建宁县2013年度桐源小流域综合治理工程监理规划 72页

目录1总则11.1工程项目基本情况11.2工程项目主要目标21.3工程项目组织机构21.4监理工作范围和内容31.5监理的主要依据51.6监理组织61.7监理工作的基本程序101.8项目监理工作制度101.9监理人员守则和奖惩制度142工程质量控制152.1工程质量控制的原则152.2工程质量控制目标162.3工程质量控制的内容162.4工程质量控制程序162.5工程质量控制的主要措施192.6工程质量控制的方法262.7工程质量控制的要点272.8工程质量控制的制度313工程进度控制353.1进度控制的原则353.2进度控制的目标353.3进度控制的内容363.4进度控制的程序与流程363.5工程进度控制的主要措施3669n3.6工程进度控制的方法403.7进度目标实现的风险分析403.8进度目标的动态比较403.9施工进度监督及报告制度414工程投资控制414.1投资控制的原则414.2投资控制的目标414.3投资控制的内容414.4投资控制的工作流程414.5主要的投资控制措施424.6投资控制的制度455施工安全监理工作466合同管理476.1合同情况476.2工程变更管理476.3违约的处理程序和监理工作方法536.4索赔管理536.5争议的调解原则、方法与程序576.6清场与撤离的监理工作577组织协调577.1组织协调的原则577.2组织协调的程序577.3组织协调的措施588工程验收与移交618.1分部工程验收628.2单位工程验收6369n8.3工程项目移交669保修期监理669.1保修期的起算、终止及延长的依据和程序669.2保修期监理的主要工作内容6610信息管理6710.1信息管理的内容6710.2信息管理的方法和措施6869n1总则1.1工程项目基本情况1.1.1工程项目名称2013年国家水土保持重点建设工程建宁县桐源小流域水土流失综合治理项目1.1.2工程项目地点桐源小流域位于建宁县中部山区，距县城10公里，属溪口镇、黄坊乡管辖境内。本次实施项目分布在溪口镇马源村、桐源村。1.1.3工程项目规模及建设内容1.1.3.1工程项目规模项目区共治理水土流失面积855hm2，治理程度60.1%，其中坡改梯53hm2，水保林51hm2，封禁治理753hm2；道路4.23km，蓄水池31口，排水沟1.56km，护岸护坡1.92km，拦水堰1座。总投资428.69万元。1.1.3.2工程项目建设内容本合同段工程措施为：Ａ标段：坡改梯工程53hm2、蓄水池工程31口、排水沟工程1561m、机耕路工程4237m；Ｂ标段：桐源村护岸工程1590m、马源村护岸工程330m、马源村拦水堰工程1座。工程总投资232.22万元（Ａ标段投资约114.51万元，Ｂ标段投资约117.71万元）。1.1.4工程项目自然条件与外部环境1.1.4.1水文气象资料小流域地处中亚热带海洋性季风气候，年平均气温16.5℃，极端最高温度40.5℃，极端最低温度-9℃，≥10℃的积温日照时数为1300h，积温在4900-6300℃之间，年日照平均时数为1710.7小时，太阳辐射量为410J/cm2，无霜期285天；多年平均降雨量1790mm,年最大降雨量2400mm,年最小降雨量1200mm,雨量充沛，但降雨时空分配不均，暴雨多集中在5-7月，干旱集中在10月至翌年的2月。69n1.1.4.2工程地质资料小流域内地质构造以华夏系为主，岩性多系加理造山运动时期形成的黑云母花岗岩；还有火山岩、侵入岩、砂岩、砂砾岩以及变质岩、紫色叶岩和石灰岩、橄榄玄武岩。在这种地质条件及风化作用共同影响下，形成该地区地形地貌是山地向丘陵盆谷的过渡地带。小流域以低山丘陵地貌为主，海拔在300m-700m之间，相对高差一般在200m之间。山体浑圆、坡度较缓，加上该地区盆谷地形相当发育，丘陵、盆谷相间交错，光、温条件较好，为农业生产提供了较好的地形条件。1.1.4.3工程对外交通条件桐源小流域位于建宁县中部山区，距县城10公里，属溪口镇、黄坊乡管辖境内，境内有县道经过，溪口镇、黄坊乡公路通车里程达120km，交通非常便利。1.2工程项目主要目标1.2.1工程项目质量目标工程施工质量检测按照合同工程、分部工程和单元工程划分，以单元工程为基础进行检测和质量等级评定。工程质量应达到施工承包合同条件及相应的施工技术规范要求，即要求一次验收合格率100％，工程质量等级为合格。1.2.2工程项目工期目标按照施工合同的约定，本合同项目总工期为90天。1.2.3工程项目投资目标本项目工程合同总价232.22万元，分为A、B施工标段。1.3工程项目组织机构1.3.1项目建设单位建宁县水利局。1.3.2项目监理单位69n三明市联盛工程咨询监理有限公司。1.3.3项目监督单位建宁县水利局质量监督站。1.3.4项目设计单位福建省科学技术咨询服务中心。福建省路源土地规划设计有限公司。1.3.5项目施工单位A标段：福建省八闽建设工程有限公司B标段：福建省三明市华亿建设有限公司1.4监理工作范围和内容1.4.1监理工作范围工程监理范围为2013年国家水土保持重点建设工程建宁县桐源小流域水土流失综合治理项目的施工监理。1.4.2监理工作内容一、设计方面（1）核查并签发施工图纸，发现问题向委托人反映，重大问题向委托人做专题报告；（2）主持或与委托人联合主持设计技术交底，编写会议纪要；（3）协助委托人会同设计人对重大技术问题和优化设计进行专题讨论；（4）审核承包人对施工图的意见和建议，协助委托人会同设计人进行研究；（5）其它相关业务：无。二、施工方面（1）协助委托人签订工程施工合同；（2）全面管理工程施工合同，审查承包人选择的分包单位，并报委托人批准；69n（3）督促委托人按工程施工合同的规定，落实必须提供的施工条件，检查工程开工的准备工作；（4）审核按工程施工合同文件约定应由承包人提交的设计文件；（5）审核承包人提交的施工组织设计、施工进度计划、施工措施计划；审核工艺试验成果等；（6）工程进度控制：协助委托人编制工程控制性总进度计划，审批承包人编制的进度计划；检查实施情况，督促承包人采取措施，实现合同工期目标。当实施进度发生较大偏差时，要求承包人调整进度计划；向委托人提出调整控制性进度计划的建议意见。（7）施工质量控制：审查承包人的质量控制体系和措施，审查承包人的实验室条件；依据工程施工合同文件、设计文件、技术标准，对施工全过程进行检查，对重要部位、关键工序进行旁站监理；按照有关规定，对承包人进场的工程设备、建筑材料、建筑构配件、中间产品进行跟综检测和平行检测，复核承包人自评的工程质量等级，审核承包人提出的工程质量缺陷处理方案，参与调查质量事故。（8）资金控制：协助委托人编制付款计划；审查承包人提交的资金流计划，核定承包人完成的工程量，审核承包人提交的支付申请，签发付款凭证；受理索赔申请，提出建议意见；处理工程变更。（9）施工安全控制：审查承包人提出的安全技术措施、专项施工方案，并检查实施情况；检查防洪度汛措施落实情况；参与安全事故调查。（10）协调施工合同各方之间的关系。（11）按有关规定参加工程验收，负责完成监理资料的汇总、整理，协助委托人检查承包人的合同执行情况；做好也是的各项准备工作或者配合工作，提供工程监理资料，提交监理工作报告。（12）档案管理：做好施工现场监理记录与信息反馈。做好监理文档管理工作，合同期限届满时按照档案管理要求整理、归档并移交委托人。69n（13）监督承包人执行保修期工作计划，检查和也是尾工项目，对已移交工程中出现的质量缺陷等调查原因并提出处理意见。（14）按照委托人签定的工程保险合同，做好现场工程保险合同的管理；协助委托人向保险公司及时提供一切必要的材料和证据。1.5监理的主要依据1、法律法规(1)《中华人民共和国水土保持法》；(2)《中华人民共和国水土保持法实施条例》；(3)《福建省实施〈中华人民共和国水土保持法〉办法》。2、部委规章和规范性文件(1)《水土保持重点工程公示制管理暂行规定》(水保[2004]642)；(2)《水土保持重点工程农民投劳管理暂行规定》(水保[2004]665号)；(3)《水土保持生态建设工程监理管理暂行办法》(水建管[2003]79号)；3、规范标准(1)《水土保持综合治理技术规范》(GB/T16453.1～6～2008)；(2)《水土保持综合治理规划通则》(GB/T15772～2008)；(3)《水土保持综合治理验收规范》(GB/T15573～2008)；(4)《水土保持综合治理效益计算方法》(GB/T15774～2008)；(5)《水土保持监测技术规程》(SL277～2002)；(6)《土壤侵蚀分类分级标准》(SL190～2007)；(7)《水土保持工程质量评定规程》(SL336～2006)；(8)《水土保持运行管理技术管理规程》（SL321～2005)；(9)《水利工程建设项目施工监理规范》(SL288～2003)；(10)《水土保持工程施工监理规范》(SL523～2011)；(11)《造林技术规程》(GB/T15776～1995)；4、技术文件69n(1)《工程施工合同》；(2)《投标文件》；(3)《工程招标文件》；(4)工程图纸。1.6监理组织1.6.1监理组织机构根据2013年国家水土保持重点建设工程建宁县桐源小流域水土流失综合治理项目项目相对集中的特点，拟采用结构简单、职责分明、决策迅速的直线制管理。公司就2013年国家水土保持重点建设工程建宁县桐源小流域水土流失综合治理项目成立了工程监理部（明联盛水土第38号），并聘任张运盛为总监理工程师；实行总监理工程师负责制，总监理工程师全面负责监理部的工作，总监理工程师对业主负责，对本监理咨询公司负责，监理人员对所监工程项目的质量终身负责。1.6.2监理人员名单及进点计划1.6.2.1监理人员名单根据本工程项目涉及水保工程的特点，配备相应的专业监理工程师及监理人员，并在监理工作开展过程中，依据变化情况及时调整和补充。本工程监理员：刘宝凤、占江涛。1.6.2.2监理人员进点计划根据监理合同的要求，监理人员根据业主情况和施工单位提交的经监理审批的施工组织设计，按工程进度计划和专业结构的要求及到位，从工程开工至工程完工实施全过程的现场监理。1.6.3监理人员的职责分工1.6.3.1总监理工程师主要职责总监理工程师应负责全面履行监理合同中所规定的监理单位的职责。其主要职责应包括以下各项：69n1、主持编制监理规划，制定监理机构规章制度，审批监理实施细则；签发监理机构的文件。2、确定监理机构各部门职责分工及各级监理人员职责权限，协调监理机构内部工作。3、指导监理工程师开展工作；负责本监理机构中监理人员的工作考核，调换不称职的监理人员；根据工程建设进展状况，调整监理人员。4、主持审核承包人提出的分包项目和分包人，报发包人批准。5、审批承包人提交的施工组织设计、施工措施计划、技术进度计划和资金流计划。6、组织或授权监理工程师组织设计交底；签发施工图纸。7、主持第一次工地会议，主持或授权监理工程师主持监理例会和监理专题会议。8、签发进场通知、合同项目开工令、分部工程开工通知、暂停施工通知和复工通知等重要监理文件。9、组织审核付款申请，签发各类支付证书。10、主持处理合同违约、变更和索赔等事宜，签发变更和索赔的有关文件。11、主持施工合同实施中的协调工作，调解合同争议，必要时对施工合同条款做出解释。12、要求承包人撤换不称职或不宜在本工程工作的现场施工人员或技术、管理人员。13、审核质量保证体系文件并监督其实施；审批工程质量缺陷的处理方案；参与或协助发包人组织处理工程质量及安全事故。14、组织或协助发包人组织工程项目的分部工程验收、单位工程完工验收、合同项目完工验收，参加阶段验收、单位工程投入使用验收和工程竣工验收。