法(1)依据工程图纸、预算、合同的工程量建立工程量台帐。(2)审核承包单位编制的工程项目年、季、月度资金的计划。(3)通过风险分析，找出工程造价最易发生费用索赔的原因及部位，并制定防范对策。(4)经常检查工程计量和工程款支付的情况，对实际发生值与计划控制值进行分析比较。(5)严格执行工程计量和工程款支付的程序和时限要求。(6)n加强与建设单位、承包单位沟通信息，提出工程费用控制的建议。10.5.5工程量计量(1)工程量计量原则上每月计量一次，计量周期为上月25日至本月24日。(2)承包单位每月25日，根据工程实际进度及监理工程师签认的分项工程，填写《（）月完成工程量报审表》报项目监理部。(3)监理工程师对承包单位的申报进行核实（必要的要与承包单位协商），所计量的工程量要经总监理工程师同意，由监理工程师签认。(4)对某些特定的分项、分部工程的计量方法则由项目监理部、建设单位和承包单位协商约定。(5)对一些不可预见的工程量（如地基基础处理），监理工程师要会同承包单位如实进行计量。10.5.6工程款支付10.5.6.1工程预付款(1)承包单位填写《工程款支付申请表》，报项目监理部。(2)项目监理总工程师审核是否符合建设工程施工合同的规定，并及时签发《工程支付证书》。(3)监理工程师要按合同的约定，及时抵扣工程预付款。10.5.6.2月支付工程款n(1)按月支付工程进度款，承包单位要根据监理工程师审批的工程量，按施工承包合同的规定（或工程量清单），计算工程款，并填写《工程款支付申请表》报项目监理部审批。(2)监理工程师依据合同及有关定额进行审核，确认要支付的工程进度款。(3)监理工程师审核后，由项目总监理工程师签发《工程款支付证书》，报建设单位。10.5.7.竣工结算10.5.7.1工程竣工，经建设单位、监理单位、承包单位验收合格后，承包单位要在规定的时间内向项目监理部提交竣工结算资料。10.5.7.2监理工程师要及时进行审核，并与承包单位、建设单位协商和协调，提出审核意见。10.5.7.3竣工结算按合同要求须经社会审计机构审计，结算的支付按合同约定进行。10.6合同其它事项的管理10.6.1管理的原则及内容10.6.1.1n监理工程师要采取预先分析、调查的方法经常跟踪建设工程合同的执行情况和施工中的问题，及时通过《监理通知》督促和纠正承包单位不符合合同约定的行为和提前向建设单位和承包单位发出预示，防止偏离合同约定事件的发生。对设备合同，通过监督实际到场进度，参与检查验收等工作，协助建设单位搞好合同管理，对发现的问题，及时反映，提出建议意见。10.6.1.2合同其它事项的管理内容（1）设计变更、洽商的管理（2）工程暂停及复工的管理（3）工程延期的管理（4）费用索赔的管理（5）合同争议的调解（6）违约处理10.6.2管理的基本程序(1)设计变更、洽商管理的基本程序（见附图8）(2)工程延期管理的基本程序（见附图9）(3)费用索赔管理的基本程序（见附图10）(4)合同争议调解的基本程序（见附图11）(5)违约处理的基本程序（见附图12）10.6.3设计变更、洽商的管理(1)设计变更、洽商无论由谁提出和批准，均须按设计变更、洽商的基本程序进行处理。(2)n《设计变更、洽商记录》必须经签认后，承包单位方可执行。(1)《设计变更、洽商记录》的内容要符合有关规范、规程和技术标准。(2)《设计变更、洽商记录》填写的内容必须表述准确、图示规范。(3)设计变更、洽商的内容要及时反映在施工图纸上。(4)分包工程的设计变更、洽商要通过总承包单位办理。(5)设计变更、洽商的费用按合同有关条款进行。(6)设计变更、洽商的工程施工按正常检验程序进行。10.6.4工程暂停及复工的管理10.6.4.1在下列情况发生时，总监理工程师可以签发《工程部分暂停指令》：(1)应建设单位的要求，工程需要暂停施工时。(2)由于工程质量问题，必须进行停工处理时。(3)为避免安全隐患发生、造成工程质量损失或危及人身安全时。(4)发生必须暂停施工的紧急事件时。10.6.4.2在监理合同有约定或必要时，签发《工程暂停令》前，要征求建设单位的意见。