保障房小区监理规划 39页

保障房小区监理规划编制：审核：审批：监理单位：xxxx工程监理有限公司编报时间：2011年07月25日报送单位：XXXXXXX38n一、工程概况1.工程名称：XXXX保障房小区2.工程地点：XXXXXX境内3、总投资：约壹亿叁仟多万元。4、本项目由一栋十一层酒店、二栋商业楼和27栋十一层住宅楼组成,建筑占地面积14400.07平方米，建筑总面积.80平方米,最高建筑高度42.9米;抗震设防烈度为6度；结构设计使用年限50年，主体为钢筋混凝土框剪结构，混凝土强度等级分别为C40、C35、C30、C25。5、该工程建设单位为XXXXXX，由XXXX建筑工程公司、XXXXX建设工程集团公司施工，设计单位为XXXXX建筑设计有限公司、XXXX设计研究院有限公司，XXXX监理有限公司监理。二.监理工作范围土建、装饰装修、水电施工阶段的质量、进度、投资控制。三、监理工作内容委托监理合同约定的监理工作内容：3.1协助业主审批承建单位所提交的开工报告。3.2审查总承包单位选择的分包单位的资格和分包合同。3.3参与图纸会审和设计交底；协助业主审核和签订各类合同。3.4审查施工单位的施工组织设计、施工技术方案和施工进度计划，提出交叉施工工序安排的合理建议。3.5督促、检查承建单位严格执行工程承包合同，严格按国家技术规范、标准以及设计图纸文件进行施工，认真检查施工过程中的主要部位、环节以及隐蔽工程，严格控制工程质量。3.6审查承建单位提出的材料和设备清单及所列的规格、数量、质量及价格，审查材料供应单位的资质，并提出合理建议，报业主批准后执行。3.7严格依据设计图纸和规范的要求，检查工程使用的材料、构件和设备的质量及各类原材料的配合比，并在原材料抽样试验时按规定进行见证取样；对用于工程的主要材料、构件的出厂合格证、材质化验单等进行核定，如发现不实之处，有权责成施工单位对材质进行化验，防止不合格的材质用于工程。3.8坚持关键工序和关键部位施工全过程旁站监督，严格控制现场施工质量。3.9审核综合进度计划，并据此审批施工单位的月施工作业计划，并监督执行、揧制施工进度。38n3.10核实工程数量，验收隐蔽工程和分部分项工程，签署工程付款凭证，计量已完合格工程的工程量，审核支付证明，协助业主完成分部分项工程的预结算工作。3.11检查安全防护措施，加强现场管理，督促施工单位安全文明施工。3.12协助业主及设计单位鉴定工程质量事故和工程质量责任，提出处理方案，编写事故分析报告，督促事故处理工作的实施并对质量事故的处理过程及处理结果进行跟踪检查和验收，及时提交有关质量事故处理的书面报告。3.13协助业主做好合同管理工作，处理违约索赔。为业主提供索赔、反索赔的咨询服务，维护业主的权益。3.14组织设计单位和施工单位进行工程初步验收，参与全部工程的竣工验收。签署由施工单位提出的全部工程的竣工验收报告。3.15审查工程结算。3.16收集、整理技术资料，工程完成后移交业主存档。3.17建设部《工程建设监理规范》及《房屋建筑工程施工监理旁站管理办法》所规定的其他监理工作责任。四、监理工作目标4.1监理工作的主要目标包括质量目标、进度目标、投资目标三个方面。4.2投资控制目标：控制在合同条款范围内；4.3进度控制目标：控制在合同条款范围内；4.4质量控制目标：保证单位单位工程、分部、分项工程全部合格。五、监理工作依据5.1监理合同协议书；5.2业主与第三方签订的正式合同、协议书及附件；5.3施工图纸和有关勘察设计文件；5.4《中华人民共和国建筑法》；5.5《建筑工程质量管理条例》；5.6合同指定或设计文件要求使用的标准图纸、技术规范、工程质量检测评定标准、试验规范等；5.7国家及有关部委、省、市颁布的监理法规等；六、项目监理机构组织形式总监理工程师专家顾问总监代表38n组织协调合同管理与信息报表测量试验质量控制进度控制投资控制七、项目监理机构的人员配备监理人员的责任心、专业素质、经验和能力的好坏将直接影响监理工作的成败。为把本项目建成精品工程，我司根据项目特点和工程实际情况，选派经验丰富的技术人员组成监理班子，实行项目总监理工程师负责制，确保工程得到有效控制，并根据工程进度随时增减人员，经业主同意进行调整人员，以确保监理力度。具体人员见下表项目监理机构人员一览表序号岗位姓名性别学历职称备注1总监理工程师XX男大本工程师2总监理工程师代表XX男大专工程师3水电监理工程师XX男大专工程师4现场监理员XX男大专助理工程师5见证员XX男大专工程师八、项目监理机构的人员岗位职责8.1总监理工程师的职责(1)确定项目监理机构人员的分工和岗位职责；(2)主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则，并负责管理项目监理机构的日常工作；(3)审查分包单位的资质，并提出审查意见；(4)检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情况可进行人员调配，对不称职的人员应调换其工作；(5)主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令：(6)审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划；(7)审核签署承包单位的申请、支付证书和竣工结算；(8)审查和处理工程变更；38n(9)主持或参与工程质量事故的调查；(10)调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期：(11)组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结；(12)审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查承包单位的竣工申请，组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查，参与工程项目的竣工验收；(13)主持整理工程项目的监理资料。8.2总监理工程师代表的职责(1)负责总监理工程师指定或交办的监理工作；(2)按总监理工程师的授权，行使总监理工程师的部分职责的权力。8.3专业监理工程师(1)负责编制本专业或各子项目的监理实施细则；(2)负责本专业监理工作的具体实施；(3)组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作；(4)审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更、资料、报告等，并向总监理工程师提出报告；(5)及时检查、了解和发现承包方的组织、技术、经济和合同方面的问题，并向总监报告，以便研究对策，解决问题；(6)负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收；(7)参加或组织有关工程会议并做好会前准备；(8)检查、督促并认真做好监理日志、监理月报工作，建立本部门监理资料管理制度；(9)定期做好本部门监理工作总结。8.4监理员职责(1)在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作；(2)检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况，并做好检查记录；(3)复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证；(4)按设计图纸及有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录：(5)检查确认工序质量，进行验收并签署；(6)担任旁站工作，发现问题及时指出并向专业监理工程师报告；(7)做好监理日记和有关的监理记录。