69n15、签发工程移交证书和保修责任终止证书。16、检查监理日志；组织编写并签发监理月报、监理专题报告、监理工作报告；组织整理监理合同文件和档案资料。1.6.3.2专业监理工程师的职责专业监理工程师应按总监理工程师所授予的职责权限开展监理工作，是所执行监理工作的直接责任人，并对总监理工程师负责。主要职责应包括以下各项：1、参与编制监理规划，编制监理实施细则。2、预审承包人提出的分包项目和分包人。3、预审承包人提交的施工组织设计、施工措施计划、施工进度计划和资金流计划。4、预审或经授权签发施工图纸。5、核查进场材料、构配件、工程设备的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况。6、审批分部工程开工申请报告。7、协助总监理工程师协调参建各方之间的工作关系。按照职责权限处理施工现场发生的有关问题，签发一般监理文件。8、检验工程的施工质量，并予以确认或否认。9、审核工程计量的数据和原始凭证，确认工程计量结果。10、预审各类付款证书。11、提出变更、索赔及质量和安全事故处理等方面的初步意见。12、按照职责权限参与工程的质量评定工作和验收工作。13、收集、汇总、整理监理资料，参与编写监理月报，填写监理日志。14、施工中发生重大问题和遇到紧急情况时，及时向总监理工程师报告、请示。1569n、指导、检查监理员的工作。必要时可向总监理工程师建议调换监理员。1.6.3.3监理员的职责监理员应按被授予的职责权限开展监理工作，其主要职责应包括以下各项：1、核实进场原材料质量检验报告和施工测量成果报告等原始资料。2、检查承包人用于工程建设的材料、构配件、工程设备使用情况，并做好现场记录。3、检查并记录现场施工程序、施工工艺等实施过程情况。4、检查和统计计日工情况；核实工程计量结果。5、核查关键岗位施工人员的上岗资格；检查、监督工程现场的施工安全和环境保护措施的落实情况，发现异常情况及时向监理工程师报告。6、检查承包人的施工日志和试验室记录。7、核实承包人质量评定的相关原始记录。1.6.4监理人员守则1、遵纪守法，坚持求实、严谨、科学的工作作风，全面履行义务，正确运用权限，勤奋、高效的开展监理工作。2、努力钻研业务，熟悉和掌握建设项目管理知识和专业技术知识，提高自身素质和技术、管理水平。3、提高监理服务意识，增强责任感，加强与工程建设有关各方的协作，积极、主动开展工作，尽职尽责，公正廉洁。4、未经许可，不得泄露与本工程业务有关的技术和商务秘密，并应妥善做好发包人所提供的工程建设文件资料的保存、回收及保密工作。5、除监理工作联系外，不得与承包人和材料、工程设备供货人有其他业务关系和经济利益关系。6、不得出卖、出借、转让、涂改、伪造资格证书或岗位证书。769n、监理人员只能在一个监理单位注册。未经注册单位同意不得承担其他监理单位的监理业务。8、遵守职业道德，维护职业信誉，严禁徇私舞弊。1.7监理工作的基本程序按照监理规范的要求,并结合本项目工程的客观实际,监理工作的基本程序是:（1）签订监理合同,明确监理范围、内容和责权。（2）依据监理合同,并根据监理工作的实际需要,选派总监理工程师、监理工程师、监理员和其他工作人员。（3）熟悉工程建设有关法律、法规、规章以及技术标准，熟悉工程设计文件、招投标文件、施工合同文件和监理合同文件等。（4）编制项目监理规划。（5）进行监理工作交底。（6）编制各专业、各项目监理实施细则。（7）按照监理工作流程，实施施工监理工作。（8）督促承包人及时整理、归档各类资料。（9）参加工程验收工作，签发工程移交证书。（10）结清监理费用。（11）向发包人提交有关档案资料、监理工作总结报告。（12）向发包人移交其所提供的文件资料和设施设备。1.8项目监理工作制度1.8.1监理规划编写制度监理规划是在工程建设监理合同签订后，制定的指导监理工作开展的纲领性文件，它起着对工程建设监理工作全面规划和进行监督指导的重要作用。⑴监理规划由项目总监理工程师主持编写；⑵监理规划编写完成后，应提交给本公司审批签认；⑶监理规划经本公司审批签认后，应及时报送项目业主；69n⑷监理规划的编写应符合本公司制定的《监理规划编写内容要求》。1.8.2监理细则编写制度监理细则是在监理规划指导下，在落实了各专业监理责任后，由专业监理工程师针对项目的具体情况制定的具有实施性和可操作性文件。⑴监理细则编制依据：工程监理规划，工程有关设计文件、图纸，国家现行规程规范。⑵《施工阶段监理细则》的编写内容：投资控制实施细则：包括在承包合同价款外，尽量减少费用；按施工合同规定支付工程款；及全面履约等。质量控制实施细则：一方面要求承建商推行全面质量管理，建立健全质量保证体系，做到开工有报告，施工有措施，技术有交底，定位有复查，材料、设备有试验，隐蔽工程有记录，质量有自检、专检，交工有资料。另一方面，应制定一套具体、细致的质监措施特别是质量预控措施。a主要工程材料、半成品、设备质量的预制措施应列成表络，质量控制措施与方法有：审核产品技术合格证及质保证明、抽样试验、考察生产厂家等。b重要工程部位及容易出现质量问题的分部（项）工程，常见或多发质量通病要制定质量预控措施。进度控制实施细则：严格审查承建商编制的施工组织设计，要求编制网络计划，并切实按计划组织施工；由业主负责供应的材料和设备，应按计划及时到位，为承建商创造有利条件；检查落实承建商人力、机具设备、周转料、原材料的准备情况；要求承建商编制月施工作业计划，将进度按日分解，以保证月计划的落实；检查承建商的进度落实情况，按网络计划控制，做好计划统计工作；协调各有关单位之间的关系，使他们相互配合、相互支持搞好衔接；利用工程付款签证权，督促承建商按计划完成任务。1.8.3生产例会制度69n(1)本监理部，在开工之后至竣工验收完成之前均实行现场监理例会制度。(2)现场监理例会一般每星期举行一次，在周一或周末定时召开。开会前应提前将开会的召开时间、地点、会议主要内容通知参与单位负责人员。(3)现场例会由监理部主持，业主、承包商及讨论有问题的各方有关人员均应到场。(4)例会的主要内容应是：①通报上周工程在质量管理、进度控制、投资控制及施工安全管理上的成绩及有关问题；②指出下周的工作任务、计划安排及要求；③协调解决工程中出现的有关矛盾、问题及困难。(5)现场例会应认真填写好会议签到表，作好会议记录，并认真整理下发到有关单位。1.8.4监理组织工作会议制度总监理工程师（或委托总监理工程师代表、副总监理工程师）定期（一般为一周，或一旬）召开监理组织内部的监理例会，检查本周（或本旬）监理工作，沟通情况，商讨重点、难点问题，布置下周（或下旬）监理工作计划，总结经验，不断提高监理业务水平。1.8.5监理工作日志制度监理工程师应逐日将所从事的监理工作写入监理日志，特别是涉及设计、施工单位和需要返工、改正的事项，应详细做出记录。1.8.6监理月报制度⑴监理月报是建设单位和本监理咨询公司了解工程质量、进度、投资等情况的重要信息来源；是各种检查和竣工验收必备的资料；同时，也是反映工程建设过程中存在问题的重要途径。因此项目监理组织应于每月28日前将本月的《监理月报》上报建设单位和本公司。69n⑵施工阶段的监理月报应包括以下内容：①本月工程概况；②本月工程形象进度；③工程进度：a本月实际完成情况与计划进度比较；b对进度完成情况及采取措施效果的分析。④工程质量：a本月工程质量情况分析；b本月采取的工程质量措施及效果。⑤工程计量与工程款支付：a工程量审核情况；b工程款审批情况及月支付情况；c工程款支付情况分析；d本月采取的措施及效果。⑥合同其他事项的处理情况：a工程变更；b工程延期；c费用索赔。⑦本月监理工作小结：a对本月进度、质量、工程款支付等方面情况的综合评价；b本月监理工作情况；c有关本工程的意见和建议；d下月监理工作的重点。⑶监理月报应由总监理工程师组织编制，签认后报建设单位和本公司。1.8.7现场监理旁站制度⑴69n凡土方开挖、基础开挖、基础回填、各种基础施工等关键部位及其他隐蔽工程必须实行旁站监理。⑵旁站监理过程，全天候全部位检查。⑶旁站监理填写旁站记录和施工隐蔽工程记录。⑷旁站监理人员应负责工程计量、验方、原材料使用，工艺监督管理。⑸旁站监理人员应负责现场施工安全防火的检查监督。⑹及时向总监及有关人员报告现场发生的质量、安全事故和异常情况。1.9监理人员守则和奖惩制度1.9.1监理人员职业行为准则现场监理机构的监理人员，在开展监理工作过程中，必须遵守以下规则：1、遵纪守法，坚持求实、严谨、科学的工作作风，全面履行义务，正确运用权限，勤奋、高效的开展监理工作。2、努力钻研业务，熟悉和掌握建设项目管理知识和专业技术知识，提高自身素质和技术、管理水平。3、提高监理服务意识，增强责任感，加强与工程建设有关各方的协作，积极、主动开展工作，尽职尽责，公正廉洁。4、未经许可，不得泄露与本工程业务有关的技术和商务秘密，并应妥善做好发包人所提供的工程建设文件资料的保存、回收及保密工作。5、除监理工作联系外，不得与承包人和材料、工程设备供货人有其他业务关系和经济利益关系。6、不得出卖、出借、转让、涂改、伪造资格证书或岗位证书。7、监理人员在本公司从事监理工作期间，应在本公司注册。未经本公司同意不得承担其他监理单位的监理业务。8、遵守职业道德，维护职业信誉，严禁徇私舞弊。1.9.2处罚办法69n监理人员在监理工作过程中，不能严格遵守监理人员的职业准则、不按监理工作程序办事，不执行监理合同和工程建设合同文件、不按国家和地方颁布的规程规范及法律法规严格要求，或因为自身工作不到位而给建设单位和监理公司造成重大经济损失的，或给监理公司的信誉造成极为不良后果的，将视具体情况追究相应的监理人员的责任。1、监理人员违反有关规定，年度内被记一般不良行为记录一次者，扣发该年度奖金；被记一般不良行为记录累计达二次或严重不良行为记录达一次者，除扣发该年度奖金外，公司将予以辞退，并永不录用。2、监理人员若收受承包单位的钱物，一经查实，予以辞退。3、监理人员不严格执行施工合同，特别是计量失误或有意失真，未造成严重后果的责令改正，虽已采取补救措施但仍造成严重不良影响，视严重程度扣发半年至一年的奖金，拒不改正的，予以辞退。4、不按监理程序进行监理，因监理人员自身原因批准将不合格材料用于工程的，或将质量不合格的工程按合格予以签证的，责令改正，无法改正的扣发一年的奖金，并予以辞退。2工程质量控制2.1工程质量控制的原则工程质量是工程项目发挥预期效益的根本保障，是监理工作的重要环节。工程质量控制与投资控制、进度控制既是项目工程建设的一个整体，又是相互制约的。因此，监理人员必须牢固树立“百年大计，质量第一”的思想，在监理工作中贯彻以质量为中心的方针，严格按照施工合同、监理委托合同、技术规范、设计图纸及有关文件开展工作。坚持：严格要求、科学规范、实事求是、公正合理、热情服务的原则，通过超前监理、预防为主、动态管理、跟踪监控等环节，确保施工质量，实现工程质量总目标。2.2工程质量控制目标严格按照施工承包合同、施工质量评定与验收规程、工程建设标准强制性条文（水利工程部分）、施工技术规范和设计文件等组织施工和进行监理，工程交工验收时质量一次检测合格率达100％，达到合格标准。69n2.3工程质量控制的内容审查承包单位的质量控制体系和措施，核实质量文件。依据工程承建合同文件、设计文件、技术规范与质量检验标准，对施工的全过程进行检查，对施工工序与资源投入进行监督，以单元工程为基础，对基础工程、隐蔽工程、分部分项工程的质量进行检查、签证对施工质量的评价。对施工质量进行现场监督，并进行现场抽样检测和试验测定（其试验费用由发包人负责）。