质量管理体系文件转换策划报告-监理规划 57页

文件编号：CS-ZY-JL-18版次:4.0监理规划实施日期：2009.10.01第57页文件编号CS-ZY-JL-18监理规划编制部门监理部发布日期2009年09月20日实施日期2009年10月01日版本4.0页码1/57编制审核批准文件受控号更改记录更改版次页码对应条款更改前更改后更改依据2.0全部全部全部内容全部内容质量管理体系文件转换策划报告2.1局部局部局部内容局部内容质量管理体系文件转换策划报告4.0局部局部局部内容局部内容质量管理体系文件转换策划报告目录n文件编号：CS-ZY-JL-18版次:4.0监理规划实施日期：2009.10.01第57页1.目的52.适用范围53.术语54.职责55.内容55.2监理工作范围65.3监理工作目标75.4监理工作依据75.5监理工作内容75.5.1施工阶段的质量控制工作75.5.2施工阶段的进度控制监理工作95.5.3施工阶段的投资控制监理工作95.5.4安全文明施工管理的监理工作105.5.4.1施工准备阶段的安全监理工作105.5.4.2施工过程中的安全监理工作115.5.4.3直接下达暂停施工令向项目总监和建设单位汇报的情况135.5.4.4监理部建立和收集安全监理全过程资料135.5.6合同管理工作145.5.7监理的组织协调工作145.5.8监理的信息管理工作145.6项目监理机构145.7项目监理机构的人员配备计划155.8项目监理机构的人员岗位职责155.8.1总监理工程师岗位职责155.8.2总监理工程师代表岗位职责165.8.3专业监理工程师岗位职责165.8.4监理员岗位职责175.8.5安全监理员岗位职责185.8.6见证员岗位职责185.8.7信息管理员岗位职责185.8.8档案管理员岗位职责185.9监理工作程序195.9.1质量控制的流程、程序195.9.2进度控制流程、程序195.9.3投资控制流程、程序195.9.4合同管理流程、程序195.9.5信息管理流程、程序205.9.6组织协调工作流程、程序205.9.7保修阶段监理流程、程序205.10监理工作方法及措施205.10.1项目监理过程中监理可采的手段和方法205.10.2监理工作措施205.10.2.1落实项目监理部内部工作205.10.2.2质量控制措施21n文件编号：CS-ZY-JL-18版次:4.0监理规划实施日期：2009.10.01第57页5.10.2.3投资控制措施235.10.2.4进度控制措施245.10.2.5合同管理措施255.10.2.6信息档案管理的措施255.10.2.7组织协调措施265.11监理工作制度265.11.1施工图会审及设计交底制度265.11.2开工报告审批制度265.11.3施工组织设计（施工方案）审批制度265.11.4建筑材料、设备质量检验制度275.11.5供应单位、分包单位资格审查制度275.11.6工程报验制度275.11.7工程变更处理制度275.11.8监理例会及会议纪要签发制度275.11.9施工现场紧急情况处理制度285.11.10工程质量检查整改制度285.11.11工程质量事故处理制度285.11.12施工进度监督及报告制度285.11.13投资监督制度285.11.14工程款支付签审制度295.11.15工程索赔签审制度295.11.16工程竣工验收制度295.12监理组织内部工作制度295.12.1工作分工与职责制度295.12.2监理工作制度295.12.3签认与审批制度305.12.4监理日记填写制度305.12.5监理月报填报制度305.12.6监理资料管理制度305.12.7检查验收工作制度305.12.8监理工作内部检查制度305.12.9项目监理部内部学习制度315.12.10项目监理部文件审批制度315.13监理设施316.相关文件317.应用表单32附录一：351.0监理业务程序352.0施工招标阶段监理程序363.0施工阶段监理程序373.1质量控制383.1.1一般质量检查验收监理工作流程383.1.2检验批、分项工程验收工作流程393.1.3隐蔽（预检）工程验收流程40n文件编号：CS-ZY-JL-18版次:4.0监理规划实施日期：2009.10.01第57页3.1.4（子）分部工程验收流程413.1.5建筑材料核定流程423.1.6主要设备订货流程433.1.7进口材料、设备核定流程433.1.9工程停工、复工程序453.1.10工程质量事故处理程序463.1.11竣工验收流程473.2进度控制483.2.1进度控制监理工作流程483.2.2工程延期审批程序493.3投资控制503.3.1投资控制监理工作流程503.3.2工程付款流程513.4合同管理523.4.1合同管理工作流程523.4.2索赔处理程序533.5信息管理543.5.1信息管理工作流程543.6组织协调553.6.1组织协调监理工作流程553.6.2会议记录签发程序564.0保修阶段监理程序571.目的n文件编号：CS-ZY-JL-18版次:4.0监理规划实施日期：2009.10.01第57页指导项目监理部开展监理工作，实现项目监理工作控制目标。2.适用范围适用于该监理项目的监理工作。3.术语（无）4.职责4.1总监理工程师是执行项目监理规划的负责人，并负责确定项目其他监理人员的岗位职责与分工。4.2项目其他监理人员按照总监理工程师的指令，做好项目监理工作。5.内容5.1项目概况5.1.1项目名称5.1.2项目建设地点5.1.3项目建设意义5.1.4项目组成及规模5.1.5主要建筑结构概况5.1.5.1建筑用途、建筑层数、建筑高度、建筑面积、户型5.1.5.2防火等级、抗震等级、电梯、楼梯设置5.1.5.3结构型式、主要的结构材料及标号、基础型式、跨度、设缝情况5.1.5.4主要装修材料及做法，包括：内墙、外墙、天棚、楼地面、防水层、保温层等5.1.5.5建筑节能5.1.6安装工程概况5.1.6.1供电系统5.1.6.2照明系统5.1.6.3防雷接地系统n文件编号：CS-ZY-JL-18版次:4.0监理规划实施日期：2009.10.01第57页5.1.6.4建筑智能化：包括通信网络系统、办公自动化系统、建筑设备监控系统、火灾报警及消防联动系统、安全防范系统、智能化集成系统等5.1.6.5煤气工程5.1.6.6电梯工程5.1.6.7通风空调系统5.1.6.8给水系统5.1.6.9排水系统5.1.6.10其它专业安装工程5.1.7项目合同投资5.1.8项目合同工期5.1.9合同约定工程质量5.1.10建设各方主体(1)建设单位:(2)承包单位:(3)主要材料设备供应单位:(4)设计单位:(5)监理单位:(6)勘察单位(7)检测单位5.2监理工作范围5.2.1根据委托监理合同确定监理工作阶段（施工阶段和〈或〉保修阶段）5.2.2监理工作范围根据施工合同和项目监理合同业主委托的监理工作范围，承担项目建设监理工作。监理工作具体范围应主要根据监理合同委托内容确定填写。5.3监理工作目标n文件编号：CS-ZY-JL-18版次:4.0监理规划实施日期：2009.10.01第57页5.3.1投资目标（根据施工合同及协议文件）以年月□中标价□合同价为基价，静态投资控制目标为：。5.3.2进度目标（根据施工合同及协议文件）从年月日至年月日或日历天5.3.3质量目标（根据施工合同及协议文件）5.4监理工作依据5.4.1国家和省、市有关工程建设的法律、法规、文件规定等；5.4.2国家和省、市、行业有关工程建设的技术标准、规范和规程等；5.4.3批准的工程项目文件和设计文件；5.4.4工程施工合同及批准的施工组织设计（方案）等；5.4.5项目建设监理合同和监理大纲；5.4.6批准的项目监理规划；5.4.7批准的项目监理实施细则。