38n九、监理工作程序9.1监理人员工作程序接受任务学习合同、设计图纸及规范等参加设计交底会审查施工组织设计编制施工监理规划参加施工单位组织的有关单位参加的施工配合会1、质量控制施工过程中监理2、进度控制3、投资控制单位（部位）工程及工程总体竣工初评资料整理及监理工作总结9.2质量检查程序审查开工申请返工进行下道工序每道（步）工序完工后承包商自检不合格38n填报工序质量检验单监理工程师进行质量检查，签认质量检验单不合格合格分项工程已完工承包商自检不合格填报质量检验报表及分项工程完工证书不合格监理工程师检查，汇总质量验收单签认分项工程完工证书9.3工程质量事故分析与处理程序发生质量事故发《质量通知单》（监理工程师）上报主管部门倒场事故12小时内上报重大事故5日内上报一般事故每月汇总集中上报发停工令（监理工程师）事故调查暂停施工事故原因分析研究制定处理方案提交《质量事故调查报告》（承包商）38n组织审查《质量事故调查报告》（监理工程师）原因不清研究确定处理方案不处理继续调查实施处理方案(承包商)完成处理、自检申请验收(承包商)提出新方案发复工令(监理工程师)检查、验收(监理工程师)提交《质量事故处理报告》(监理工程师)恢复施工9.4建筑工程原材料∕构配件∕设备检验签认程序不能用于施工，并另行采购承包单位填报工程材料/构配件/设备报审单监理工程师对影响使用功能和观感的原材料进行质量预控不同意，重报同意，签认承包单位在指定部位使用38n9.5工程测量及施工放线复核程序设计院、监理向施工单位交桩，附有《交桩书》施工单位对交桩书中的导线点、水准点复测合格填写《工程基准线复核记录》《水准点复核记录》监理工程师对导线点、水准点全数复核填写《工程基础线复核记录》《水准点复核记录》监理工程师认可否YES监理工程师对施工单位测量结果签字认可施工单位申请单项工程开工（见单项工程开工程序）施工单位进行施工放样复核，测量合格填写《工程控制点放样记录》《工程控制点复核记录》监理工程师检查复核填写《工程控制点复核记录》NO监理复测合格否YES监理工程师对施工单位测量结果签字认可施工单位进行单项工程施工38n9.6隐蔽工程、分部分项工程签认程序承包单位（不能进行下一（可以进行下一道工序施工）道工序施工）质量保证资料隐验、分部、分项分部、分项工程齐全、合格验收记录签认完成质量评定完成。自评合格承包单位填隐蔽工程、分部、分项工程报验申请表（A4）报监理工师审核监理工程师检查质量保证资料检查分部、分项检查隐蔽、分部、分项是否符合要求工程是否完成工程质量是否合格监理工程师通知单（B-1签署认可意见不合格合格9.7工程竣工验收管理程序施工单位验收合格后提出验收申请监理工程师审查资料及现场检查(收件后24小时内完成)监理初检，甲、乙方参加(2日内完成)38n监理就存在问题提出书面意见限制纠正(2日内完成)施工单位提出验收申请竣工验收监理意见报监督站监理审查申请否建设单位组织竣工验收(5日内完成)施工、监理、设计单位、质监等参加施工阶段监理工作结束，转入维修阶段总体核验专项核验(消防、人防、电)9.8施工进度监理工作程序业主与承包人签订施工承包合同承包人编制施工总进度计划上报监理处审查批准、实施1、当月（年）计划完成工程量、工作量2、当月（年）实际完成工程量、工作量3、累计计划完成数和实际完成数4、计划提前或拖后的原因分析5、拟采取的对策6、现场人工、材料、机械设备数量汇总表承包人编制具体工程项目和年度的施工进度计划，并按月上报实际工程进展情况38n监理工程师审查，进行计量和支付进行进度计划与实际完成值的检查指定承包人修改施工进度计划不符合两者对比承包人修改施工进度计划继续执行计划直到工程竣工报监理工程师批准9.9工程延期的管理程序承包人申报程序索赔事件发生21天内报索赔意向通知连续性否以21天间隔报详情报告索赔事件结束21天内报正式《索赔申请书》监理处审查《索赔申请书》填写《索赔审批书》38n监监理处审批理总监签发《索赔审批书》报业主核批审批驻地监理工程师程通知承包人序9.10工程变更程序1、承包单位2、设计单位3、建设单位4、监理单位5、其它工程（设计）变更源承包单位执行发布变更令建设单位审核认可监理向建设单位提出变更书面建议总监组织审核会签监理工程师提出意见(从质量、投资、进度角度审查合理性并提出意见)向建设单位（项目管理处）提出书面申请不设计单位提出设计变更的图纸同由承包单位限期提出设计变更的工程费用估算和工期估算38n有关监理工程师根据合同进行审定承包商的费用及工期的增减意重大变更报审有关部门审批作为工程结算和进度计划的依据十、监理工作方法及措施10.1质量控制目标监理工程师对施工全过程进行检查、监督和管理，制止影响工程质量的各种因素，使承包人提交使用的工程项目符合设计图纸、技术规范及使用要求和验收标准的要求；所有单位工程、分部分项工程达到合格。施工阶段的质量控制，就是通过对人在施工过程中的活动及所使用的物的质量的控制，以达到对最终产品质量的控制目标。即通过对工作质量的控制，达到对工序质量的控制；通过对工序质量的控制，达到对工程质量的控制。因此质量控制目标任务可分为四个部分的工作：对原材料、成品半成品的质量控制；对施工人员及其组织活动的控制，施工过程的控制以及工程实体质量检验。10.1.1对原材料、成品半成品的质量控制38n工程中使用的原材料、成品半成品，主要有砂石材料、水泥、钢材、土、砖、混凝土(钢筋混凝土、预应力混凝土、无筋混凝土)制品、混凝土添加剂、pvc塑料管、绝缘塑料管、钢管、钢结构成品、半成品等。按照要求，这些原材料要进入施工现场使用，必须经过三道检验手续，即生产厂家的出厂检验、施工单位的进场检验和监理工程师的抽样检验。施工单位的进场检验，应按照施工技术规程的规定，由施工单位对每次进场的原材料进行检验，包括外观质量检查和性能检测。对外观质量有明显缺陷并将影响使用的材料或制品，应立即作退货处理。性能检测应由施工单位按施工技术规程规定的检测频率取样，送所委托的试验检测机构对规定的测试项目进行测试。监理单位对在对施工单位的材料检验工作进行监理时，应从三方面加强监督：a.检测频率是否满足规范要求，是否存在漏检或少检现象。b.取样、送样过程是否符合规定，监理单位的见证员应对取样、送样过程进行旁站见证，防止在过程中发生作弊现象。c.检测结论是否合格，对不合格的材料，按照规定，或进行双倍复检，或予以清退。一步验收材料的质量性能。监理的平行检测是一种抽检，即根据监理委托合同约定的抽检频率。在施工单位的抽检的同时，对部分材料、制品进行相同内容的性能测试。10.1.2对施工组织及人员活动的控制对施工组织及人员活动的控制，主要应体现在督促施工单位完善机构、落实人员、明确职责并有效运转，检查施工人员是否具备其岗位所需的资质条件，其工作是否符合要求、质量是否达标。检查施工单位项目组织机构是否健全及人员是否具备资质，是否到位，尤其是项目经理。本项目要求施工单位配备专职安全员，负责施工安全。监理工程师进行检查所有技术工人的操作证书，督促施工单位加强对施工人员的管理，并可通过工序质量或现场检查来判定施工人员的工作质量。对工作质量低劣或无证操作的施工人员，监理单位可向施工单位提出更换要求。对造成严重缺陷的施工人员或组织，甚至可以清退，以迅速改变质量失控状况。对施工单位管理不力的行为，监理工程师也应及时发出书面指令，要求其立即整改，必要时可采用验收计量手段来促其改正。10.1.3对施工过程的控制施工过程的控制就是对现场施工行为的控制，包括现场巡视检查、工序交接检查、隐蔽工程验收、施工旁站等。