2.4工程质量控制程序2.4.1原材料质量控制程序监理部将根据施工合同约定，以《监理机构备忘录》的形式要求承包单位按施工合同约定的材料品牌进行采购，并按下列程序对原材料质量进行控制：1、原材料进场卸车前，承包单位应通知专业监理工程师查验与材料进货单相应的进场材料出厂产品合格证和材质证明文件。2、材料卸车后，专业监理工程师会同承包单位对材料的外观质量进行检查，合格后按有关规定对需要复验的材料进行见证取样，取样后对试样进行封存，并督促对其样件送检。3、复验合格后，承包单位填报《材料/构配件进场报验单》，专业监理工程师审查合格后予以签认。2.4.2隐蔽工程验收程序1、隐蔽工程一般是指基础工程、地基开挖、地基处理、地下防渗、地基排水、地下建筑物工程等，所有完工后被覆盖而无法或很难再进行检查的工程。根据《水利水电工程施工质量评定规程》的有关规定，重要隐蔽工程是指主要建筑物的地基开挖、地下洞室开挖、地基防渗、加固处理和排水工程等；工程关键部位是指对工程安全或效益有显著影响的部位。2、隐蔽工程的验收程序（1）隐蔽工程完工后，首先应由承包单位对隐蔽工程质量进行自检。69n（2）监理工程师对承包单位经自检合格后报验的隐蔽工程质量，按有关技术标准和施工合同约定的要求进行检验，检验合格后予以签认。3、建设、监理、施工、设计、质监等单位的项目负责人应参加建设单位（或监理单位）组织的隐蔽工程验收。2.4.3单元工程质量控制程序单元工程质量控制程序，参见图2.4.3。2.4.4工程质量评定程序根据《水利工程建设项目施工监理规范》SL288-2003、《水土保持工程施工监理规范》(SL523～2011)的要求，工程质量评定程序参见图2.4.4。69n否进入下一单元（或工序）工程否2、承包单位进行自检，填报单元（或工序）工程施工质量报验单1、单元（或工序）工程施工完毕4、审核结果是否合格是5、监理工程师现场检验6、合格否7、返工是8、监理部审核、签认单元（或工序）工程施工质量报验单9、核准计量图2.4.3单元（或工序）工程质量控制程序图3、监理部审核69n1、单元工程完工2、承包单位填写单元工程质量等级评定表，组织评定单元工程质量等级3、监理部审核单元工程质量等级评定表，复核单元工程质量等级4、分部工程完工5、承包单位填写分部工程质量等级评定表，进行分部工程质量等级评定进入下一单元工程6、监理部审核分部工程质量等级评定表，复核分部工程质量等级7、质量监督部门审查核备质量等级（一般分部工程）8、质量监督部门审查核定质量等级（大型枢纽主体建筑物的分部工程）9、单位工程完工10、承包单位填写单位工程质量评定表，进行单位工程质量等级评定11、监理部复核单位工程质量评定表，复核单位工程质量等级12、质量监督部门核定单位工程质量等级进入下一单位工程进入下一分部工程13、工程项目完工14、质量监督部门核定工程项目质量等级15、质量监督部门提出工程项目质量评定报告，向竣工验收委员会提出工程项目质量等级的建议图2.4.4工程质量评定程序图69n2.5工程质量控制的主要措施2.5.1工程质量控制的组织措施1、建立健全监理组织，完善职责分工及有关质量监督制度，落实质量控制的责任，做到项目到人，责任到人。2、根据监理工作的需要，对监理人员进行必要的岗前培训。3、建立和健全监理部质量控制体系，并在监理工作过程中不断改进和完善。4、监督承包单位建立和健全质量保证体系，并监督其贯彻执行。5、监理部按有关规定和施工合同的约定，核查承包单位现场检验设施、人员、技术条件等情况。对承包单位从事施工、安全、质检、材料等岗位和施工设备操作等需要持证上岗的人员的资格进行严格的验证和认可。对不称职或违章、违规人员，要求承包单位暂停或禁止其在本工程中工作。2.5.2工程质量控制的技术措施1、严把开工关（1）检查建设单位提供的开工准备情况。主要检查建设单位提供的施工图纸和设计文件是否满足开工的需要；施工用地的征用是否能满足工程进度的需要；应由建设单位提供的进场道路及水、电、通讯等条件是否满足开工的需要；应由建设单位提交的测量基准点是否移交给施工单位，承包单位复核后是否满足工程测量控制网点的布设；按施工合同约定应支付给施工单位的首次工程预付款是否到位等。69n（2）检查承包单位的施工准备情况。主要检查承包单位的现场管理人员是否按施工合同约定到位；进场施工设备的数量和规格、性能是否符合施工合同约定的要求；进场原材料、构配件的质量、规格、性能是否符合有关技术标准和技术条款的要求，原材料的储存量是否能满足工程开工及随后施工的需要；施工测量控制网的布设和施工区原始地形图的测绘是否完成并满足要求；承包单位试验室具备的条件是否符合有关规定要求，或已委托有资质的检测单位进行试验和检测；施工组织设计是否已获总监批准等。（3）参加建设单位组织的施工图纸技术交底会议，并由总监对技术交底会议纪要进行签署。（4）符合有关工程质量评定规程要求的工程项目划分，征得建设单位同意后，已报工程质量监督机构认定。（5）承包单位在检查各项开工条件具备后，向监理部提出开工申请。监理部经检查确认建设单位和承包单位的施工准备均满足开工条件后，签发开工令。2、严把原材料、工程设备的质量控制关（1）对于工程中使用的材料、构配件，监理部应监督承包单位按有关规定和施工合同约定进行检验。材料、构配件进场时，专业监理工程师应检验材质证明和产品合格证，无材质证明和产品合格证的材料，专业监理工程师应认定为不合格材料，并应以《监理通知》的形式责令承包单位将不合格材料运离工地。（2）进场后的材料按有关规定复验结果不合格的，专业监理工程师应签发《监理通知》，责令承包单位将不合格材料运离工地。（3）承包单位对进场材料进行报验时，应向监理部提供材料的进货单、出厂质量证明文件和复验报告。专业监理工程师应对照进货单的材料规格、型号、出厂批次，对出厂质量证明文件和复验报告进行检查，一一对应时方可签认。材料的报验资料监理部应保存一份，复验报告要求为原件，其它资料若为复印件尚须检验原件，专业监理工程师应在复印件上注明“原件已核”字样后签名，以示负责。（4）现场监理人员在工程质量控制过程中发现承包单位使用了不合格品材料、构配件时，监理工程师应签发《整改通知》指示承包单位立即整改。3、严把隐蔽工程的质量控制关69n（1）承包单位未进行自检或自检不合格、自检资料不完善的隐蔽工程，监理工程师应拒绝签认。（2）工程完工后需覆盖的隐蔽工程、工程的隐蔽部位，应经监理工程师验收合格后方可覆盖。专业监理工程师应根据承包单位报送的隐蔽工程报验申请表和自检结果进行现场检查，符合要求予以签认。对未经验收或验收合格的隐蔽工程，承包单位擅自覆盖时，监理工程师应立即签发《警告通知》要求承包单位立即进行整改。若在承包单位收到《警告通知》后，拒不整改，对隐蔽工程仍继续进行覆盖时，专业监理工程师应报告总监在征得建设单位同意后，由总监签发《暂停施工通知》，责令承包单位停工整改。4、严把施工过程的质量控制关施工过程中，监理部的所有监理人员将通过熟练运用现场记录、旁站监理、巡视检验、跟踪检测、平行检测及协调等监理工作方法，从下列各方面对工程质量进行严格控制：（1）督促承包单位按施工合同约定对工程所有部位和工程使用的材料、构配件和工程设备的质量进行自检，并按规定向监理部提交相关资料。（2）采用现场察看、查阅施工记录以及对材料、构配件、试样等进行抽检的方式对施工质量进行严格控制；及时对承包单位可能影响工程质量的施工工法以及各种违章作业行为发出调整、制止、整顿直至暂停施工的指示。（3）严格旁站监理工作，特别对易引起渗漏、冻融、冲刷、汽蚀等部位的施工过程须进行旁站，旁站人员应认真填写《旁站监理值班记录》。（4）单元工程（或工序）未经监理部检验或检验不合格，承包单位不得开始下一单元工程（或工序）的施工。若承包单位不按程序操作，专业监理工程师应签发《警告通知》，要求承包单位立即进行纠正；当承包单位收到警告通知后，仍不纠正的，专业监理工程师应立即向总监汇报，由总监视情况决定是否下达《暂停施工通知》，但在签发《暂停施工通知》前需征得建设单位同意。69n（5）发现由于承包单位使用的材料、构配件、工程设备以及施工设备或其他原因可能导致工程质量不合格或造成质量事故时，专业监理工程师应及时发出《整改通知》，要求承包单位立即采取措施纠正。必要时，签发《暂停施工通知》督促承包单位进行整改。（6）发现施工环境可能影响工程质量时，应指示承包单位采用有效的防范措施。必要时，应停工整改。（7）应对施工过程中出现的质量问题及其处理措施或遗留问题进行详细记录和拍照，保存好照片或音像片等相关资料。（8）应参加工程设备供货人组织的技术交底会议，监督承包单位按照工程设备供货人提供的安装指导书进行工程设备的安装。（9）审核承包单位提交的设备启动程序并监督承包单位进行设备启动与调试工作。5、严把工程质量检验关（1）明确工程质量检验的内容①工程质量检验包括施工准备检查，中间产品与原材料质量检验，单元工程质量检验，质量事故检查及工程外观质量检验等。②施工准备检查。主体工程开工前，施工单位应组织人员对施工准备工作进行全面检查，并经建设（监理）单位确认合格后才能进行主体工程施工。③中间产品与原材料质量检验。施工单位应按《评定标准》及有关技术标准对中间产品与水泥、钢材等原材料质量进行全面检验，不合格产品，不得使用。④单元工程质量检验。施工单位应严格按《评定标准》检验工序及单元工程质量，作好施工记录，并填写《水利水电工程施工质量评定表》。建设（监理）单位根据抽检的资料，核定单元工程质量等级。发现不合格单元工程，应按设计要求及时进行处理，合格后才能进行后续单元工程施工。对施工中的质量缺陷要记录备案，进行统计分析，并记入相应单元工程质量评定表“评定意见”栏内。69n⑤施工单位应按月将中间产品质量及单元工程质量等级评定结果报建设（监理）单位，由建设（监理）单位汇总后报质量监督机构。⑥工程外观质量检验。单位工程完工后，由质量监督机构组织建设（监理）、设计及施工单位组成工程外观质量评定组，进行现场检验评定。（2）在施工过程中，监理人员对工程质量检验进行控制时，应按下列规定进行：①承包单位应首先对工程施工质量进行自检。未经承包单位自检或自检不合格、自检资料不完善的单元工程（或工序），监理部有权拒绝检验。②监理部对承包单位经自检合格后报验的单元工程（或工序）质量，应按有关技术标准和施工合同约定的要求进行检验。检验合格后方予签认。③监理部可采用跟踪检测、平行检测方法对承包单位的检验结果进行复核，但在监理独立做平行检测之前，应就平行检测的数量和费用等事项征得建设单位的同意。一般情况下，平行检测的检测数量，混凝土试样不应少于承包单位检测数量的3%，重要部位每种标号的混凝土最少取样1组；土方试样不应少于承包单位检测数量的5%；重要部位至少取样3组。平行检测由具有国家规定的资质条件的检测机构承担。④工程完工后需要覆盖的隐蔽工程、工程的隐蔽部位，应经监理部验收合格后方可覆盖。⑤在工程设备安装完成后，监理部应督促承包单位按规定进行设备性能试验，其后应提交设备操作和维修手册。6、严把质量评定验收关（1）督促承包单位严格自检制度。未经承包单位自检或自检不合格、自检资料不完善的单元工程（或工序），监理部拒绝签认。（2）专业监理工程师对承包单位经自检合格后报验的单元工程（或工序）质量，按有关技术标准和施工合同约定的要求进行检验，检验合格后方予签认。69n（3）监理部将采用跟踪检测、平行检测方法对承包单位的检验结果进行复核。（4）工程完工后需覆盖的隐蔽工程、工程的隐蔽部位，经专业监理工程师验收合格后方可覆盖。（5）工程设备安装完成，专业监理工程师督促承包单位按规定进行性能试验，并要求承包单位提交设备操作和维修手册。（6）专业监理工程师对承包单位的工程质量等级自评结果进行复核，合格后方予签认。