5.5监理工作内容5.5.1施工阶段的质量控制工作1.事前控制工作组织项目监理部人员熟悉设计文件并提出审图意见（自审记录），参与设计交底和图纸会审；组织和编制项目监理规划和实施细则；召开第一次工地会议，进行监理交底，质监部门要求时组织质量监督工作计划交底；督促承包商建立完善质量保证体系；主动联系质量监督部门，汇报质量监理的具体方法，取得支持和帮助；核查开工条件；审核施工队伍和分包商的资质；n文件编号：CS-ZY-JL-18版次:4.0监理规划实施日期：2009.10.01第57页考核承包商试验室的资质；审核承包商提交的施工组织设计或施工方案；对工程所需原材料、构配件、设备、半成品的质量进行控制；审核承包商制订的成品保护措施；对工程所用机械、设备进行检查；审核承包商提交的测量放线方案，查验测量放线结果；熟悉掌握质量控制的技术依据（标准、规范等）。2.事中控制工作设立质量控制点，对施工工艺过程进行质量控制；进行监理质量巡查和工序间的交接检查；核查工程预检项目，进行技术复核；对隐蔽工程进行检查验收；处理承包商提出的工程变更、工程洽商；处理各方技术联系工作；主持处理工程质量事故，并对处理结果进行复查；行使质量监督权，下达工程施工暂停指令；执行工程开工和复工审批制度；进行质量和技术签证；为工程进度款支付签署质量认证意见；建立质量监理日记；组织召开现场质量协调会；定期向业主报告工程质量动态情况。3.事后控制工作对隐预检工程(项目)、分项工程、结构工程、分部工程、单位工程等进行验收，做好平行检验及数据建立；组织工程竣工预验收；提交监理工程质量评估报告；n文件编号：CS-ZY-JL-18版次:4.0监理规划实施日期：2009.10.01第57页参与工程竣工验收；提交项目监理工作总结；审查竣工图及其它技术文件档案；整理监理技术文件资料并编目建档。5.5.2施工阶段的进度控制监理工作1.事前控制工作审核承包商提交的施工进度计划等；审核承包商提交的施工方案；审核承包商提交的施工总平面图；应业主要求，参与制订由业主供应的材料、设备采供计划。2.事中控制工作建立反映工程进度的监理日记；定期对工程进度计划的实施进行检查、分析；按合同要求，及时进行工程计量；严格进行进度、计量方面的签证，审批工程延期申请；对工程进度实施动态管理；为工程进度款的支付签署进度、计量方面的认证意见；组织召开现场进度协调会；定期向业主报告工程进度情况。3.事后控制工作敦促各方制订保证总工期不突破的对策措施；敦促各方制订总工期突破后的补救措施；敦促有关方调整相应的施工计划、材料设备采供计划、资金供应计划等，组织新的协调和平衡。5.5.3施工阶段的投资控制监理工作1.事前控制工作熟悉设计文件和合同文件，明确投资控制的内容；n文件编号：CS-ZY-JL-18版次:4.0监理规划实施日期：2009.10.01第57页敦促各方采取措施，减少索赔事件的发生；敦促业主按合同条件，如期提交施工现场，保证如期开工、正常施工、连续施工；敦促业主按合同要求，如期、保质保量供应业主负责的材料、设备；敦促业主按合同要求，及时提供图纸等技术资料。2.事中控制工作按合同规定，督促各方及时答复承包商提出的问题和要求；主动做好各项内部、外部协调配合工作；对工程变更、设计修改向业主提出建议；进行经费签证（停窝工、用工、机械使用、材料代用、调价等签证）；按合同规定，及时对已完工程量进行计量；按合同规定，及时审批、敦促业主及时支付工程进度款；完善价格信息制度，及时掌握造价管理部门的要求和调价范围、幅度；监督、检查承包商履约情况；定期向业主报告工程投资动态情况。3.事后控制工作审核承包商提交的工程结算书；公正处理承包商提出的索赔和其它费用。5.5.4安全文明施工管理的监理工作5.5.4.1施工准备阶段的安全监理工作1)制定安全监理工作文件，建立岗位责任制。2)协助建设单位办理建设工程安全报监备案手续。3)协助建设单位与施工单位签订建设工程项目安全生产协议书，签署《厦门市建设工程安全文明生产承诺书》。4)、在审查勘察、设计文件时，发现不满足有关法律、法规、强制性n文件编号：CS-ZY-JL-18版次:4.0监理规划实施日期：2009.10.01第57页标准的规定，或存在较大施工安全风险时，应及时向建设单位、施工单位提出。5)审查总包单位、专业分包和劳务分包单位资质、安全生产许可证。6)审查施工现场专职安全员及电工、焊工、架子工、起重机械工、塔吊司机及指挥人员、爆破工等特种作业人员资格。7)审查施工单位编制的施工组织设计、专项安全施工方案等。8)检查施工单位是否制定确保安全生产的各项规章制度、建立岗位责任制。9)检查施工单位是否针对施工现场实际制定应急救援预案、建立应急救援体系。10)检查施工单位拟投入施工使用的大型施工机械(特别是塔式起重机等垂直运输机械，整体提升脚手架、模板等自升式架设设施，打桩机械等大型施工机械)的检测检验、验收、备案手续。11)检查施工现场的实体安全施工前提条件。12)对于施工安全风险较大的工程，应要求施工单位单独编制安全实施方案，报监理审核。按照《建设工程安全生产管理条例》的规定，实施方案具体内容包括：基坑支护与降水工程、土方开挖工程、模板工程、起重吊装工程、脚手架工程、拆除、爆破工程、其他危险性较大的工程，如(1)建筑幕墙的安装施工；(2)预应力结构张拉施工；(3)桥梁工程施工(含架桥)；(4)特种设备施工；(5)网架和索膜结构施工；(6)6m以上的边坡施工；(7)人工挖(扩)孔桩施工；(8)采用新技术、新工艺、新材料，可能影响建设工程质量安全，已经行政许可，尚无技术标准的施工。5.5.4.2施工过程中的安全监理工作⑴督施工单位按照国家有关法律法规、工程建设强制性标准和已经通过审查批准的专项安全施工方案组织施工。⑵n文件编号：CS-ZY-JL-18版次:4.0监理规划实施日期：2009.10.01第57页施工现场安全生产情况进行巡视检查，检查施工单位各项安全措施的具体落实情况。对易发生事故的重点部位和环节实施旁站监理。发现存在事故隐患的，应当要求施工单位立即进行整改；情况严重的，由总监理工程师下达暂时停工令并报告建设单位；施工单位拒不整改的应及时向工程所在地建设行政主管部门(安全监督机构)报告。⑴督促施工单位进行安全自查工作(班组检查、项目部检查、公司检查)；参加施工现场的安全生产检查；不定期抽查现场持证上岗情况。⑵检查施工现场使用的大型施工机械(塔式起重机等垂直运输机械，整体提升脚手架、模板等自升式架设设施，打桩机械等)、安全设施的验收、备案情况，施工单位对大型施工机械的定期检查和维护保养情况。对未按照规定进行检测检验、验收、备案，以及定期检查和维护保养的，总监理工程师应当下达暂停使用指令，责令施工单位整改，并报告建设单位，施工单位拒不整改的应当及时报告工程所在地建设行政主管部门(安全监督机构)。⑶检查施工单位安全文明措施费的使用情况，督促施工单位按规定投入、使用安全文明施工措施费。对未按照规定使用安全文明施工措施费用的，总监不予签认，应当向建设单位报告。⑷发生重大安全事故或突发性事件时，应当立即下达暂时停工令，并督促施工单位立即向当地建设行政主管部门(安全监督机构)和有关部门报告，并积极配合有关部门、单位做好应急救援和现场保护工作；协助有关部门对事故进行调查分析；督促施工单位按照“四不放过”原则对事故进行调查处理。