10.6.4.3在工程暂停经处理达到可以继续施工时。(1)n如工程暂停是由于建设单位原因，或非承包单位原因时，监理工程师要在暂停原因消失，具备复工条件时，及时签发《监理工程师通知单》，指令承包单位复工。(1)如工程暂停是由于承包单位原因，承包单位在具备复工条件时，要填写《工程开工／复工报审表》报项目监理部审批，由总监理工程师签发审批意见。(2)承包单位在接到同意复工指令后，继续施工。10.6.4.4签发工程暂停指令后，监理工程师要协同有关单位按合同约定，处理好因工程暂停所诱发的各类问题。10.6.5工程延期的管理10.6.5.1项目监理部要对合同规定的下列原因造成的工程延期事件给予受理。(1)非承包单位的责任使工程不能按原定工期开工。(2)工程量变化和设计变更。(3)非承包单位原因停水、停电（地区限电除外）、造成一周内停工累计超过8小时。(4)国家和有关部门正式发布的不可抗力事件。(5)建设单位同意工期要顺延的其它情况。10.6.5.2项目监理部只在下列情况下受理承包单位提出的工程延期申请。(1)工程延期事件发生后，承包单位在合同约定期限内，提交了工程延期意向报告。n(1)承包单位按合同约定提交了有关工程延期事件的详细资料和证明材料。(2)工程延期事件终止后，承包单位在合同约定的期限内，提交了《工程临时延期申请表》。10.6.5.1在工程延期事件发生后，项目总监理工程师要做好以下工作：(1)向建设单位转发承包单位提交的工程延期意向报告。(2)对工程延期事件随时收集资料，并做好详细记录。(3)对工程延期事件进行分析、研究，减少损失提出建议。(4)监理工程师在处理工程延期的过程中，还要书面通知承包单位采取必要的措施，减少对工程的影响程度。10.6.5.2总监理工程师审查承包单位提交的《工程临时延期申请表》(1)申请表填写齐全，签字、印章手续完备。(2)证明资料真实、齐全。(3)在合同约定的期限内提交。10.6.5.3监理工程师评估延期的原则：(1)工程延期事件属实。(2)工程延期申请依据的合同条款准确。(3)工程延期事件必须发生在被批准的进度网络计划的关键线路上。10.6.5.4n最终评估延期天数，在与建设单位协商一致后，由总监理工程师签发《工程最终延期审批表》。10.6.5.1监理工程师要注意按施工合同中对处理工程延期的各种时限要求处理。10.6.6费用索赔的管理10.6.6.1监理工程师索赔管理的主要任务（1）对导致索赔的原因有充分的预测和防范。（2）通过有力的合同管理防止干扰事件的发生。（3）对已发生的干扰事件及时采取措施，以降低它的影响及损失。（4）参与索赔的处理过程，审核索赔报告，反驳承包单位不合理的索赔要求或索赔要求中不合理的部分，使索赔得到圆满解决。10.6.6.2项目监理部将受理合同中规定的下列原因引起的费用索赔：（1）因下列特殊风险，致使工程、材料或承包单位的其他财产遭到破坏或损坏所引起的更换和修复所发生的费用。a.战争、敌对行动、入侵行动等。b.叛乱、暴动、政变或内战。c.任何核放射性污染造成的危害。（2）下列情况是有经验的承包单位无法预见的不利自然条件造成施工费用的增加：n地震等。（1）非承包单位原因引起的费用索赔：a.提供的红线控制桩和放线资料不准确。b.由于国家法律的更改而引起的费用增加。c.在施工现场发现文物、古迹、化石，为保护和处理而支付的费用。10.6.5.1监理单位只在下列情况下受理承包单位提出的费用索赔申请：(1)费用索赔事件发生后、承包单位在合同约定的期限内，提交了书面费用索赔意向。(2)承包单位按合同约定，提交了有关费用索赔事件的详细资料和证明材料。(3)费用索赔事件终止后，承包单位在合同规定的期限内，向监理单位提交了正式的《费用索赔申请》.10.6.5.2监理工程师的审查与评估(1)费用索赔申请报告的程序、时限符合合同要求。(2)费用索赔申请报告的格式的内容符合规定。(3)费用索赔申请资料必须真实、齐全、手续完备。(4)申请索赔的合同依据、理由必须正确，充分。(5)索赔金额的计算原则与方法必须合理合法。