大连世茂融城a区04地块项目工程监理规划 70页

大连世茂融城04地块监理规划大连世茂融城A区04地块项目工程监理规划（施工阶段）受控状态：受控文件文件编号：大连世茂融城A区04地块项目工程68n大连世茂融城04地块监理规划监理规划总监理工程师签名：监理单位技术负责人审核意见：监理单位盖章（公章）68n大连世茂融城04地块监理规划目录一、工程概况3二、监理服务范围和监理工作内容31、监理工作范围32、监理工作内容3三、监理工作目标41、监理工作总目标42、监理工作要点5（1）质量控制5（2）进度控制8（3）合同管理、投资控制9（4）危险性较大的分部分项工程监理9（5）工程安全生产控制10（6）监理档案资料及信息管理16四、监理工作依据17五、监理机构的设置、与参建单位各方工作关系201、监理人员职责202、监理单位的组织结构图213、监理单位与参建单位各方关系22六、监理工作方法及措施231、工程质量控制232、工程进度控制323、工程投资控制324、工程合同、信息及其它事项的管理345、监理主要控制手段35七、监理工作程序37八、监理设备64九、监理工作制度和工作标准641、工作制度642、组织管理程序6668n大连世茂融城04地块监理规划3、例会制度664、工程现场管理制度66十、建筑（住宅）工程质量通病的控制6868n大连世茂融城04地块监理规划一、工程概况1、建设单位：大连世茂龙河发展有限公司2、施工单位：中冶沈勘工程技术有限公司、大连东辰建设有限公司3、设计单位：大连理工大学土木建筑设计研究院有限公司4、监理单位：大连泛华工程建设监理有限公司5、工程名称：大连世茂融城A区04地块项目6、工程地址：大连市旅顺口区五一路7、工程类别：一般房屋建筑住宅小区工程8、建设规模：单体数23个、最高层数4层、最大层高3m、单体最高建筑高度12.3m，总建筑面积38164.92m2、地上总建筑面积38164.92m2、地下总建筑面积0m2、占地面积11305.64m29、环境描述：毗邻旅顺龙河10、地基基础形式：预应力管桩钢筋混凝土承台基础；主体结构形式：钢筋混凝土异形框架柱剪力墙11、外装修：石材幕墙及仿石涂料喷涂表面12、主要使用功能及其主要设备状况：住宅13、结构抗震等级：框架三级、剪力墙二级；设防烈度：7度；防火等级：二级14、供电方式：二次回路供电、自备发电机；供热方式：集中供热或其它15、质量目标：质量评定合格16、工程总工期：900日历天17、工程投资总额：4520.90万元二、监理服务范围和监理工作内容1、监理工作范围监理合同中所约定的全部工程监理内容。包括（但不限于）：土建工程、装饰装修工程、土石方工程、基坑支护与开挖、室外二次管网配套工程、建筑电气工程、建筑智能化工程、消防与空调工程、给排水与暖卫工程、周边环境工程等。2、监理工作内容按照中标的招标文件要求，本工程监理工作内容为：（1）总监理工程师对工程现场的施工质量管理体系进行检查与确认，同时要求施工单位做好《施工现场质量管理检查记录》表A.0.1，总监理工程师做出检查结论。68n大连世茂融城04地块监理规划（1）协助建设单位审查施工单位编写的开工申请报告。（2）确定本工程危险性较大或一定规模危险性较大分部分项工程名称。（3）组织并参加工程设计图纸会审和工程变更，并做好记录。（4）审查施工单位编制的施工组织设计，施工技术方案、安全专项施工方案、企业施工技术标准和施工进度计划，提出修改意见。下达工程施工开工令、复工令，并监督实施。对一定规模危险性较大的分部分项工程，应进行专家组论证并出示《论证报告》。（5）审查确认施工单位提出的材料和设备清单及其所列的规格与质量是否符合要求。（6）督促、检查施工单位执行建设工程施工合同和施工技术标准的情况。（7）做好巡视、平行检查和旁站监理工作和相关的旁站监理记录，质量问题要力争早发现，早整改。（8）及时做到对检验批、分项、分部、单位工程的质量统计与验收。（9）加强对安全防护，文明施工措施费的管理、审批，并对施工中的具体安全防护措施和文明生产的落实情况提出整改意见，督促实现安全和文明施工应达到的目标。（10）参加、督促和检查对重大工程质量事故的调查、分析和处理。（11）参与工程量审核、提出工程进度款拨付意见。（12）督促施工技术档案编制工作，内容应真实，交档应及时。并及时编制监理档案。（13）协助建设单位组织设计单位和施工单位、勘察单位进行初步竣工验收，向建设单位提交工程监理档案和《工程质量评估报告》。（14）参与检查保修阶段的工程质量回访，鉴定质量问题的责任，督促保修。三、监理工作目标1、监理工作总目标根据建设单位的要求，确保工程按期、保质保量竣工。工程的总控制目标为：(1)力争将工程总工期控制在合同工期范围内。