n文件编号：CS-ZY-JL-18版次:4.0监理规划实施日期：2009.10.01第57页5.5.4.3直接下达暂停施工令向项目总监和建设单位汇报的情况如遇下列情况，监理人员要直接下达暂停施工令，并及时向项目总监和建设单位汇报：⑴施工中出现安全异常，经提出后，施工单位未采取改进措施或改进措施不符合要求时；⑵对已发生的工程事故未进行有效处理而继续作业时；⑶安全措施未经自检而擅自使用时；⑷擅自变更设计图纸进行施工时；⑸使用没有合格证明的材料或擅自替换、变更工程材料时；⑹未经安全资质审查的分包单位的施工人员进入施工现场施工时；⑺出现安全事故时。5.5.4.4监理部建立和收集安全监理全过程资料监理单位及监理人员应按以下要求建立和收集安全监理全过程资料：⑴监理单位应当建立严格的安全监理资料管理制度，规范资料管理工作。⑵安全监理资料必须真实、完整，能够反映监理单位及监理人员依法履行安全监理职责的全貌。在实施安全监理过程中，应当以文字材料作为传递、反馈、记录各类信息的凭证。⑶监理人员应在监理日志中记录当天施工现场安全生产和安全监理工作情况，记录发现和处理的安全问题。总监理工程师应定期审阅并签署意见。⑷监理月报应包含安全监理内容，对当月施工现场的安全施工状况和安全监理工作作出评述，报建设单位。必要时，应当报工程所在地建设行政主管部门(安全监督机构)。⒌提倡使用音像资料记录施工现场安全生产重要情况和施工安全隐患，并摘要载入安全监理月报。n文件编号：CS-ZY-JL-18版次:4.0监理规划实施日期：2009.10.01第57页5.5.5保修阶段监理工作落实保修阶段监理组织人员；组织对工程的回访工作；收集有关方对工程使用有关的反馈信息;必要时对工程状况进行必要检查；对质量缺陷进行鉴定，参与工程质量事故的处理；督促和监督保修工作落实；保修期满后整理技术档案资料；协助办理保修费用的结算工作。5.5.6合同管理工作应业主要求，协助参与业主制订本项目的合同结构；协助业主起草合同、参与合同谈判；对合同实施阶段的履行，进行全过程的监控、检查和管理；处理合同纠纷和索赔。5.5.7监理的组织协调工作协调项目系统内相关单位（包括业主、设计单位、总包单位、专业施工单位、材料设备供应商等）之间的工作；协助业主协调项目系统外相关单位（包括行政主管部门、工程毗邻单位、市政部门、城市管理部门、环保部门、卫生部门、公安部门、社会团体等）之间的工作。5.5.8监理的信息管理工作搜集项目建设有关信息；进行信息的记录和签认；进行信息的整理和分析；对信息进行有效的使用。5.6项目监理机构5.6.1n文件编号：CS-ZY-JL-18版次:4.0监理规划实施日期：2009.10.01第57页项目监理机构（项目监理部）是公司为履行委托监理合同，实施工程项目监理工作而按合同项目设立的临时组织机构（随着工程项目监理工作的结束而撤销）。5.6.2项目监理机构的组织形式和规模，应根据委托监理合同规定的服务内容、服务期限、工程类别、规模、技术复杂程度、工程环境等因素综合考虑后确定（可采用直线式、职能式、直线-职能式和矩阵式等组织形式）。5.6.3项目监理机构的组成应符合适应、精简、高效的原则，应考虑有利于监理目标的控制、承包合同的管理，有利于监理的决策和信息的沟通，有利于监理职能的发挥和人员的分工协作。5.6.4项目监理机构图应结合监理项目具体绘制。5.7项目监理机构的人员配备计划5.7.1监理人员的配备应与5．6项目监理机构相对应，监理人员的数量和专业配备可随工程施工进度情况作相应的调整，以满足不同施工阶段监理工作的需要（监理人员数量一般不少于3人）。5.7.2监理人员的岗位资格应符合[工程技术人员岗位资格作业指导书]的规定。5.7.3监理过程期间调整监理人员应考虑监理工作的延续性。5.7.4项目监理机构人员配备计划宜用列表形式，列表内容至少应反映姓名、职务、专业及分工情况。5.8项目监理机构的人员岗位职责5.8.1总监理工程师岗位职责（1）确定项目监理机构人员的分工和岗位职责；（2）主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则，并负责管理项目监理机构的日常工作；（3）审查分包单位的资质，并提出审查意见；（4）检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情况可进行人员调配，对不称职的人员应调换其工作；（5）主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令；（6）n文件编号：CS-ZY-JL-18版次:4.0监理规划实施日期：2009.10.01第57页审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划；（1）审核签署承包单位的申请、支付证书和竣工结算；（2）审查和处理工程变更；（3）主持或参与工程质量事故的调查；（10）调解业主与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期；（11）组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结；（12）审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查承包单位的竣工申请，组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查，参与工程项目的竣工验收；（13）主持整理工程项目的监理资料；（14）负责完成公司交办的其它任务。5.8.2总监理工程师代表岗位职责（1）负责总监理工程师指定或交办的监理工作；（2）按总监理工程师的授权，行使总监理工程师的部分职责和权力。但总监理工程师不得将下列工作委托总监理工程师代表：（1）主持编写项目监理规划，审批项目监理实施细则；（2）签发工程开工/复工报审表、工程暂停令、工程款支付证书、工程竣工报验单；（3）审核签认竣工结算；（4）调解业主与承包单位的合同争议，处理索赔，审批工程延期；（5）根据工程项目的进展情况进行监理人员的调配，调换不称职的监理人员。5.8.3专业监理工程师岗位职责（1）负责编制本专业的监理实施细则；（2）负责本专业监理工作的具体实施；n文件编号：CS-ZY-JL-18版次:4.0监理规划实施日期：2009.10.01第57页（1）组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，当人员需要调整时，向总监理工程师提出建议；（2）审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向总监理工程师提出报告；（3）负责本专业分项工程验收及隐预检验收；（4）定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告，对重大问题及时向总监理工程师汇报和请示；（5）根据本专业监理工作实施情况做好监理日记；（6）负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报；（7）核查进场建筑材料、设备的原始凭证、检测报告等质量证明文件及质量情况，根据实际情况认为有必要时对进场材料、设备、构配件进行平行检验，合格时予以签认；（8）负责本专业的工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证；（9）负责完成总监理工程师安排的其他工作。