(6)总监理工程师根据审查与评估结果，经与建设单位协商、同意后，确认索赔金额，并签发《费用索赔审批表》。n10.6.5.1索赔费用批准后，承包单位要按正常的支付程序办理费用索赔的支付。10.6.7合同争议的调解(1)合同争议发生后，争议一方书面通知项目监理部，请求予以调解。(2)项目监理部收到争议通知后，要在合同规定的期限内进行调查和取证，与双方协商后作出决定。(3)在总监理工程师签发《监理通知》后，如果建设单位或承包单位在合同规定的期限内对项目监理部作出的决定未提出异议，则此决定为最后决定，双方必须认真执行。(4)不同意项目监理部的决定时，可按合同约定办理。(5)在仲裁（或诉讼）过程中，项目监理部有资格、有义务作为证人，公正地向仲裁机关（或法院）提供与争议有关的证据。(6)在争议解决过程中，甚至在仲裁（诉讼）期间，项目监理部仍要督促承包单位继续施工。10.6.8违约处理10.6.8.1处理违约的原则(1)在监理过程中发现违约事件可能发生时，要及时提醒有关各方，防止或减少违约事件的发生。n(1)对已发生的违约事件要以事实为根据，以合同约定为准绳，公平处理。(2)处理违约事件要在认真听取各方意见，与双方充分协商的基础上确定解决方案。10.6.8.1按合同规定，建设单位有下列事宜时，项目监理部可确为其违约：(1)不能按合同约定及时给出必要指令、确认或批准。(2)不按合同约定履行自己的义务。(3)未在合同规定的期限内，根据项目监理部签发的支付证书，向施工单位进行支付。(4)发生其他使合同无法履行的行为。10.6.8.2按合同规定，当承包单位有下列事实时，项目监理部可认为其违约：(1)不能按合同工期竣工。(2)施工质量达不到设计、规范和合同的要求。(3)发生其它使合同无法履行的行为。10.6.8.3违约事件的处理过程(1)受损失方可向监理部提出违约事件的申诉。(2)监理工程师对违约事件进行调查、分析，提出处理方案。(3)在与双方协商一致的基础上，评估工期及费用损失的数量，由总监理工程师签发必要的凭证（如《监理通知》）。10.6.8.5n由违约一方提出要全部或部分终止合同要求时，监理单位要慎重处理。10监理工作制度11.1监理资料的管理与归档制度。11.1.1监理资料的日常管理(1)监理资料管理的基本要求是：及时整理、真实齐全、分类有序。(2)总监理工程师要指定专人进行监理资料管理，总监理工程师为总负责人。(3)要利用计算机建立图、表等系统文件辅助监理工作控制和管理，也可在计算机内建立监理管理台帐，如：a.工程材料、构配件、设备报验台帐。b.施工试验（混凝土、钢筋、水、电、设备安装等）报审台帐。c.分项、分部工程验收台帐。d.工程量、月付款报审台帐。e.其他。(4）监理工程师要根据基本要求认真审核资料，不得接受经涂改的报验资料，经审核整理后交资料管理人员存放。(5)在监理过程中，监理资料要按单位工程建立案卷盒（夹）。分专业保管，并编目，以便于检索。(6)监理资料的收发、借阅必须通过资料管理人员履行手续。n11.1.2监理资料的归档管理11.1.2.1监理资料归档的内容(1)监理合同(2)项目监理规划及实施细则(3)监理月报(4)监理例会会议记要(5)分项、分部工程质量报验认可单(6)质量事故的处理资料(7)工程费用控制资料(8)工程验收资料(9)监理通知(10)合同其它事项管理资料(11)监理工作总结11.1.2.2监理档案组卷的方法(1)以单位工程，按归档的内容进行组卷。(2)卷内文件要按专业和形成资料的时间排序并编写卷内目录。(3)档案的规格、图纸的折叠与装订要执行档案管理规定。11.1.2.3监理档案的验收、移交和管理(1)由总监理工程师组织监理资料的归档整理工作，并负责审核，并签字验收。(2)由总监理工程师负责，于工程竣工验收后三个月内将档案送公司总工程师审阅,并与档案管理人员办理移交手续。n(1)存档的监理档案需要借阅时要办理借阅和归还手续。(2)一般工程建设监理档案保存期至少为工程保修期结束后50年，超过保存期的监理档案，要经总工程师批准后销毁，但要有记录。