对发现的质量缺陷或质量问题严格督促承包单位进行整改，整改合格后方可进入下一阶段的施工。7、严把工程质量事故处理关（1）通知承包单位。监理工程师一旦发现工程中出现质量事故，要以《监理通知》的形式通知承包单位，指示承包单位停止有质量缺陷的部位及与有关联的部位的下道工序的施工，及时采取必要的应急措施并保护现场，做好相应记录。（2）承包单位报告质量事故情况。承包单位接到《监理通知》后，应详细报告质量事故的情况。报告内容包括：①质量事故的详细情况；②质量事故的严重情况；③造成质量事故的原因；④提出修补缺陷的具体方案；⑤保证质量的技术措施。（3）进行调查和研究。监理部应积极配合事故调查组严格按“三不放过”原则，即“事故原因不查清不放过，主要事故责任者和职工未受到教育不放过，补救和防范措施不落实不放过”原则，进行事故调查、事故原因分析，参与处理意见等工作。（4）监理部指示并督促承包单位按批准的工程质量事故处理方案和措施对事故进行处理。经监理工程师检验合格后，承包单位方可进入下一阶段施工。2.5.3工程质量控制的经济措施及合同措施69n1、对工程质量不符合施工合同中技术条款的要求、不符合设计要求、不符合规程规范质量标准要求的拒付工程款。2、不是施工合同规定了项目或经建设单位审查同意后变更了的项目，拒付工程款。2.6工程质量控制的方法2.6.1质量控制点的确立就整个项目工程而言，工程关键部位是各项工程的隐蔽部位和砼的浇筑。关键工序是清基、立模、砼浇筑。2.6.2工程质量控制的方法施工过程中，主要应用如下方法控制工程质量。(1)严把事前技术报告审批关。除了严格审核前面所陈述的承包人的开工报告、分包单位资质材料、施工方案以外；还应严格审核原材料、中间产品及设备制造的质量检验报告，质量动态统计资料，设计变更和图纸修改文件等。(2)建立相关的质量检验工作制度。(3)现场跟踪检查，严把工序质量关。监理通过巡视、旁站、抽测、抽检、资料检查等方式，加强对施工全过程的质量监控。现场跟踪检查的内容包括：工序交接检查；隐蔽工程在封闭掩盖前的检查；工程施工预先检查（主要检查建筑物位置、基础开挖尺寸、砼工程各工序质量等）；成品保护质量检查；停工复工前的检查；单元工程、分部工程完工检查等。由于工序质量是工程质量的基础，只有在每一道工序满足质量标准的前提下，才能确保工程质量标准。因此现场跟踪检查的核心是严把工序质量关。69n（4）按要求做好质量检验信息的管理工作。监理部除安排监理人员认真作好监理日记、监理工作大事记、以及按时编报监理月报以外，要检查督促承包人做好施工日记、试验室记录、及时提交月质量检测报告等，发现问题及时纠正。还应按要求督促承包人及时报送单元工程、分部工程的质量评定结果，并对其审查。施工过程的质量技术文档资料，要按规范要求进行整理和管理，以便为今后解决质量纠纷以及为工程竣工验收提供资料。（5）运用指令文件进行质量控制。监理人员对施工中已发现或有苗头发生质量问题的情况，及时以指令文件形式通知承包人予以纠正。(6)应用协调方法解决质量问题的争议。监理部依据监理合同和施工合同，对工程施工过程中出现的问题和争议，可通过专题会议进行协调，并作好会议记录。(7)严把质量验收关。监理部在单元、分部、阶段及单位工程完工验收前，严格按照《施工质量评定规程》，复核待验的工程质量，发现工程质量不合格时，督促承包人及时处理，不留隐患。2.7工程质量控制的要点2.7.1坡改梯施工阶段控制要点1、定线根据山区的特点，沿着等高线测设坡改梯平台，分段拦截地表径流，坡改梯平台的面宽和高度根据不同地形进行调整。2、清基按照内沟外埂和保持竹节沟、梯埂高度、宽度整齐一致的设计要求，竹节沟上宽30cm×下宽20cm×深20cm×长600cm为一节，节距30cm，竹节要低于园面10cm，以便排水；清基时尽量不超挖，以减少对原土的扰动，施工中要夯实竹节沟。3、筑埂使用清基的土料进行筑埂，筑埂按设计断面并以梯田田坎倾角65-75°进行控制，土坎要拍打密实，梯埂上宽20cm×下宽40cm×高20cm。4、田面平整平整田面要求做到平整、夯实，水流顺畅。5、配套道路、灌溉、排涝等工程应注意与梯田的配套和衔接。69n2.7.2道路施工阶段控制要点1、路基施工必须先做好地面排水，清除表面耕植土，再用压路机压实至设计要求，对清基面存在的坑、洞、穴逐个分层填筑夯实，直到清基面高度。2、路基填筑采用挖掘机挖土，推土机摊铺，振动压路机碾压达到要求密度。填土材料要求用易压实的粘性或砂性土，有机质含量不大于10%，不得采用膨胀土、杂填土、耕植土、填土要求在最高含水时压实，液限大于50，塑性指数大于26的土以及含水量超过规定的土，不得直接作为路堤填料，需要使用时，应采取满足设计要求的技术措施处理，经检查合格后方可使用。3、在压实的路基上按松散铺厚度（压实厚度1.2倍）摊铺碎石，要求碎石大小颗粒均匀分布，厚度一致。碎石铺好后，用10～12t压路机或振动碾碾压3～4遍，直至石料无松动为止，碾速宜慢，25～30m/分钟。4、泥结碎石面层施工方法用拌合法、碎石摊铺后，将规定的用量土，均匀地摊铺在碎石层顶上。然后拌合，拌合一遍后，随拌随洒水，一般翻拌3～4遍，以粘土成浆与碎石粘结在一起为止，然后用平地机械或铁锹等工具浆路面整平，再用12t压路机洒水碾压，使泥浆上冒，表层石缝中有一层泥浆即停止碾压。过几小时后，现用15t压路机进行收浆碾压1遍后中撒嵌缝石屑，再碾压2遍。压实后的土体取样试验频次每200m3、厚30cm，取样一次或由监理根据工程实际确定试验频率。5、砼路面浇筑：（1）每次混凝土的摊铺、振捣、整平、抹面应连续施工，如需中断，应设施工缝，其位置应在设计规定的接缝位置。振捣时，可用平板式振捣器或插入式振捣器。超过一次摊铺的最大厚度时，应分两次摊铺和振捣，两层铺筑的间隔时间不得超过30min，下层厚度约大于上层。（2）横缩缝宜在混凝土硬结后锯成，锯缝时，混凝土应达到5～10Mpa69n强度后方可进行，也可由现场试锯确定。横胀缝应与路中心线成90°，缝壁必须竖直，缝隙宽度一致，缝中不得连浆，缝隙下部设胀缝板，上部灌封缝料。胀缝板应事先预制，常用的有油浸纤维板(或软木板)、海绵橡胶泡沫板等。预制胀缝板嵌大前，应使缝壁洁净干燥，胀缝板与经壁紧密结合。（3）混凝土面层浇筑完成后应及时进行养护，养护时间一般约为14～2ld。2.7.3排水沟施工阶段控制要点1、施工放样：排水沟工程分段施工，分段放样，根据路基中线放出两侧坡角线，再根据边沟流水高程坡比放出沟中线及边线。2、沟槽开挖：放好边沟沟底沟沿边线，并用白灰在地上画出，利用人工配合挖掘机械开挖，开挖至距设计尺寸10～15cm时，改以人工挖掘。人工修整至设计尺寸，不能扰动沟底及坡面原土层，不允许超挖。3、砼浇筑：（1）砼浇筑前，应先将模板清理干净，浇筑砼时应分段、分层连续进行，浇筑层高度为振捣器作用部分长度的1.25倍，最大不超过50cm。（2）使用插入式振捣器应快插慢拔，插点要均匀排列，逐点移动，移动间距不大于振捣作用半径的1.5倍(一般为30-40cm)，顺序进行，不得漏振，做到均匀振实。振捣上一层时应插入下层5cm，以消除两层间的接缝。表面振捣器的移动间距，应保证振动器的平板覆盖已振实部分的边缘。浇筑砼时应连续进行，如必须间歇，其间歇时间应尽量缩短，并应在前层砼凝结前，将次层砼浇筑完毕。间歇的最长时间按所用水泥品种、气温及砼凝结条件确定，一般超过2h应按施工缝处理。（3）伸缩缝的设置：现浇沟、渠每隔10m设伸缩缝一道，缝宽2cm，其内填塞沥青麻丝或其它防水材料填充。（4）养护：浇筑好的混凝土，终凝后一般都要养护7天。天气较冷，要适当增加养护天数，一般养护14天。69n2.7.4护岸护坡施工阶段控制要点（1）清基：基础开挖至比河床低0.5～0.8m土质为砂砾土，不得超挖，边坡按设计要求。（2）基础及墙体浇捣：①埋石砼施工时，应先铺一层砼放一层块石，再振捣密实至块石沉入砼中，不得先摆石，再灌砼。②埋石用块石尺寸不得大于一次浇筑砼块体最小尺寸的1/3。要求质地坚硬新鲜，无风化或裂缝，饱和抗压强度大于300kg/cm2，清洗干净。③浇筑时，先铺一层100～150mm厚的砼打底，再铺上石料，石料间距一般不小于100mm，石料与模板或槽壁的间距不应小于150mm，以确保每块石料均被砼包裹。④石料铺放后，继续浇筑砼，每层厚约200～250mm，用振捣棒进行振捣，振捣时避免接触模板和石料。如此逐层铺石料以及浇筑砼，直至最终层面，保持石料顶面有不少于100mm厚的砼覆盖层。⑤振捣器插入平面布点和振捣时间要达到规范的要求，确保振捣充分。⑥埋石砼浇筑时分缝，继续浇筑时要将施工缝清洗干净，铺上一层与砼万分相同的水泥砂浆，再继续浇筑砼及铺放石料。⑦伸缩缝施工在砼施工完成后进行，在进行砼施工时，先在分缝处按设计厚度与模板一起安装上沥青木板。（3）上部生态边坡护砌前，应对原有河岸边坡进行修整，清理干净坡面浮土，清除杂物、杂草等，平顺坡面沟坎，并按照柔性生态护坡的施工要求坡体本身压实率93%，坡面平整度正负差值小于0.5m，坡面不能有大的石块，且与边坡底部砌石结构连接部位需要做平整处理等，使生态袋与坡面连接更加牢固。生态袋装填滤水性良好的砂性土，掺和复合肥以利植被生长，复合肥每袋装0.5kg。填充料每装完袋体1/3高度时进行墩实，保证装填饱满。安装生态袋采用台阶装的形式结合，每平铺完一层生态袋体应进行夯拍，务必拍实、拍紧，保证袋体与坡结合紧密及袋体外观平整。同时，生态边坡坡体应做好排水工作，每隔2m布设一条PVC排水管，排水管进水口处应用土工布包扎好，防止排水管堵塞。69n2.7.5拦水堰施工阶段控制要点（1）清基：拦水堰基础要清至弱风化岩基，否则要采取其它技术处理措施。（2）拦水堰埋石砼的施工工艺参照护岸护坡的工艺。2.7.6蓄水池施工阶段控制要点（1）根据设计的尺寸进行开挖，及时检查开挖尺寸是否符合设计要求，开挖尺寸应预留衬砌位置。利用人工配合挖掘机械开挖，机械开挖至距设计尺寸10～15cm时，改以人工挖掘，人工修整至设计尺寸。（2）现浇蓄水池的施工工艺参照现浇排水沟。（3）沉沙池一般布置在蓄水池进水口上游，排水沟排出水流中泥沙经沉沙池沉淀之后，将清水排入池中。2.7.7造林阶段控制要点（1）种植要做到：“四随”即“随挖、随运、随种、随管”，树苗必须是一年生的实生壮苗，树苗要随起随运，泥浆蘸根，及时种植。（2）根据苗木大小和种类进行确定用量，通常水保林每穴下土杂肥1kg，幼林追肥施复合肥0.25kg/株。（3）采取穴状并铲除穴边灌木、杂草、竹类等，规格可选择50cm×40cm×40cm或60cm×60cm×50cm，沿等高线三行一带，品字型排列，幼林期间要及时除草松土、苗木补植。2.8工程质量控制的制度2.8.1设计文件、图纸审查制度监理工程师收到施工设计文件、图纸，在工程开工前，应会同施工及设计单位复查设计图纸，广泛听取意见，避免图纸中的差错、遗漏。2.8.2技术交底制度⑴在设计交底前，总监理工程师应组织监理人员熟悉设计文件，并对图纸中存在的问题通过建设单位向设计单位提出书面意见和建议；69n⑵项目监理人员应参加由建设单位组织的设计技术交底会，总监理工程师应对设计技术交底会议纪要进行签认；⑶监理工程师要督促、协助组织设计单位的设计代表向施工单位进行施工设计图纸的全面技术交底（设计意图、施工要求、质量标准、技术措施），并根据讨论决定的事项做出书面纪要（附参加会议人员签名表）交设计、施工单位执行。2.8.3施工组织设计审核及审批制度施工单位进场后，在工程开工前，必须向监理部提交施工组织设计。监理部收到后，应对其施工工艺、施工方法、施工措施等方面进行审核。主要有如下几个方面：⑴是否满足合同工期的要求。⑵施工平面布置是否合理可行。⑶是否有保证工程质量的可靠技术和组织措施。