某公司新厂区建设项目监理规划（附全套流程图） 58页

**************厂新厂建设项目*******工程建设监理有限公司*********厂新厂区建设项目监理规划建设单位：***省******股份有限公司监理单位：***市***工程建设监理有限公司总监理工程师：公司总工：日期：57n**************厂新厂建设项目*******工程建设监理有限公司目录一、工程概况二、监理工作依据三、监理工作范围及目标（一）监理工作范围（二）监理工作目标四、监理工作内容五、监理组织机构及岗位职责（一）监理机构名称（二）监理机构组织形式（三）监理人员配备计划（四）岗位职责六、监理工作方法及措施（一）进度控制（二）质量控制（三）投资控制（四）合同管理（五）竣工验收阶段监理（六）监理工作方法（七）关键工序控制（八）检测手段七、监理工作制度（一）设计文件、图纸审查制度（二）技术交底制度（三）开工报告审批制度57n**************厂新厂建设项目*******工程建设监理有限公司（四）材料、构件检验及复验制度（五）变更设计制度（六）隐蔽工程检查验收制度（七）工程质量监理制度（八）工程质量检验制度（九）工程质量事故处理制度（十）施工进度监督报告制度（十一）投资监督制度（十二）监理报告制度（十三）工程竣工验收制度（十四）监理同志和会议制度（十五）信息和资料管理制度八、监理设施九、工程监理档案管理十、监理服务质量的检查与考核（一）监理工程师的自检（二）总监理工程师对监理工作的检查（三）公司对监理部的检查（四）建设单位主管部门的考核十一、监理工作流程（一）施工监理工作的总程序（二）分析监理合同及建设工程施工合同程序（三）工程进度控制基本程序（四）工程质量控制工作基本程序（五）工程材料构配件和设备质量控制基本程序（六）分包单位资料审查基本程序（七）分项、分部工程签认基本程序57n**************厂新厂建设项目*******工程建设监理有限公司（八）单位工程验收基本程序（九）月工程计量和支付基本程序（十）工程款竣工结算的基本程序（十一）设计变更、洽商管理的基本程序（十二）工程延期管理的基本程序（十三）费用索赔管理的基本程序（十四）合同争议调解的基本程序（十五）违约处理的基本程序57n**************厂新厂建设项目*******工程建设监理有限公司一工程项目概况1、工程名称：***省******股份有限公司新厂区建设项目2、建设地点：***与***路交口的东北角3、工程规模：包括场内道路、绿化及其它附属配套工程;新厂办公楼；生产车间230×100Μ总建筑面积约26000㎡4、工程投资：暂估3000万5、设计单位：***市建筑设计研究院6、建设单位：*********股份有限公司7、施工单位：******建设集团有限公司二监理工作依据1、中央、省、市和建设业务主管部门颁布的有关工程建设方面的法律、法规、条例的规定。2、工程建设监理有关规定：（1）建设部、国家计委建监（1995）737号《关于工程建设监理规定》；（2）***省建设厅监管字（1995）378号《关于发布“***省工程项目监理业务管理细则（试行）”的通知》等。（3）国标《建设工程监理规范》GB50319-2000；3、国家现行的建筑安装工程质量检验评定标准和施工规范；4、建设部发布《实施工程建设强制性标准监理规定》；5、国家现行的设备、原材料、成品、半成品的行业标准和国家标准；6、与工程建设相关的各类经济与法律法规；7、监理合同、施工合同、设计合同；57n**************厂新厂建设项目*******工程建设监理有限公司8、施工图纸、技术说明、图纸会审记录和其它有关设计文件；9、工程招标、投标文件及业主与相关单位签订的其它合同文件；10、经审批的承包单位编制的施工组织设计、施工技术方案；三监理工作范围和目标（一）监理工作范围：本工程施工阶段图纸内容的投资、质量、进度控制，合同管理以及有效的协调工作。执行国家的法律、行业法规、遵循“守法、诚信、公正、科学”的监理准则。对施工全过程实行全面监督管理，按照监理程序，采用监理手段，有效地实现工程质量、进度、造价三大控制目标。（二）监理工作目标：1．质量目标：协助业主实现施工合同规定的质量目标2．进度目标：将实际工期严格控制在计划工期范围内，协助业主实现《施工合同》中规定的工期；3．投资目标：控制工程变更合同价款，确保工程造价在合理的范围内。四监理工作内容负责授权范围内的“投资控制、质量控制、进度控制，合同信息管理，以及设计单位、承包商、材料设备、供应商等单位的协调工作”。具体内容主要有：1、组织现场监理机构。2、收集工程相关资料，了解工程实际情况，办理移交手续，同时以书面形式通知施工单位，在开工前应做的准备工作内容和完成时间。3、参与设计交底和图纸会审，要求设计单位对提出的施工图纸中存在的问题进行答复。57n**************厂新厂建设项目*******工程建设监理有限公司4、审查施工组织设计和施工技术方案，提出修改意见。5、制定具体监理实施细则，并付诸实施。6、审查施工准备情况，下达开工令。7、审查确认承建商选择的分包单位。8、编制总体进度计划和子项控制进度计划。9、审查施工进度计划，对实施性进度计划，按动态控制原理及时进行调整，以达到计划目标的实现。10、连续地进行工程质量的监督检查，批准使用符合设计及规范要求的原材料、构配件、设备以及配合比，检查批准施工方法。11、严格对隐蔽工程进行验收。12、及时做好已完工程量（符合设计和规范要求）的计量工作，确定每月完成实物量，签发付款通知书。13、监督检查计划的执行情况，定期组织工程协调会议，随时了解施工动态，组织协调各相关单位之间工作关系。14、管理以业主名义签订的各类合同，及时向业主汇报合同的履行情况，维护业主的正当权益。15、及时准确了解施工过程中的有关信息，控制变更，认真执行索赔程序。16、检查施工技术措施、组织措施、安全防护措施的落实情况。17、及时完整、清晰地整理各种必须的工程技术资料。18、认真填写监理日志，编制监理月报，每月25日报业主和公司。19、依据施工验收规范和设计要求，参加分部分项工程中间验收和工程竣工验收。20、督促施工单位，报送竣工技术资料，并予以审核，共同做好竣工技术档案的整理归档工作。21、严格审核施工单位提交的工程结算书。22、在工程保修期内，负责保修期的监督管理（根据监理合同）57n**************厂新厂建设项目*******工程建设监理有限公司23、协调业主、设计、施工承包及其它有关单位之间的关系，独立、公正地协调出现的矛盾和争议。五监理组织机构及岗位职责（一）监理机构名称：***市***监理公司颐和监理部（二）监理机构组织形式：总监总监代表土建工程师电气安装工程师水卫安装工程师信息管理员57n**************厂新厂建设项目*******工程建设监理有限公司（三）监理人员配备计划姓名年龄专业职称学历责任范围备注工民建工程师大学专科总监工程师国家注册监理工程师设备安装工程师中专安装专业监理工程师省注册监理工程师工民建工程师大学专科土建专业监理工程师省注册监理工程师水电安装工程师大学专科水电专业监理工程师省注册监理工程师工民建工程师大学专科土建专业监理工程师省注册监理工程师工民建助理工程师大学专科监理员、资料员监理员（四）岗位职责：1、总监理工程师岗位职责。