11.1监理会议制度11.2.1监理例会11.2.1.1监理例会是履行合同各方沟通情况，交流信息，协调处理，研究解决合同履行中存在的各方面问题，由项目监理部总监理工程师组织与主持的例行工作会议。11.2.1.2监理例会要定期组织召开，每周召开一次11.2.1.3监理例会参加单位及人员(1)总监理工程师、总监理工程师代表及有关监理工程师。(2)承包单位项目经理、技术负责人及有关专业人员。(3)建设单位驻工地代表。(4)根据会议的需要邀请有关单位的人员参加。11.2.1.4监理例会的主要议题(1)检查上次会议议定事项的落实情况，检查未完事项及分析其原因。(2)检查分析工程进度计划完成情况，确定下一阶段进度目标，研究承包单位人力、设备投入和实现目标的措施落实情况。(3)n检查分析工程项目质量状况，针对存在的质量问题提出改进措施。(1)材料、构配件的设备供需情况及存在的质量问题和改进要求。(2)分包单位的管理及协调问题。(3)设计变更、洽商主要问题。(4)工程款的核定及财务支付中的有关问题。(5)违约、工期、费用索赔的意向及处理情况。(6)其他事项。11.2.1.1项目监理部要及时收集汇总有关情况，为召开会议做好准备。(1)了解上次会议的决定落实情况和存在的问题。(2)准备会议资料、确定有关事项的处理原则。(3)与有关各方通报情况、交换意见，督促做好准备。11.2.1.2会议纪要(1)监理例会由指定的监理人员记录。(2)会议纪要由监理工程师根据会议记录整理，主要的内容：a.会议地点及时间。b.会议主持人。c.出席会议者姓名、单位、职务。d.会议内容及议决事项（包括负责落实单位，负责人和时间要求）。e.其他事项。n(1)会议纪要的审签，打印和发放：a.纪要内容要真实，简明扼要。b.纪要经总监理工程师签认。c.会议纪要要发放到有关各方，并要有签收手续。11.2.1专题工地会议(1)专题工地会议是为解决专门问题而召开的会议。(2)专题工地会议由总监理工程师或授权监理工程师主持。(3)专题工地会议要认真做好会前准备。(4)专题工地会议要做好会议记录，并整理会议纪要，由总监理工程师签认，发有关各方。11.3监理月报制度11.3.1编制监理月报的基本要求(1)项目监理部总监理工程师组织编制监理月报，经总监理工程师签发后，报送建设单位和监理单位。(2)监理月报的编制周期为上月26日到本月25日，在下月的5日前发出。(3)监理月报要真实反映工程现状和监理工作情况，做到数据准确、重点突出、语言简练，并附必要的图表和照片。(4)监理月报采用A4规格纸。n11.2.1监理月报的基本内容11.2.1.1工程概况（1）工程基本情况工程名称、承包单位、建筑类型、结构类型、约定质量等级等。（2）本月工程概况及形象进度a.本期在施工程项目形象进度。b.施工中主要问题等。11.2.1.2承包单位项目组织介绍本月新进场的承包单位项目组织框图及负责人。11.2.1.3工程进度(1)工程实际完成情况与总进度计划比较。(2)本月实际完成情况与计划进度比较(3)对进度完成情况的分析（含停工、复工情况）。(4)本月采取的措施及效果的分析。(5)本月在施工项目部位工程照片。11.2.1.4工程质量、安全环保(1)本月工程质量、安全环保情况分析；(2)分项工程验评情况及统计，安全环保情况统计。(3)主要施工试验情况（如钢筋连接、混凝土试块、砌筑砂浆强度、以及安装工程的施工试验等）。(4)n本月采取的工程质量措施及效果，安全环保采取的措施及效果。11.2.1.1工程计量与工程款支付（1）工程量审核情况。（2）工程款审批情况及月支付情况（月支付汇总表）（3）工程款支付情况分析。（4）本月采取的措施及效果。11.2.1.2构配件与设备构配件及设备供应与到场质量情况。11.2.1.3合同其他事项的处理情况（1）设计变更、洽商情况（数量，主要内容等）。（2）工程延期情况（申请报告主要内容及审批情况）。（3）费用索赔情况（次数、数量、原因、审批情况）。11.2.1.4天气对施工影响的情况（影响天数及部位）。11.2.1.5项目监理部机构与工作统计（1）项目监理部机构框图（含人员）。（2）监理工作统计。