5.8.4监理员岗位职责（1）在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作；（2）检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况，并做好检查记录；（3）复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证；（4）按设计图及有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录；（5）担任旁站工作，发现问题及时指出并向专业监理工程师报告；（6）做好监理日记和有关的监理记录；n文件编号：CS-ZY-JL-18版次:4.0监理规划实施日期：2009.10.01第57页（1）负责完成项目监理部安排的其它工作。5.8.5安全监理员岗位职责5.8.6见证员岗位职责5.8.7信息管理员岗位职责（1）了解工程进展，并简要向总监理工程师汇报，负责提供编写监理月报所需的有关数据资料；（2）及时处理档案管理员转交的文件、资料、发现问题及时与各专业监理工程师联系，确保文件资料的完整、准确和有效；（3）负责现场各种信息的采集、记录及分析处理工作，将有关信息及时通知各专业监理工程师和总监理工程师；（4）负责收集整理工地会议(由监理负责召集或有监理参加的)纪要，整理后交总监理工程师审查，并交与会各方会签后迅速分发给有关单位及人员。5.8.8档案管理员岗位职责（1）负责对有关各方相互往来的一切书面资料进行妥善保管；（2）对技术资料、文件、报告的收发办理签收和分发登记手续，签收的资料及时交给信息管理员，以便确认资料的完整性，准确性和有效性；（3）对各专业监理工程师确认返回的文件资料，进行分类、整理、归类；（4）负责文件资料的借阅，办理借阅手续；（5）负责现场办公用品、工程检测器具和劳保用品的保管和领用；（6）协助总监理工程师负责现场的生活后勤工作；（7）负责项目监理部使用的计算机软硬件的维护和管理；（8）负责现场监理人员的考勤工作；n文件编号：CS-ZY-JL-18版次:4.0监理规划实施日期：2009.10.01第57页（1）记录每天的现场天气情况。5.9监理工作程序（见附录一）5.9.1质量控制的流程、程序一般质量检查监理工作流程（附录一3.1.1）一般分项分部工程验收工作流程（附录一3.1.2）隐蔽（预检）工程检验流程（附录一3.1.3）地基与基础、主体分部工程验收流程（附录一3.1.4）材质核定流程（附录一3.1.5）主要设备订货流程（附录一3.1.6）进口材料、设备核定流程（附录一3.1.7）工程变更流程（附录一3.1.8）工程停工、复工程序（附录一3.1.9）工程质量事故处理程序（附录一3.1.10）竣工验收流程（附录一3.1.11）保修阶段监理程序（附录一4.0）5.9.2进度控制流程、程序进度控制监理工作流程（附录一3.2.1）工程延期（延长工期）审批程序（附录一3.2.2）5.9.3投资控制流程、程序投资控制监理工作流程（附录一3.3.1）工程付款流程（附录一3.3.2）工程变更流程（附录一3.1.8）5.9.4合同管理流程、程序合同管理工作流程（附录一3.4.1）索赔处理程序（附录一3.4.2）5.9.5信息管理流程、程序n文件编号：CS-ZY-JL-18版次:4.0监理规划实施日期：2009.10.01第57页信息管理工作流程（附录一3.5.1）5.9.6组织协调工作流程、程序组织协调监理工作流程（附录一3.6.1）会议纪要签发程序（附录一3.6.2）5.9.7保修阶段监理流程、程序保修阶段监理程序（附录一4.0）5.10监理工作方法及措施5.10.1项目监理过程中监理可采的手段和方法在项目监理过程中，监理可采取如下手段和方法：1.对正在施工的部位或工序在现场进行定时或不定时的巡视监督；2.对关键部位或关键工序施工过程，现场进行旁站监理；3.利用检查检测手段，在承包单位自检基础上，按照一定比例独立进行平行检验；4.严抓工程材料、构配件、设备和工程报验环节；5.按要求适时进行监理复检和重新检验（见证取样）；6.签发指令，要求承包单位按监理指令执行；7.召开工地例会，及时处理解决施工过程中存在的与施工有关的质量、进度和投资等方面问题，协调各方关系；8.建立和收集日常信息及资料，为监理正常工作的开展和公正判断创造条件；9.其他可采取的合理手段与方法。5.10.2监理工作措施5.10.2.1落实项目监理部内部工作（1）建立健全项目监理部组织，明确监理人员职责分工，落实工作责任；（2）项目监理部负责收集齐全有效的监理工作依据资料（包括设计文件、施工合同、监理合同、地质勘探资料、施工招投标文件、相关法律法规、规范、标准等）；n文件编号：CS-ZY-JL-18版次:4.0监理规划实施日期：2009.10.01第57页（1）监理工程师尽快熟悉图纸，领会设计意图，创造监理质量有效监督管理的必要条件；（2）认真编制项目监理规划和修订项目监理实施细则，强调针对性监理措施，使之真正成为开展监理工作的指导性文件和实施性文件；（3）落实监理交底工作，确保今后各方与监理部工作很好配合，同时又能达到监理方要达到的管理效果；（4）总监加强各专业间沟通交流，定期或不定期组织项目监理人员共同对监理工程现场进行检查，尽早发现和消除专业间可能存在的冲突矛盾问题；（5）总监落实责任工作检查，对项目部人员的工作（包括外业管理情况和内业资料建立情况）随时检查，发现问题及时要求改正；（6）抓好监理人员业务技能培训学习（自学、请人讲课、与公司其他项目部监理人员交流等形式），防止监理服务水平不够或降低，确保提供优质服务之需要；（7）落实监理值班与加班制度，保证监理服务能够满足现场施工与验收工作需要，保证责任能追溯到人；（8）及时收集各方（包括业主、施工单位、设计单位、质监等）反馈信息，不断改进监理工作；（9）落实监理合同、监理规范及有关规定要求的各项监理工作，力争为业主提供满意的服务。（10）加强内部考勤，做到各就各岗、按时到岗、人人有责，确保提供让业主放心的服务；（11）凭数据说话，坚持巡视检查与检验实测相结合，坚持主动控制与事后检查验收相结合。5.10.2.2质量控制措施（1）建立健全监理组织中质量控制的职责与分工；（2）组织各专业审批施工组织设计（施工方案）并督促实施；n文件编号：CS-ZY-JL-18版次:4.0监理规划实施日期：2009.10.01第57页（1）督促承包商建立健全质量、技术、安全等保证体系；（2）查验各级管理人员及专业操作人员持证上岗情况，督促各级专职质量检查人员的配备和上岗；（3）审查分包单位（如果有）资质；（4）进行承包单位试验室或外委实验室的考核；（5）查验施工测量放线报验、定位复核和沉降观测复核，落实控制点和观测点保护措施；（6）适时签发工程暂停令，确保质量问题及时得到有效改正，并严格落实复工令的办理；（7）及时发现和消除质量隐患，严格审批其处理方案并监督实施与验收；（8）按程序审批技术联系工作（含工程变更），确保质量控制得到落实；（9）建立巡视检查、见证、旁站监理、平行检验等监理工作制度；（10）明确关键部位、重要分项工程及重要分部工程的质量控制重点，在对工程质量进行全面控制时，必须保证控制重点内容的有效控制；（11）严格把好建筑材料、构配件、设备及半成品的质量控制与报验审批关；（12）加强施工设备现场检查，督促量具、衡具和测量仪器等定期校核和对其合格证的检查；（13）严格工程质量验收工作，认真核对图纸和有关变更文件，熟悉验收工作要求，坚持做到工程验收不合格不许进入下道工序；（14）严格执行质量工作有关控制程序，确保监理工作有效性；（15）质量控制过程中，如需第三方检查、验收、监督，必须督促和落实其有关工作；（16）n文件编号：CS-ZY-JL-18版次:4.0监理规划实施日期：2009.10.01第57页组织召开质量专题会，组织开展质量活动横向交流和评比活动；（1）敦促承包商建立效益与质量挂勾的内部管理制度；（2）合理采取支付手段，促进工程质量提高；（3）开展与质量控制工作有关的风险分析，必要时应书面提醒有关方；（4）审核竣工图编制，竣工图内容必须与工程实际竣工情况相符，竣工图的编制必须符合相关规定；（5）收集、建立和整理监理工作记录，定期或不定期向业主书面报告质量控制情况。