（1）确定项目监理机构人员的分工和岗位职责；（2）主持编写项目监理规划，审批项目监理实施细则，并负责管理项目监理机构的日常工作；（3）审查分包单位的资质，并提出审查意见；（457n**************厂新厂建设项目*******工程建设监理有限公司）检查和监督人员的工作，根据工程项目的进展情况可进行人员调配，对不称职的人员应调换其工作；（5）主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令；（6）审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划；（7）审核签署承包单位的申请、支付证书和竣工结算；（8）审查和处理工程变更；（9）主持或参与工程质量事故的调查；（10）调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期；（11）组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结；（12）审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查承包单位的竣工申请，组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查，参与工程项目的竣工验收；（13）主持整理工程项目的监理资料。2、总监理工程师代表应履行以下职责：（1）负责总监理工程师指定或交办的监理工作；（2）按总监理工程师的授权，行使总监理工程师的部分职责和权力。3、总监理工程师不得将下列工作委托总监理工程师代表：（1）主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则；（2）签发工程开工/复工报审表、工程暂停令、工程款支付证书、工程竣工报验单；工程开工/复工报审表应符合附录A1表的格式；工程暂停令应符合附录B2表的格式；工程款支付证书应符合B3表的格式；工程竣工报验单应符合附录A10表的格式。（3）审核签认竣工结算；（4）调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔，审批工程延期；57n**************厂新厂建设项目*******工程建设监理有限公司（5）根据工程项目的进展情况进行监理人员的调配，调换不称职的监理人员。4、专业监理工程师应履行以下职责：（1）负责编制本专业的监理实施细则；（2）负责本专业监理工作的具体实施；（3）组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，当人员需要调整时，向总监理工程师提出建议；（4）审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向总监理工程师提出报告；（5）负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收；（6）定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告，对重大问题及时向总监理工程师汇报和请示；（7）根据本专业监理工作实施情况做好监理日记；（8）负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报；（9）核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，根据实际情况认为有必要时对进场材料、设备、构配件进行平行检验，合格进予以签认；（10）负责本专业的工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证。5、监理员应履行以下职责：（1）在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作；（2）检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况，并做好检查记录。（3）复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证；（4）按设计图及有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录；（5）担任旁站工作，发现问题及进指出并向专业监理工程师报告；57n**************厂新厂建设项目*******工程建设监理有限公司（6）做好监理日记和有关的监理记录。六监理工作方法及措施（一）工期（进度）控制1、工程进度控制工作流程工程进度控制的依据是《监理规划》确定的目标，在确保工程质量和安全的原则下，其工作流程如下：承包单位编制施工总进度计划填写《施工进度计划报审表》总监理工程师审批承包单位编制施工月进度计划填写《施工进度计划报审表》总监理工程师审批按计划组织实施监理工程师对进度实施情况进行检查分析基本实现计划目标严重偏离计划目标承包单位编制下一期计划总监理工程师签发《监理通知》批示承包单位采取调整的措施N工程进度控制工作流程图（图1）2、主要分部工程进度控制点的设置57n**************厂新厂建设项目*******工程建设监理有限公司根据《监理规划》确定的工期目标，结合本工程具体情况，对工期目标进行分解。设置进度控制点，所有的工程进度控制均围绕下列控制点运作。（1）工程开工日期（2）桩基础工程完工（3）桩基承台施工（4）现浇钢筋砼柱，钢柱结构安装（5）屋面钢架安装（6）主体结构验收（7）楼地面工程完工（8）吊顶、油漆、涂料完工（9）供水管道、消防系统、电器安装调试完工（10）室外工程完工（11）竣工初验（12）竣工验收以上控制点的具体控制日期，待施工招标后，根据施工单位的施工组织设计工期制定。3、工期（进度）控制措施（1）审批总进度计划①总监理工程师负责审批承包单位根据《建设工程施工合同》的要求按实编制的施工总进度计划，全面分析其合理性、科学性和可行性。②对承包单位提交的《施工进度计划报审批表》，签署认可意见，及注意事项，不同意时指出问题所在，要求承包单位修改后重新申报。③如总计划为《施工组织设计》的一部分，可不单独审批。④施工总进度计划，经总监理工程师认可，即成为工程总监控计划，如建设单位要求时，总监理工程师可组织编制工程总监控计划。57n**************厂新厂建设项目*******工程建设监理有限公司注：根据《建设工程施工合同》的规定分阶段实施项目的施工进度计划也按本要求执行。（2）审批月度施工计划①月度施工进度计划的周期为上月26日至当月25日。②总监理工程师在当月底前对承包单位提交的月度报表进行审批，其内容包括：当月计划完成情况分析及下月施工进度计划安排。③审批的要求同（1）中②项。（3）监督进度计划的实施①监理工程师负责本专业施工进度的跟踪检查，总监理工程师负责收集进度的检查情况进行分析与评价。②每周协调会前对月度施工进度计划的完成情况，通过协调会议和月进度审批，落实控制措施。