⑷是否有预防当前工程质量通病的技术措施，是否有为保证工程质量而制定的质量预控措施。⑸是否有关于材料、制品试件取样及试验的方法或方案；是否有成品保护的措施、方法。2.8.4开工报告审批制度⑴工程开工前应具备的条件：①施工许可证已获政府主官部门批准；②征地拆迁工作能满足工程进度的需要；③施工组织设计已获总监理工程师批准；④承包单位现场管理人员已到位，机具、施工人员已进场，主要工程材料已落实；⑤进场道路及水、电、通讯等已满足开工要求。69n⑵专业监理工程师应审查承包单位报送的工程开工报审表及相关资料，具备前款所述的开工条件时，由总监理工程师签发，并报建设单位。2.8.5材料、构件检验及复验制度分部工程施工前，监理人员应审阅进场材料和构件的出厂证明、材质证明、试验报告，填写材料、构件监理合格证。对于有疑问的主要材料进行抽样，在监理工程师的监督下，使用施工单位设备进行复查，不准使用不合格材料。2.8.6隐蔽工程检查制度隐蔽以前，施工单位应根据《工程质量评定验收标准》进行自检，并将评定资料报监理工程师。施工单位应将需检查的隐蔽工程在隐蔽前3日提出计划报监理工程师，监理工程师应排出计划，通知施工单位进行隐蔽工程检查，重点部位或重要项目应会同施工、设计单位共同检查签认。2.8.7工程质量监理制度监理工程师对施工单位的施工质量有监督管理责任。监理工程师在检查工作中发现的工程质量缺陷，应及时记入施工日志簿和监理日志薄，指明质量部位、问题及整改意见，限期纠正复验。对较严重的质量问题或已形成隐患的问题，应由监理工程师正式填写“不合格工程项目通知”，通知施工单位，同时抄报总监理工程师，施工单位应按要求及时做出整改，克服缺陷后通知监理工程师复验签认。如发现工程质量问题已构成工程事故时，应按规定程序办理。⑴如检查结果不合格，或检查证所填内容与实际不符，监理工程师有权不予签证，并将意见记入施工日志薄内，待改正并重验合格后才能签证，方可继续下道工序施工。⑵特殊设计的、或与原设计图变更较大的隐蔽工程，在通知施工单位的同时，还应通知设计单位工地代表参加，与监理工程师共同检查签证。⑶隐蔽工程检查合格后，经长期停工，在复工前应重新组织检查签证，以防意外。69n2.8.8工程质量检验制度监理工程师对施工单位的施工质量有监督管理的权力与责任。⑴监理工程在检查工程中发现一般的质量问题，应随时通知施工单位及时改正，并作好记录。检查不合格时可发出“不合格工程项目通知”，限期改正。⑵如施工单位不及时改正，情节较严重的，监理工程师可在报请总监理工程师批准后，发出《工程部分暂停指令》，指令部分工程、单项工程或全部工程暂停施工。待施工单位改正后，报监理部进行复验，合格后发出《复工指令》。⑶分部工程、单项工程或分段全部工程完工后，经自检合格，可填写各种工程报验单，经监理工程师现场查验后，发给《分项、分部工程检验认可书》或《竣工证书》。⑷施工单位应逐月填写“工程质量检验评定统计表”，监理部填写“工程质量月报表”。⑸　监理工程师需要施工单位执行的事项，除口头通知外，可使用“监理通知”，催促施工单位执行。2.8.9工程质量事故处理制度⑴凡在建设过程中，由于设计或施工原因，造成工程质量不符合规范或设计要求，或者超出《验收标准》规定的偏差范围，需做返工处理的统称工程质量事故。⑵工程质量事故发生后，施工单位必须用电话或书面形式逐级上报。对重大的质量事故和工伤事故，监理部应立即上报建设单位。⑶凡对工程质量事故隐瞒不报，或拖延处理，或处理不当，或处理结果未经监理部同意的，对事故部分及受事故影响的部分工程应视为不合格，不予验收计价，待合格后，再补办验收计价。69n⑷施工单位应及时上报“质量问题报告单”，并应抄报建设单位和监理部各一份。对于一般工程质量事故，应由施工单位研究处理，填写事故报告一份报监理部；对大质量事故，由施工单位填写事故报告一式二份，由监理部组织有关单位研究处理；对重大质量事故，施工单位填写事故报告一式三份，报监理部，由监理部组织有关单位研究处理方案，报建设单位批准后，施工单位方能部复查，确认无误，方可继续施工。2.8.10工程竣工验收制度⑴竣工验收的依据是批准的设计文件（包括变更设计），设计、施工有关规范，工程质量验收标准以及合同及协议文件等。⑵施工单位按规定编写和提出验收交接文件是申请竣工验收的必要条件，竣工文件不齐全、不正确、不清晰者，不能验收交接。⑶施工单位应在验收前将编好的全部竣工文件及绘制的竣工图，提供监理部一份，审查确认无误后，报建设单位，其余分发有关接管、使用单位保管。交接竣工文件内容如下：①全部设计文件一份（包括变更设计）；②全部竣工文件（图表及清单按照管理段的行政区划编制，以便接管单位存档使用）；③各项工程施工记录一份；④工程小结；⑤主要机械及设备的技术证书一份。3工程进度控制3.1进度控制的原则进度控制的基本原则是：在项目工程的实施过程中，随时掌握工程进展状况，进行计划值与实际值的比较分析，提出意见，供决策部门参考，以采取相适应的措施，确保建设总工期目标的实现。3.2进度控制的目标根据施工合同文件的约定，本工程总工期为9069n天，也就是本工程项目的进度控制目标。3.3进度控制的内容协助业主编制工程控制性进度计划，提出工程进度控制性目标。并以此审查批准承建单位提出的施工实施进度计划，检查其实施情况。督促承建单位采取切实措施实现合同目标要求。当由于种种原因以致实施进度发生较大偏差时，及时向业主提出调整控制性进度计划的建议意见并在通过业主批准后完成其调整。3.4进度控制的程序与流程3.4.1进度控制程序本工程的项目监理机构将按下列程序进行工程进度控制：⑴总监审批承包单位报送的施工总进度计划；⑵总监审批承包单位编制的年、季、月度施工进度计划；⑶专业监理工程师对进度计划实施情况检查、分析；⑷当实际进度符合计划进度时，应要求承包单位编制下一期进度计划；当实际进度滞后于计划进度时，专业监理工程应书面通知承包单位采取纠偏措施并监督实施。3.4.2进度控制的流程根据《水利工程建设项目施工监理规范》SL288-2003、《水土保持工程施工监理规范》(SL523～2011)的要求，在工程建设监理过程中拟采用的进度控制工作程序参见图3.4.2。3.5工程进度控制的主要措施3.5.1进度控制的组织措施落实进度控制的责任，建立进度控制协调制度。督促施工单位合理调度，提供足够的工作面，要求施工单位合理组织劳力和机具，以使工程施工顺利进行。69n不同意同意同意不同意否否是是1、承包单位提交施工总进度计划2、监理部审批4、承包单位编报年、季、月施工进度计划5、监理部审批7、承包单位实施施工进度计划，按月编报施工进度报表8、监理部监督、检查施工进度9、发生实际进度与计划进度不符（拖后）10、是否影响总工期、后续工作安排11、承包单位调整进度计划14、继续施工12、监理部审批是否满足要求13、修订进度计划3、调整和修改施工总进度计划6、调整和修改施工进度计划图3.4.2施工进度控制流程图69n3.5.2进度控制的技术措施⑴协助建设单位完成控制性总进度计划的编制项目监理机构在工程项目开工前，协助建设单位完成控制性总进度计划编制。工程施工过程中，监理机构结合施工进度和实际施工条件，并以实现合同工期的有效措施为目标，随工程施工进展对控制性总进度计划为断予以优化、调整和完善。⑵总监审批承包单位报送的施工进度计划施工进度计划是监理机构批准工程开工的重要依据。项目监理机构总监在工程承建合同文件规定的批准期限内，完成对承建单位报送的施工进度计划的审批。施工进度计划审查的主要内容包括：①施工布置、施工组织、施工方案与施工技术措施对工程质量、合同工期与合同支付目标控制的影响；②施工进度计划对实现合同工期和阶段性工期目标的响应性与符合性；③重要工程项目的进展及各施工环节逻辑关系的合理性；④关键线路安排的合理性；⑤施工资源（包括技术工人组合、施工设备、施工供料与供应条件）投入的保障及其合理性；⑥对建设单位提供条件（包括设计供图、工程用地、主材供应、工程设备交货、资金支付等）要求的保障及其合理性；⑦其他应审查的内容。⑶对进度目标进行风险分析，制定防范性对策监理机构的专业监理工程师依据施工合同有关条款、施工图及经过批准的施工组织设计制定进度控制方案，对进度目标进行风险分析，制定防范性对策，经总监理工程师审定后报送建设单位。⑷对工程进度进行动态控制69n专业监理工程师应检查进度控制方案，并记录实际进度及其相关情况，当发现实际进度滞后于计划进度时，应签发监理工程通知单指令承包单位采取调整措施。当实际进度严重滞后于计划进度时应及时报总监理工程师，由总监理工程师与建设单位商定采取进一步措施。⑸把工程进度控制情况及时向建设单位汇报总监定期的在监理月报中向建设单位报告工程进度和所采取进度控制措施的执行情况，并提出合理预防由建设单位原因导致的工程延期及其相关费用索赔的建议。特殊情况下，如工程进展可能影响城市的安全度汛时，应及时向建设单位做有关工程进度方面的专题汇报，以便共同研究采取紧急措施确保度汛安全。⑹协助承包单位寻求采用新工艺、新技术的可能督促承包单位建立多级网络计划和施工作业计划体系，采用高效能的施工设备；协助承包单位寻求采用施工新工艺、新技术可能，以便缩短工艺过程间和工序间的技术间歇时间，多渠道地保证工程进度达到进度控制目标。3.5.3进度控制的经济措施⑴协助建设单位编制建设资金筹措计划监理招标文件中已注明的本工程建设资金为国家投资。项目监理机构进场后，要求承包单位依据批准的施工进度计划编制详细的工程进度款支付计划，并以此协助建设单位建设资金筹措计划，尽量以资金不能及时到位而影响整个工程的正常进展。⑵按合同条款及时签署工程进度款支付意见依据施工承包合同中有关工程进度支付的合同条款，及时对承包单位已完成的且工程质量合格的合同内的项目或设计变更了的项目，进行计量签证，由总监签署工程进度款支付证书，报建设单位审批，以确保工程建设所需资金的及时到位，从而为工程正常连续地施工提供资金保障。69n3.5.4进度控制的合同措施⑴项目监理机构的监理人员进场后，应尽量了解整个工程的全貌，寻求建议建设单位分段提前施工；⑵严格各工程承包合同的管理，督促承包单位按合同工期完工；⑶根据工程承包合同的合同条款，按合同要求及时协调各方的工作进度，以确保工程项目的形象进度。3.6工程进度控制的方法⑴根据合同要求审查施工单位的总进度计划，分项进度计划及网络图和横道图的绘制等项工作，并提出改进和调整的意见；⑵根据其进度计划的执行情况，检查实际进度，若有滞后，帮助其查找原因，并做出相应的改进；⑶审查施工单位的设备、人员等情况，随时从非关键项目抽调到关键项目；⑷定期或不定期召开工程计划会、协调会；⑸帮助施工单位解决影响进度的实际困难。3.7进度目标实现的风险分析根据本工程建设情况，影响实现工程进度目标的主要因素有：(1)设计文件（包括设计变更文件）能否及时提供，将直接影响工程的进展，若不能及时提供将影响工程的如期开工或顺利进行，造成窝工甚至暂停施工的现象。(2)建筑物的基础处理工程项目的地质条件，如设计情况与实际情况不符，将直接影响工程的进度。(3)施工环境对工程进度的影响。良好的施工环境是工程顺利进行的保障，如遇阻工现象将影响工程进度。3.8进度目标的动态比较(1)经常性地进行目标分解值与项目进度实际值的比较。69n(2)经常性地进行进度目标值的预测分析。3.9施工进度监督及报告制度⑴进行事故处理。待事故处理后，经监理监督施工单位严格按照合同规定的计划进度组织实施，监理部每月以月报的形式向建设单位报告各项工程实际进度与计划的对比和形象进度情况。⑵审查施工单位编制的实施性施工组织设计，要突出重点，并使各单位、各工序密切衔接。4工程投资控制4.1投资控制的原则投资控制总的原则是确保投资目标的实现，其具体控制原则为：（1）确保合同项目投资不超出。