土建工程监理规划范本 47页

监理规划陕西方诚石油化工建设监理有限责任公司××工程监理规划编制：审核：批准：陕西方诚石油化工建设监理有限责任公司××项目监理部二OO六年月日第页共页n监理规划陕西方诚石油化工建设监理有限责任公司目录1、工程项目概况…………………………………………2、监理工作范围…………………………………………3、监理工作内容…………………………………………4、监理工作依据…………………………………………5、监理工作指导思想……………………………………6、监理工作目标控制……………………………………7、监理工作的方法措施…………………………………8、监理工作程序框图……………………………………9、项目监理组织机构……………………………………10、监理监理工作制度……………………………………11、项目部管理……………………………………………12、监理设施………………………………………………第页共页n监理规划陕西方诚石油化工建设监理有限责任公司一、工程项目概况：1工程名称：2项目总投资：3工程地点：4建筑面积：5建设单位：6设计单位：7施工单位：8监理单位：9工程概况：开工日期：年月日竣工日期：年月日二、监理工作范围：（依据合同内容）三、监理工作内容严格按照《中华人民共和国国家标准建设工程监理规范》（GB50319—2000）及国家、地方的其它有关规范、标准、规定及《委托监理合同》对本工程施工、保修进行质量、进度、安全、投资控制，合同、信息监督管理及组织协调有关单位的工作。四、监理工作依据：第页共页n监理规划陕西方诚石油化工建设监理有限责任公司1《工程建设监理合同》；2《建设工程施工合同》；3工程设计文件及相关的工程勘察资料、地质试验资料、地形图、地下管网图、高程水准点等；4工程变更文件、批准的施工组织设计文件、施工方案等；5《建设工程监理规范》GB50319-2000；6《建筑法》；7《建设工程质量管理条例》；8《工程建设标准强制性条文》房屋建筑部分（2002版）；9《房屋建筑工程施工旁站监理管理办法（试行）》（2002年建设部189号文）；10《建筑工程预防坍塌事故若干规定》（建设部建质〔2003〕82号文）。五、监理工作的指导思想执行公司质量管理体系标准，建立、实施ISO9001质量管理体系，加强项目监理部的质量管理。准确识别业主对本工程监理的要求，以建设工程监理规范和公司质量管理体系标准规范监理行为，采取具有针对性的监理措施，完成监理工作的每项内容。推行PDCA即“策划、实施、检查、改进”的管理模式。根据业主的委托授权，严格按照法律、法规、合同、设计文件和标准规范实施监理，确保监理工程高质量、按期交付业主使用。六、监理工作目标控制第页共页n监理规划陕西方诚石油化工建设监理有限责任公司（一）质量控制：1质量控制的原则：（1）坚持质量第一；（2）坚持以人为控制核心；（3）坚持预防为主的原则；（4）坚持质量标准；（5）贯彻科学、公正、守法的职业规范。2、质量控制的内容A、质量的事前控制：1）掌握和熟悉质量控制的技术依据：①在设计交底之前，由项目总监理工程师组织各专业监理工程师熟悉施工图纸，了解工程特点、难点，明确质量评定标准及施工验收规范，将施工图纸中的问题由专业监理工程师进行整理、汇总后，在设计交底会上提出，由设计单位答复，形成会议纪要。②明确现行建筑安装工程质量评定标准及施工验收规范；③明确工程中有特殊要求时执行的质量指标和验收标准；④组织设计交底及图纸会审，了解设计意图，明确关键部位，以及新产品、新工艺、新材料的要求，提出图纸中的技术难点。2）对施工场地的控制①对现场障碍物，包括地下、架空管线设施的拆迁、清障进行验收；②对原始基准点、基准线、标高等测量控制点进行复测，并要求施工单位进行保护。第页共页n监理规划陕西方诚石油化工建设监理有限责任公司3）检查总包单位的机构设置、人员配备、职责与分工的落实情况，对分包单位的资质进行审查。4）对工程所需原材料及构配件、半成品的质量控制①对施工中将要采用的新技术、新材料、新工艺进行审核，检查鉴定书和试验报告；②对工程结构用钢筋及焊接试件、防水材料、水泥和现场制作的砼、砂浆试块均实行见证取送样制度。其它建筑材料与建设单位、施工单位共同商定送检内容。③对原材料、半成品、设备的采购进行检查，是否符合合同规定。对到场的材料、半成品、设备要及时检验，必要时配合建设单位对生产厂家实地考察，以确定定货厂家。④对于装饰材料、制品（如五金制品、卫生洁具）、部分设备（如电梯），应协同建设单位审查样品后，再同意进货。⑤对于需要进口的材料，应会同国家商检部门进行验收，如发现质量问题或其它不符合建设单位要求时，应配合建设单位取得证据，在规定时间内进行索赔。⑥对于进场的给排水、采暖、电气设备在安装前要按相应的技术说明书、设备标准要求进行质量验收。⑦对于材料、半成品、设备器材等，应根据其特点、特性以及在温度、湿度、防潮、防晒等方面的不同要求进行存放。监理工程师应对其存放条件、保管进行检查，保证其质量。⑧监理工程师应从以下几个方面对施工单位试验室进行考察：第页共页n监理规划陕西方诚石油化工建设监理有限责任公司a、试验室的资质及其试验范围；b、法定计量部门对试验设备出具的计量检定证明；c、试验室的管理制度；d、试验人员的资质证书；e、本工程的试验项目及其要求。