5.10.2.3投资控制措施（1）建立健全监理组织中投资控制的职责与分工；（2）建议业主在质量保证情况下通过价格优选而合理确定生产供应厂家；（3）审核施工组织设计和施工方案时，严把施工措施费支出；（4）敦促承包商按合理工期组织施工，避免发生不必要的赶工费；（5）敦促各方采取预防措施，防止或减少费用索赔发生；（6）及时收集与投资控制有关资料，正确和公正处理索赔；（7）鼓励提出合理化建议，节约工程投资；（8）根据投资控制总目标和分目标，负责对其进行跟踪管理，发现偏差，及时分析和采取针对性控制措施，并制定防范性对策；（9）按规定对已完工程进行计量，防止少签付或多签付或早签付工程款；（10）建立工程变更与技术联系审批签发制度，防止因工程变更管理不当而导致工程投资增加；（11）严格按合同约定条款进行合同外项目付款审批，要求提供有关依据资料；（12）n文件编号：CS-ZY-JL-18版次:4.0监理规划实施日期：2009.10.01第57页负责工程竣工图审批确认，如有约定，竣工图必须有各方认可签字手续，避免结（决）算审核争议的发生；（1）涉及投资控制的监理工作应依照合同条款约定进行，做到多与业主、承包方沟通；（2）投资控制情况通过用监理月报等形式报告业主，让业主能及时掌握工程投资动态情况。5.10.2.4进度控制措施（1）建立健全监理组织中进度控制的职责与分工；（2）依据合同、施工图及批准的施工组织设计制定进度控制方案，对进度目标进行风险分析并制定防范性对策；（3）审核施工总进度计划及年、季或月进度实施计划，确保符合工程施工进度总目标和分阶段目标；（4）督促承包商建立健全进度控制机构，落实人员责任；（5）根据需要，敦促承包商建立多级网络计划和施工作业计划体系；（6）根据需要，敦促承包商组织平行流水交叉作业，增加施工作业面；（7）敦促承包商在工、料、机等方面的落实，确保施工进度的需要；（8）必要时，敦促承包商采用新技术、新工艺以缩短工艺间歇和工序间歇时间；（9）如业主有指定分承包商和材料供应商，监理协助做好各方之间的协调，保证进度正常；（10）按有关合同条款约定接受处理工程延误和工程延期，处理期间应保持与业主和承包商协商，如工程延期和费用索赔相关联，应综合考虑作出费用索赔和工程延期的决定；（11）建议对因承包商原因造成的工期延误按合同采用经济手段进行处罚，同时对承包商工期缩短也依据合同建议业主实行奖励；（12）n文件编号：CS-ZY-JL-18版次:4.0监理规划实施日期：2009.10.01第57页提示为保证工期而还应采取的措施（如业主资金到位、工程环境外部协调、专项委托设计施工与验收、指定的材料设备供货情况等）；（1）定期或不定期召开协商会，及时解决与进度控制有关的事项。5.10.2.5合同管理措施（1）应业主要求协助业主设计合同结构，提出合同签订方面建议；（2）做好各合同文件管理，熟悉掌握合同条款、内容，特别是其中有关各方的权利、义务及相关时限条款；（3）及时发现合同文件缺陷并及时提出补救和澄清的建议；（4）用书面批示或文件，不采用口头指令（否则宜事后及时补发书面通知），防止事后无法追溯而出现争议；（5）对合同履行情况，随时进行跟踪，及时反馈；（6）日常收集有关文件、资料以作为监督合同执行、处理纠纷和索赔的依据；（7）及时进行合同争议的调解，包括了解合同争议的全部情况，及时调查和取证，并组织争议双方进行磋商；争议调解过程中，除已达到施工合同规定的暂停履行合同的条件之外，应要求施工合同的双方继续履行施工合同；在合同争议的仲裁或诉讼过程中，监理在接到仲裁机关或法院要求提供有关证据的通知后，应公正地向仲裁机关或法院提供与争议有关的证据；（8）合同解除必须符合法律程序，监理按照有关规范规定及要求进行工作。5.10.2.6信息档案管理的措施（1）设立信息档案管理员或由监理员兼职，落实信息档案管理的工作责任；（2）n文件编号：CS-ZY-JL-18版次:4.0监理规划实施日期：2009.10.01第57页进行项目实施阶段全过程的信息收发、整理和合理归放（其中包括承包商、业主等方报送的资料文件，监理部工作内部产生的记录资料和其它外部信息资料等）；（1）跟踪督促承包商及时报送相关资料，并验证其符合性，并做好记录资料的跟踪收集和同步整理；（2）整理由监理组织召开的和有关方指定要求工作会议纪要，经会签后分发；（3）保持项目监理部文件、资料和表单归放整齐，便于查阅和使用，并防止丢失。5.10.2.7组织协调措施（1）以合同为依据，以事实为依据，开展组织协调工作；（2）加强配合意识，及时处理协调发生或可能发生的问题；（3）敦促各方为项目施工创造良好的外部和内部条件；（4）定期/不定期召开工地例会、专题会议，及时解决有关需协调事项；（5）建立协调会议纪要，由各方签字确认，以便组织协调工作的责任追溯。5.11监理工作制度5.11.1施工图会审及设计交底制度工程开工前会同业主、设计、承包商进行施工图纸会审，广泛听取意见，避免差错和遗漏，并作出会审纪要（各方签字盖章）。督促、协助组织设计单位向承包商进行图纸的全面技术交底（包括设计意图、施工要求、质量标准、技术措施等）。5.11.2开工报告审批制度承包商在工程施工准备工作完成后，提出工程开工/复工报审，由专业监理工程师审核、总监理工程师审批。5.11.3施工组织设计（施工方案）审批制度施工单位在单位工程或重要的分项、分部工程开工前提出施工组织设计（方案）报审，由专业监理工程师审核，总监理工程师审批。5.11.4建筑材料、设备质量检验制度n文件编号：CS-ZY-JL-18版次:4.0监理规划实施日期：2009.10.01第57页承包商对欲进场的材料、构配件提出建筑材料、设备报审，并附相应的出厂证明、材质证明、试（检）验报告、合格证、批号、型号、编号等，由（总）监理工程师审批后方可进场，监理工程师应按要求进行抽样、复查；未经认可的材料和设备，不得进场和使用。如以业主、承包单位等方认可的样品为订货依据，监理还应要求各方在样品上做好签字认可标记，监理宜在监理工作期间保存好样品。5.11.5供应单位、分包单位资格审查制度除劳务分包外，施工总承包商在确定施工分包单位前，应当填写分包单位资格报审表，在确定成品、半成品供应单位前，应当填写成品、半成品供应单位资质报审表，并附必要的资质证明和其它相关证明文件资料，经专业监理工程师审定，总监理工程师批准后，方可进行分包或确定供应单位。5.11.6工程报验制度承包商在工作完成且自检合格后，负责填写工程报验单并附自检评定资料，由（总）监理工程师进行验收检查，监理验收通过后签认验收意见，方可进行下一道工序施工；如监理查验不合格，承包商应按要求整改，并自检合格后再填工程报验单报监理工程师重新验收。重要和有要求的隐蔽工程、分部分项工程和结构工程等应按规定会同勘察、设计、质监部门共同检查认可后方算验收工作完成。