（2）严格审查设计变更和洽商。（3）严格控制索赔现象。（4）严格核算政策调价项目。4.2投资控制的目标投资控制的目标是确保合同总价款不超出。为了实现这一目标，应对工程量清单的价款进行严格的控制，只有在各工程项目投资不超出的前提下，才能确保合同总价不超出。4.3投资控制的内容协助业主编制投资控制目标和分年投资计划。审查承建单位提交的资金流计划，审核承建单位的收方计量及单价费用等，并签发付款凭证。受理索赔申请，进行索赔调查谈判，并提出处理意见。依据业主授权处理合同工程变更，下达变更指令。4.4投资控制的工作流程4.4.1工程计量和工程款支付程序项目监理机构拟按下列程序进行工程计量和工程款支付工作：69n（1）承包单位统计经专业监理工程师质量验收合格的工程量，按施工合同的约定填报工程量清单和工程量支付申请表。（2）专业监理工程师进行现场计量，按施工合同的约定审核工程量清单和工程款支付申请表，并报总监理工程师审定。（3）总监理工程师签署工程款支付证书，并报建设单位。4.4.2竣工结算程序项目监理机构拟按下列程序进行竣工结算：（1）承包单位按施工合同规定填报竣工结算报表；（2）专业监理工程师审核承包单位报送的竣工结算报表；（3）总监理工程师审定竣工结算报表，与建设单位、承包单位协商后，签发竣工结算文件和最终的工程款支付证书报建设单位。4.4.3投资控制工作流程根据工程的特点，拟采用的投资控制流程参见图4.5.3。4.5主要的投资控制措施4.5.1投资控制的组织措施建立健全监理组织，按《水利工程建设项目施工监理规范》SL288-2003的要求，完善监理人员的职责分工并建立投资控制的有关制度，落实投资控制的责任，做到责任到人。4.5.2投资控制的技术措施⑴审核承包单位的施工组织计划，审核承包单位编制的施工组织计划，对其主要施工方案进行技术经济分析，选择技术上可行，经济上合理的施工方案。⑵寻求通过设计挖潜节约投资的可能性监理人员在熟悉设计文件的基础上，结合工程的实际情况，不断寻求设计优化方案，期望通过设计挖潜节约投资的可能性。69n1单元工程验收合格2承包人申请工程计量3监理机构进行工程计量、复核4承包人编制并提交工程价款月支付申请5.监理机构审核6.是否通过7.监理机构签发工程价款月付款证书8.报发包人审批9.发包人支付图4.5.3工程投资控制程序图⑶严格控制设计变更①严格按施工合同中约定的设计变更程序，处理工程变更；②在总监签发工程变更单之前，承包单位不得实施工程变更；③未经总监工程师审查同意而实施的工程变更，项目监理机构将不予计量。4.5.3投资控制的经济措施⑴编制资金使用计划，确定、分解投资控制目标69n投资控制的目的是为了确保投资目标的实现，因此，监理工程师必须编制资金使用计划，合理地确定建设项目投资控制目标值，包括建设项目的总目标、分目标值、各细目标值。⑵严格工程计量①严格按本节注明了的工程计量程序进行计量；②项目监理机构严格按施工合同约定的工程量计算规则和支付条款进行工程量计量；③未经监理人员质量验收合格的工程量，或不符合施工合同规定的工程量，监理人员应拒绝计量。⑶复核工程款支付申请表，签发工程款支付证书专业监理工程师应按施工合同的约定审核承包单位提交的工程款支付申请表，总监审定合格后签署工程款支付证书。监理工程师复核工程款支付申请表主要有以下几个方面：①是否符合施工合同条件的约定；②申请支付的工程项目是否是工程量清单中的项目，或是设计变更了的项目；③证明工程质量合格的资料（包括原材料的出厂合格证、试验报告、复检报告，施工过程中的抽样试验报告等，及工程质量的评定）资料是否齐全；④工程计量是否准确无误。⑷进行投资跟踪控制①专业监理师及时建立月完成工程量和工作量统计表，对实际完成量与计划完成量进行比较、分析，制定调整措施，并在监理月报中向建设单位报告；②专业监理工程师及时收集、整理有关的施工和监理资料，为处理费用索赔提供依据；③项目监理机构及时按施工合同的有关规定进行竣工结算，并对竣工结算的价款总额与建设单位和承包单位进行协商。69n⑸对投资目标进行风险分析总监组织项目监理机构的监理人员按施工合同有关条款、施工图，对工程项目总价目标进行风险分析，并制定防范性对策。4.5.4投资控制的合同措施⑴监理人员认真做好工程监理日志，保存各种文件图纸，特别是注有实际施工变更情况的图纸，注意积累素材，为正确处理可能发生的索赔提供依据。参与处理索赔事宜。⑵总监应建设单位邀请参与施工合同的修改、补充工作，着重考虑它对投资控制的影响。⑶按合同条款支付工程款，防止过早、过量的现金支付；认真做好各项服务与协调工作，及时提醒业主全面履约，减少承包方提出索赔的条件和机会，并正确处理索赔事宜等。4.5.5投资目标的风险分析根据本工程建设情况，影响实现工程投资控制目标的主要因素有：(1)水土保持林及经果林的计量。（2）设计文件（包括设计变更文件）能否及时提供，将直接影响工程的进展，若不能及时提供将影响工程的顺利进行，造成窝工甚至暂停施工的现象，给施工单位造成实际经济损失而提出索赔。4.6投资控制的制度4.6.1投资监督制度⑴监理部进场后立即督促施工单位报送与承包合同相适应的分段、分工点的概算台帐资料并随时补充变更设计资料。经常掌握投资变动情况，按期统计分析。⑵对重大变更设计或因采用新材料、新技术而增减较大投资的工程，监理部应及时掌握并报建设单位，以便控制投资。4.6.2工程进度款支付签证制度69n工程进行款支付属合同履行过程的中期支付。中期支付按月进行，监理机构应严格按工程承建合同文件规定，及时办理工程进行款支付审查与签证。1、监理机构只接受符合下列条件的工程量合同支付申报：⑴当月完成，或当月以前完成尚未进行支付结算的；⑵属于监理范围，工程承建合同规定必须进行支付结算的；⑶有相应的开工指令和单元工程（工序）质量评定表（属于某分部工程最后一个单元工程者，尚必须同时具备该分部或单位工程质量评定表）等完整的监理认证文件的；⑷有监理机构确认签证的合同索赔支付。2、监理机构应及时完成对支付申报的审查，其审查的主要内容包括：⑴支付申报格式和手续齐全；⑵申报支付项目、范围、内容合适；⑶监理的开工指令及工程质量检验签证完备；⑷工程计量有效并准确；⑸支付单价及合价正确无误。5施工安全监理工作本工程监理拟根据《中华人民共和国安全生产法》（2011年修正）、《建设工程安全生产管理条例》（2004年2月施行）的相关规定，和《水利工程建设项目施工监理规范》（SL288-2003）、《水土保持工程施工监理规范》(SL523～2011)的要求，按下列程序开展安全监理工作：（1）根据安全监理相关的法律法规和监理规范的要求，编制包括安全监理内容的项目监理规划和监理实施细则。（2）在施工准备阶段，审查核验施工单位提交的有关技术文件及资料，并由项目总监在有关技术文件报审表上签署意见；审查未通过的，安全技术措施及专项施工方案不得实施。69n（3）在施工阶段，对施工现场安全生产情况进行巡视检查，对发现的各类安全事故隐患，书面通知施工单位，并督促其立即整改；情况严重的，及时下达工程暂停令，要求施工单位停工整改，并同时报告业主，安全事故隐患消除后，监理部检查整改结果，签署复查或复工意见。施工单位拒不整改或不停工整改的，及时向工程所在地建设主管部门或工程项目的行业主管部门报告，情况紧急时以电话形式报告的，应当有通话记录，并及时补充书面报告。检查、复查、报告等情况在监理日志、监理月报中予以记载。（4）工程竣工后，监理部将有关安全生产的技术文件、验收记录、监理规划、监理实施细则、监理月报、监理会议纪要及相关书面通知等按规定立卷存档。6合同管理6.1合同情况根据已签订的施工承包合同进行整理，情况见表6.1。表6.12013年度桐源小流域综合治理项目施工承包合同目录一览表序号项目名称承包商合同价（万元）合同开工、完工日期质量要求备注开工日期完工日期1A标段福建省八闽建设工程有限公司114.512013年10月25日2014年1月24日合格2B标段福建省三明市华亿建设有限公司117.712013年10月25日2014年1月24日合格6.2工程变更管理6.2.1工程变更管理程序工程变更一旦发生，一般来说均会涉及工程进度和工程造价的变化，因此必须严格工程变更的审批程序：69n1、工程变更的提出。建设单位可依据施工合同约定或工程需要提出工程变更建议；设计单位可依据有关规定或设计合同约定在职责与权限范围内提出对工程设计文件的变更建议；承包单位可依据监理部的指示，或根据工程现场实际施工情况提出变更建议；监理部可依据有在规定、规范，或根据现场实际情况提出变更建议。2、工程变更的审查。监理部对参建各方提出的工程变更建议，从技术经济角度进度审查，并提出对工程变更建议是否同意的意见。3、工程变更的实施。经监理部审查同意的工程变更建议书需报建设单位批准；经建设单位委托原设计单位负责完成具体的工程变更设计工作；监理部核查工程变更设计文件、图纸后，应向承包单位下达工程变更指示，承包单位据此组织工程变更的实施，工程变更管理流程参见图6.2.1。6.2.2工程变更管理措施1、明确工程变更管理权限监理机构认为有必要时，有权在建设单位和工程承建合同文件授权范围内，对工程局部或部分作出变更，并指令承包单位执行。施工过程中，除由于实施工程量与合同工程量清单中的数量发生增减外，没有建设单位或监理机构签署的工程变更指令，承包单位不得进行任何工程变更。2、明确处理工程变更的要求（1）项目监理机构在工程变更的质量、费用和工期方面取得建设单位授权后，应按施工合同规定与承包单位进行协商，经协商达成一致后，总监理工程师将协商结果向建设单位通报，并由建设单位与承包单位在变更文件上签字；（2）在项目监理机构未能就工程变更的质量、费用和工期方面取得建设单位授权时，总监理工程师应协助建设单位和承包单位进行协商，并达成一致；69n（3）在建设单位和承包单位未能就工程变更的费用等方面达成协议时，项目监理机构应提出一个暂定的价格，作为临时支付工程进度款的依据。该项工程款最终结算时，应以建设单位和承包单位达成的协议为依据。3、明确工程变更的申报期限工程变更指令、通知与建议，均应在可能实施变更的时间之前提出，并考虑留有建设单位与监理机构能对变更要求进行有效审查、批准，以及工程承包单位能进行必须施工准备的合理时间。否是否是同意同意不同意1、设计单位、监理机构、承包单位、建设单位单独或共同提出工程变更建议书2、监理机构审核建议书3、按原计划施工4、建设单位审批不同意5、设计单位进行变更设计6、监理机构核查签发变更设计图7、承包单位施工8、监理机构通知承包单位就工程变更报价10、监理机构审核承包单位报价，报建设单位11、建设单位、承包单位是否接受12、承包单位、建设单位协商价格14、进行变更支付13、一致15、监理机构暂定合适价格16、进入争议解决程序图6.2.1工程变更监理工作程序图69n9、承包单位报送报价69n在出现危及生命或工程安全的紧急事态等特殊情况下，工程变更可不受程序与时间的限制。但监理机构仍需督促承包单位或变更发布单位及时补办有关申报和批准手续。4、严格工程变更的申报与审批监理机构按下列主要内容，对承包单位提交的工程变更建议书进行审查：（1）变更的原因及依据；（2）变更的内容及范围；（3）变更工程量清单（包括工程量或工作量、引用单价、单价分析、变更后合同价格以及引起的施工项目合同价格增加或减少总额）；（4）变更项目施工措施计划（包括施工方案、施工措施、施工进度以及对合同控制进度目标和完工工期的影响）；（5）为监理机构与建设单位能对变更建议进行有效审查与批准所必须提交的图纸与资料。对设计单位提交的工程变更建议书审查内容的要求，建设单位或勘察设计合同未另行规定的，参照上述内容要求执行。（6）工程变更的审批按合同有关规定进行。