5）对施工机械的质量控制①审查施工单位进场的主要机械设备的规格、型号及性能是否符合施工需要；②对施工中使用的水准仪、经纬仪、衡器、计量装置、量具等需要定期检定的设备是否有计量部门出具的检定证明；③对直接危及工程质量、人员安全的施工机械，如塔吊、施工电梯、砼搅拌机等，应按技术说明书、安装标准进行验收和安全检查。6）审查施工单位提交的施工组织设计和施工方案①施工组织设计中应有保证工程质量的安全、技术、组织措施；②根据工程实际，要求施工单位以基础降水、砼结构、防水施工、重点装饰分项、通风和空调系统安装、消防报警控制系统、电梯安装分部（项）工程应单独编制施工方案。施工方案可随工程进展程度报监理工程师审核；③对于施工组织设计或施工方案，监理工程师应从以下几方面进行审查：a、施工程序安排；b、施工机械设备的选择；第页共页n监理规划陕西方诚石油化工建设监理有限责任公司c、主要项目施工方法。着重检查其组织方式是否合理，是否与实际相适应，是否经济可行。7）对施工环境、管理环境的控制①协助施工单位完善质量保证体系，制定质量保证措施；②协助施工单位完善各种有关质量的制度；③与省、市质监站加强联系，了解对本工程的要求与监督方法，争取质监站的支持。B、质量的事中控制1）施工过程质量控制要点（见下页第页共页n监理规划陕西方诚石油化工建设监理有限责任公司序号工作项目控制要点控制手段1土石方工程l开挖范围及边线（从中线向两边量测）l高程平行检验2基础工程基坑降水l抽水设备的选择、滤网选择l井点布置l高程布置降水效果监测l沉降观测l井点拆除平行检验预制桩基础l桩使用的原材料l桩的制作l桩的养护l轴线位置l桩的贯入度l接桩在构件厂对桩进行监控平行检验旁站旁站筏板基础l轴线与标高l钢筋：数量、直径、间距、接头l地下管线预留孔及预埋l大体积砼浇筑l施工缝的处理l砼的强度平行检验旁站平行检验检查试压报告3防水工程地下室防水l防水基层处理l卷材的铺贴l卷材的铺贴时特殊部位的处理（包括转角、穿墙管部位等）平行检验、旁站室内防水l防水基层处理l卷材的铺贴l卷材的铺贴时特殊部位的处理（包括转角、室外管道等部位）l24小时闭水试验平行检验、旁站第页共页n监理规划陕西方诚石油化工建设监理有限责任公司序号工作项目控制要点控制手段屋面防水l找平层：厚度、平整度等l保温层：厚度、平整度l卷层的铺贴l卷材的铺贴时特殊部位的处理（包括转角、室外管道等部位）l24小时闭水试验平行检验、旁站主体工程砖混结构l砂浆强度等级l轴线、标高l粘土砖砌筑：标高、垂直、平整、灰缝、洞口、拉结筋等l钢筋：规格、数量、间距、接头l砼：配比、计量、浇筑、养护、试块强度平行检验旁站、平行检验4现浇钢筋砼结构l轴线、高程及垂直度l大模板：模板缝隙的密封、平整、垂直、断面尺寸l钢筋：规格、数量、间距、接头l施工缝处理l砼：配比、计量、浇筑、养护、试块强度l预埋件：型号、位置、数量、锚固平行检验旁站平行检验平行检验5室内初装修l材料配合比l室内抹灰：厚度、平整度、垂直度l室内地坪：厚度、平整度检验配比单平行检验6门窗工程l木门：位置、尺寸l型材门：嵌填、定位、安装、关闭、开关平行检验第页共页n监理规划陕西方诚石油化工建设监理有限责任公司序号工作项目控制要点控制手段7室外装饰工程l饰面板材：表面、接缝、尺寸l玻璃幕墙：埋件与主体的连接强度、数量、埋件与幕墙连接强度的焊缝、埋件与连接的防腐、幕墙构件的安装、玻璃安装、结构胶与密封胶的施工平行检验8室内给排水管道安装工程l安装位置及坡度、接头l管阀连接位置、接头l水压试验l水表、消火栓、卫生洁具、器件l自动喷洒、水幕、位置、间距、方向l水泵安装位置、标高、试运转轴承温升l排水系统通水试验平行检验9通风空调系统安装工程l冷冻机组安装：位置、标高l风管、风机盘管：位置、标高、坡向、坡度、接头l风管、制冷管道保温措施l空调器及风机安装：位置、标高l管道穿过墙或楼板套管、缝隙嵌填严密l阀闸安装：位置、方向平行检验10室内电气工程l变配电设备安装：位置、标高、线路连接l屏柜、附件及线路安装l绝缘、接地l器具安装：灯具、插座、接线盒等l配电线路：走向、线管敷设平行检验11电信工程l设备安装：位置、标高、线路连接l线路及附件安装平行检验12电梯工程l导轨：位置、垂直度、内表面间距l轿箱、层门：垂直度、平层精度、门窗开关l电气系统安装牢固、线路连接l控制系统调试平行检验第页共页n监理规划陕西方诚石油化工建设监理有限责任公司13室外工程l室外管线：位置、标高、坡向、坡度、接头l道路：路基、路面l苗木种植：草种、种植前土壤处理、种植、绿化管道施工平行检验2）施工过程质量控制内容：⑴对施工单位质量保证体系进行控制：①在日常的监理工作中对施工单位质量保证体系进行监督检查。②施工中发现不能胜任的质量控制人员或组织不完善，监理工程师应下发“监理通知”要求其改进，并将有关情况报建设单位。⑵施工单位在完成轴线、标高的测放后，填报“工程测量放线报验单”，监理工程师对建筑轴线、标高进行复测。⑶抓好工序管理，每道工序验收合格后才能进行下一道工序的施工。