③对进度计划的跟踪检查，用实际进度线、实际进度前锋线或监理台帐的方法，记录施工计划的执行情况。（4）调整总监控计划当发现工程进度严重偏离计划时，总监理工程师：①组织监理工程师进行原因分析、研究措施或提出建议并签发《监理通知》。②开各方协调会议，研究相应的措施，保证目标实现，并形成记录。③必须延长工期时，对承包单位申报的《延长工期申请表》签署审批意见，并对监控计划作必要的调整。57n**************厂新厂建设项目*******工程建设监理有限公司（二）质量控制1、工程质量控制工作流程（见图2）NY重报N单项工程开工编写《监理细则》或填写《质量控制计划表》通知承包单位整改施工工序的质量控制内容：施工人员到场情况施工设备到场情况材料到场情况材料检验情况分包商（如有）资质情况方法：巡视旁站实测实量检查验收审核承包单位开工签署分项/分部《工程报验单》通知承包单位整改内容：验收文件是否符合要求，现场质量情况单位工程验收工程质量控制工作流程图（图2）2、制定分阶段质量目标控制计划本工程质量目标为工程。57n**************厂新厂建设项目*******工程建设监理有限公司施工阶段是分部分项工程质量的实际形成阶段，分部分项工程的质量很大程度决定于施工阶段监理工作的质量，为了确保监理目标的实现，根据本工程特点和质量目标要求，对质量目标进行分解，制定分阶段控制目标，划整为零，确保最终质量目标的实现。3、制定质量控制程序通过制定质量控制程序，也就是对施工前期的环节审查，施工过程中的现场巡视，检查验收和签证，推动施工单位质保体系充分发挥作用，消除隐患，防止事故发生，确保目标实现。（1）施工单位机构设置、人员配备审核程序施工单位应在合同签订后7日内书面通报施工组织机构人员的姓名、年龄、性别、职务、职称、上岗证书等，经监理工程师审查，签字确认，才能成为合法的项目管理机构。（2）施工组织设计和技术方案预审程序，无施工组织设计的不得开工，对于重要部位无技术方案的不得施工。（3）施工图预审程序，图纸会审于合同签订后7日内进行。（4）质量保证体系和计量认证预审程序。（5）施工机具设备进场后，应填报设备报验单，并经安全部门检查验收合格后方可使用（6）原材料进场报验程序：①所有的原材料在使用前，监理工程师、业主、施工单位必须进行市场调研，优选3-5家进行比较，确定使用信誉好、质量高的产品或品牌，施工单位在购买前应向监理工程师提交样品并按要求进行试验，合格后方可采购，监理工程师同时封样。②进场的材料在报验前必须标识是否报验合格，未报验的不准使用③进场的材料报验时应提交产品合格证书和试验报告，监理工程师接到报验材料后到现场，核对产品的规格、型号以及相关参数是否与质保资料相符，同时进行外观检查并按要求进行见证取样送检，合格后监理工程师签署意见方可使用。（7）设备进场程序执行施工合同。57n**************厂新厂建设项目*******工程建设监理有限公司（8）各类配合比、钢筋焊接及其他新材料、新技术、新工艺的使用，须事前报送试配、试焊和技术鉴定文件，经监理工程师审核批准后才可使用。（9）隐蔽验收、中间验收程序按《监理规范》执行。（10）工序验收程序：①每道工序开工前应对上道工序进行验收，合格后方可进行下道工序施工。②主体工程工序验收如下：轴线标高，垂直度验收；柱框线验收；钢柱焊接验收；柱模板验收；梁板模验收；梁板钢筋验收；砼浇注；③模板拆除程序：梁板模在拆除之前必须向监理工程师报验七天强度值，监理工程师根据规范要求签署意见后方可执行。④砼验收：砼达到28天强度后，施工单位应对该标高的砼进行报验，内容是：砼强度、轴线、标高、垂直度、几何尺寸以及外观质量。⑤其他分部工程质量控制程序1）必须在主体结构工程验收后才准进行施工；2）开工前报批装饰等施工方案，按审批后的方案精心施工；3）需要隐蔽验收，执行合同条款；4）工序验收执行主体工程验收程序；5）经监理工程师检查验收不符合要求的立即返工。（11）工程变量确认程序,执行《施工合同》及《监理规范》的规定。（12）工程质量确认程序，凡质量、技术问题有法律效力的最后签证，只能由项目总监理工程师一人签署（13）工程质量事故处理程序，施工过程中出现质量事故，施工单位不得隐瞒，应立即书面通报监理工程师，发生质量事故的部位、质量事故原因，责任的分析，监理工程师接到报告后，立即上报业主，同时通报设计院。施工单位拿出处理方案，报监理审核批准后并经设计院认可方可处理，重大质量事故还应上报建管局。57n**************厂新厂建设项目*******工程建设监理有限公司（14）严把开工关。（15）竣工验收程序，施工单位按合同和图纸内容全部完成后，经过认真自检，认为符合交工条件时，可向监理工程师提交验收申请，经监理工程师复验认可后，转报业主组织正式竣工验收。3、质量控制要点（1）轴线标高和垂直度的质量控制；①审查方案并按审批后的方案监督；②检查测量仪器；③检查施工测量记录和精度要求；④进行现场测量检查是否符合规范要求；（2）土方工程质量控制要点①审查开挖方案，按审批的方案进行现场监督；②检查开挖边线是否符合要求；③开挖时按每天的进度检查开挖的范围、尺寸、标高是否符合方案要求；④检查预留层的厚度、防水措施是否符合方案要求；⑤检查人工开挖层的边线；⑥开挖到设计标高时要检查轴线、几何尺寸、标高、预留厚度是否符合设计和规范要求。（3）桩基础工程：质量控制要点为位置准确（轴线和标高）；外形几何尺寸要正确；钢筋数量、直径、位置、型号、接头正确，砼强度要符合设计和规范要求。（4）主体结构工程质量控制要点：①轴线、标高及垂直度，符合设计和规范要求；②断面尺寸要符合要求；③钢筋的数量、型号、直径、位置、接头要符合设计和规范要求；57n**************厂新厂建设项目*******工程建设监理有限公司④施工缝处理符合要求；⑤混凝土强度及配合比、坍落度和浇捣质量符合设计和规范要求；⑥予埋件的型号、位置、数量、锚固正确（5）砌砖工程①砂浆标号（配合比）符合要求；②灰缝饱满，错缝正确；③灰缝厚度和平直符合规范要求；④砌体的平整度、垂直度符合要求；⑤门窗孔位置正确；⑥拉接筋符合规范要求；⑦砖砌体组砌方法要符合规范要求；⑧予埋件及埋设管线正确。（6）室内初装修①材料配合比正确；②室内抹灰厚度、平整度、垂直度符合要求；③室内地坪厚度、平整度符合要求（7）门窗工程①木门：位置、尺寸准确、平整方正、不翘曲、密缝；②铝合金门窗（含塑钢）：嵌填饱满，定位准确，安装牢固，关闭严密，开启灵活；③消防防护门：位置、尺寸准确、安装牢固﹑关闭严密﹑开启灵活；生产厂家具备合法的生产许可。（8）屋面防水工程①找平层的厚度、坡度、平整度、防裂纹、配合比；②防水面层，填嵌严密、粘结牢固、无开裂、不起皱、平整无空鼓；③水落管，安装牢固、接头严密、排水畅通、无渗漏（9）室内给排水管道安装工程57n**************厂新厂建设项目*******工程建设监理有限公司①安装位置及坡度准确、接头严密、管内无杂物；②管阀连接位置正确，接头严密；③水压试验符合要求；④水表、消火栓、卫生洁具、器件完好、安装位置准确、牢固、接头严密；⑤排水系统灌水试验。（10）室内电气线路安装①变配电设备安装、位置、标高、线路连接正确；②屏柜、附件及线路安装正确；③绝缘、接地符合要求。