·现场巡视是通过对施工行为作不定时、随机的检查。促使施工人员的质量意识深化，从而提高工作质量，保证工序质量。在巡视过程中，其对象和活动是随机的。巡视中应特别注意解决施工管理不善问题，以防止由此引发质量问题。·工序交接检查是施工过程中的一个必备程序，监理工程师的检查是在施工单位自检(包括“三检”即：自检、互检、专检)完成后进行的。工序交接检查应和工序施工审批程序结合起来，即根据上道工序的检查结果决定是否同意下道工序施工。·监理工程师在进行了隐蔽工程验收时，应坚持“三表同交”38n的制度，即施工单位在申请隐蔽工程验收时，除了向监理工程师递交工序隐蔽工程检查记录表之外，还应同时提交工序质量评定表(即工序交接检查评定表)和工程报验单，以此来确保监理工程师对工序施工质量的控制。监理工程师根据工程报验单和工序隐蔽工程检查记录对指定的工程部位(工序)进行检查验收，并在工序隐蔽工程检查记录中填写验收结论：根据验收结论，在工程报验单上签署审查意见。施工单位根据监理工程师的验收结论和审查意见，来进行下一步工作。监理工程师在进行隐蔽工程检查时，应按规定对受检工序抽检项目的外观进行目测检查，对量测项目进行偏差值量取，并应严格按照要求在有关栏目中填写并签名盖章。·施工旁站最主要的是土方回填、混凝土浇筑、管道闭水试验、水压试验、钢结构拼、吊装等工序施工。10.1.4工程实体质量检验·工程实体是由每道施工工序形成的。监理人员对每道工序都要进行实测实量。上道工序质量评定合格后，才进行下道工序施工。·除了实测项目外，监理工程师同样要对工程的外观和质量保证资料进行检查评分，在检查外观时，应认真细致，不漏查每一个实体部位。对检查中发现的质量缺陷，应认真记录。并发书面指令要求施工单位立即整改。在检查质量保证资料，要特别注意其可靠性，应根据监理工作经验，鉴别保证资料的真伪，严禁做假资料。同时，监理工程师应将自己收集的有关质量资料，如隐蔽验收单、材料测试报告、材料质保单等，递交施工单位，以帮助施工编制工程竣工资料。10.3质量监理工作方法10.3.1工程测量复核监理10.2.1.1会同施工单位、勘察设计单位在现场交接导线桩、中线及曲线的控制桩和国家水准点的位置和高程，并指令施工单位对所有测量控制桩和水准点，进行有效的保护。10.2.1.2复测和检验提供的图纸上的坐标资料和水准点高程应与现场交接的资料。10.2.1.3对施工单位提交的细部放样复测报验单及施工临时水准点的测量资料，对前者进行25%的抽检，对后者进行100%的复测。10.2.1.4对施工单位为了施工方便的需要，加密的控制点、辅助基线、临时水准点进行检查和复测，但必须考虑这些点的稳定性能长久得到保护，以便随时检测，保证施工放样的细节不出差错。施工临时水准点之间的距离不宜超过200m。10.2.1.5控制水准点闭合差、控制点(包括直线上的转点、曲线上的交点、直缓、缓曲、曲中、曲缓、缓直等控制桩)的坐标闭合差、道路中心线桩恢复、中线桩高程等测量放样的质量标准与检测频率38n10.4质量控制措施10.4.1质量控制的组织措施建立健全监理组织，完善职责分工及有关质监制度，落实质量控制的责任。10.4.2质量控制的技术措施10.4.2.1提出对修改设计的合理建议；10.4.2.2材料设备供应阶段，通过质量价格比选，正确选择生产供应厂家，并协助其完善质量保证体系；10.4.2.3协助完善质量保证措施；10.4.2.4施工阶段，严格事前、事中和事后质量控制措施。10.4.3质量控制的经济措施及合同措施严格质检和验收，不符合合同规定质量要求的拒付工程款；达到质量优良者，支付质量补偿金或奖金等（按合同条款）。10.5投资控制方法与措施10.5.1施工图预算工程数量的管理10.5.1监理工程师根据政府批准的施工图预算，掌握工程具体项目的工作范围，工作深度、计量方式和方法。10.5.1.1施工图预算工程数量的变动监理工程师按合同规定办理工程变更，施工图预算工程数量按下列方式进行修改和补充：·变更工程数量，工程项目内容及单价不变。·变更单价，原项目内容及单价不变。·项目内容、单价、数量全部变更（包括项目整个被取消）。·新增工程，即项目、单价、数量全部是增列的。10.5.1.2施工图预算工程数量的使用（1）监理工程师必须按施工图预算工程数量标明的单价和实际计量的工程数量办理，送工作组审核后，由总监批准。（2）实际计量的工程数量与施工图预算工程数量给定的数量相比，自然增减幅度在合同规定的范围内。（3）工程数量自然增减的幅度，超出合同规定的幅度，应按合同的有关规定办理。报总监批准。38n10.5.2工程计量10.5.2.1工程计量的规定10.5.2.1.1计量范围·施工图预算工程数量和工程变更清单的内容。·合同文件规定的各项费用文件。10.5.2.1.2主要计量依据·招标文件·合同条款·技术范围·监理工程师批准的施工图·修订的施工图预算工程数量及工程变更令·施工图预算及说明·费用索赔审批书10.5.2.1.3计量原则·按设计图给定的净值及监理工程师同意的计量原则计量。·合同事宜按合同所规定的方法计量。·监理工程师按项目划分比例计量。10.5.2.2工程计量的方式10.5.2.2.1正常计量·工程达到计量单位，监理工程师要求承包人提供计量的基础资料，并派人参加。·监理工程师对计量结果做出准确的文字记录。并将计量记录的副本抄送给承包人或其代表。对承包人或其代表在接到该计量记录的第8天内提出的异议，宜重新计量。10.5.2.2.2承包人申请增加计量·监理工程师对承包人申请增加的计量应要求其提前三天，填写计量申请单。写明要求计量的原因、计量的工程部位和希望计量的时间。10.5.2.3工程计量的程序10.4.2.3.1计量通知或申请单·工程需要计量，监理工程师向承包人发出计量通知单，或要求承包人填报计量申请单。10.5.2.3.2审查有关文件资料·38n监理工程师检查承包人为计量准备的有关资料，发现问题或资料不全，退还承包人，暂不进行计量，或计量后暂不予支付。10.5.2.3.3填写中间计量单·中间计量单必须清楚真实的填写记录计量结果，并经双方代表审核签认，对承包人在计量后14天内提出的异议，监理工程师进一步检查计量记录，将复议后的结果通知承包人。·中间交工证书10.6计量与支付方法10.6.1计量10.6.1.1计量的概念与要求计量是指对承包商已完成的工程数量进行计算和测量的过程。在计量过程中，必须满足以下要求：·除变更工程以外，所有计量项目应该是承包商必须完成了该项目的各项工序，形成符合技术规范对该细目所要求的“产品”时，才能组织计量工作。·计量必须严格按照合同文件中计量的规定进行，计量过程中，必须符合上述文件中的有关规定。·工程质量未经验收，不能组织计量工作。·计量不解除承包商应尽的任何合同义务。尽管要求计量的对象是合格品，但如事后发现已计量工程存在质量缺陷，仍不免除承包商无偿返工的责任。10.6.1.2计量程序根据计量性质和作用的不同，各分项工程的计量分为中间计量和分项工程计量。10.5.1.2.1中间计量程序当分项工程进行到一定程度，并符合技术规范规定的质量要求时，即可组织中间计量工作。中间计量采用计量支付监理工程师与承包商共同计量的办法。计量支付监理工程师在组织计量工作之前，应仔细阅读技术规范中的计量方法，否则，容易发生不应有的计量错误。中间计量的时间一般安排在每月的20～25日进行。见图10.6.1.2.1.110.6.1.2.2分项工程完工计量程序38n当分项工程完工，专业监理工程师已签发分项工程完工证书时，即可进行分项工程完工计量工作，分项工程完工计量工作由专业监理工程师组织，监理处应根据情况决定是否重新组织该分项工程的现场测量工作以进一步核实分项工程各支付细目工程量的准确性。