⑷采用试验、检验手段对分项工程进行抽检、核查，隐蔽工程做好签认验收工作，组织分部工程验收，并编制“工程质量评估报告”。⑸对一般工序进行现场巡视检查，关键工序、特殊工序、重要部位和关键控制点进行旁站监督，下列工序及部位应进行旁站：①打桩工程的定位、接桩、送桩和桩顶标高的测定；②基槽开挖接近基底时的土方开挖；③现场自拌砼的计量、坍落度检查、现场浇筑；④商品砼的出厂检查、出料检查、坍落度检查、现场浇筑；⑤地下室、厕所、淋浴间、屋面防水层、水泥砂浆防潮层的施工；⑥钢筋及焊接试件、防水材料、水泥和现场制作的砼、砂浆试块的见证及其它由建设单位、施工单位、监理单位共同确定的建筑材料；第页共页n监理规划陕西方诚石油化工建设监理有限责任公司①砼缺陷的修补；②粗钢筋电渣焊压力焊接、锥螺纹套接的检验情况。⑹监理工程师在施工单位出现下列情况时，有权下达停工指令，控制施工质量：①施工中出现质量下降，经提出后施工单位未采取有效措施，或虽采取了措施但效果不好，而继续作业时；②隐蔽工程未经监理工程师检查确认，而擅自封闭；③已发生质量事故或缺陷，如不停工则质量缺陷、事故将继续发展的情况下，或质量缺陷迟迟未按监理工程师要求进行处理时；④未经监理工程师同意，擅自变更设计或修改图纸进行施工时；⑤擅自采用未经认可或批准的材料；⑥擅自采用未经监理工程师认可的分包商进场施工；⑦擅自将工程转包；⑧发生其它必须暂停施工的紧急情况时。⑺组织质量专题会议，形成现场质量管理制度。⑻对工程分包的控制：①总包单位填写“分包单位资格报审表”，报监理工程师审查；②监理工程师对分包单位营业执照、资质证书、施工许可证、业绩等有关资料进行审查；③经监理工程师审查合格后，总监理工程师签认“分包单位资格报审表”，否则，不允许进场。④第页共页n监理规划陕西方诚石油化工建设监理有限责任公司分包单位进场后，由总承包单位向分包单位交待清楚各项监理程序，若发现分包单位有违反监理程序的情况，监理工程师应指令总包单位停止分包单位的工作；①监理工程师在必要时可向总包单位提出要求分包单位参加监理例会；②监理工程师应对分包单位的施工情况、人员情况、安全情况、分包的工程质量进行检查，发现质量问题，指令分包单位整改。若发现分包单位由于技术、管理水平低，无法完成分包内容时，监理工程师应书面通知总包单位撤换分包单位。⑼对质量事故的原因、责任进行分析，指令施工方按既定的处理工程质量事故的技术措施或方案执行，并对技术措施或方案的效果进行检查。①对于质量事故，监理工程师应要求施工单位写出质量事故报告，并与建设单位、设计单位、施工单位共同协商处理方案，监理工程师对处理过程进行监督；②发生质量事故后，总监理工程师应下达“停工令”，停止部分或全部工程施工；③监理工程师应将质量问题的处理情况完整记录归档，并将处理结果报建设单位。⑽严格执行半成品、成品保护的质量检查：①监理工程师应对施工单位的成品保护措施进行检查，发现问题及时纠正；②对于重要的设备、材料，监理工程师应对第页共页n监理规划陕西方诚石油化工建设监理有限责任公司其运输方式进行检查，以保证其在运输过程中不损坏。⑾督促检查安全生产，文明施工：①针对不同的分项（部）工程，由监理工程师制定相应的安全监理措施、监理流程；②对施工单位的安全保证体系、安全措施进行检查，要求施工单位按安全规程进行施工；③对于新技术、新材料、新工艺，监理工程师应依照相应的安全标准严格进行监控。C、质量的事后控制：1）组织竣工初验：①工程达到合同、设计文件要求，施工单位自检合格后，在资料齐全的基础上报专业监理工程师，申请竣工预验；②对于需要进行试运转的分项（部）工程（如电梯、通风与空调系统），监理工程师应与建设单位、设计单位进行联系，共同对设备的试运转进行验收；①在监理工程师对施工单位的验收条件、资料情况进行检查符合要求后，总监理工程师组织建设单位、设计单位、施工单位共同进行竣工初验；②在竣工初验完成的基础上，参加建设单位组织的正式验收，并督促施工单位对验收中发现的问题进行整改。2）监理工程师对竣工监理资料、竣工图进行整理。（二）进度控制第页共页n监理规划陕西方诚石油化工建设监理有限责任公司1、进度控制的依据：建设工程施工合同、分包合同所确定的工期目标。2、进度控制的内容1）进度的事前控制：⑴审核施工总进度计划①施工单位在工程开工前10天将施工总进度计划报现场监理工程师审查，在监理工程师审查合格的基础上，由总监理工程师审批；②监理工程师应依据合同工期、现场条件、工程规模等条件分析总进度计划的可行性、合理性，提出修正意见。⑵审核施工单位提交的施工月进度计划：①施工单位应在每月25日前将“月进度计划”报现场监理工程师审查，监理工程师审查合格后，由总监理工程师审批；③监理工程师应在以下几方面对进度计划进行审查：a、是否符合施工总进度计划的安排；b、人工、机械、材料是否符合实际要求；c、进度计划安排是否合理。⑶审核施工单位提交的施工总平面图。⑷监理工程师在协助建设单位编制物资的采购、供应计划时，应着重在以下几方面考虑：①与建设单位共同确定按工程项目进度计划需要，及时供应物资；②物资的供应渠道和供应方式；③物资的运输、贮存有无特殊要求；第页共页n监理规划陕西方诚石油化工建设监理有限责任公司①现场是否具备相应的贮存条件。