（11）装饰工程①饰面板材表面平整，接缝严密，平直，几何尺寸符合要求；②骨架位置准确、安装牢固（12）安装管线及室外工程①管线位置、标高、坡向、坡度准确；②管道安装牢固、接头严密；③阀闸、量表安装位置，接头严密；④坡道路基密实牢固，坡道泛水准确以上质量控制要点，简要列表如下：57n**************厂新厂建设项目*******工程建设监理有限公司质量控制要点一览表控制阶段控制环节控制要点责任人控制内容工作依据工作要点施工准备阶段一设计，交底图纸1图纸技术文件自审总监及各专业监理人员图纸资料是否齐全施工图纸自审记录2设计交底图纸会审总监及各专业监理人员了解设计意图对图纸完整、准确进行会审施工图纸、国家技术规范图纸会审记录二施工方案3施工组织设计专项方案总监理工程师方案的可行性准确性施工图国家技术标准验收规范批准的施工组织设计方案三仪器设备材料进场4材料进场监理工程师审核材料的质保书以及现场取样国家各试验规范材料报验表5设备进场监理工程师审核机具设备型号规格保养情况国家现行安全技术规范批准的设备报验表6测量仪器进场监理工程师审查测量仪器的型号规格是否在受控状态现行国家测量规范批准的仪器报验表主体结构阶段四主体工程施工7作业指导书总监理工程师作业指导书的可行性图纸、规范批准的方案报验表8各层轴线标高监理工程师轴线位置间距标高图纸、标准批准则量放线记录9钢筋制作绑扎总监理工程师规格、形状、数量、位置、接头、接头取样图纸、施工规范施工记录隐蔽记录10模板铁件制作安装监理工程师轴线、标高、垂直度、拼缝构件尺寸模板平整度，强度，刚度稳定性图纸、施工规范施工记录质检记录11砼浇筑监理工程师配合比，拌合物振捣程度施工规范施工记录12砼养护监理工程师表面裂纹，强度施工规范施工记录13模板拆除监理工程师拆除时间，砼构件损伤成度规范拆摸令14围护墙体砌筑监理工程师墙体垂直度，平整度接槎墙体拉接筋，灰缝、砂浆强度，饱满度、图纸、规范施工记录质检记录隐蔽记录57n**************厂新厂建设项目*******工程建设监理有限公司4、控制质量风险的措施（1）技术对质量的影响：监理工程师必须对施工组织机构进行审查，是否按投标书合同要求派驻现场人员，检查上岗证。（2）对专业工种要审查是否持证上岗（3）因原材料的质量影响工程质量目标，监理工程师严把材料报验关和材料变更关，不符合要求的一律退出现场并详细记录。（4）施工技术方案对工程质量的影响，监理工程师应对施工单位提交的各种方案和措施认真研究，难度较大的要上报公司总师办，审查方案的施工准备条件，方案的可行性及操作性，防止质量通病的措施是否符合要求。（5）施工机械设备对工程质量的影响，监理工程师对所有进场的施工机械设备进行验收，检查合格证技术参数是否符合要求，机械设备的保养和维护记录，检查施工单位对设备运作的管理规章制度，检查设备的外观质量并对设备进行试运转，符合要求方可使用。（6）外围环境对工程质量的影响，本次工程工期要经过梅雨季节、夏天、冬天，它们将会影响工程的质量，为此监理工程师要求施工单位编制冬、雨季施工方案和防范措施，炎热天气下的砼浇捣的防裂措施。（7）审查重要部位的技术方案，如①桩基础施工；②土方开挖与回填；③钢筋制作与绑扎，砼浇筑，砖砌体；④模板工程的模板图与支撑图，模板受力验算；⑤钢屋架的制作与安装，钢材与焊条选用，整体变形的观测。⑥防水工程；（8）严把工程变更关。（9）重要部分实行旁站监督（详见监理细则）。（10）行使质量否决权，为工程进度款的支付签署质量认证意见。57n**************厂新厂建设项目*******工程建设监理有限公司（三）投资控制1、概述投资控制依据《建设工程施工合同》的约定、设计文件、国家和本地区有关造价管理规定和工程质量检验认可意见，严格控制工程款支付，其工作流程如下所示：（图3）NY承包单位提出工程计量支付申请工程计量、质量检验证审核支付审核签发支付凭证报请建设单位支付工程款支付流程图（图3）2、编制资金使用计划57n**************厂新厂建设项目*******工程建设监理有限公司根据《监理规划》确定的总投资控制目标，总监理工程师在《工程建设施工合同》签订后，组织监理工程师编制资金使用计划进度并报建设单位。资金计划按《工程建设施工合同》约定的支付周期，表达方式有：（1）按时间支付计划表；（2）时间—工作量累计曲线（S曲线）。3、工程计量（1）除工程建设施工合同有明确的结算规定外，一般每月计量一次，周期为上月26日至当月25日。（2）监理工程师收到承包单位在规定时限内提交的《（）月工程计量申报表》后，确定承包单位配合计量的时间并完成计量工作。（3）监理工程师核查实际进度后，审核质量签认情况，对符合合同支付条件的项目签认计量结果。4、签署支付凭证（1）监理工程师在完成工程计量后，根据工程建设施工合同预算清单或合同协议条款规定的单价，审核承包单位提交的《合同项目月付款申请表》签署审核意见报总监理工程师审批。（2）总监理工程师审查监理工程师计量结果及计算的准确性，审批《合同项目月付款申请表》作为当月支付工程款的凭证，报送建设单位并退回施工单位一份。5、竣工结算（1）工程竣工，监理工程师督促承包单位在施工合同规定时间内提交竣工结算报告，及时进行审核并与承包单位、建设单位协商和协调，提出审核意见报总监理工程师。（2）总监理工程师根据各方协商的结论，签发竣工结算和结算支付证书，呈报建设单位按施工合同约定办理有关竣工结算事宜。（357n**************厂新厂建设项目*******工程建设监理有限公司）如竣工结算由审计部门最终审计，监理工程师作为公正一方，对有争议的内容，进行施工过程实际情况证明，协助做好审计工作。（四）合同管理1、概述（1）总监理工程师负责组织监理工程师采取预先分析、调查的方法，跟踪合同执行情况，及时通过协调会或《监理通知》督促和纠正承包单位不符合合同约定的行为和提前向建设单位发出预示，防止偏离合同约定事件的发生。（2）总监理工程师负责督促信息管理档案员建立工程建设施工合同管理台帐，经常检查合同执行情况，针对具体问题进行调查分析签发《监理通知》或《备忘录》。（3）凡涉及控制目标的调整，监理部及时将调整的内容报经营部，并配合经营部做好监理合同的修订工作。2、设计变更的管理。（1）设计变更、洽商无论由谁提出和批准，均须按下图设计变更、洽商程序进行处理。（见图4）57n**************厂新厂建设项目*******工程建设监理有限公司NY承包单位、设计单位、建设单位任何一方提出设计变更、洽商承包单位申报《技术核定申报表》经总（副）监理工程师代表签字认可承包单位按设计变更、洽商施工承包单位提交《工程变更费用申请单》监理工程师审核，总监理工程师签认意见建设单位审批设计变更、洽商程序图（图4）设计变更、洽商程序图（图4）（2）根据《监理规划》中监理人员职责分工，总监理工程师/代表签署《技术核定》认可意见，必须经建设单位、设计单位的讨论认可，并符合有关规范、规程和技术标准。（3）监理工程师督促承包单位在设计变更洽商完成前提出《工程变更费用申请单》；分包工程的设计变更洽商通过总承包单位办理。（4）监理工程师负责审核承包单位提交的《工程变更费用申请单》经总监理工程师签认后，报建设单位代表审定。