5、严格监督工程变更的实施工程变更经审批同意后，总监理工程师签发工程变更单，承包单位负责组织实施。项目监理机构按合同内项目一样的管理办法与措施，督促承包单位实施已批准的工程变更。6.2.3工程变更的管理制度1、项目监理机构应按下列程序处理工程变更:⑴设计单位对原设计存在的缺陷提出的工程变更，应编制设计变更文件；建设单位或承包单位提出的工程变更，应提交总监理工程师，由总监理工程师组织专业监理工程师审查。审查同意后，应由建设单位转交原设计单位编制设计变更文件。当工程变更涉及安全、环保等内容时，应按规定经有关部门审定。69n⑵项目监理机构应了解实际情况和收集与工程变更有关的资料。⑶总监理工程师必须根据实际情况、设计变更文件和其他有关资料，按照施工合同的有关条款，在指定专业监理工程师完成下列工作后，对工程变更的费用和工期做出评估：①确定工程变更项目与原工程项目之间的类似程度和难易程度；②确定工程变更项目的工程量；③确定工程变更的单价或总价。⑷总监理工程师应就工程变更费用及工期评估情况与承包单位和建设进行协调。⑸总监理工程师签发工程变更单。⑹项目监理机构应根据工程变更单监督承包单位实施。2、项目监理机构处理工程变更应符合下列要求：⑴项目监理机构在工程变更的质量、费用和工期取得建设单位授权后，应按施工合同规定与承包单位进行协调，经协商达成一致后，总监理工程师应将协商结果向建设单位通报，并由建设单位与承包单位在变更文件上签字；⑵在项目监理机构未能就工程变更的质量、费用和工期方面取得建设单位授权时，总监理工程师应协助建设单位和承包单位进行协商，并达成一致；⑶在建设单位和承包单位未就工程变更的费用等方面达成协议时，项目监理机构应提出一个暂定的价格，作为临时支付工程进度款的依据。该项工程款最终结算时，应以建设单位和承包单位达成的协议为依据。3、未经总监理工程师审查同意而实施的工程变更，项目监理机构不得予以计量。6.3违约的处理程序和监理工作方法监理部对可能发生的违约，应及时通知有关各方，防止或减少违约的发生；已经发生的违约，项目总监理工程师要以事实为依据，以合同约定为标准，公正处理；监理工程师应在听取各方意见的基础上，确定处理违约方案。69n1、建设单位违约的确认按合同约定，建设单位有下列情况时，总监可确认其违约：⑴不按合同约定履行自己的义务；⑵未按合同约定条款，向施工单位进行工程价款支付；⑶发生合同无法履行的行为。2、施工单位违约的确认按合同约定，施工单位有下列事实时，总监可确认其违约：⑴不能按合同工期开、竣工；⑵工程质量达不到设计、技术标准和合同约定的质量标准；⑶发生合同无法履行的行为；3、违约事件的处理⑴受损失方应向总监提出申诉；⑵监理工程师对违约事项进行调查、分析，提出处理方案，报项目总监审核；⑶在与双方当事人协商一致的基础上，项目总监签发《监理通知》。6.4索赔管理6.4.1索赔管理的程序承包单位向建设单位提出费用索赔时，项目监理机构拟按下列程序处理：1、承包单位有施工合同规定的期限内向项目监理机构提交对建设单位的费用索赔意向通知书；2、总监理工程师指定专业监理工程师收集与索赔有关的资料；3、承包单位在承包合同规定的期限内向项目监理机构提交对建设单位的费用索赔申请表；4、总监理工程师初步审查费用索赔申请表，符合费用索赔条件时予以受理；69n5、总监理工程师进行费用审查，并在初步确定一个额度后，与承包单位和建设单位进行协商；6、总监理工程师在施工合同规定的期限内签署费用索赔审批表，或在施工合同规定的期限内发出要求承包单位提交有关索赔报告的进一步详细资料的通知，待收到承包单位提交的详细资料后，按本程序的第4、5、6条进行处理。索赔管理流程图参见图6.4.1。69n否是否是1、索赔事件发生2、承包单位向监理机构提交索赔意向通知3、监理机构核查索赔项目记录和资料4、承包单位提交索赔申请报告5、监理机构审核索赔申请报告6、是否需提交补充资料7、承包单位提交补充资料，监理机构审核8、监理机构做出索赔处理决定9、建设单位、承包单位是否接受11、索赔款支付10、进入争议解决程序图6.4.1索赔处理监理工作程序图6.4.2索赔管理的措施1、监理部应受理承包单位和建设单位提起的合同索赔，但不接受未按施工合同约定的索赔程序和时限提出的索赔要求。69n2、监理部在收到承包单位索赔意向通知后，应核查承包单位的当时记录，指示承包单位做好延续记录，并要求承包单位提供进一步的支持性资料。3、监理部在收到承包单位的中期索赔申请报告或最终索赔申请报告后，应进行以下工作：（1）依据施工合同约定，对索赔的有效性、合理性进行分析和评价；（2）对索赔支持性资料的真实性逐一进行分析和审核；（3）对索赔的计算依据、计算方法、计算过程、计算结果及其合理性逐项进行审查；（4）对于由施工合同双方共同责任造成的经济损失或工期延误，应通过协商一致，公平合理地确定双方分担的比例；（5）必要时要求承包单位再提供进一步的支付性资料。4、监理部应在施工合同约定的时间内做出对索赔申请报告的处理决定，报送建设单位并抄送承包单位。若合同双方或其中任何一方不接受监理部的处理决定，则按争议解决的有关约定或诉讼程序进行解决。5、监理部在承包单位提交了完工付款申请后，不再接受承包单位提出的在工程移交证书颁发前所发生的任何索赔事项；在承包单位提交了最终付款申请后，不再接受承包单位提出的任何索赔事项。6、明确受理索赔的条件（1）当承包单位提出费用索赔的理由同时满足下列条件时，项目监理机构才予以受理：①索赔事件造成了承包单位直接经济损失；②索赔事件是由于非承包单位的责任发生的；③承包单位已按照施工合同规定的期限和程序提出费用索赔申请表，并附有索赔凭证材料。（2）当承包单位提出工程延期要求符合施工合同文件的规定时，项目监理机构应予以受理。69n6.5争议的调解原则、方法与程序监理部应督促建设单位和施工单位，仍按监理部就争议问题做出的暂时决定履行各自的职责并明示双方，根据有关法律、法规或规定，任何一方均不得以争议解决未果为借口，拒绝或拖延按施工合同约定应进行的工作。6.6清场与撤离的监理工作监理部依据施工合同的约定及有关规定，在签发工程移交证书前或保修期满前（后者不属于本次监理的范畴，下同），监督施工单位完成施工场地的清理，做好环境恢复工作；监理部在工程移交证书颁发后的约定时间内，检查施工单位在保修期内为完成尾工和修复缺陷应留在现场的人员、材料和施工设备情况，施工单位其余的人员、材料和施工设备均应按批准的计划退场。7组织协调7.1组织协调的原则监理部在协调工程施工过程中施工进度、工程质量、施工安全、施工环境保护与合同支付等合同目标之间的矛盾时，遵循以下原则来协调参建各方的关系：1、应在确保工程质量的条件下，促进施工进度。2、在确保工程施工安全的条件下，推进工程施工进展。3、在寻求建设单位更大投资效益的基础上，正确处理合同目标之间的矛盾。4、在维护建设单位合同权益的同时，实事求是地维护承包单位的合法权益。7.2组织协调的程序1、在熟悉和掌握施工合同文件、设计合同文件、监理合同文件的基础上，明确建设各方的责任和义务；2、建立行之有效的协调制度；69n3、在监理过程中，及时采集各种矛盾；4、利用组织协调措施进行协调；5、矛盾得以解决，工程顺利进行。组织协调监理工作程序图参见图7.2。1、明确建设各方的责任与义务2、建立行之有效的协调制度3、及时采集各种矛盾l及时采集施工进度、工程质量与合同支付之间的矛盾l及时了解施工中参建各方、各标段之间的矛盾l及时了解承包合同双方的义务与责任之间的矛盾l利用合同协调l利用计划协调l利用标准协调l利用会议协调l利用制度协调4、利用组织协调措施进行协调5、矛盾得以解决，工程顺利进行图7.2组织协调监理工作程序图7.3组织协调的措施及时了解工程施工过程中出现的各种矛盾，并分析矛盾产生的原因，根据矛盾的特点采取行之有效的协调形式，通过沟通、理解、配合和支持，促使矛盾向统一转化，为工程施工营造良好的环境和条件，促使工程建设目标的顺利实现。7.3.1利用施工合同进行协调69n施工合同是建设单位和承包单位在施工过程中履行各自权力和义务的行为准则，是监理部开展监理工作的主要依据，也是监理部协调建设单位和承包单位的准绳，因此在监理过程中，监理部应以施工合同为依据做好以下协调工作：1、根据施工合同的约定，提醒和督促建设单位及时履行应由建设单位履行的职责，如按时完成应由建设单位完成的各项开工准备（如三通一平、征地拆迁等）工作，根据经批准的施工进度计划按时足额的提供由建设单位提供的建筑材料，为工程按时开工、顺利施工、连续施工创造良好的条件。2、检查和督促承包单位履行施工合同的情况，对承包单位在施工过程中在工程质量、进度、投资和安全生产等方面不符合施工合同约定的情况，及时以《监理机构备忘录》、《工程现场书面指示》、《警告通知》、《监理通知》、《整改通知》、《暂停施工通知》等书面的监理文件形式，要求承包单位进行整改。3、根据施工合同对各承包单位之间的配合施工要求，协调各标段承包单位之间的关系与矛盾，要求各承包单位从工程的大局出发，通力合作，协调施工。7.3.2利用计划进行协调1、经批准的承包单位的施工进度计划，承包单位应完全依照执行，监理部根据工程施工进展情况和进度检查结果，判断施工进度是否有实质性偏离，若有应根据进度计划的要求进行协调，指示承包单位调整施工进度计划，编制赶工措施报告，在审批后发布赶工指示，并督促承包人执行。必要时，需组织建设单位、承包单位对控制性总进度计划进行优化、修改和调整。2、监理工程师应根据总控制性进度计划要求，协调各施工段之间的施工进度计划，并督促承包单位严格执行。为确保度讯安全在汛前必须完成的工程项目，在施工过程中一旦出现不能按时完成的可能时，监理工程师则应及时进行协调，督促承包单位制定和采取行之有效的措施，加大投入确保度汛安全。69n3、对承包单位提交的资金流计划，经审批后，监理工程师则应以此为依据，提醒和督促建设单位按资金流计划筹措建设资金，为工程的顺利施工提供资金保障。7.3.3利用标准进行协调根据公司类似工程监理经验，在监理过程中，现场监理部与承包单位在工程质量检验的数量，在工程施工质量是否符合设计、规范和施工合同技术条款要求，或工程质量是达到“合格”还是“优良”等级等诸多方面，往往出现分歧，这时，监理工程师应根据有关规程规范等技术标准和施工合同条款的约定进行协调，以设计文件为准、以规程规范的验收标准为准、以施工合同的技术条款为准进行协调，统一思想，达成一致意见，这有利于工程的顺利施工，有利于监理工作的正常开展，有利于合同目标的实现。7.3.4利用会议进行协调监理过程中常用的会议形式有工地例会和专题会议，会议是监理工程师开展协调工作的主要措施之一。1、利用每周召开的工地例会进行协调。工地例会包括的内容有：（1）检查上次例会议定事项的落实情况，分析未完事项的原因；（2）检查分析工程项目进度计划完成情况，提出下一阶段进度目标及其落实措施；（3）检查分析工程项目质量状况，针对存在的质量问题提出改进措施；（4）检查工程量核定及工程款支付情况；（5）解决需要协调的有关事项。2、利用专题工地会议进行协调。专题工地会议是为解决施工过程中的专门问题而召开的会议，由总监理工程师或其授权的监理工程师主持。工程项目主要参建单位均可向监理部书面提出召开专题工地会议的动议。动议的内容包括：主要议题，与会单位、人员及召开时间。经总监与有关单位协商，取得一致意见后，由总监签发召开专题工地会议的书面通知，与会各方应认真做好会前准备。7.3.5利用制度进行协调69n1、在施工准备阶段，监理部就应审查承包单位现场项目管理机构的质量管理体系、技术管理体系和质量保证体系，要求承包单位制定和完善质量管理制度、技术管理制度，及施工安全生产、环境保护措施等诸多方面的规章制度。