⑸审核施工单位的物资供应计划，审核内容主要包括以下几个方面：①物资供应种类是否齐全；②供应计划是否经济合理，是否满足实际需要；③重要物资若不满足现场需要，是否有必要的措施，以保证现场使用；④物资的库存量是否安排合理。⑹监督和协助合同各方做好施工准备工作。2）进度的事中控制⑴协助施工单位实施进度计划，随时注意施工进度计划的关键控制点，了解进度实施的动态。⑵检查和审核施工单位提交的进度统计资料和进度控制报表。⑶严格进行进度计划、订货、物资采购计划的检查。⑷做好工程施工进度记录及工程进度的动态控制。⑸重新调整进度计划并付诸实施。⑹组织现场协调会。⑺定期向业主汇报有关工程实际进展状况，按期提供必要的进度报告。3）进度的事后控制⑴及时组织验收工作，以保证下一阶段的施工顺利开展。⑵处理工期方面的索赔与反索赔。⑶根据实际施工进度，及时修改和调整进度计划及监理工作计划，以保证下一阶段工作的顺利开展。第页共页n监理规划陕西方诚石油化工建设监理有限责任公司⑷由监理工程师对工程进度资料进行收集、整理。4）进度控制的途径：⑴落实进度控制任务和管理职责分工。⑵审定施工单位编制的进度计划，根据形象进度的要求，发现问题及时与施工单位协调，制定解决方案。⑶监督检查劳动力配置及机械设备，工器具是否满足计划需要，发现问题责成施工单位及时制定解决方案。⑷监督检查材料设备的订货进场，既合理使用资金又确保工程进度。⑸实行例会制度，检查计划完成情况，分析产生偏差的原因，制定措施，协调解决存在的问题。（三）投资控制1、投资控制的依据：⑴工程设计图纸、设计说明及工程洽商；⑵工程施工合同、协议条款、施工合同的变更条款；⑶国家、省市有关的经济法律、法规和规定；⑷省、市工程预定额、取费标准等；⑸分项（分部）工程质量报验认可单；2、投资控制的主要内容投资控制是管理过程中的工作重点，在施工阶段进行投资控制的基本原则是把计划投资额作为工程项目投资的目标值，把工程项目建设进展情况的实际支出额与工程投资目标进行比较，通过比较发现并找出实际支出额与投资控制第页共页n监理规划陕西方诚石油化工建设监理有限责任公司目标之间的偏差，并提出切实有效的措施加以控制。为此，我们采取如下措施，做好投资控制的监理工作。⑴审查施工单位提交的工程预算书，提出资金的使用计划和建议；⑵熟悉每一份施工合同条款内容，严格把握住合同价计算，合同价调整，付款方式等关键条款；⑶在各专业监理组中落实从施工合同造价角度进行控制的监理人员，在日常监理过程中做好以下工作：1）进行分部（项）工程量（已完成的实物工程量）复核；2）详细记录工程进度、质量、设计修改等问题和工程施工过程中与合同造价控制有关的问题；3）审核施工阶段进度付款清单；4）做好计划工程量与实际已完合格工程量的比较，定期向总监理工程师提供投资控制管理报表，并报业主确认；5）按合同规定，及时告知业主支付进度款的期限，防止因违约而被处以罚款的事件发生。⑷及时发出各种指令，并答复施工单位提出的问题及配合要求；⑸审查超出承包合同之外的设计修改及由施工单位做出的预算；⑹审查施工单位提出的付款申请及相应的有关报表；⑺工程付款凭证须经总监理工程师签署认可意见后由业主签发；⑻定期向业主提供合同造价控制的报表；⑼严格控制经费的签证。凡涉及经济费用支出的停工、用工、使用机械台班、材料代用、材料调价的签证，须会同业主核签后才能生效；第页共页n监理规划陕西方诚石油化工建设监理有限责任公司⑽审核施工单位提交的工程结算书；⑾公正地处理施工单位提出的索赔。3、投资控制的途径⑴熟悉设计图纸、招标文件、合同价格、分析合同价格构成因素，找出工程量最易突破部分，最容易发生费用索赔的原因及部位，防止施工单位不合理扩大工程量。明确投资控制重点。⑵控制工程变更，只有在必要和有益的情况下才批准变更。仔细审核施工单位上报的变更工程的费用。（3）通过“监理工作联系单”与建设单位、施工单位沟通信息，提出工程投资控制的建议。（四）合同、信息管理1、合同管理监理工程师应熟悉工程建设施工合同的主要内容及条款，并采用预先分析，调查的方法，经常跟踪了解合同的执行情况，及时督促和纠正施工单位不符合合同约定的行为和提前向建设单位和施工单位发出预示，防止偏离合同约定事件的发生。（1）合同管理的主要内容1）设计变更、工程洽商的管理2）施工索赔的管理3）工程延期的管理4）合同争议的调解5）违约处理第页共页n监理规划陕西方诚石油化工建设监理有限责任公司1）按有关要求协助做好其他合同管理工作（1）合同管理的主要途径1）监理人员熟悉合同文件，加强对施工各方面情况的了解。2）严格根据合同条款实施监理，决不能因自己的失职或过失给施工单位带来索赔机会和理由。3）督促各方按合同办事。4）做好记录，做到以实事求是和数据为依据处理各项事宜。5）处理索赔事宜，必须科学、公正、公平。2、信息管理监理工程师应充分收集信息，加工整理信息，为做出科学合理的监理决策提供依据：（1）信息管理中资料文件分类根据本公司程序文件对资料和文件为如下几类：1）质量体系文件：质量手册、程序文件2）内部质量文件：由公司内部发布与工程质量有关的文件，包括各种规章制度和管理办法：3）图书资料；包括标准、规范、规程、图集等；4）外来文件：包括上级函件、建设单位、施工单位函件。