（5）监理工程师负责并督促承包单位及时将设计变更、洽商的内容反映在施工图纸上,在验收合格后按1、2、3、4条的要求办理变更费用的支付手续。57n**************厂新厂建设项目*******工程建设监理有限公司3、工程停工复工的管理（1）在下列情况发生时，总监理工程师可以签发《工程部分暂停指令》。①应建设单位的要求，工程需要暂停施工时；②由于工程质量问题，必须进行停工处理时；③为了避免隐患发生，造成工程质量损失或危及人身安全时；④发生必须暂停施工的紧急事件时。（2）发布停、复工令之前向建设单位报告情况，如在紧急情况下未能事先报告时，则在24小时内向建设单位提出书面报告。（3）在工程暂停经处理达到可以继续施工时。①由于建设单位或非承包单位原因时，监理工程师在暂停原因消失，具备复工条件时，及时签发《复工指令》经总监理工程师签认后，指令承包单位复工。②由于承包单位的原因时，监理工程师督促承包单位在具备工条件时，填写《复工申请》并签署审批意见，经总监理工程师签订后通知承包单位继续施工。（4）监理工程师根据《工程建设施工合同》约定，处理工程暂停所诱发的各类问题，并形成记录。4、工程延期的管理（1）监理工程师根据建设施工合同约定的延期原因，在下列情况下受理承包单位提出的工程延期申请。承包单位——①工程延期事件发生后，在合同约定期限内提交了工程延期意向报告；②按合同约定提交了有关工程延期事件的详细资料和证明资料；③工程延期事件终止后，在合同约定期限内提出了《延长工期申报表》；57n**************厂新厂建设项目*******工程建设监理有限公司④索赔金额的计算原则与方法，合理、合法。（2）总监理工程师根据审查与评估结果，经与建设单位协商同意后，确认索赔金额，并在《索赔申报表》上签署审批意见。5、协商工作（1）监理例会①总监理工程师组织与主持例行工作会议，参加人员及会议主题在《监理规划》中予以规定，召开时间、地址、周期在第一次监理例会上确定。②监理工程师为召开会议做好准备工作。1）检查、核实上次会议的决定落实情况和存在的问题；2）准备会议资料，确定有关事项的处理原则；3）与有关各方通报情况、交换意见、督促做好准备；③会议内容：1）检查、核实上次会议的决定落实情况，检查未完成事项及原因；2）确定下一阶段进度目标，研究承包单位人力、设备投入情况和实现目标的措施；3）材料、构配件和设备供应情况及存在的质量问题和改进要求；4）工程的质量和技术方面的有关问题，明确主要改进措施；5）分包单位的管理与协调；6）其他事项。④总监理工程师指定的监理人员负责会议签到、记录，会议纪要以总监理工程师签认后，及时发放与会各方签收并保存记录。2、监理工程师根据工程监理的需要，经总监理工程师同意后召开专题会议，解决必须及时解决的问题。3、合同争议的调解①总监理工程师负责对在合同争议发生后，争议任何一方书面提请的调解。57n**************厂新厂建设项目*******工程建设监理有限公司②收到争议通知后，总监理工程师组织监理工程师在合同规定的期限内进行调查和取证，与双方进行协商后作出决定。③在总监理工程师签发《监理通知》后，如果争议双方在合同规定的期限内对决定未提出异议，则此决定为最后决定，双方必须认真执行。④任何一方不同意总监理工程师的决定时，可按合同约定办理。在仲裁（或诉讼）过程中，监理人员公正地向仲裁机关（或法院）提供与争议有关的证据。⑤在争议解决过程中，监理工程师督促承包单位继续施工。4、违约处理①监理工程师通过检查分析、合同执行情况或监理过程中发现违约事件可能发生时，及时提醒有关各方，防止或减少违约事件的发生。②监理工程师收到受损方提出的违约事件申诉后，以事实为根据、合同约定为准绳，按合同规定的事实公正确定违约事件是否成立。③对已发生的违约事件，监理工程师及进行调查、分析，提出处理方案，在与双方协商取行一致的基础上，评估工期及费用损失的情况，由总监理工程师签发必要的凭证（如〈监理通知〉）。④总监理工程在违约事件处理后，组织监理工程师分析违约事件对工程实施目标的影响，制定针对性措施予以落实。（五）竣工验收阶段监理1、竣工验收必须依据批准的设计文件、设备技术说明书及现行的施工技术验收规范、施工承包合同。2、当工程达到交验条件，项目监理部组织各专业监理工程师对各专业工种的质量情况、使用功能进行全面检查，发现影响竣工验收的问题签发〈监理通知〉要求承包单位进行整改。357n**************厂新厂建设项目*******工程建设监理有限公司、对需要进行功能试验的项目（包括无负荷试车），监理工程师现场监督承包单位及进行试验；监理工程师认真审阅试验报告单。4、总监理工程师组织建设单位代表承包单位有关人员及监理人员进行竣工预验收，对检查中发现的问题进行记录，制定整改计划督促承包单位在规定时间内进行整改。5、承包单位在工程项目自检达合格条件时，填写〈单位工程验收记录〉并将全部竣工资料（包括分包单位的竣工资料）报项目监理部，申请竣工验收。6、总监理工程师组织监理工程师审查承包单位的竣工资料，并组织监理工程师编制工程质量评估报告，编制方法见〈监理工作总结编制指南〉。7、监理部配合建议单位组织设计和承包等单位对工程进行检查验收，符合合同要求后，各方在《单位工程验收记录》上签字，并评估质量等级。8、竣工验收完成后，由项目总监理工程师和建设单位代表共同签署《竣工移交证书》，并由监理单位、建设单位盖章后，送承包单位一份。9、总监理工程师负责组织专业监理工程师编写《监理工作总结》并负责办理《监理业务手册》，其有关要求见《监理工作总结编制指南》。10、竣工工程监理资料按《工程监理资料及信息管理办法》的要求。（六）监理工作方法1、巡视57n**************厂新厂建设项目*******工程建设监理有限公司施工过程是工程质量形成阶段，现场监理人员要经常巡视承包单位正在施工的各工序质量情况，发现质量不符要求及时通知施工单位整改，把问题解决在施工过程中，这样能够保证最终质量目标的实现，并且避免了工程最终成果检验不符要求进行返工的损失。2、旁站（1）对重要工序的施工（如砼的浇筑、防水工程等），监理人员要全程旁站监督，监督施工单位是否严格按照图纸及规范要求施工。（2）对原材料，半成品及成品等的检验，在抽样时监理人员要亲自参与取样，以防施工单位不按要求取样送检或弄虚作假，保证材料质量满足要求。3、组织讨论、交底法（1）对于一些特殊的工程部位施工，事先广泛组织施工单位现场人员（参加人员扩大至班长），参加制定施工方案及技术交底，使一线管理人员均能透彻掌握特殊施工方案的内容，以保证该部分工程质量达到要求。（2）对一些工程施工中的质量通病，广泛组织施工单位人员，通过讲解案例，使他们掌握预防通病的技术措施，达到事前控制，消除通病。4、平行检验（随机抽查法）对一些重要的质量控制工序，监理人员按照监理规范的要求，进行随机抽查，检验施工单位实际施工过程中质量控制情况。（七）关键工序控制工序是产品质量形成阶段，工序控制的好坏决定了监理三大目标能否实现的重要因素，因此工序控制特别是关键工序控制即是保证三大目标实现的重要保证。