分项工程计量过程中，应对已计量支付的分项工程数量进行清理，检查是否有数量上的超付、重付或不合格但已进行支付的现象。分项工程计量证书是竣工验收文件的组成部分，是办理最终支付时确定各分项工程量的依据。分项工程计量程序与中间计量程序类同。承包人自检不合合格格报专业监理工程师抽查合格签发分项工程合格证合格承包人填报工程量清单及合同单价不合合格计量支付监理工程师审核工程量清单及合同单价格图10.6.1.2.1.1中间计量工作程序10.6.2支付10.6.2.1支付的概念与要求支付是指对承包商应获得的款项予以确认并进行付款的过程。办理支付过程中应满足下列要求：·质量合格的已完工程是支付的必备条件；·变更项目必须有监理工程师的变更指令；·各项支付款项必须符合合同条款的规定：·期中支付金额小于合同规定的阶段证书的最低限额：·任何工程款项的支付必须经驻地监理工程师的审批；·支付不解除承包商应尽的任何合同义务10.6.2.2期中支付的内容和程序10.6.2.2.1期中支付的内容如下：·施工图预算工程数量项目。其付款数量和金额应遵照技术规范中的规定进行。·施工图预算工程数量其他项目的支付。其工程数量应按计量证书中确定的数量，单价应按工程量清单中相应的单价进行结算。·变更工程。其单价和金额按本建议书第七章中有关工程变更的规定进行结算。·索赔。即经监理工程师批准的各项索赔费用，按监理工程师在索赔审批书中确认(或暂时确定的)的金额进行结算。38n·按合同约定扣保留金。·扣留的比例为1～4项的5%。10.6.2.2.2期中支付程序见图10.6.2.2承包人填报工程量清单及计量支付证书不合合格格专业监理工程师审核合格计量工程师（计量支付工程师）审核不合不合格合总监审核格格合格签发支付证书，予以支付图10.6.2.2期中支付工作程序10.6.2.3竣工支付的内容及程序10.6.2.4最终支付的程序如下：10.6.2.4.1承包商提交最终支付申请书，承包商应在驻地监理工程师签发缺陷责任证后，28天内向监理处提交一份最终支付申请书，申请书应列明整个合同期间业主应支付给承包商的各支付款项的金额和总额。10.6.2.4.2计量工程师审定。计量工程师收到承包商提交的最终支付申请书后应在28天内予以审定。审定过程中应详细审查承包商提交的各项费用申请中原始凭证是否齐全，是否有监理工程师的签认，业主供应的材料款是否已全部扣回，并应就支付项目内容、单价、数量进行全面审核，开具最终支付证书，最终支付证书的格式与期中支付证书格式类同。10.6.2.4.3总监审批。总监在接到计量工程师审定的最终支付证书后应再次进行核实，特别是应对最终结算超出预算的合同要指定专人进行全面审理，以保证最终支付证书的准确性。对确实超出预算的合同应进行最终结算分析，并办理追加预算的有关手续。10.5.2.4.4业主批准并付款。业主在收到总监签认的支付证书后进行查证批准，之后安排财务部门办理付款手续。38n监理处组织竣工验收驻地监理工程师签发交工证书承包商21天内交竣工支付申请不合要求不合要求造价工程师7天予以审核总监办审核业主13天内予以审批不合要求业主8天内批准付款图10.6.2.3竣工支付程序框图10.6.3投资控制措施10.6.3.1投资控制技术措施审核施工组织设计和施工方案，合理开支施工措施费，以及按合理工期组织施工，避免不必要的赶工费。10.6.3.2投资控制经济措施①严格质量检验和验收，对不符合质量要求的拒付工程款。②及时进行计划费用与实际开支费用的比较分析，对设计或施工方案提出合理化建议被采用而节约投资的给予奖励。10.6.3.3投资控制合同措施①对不符合合同规定质量要求的工程量拒付工程款。②严格按合同条款支付工程款，防止过早、过量支付；全面履约，减少对方提出索赔的条件和机会，正确地处理索赔。10.7进度控制方法与措施10.7.1工程总进度计划10.7.1.1工程项目的总工期，即合同工期或指令工期；根据业主的要求，本工程总工期天，开工时间由业主确定。38n10.7.2总进度目标分解10.7.2.1年度进度计划的内容10.72.2本年计划完成的单位工程及施工阶段的工程项目内容、工程数量及投资指标；10.7.2.2.1施工队伍和主要施工设备的转移顺序；10.7.2.2.2不同季节及气温条件下各项工程的时间安排；10.7.2.3完成本月(季)及各分项工程的工程数量及资格；10.7.2.3.1在年度计划下对各单位工程或分项工程进行局部调整或修改的详细说明等。10.7.2.4单项工程进度计划的内容10.7.2.4.1本项目的具体施工方案和施工方法；10.7.2.4.2本项目的总体进度计划及各道工序的控制日期；10.7.2.4.3本项目的现金流动计划；10.7.2.4.4本项目的施工准备及结束清场的时间安排；10.7.2.4.5对总体进度计划及其他相关工程的控制、依赖关系和说明等。10.7.2.5进度计划的表示方式总体进度计划及特殊项目的单位工程进度计划，采用横道图、斜率图或进度曲线等方式表示，当合同有规定或监理工程师认为必要时采用网络方式表示；年度、月(季)进度计可采用横道图、进度曲线及有关形象进度图表示。10.7.3进度目标实现的风险分析10.7.3.1承包人影响进度的风险：10.7.3.1.1承包人工作程序是否符合计划，工序安排是否适当；10.7.3.1.2承包人的机械设备进场总量是否符合工程计划的安排；所配备的机械质量、能力和性能是否与工程情况相适应，施工设备使用状况是否完好，是否有足够的零配件，因保养而停驶等因素，所配备的设备数量是否足够；10.7.3.1.3便道、水、电、临时设施布局是否适当；10.7.3.1.4劳力、技术人员、管理人员、机械维修人员、熟练操作工、测工和试验人员的配备是否与施工计划相适应，若主要管理、技术人员与投标文件中所报人员不相符，应提出质疑，并要求承包人提供这些人员的详细资料以供审查。10.7.3.1.5计划中预留动员和清场时间是否足够；10.7.3.1.6资金不落实。10.7.3.2业主影响进度的风险：由业主造成的延误、障碍、阻止。38n(1)未按合同规定和承包人合理的工程进度计划，提供对现场的占有权和出让权。(2)未按规定向承包人付款。(3)延误提供图纸。(4)占用或使用永久性工程区而造成损失和损害。(5)违约使合同中途终止。10.7.3.3不可抗力影响进度的风险。10.7.3.4额外或附加工作。10.7.3.5不是承包人的过失、违约或由其负责的其它特殊情况。10.7.3.6合同中所规定的任何延误原因。10.7.4进度计划的审批10.7.4.1进度计划的提交10.7.4.1.1在中标通知书发出后合同规定的时间内，专业监理工程师要求承包人书面提交以下文件：·一份细节和格式符合要求的工程总体进度计划及必要时的各项特殊工程或重点工程的单位进度计划；·一份有关全部支付的年度现金估算及流动计划；·一份有关施工方案和施工方法的总说明(即通过施工组织设计提出)。10.7.4.1.2在将要开工以前或在开工以后合理的时间内，专业监理工程师要求承包人提交以下文件：·年度进度计划及现金流动估算；·月(季)度进度计划及现金流动估算；·分项(或分部)工程的进度计划。10.7.4.2进度计划的审查内容·施工总工期的安排应符合合同工期；·分项工程工期合理。10.7.5进度计划的检查10.7.5.1每日进度计划检查记录驻地专业监理工程师应制定每日进度检查记录，按单位工程、分项工程或工点对实际进度进行记录，并定期(日、周、旬、月)汇总报告，并作对工程进度进行掌握和决策的依据。每日进度检查记录主要记录并报告以下事项：10.7.5.1.1当日实际完成及累计完成的工程量；10.7.5.1.2当日实际参加施工的人力、机械数量及生产效率；38n10.7.5.1.3当日施工停滞的人力、机械数量及其原因；10.7.5.1.4当日承包人的主管及技术人员到达现场的情况；10.7.5.1.5当日发生的影响工程进度的特殊事件或原因；10.7.5.1.6当日的天气情况等。