经审批后的管理制度和规章制度是监理工程师开展协调工作的依据，在监理过程中监理工程师应检查督促承包单位的落实情况，意见出现分歧时，应以制度进行协调。2、监理部应按公司的要求切实落实项目监理工作制度的要求，如技术文件审核、审批制度，原材料、构配件和工程设备检验制度，工程质量检验制度，工程计量付款签证制度，工程验收制度等项目监理工作制度，用制度来规范参建各方的行为，用制度来协调参建各方的关系。8工程验收与移交根据《水利水电建设工程验收规程》（SL223—2008）的规定：“当工程具备验收条件时，应及时组织验收。未经验收或验收不合格的工程不得交付使用或进行后续工程施工。验收工作应相互衔接，不应重复进行。”工程验收是工程质量控制的重要环节，也是水利水电工程建设管理的重要内容。按照规程要求，水利水电工程验收分为分部工程验收、阶段验收、单位工程验收和竣工验收。按照验收的性质，可分为投入使用验收和完工验收。根据本合同项目工程建设的客观实际及监理工作的范围，本规范涉及分部工程验收及单位工程完工验收。工程验收的依据是：工程承建合同文件（包括其技术规范等）；经建设单位或监理部审核签发的设计文件（包括施工图纸、设计说明书、技术要求、设计变更文件等）；国家或行业的现行设计、施工和验收规程、规范、工程质量检验和工程质量等级评定标准，以及工程建设管理法律等有关文件。工程验收一般均以前阶段签证为基础，相互衔接，不重复进行。对已签证部分，除有特殊要求抽样复查外，一般不再复验。69n验收工作的主要内容包括：检查工程是否按照批准的设计进行建设；检查已完工程在设计、施工、设备制造安装等方面的质量，并对验收遗留问题提出处理要求；检查工程是否具备运行或进行下一阶段建设的条件；总结工程建设中的经验教训，并对工程作出评价；及时移交工程，尽早发挥投资效益。8.1分部工程验收8.1.1分部工程验收应具备的条件：⑴该分部工程的所有单元工程已按合同或批准的设计完成，质量评定全部达到合格以上标准；⑵资料整编工作已达到验收要求；⑶施工单位提出申请，验收组织单位同意进行验收；8.1.2分部工程验收组成人员分部工程验收由项目法人（或委托监理单位）主持，验收工作组由业主、设计、施工、监理单位等有关专业技术人员参加，每个单位1～2人。8.1.3分部工程验收工作的主要内容：⑴鉴定工程是否达到设计标准或按合同约定完成；⑵按现行国家或行业技术标准，评定分部工程质量等级；⑶核实工程主要消耗材料、工程量及工程投资；⑷检查工程资料整编是否达到档案管理要求；⑸对验收遗留问题提出处理意见，尤其对涉及安全度汛的问题应提出度汛预案。8.1.4分部工程验收组成分部工程验收的图纸、资料、成果是竣工验收资料的组成部分，必须考虑运行管理的需要并按竣工验收的标准制备。8.1.5分部工程验收的成果分部工程验收的成果是“分部工程验收鉴定书”69n，。分部工程验收鉴定书可委托监理填写，业主单位审核。字迹应工整、清晰，不得使用圆珠笔或铅笔。签证原件不得少于6份，暂由业主单位负责保存，待合同及单位工程验收工程移交后，分送有关单位。8.1.6分部工程验收应按以下程序进行：⑴听取施工单位单位工程建设和单元工程质量评定情况的汇报；⑵现场检查工程完成情况和工程质量；⑶检查单元工程质量评定及相关档案资料；⑷评论并通过分部工程验收鉴定书。8.1.7分部工程质量评定标准合格标准：（l）所含单元工程质量全部合格，质量事故及质量缺陷已按要求处理，并经检验合格；（2）原材料、中间产品及混凝土（砂浆）试件质量全部合格。优良标准：(1)所含单元工程质量全部合格，其中有70%以上达到优良等级，重要隐蔽单元工程和关键部位的单元工程质量优良率达90%以上，且未发生过质量事故；(2)中间产品质量全部合格，混凝土（砂浆）试件质量拌达到优良等级（当试件组数小于30时，试件质量合格）。原材料质量合格。8.2单位工程验收69n单位工程应在工程完成后及时进行完工验收。完工验收应具备的条件是所有分部工程已经完建且验收合格，质量监督站已出具了质量评定意见。其程序是：监理部接受施工单位报送的单位工程验收申请报告（含施工管理报告及相关资料）后，检查单位工程验收条件是否具备；检查施工资料是否规范、齐全，若资料存在问题应指示施工单位进行补充、修正；检查分部工程验收中提出的遗留问题是否按要求进行了处理等。在通过预验预审后签署意见报项目法人审定。完工验收由项目法人主持，验收委员会由监理、设计、施工、运行管理等单位的专业技术人员组成，每个单位以2—3人为宜。单位工程完工验收的主要工作是：检查工程是否按批准的设计完成；检查工程质量，评定质量等级，对工程缺陷提出处理要求意见；对验收遗留问题提出处理要求等。完工验收成果是《单位工程验收鉴定书》。监理部除提交监理工作总结报告外，并参加单位工程质量评定。单位工程及合同工程完工验收由项目法人主持。验收工作组由业主、设计、施工、监理单位等有关专业技术人员参加，工作组成员应具有中级及其以上技术职称或相应执业资格，每个单位1～3人。单位工程及合同工程完工具备验收条件时，施工单位应向项目法人提出验收申请报告，项目法人在收到验收申请报告10个工作日内决定是否同意验收；组织验收时项目法人应提前通知质量和安全监督机构列席验收会议。8.2.1单位工程及合同工程完工验收应具备的条件：⑴所有分部工程已完建并验收合格；合同范围内的工程项目和工作已按合同约定完成；⑵分部工程验收遗留问题已处理完毕并通过验收，未处理的遗留问题不影响单位工程质量评定并有处理意见；⑶观测仪器和设备已测得初始值及施工期各项观测值；⑷工程质量缺陷已按要求进行处理；⑸工程完工结算已完成；⑹施工现场已进行清理；⑺需移交项目法人的档案资料已按要求整理完毕；⑻合同约定的其他条件。8.2.2单位工程及合同工程完工验收的主要内容⑴检查工程是否按批准的设计内容完成；⑵评定工程施工质量等级；⑶检查分部工程验收遗留问题处理情况及相关纪录；69n⑷检查施工现场清理情况；⑸检查已投入使用工程运行情况；⑹检查验收资料整理情况；⑺鉴定工程施工质量；⑻检查工程完工结算情况；⑼检查历次验收遗留问题的处理情况；⑽对验收中发现的问题提出处理意见；⑾确定工程完工日期；⑿讨论并通过合同工程完工验收鉴定书。8.2.3单位工程质量评定标准合格标准：(l)所含分部工程质量全部合格；(2)质量事故已按要求进行处理；(3)工程外观质量得分率达到70%以上；(4)单位工程施工质量检验与评定资料基本齐全；（5）工程施工期及试运行期，单位工程观测资料分析结果符合国家和行业技术标准以及合同约定的标准要求。优良标准：(l)所含分部工程质量全部合格，其中有70%以上达到优良等级，主要分部工程质量全部优良，且施工中未发生过较大质量事故；(2)质量事故已按要求进行处理；(3)外观质量得分率达到85%以上；(4)单位工程施工质量检验与评定资料齐全；(5)工程施工期及试运行期，单位工程观测资料分析结果符合国家和行业技术标准以及合同约定的标准要求。69n8.3工程项目移交当承包人按施工合同约定或监理指示完成所有施工工作时，监理机构应及时提请发包人组织合同项目完工验收；监理机构在验收前按规定整编资料，提交合同项目完工验收监理工作报告；检查前述验收后尾工项目的实施质量缺陷的修补情况，审核拟在保修期实施的尾工项目清单，督促承包人整编全部合同项目的归档资料，并进行审核；督促承包人提交针对已完工程中存在质量缺陷和遗留问题的处理方案和实施计划，并进行审核；验收通过后，监理机构应按合同约定签发合同项目工程移交证书。9保修期监理9.1保修期的起算、终止及延长的依据和程序1、按施工合同约定，在工程移交证书中注明保修期的起算日期。2、若保修期满后仍存在施工期的施工质量缺陷未修复或有施工合同约定的其他事项时，监理部应在征得建设单位同意后，做出相关的工程项目保修期延长的决定。3、保修期或保修期延长期满，施工单位提出保修期终止申请后，监理部在检查施工单位已经按照施工合同约定完成全部工作，且经检验合格后，应及时办理工程项目保修期终止事宜。9.2保修期监理的主要工作内容保修期的监理工作主要有1、对尾工项目实施监理，并为此办理签证。2、监督施工单位对已完建设项目中所存在的施工质量缺陷进行处理。若该质量缺陷是有建设单位的使用或管理不周造成，监理部应受理建设单位提出的追加费用支付申请。在建设单位未能执行监理工程师的指示或未能在合理时间内完成时，监理部可建议建设单位雇用他人完成质量缺陷修复工作，并协助业务处理因此项工作所发生的费用。69n3、协助建设单位检查验收尾工项目，督促施工单位按施工合同约定的时间和内容向建设单位移交整编好的工程资料。4、签发工程款最终支付凭证。5、签发工程项目保修期终止证书。6、若保修期满后仍存在施工质量缺陷未修复，监理部应继续指示建设单位完成修复工作，并待修复工作完成且经检验合格后，再颁发项目工程保修终止证书。7、保修期间监理部应适时予以调整，除保留必要的人员和设施外，其他人员和设施可撤离，或将设施移交建设单位。10信息管理10.1信息管理的内容在监理过程中，监理部向建设单位提供的信息和文件有：1、定期的信息文件根据监理工程项目、范围及内容，随工程施工进展向发包人报送监理月报，监理月报的主要内容：（1）施工质量情况；（2）工程进展情况；（3）进场施工机械设备及劳动力动态；（4）合同变更和工程变更情况；（5）工程款支付情况；（6）监理工作情况；（7）其它。2、不定期的监理工作报告（1）关于工程优化设计或变更或施工进展的建议；（2）资金、资源的合理配置和投入的建议；（3）工程进度预测分析报告；（4）发包人合理要求提交的其他报告。69n3、监理过程文件（1）施工措施计划批复文件；（2）施工进度调整批复文件；（3）监理协调会议纪要文件；（4）其他监理业务往来文件。10.2信息管理的方法和措施1、制定包括文档资料收集、分类、整编、归档、保管、传阅、查阅、复制、移交、保密等的制度。2、制定包括文件资料签收、送阅与归档及文件起草、打印、校核、签发、传递等在内的文档资料的管理程序。3、统一文件和各种常用表格格式。（1）承包单位向监理部申报关于施工组织设计、施工措施计划、工程测量施测计划和方案、施工工法、工程放样计划、专项试验计划和方法等的表格采用《水利工程建设项目施工监理规范》（SL288-2003）和《水土保持工程施工监理规范》(SL523～2011)中的表格。（2）在监理过程中，监理部向承包单位签发通知、批复、开（停）工、复工等指示，和向建设单位汇报工程进展情况而常用的表格采用《水利工程建设项目施工监理规范》（SL288-2003）和《水土保持工程施工监理规范》(SL523～2011)中的表格。（3）单位工程的竣工验收及阶段验收签证书、分部工程验收签证书，采用《水利水电建设工程验收规程》（SL223-2008）中规定的表格，共4种表格格式。（4）《单位工程质量评定表》、《分部工程质量评定表》、《单元工程质量评定表》采用规范规定的表格。4、建立信息目录分类清单、信息编码体系，确定监理信息资料内部分类归档方案。69n5、建立信息采集、分析、整理、保管、归档、查询系统及计算机辅助信息管理系统。6、监理部与建设单位和承包单位以及其他人的联络均以书面文件为准，特殊情况下先口头或电话通知的，事后须按施工合同的约定及时予以书面确认。7、文件的传递。（1）除施工合同另有约定外，文件按下列程序传递：承包单位向建设单位报送的文件均应报送监理部，经监理部审核后转报建设单位；建设单位关于工程施工中与承包单位有关事宜的决定，均应通过监理部通知承包单位。（2）所有来往的文件，除书面文件外还宜同时发送电子文档。（3）不符合文件报送程序规定的文件，均视为无效文件。（4）在施工过程中形成的各种书面文件，在监理合同约定的时限内及时报送建设单位。69