关键工序进度控制详见“监理工作方法与措施”中（一）进度控制，这里着重阐述施工过程中关键工序质量控制措施及要点，关键工序设置及质量控制措施如下：57n**************厂新厂建设项目*******工程建设监理有限公司关键工序控制一览表序号关键工序名称控制要点控制工作依据控制措施1开工条件设计图纸及文件是否齐全并符合要求，有关审核手续是否齐全，施工方案可行性准确性，设计图纸会审及交底，仪器设备型号，规格、保养情况是否符合施工要求。施工图纸，有关管理规定及规范，国家有关法律如《建筑法》、《合同法》等。满足开工条件后才能批准《工程开工/复工报审表》2原材料、成品、半成品进场检查出厂合格证与实物是否吻合，规格是否符合工程要求，见证取样送检等。图纸、规范、标准符合要求后批准《工程材料/构配件/设备报审表》3基槽(坑)土方基槽（坑）底标高、尺寸、土质、排水，回填土夯实，厚度图纸、规范组织有关单位共同验收，符合要求后方可隐蔽。4钢筋制作绑扎钢筋规格、型号、尺寸、形状、数量、位置、接头，构造要求等。图纸、施工规范验收符合要求后批准“隐蔽记录和钢筋工程报验单”5模板安装轴线、标高、垂直度、拼缝、平整度以及强度、刚度稳定性。图纸、施工规范验收符合要求后批准“模板分项工程报验单”6砼浇筑、养护配合比、拌合物质量，振捣、密实度、浇筑顺序、试块制作、砼养护。设计、施工规范全程旁让监督，见证随机取样、送检7模板拆除拆除时间，砼构件损伤程度规范签署“拆模令”8填充空心砖墙砌筑砂浆配合比，轴线尺寸、拉结筋、构造柱、墙体平整度，垂直度、砂浆饱满度水平灰缝、洞口尺寸图纸、施工规范检查后批准“墙体分项工程报审表”9基础验收质量保证资料，技术管理资料，各分项工程质量状况验收规范、施工规范、图纸验收后报送“基础工程监理评估报告”，并组织有关单位共同验收10主体结构验收资料（质保、技术）、质评状况图纸、验收规范、施工规范验收后报送“主体结构工程监理评估报告”，并组织有关单位共同验收符合要求后方可进入装饰阶段施工。11抹灰抹灰砂浆配合比、样板间引路、构造处理要求等图纸、规范样板间经验收符合要求后方批准大面积粉刷12楼地面配比、平整度、标高、空鼓、泛水、表现图纸、规范质检记录13屋面防水、保温防水层施工工艺材料、泛水坡度、方向，保温材料、厚度，透气孔道设置图纸、规范质检隐蔽记录及报验单14门窗安装制作材质、标高、垂直度、对角度、位置、形装图纸、规范批准质检记录及评定表15水电安装接地体规格、焊接、打入深度；材质、位置、标高、线路连接、通用检查图纸、规范审查、批准隐蔽记录，通水试验16油漆、涂料腻子、施工工艺、原材料质量、样板间外观图纸、规范施工现场检验，质量认定单的批准17竣工验收报验资料，现场实际观感图纸、规范报送“工程竣工监理评做报告”，组织有关单位验收57n**************厂新厂建设项目*******工程建设监理有限公司（八）检测手段序号检测项目名称检测目的检测内容检测设备手段实施单位1基槽（坑）土质土质与勘察报告是否一致土质、特殊情况钢钎、目测建设、监理设计，勘察施工，质监共同参与2钢筋性能（包括闪电对焊、电渣压力焊、电弧焊）检测钢筋质量抗拉应力、弯折钢筋应力检测机检测站3水泥检测水泥质量状况安定性、强度等水泥检测设备检测站4混凝土试块强度、抗渗（地下室）28天抗压强度压力机回弹仪检测站5砖砌体检查砌筑质量如何垂直度、平整度砂浆饱满度靠尺百格网监理单位6给排水管安装检验安装质量如何抗压渗情况、水压力机水泵、水压表监理单位施工单位检测站7砂浆试块检验砌筑砂浆强度抗压强度检测站8砖砖质量抗折、抗压强度，外测万能试验机检测站9避雷接地装置接地性能接地电阻兆欧表、万用表检测站、质监站1工程标高、轴线复测检验标高、轴线是否正确标高、轴线水准仪、经纬仪监理单位57n**************厂新厂建设项目*******工程建设监理有限公司七监理工作制度（一）设计文件、图纸审查制度监理工程师在收在施工设计文件、图纸，在工程开工前，会同施工及设计单位复查设计图纸，广泛听取意见，避免图纸中的差错、遗漏。（二）技术交底制度监理工程师要督促、协助、组织设计单位现场代表向施工单位进行施工设计图纸的全面技术交底（设计意图、施工要求、质量标准、技术措施），并根据讨论决定的事项做出书面纪要交设计、施工单位执行。（三）开工报告审批制度当工程的主要施工准备工作已完成时，施工单位可提出《工程开工报告书》，经监理工程师现场落实后，报总监代表审批。（四）材料、构件检验及复验制度工程施工前，监理人员应审阅进场材料和构件的出厂合格证明、材质证明、试验化验报告，填写材料、构件合格证。对于有疑问的主要材料进行抽样，在监理工程师的监督下，使用施工单位设备进行复查，不准使用不合格材料。（五）变更设计制度如因设计图错漏，或发现实地情况与设计不符时，由提议单位提出变更设计申请，经施工、设计、监理三方会同意后进行变更设计，设计完成后由设计部门填写变更设计通知单，监理工程师审核无误签发《设计变更指令》。（六）隐蔽工程检查验收制度57n**************厂新厂建设项目*******工程建设监理有限公司隐蔽之前，施工单位应根据，《工程质量评定验收统一标准》进行自检，并将评定资料报监理工程师，施工单位将需检查的隐蔽工程在隐蔽前三日提出计划报监理工程师，监理工程师排出计划，通知施工单位进行隐蔽工程检查，重点部位或重要项目应同施工，设计等有关单位共同检查签认。（七）工程质量监理制度监理工程师对施工单位的施工质量监督管理责任。监理工程师在检查工作中发现的工程质量缺陷，应及时记入施工日志和监理日志，指明质量部位、问题及整改意见，限期纠正复验。对较严重的质量问题或已形成成隐患的问题，应由监理工程师正式填写“不合格工程项目通知”，通知施工单位，同时抄报总监代表，施工单位应按要求及时做出整改，克服缺陷后通知监理工程师复验签认。如所发现工程质量问题已构成工程事故时，应按规定程序办理。1、如检查结果不合格，或检查证所填内容与实际不符，监理工程师有权不予签证，并将意见记入监理日记内，待改正并重验合格后才能签证，方可继续下道工序施工。2、特殊设计的、或者与设计图变更较大的隐蔽工程，在通知施工单位的同时，还应通知设计单位参加，与监理工程师共同检查签证。3、隐蔽工程检查合格后，经长期停工，在复工前应重新组织签证，以防意外。（八）工程质量检验制度监理工程师对施工质量有监督管理的权力与责任：1、监理工程师在检查工程发现一般的质量问题，应随时通知施工单位及时改正，并作好记录。检验不合格时可发出“不合格工程项目通知”限期改正。257n**************厂新厂建设项目*******工程建设监理有限公司、如施工单位不及时改正，情节较严重的，监理工程师可在报请总监代表批准后，发出《工程部分暂停指令》，指令部分工程。单项工程或全部工程暂停施工。待施工单位改正后，报监理工程师进行复验，合格后发出《复工指令》。3、分部分项工程，单位工程或分段全部工程完工后，经自合格，可填写各种工程报验单，经监理工程师现场查验后，发给《分项、分部工程检验认可书》或《竣工证书》。4、监理工程师需要施工单位执行的事项，除口头通知外，可使用《监理通知》，催促施工单位执行。（九）工程质量事故处理制度1、凡在建设过程中，由于设计或施工原因，造成工程质量不符合规范或设计要求，或者超出《验标》规定的偏差范围，需做返工处理的统称工程质量事故。