10.7.6进度计划的调整10.7.6.1进度符合计划在工程实施期间，如果实际进度(尤其是关键线路上的实际进度)与计划进度基本相符时，专业监理工程师不应干预承包人对进度计划的执行，应提供和创造各种外部条件，及时调查处理影响和妨碍工程进展的不利因素，促进工程按计划进行。10.7.6.2进度计划的调整专业监理工程师发现工程现场的组织安排、施工程序或人力和设备与进度计划上的方案有较大不一致时，应要求承包人对原工程进展计划及现金流动计划予以调整，调整后的工程进度计划应符合工程现场实际，并应保证在合同工期内完成。调整工期进度计划，主要是调解关键线路上的施工安排，对于非关键线路，如果实际进度与计划进度的差距并不对关键线路上的实际进度产生不利影响时，专业监理工程师可不必要求承包人对整个工程进度计划进行调整。10.7.6.3加快工程进度承包人在无任何理由取得合理延期的情况下，专业监理工程师认为实际工程进度过慢，将不能按照进度计划预定的竣工期完成工程时。应要求承包人采取加快的措施，以赶上工程进度计划中的阶段目标或总目标，承包人提出和采取的加快工程进度的措施必须经过专业监理工程师批准，批准时应注意以下事项：10.7.6.3.1只要承包人提出的加快工程进度的措施符合施工程序并能确保工程质量。专业监理工程师应予以批准；10.7.6.3.2因采取加快工程进度措施而增加施工费用应由承包人自负；10.7.6.3.3因增加夜间施工或当地公认的休息日施工而涉及业主的附加监督管理(包括监理)费用，应由承包人负担。10.7.6.4进度计划的延期由于业主或专业监理工程师的责任，或承包人在实施过程中遇到不可预见或不可抗力的因素，因而使工程进度延误时，专业监理工程师应依据合同的规定批准承包人延长工期，批准延期后，专业监理工程师应要求承包人对原来的工程进度计划及现金流动计划予以调整，并按调整后的进度计划实施工程。38n10.8进度控制措施10.8.1进度控制的组织措施落实进度控制的责任，建立进度掇制协调制度。10.8.2进度控制的技术措施建立多级网络计划和施工作业体系；增加同时作业的施工面；采用高效能的施工机械设备；采用施工新工艺、新技术缩短工艺过程和工序间的技术间歇时间。10.8.3进度控制的经济措施对工期提前实行奖励，对应急工程实行较高的计件单价，以及确保资金的及时供应等。10.8.4进度控制的合同措施按合同要求及时协调有关各方的进度以确保项目形象进度要求。10.9合同管理方法与措施10.9.1工程变更10.9.1.1任何形式、质量、数量及内容上的变动，必须由监理工程师签发工程变更单才能生效。10.9.1.2监理工程师认为有必要依据合同有关规定变更工程时，应经业主同意。10.9.1.3业主提出变更时，监理工程师应根据合同有关规定办理。10.9.1.4承包人请求变更时，驻地监理工程师必须审查核实，报总监审批，必要时报请业主同意后根据合同有关规定办理。10.9.1.5监理工程师应就颁布工程变更单而引起的费用增减，与业主和承包人进行协商，确定变更费用，由合约工程师核实报总监批准。10.9.1.6变更程序按图9.3规定。10.9.2工程延期10.9.2.1规定监理工程师在确认下述条件满足后，受理工程延期：(1)工程由于非承包人的责任，不能按原定工期完工。(2)承包人在延期情况发生的一个月内向监理工程师提交工期延期意向。(3)承包人承诺按合同规定期限向监理工程师提交有关延期的详细情况资料，并根据监理工程师需求随时提供有关证明。38n(4)监理工程师在延期事件终止后的一个月内，收到承包人正式提交的延期申请资料。10.9.2.2受理程序10.9.2.2.1收集资料、做好记录监理工程师在收到承包人的延期意向后，立即通知有关的现场监理，复查工地实际情况的调查和日常记录，同时授权有关人员受理该延期，并负责收集来至现场以外的各种文件资料与信息。10.9.2.2.2审查承包人的延期申请10.9.2.2.3延期评估10.9.2.2.4审查报告10.9.2.2.5确定延期监理工程师在收到审查报告并确认的结论之后，签发延期审批书，报监理处审定。10.9.3费用索赔10.9.3.1监理工程师确认下述条件满足时，受理费用索赔。(1)承包人必须是依据合同有关规定向业主索取额外的费用。(2)承包人在出现引起索赔事件的一个月内，向监理工程师提交索赔意向，并同时抄业主。(3)承包人承诺继续按规定向监理工程师提交说明索赔数额和索赔依据等详情材料，并根据监理工程师需求随时提供有关证明。(4)监理工程师在索赔事件终止后的一个月内，收到承包人正式提交的索赔申请。10.9.3.2索赔数额监理工程师按照合同有关规定，并与业主和承包人协商，决定最终的索赔数额，并通过期中付款证书予以支付。10.9.3.3类型10.9.3.3.1难以预见的情况所引起(1)异常气候(2)外界障碍(化石、古物、地下建筑)(3)战争人侵、判乱、暴乱等(4)通常无法预测和防范的任何一种自然力10.9.3.3.2业主责任引起10.9.3.3.3监理工程师的责任引起(1)延误签发图纸、指令。(2)负责提供的书面数据不准确。38n(3)要求进行合同中未规定的检验。10.9.3.4受理程序10.9.3.4.1收集资料、做好记录。10.9.3.4.2审查承包人的索赔申请10.9.3.4.3索赔评估10.9.3.4.4审查报告 10.9.3.4.5确定索赔 监理工程师在收到审查报告并确认的结论之后，签发索赔审批书，报监理处审定。 10.9.4争端与仲裁10.9.4.1争端的规定 (1)监理工程师在收到争议通知后的84天之内，完成对争议事件的全面调查与取证。同时对争议做出决定，并将决定书面通知业主和承包人。 (2)监理工程师发出书面通知70天之内，如果业主或承包人不要求仲裁，其决定为最终决定。 (3)合同只要求未被放弃或终止，监理工程师应要求承包人继续精心施工。 10.9.4.2仲裁的规定 监理工程师做以下工作： (1)在仲裁期间，督促业主和承包人继续遵守合同。 (2)在仲裁期间以公正的态度提供证据和作证。 (3)在仲裁后执行裁决。 10.9.5分包、转让与指定分包10.9.5.1分包 10.9.5.1.1规定 (1)监理工程师严禁承包人把整个工程分包出去。 (2)必须经监理工程师同意，并按规定办理分包工程手续，承包人才能将工程分包出去。 (3)监理工程师对分包的同意不解除承包人根据合同规定所应承担的任何责任和义务。 10.9.5.1.2审批分包 监理工程师应从以下几个方面审查承包人分包工程的申请报告： ·分包人的资格及证明。包括企业概况，财务资本情况，参加分包工程人员的资历、施工机械状况等。 ·分包工程项目及内容。 ·分包工程数量及金额。. ·分包工程项目所使用的工地规范与验收标准。38n·分包工程的工期。 ·承包人与分包人合同责任。 ·分包协议 监理工程师完成上述审查之后，向承包人签发分包工程批准单。 10.9.5.1.3分包工程的管理 (1)监理工程师通过承包人对分包工程进行管理，或者监理工程师直接到分包工程去检查，发现涉及分包工程的各类问题，要求承包人负责处理。 (2)监理工程师通过期中付款证书，由承包人对分包工程进行支付。 10.9.5.2指定分包 10.8.5.2.1监理工程师要求指定分包人提交一份资格情况及证明的资料、并要求指定分包人保护和保障承包人免于承担由于指定分包人的疏忽而违约造成的一切损失。 10.9.5.2.2监理工程师对指定分包人的支付，则根据承包合同的有关规定办理。 