5.11.7工程变更处理制度由承包商等方提出工程变更单，经与业主等单位协商，由监理工程师审查、总监理工程师审定后，提出方依据审定意见进行联系（设计变更内容需经设计单位等部门审核）。联系审批完成后，承包商执行工程变更的内容。5.11.8监理例会及会议纪要签发制度n文件编号：CS-ZY-JL-18版次:4.0监理规划实施日期：2009.10.01第57页定期组织召开监理例会，一般应有业主、监理、施工单位三方参加（参加人员及召开时间、地点、频率根据第一次工地会议确定的内容执行），必要时可邀请设计、质监、分包商等单位参加，由总监理工程师或驻地监理工程师主持；监理人员整理会议纪要，经与会各方代表会签后由总监理工程师签发。5.11.9施工现场紧急情况处理制度如遇上施工现场紧急情况，可由在场监理人员签发书面监理通知，由施工单位在场负责人签收并应当立即执行；如监理通知不是由专业监理工程师签发，则专业监理工程师或总监理工程师应当在24小时之内对监理通知单进行签字确认。5.11.10工程质量检查整改制度监理工程师巡查时发现质量问题，当场通知和发出书面监理通知施工单位及时改正；待整改完成经自检合格后施工单位填报监理通知回复单，监理验收合格后，施工单位进行后续施工。5.11.11工程质量事故处理制度质量问题（事故）发生后，施工单位应及时填报工程质量问题（事故）报告单，一般的质量问题（事故），由施工单位提交经设计方认可的处理方案，填报工程质量问题（事故）处理方案报审表，经监理审批后，施工单位进行处理；对于重大质量事故，总监理工程师应责令承包单位提交质量事故调查报告，而后报送经设计等相关单位认可的处理方案，监理负责质量事故的处理跟踪与验收（必要时还需通知设计、业主和质监等有关人员共同验收）。5.11.12施工进度监督及报告制度施工单位应提出施工进度计划（调整计划）报审并附相应施工进度计划（总进度、年、季、月或阶段进度计划）报项目监理部审批，监理负责监督施工单位严格按照审批通过的施工进度计划组织实施。每月以监理月报向业主报告实际进度与计划进度的对比、分析原因以及采取措施情况。5.11.13投资监督制度督促施工单位报送阶段性的概预算资料、用款计划，及时取得变更设计资料；掌握投资变动情况。对重大设计变更或由于采用新材料、新技术导致投资变动较大的工程，应及时掌握并报业主。5.11.14工程款支付签审制度n文件编号：CS-ZY-JL-18版次:4.0监理规划实施日期：2009.10.01第57页施工单位根据合同约定的时间填报工程款支付报审表及相应附表资料给监理工程师复核，总监理工程师签署审批意见，业主按合同支付本期工程款。监理应在权限范围内进行费用审批及办理签证。5.11.15工程索赔签审制度施工单位在索赔事件发生后的合同规定时间内填报索赔意向、工程延期申请和费用索赔申请，由监理工程师审核，总监理工程师批准、签署意见并报业主。5.11.16工程竣工验收制度当单位工程达到竣工验收条件，施工单位自评工作完成后，施工单位提交竣工报告和工程竣工报审表并附全部竣工资料，总监理工程师组织参建各单位进行工程竣工预验收；当施工单位根据预验报告进行整改完毕后，监理提出工程质量评定报告。监理应参加建设单位组织的竣工验收，并提供相应监理资料。5.12监理组织内部工作制度5.12.1工作分工与职责制度项目监理部人员必须按照总监理工程师的分工安排，按要求完成自己责任范围内工作。总监理工程师在人员工作安排时应尽量做到专业对口、职称搭配和工作量适度，保证监理服务高效。5.12.2监理工作制度监理人员应严格按照设计文件、施工合同、监理合同、有关法律法规及规范标准等依据性文件，并在公司质量管理文件和项目监理规划指导和规范下，结合各专业实施细则的要求而开展监理工作。监理应做到日常主动跟踪检查与报验时验收检查相结合，做到工程现场检查与资料审查相结合，做到组织措施、经济措施、技术措施和其它措施相结合，做到事前控制、事中控制和事后控制相结合，同时还应做到巡视、见证、旁站、平行检验和签发指令性文件等工作方法手段相结合。5.12.3签认与审批制度n文件编号：CS-ZY-JL-18版次:4.0监理规划实施日期：2009.10.01第57页监理人员必须严格根据所授权限和岗位职责进行签认与审批，防止越权审批。5.12.4监理日记填写制度各专业监理工程师每天及时编写项目监理日记，应按其分栏要求对应填写，以反映工程施工动态情况（质量、进度、投资、安全、文明施工等），总监理工程师应定期进行审阅，确保监理记录完整、准确、及时。5.12.5监理月报填报制度项目监理部按要求由总监理工程师组织监理工程师编制每月〈监理月报〉，并报业主，同时按要求抄报公司（总工室、监理部各一份），必要时项目监理部应编写阶段性监理报告上报公司总工室、监理部。5.12.6监理资料管理制度信息档案管理员或监理员（兼）应负责项目监理部的文件、图纸表单资料等的妥善分类存放、保管，便于使用查阅和接受检查，同时应防止丢失。做好外来资料的收文和对外发文的编号登记工作。其他监理人员必须及时将手头资料在与资料有关的工作完成后交给信息档案管理员。监理工作结束后，应负责按要求将监理归档的资料整理、编目成册，报公司审查合格后交经营管理部保存。5.12.7检查验收工作制度验收工作开展前，监理人员必须熟悉设计文件和有关法规规范等具体要求。验收范围应包括承包单位报验的内容及监理范围，既要避免片面强调抽检而不进行全方位检查工作的现象，又要避免走马观花式检查而不进行抽检实测的现象，防止因检查验收工作不到位而导致可能的质量隐患发生。工程及材料、设备、半成品等报验工作，监理人员还必须对报验资料进行审查，确保报验资料与实物或现场相一致，并防止内容填写中出现无检测结论和结果报告中有待补现象（否则监理应跟踪其补发报告到位）。5.12.8监理工作内部检查制度n文件编号：CS-ZY-JL-18版次:4.0监理规划实施日期：2009.10.01第57页监理人员原则上应随时对自己责任工作完成情况进行自查和整改。项目总监理工程师定期或不定期对其项目部工作进行检查，落实监理人员责任，其检查结果纳入监理人员个人考核记录。5.12.9项目监理部内部学习制度项目监理部收到上级和公司有关法律法规、规范等文件和资料，信息档案管理员应负责其传阅学习，各监理人员应及时主动阅读学习和按其文件要求执行。项目总监理工程师可根据情况组织文件集中宣讲活动。5.12.10项目监理部文件审批制度项目监理规划、工程质量评估报告、项目监理工作总结等文件报告的编制完成、项目监理部内部校核完成且总监签字确认后，填〈联络单〉报公司监理部、总工室等部门审核批准。5.13监理设施5.13.1项目监理部的监理设备配置以满足监理工作的正常开展为原则。5.13.2项目监理部现场办公场所布置应达到公司统一规范化要求。5.13.3借助公司测量设备、检测器具等必要设施和公司提供的相关支持性服务，确保项目监理服务要求。5.13.4妥善保管和使用业主提供的设施，并予以适当记录，在完成监理工作后移交给业主。5.