2、工程质量事故隐瞒不报，拖延处理，或处理不当，或处理结果未经监理部同意的，对事故部分受事故影响的部分工程应视为不合格，不予验工计价，待合格后，再补办验工计价。施工单位应及时上报“质量问题报告单”，并应抄报建设单位和监理部各一份。对于一般工程质量事故，应由施工单位研究处理，填写事故报告一份报监理部：对重大质量事故，应由施工单位填写事故报告一式两份，由监理部组织有关单位研究处理：以重大质量事故，施工单位填写事故报告一式三份，报监理部，组织有关单位研究处理方案，报监理单位后，施工单位方能进行事故处理。待事故处理后，经监理部复查，确认无误，方可继续施工。总监应将大质量及重大质量事故发生情况及处理结果及时上报监理公司。（十）施工进度监督报告制度157n**************厂新厂建设项目*******工程建设监理有限公司、监督施工单位严格按照合同规定的计划进度组织实施，监理部每月以月报的形式向监理公司及建设单位报告各项工程实际进度及计划的对比和形象进度情况。2、审查施工单位编制的实施工组织设计，要突出重点，并使各单位、各工序进度密切衔接。（十一）、投资监督制度1、监理部进点后立即督促施工单位报送与承包合同相适应的分段、分工点的概算台帐资料并随时补充变更设计资料。经常掌握投资变动情况，按期统计分析。2、对重大变更设计或因采用新材料、新技术而增减较大的投资工程，监理部应及时掌握并报建设单位及监理公司，以便控制投资。（十二）监督报告制度监理部应逐月编写《监理月报》和年度报告及总结，报监理公司及建设单位。年度报告或“监理报告”内容应以具体数字说明施工进度、施工质量、资金使用以及重大安全、质量事故、有价值的经验……等。（十三）工程竣工验收制度1、竣工验收的依据是批准的设计文件（包括变更设计），设计、施工有关规范，工程质量验收标准、合同及协议文件等。2、施工单位按规定编写和提出验收交接文件是申请竣工验收的必要条件，竣工文件不齐全、不准确清晰，不能验收交接。3、施工单位应在验收前将编写好的全部竣工文件及绘制的竣工图，提供监理部一份，审查确认完整后，报监理公司及建设单位，其余部分发有关接管、使用单位保管。交接竣工文件内容内容如下：1）全部设计文件一份（包括变更设计）2）全部竣工文件（图表及清单）3）各项工程施工记录一份57n**************厂新厂建设项目*******工程建设监理有限公司4）工程小结5）主要机械及设备的技术证书一份。（十四）监理日志和会议制度1、监理工程师应逐月将所从事的监理工作写入监理日志，特别是涉及设计、施工单位和需要返工、改正的事项，应详细作出记录。2、监理部每周召开一次监理例会，检查本周监理工作（包括进度、质量、投资、合同执行情况），沟通情况，商讨难点问题，布置下周监理工作计划，总结经验，不断提高监理业务水平。（十五）信息和资料管理制度1、信息的收集和整理，均由信息管理员负责2、监理工程师需要发出的文件，须经总监审查批准后，由信息管理人员负责签发，并要求接收单位签收，同时要登记建档3、接收的文件、信函，由住处管理员签收，报总监审阅，签发监理工程师，监理工程师接到总监签发的信函、批件，应在12小时内作出书面处理，报总监审批后执行。4、监理工程师每天的监理日志，要在总监下班前报阅。5、监理工程师在下班之前应将当天的信息和资料整理，交给信息管理员，由信息管理登记建档。57n**************厂新厂建设项目*******工程建设监理有限公司八监理设施（一）本工程需要建设单位提供的监理设施1、办公室：2间2、办公桌、椅：3-5套3、电话：1部4、资料柜：3张（二）监理单位自备设施公司自备设备、仪器一览表名称规格及型号单位数量说明计算机PⅣ台1用于工程管理打印机EPSON台1用于工程管理复印机Canon台1用于工程管理回弹仪套1检测砼强度经纬仪J2套1复测轴线水平仪DS套1复测标高建筑工程组合检测工具套5用于工程随检电气检测工具套1用于工程随检九工程监理档案管理1、工程监理资料日常管理（157n**************厂新厂建设项目*******工程建设监理有限公司）基本要求：工程监理资料日常管理由总监理工程师（或代表）负责，指定专人进行资料的管理。要求做到：整理及时与工程形象进度同步，真实齐全，分类有序。（2）监理资料的收、发必须通过信息档案管理员（专职或兼职）履行登记手续，对收到的资料及时传递给相关的监理工程师进行审核处理，处理完毕后交信息档案管理员，分发有关单位（人员）并存放。（3）在监理工作过程中，监理资料应按单位工程建设立卷盒，分专业存放保管，按工程监理资料归档，要求进行编目，以便跟踪检查。2、工程监理资料归档管理（1）工程项目划分及编码原则：工程项目按单位工程、分部工程、分项工程三级划分，采用工程名称加代码组成编码，项目名称用汉语音大写，最长不超过四个字母，每级用不超过两位数代表，中间用“.”分隔。（2）本工程是多项单位工程组成，采用一级代码。3、工程监理资料分类编码原则（1）工程监理资料按其归档内容统一划分五类，即合同文件、进度控制、质量控制、投资控制和综合管理，分别用1、2、3、4、5代表。（2）监理资料编码采用属类代码，加二级编码，加流水号的表达方式。4、监理资料归档组卷的方法（1）单位工程划分以属类内容进行组卷（2）同一属类分册装订，每册页数不超过200页，有资料总目录，本卷、本册目录统一编制页码。（3）监理资料统一用A4复印纸，必须加大的扩大到A3纸，封面采用符合档案要求的硬纸装订。5、监理档案的验收、移交管理57n**************厂新厂建设项目*******工程建设监理有限公司（1）由总监理工程师（或代表）组织监理资料的归档案整理工作，并负责审核和验收。（2）监理资料的归档整理，工程竣工验收后45天内装订完成，经总监理工程师审核后报送建设单位、公司技术部并与接受监理档案的人员办理交接手续。（3）存档的监理档案需要借阅时，应办理借阅归还手续。6、工程建设监理月报（1）监理部总监理工程师(或代表)主持编制监理月报，经总监理工程师（或代表）签发后，报送建设单位或公司技术部。（2）监理月报的编制，周期为上月26日至本月25日，在下月25日前送达。（3）监理月报真实填写，做到数据准确、重点突出、语言简练。如建设单位或公司有附加要求，应按要求增加适当内容。十监理服务质量的检查与考核（一）监理工程师的自检1、内容（1）对承包单位申报内容的检查签订（2）下达监理指令（3）各种记录2、标准（1）检查验收的内容符合国家有关规范、规程和验收标准。（2）签认的表格、文件符合《监理表格填写要求》。57n**************厂新厂建设项目*******工程建设监理有限公司（3）做好必要的记录，如《试验记录》、《样品登记》、《验收记录》。（二）总监督工程师对监理工作的检查1、审查监理文件（1）监理工程师编制的监理细则、质量计划。（2）由总监理工程师审批的报审、签认文件。2、日常检查（1）检查验收是否及时。（2）是否按规定进行旁站。（3）是否有违法违纪行为。3、听取建设单位、承包单位对监理服务的意见（1）属于一般性建设，在监理工作会议上组织讨论，以促进服务质量的提高。（2）属于监理服务不到位，针对责任人立即进行处理。（3）属于人员素质，按公司的有关规定执行。