10.9.6工程变更 10.9.6.1工程变更的原则及变更类型 10.9.6.1.1工程变更是指合同文件中设计图纸或技术规范由于不适应工程实际情况的要求而必须进行的变动，发布工程变更令基本上是基于以下这样一些原则： a、节约资金或其他资源： b、加快或保证工程进度； c、提高(确保)工程质量； d、更好地适应社会、经济及环境的要求。 10.9.6.1.1.2工程变更主要有如下类型： a、增加工程项目(涉及设计图纸的增加)； b、减少某些工程项目的数量或取消某些工程项目(涉及设计图纸的减少)： c、工程的性质、质量或类型的变更(变更设计和技术规范)； d、工程的线型、位置、标高、尺寸的变更(变更设计)； e、改变规定的施工顺序或时间安排(变更技术规范)； 进行工程变更，事先应周密调查，备有图文资料，设计深度应满足施工要求，并填写“工程变更申请单”，详细申述工程变更理由(变更设计时应与原设计作技术经济比较)，按照本手册的审批程序及权限，报请审核。末经批准的，不得按更工程施工。 10.9.6.2由承包商提出的工程变更程序 10.9.6.2.1承包商填写《工程变更申请单》，详细说明需变更的工程名称、位置、变更内容及变更理由，并附上相应的图纸、说明书、计算资料及技术规范，并对变更可能造成的工期及合同金额的影响做出初步估计，之后报监理部。 10.9.6.2.2监理部在接到承包商的变更申请后应对变更的可行性和合理性、变更后设计图纸、说明书、计算资料及技术规范的准确性以及变更造成的工期及合同金额的影响进行初步审查，并签署审查意见尽快报监理处。 10.9.6.2.338n合约工程师在收到监理部的审查意见后应根据工程变更的内容、性质以及变更对合同工期和合同金额的影响程度等情况进行审核，并根据需要会同设计单位进行审定，并签署审定意见，必要时报总监审批。变更后的设计图纸应由总监予以签认。 10.9.6.2.4监理处根据审定(或审批)意见下达工程变更令。监理部在下达工程变更令的同时，应将变更后的设计图纸、说明书、计算资料及技术规范交承包商。 10.9.6.2.5承包商根据工程变更令组织工程施工。 10.9.6.3监理部提出的工程变更程序 10.9.6.3.1监理部填写《工程变更申请单》，详细说明需变更的工程名称、位置、变更内容及变更理由，并附上相应的图纸、说明书、计算资料及技术规范，并对变更可能造成的工期及合同金额的影响做出初步估计，之后报监理处。 10.9.6.3.2监理部根据审定(或审批)意见下达工程变更令。监理部在下达工程变更令的同时，应将变更后的设计图纸、说明书、计算资料及技术规范交承包商。 10.9.6.3.3承包商根据工程变更令组织工程施工。 10.10信息管理方法 10.10.1监理信息的类型10.10.1.1合同信息 合同信息是业主与承包人在招标过程中合同文件的信息，它们是监理工程师开展监理工作的主要依据，包括： 1.合同协议书； 2.中标通知书； 3.投标书及附件； 4.合同通用及专用条件； 5.技术规范； 6.施工图预算； 7.图纸； 8.投标书附表； 9.其他有关文件(包括补遗书)。 10.10.1.2过程信息 过程信息在监理及施工过程中产生的动态信息，包括： 1.监理信息： 监理信息包括监理过程中，监理工程师的一切指令、指示、审核、审批意见、监理文件等等。 2.承包人信息： 承包人信息是反映施工过程中，有关进度、质量、变更、索赔、延期、单价、计量、支付、报表及其他方面的信息。 3.质检信息： 质检信息是计量工程师对施工过程的质量检查、验收的有关记录和报告等信息，主要包括重要部位或隐蔽部位的照片、录像。 4.试验信息： 试验信息是对材料，混合料等性能试验信息。 5.原始记录： 原始记录包括记录的工作日记，现场检查记录，会议记录，来往函件等等。 6.上级及业主信息： 38n在信息记录过程中，上级的有关指示，业主的有关意见，决定等等的相关信息。 7.环境信息： 环境信息包括沿线有关单位，人民群众对建设项目的意见、建议及之间关系等信息，天气气候信息。 10.10.2信息管理的方法信息处理采取人工决策加以计算机辅助管理的方法。. 10.10.3竣工资料的编写及管理 10.10.3.1严格执行《建设工程文件归档整理规范》（GB/50328-2001）。 10.10.3.2施工竣工资料所包含的内容严格执行海南省建设厅关于工程竣工资料整理的规定，整理成册，共分四册： ①第一册为施工质量验收资料； ②第二册为单位工程施工质量管理资料； ③第三册为土建工程质量控制资料与安全和功能检验资料及主要功能抽查记录； ④第四册为安装工程质量控制资料与安全和功能检验资料及主要功能抽查记录。 10.10.3.3竣工资料的内容要完整，记载要及时、真实、准确，签证要齐全，字迹清楚，不得涂改、伪造、后补。 10.10.3.4施工资料按单位工程整理成册。 10.10.3.5施工技术资料的表格，按省统一表格使用，文字材料幅面规格为A4纸。 10.10.3.6施工单位技术负责人负责技术资料的管理，现场有专职资料员具体实施。 10.10.3.7所有竣工图加盖竣工图章，并经监理审核签字。 10.10.3.8监理人员审查竣工资料，并对竣工资料评定打分。 10.10.3.9施工阶段的监理资料所包含的内容符合建设工程监理规范的规定。 10.10.3.10监理资料及时整理，真实完整，按单位工程组卷。 10.10.3.11监理资料的管理由总监理工程师负责，并指定专人具体实施。 10.10.3.12监理人员在开工前与业主取得共识，以使竣工资料管理符合有关规定和要求。 10.10.3.13开工前，总监理工程师与业主、承包单位对资料的分类、格式、份数达成一致意见。 10.10.3.14每册资料按封面、卷内备考表、卷内目录、卷内文件立卷，每卷单独编号。封面、备考表、目录编制符合有关规定，统一采用A4幅面。 10.10.3.15案卷统一采用线绳三孔左侧装订方法，整齐、牢固。 10.10.3.16案卷装具采用卷盒，卷盒外表尺寸为310*220mm，厚50mm。案卷脊背内容包括档号、案卷题名。 10.11组织协调的方法38n业主的组织协调工作，主要是协调业主与承包商、承包商与沿线地方政府及设计单位、承包商与承包商之间的关系，以及承包商与工程建设其它相关部门之间的关系。 组织协调的工作任务具体如下： 10.11.1协助业主及时送达承包商各种指令； 10.11.2协助承包商解决因施工引起的民事、刑事纠纷； 10.11.3协助承包商与施工地政府、派出所、军警(如果有)、医疗卫生部门建立正常的联系渠道； 10.11.3协助承包商与设计单位之间建立良好的联系，以及时处理设计变更，减少不必要的工期延误； 10.11.4协助承包商与气象部门建立良好的联系，以确保施工进度计划的合理性和工期控制的客观性； 10.11.5协助业主、承包商做好地下民用、军用管线的调查工作，以免盲目施工而损坏，给国民经济造成重大损失； 10.11.6协调承包商之间的关系，确保工程顺利完成； 10.12保修阶段的监理方法 10.12.1检查已完工程 监理工程师应经常检查已完工程，对工程交付时存在的缺陷及签发交接证书之后发生的工程缺陷情况进行记录，并指示承包人进行修复。 10.12.2确定缺陷责任及修复费用 对工程缺陷发生的原因及责任进行调查.对非承包人原因造成由承包人进行修复的工程质量缺陷，监理工程师对修复工作做出费用估价向业主签发为承包人追加费用的证明。 10.13监理工作手段 为了保证监理服务质量，本工程监理拟采用十方面的监理手段对该工程进行全面管理。 10.13.1观察：以目视、目测进行检查监督。 10.13.2旁站监理：监理人员用大部分时间在施工现场，对关键部位或关键工序施工过程进行监督。 10.13.3发布指令性文件：采取书面形式发布指令性文件，如“监理通知”、“工程暂停令”等，施工单位要严格履行。