3、信息管理的主要方式信息收集必须及时、准确、全面、信息处理必须迅速。本工程拟采用陕西省建筑工程监理软件实行项目管理，采用计算机管理各类信息，包括信息台帐的建立、分类等，以利于查询。第页共页n监理规划陕西方诚石油化工建设监理有限责任公司（五）组织协调1.重视与加强同业主、承包方的协调与联系工作，建立畅通的联系渠道，为工程的顺利进行打下基础。2.对工程所涉及的各种合同关系进行协调，确保合同有效、顺利地实施。3.主持与参与有业主、履约各方所参加的监理例会，使参加各方能够沟通情况，协调处理合同履行中的各项事宜。4.召开专题工地会议，解决现场施工中存在的问题。5.召开监理内部例会，使监理内部人员能够交流，研究工作情况，解决监理工作中存在的问题。（六）保修阶段的监理工程交付后的第一个采暖期，第一个雨季对工程进行回访。工程竣工之日起一年内，对发现的质量缺陷，监督承包商对缺陷进行处理。七、监理工作方法和主要措施监理工作的中心任务是力求各项控制目标的实现，其基本方法是目标规划、动态控制、组织协调、信息管理、合同管理。（二）监理措施1、质量控制⑴组织措施：建立健全监理组织，完善职责分工及有关质量监督制度，落实质量控制的责任。⑵技术措施：严格施工过程中事前、事中、和事后的质量控制措施，为工程配备必要的材料、设备、检测仪器、仪表。第页共页n监理规划陕西方诚石油化工建设监理有限责任公司⑶经济及合同措施：严格质检和验收，不符合合同规定质量要求的拒付工程款；达到质量优良者，按合同规定给予奖励。2、进度控制⑴组织措施：落实进度控制责任，建立进度协调制度，积极做好内外协调工作，按总进度表分解工程进度。⑵技术措施：1）建立网络计划和施工作业计划体系；2）搞好工序合理搭接，平行作业；3）采用高效能的施工机械设备；4）采用施工新工艺、新技术、缩短工艺过程时间和技术间歇时间。⑶经济措施：1）确保资金的及时供应，避免或减少施工单位窝工、停工待料的时间；2）依据合同对工期提前者实行奖励。⑷合同措施：按合同及时协调有关各方的进度，控制拨款条件，以确保工程项目的形象进度。3、投资控制⑴组织措施：建立健全监理组织，落实人员，完善职责分工及有关制度，落实投资控制的责任；⑵技术措施：通过审核施工组织设计和施工方案，合理开支施工措施费，按合理工期组织施工，避免不必要的赶工费；⑶第页共页n监理规划陕西方诚石油化工建设监理有限责任公司经济措施：除及时进行计划费用和实际费用的比较分析外，鼓励监理人员对原设计或施工方案提出合理化建议；⑷合同措施：1）按合同条件支付，防止过早、过量的现金支付；2）全面履约，减少对方提出索赔条件的机会；3）正确处理索赔。八、监理工作程序框图（见附件）施工监理基本程序框图附图1工程进度控制的基本程序附图2工程材料、构配件和设备质量控制程序附图3分包单位资格审查基本程序附图4分项、分部工程签认基本程序附图5单位工程验收基本程序附图6月工程款计量和支付基本程序附图7工程款竣工结算的基本程序附图8设计变更、洽商管理的基本程序附图9工程延期管理的基本程序附图10费用索赔管理基本程序附图11合同争议调解的基本程序附图12违约处理基本程序附图13工程暂停及复工管理的基本程序第页共页n监理规划陕西方诚石油化工建设监理有限责任公司九、项目监理组织（一）项目监理组织机构图总监理工程师总监理工程师代表专业监理工程师专业监理工程师专业监理工程师专业监理工程师专业监理工程师专业监理工程师专业监理工程师（二）监理人员职责及分工1、总监理工程师（总监代表）岗位职责（1）代表陕西方诚监理公司对工程施工监理全面负责，负责组建项目监理组织，保证公司的质量管理体系在现场监理实施过程中有效而适宜地运行；（2）保持与业主的密切联系，认真了解业主对监理单位的要求，按时向建设单位报告工程进度和工程质量控制情况。；（3）主持编制监理规划；（4）根据监理规划指导并检查各专业监理工程师的监理工作，审批各专业监理工程师按监理规划要求编制的监理实施细则；保证监理规划与监理实施细则的实施；（5）第页共页n监理规划陕西方诚石油化工建设监理有限责任公司根据监理合同约定的内容，领导组织现场监理人员，对施工质量、安全、进度实施控制，做好有关施工合同管理、信息管理，对施工现场进行总协调，使工程始终处于受控状态。（1）主持每周现场监理协调会，对存在的问题协调，并安排做好监理协调会议纪要，以便督促检查，不定期地组织或参加技术专题会议和质量事故分析会议。（2）组织对施工单位编报的施工进度计划的审查和确认。（3）审核并签署开工令、停工令、复工令和竣工资料等。（4）签署批准监理部对外发出的各类报表、通告和文件，对监理部各类行政事务进行审批。（5）组织编写监理月报，于每月5日前将“监理月报”向业主和公司汇报，并经常向公司反映监理动态。（6）以身作则，加强监理内部人员的管理，保持监理内部团结，自觉带头遵守公司和建设单位制定的各项规章制度。（7）工程竣工后，组织监理人员进行总结，并以书面形式上报公司。（8）在总监理工程师不在场的情况下，，由总监代表履行总监理工程师的的部分职责，并以书面形式通知业主。