11.2.1.6本月监理工作总结（1）对本期工程进度、质量、工程款支付等方面的综合评价。（2）意见和建议。（3）下月监理工作的重点。12项目部管理1、分工及沟通n根据监理工作的目标，项目监理部配置适宜的人力资源。并根据各人的专业特长进行分工。为保证监理过程中的有关信息在监理部得到有效传递，项目监理部按公司《内部沟通控制程序》进行以下沟通工作：①每天晚上由总监主持沟通各专业监理的工作情况，包括工作中发现的问题，监理成效以及下一步工作安排。②由总监及时传达来自项目监理部以外的信息如：公司有关的会议、决定，内审和外审情况，管理评审等。③沟通公司所测定的业主满意度结果。④总监负责沟通学习新的法律、法规、相关的技术标准，规范等。⑤向公司监理部汇报本工程的监理工作情况，业主满意情况及反馈意见。⑥向业主送报监理工作月报，监理工作总结及反馈情况。2、过程策划：监理过程是监理服务的实现过程，经对监理过程进行策划形成了监理工作各阶段的工作流程，具体详见附录。其中包括了过程的输入和输出、责任人、工作时限、考核标准等。其中工作时限为最长工作时限，监理工作原则上应在此时限内完成。3、资源管理①n人力资源：本项目监理部人员配置上首先考虑学历要求、上岗证书、业务技能、工作经历等。组成项目监理部之后进行必要的质量意识教育和质量管理体系的学习。为确保人力资源的持续有效，项目总监应有意识的督导和培训组员并按公司的有关规定定期进行人员考评，考评结果上报公司办公室。②基础设施：为满足开展监理工作的要求，项目监理部应策划所需的基础设施，如办公场所、检测设备、通讯、交通等设备，策划的结果应形成记录，并上报公司监理部予以配置。③工作环境：照明措施应能满足准确检查、检测的要求，必要时配置适宜的手电筒等。卫生通风、噪声、室内温度等应能满足监理人员开展良好的工作。以上资源由项目监理部进行管理。4、监理细则的编制要求由于本工程比较单一，所以监理细则与监理规划做为一体进行编制，具体的监理工作要点、方法以及旁站巡视要点参照第九条执行。5、过程的监视和测量公司成立项目监理部时所任命的总监及总监代表是本工程监理过程监视和测量的责任人及接收与放行的授权人。监理过程的监视和测量主要指过程的检查和检验。一方面包括专业工程师对施工单位工程质量形成过程的检查和检验，并形成监理记录。另一方面是指总监对专业监理工程师监理工作的检查考核，考核依据是监理细则，考核的时间段为每一个监理流程完成的时间跨度。在一个过程结束后一周内完成此项工作。6、监理工作接收准则n监理过程中及监理结束后，分别由项目总监和公司监理部对监理工作和监理资料进行检查和评价，监理工作接收准则为：①监理行为符合国家法律、法规、标准的规定；②基本实现监理规划、监理细则笄的目标，未实现的理由应是充分的、真实的；③监理过程中发现的不合格已采取了纠正措施，且纠正措施有效；④记录完善、准确；⑤质量管理体系的运作符合公司GB/T19001质量管理体系企业标准的要求。⑥项目监理部所策划的质量目标与公司质量目标相一致，且基本实现，未实现原因属非自身原因。7、不合格的控制监理工作不到位、监控不力或监理记录不规范等现象均为不合格，项目监理部所有人员均有责任和义务发现不合格现象，并及时通知责任监理工程师和总监，由总监组织评审、分析原因、采取纠正措施，并对纠正措施的实施效果进行验证。所形成的记录由项目监理部保持，并将相关信息向公司监理部和总工办沟通。8、数据分析监理过程中应收集统计系统性出现的工程质量缺陷的种类和数据，并采取适用的统计方法（如直方图、排列图、因果图）进行数据分析，寻找质量控制的突破口，有针对性的进行控制。n总监负责收集监理工作检查检验的相关数据，通过统计分析寻求改进的机会。具体操作按《数据分析作业指导书》执行。9、持续改进项目监理部应主动寻求持续改进的机会，以确定在何处可以实施质量管理体系的持续改进，最终为业主提供满意的监理服务。改进的机会通常由以下几个方面寻找：①项目监理部质量目标考核结果；②公司有关的内审、管理评审，认证审核结果；③数据分析结论等。项目监理部通过实施纠正措施（按公司《纠正措施控制程序》）、预防措施（按公司《预防措施控制程序》）实现质量管理体系的持续改进。