相关文件6.1工程监理管理程序（NO：CS-CX-07）6.2项目监理规划和实施细则管理办法（NO：CS-ZY-JL-04）6.3工程技术人员岗位资格作业指导书（NO：CS-ZY-JG-05）6.4开工监理实施细则（NO：CS-ZY-JL-01）6.5检查验收监理实施细则（NO：CS-ZY-JL-02）6.6技术与质量问题处理实施细则（NO：CS-ZY-JL-03）6.7进度控制监理实施细则（NO：CS-ZY-JL-05）6.8投资控制监理实施细则（NO：CS-ZY-JL-06）n文件编号：CS-ZY-JL-18版次:4.0监理规划实施日期：2009.10.01第57页6.9保修阶段监理实施细则（NO：CS-ZY-JL-07）6.10地基与基础工程监理实施细则（NO：CS-ZY-JL-08）6.11主体工程监理实施细则（NO：CS-ZY-JL-09）6.12门窗工程监理实施细则（NO：CS-ZY-JL-10）6.13楼面与地面工程监理实施细则（NO：CS-ZY-JL-11）6.14屋面工程监理实施细则（NO：CS-ZY-JL-12）6.15装饰工程监理实施细则（NO：CS-ZY-JL-13）6.16水卫工程监理实施细则（NO：CS-ZY-JL-14）6.17电气工程监理实施细则（NO：CS-ZY-JL-15）6.18通风与空调工程监理实施细则（NO：CS-ZY-JL-16）6.19电梯工程监理实施细则（NO：CS-ZY-JL-17）6.20〈适用法律法规汇总表〉7.应用表单5.1工程开工/复工报审表（A1统一用表）7.2施工组织设计（方案）报审表（A2统一用表）7.3分包单位资格报审表（A3统一用表）7.4工程报验单（A7统一用表）7.5工程款支付报审表（统一用表）7.6监理通知回复单（A6统一用表）7.7工程延期报审表（A10统一用表）7.8建筑材料报审表（A8统一用表）7.9费用索赔申请表（A13统一用表）7.10工程竣工报验单（A16统一用表）7.11工程施工进度计划（调整计划）报审表（A4统一用表）7.12成品、半成品供应单位资质报审表（A5统一用表）7.13设备选型报审表（A9统一用表）7.16工程质量问题（事故）报告单（统一用表）n文件编号：CS-ZY-JL-18版次:4.0监理规划实施日期：2009.10.01第57页7.17工程质量事故处理方案报审单（统一用表）7.19工程暂停令（B2统一用表）7.20监理通知单（B1统一用表）7.21工程款支付证书（统一用表）7.24费用索赔审批表（B4统一用表）7.26会议记录（B3统一用表）7.28工作联系单（C1统一用表）7.29工程变更单（C2统一用表）7.30监理日记（C统一用表）7.31监理月报（C5统一用表）7.32工程质量评定报告（统一用表）7.33单位工程质量验收记录（统一用表）7.34分部工程验收汇总表（统一用表）7.35分项工程质量检验评定表（统一用表）7.36分部工程质量评定表（统一用表）7.37质量保证资料核查记录（统一用表）7.38单位工程观感质量检查记录（统一用表）7.39监理规划（封面）（NO：CS-BD-JL-01）7.40监理实施细则（封面）（NO：CS-BD-JL-02）7.41监理实施细则修订一览表（NO：CS-BD-JL-03）7.42监理规划和实施细则修订报审表（NO：CS-BD-JL-04）7.43监理工作检查计划安排（NO：CS-BD-JL-05）7.44项目监理工作检查平分表（NO：CS-BD-JL-06）7.45交付清单（NO：CS-BD-JL-07）7.46工程进度表（NO：CS-BD-JL-08）7.47检查结果分析表（NO：CS-BD-JL-09）7.48监理收发文登记表（NO：CS-BD-JL-10）n文件编号：CS-ZY-JL-18版次:4.0监理规划实施日期：2009.10.01第57页7.49项目月付款审核表（NO：CS-BD-JL-20）7.50施工单位申请表（NO：CS-BD-JL-22）7.51价格调整申请表（NO：CS-BD-JL-24）7.52混凝土浇捣令（NO：CS-BD-JL-26）7.53沉降观测记录申报表（NO：CS-BD-JL-27）7.54项目监理工作总结（封面）（NO：CS-BD-JL-31）7.55总监理工程师巡视记录（NO：CS-BD-JL-32）7.56验收记录（NO：CS-BD-JL-34）7.57监理业务手册（NO：CS-BD-JL-37）7.58工程回访记录表（NO：CS-BD-JL-38）7.59质量缺陷调查分析及责任鉴定书（NO：CS-BD-JL-39）附录一：n文件编号：CS-ZY-JL-18版次:4.0监理规划实施日期：2009.10.01第57页1.0监理业务程序4.0业主发出监理招标邀请或委托监理函监理单位编制监理大纲监理单位投标业主选择监理单位监理单位与业主签订监理合同项目监理部编制监理规划及实施细则项目监理实施保修阶段监理施工阶段监理3.0合同结束施工招标监理2.02.0施工招标阶段监理程序n文件编号：CS-ZY-JL-18版次:4.0监理规划实施日期：2009.10.01第57页协助业主办理招标申请手续协助业主编制招标文件参加招标会议、投标答疑会组织踏勘现场协助业主组织开标、评标协助业主发出中标通知书参与合同谈判协助业主签订施工承包合同审查投标单位资格3.0施工阶段监理程序n文件编号：CS-ZY-JL-18版次:4.0监理规划实施日期：2009.10.01第57页项目监理部进驻施工现场组织召开第一次工地会议、监理交底会督促施工单位落实开工条件、报审开工备案资料监理审查，签署开工意见实施工程监理质量控制进度控制信息管理合同管理投资控制组织协调工程预验收项目监理工作总结、工程质量评定报告、监理业务手册和其它监理归档资料3．13．23．33．43．53．6安全控制3.工程竣工验收移交3.1质量控制n文件编号：CS-ZY-JL-18版次:4.0监理规划实施日期：2009.10.01第57页3.1.1一般质量检查验收监理工作流程检验批、分项工程施工监理检查验收、旁站监理发现质量问题监理签发书面监理通知，属质量事故的问题处理按“工程质量事故处理程序”执行施工单位负责整改施工单位整改完成后，填报监理通知回复单监理核查，签复监理通知回复单整改完成施工单位继续分项分部工程施工整改未完成未发现质量问题3.1.2检验批、分项工程验收工作流程n文件编号：CS-ZY-JL-18版次:4.0监理规划实施日期：2009.10.01第57页检验批、分项工程完工后施工单位自检施工单位填写工程报验单及检查验收记录表监理工程师检查验收签署报验单及验收记录表符合要求进行下一道工序监理签发书面监理通知不符合要求（必要时）施工单位整改3.1.3隐蔽（预检）工程验收流程n文件编号：CS-ZY-JL-18版次:4.0监理规划实施日期：2009.10.01第57页施工单位自检合格施工单位填写工程报验单及隐蔽验收记录监理工程师复验监理签署报验单及隐蔽验收记录符合要求有关各方验收（如有要求）符合要求工程隐蔽不符合要求（必要时）监理签发书面监理通知施工单位整改不符合要求分包申报3.1.4（子）分部工程验收流程n文件编号：CS-ZY-JL-18版次:4.0监理规划实施日期：2009.10.01第57页施工单位自检合格，施工企业技术、质量部门评定等级施工单位报审相关验收资料监理组织（结构实体检验）、质量控制资料核查、安全和功能检验资料核查及主要功能抽查、观感质量验收监理签署检查核查记录监理组织有关各方验收验收通过符合要求符合要求不符合要求（必要时）监理签发书面监理通知施工单位整改不符合要求各方签署（子）分部工程质量验收记录形成会议记录进入下道工序施工3.1.5建筑材料核定流程n文件编号：CS-ZY-JL-18版次:4.0监理规划实施日期：2009.10.01第57页施工单位提出样品和技术资料施工单位提出成品、半成品供应单位资质报审监理工程师审查、落实、签署报审意见施工单位采购附合格证、质量证明资料进场施工单位按要求取样（见证取样）测试施工单位提出建筑材料报审监理工程师签署