2、专业监理工程师岗位职责(1)负责编制本专业监理实施细则；(2)负责本专业的监理工作的具体实施；(3)对监理工作内容清楚，熟悉设计图纸、设计要求和相关施工验收规范。第页共页n监理规划陕西方诚石油化工建设监理有限责任公司(1)组织自己分管的专业工程设计交底及图纸会审工作，审核设计交底和图纸会审纪要。(2)审查施工单位报送的所分管的单位工程开工报告内容，填写审查意见。(3)审查施工单位报送的施工组织设计（施工方案），并签署意见。(4)对施工现场的材料报验进行审查，对施工机械进行检查确认。(5)对现场重点部位或关键部位进行现场旁站、巡视监理，对工程用材料试验、复验及结果进行监督检查。(6)进行隐蔽工程检查验收。(7)处理设计变更及工地技术洽商。(8)参加分项、分部工程验收，做好验收记录。(9)组织施工单位进行工程质量事故处理。(10)进行施工进度协调及确认施工进度计划的合理性，掌握施工单位材料供应计划，就实际进度与计划进度相比较，找出偏差，分析原因，督促施工单位采取相应措施。(11)填写监理日志，如实记录当日形象进度部位，完成的实物工程量，影响工程进度的各种因素（包括自然因素）。停水、停电应准确记录起迄时间（时、分）及原因。编写本专业监理月报内容，每月25日交总监理工程师审核。(12)严格遵守公司和建设单位制定的各项管理制度。(13)施工现场存在的重大事情，自己不能协调解决的，应及时口头或书面向总监汇报。第页共页n监理规划陕西方诚石油化工建设监理有限责任公司(1)组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作。3、监理员的岗位职责⑴负责检查、检测并确认材料、设备、成品和半成品的质量。⑵检查施工单位人力、材料、设备、施工机械投入和运行情况，并做好检查记录。⑵复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证。⑶按设计图纸及有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录；⑷担任旁站工作，发现问题及时指出并向本专业监理工程师报告；⑸记好监理日志和有关原⑹始记录填报工作。⑺严格遵守“陕西方诚监理公司监理人员守则”。4、资料员的岗位职责(1)严格遵守公司和建设单位制定的各项管理制度，负责监理部的文件收文登记和对外文件的发放。(2)参加监理例会，编写会议纪要；(3)协助各专业监理工程师做好相关资料整理、登录、文件打印；⑷完成总监理工程师分配的其他工作。十、项目监理工作制度为确保监理工作正常有效，本工程遵从以下各项监理工程制度，总监理工程师负责各项制度的落实。1、设计交底制度第页共页n监理规划陕西方诚石油化工建设监理有限责任公司为使监理工程师、施工单位了解工程特点和设计意图，以及对关键部位、新工艺、新材料、新技术的质量要求、注意事项，总监理工程师与建设单位共同组织设计交底，设计交底可与图纸会审合并进行。1、图纸会审制度监理工程师收到设计文件、图纸后，在开工前，会同设计、施工单位对图纸进行审查，避免图纸中差错、遗漏。2、施工组织设计审核制度工程开工前，施工单位必须填报“施工组织设计（方案）报审表”，并附施工组织设计（方案）报监理工程师审核，监理工程师审核批准后，报总监理工程师审批，总监理工程师批准后，施工单位方可进行施工。3、工程开工申请制度施工单位认为各项准备工作已经完成，具备开工条件后，向监理工程师提交“工程开工报告”，经监理工程师核实，认为具备开工条件后，报总监理工程及建设项目单位审批，签署开工报告。4、工程材料、半成品质量检验制度分项工程开工前，监理工程师应审核审核进场材料和构件、设备出厂证明、材质证明、试验报告、构件合格证。对钢筋及焊接件、水泥、防火卷材、砼及砂浆试块进行见证试验，其它材料根据工程实际进行见证。5、隐蔽工程、分项（分部）工程质量验收制度⑴隐蔽以前，施工单位根据《工程质量验收评定标准》第页共页n监理规划陕西方诚石油化工建设监理有限责任公司进行自检，并将评定资料报监理工程师认可后，监理工程师进行隐蔽工程验收，重点部位或重要项目应会同建设单位、设计单位共同检查签认（涉及到地基处理的隐蔽验收，还必须有勘测单位参加）。⑵分项工程施工完毕，施工单位根据《工程质量验收评定标准》进行自检，并将评定资料报监理工程师认可后，监理工程师进行分项工程验收，签署“分项工程报验单”，由总监理工程师签认“分项工程认可通知”后，方可进行下步施工。⑶对于基础、主体分部工程各分项全部完成，施工单位自检合格后，向监理工程师提出验收申请，监理工程师应对资料进行检查，并对分部工程进行检查，在资料齐全，现场具备验收条件的基础上，报总监理工程师批准，由总监理工程师组织建设单位、施工单位进行基础、主体分部工程验收。1、监理报告制度⑴监理月报：项目监理部总监理工程师组织编制监理月报，经总监理工程师签发后，报送建设单位和监理公司。监理月报的编制周期为上月26日到本月25日，在下月的5日前发出。监理月报要真实反映工程的质量、进度现状和存在的问题以及监理工作情况，对工程的意见和建议。