（三）公司对监理部的检查1、审查监理月报（1）是否按时呈报公司及建设单位。（2）月报的填写应符合规定要求。（3）月报反映的服务质量是否符合监理规划的要求。2、定期对监理部进行检查（1）监理依据是否正确。（2）监理服务是否符合公司标准的要求。（3）各种记录是否齐全、与形象进度同步。（4）有无违法违纪行为等。57n**************厂新厂建设项目*******工程建设监理有限公司3、对监理档案资料的审查（1）质量评估报告。（2）监理工作总结。（3）业务手册。符合公司的要求及客观反映工程监督实际情况。（四）建设单位、主管部门的考核监理业务手册呈报建设单位、主管部门在相应栏目进行评价。1、建设单位（1）三控制目标的实际情况。（2）监理服务的评价。2、主管部门（1）执行国家监理规程、建设管理规定的情况。（2）对工程质量的监控是否符合国家验评规范的规定。（3）工程质量的等级。57n**************厂新厂建设项目*******工程建设监理有限公司十一监理工作流程程序（一）施工监理工作总程序鉴定监理合同组织项目监理进行监理准备工作施工准备阶段的监理召开第一次工地会议施工监理交底会审批《工程动工报审表》签署同意开工施工过程监理组织竣工验收整理监理资料签发《竣工移交证书》建设单位与承包单位签订工程保修合同建设单位向政府监督部门申办有关手续审核工程竣工结算工程保修期的监理施工监理工作总程序57n**************厂新厂建设项目*******工程建设监理有限公司监理委托合同文件监理合同分析内容施工合同文件（协议书、投标书、合同条件等）施工合同分析内容违约条款双方权利及义务合同服务范围其他违约条款风险与责任分析与监理工作有关条款适用的质量标准承包方式及中标价质量目标工期日标承包工程概况合同对比分析、并与设计文件、施工组织设计、进度计划等文件进行比较（二）分析监理合同及建设工程施工合同程序57n**************厂新厂建设项目*******工程建设监理有限公司否承包单位编制施工总进度计划填写《施工进度计划报审表》总监理工程师审批承包单位编制年、季、月进度计划填写《施工进度计划报审表》总监理工程师审批按计划组织实施监理工程师对进度实施情况进行检查、分析基本实现计划目标严重偏离计划目标承包单位编制下一期计划总监理工程师签发《监理通知》指示承包单位采取调整措施注：如总进度计划为施工组织设计的一部分，可不单独审批（三）工程进度控制基本程序57n**************厂新厂建设项目*******工程建设监理有限公司（四）工程质量控制工作基本程序NY重报N单项工程开工编写《监理细则》或填写《质量控制计划表》通知承包单位整改施工工序的质量控制内容：施工人员到场情况施工设备到场情况材料到场情况材料检验情况分包商（如有）资质情况方法：巡视旁站实测实量检查验收审核承包单位开工签署分项/分部《工程报验单》通知承包单位整改内容：验收文件是否符合要求，现场质量情况单位工程验收57n**************厂新厂建设项目*******工程建设监理有限公司（五）工程材料构配件和设备质量控制基本程序合格不合格承包单位填写《工程材料/构配件/设备报验单》位》承包单位另选监理工程师审核方法：1、审核证明资料2、到厂家考察3、进场材料检验4、进行验证复试承包单位使用57n**************厂新厂建设项目*******工程建设监理有限公司（六）分包单位资料审查基本程序同意选择分包单位总承包单位填写《分包单位资格报审表》监理工程师审查、协调签认审查意见总承包单位与分包单位签订分包合同分包单位进场施工不同意57n**************厂新厂建设项目*******工程建设监理有限公司（七）分项、分部工程签认基本程序承包单位达到分项工程报验条件进行自检承包单位填写《分项/分部工程质量报验单》（用承包商表8代）监理工程师审核监理工程师签认分项工程检验认可书承包单位继续施工达到分部工程验收条件自检承包单位填写《分项/分部工程质量报验认可单》（用承包商表8代）（附：分部工程质量评定表）监理工程师审核总监理工程师签认分部工程检验认可书合格不合格纠正不合格纠正57n**************厂新厂建设项目*******工程建设监理有限公司（八）单位工程验收基本程序承包单位自检合格填报《单位工程验收申报表》监理工程师核查质量保证资料项目监理部进行竣工验收项目监理部组织建设单位、设计单位、承包单位四方验收项目总监理工程师签发《竣工移交证书》承包单位进行整改项目监理部签发《监理通知》有缺陷合格57n**************厂新厂建设项目*******工程建设监理有限公司（九）月工程计量和支付基本程序监理工程师对分项、分部工程已签认承包单位填写、月完成工程量报审表监理工程师审批承包单位按审批的工程量填写《月付款报审表》、《月支付汇总表》监理工程师审核总监理工程师签发《工程款支付证书》建设单位负责人审批建设单位向承包单位支付设计变更费用合同变更费用索赔费用等57n**************厂新厂建设项目*******工程建设监理有限公司（十）工程款竣工结算的基本程序工程经各方竣工验收承包单位提出竣工结算资料监理工程师审核总监理工程师签发工程结算款支付证书建设单位审核建设单位向承包单位付款保修阶段结束时进行工程款最终结算57n**************厂新厂建设项目*******工程建设监理有限公司（十一）设计变更、洽商管理的基本程序NY承包单位、设计单位、建设单位任何一方提出设计变更、洽商任何一方承包单位申报《技术核定申报表》经总（副）监理工程师代表的签字认可承包单位按设计变更、洽商施工承包单位提交《工程变更费用申请单》监理工程师审核，总监理工程师签认意见建设单位审批设计变更、洽商管理的基本程序57n**************厂新厂建设项目*******工程建设监理有限公司（十二）工程延期管理的基本程序延期事件发生监理部收集资料详细记录过程承包单位提交工期索赔意向报告承包单位随时提交延期事件的详细报告延期事件结束、承包单位提交《延长工期申报表》监理工程师审核与评估与承包单位、建设单位协商总监理工程师签发《延长工期申报表》不同意不一致57n**************厂新厂建设项目*******工程建设监理有限公司（十三）费用索赔管理的基本程序费用索赔事件发生项目监理部收集资料详细记录过程承包单位提交费用索赔意向报告承包单位随时提交索赔事件的详细报告索赔事件结束、承包单位提交《索赔申报表》监理工程师审核与评估与承包单位、建设单位协商总监理工程师签发《延长工期申报表》不同意不一致57n**************厂新厂建设项目*******工程建设监理有限公司（十四）合同争议调解的基本程序争议发生争议一方或双方书面提交解决争议申请总监理工程师协商并作出处理决定争议解决对决定不满意向仲裁委员会申请仲裁或直接向法院起诉执行仲裁委员会的裁决或法院判决双方满意57n**************厂新厂建设项目*******工程建设监理有限公司（十五）违约处理的基本程序违约事件发生受损失一方提出申诉报告项目监理部调查、确认违约性质监理工程师评估违约方给对方造成的费用增加或工期延误与双方协商处理意见总监理工程师签发凭证协商一致违约处理的基本程序57