建筑材料报审意见（符合设计、符合规范要求或符合标书要求）投入使用可否否可3.1.6主要设备订货流程n文件编号：CS-ZY-JL-18版次:4.0监理规划实施日期：2009.10.01第57页施工单位提出设备选型报审专业监理工程师核查、总监理工程师审查，签署设备选型报审表、施工单位订货业主设计单位磋商磋商否可3.1.7进口材料、设备核定流程协助业主向商检局报验进口材料设备商检局签署产品合格证参与进口设备开箱检查清单及配件进口材料监理检查安装完，业主、监理与施工单位共同进行联动试车使用使用3.1.8工程变更工作流程n文件编号：CS-ZY-JL-18版次:4.0监理规划实施日期：2009.10.01第57页建设、监理签字（C2表）设计确认编制变更文件（设计单位）设计监理审核并报业主签<工程变更单>C2表建设、设计、监理统一意见施工单位实施提出单位填写工程变更单（C2表）（建设、监理、施工）不同意不同意3.1.9工程停工、复工程序n文件编号：CS-ZY-JL-18版次:4.0监理规划实施日期：2009.10.01第57页1、发现严重质量问题2、发现严重安全隐患，或发生安全事故3、发现设备材料不合格4、其它应该停工的问题总监理工程师签署工程暂停令业主施工单位按工程暂停令要求停工非施工单位原因施工单位原因复工条件具备后，施工单位填报工程开工/复工报审表复工条件具备后，总监理工程师签发书面监理通知，施工单位复工业主联系联系监理工程师检查停工因素消除情况总监理工程师签署工程开工/复工报审表联系业主同意复工施工单位复工不具备复工条件3.1.10工程质量事故处理程序n文件编号：CS-ZY-JL-18版次:4.0监理规划实施日期：2009.10.01第57页发生工程质量事故一般质量问题一般质量事故意严重质量事故按建设部1989年第3号令“工程建设重大事故报告和调查程序”执行施工单位负责(建设单位、监理单位参与)调查事故发生情况,初步分析，提出处理事故的方案,并填报工程质量事故处理方案报审单施工单位填报工程质量问题(事故)报告单监理、设计单位、施工单位和建设单位研究工程质量事故处理方案报审单内容，批复确定事故处理方案及措施。必要时，还应由设计单位提出事故处理设计文件，并报建设单位同意施工单位按工程质量事故处理方案报审批复意见和有关设计文件执行监理单位负责监督执行，并组织检查验收注：在质量事故中出现人身伤亡时，监理单位不参加伤亡事故的处理；事故严重需要停工时，按“工程停工、复工程序”执行。3.1.11竣工验收流程n文件编号：CS-ZY-JL-18版次:4.0监理规划实施日期：2009.10.01第57页施工单位自评合格后,提出竣工预验收申请填报工程竣工报验单监理单位审查资料及现场预验申报监理签发书面监理通知要求完善后再报否施工单位整改施工单位填报监理工程师通知回复单监理复验，签监理工程师通知回复单否可监理提出工程质量评定报告业主组织竣工验收，施工、监理、设计及其他有关单位参加可监理提交项目监理工作总结工程进入保修阶段可可3.2进度控制n文件编号：CS-ZY-JL-18版次:4.0监理规划实施日期：2009.10.01第57页3.2.1进度控制监理工作流程确定工程总工期目标施工单位在开工前填报施工组织设计(方案)报审表和工程施工进度计划(调整计划)报审表监理审核否实施过程分阶段提出详细计划和变更计划,并填报施工进度计划(调整计划)报审表否监理审核进度计划实施监理工程师对进度实际值与计划值的比较业主联系联系业主责成施工单位采取措施否可按计划执行3.2.2工程延期审批程序n文件编号：CS-ZY-JL-18版次:4.0监理规划实施日期：2009.10.01第57页工程延期事件发生施工单位提出延期意向，填报工程延期申请监理单位调查核实，签署工程延期（暂时）审批意见施工单位详情报告工程延期事件是否仍具有持续性是否施工单位向监理方提出最终详情报告,并填报最终工程延期申请业主联系总监理工程师审批延期,签署（最终）审批意见联系业主3.3投资控制n文件编号：CS-ZY-JL-18版次:4.0监理规划实施日期：2009.10.01第57页3.3.1投资控制监理工作流程确定投资控制目标根据资金使用计划审核施工组织设计施工单位组织施工施工单位填报工程变更费用申请单,价格调整申请表等(如果有)工程计量：检验合格部分进行计量。监理与施工单位共同进行索赔处理(如果有)：按“索赔处理程序”执行监理审核，并报建设单位同意工程款支付：按“工程付款流程”执行监理工程师对实际投资与资金计划比较建设单位联系偏差分析，并要求有关方采取措施有偏差工程竣工？未完工程的投资预估分析无偏差审核竣工结（决）算是否3.3.2工程付款流程n文件编号：CS-ZY-JL-18版次:4.0监理规划实施日期：2009.10.01第57页施工单位提出付款申请填报工程款支付申请表及附表专业监理工程师审核质量监理工程师、进度控制工程师和投资控制工程师共同进行否申报总监理工程师审查签署工程款支付审批意见建设单位进行财务复核后付款3.4合同管理n文件编号：CS-ZY-JL-18版次:4.0监理规划实施日期：2009.10.01第57页3.4.1合同管理工作流程拟订项目合同体系建立合同文档合同执行情况跟踪体系合同执行情况合同履行完成？协商合同条款变更双方签订补充协议处理索赔(如果有):按“索赔处理程序”执行各方协调合同终止不正常正常已完成未完成3.4.2索赔处理程序n文件编号：CS-ZY-JL-18版次:4.0监理规划实施日期：2009.10.01第57页施工单位提出索赔申请总监理工程师主持审核专业监理工程师参与索赔理由成立否?索赔依据有效、完整否？索赔计算正确否？监理接受索赔申请并与对方谈判建设单位联系监理签署费用索赔审批意见建设单位联系施工单位同意，索赔生效；若意见无法达成一致，可依据合同申请调解或仲裁否是否否3.5信息管理n文件编号：CS-ZY-JL-18版次:4.0监理规划实施日期：2009.10.01第57页3.5.1信息管理工作流程信息收集、归类●投资控制信息●质量控制信息●进度控制信息●合同管理信息监理单位信息分析、处理●行使相应指令●起草信息文件，填报表（按程序）●信息跟踪记录●召开协调会，形成纪要信息存档、传递●归类保存●信息资料（包括签复报表）发送监理单位信息发出业主信息反馈施工单位信息发出其它信息发出源●现场采集信息源●设计、质监部门●其它信息源信息发出信息反馈3.6组织协调n文件编号：CS-ZY-JL-18版次:4.0监理规划实施日期：2009.10.01第57页3.6.1组织协调监理工作流程协调事项项目系统内单位主要包括施工单位、地勘单位、设计单位、业主等间的协调项目系统外单位如政府管理机构、政府有关部门和工程毗邻单位等间的协调组织协调，业主（监理单位可协助）组织协调●按监理工作表单(A、B、C类)●按协调工作程序（见1.0、2.0、3.0）●召开协调会（3.6.2）3.6.2会议记录签发程序n文件编号：CS-ZY-JL-18版次:4.0监理规划实施日期：2009.10.01第57页现场监理工程师或总监理工程师主持召开例会、协调会指定有关人员做会议记录现场监理工程师或总监理工程师负责核对征求与会各方意见,交与会方会签修改否?现场监理部签发会议纪要否是4.0保修阶段监理程序n文件编号：CS-ZY-JL-18版次:4.0监理规划实施日期：2009.10.01第57页信息收集（回访或其它途径）维修鉴定质量责任、督促维修维修工程质量检查责任期结束时的检查协助业主与施工单位办理工程结算协助业主与施工单位办理终止合同手续可无质量问题有质量问题