做到数据准确、重点突出、语言简练，必要时附图表和照片。⑵工程质量评估报告：基础、主体、竣工验收完成后，监理工程师应编制“第页共页n监理规划陕西方诚石油化工建设监理有限责任公司工程质量评估报告”，对工程质量进行客观、准确的评价。1、监理例会及会议纪要签发制度⑴监理例会是履约各方沟通情况、协调解决工程中存在的问题的会议，由总监理工程师主持召开。⑵监理例会召开次数要根据工程进展程度和工程实际确定，一般每周召开一次。⑶监理例会纪要由指定的监理人员整理、打印，应真实、简明扼要，经总监理工程师审核后发送有关各方，并建立收发文登记制度。2、工程预验制度施工单位完成全部合同、设计文件规定的内容，在自检合格的基础上，提出“预验申请”，将资料报监理工程师审核，监理工程师在确定资料齐全、现场具备验收条件的基础上，提请总监理工程师申请预验，总监理工程师确定申请后，组织建设单位、施工单位等相关单位进行竣工预验收3、项目监理组织内部工作制度⑴监理日记制度：由监理工程师对每天现场情况进行记录，主要包括天气情况、现场施工、人员动态、各方指标、材料进场与试验、每日监理工作等内容，所有记录应统一整理到陕西省监理协会统一印制的“监理日志”表格中。⑵监理工作日记制度：每位监理人员应将自已每天的监理工作记录到统一的“监理工作日记“中，内容要求真实、完整。并将工作日记的内容整理到”监理日志“中。第页共页n监理规划陕西方诚石油化工建设监理有限责任公司十一、项目部管理1、分工及沟通根据监理工作的目标，项目监理部配置适宜的人力资源。并根据各人的专业特长进行分工。为保证监理过程中的有关信息在监理部得到有效传递，项目监理部按公司《内部沟通控制程序》进行以下沟通工作：①每天晚上由总监主持沟通各专业监理的工作情况，包括工作中发现的问题，监理成效以及下一步工作安排。②由总监及时传达来自项目监理部以外的信息如：公司有关的会议、决定，内审和外审情况，管理评审等。③沟通公司所测定的业主满意度结果。④总监负责沟通学习新的法律、法规、相关的技术标准，规范等。⑤向公司监理部汇报本工程的监理工作情况，业主满意情况及反馈意见。⑥向业主送报监理工作月报，监理工作总结及反馈情况。2、过程策划：监理过程是监理服务的实现过程，经对监理过程进行策划形成了监理工作各阶段的工作流程，具体详见附录。其中包括了过程的输入和输出、责任人、工作时限、考核标准等。其中工作时限为最长工作时限，监理工作原则上应在此时限内完成。3、资源管理①第页共页n监理规划陕西方诚石油化工建设监理有限责任公司人力资源：本项目监理部人员配置上首先考虑学历要求、上岗证书、业务技能、工作经历等。组成项目监理部之后进行必要的质量意识教育和质量管理体系的学习。为确保人力资源的持续有效，项目总监应有意识的督导和培训组员并按公司的有关规定定期进行人员考评，考评结果上报公司办公室。②基础设施：为满足开展监理工作的要求，项目监理部应策划所需的基础设施，如办公场所、检测设备、通讯、交通等设备，策划的结果应形成记录，并上报公司监理部予以配置。③工作环境：照明措施应能满足准确检查、检测的要求，必要时配置适宜的手电筒等。卫生通风、噪声、室内温度等应能满足监理人员开展良好的工作。以上资源由项目监理部进行管理。4、监理细则的编制要求由于本工程比较单一，所以监理细则与监理规划做为一体进行编制，具体的监理工作要点、方法以及旁站巡视要点参照第九条执行。5、过程的监视和测量第页共页n监理规划陕西方诚石油化工建设监理有限责任公司公司成立项目监理部时所任命的总监及总监代表是本工程监理过程监视和测量的责任人及接收与放行的授权人。监理过程的监视和测量主要指过程的检查和检验。一方面包括专业工程师对施工单位工程质量形成过程的检查和检验，并形成监理记录。另一方面是指总监对专业监理工程师监理工作的检查考核，考核依据是监理细则，考核的时间段为每一个监理流程完成的时间跨度。在一个过程结束后一周内完成此项工作。6、监理工作接收准则监理过程中及监理结束后，分别由项目总监和公司监理部对监理工作和监理资料进行检查和评价，监理工作接收准则为：①监理行为符合国家法律、法规、标准的规定；②基本实现监理规划、监理细则笄的目标，未实现的理由应是充分的、真实的；③监理过程中发现的不合格已采取了纠正措施，且纠正措施有效；④记录完善、准确；⑤质量管理体系的运作符合公司GB/T19001质量管理体系企业标准的要求。⑥项目监理部所策划的质量目标与公司质量目标相一致，且基本实现，未实现原因属非自身原因。7、不合格的控制监理工作不到位、监控不力或监理记录不规范等现象均为不合格，项目监理部所有人员均有责任和义务发现不合格现象，并及时通知责任监理工程师和总监，由总监组织评审、分析原因、采取纠正措施，并对纠正措施的实施效果进行验证。所形成的记录由项目监理部保持，并将相关信息向公司监理部和总工办沟通。8、数据分析第页共页n监理规划陕西方诚石油化工建设监理有限责任公司监理过程中应收集统计系统性出现的工程质量缺陷的种类和数据，并采取适用的统计方法（如直方图、排列图、因果图）进行数据分析，寻找质量控制的突破口，有针对性的进行控制。总监负责收集监理工作检查检验的相关数据，通过统计分析寻求改进的机会。