在发生下列情况之一时，总监可签发工程停工令： （1）建设单位要求停工，且工程需要暂停施工； （2）为保证工程质量而需要进行停工处理； （3）施工出现了安全隐患，总监认为有必要停工以消除隐患； （4）发生了必须暂时停工的紧急事件；承包单位未经许可擅自施工，或拒绝项目监理机构管理(即监理要求或指令)。 38n当发生（2）、（3）、（4）款的情况时，不论建设单位是否要求停工，总监均应及时按程序签发工程暂停令。 10.13.4试验与测试：对原材料、半成品和构配件进行复核试验，签署见证试验单。 10.13.5测量复核：测量复核水准点、放线、标高、轴线、几何尺寸等。 10.13.6计量与支付工程款：对工程质量达不到合同规定的标准和等级及规范、设计要求，监理人员有权拒绝对已完工程进行计量或支付工程款签证。 10.13.7工地会议：监理工程师利用工地会议，与承包单位和有关各方讨论协商解决施工中的各种问题，对承包单位提出的问题和监理工程师在会上的决定，形成会议纪要并具有书面指示作用。 十一、监理工作制度为了保证监理服务质量，本工程公司制订项目监理部组织管理制度以及现场监理工作制度对该工程进行全面管理。 11.1项目监理部组织管理制度 11.1.1项目监理部实行项目总监理工程师（项目总监）负责制。在公司的领导下，项目总监行使监理合同赋予的职权，对内向公司负责，对外向业主负责。 11.1.2项目总监为项目监理部的负责人，项目监理部全体监理人员在项目总监的领导下工作，服从分配，听从指挥。 11.1.3项目总监根据监理大纲编制项目监理部工作实施计划，各专业监理工程师根据监理部工作计划制定个人工作计划。 11.1.4全体监理人员应照工作分工，切实做好本职工作，同时应团结一致，共同做好监理部的工作，完成监理合同约定的各项任务。 11.1.5全体监理人员必须遵守监理人员工作守则，树立良好职业形象。 11.1.6项目监理部实行综合工时工作制，具体由项目总监根据工作情况进行安排。项目监理部监理人员必须服从工作安排，加强组织纪律性，有事外出须向项目总监或总监代表请假，经同意后方可外出。 11.2现场监理工作制度 11.2.1设计文件、图纸审查制度 在工程开工前，在项目总监的组织下，各专业监理工程师要认真熟悉和审查设计文件和图纸，并将图纸中存在的问题及根据自己的经验提出的建议以书面形式向项目总监汇报，由项目总监归类整理后向业主方报告或直接向设计单位提出洽商。 11.2.2图纸会审、交底制度 项目监理部应积极协助业主组织设计、施工等单位进行图纸会审和进行设计交底（设计意图、施工要求、质量标准、技术措施等），并将根据讨论决定的事项做出书面纪要交各方执行。 11.2.2.1工程事项申报审批制度 38n对于工程施工的有关事项原则上均要求施工单位事先向监理部书面申报，如开工报告、施工组织设计及施工方案、材料设备进场、工序施工、隐蔽验收、进度报告、工程及设计变更等，经项目监理部审查同意后，或再报业主方核准后，施工单位方可进行下步工作。如遇特殊情况，经项目监理部同意，施工单位可先进行工作，后补办手续。 11.2.2.2原材料、构配件及设备报验制度 对用于工程的材料、构件及设备，原则上施工单位均须事先向项目监理部书申报核验，并提供其出厂合格证、材质证明文件、试验报告或复试报告等文件。装饰装修材料、五金配件、卫生洁具及指定设备等，施工单位在定货前，均须向项目监理部提供产品样本和产品说明书或有关技术文件，经项目监理部和业主审定批准后方能订货。 11.2.2.3设计变更制度 由施工或业主单位提出的设计变更，均需事先向项目监理部申报备案，经项目监理部和业主方研究后，报设计单位出具正式设计变更文件，如遇特殊情况，在征得设计单位同意下，可先由业主和项目监理部出具设计变更令，后报设计单位确认。 11.2.2.4材料代用制度 施工单位施工时应严格按设计图纸要求的材料施工，如遇特殊情况需采用代用材料时，须向项目监理部书面申报，经审查同意后，方可代用。 11.2.2.5分包单位资质审查制度 对于专业施工，总承包单位需进行分包时，应首先向项目监理部报送分包单位的有关资料，经项目监理部审查其资质、经验、信誉、能力等情况后，报业主方核准。未经监理单位认可的分包单位，总承包单位不得让其进入现场施工。 11.2.2.6工序质量检验制度 各专业监理工程理由对施工质量有监督管理的权力与责任。对重要工序，应采取旁站监理的手段，对一般的工程质量问题，应随时通知施工单位改正，如为较大质量问题或施工单位久拖不改，可报项目总监签发“工程整改通知书”，并向业方报告，情节较严重时，经业主同意，可向施工单位签发“工程暂停令”，进行整顿，待施工单位改正后，报项目监理部复验合格后，再发出“工程复工令”。 工序检验以上一道工序检验不合格，不准进行下道工序为原则。 11.2.2.7隐蔽工程检验制度 工程隐蔽前，施工单位根据规范及设计要求进行自检和专职检，检验合格后将检验资料报项目监理部，并提前24小时通知项目监理部复检，重要部位和重点项目应通知业主、设计、质监等单位会同检查验收。 11.2.2.8工程质量事故处理制度 工程质量事故发生后，施工单位应立即口头向项目监理部和业主方报告，并在24小时内补报书面报告。对一般质量事故，由施工单位提出处理方案，报项目监理部和业主方审查同意并认定责任后进行处理。对重大质量事故由项目监理部、业主及设计单位共同研究确定处理方案后，施工单位方可进行处理，并经项目监理部复查合格后，方可继续施工。 11.2.2.9施工进度监督及报告制度 38n施工单位应按要求提前向项目监理部报送月、旬或周的进度计划，并严格按进度计划进行施工，项目监理部对实际工程进度进行检查，并及时向业主汇报。如施工单位未能按进度计划施工，项目监理部应及时调查原因，提出措施和意见，督促并协助施工单位调整计划。 有关工期签证，由项目总监提出意见后报业主代表批准。 11.2.2.10施工组织设计及施工方案审查制度 工程开工前，施工单位应向项目监理部报送工程施工组织设计，专业（项）施工还需报送施工方案，经项目监理部审查通过后，报业主方核准后，方可实施。 11.2.2.11工程投资控制制度 ①各专业监理工程师应根据施工合同及施工预算、工程计量，严格审查工程进度款，签字认可后报项目总监审定，后报业主方审批。②有关设计变更批准后，各专业监理工程师应及时计算工程造价的变化和费用的增减，并及时向业主方报告。 ③现场签证，由各专业监理工程师提出意见，经项目总监与业主方代表协商一致后签证。 11.2.2.12旁站监理制度 对重点部位、关键工序及隐蔽工程进行旁站监理，并做好旁站记录。 11.2.2.13监理日记制度 项目监理部所有监理人员均须每日记录工程中存在的有关问题、处理的事项及份内工作的完成情况，此工作作为监理人员的工作考核内容之一。项目结束时作为资料存档。 11.2.2.14监理月报制度 每月月底或次月月初，由项目总监负责编制监理月报，将一个月内的工程进展，有关质量、投资、进度等情况向业主及公司报告。 11.2.2.15会议制度 由项目总监负责组织项目监理部所有监理人员召开工程例会，研究讨论项目监理部的有关工作，进行工作总结，安排部署下一步工作等。 11.2.2.16工作报表制度 项目监理部在监理工作中应按照公司统一制定的报表，发送指令、通知、报告等文件，搞好工作的规范化。 11.2.2.17收发文制度 项目监理部应指定专人负责有关文件，坚持收发文签字制度，须明确收发文件的简要内容、收件人和发件人的姓名、收发时间等。 11.2.2.18资料档案管理制度 项目监理部应指定专人工程资料的收集管理和归档工作，有关内容应按公司的有关要求进行。 11.2.2.19仪器设备及设施管理制度 属于公司而用于工程的各类仪器设备应由项目监理部专人负责管理、维护和保养，原则上不外借，特殊情况下经项目总监同意，可临时外借。 