10、监理作业记录监理作记录的控制按公司《记录控制程序》执行。监理工作记录包括：①监理方与施工单位、业主、设计方等单位的往来工作记录，按陕西省监理协会印发的A、B、C三类30种表格运作。②监理过程的策划、实施、检查记录、具体按《建设工程监理规范》第7章“监理资料”的内容的进行收集和汇编。③n质量管理体系运行记录，按《记录控制程序》附录中的表格进行运作。13、监理设施项目监理部资源配置一览表序号名称单位数量备注1计算机台2打印机台3传真机台4数码相机部5手机部6电话部7测量尺只8焊缝量规只9外径千分尺只10游标卡尺只11土建综合检测仪器套12回弹仪只13检验锤只n附图1工程进度控制基本程序承包单位编制;施工总体进度计划填写《报验申请表》注：如总体进度计划为施工组织设计的一部分，可不单独审批总监理工程师审批承包单位编制年、季、月进度计划填写《报验申请表》总监理工程师审批按计划组织实施监理工程师对进度实施情况进行检查、分析基本实现计划目标严重偏离计划目标总监理工程师签发《监理工程师通知单》指示承包单位采取调整措施承包单位编制下一期计划附图1工程进度控制基本程序n附图2承包单位填写《工程材料／构配件／设备报审表》方法：1审核证明材料2到厂家考察3进场材料检验4进场验证复试监理工程师审核承包单位另选不合格合格承包单位使用附图2工程材料、构配件和设备质量控制基本程序n附图3分项、分部工程签认基本程序承包单位达到分项工程报验条件进行自检承包单位填写《报验申请表》监理工程师审核不合格，纠正同意监理工程师签认分项工程承包单位继续施工达到分部工程验收条件自检承包单位填写《报验申请表》附：分部工程质量评定表监理工程师审核不合格，纠正合格总监理工程师签认分部工程附图3分项、分部工程签认基本程序n附图4单位工程验收基本程序承包单位自检合格填报《工程竣工报验单》承包单位进行整改监理工程师核查质量保证资料项目监理部签发《监理工程师通知单》项目监理部进行竣工验收有缺陷项目监理部组织建设单位、设计单位、承包单位四方验收有缺陷合格附图4单位工程验收基本程序n附图5月工程计量和支付基本程序监理工程师对分项、分部工程已签认承包单位填写《工程款支付申请表》设计变更费用合同变更费用协商监理工程师审批总监理工程师签发《工程款支付证书》建设单位负责人审批建设单位向承包单位支付附图5月工程计量和支付基本程序n附图6工程款竣工结算的基本程序工程经各方竣工验收承包单位提出竣工结算资料监理工程师审核总监理工程师签发审核结果报建设单位建设单位审核、社会审计机构审计建设单位向承包单位付款保修阶段结束时进行工程款最终结算附图6工程款竣工结算的基本程序n附图7设计变更、洽商管理的基本程序承包单位、设计单位、建设单位任何一方提出设计变更、洽商监理部签发《变更通知单》承包单位按《变更通知单》施工合格承包单位提交《变更工程款统计》监理工程师审核总监理工程师签认意见不同意同意建设单位审批附图7设计变更、洽商管理的基本程序n附图8工程延期管理的基本程序延期事件发生承包单位提交《工程临时延期申请表》项目监理部收集资料详细记录过程监理工程师审核与评估不同意与承包单位、建设单位协商总监理工程师签发《工程最终延期审批表》附图8工程延期管理的基本程序n附图9费用索赔管理的基本程序费用索赔事件发生承包单位提交费用索赔意向报告项目监理部收集资料详细记录过程承包单位随时提交索赔事件的详细报告不一致．监理工程师审核与评估不同意与承包单位、建设单位协商总监理工程师签发《费用索赔审批表》附图9费用索赔管理的基本程序n附图10合同争议调解的基本程序争议发生争议一方或双方书面提交解决争议申请总监理工程师协调并做出处理决定双方满意不满意向仲裁委员会申请仲裁或直接向法院起诉合同争议解决执行仲裁委员会的裁决或法院判决附图10合同争议调解的基本程序n附图11违约处理基本程序违约事件发生受损失一方提出申诉报告项目监理部调查、确认违约性质监理工程师评估违约方给对方造成的费用增加或工期延误与双方协商处理意见协商一致总监理工程师签发凭证附图11违约处理基本程序