具体操作按《数据分析作业指导书》执行。9、持续改进项目监理部应主动寻求持续改进的机会，以确定在何处可以实施质量管理体系的持续改进，最终为业主提供满意的监理服务。改进的机会通常由以下几个方面寻找：①项目监理部质量目标考核结果；②公司有关的内审、管理评审，认证审核结果；③数据分析结论等。项目监理部通过实施纠正措施（按公司《纠正措施控制程序》）、预防措施（按公司《预防措施控制程序》）实现质量管理体系的持续改进。10、监理作业记录监理作记录的控制按公司《记录控制程序》执行。监理工作记录包括：①监理方与施工单位、业主、设计方等单位的往来工作记录，按陕西省监理协会印发的A、B、C三类30种表格运作。②第页共页n监理规划陕西方诚石油化工建设监理有限责任公司监理过程的策划、实施、检查记录、具体按《建设工程监理规范》第7章“监理资料”的内容的进行收集和汇编。③质量管理体系运行记录，按《记录控制程序》附录中的表格进行运作。十二、监理设施项目监理部资源配置一览表序号名称单位数量备注1计算机台2打印机台3传真机台4数码相机部5手机部6电话部7测量尺只8焊缝量规只9外径千分尺只10游标卡尺只11土建综合检测仪器套12回弹仪只13检验锤只附图1工程进度控制基本程序第页共页n监理规划陕西方诚石油化工建设监理有限责任公司承包单位编制;施工总体进度计划填写《报验申请表》注：如总体进度计划为施工组织设计的一部分，可不单独审批总监理工程师审批承包单位编制年、季、月进度计划填写《报验申请表》总监理工程师审批按计划组织实施监理工程师对进度实施情况进行检查、分析基本实现计划目标严重偏离计划目标总监理工程师签发《监理工程师通知单》指示承包单位采取调整措施承包单位编制下一期计划附图1工程进度控制基本程序附图2承包单位填写《工程材料／构配件／设备报审表》第页共页n监理规划陕西方诚石油化工建设监理有限责任公司方法：1审核证明材料2到厂家考察3进场材料检验4进场验证复试监理工程师审核承包单位另选不合格合格承包单位使用附图2工程材料、构配件和设备质量控制基本程序附图3分项、分部工程签认基本程序承包单位达到分项工程报验条件进行自检第页共页n监理规划陕西方诚石油化工建设监理有限责任公司承包单位填写《报验申请表》监理工程师审核不合格，纠正同意监理工程师签认分项工程承包单位继续施工达到分部工程验收条件自检承包单位填写《报验申请表》附：分部工程质量评定表监理工程师审核不合格，纠正合格总监理工程师签认分部工程附图3分项、分部工程签认基本程序附图4单位工程验收基本程序第页共页n监理规划陕西方诚石油化工建设监理有限责任公司承包单位自检合格填报《工程竣工报验单》承包单位进行整改监理工程师核查质量保证资料项目监理部签发《监理工程师通知单》项目监理部进行竣工验收有缺陷项目监理部组织建设单位、设计单位、承包单位四方验收有缺陷合格项目部监理工程师签发竣工验收通知附图4单位工程验收基本程序附图5月工程计量和支付基本程序监理工程师对分项、分部工程已签认第页共页n监理规划陕西方诚石油化工建设监理有限责任公司承包单位填写《工程款支付申请表》设计变更费用合同变更费用协商监理工程师审批总监理工程师签发《工程款支付证书》建设单位负责人审批建设单位向承包单位支付附图5月工程计量和支付基本程序附图6工程款竣工结算的基本程序工程经各方竣工验收第页共页n监理规划陕西方诚石油化工建设监理有限责任公司承包单位提出竣工结算资料监理工程师审核附图6工程款竣工结算的基本程序附图7设计变更、洽商管理的基本程序第页共页n监理规划陕西方诚石油化工建设监理有限责任公司监理部签发《变更通知单》承包单位按《变更通知单》施工合格承包单位提交《变更工程款统计》监理工程师审核总监理工程师签认意见不同意同意建设单位审批附图7设计变更、洽商管理的基本程序附图8工程延期管理的基本程序第页共页n监理规划陕西方诚石油化工建设监理有限责任公司延期事件发生承包单位提交《工程临时延期申请表》项目监理部收集资料详细记录过程监理工程师审核与评估与承包单位、建设单位协商总监理工程师签发《工程临时延期审批表》项目监理部继续收集资料承包单位随时提交延期事件的详细报告延期事件结束、承包单位提交《工程最终延期申请表》监理工程师审核与评估不同意与承包单位、建设单位协商总监理工程师签发《工程最终延期审批表》附图8工程延期管理的基本程序附图9费用索赔管理的基本程序第页共页n监理规划陕西方诚石油化工建设监理有限责任公司费用索赔事件发生不一致．不同意总监理工程师签发《费用索赔审批表》附图9费用索赔管理的基本程序第页共页n监理规划陕西方诚石油化工建设监理有限责任公司附图10合同争议调解的基本程序争议发生争议一方或双方书面提交解决争议申请总监理工程师协调并做出处理决定双方满意不满意向仲裁委员会申请仲裁或直接向法院起诉执行仲裁委员会的裁决或法院判决附图10合同争议调解的基本程序附图11违约处理基本程序第页共页n监理规划陕西方诚石油化工建设监理有限责任公司违约事件发生受损失一方提出申诉报告项目监理部调查、确认违约性质监理工程师评估违约方给对方造成的费用增加或工期延误与双方协商处理意见协商一致总监理工程师签发凭证附图11违约处理基本程序第页共页