38n对于业主方提供的设施，由项目总监登记造册，监理人员应爱护使用，待工程结束时，完好归还业主。 十二、监理设施 本工程投入水准仪、经纬仪、游标卡尺、多功能检验尺、砼回弹仪、钢卷尺、皮卷尺、土工试验设备、等办公设施。 十三、监理工作表式见《海南建设工程施工阶段监理资料目录及用表》 十四、监理旁站方案 14.1旁站监理范围项目监理部根据工程特点，首先应确定各主要分部、分项工程的关键部位和关键工序，对关键部位和关键工序从施工材料检验到施工质量验收进行全过程现场跟班旁站监理。14.2旁站监理的内容 根据《建筑工程施工旁站监理管理办法》有关内容，确定以下各工程的关键部位和关键工序。 14.2.1土方回填； 14.2.2钢筋绑扎和隐蔽过程； 14.2.3砼浇筑； 14.2.4管道合格后回填土过程。 14.2.5隐蔽工程检验情况； 14.2.6管道闭水试验。 14.2.7接地装置安装分项工程中的接地电阻测试； 14.2.8绝缘电阻测试。 14.2.9电气照明器具及配电箱盘安装 14.2.10配电箱盘安装； 14.2.11变配电室高低配电柜、变压器的试验。14.2.12钢结构拼、吊装 14.3旁站程序 14.3.1按要求编制旁站监理方案； 14.3.2向建设单位和施工单位送达“旁站监理方案”； 14.3.3施工单位在关键工序施工前24小时，书面通知监理单位； 14.3.4监理单位按计划实施施工全过程现场跟班监督； 14.3.5按工序做好旁站记录； 14.3.6发现问题，提出处理意见； 14.3.7旁站记录未经施工单位质检员签字或问题未处理，不得进入下道工序施工。 14.4旁站监理人员的主要职责38n 14.4.1检查施工企业现场人员到岗、特殊工种人员持征上岗以及施工机械、建筑材料准情况。 14.4.2在现场跟班监督关键工序的施工中执行施工方案及工程建设强制性标准情况。 14.4.3核查进场建筑材料、建筑构配件、设备和商品砼的出厂质量证明、质量检验报告，督促施工企业进行现场检查和必要的复验。 14.4.4做好旁站记录（见“旁站记录表”）和监理日记，并保存好旁站监理原始资料。旁站监理人员和施工质检人员应在旁站记录上签字，未经签字，不得进行下一道工序施工。 14.4.5旁站监理过程中，发现有违反工程建设强制性标准行为的，有权责令施工企业立即改正；发现施工活动可能危及工程质量时，应及时向总监理工程师报告，由总监理工程师采取必要的措施。 14.5对旁站记录的要求（附旁站监理记录表） 旁站记录是监理工程师或总监理工程师行使有关签字权的重要依据，是对工程质量的签认资料。旁站记录必须做到： 14.5.1记录内容要真实、准确、及时； 14.5.2对旁站的关键部位或关键工序，应按照时间或工序形成完整的记录。 14.5.3记录表内容填写要完整，未经旁站人员和施工单位质检人员签字不得进入下道工序施工。 14.5.4记录表内施工过程情况是指所旁站的关键部位和关键工序施工情况。例如：人员上岗情况、材料使用情况、施工工艺和操作情况、执行施工方案和强制性标准情况等。 14.5.5监理情况主要记录旁站人员、时间、旁站监理内容、对施工质量检查情况、评述意见等。将发现的问题做好记录，并提出处理意见。 14.5.6其它栏目要填写完整。 14.6旁站人员安排和时间 14.6.1旁站人员可根据工程复杂程度和难度，事先确定由监理工程师或监理员进行旁站监理。 14.6.2旁站监理时间可根据施工进度计划事先做好安排，待关键工序施工后再做具体安排。 十五、安全监理方案 为了提高施工安全生产工作和文明施工的管理水平，预防伤亡事故的发生，确保职工的安全和健康，从社会利益出发，监理工程师有责任督促承包人建立健全安全保障体系及施工安全与文明措施，认真贯彻落实“安全第一，预防为主，综合治理”的方针，确实树立“质量胜过生命，质量重于泰山”的意识和安全第一的思想，建立健全质量、安全生产管理机构，落实各项安全生产的规章制度和保质量、保安全的措施，明确安全生产责任，并层层分解到人，定期考核检查。 15.1安全监理内容38n 15.1.1贯彻执行“安全第一，预防为主，综合治理”的方针，落实国家现行的安全生产的法律、法规，行政主管部门的安全生产的规章和标准； 15.1.2督促施工单位落实安全生产的组织保证体系，建立健全安全生产责任制； 15.1.3督促施工单位对工人进行安全生产教育及分部分项工程的安全技术交底； 15.1.4审查施工方案及安全技术措施； 15.1.5检查并督促施工单位，按照建筑施工安全技术标准和规范要求，落实分部，分项工程或各工序，关键部位的安全防护措施； 15.1.6监督检查施工现场的消防工作、冬季防寒、夏季防暑、文明施工、卫生防疫等项工作； 15.1.7不定期的组织安全综合检查，可按（建筑施工安全检查评分标准）进行评价，提出处理意见并限期整改； 15.1.8发现违章冒险作业的要责令其停止作业，发现隐患的要责令其停工整改。 15.2安全监理方法 15.2.1审查各类有关安全生产的文件； 15.2.2审核进入施工现场各分包单位的安全资质和证明文件； 15.2.3审核施工单位提交的施工方案和施工组织设计中安全技术措施； 15.2.4工地的安全组织体系和安全人员的配备； 15.2.5审核新工艺、新技术、新材料、新结构的使用安全技术方案及安全措施； 15.2.6审核施工单位提交的关于工序交接检查、分部、分项工程安全检查报告； 15.2.7审核并签署现场有关安全技术签证文件； 15.2.8现场监督与检查： 15.2.9日常现场跟踪监理，根据工程进展情况，安全监理人员对各工序安全情况进行 15.2.10跟踪监督、现场检查、验证施工人员是否按照安全技术防范措施和按规程操作； 15.2.11对主要结构、关键部分的安全状况，除进行日常跟踪检查外，视施工情况，必要时可做抽检和检测工作； 15.2.12对每道工序检查后，作好记录并给予确认。十六、对本项目监理工作的建议为确保贵单位的建设意图和监理目标实现，我公司向业主提出以下建议：1．建议业主能让我公司及早介入，以了解本项目全过程的情况，以便于更好的开展监理工作。2．如业主需要协助完善施工招标工作，我公司将尽力协助业主，通过招标选择信誉好、技术水平高、施工能力强的建设队伍，以确保本工程快速优质完成。3．在建筑材料、设备的选择上，认真进行材料对比，成本分析，在降低工程造价的基础上，积极推荐采用科技含量高、质量优的新型材料。38n1．本项目规模大，设备、材料价值高，对工程造价影响大，建议业主把主要设备和主要材料列为指定供货项目，通过招标确定设备材料价款、质量要求和推荐应者。以择优先取材料设备，提高工程质量，降低工程成本。2．开工前，先组织有关专家审查地质勘察报告，是否满足设计、施工要求，并根据地质报告处理好地基，防止基础不均匀沉降，提前组织图纸会审、审查设计是否满足已审批的设计方案和施工要求，以便减少工程变更，防止工程量增加。3．利用工程中间结算进行质量控制。定期由施工单位向监理提交申请验收工程量明细表，同时要附工程质量保证资料，由监理审核同意后报业主审查，只有质量符合要求后，方可拨付工程款。以经济杠杆控制工程质量。这样，可增强承包商的质量意识，提高一次成活率，成优率，减少返工浪费现象，也不致因返工延误工期，同时也保证了工程资料的及时性、真实性、完整性。4．我公司依据公司制订的各项规章制度，定期对现场监理人员进行检查考核，并听取业主对现场监理人员的工作评价。根据业主提出的意见和建议。督促有关人员改进工作，提高管理水平，请业主给予积极配合。5．我公司有一整套监理工作程序，在法规授权和业主授权的权限内我公司将严格按此程序进行监理工作的实施，希望业主给予大力支持。38