(2)工程投资控制在建设单位与施工单位所签订的合同总额内。(3)工程质量达到工程合同所约定的工程质量水平。68n大连世茂融城04地块监理规划2、监理工作要点（1）质量控制l审查施工单位的资质和管理人员及特殊工种操作人员的上岗证件、质量保证体系是否齐全、落实。l审查设计图纸，与设计院一起商定出图计划，并监督实施。l参加图纸会审与技术交底工作。l审查批准施工组织设计，对施工单位在工程中所采用的新材料、新技术、新工艺的相应的施工方案及其相应验收标准进行审核，经监理单位审核通过后的施工方案在加盖施工单位公章后方生效。l查验施工单位申报的原材料、成品、半成品质量证明文件，拌和材料的配合比、试验报告，并负责进场及安装过程中的监督。l对关键工序和部位进行“旁站监理”，并做好旁站监理检查记录。l做好平时的“巡视”工作，对检验批及时做好中间检查与质量验收。l技术资料的收集与归档。l加强对工程中难点问题（即工程质量通病）的技术管理，尽力杜绝质量通病的发生。防止质量通病发生的有效管理办法是采用样板间（或样板层）引路，严格审查有关施工方案，对小区建设尤其由多家施工单位施工时，应加强统一管理。l组织处理工程质量事故。l明确施工质量的控制要点，制定预控措施，做到质量问题早发现。“要点”中的“■”项，住宅工程建设监理工作中，由于将来使用人群的特殊性，考虑到安全问题，应给以重点保证。68n大连世茂融城04地块监理规划施工质量的控制要点序号工程项目质量控制要点控制手段1.地基土方工程¨开挖范围、边线及高程的检测¨深基坑边坡支护施工测量审查方案、现场检查2.基础工程¨位置（轴线与标高）及外形尺寸¨钢筋规格型号、直径、数量¨砼强度：配合比、坍落度、强度¨¨地下管线预留孔道及预埋（包括防雷及设备接地）¨地下室防水¨预应力管桩测量现场检查复试与见证取样审核配合比、现场试件见证取样，审查试验报告，混凝土旁站监理现场检查、量测材料检验、现场跟踪检查现场检查构件合格证及外观质量，垂直度、灌入度旁站监理3.主体结构工程¨轴线、高程及构件断面尺寸（包括楼梯板、楼板、悬挑板厚度）¨钢筋：规格、数量、位置、结点构造¨施工缝及抗震节点处理¨砼强度：配合比、坍落度、强度n疏散楼梯、缓步台宽度要满足规定要求¨预留预埋：规格型号、位置、数量、锚固测量验线现场检查、量测现场旁站检查审核配合比、现场试件见证取样，审查试验报告，混凝土旁站监理现场检查、量测现场检查、量测68n大连世茂融城04地块监理规划1.砌体结构工程n与主体结构的拉结筋连接质量和过梁、构造柱设置n砌体的砂浆强度配比、强度¨砌体材料质量、规格、尺寸¨砌体的灰缝、宽度、砂浆饱满度、错缝n门窗洞口位置、过梁设置及过梁嵌入长度要满足规范要求¨预埋件及预埋管线现场检查、量测砌筑砂浆配合比试验见证取样、现场检查现场旁站检查量测现场检查、量测2.外墙保温工程¨墙体保温材料的质量及性能¨外墙保温材料的粘结强度、耐冻融性能¨保温板材的尺寸、粘结现场检查法定检测机构检测现场检查、量测3.室内外装修n栏杆、扶手高度、竖杆间距、栏杆或扶手侧推强度、刚度应满足要求¨初装墙面抹灰厚度、平整度及垂直度n天棚抹灰厚度、牢固。在可能情况下，天棚应做成清水砼¨初装楼地面厚度、平整度、不起皮、不起砂n楼梯要做防滑条，卫生间要做防滑地面n石材幕墙龙骨安装及焊接、材质单及复试报告、几何尺寸及厚度、胀栓拉拔试验、平整度及垂直度、图纸深化、节点密封防水、四性试验及淋水试验现场检查、量测要求制作样板间现场检查、量测要求制作样板间现场检查现场检查、量测、核查相关报告、法定检测机构检测4.门窗工程n外门窗安装：位置、砼预制块、门窗框与墙体间固定方式应符合要求¨外门窗嵌填、防水、保温、开关灵活现场检查、量测现场检查、量测68n大连世茂融城04地块监理规划1.屋面防水¨找平层：厚度、平整度、防裂纹、坡度、含水量¨保温层：厚度、平整度、牢固¨防水面层：嵌填、粘结、厚度、平整度、上反高度、附加层及细部处理¨保护层：厚度、坡度、平整度现场检查、量测现场检查、量测现场检查、量测现场检查、量测2.屋面工程¨找平层：厚度、平整度、防裂纹、坡度¨保温层：厚度、平整度¨防水面层：嵌填、粘结、厚度、平整度现场检查、量测现场检查、量测现场检查、量测3.室内给排水管道安装工程¨安装位置、坡度、接头¨管阀连接位置¨管道承压¨水表、消火栓、卫生洁具、器件¨自动喷洒、水幕：位置、间距、方向¨水泵安装：位置、标高、试运转轴承温升¨排水系统：通水试验、通球试验观察、量测观察、量测水压试验观察、量测观察、量测观察、量测观察4.室内电气线路安装工程¨变配电设备安装：位置、标高、线路连接n屏柜、附件及线路安装n绝缘及接地n照明灯具安装：位置、规格型号、标高、安装牢固n动力配电开关、插座：位置、标高观察、量测观察、量测观察、量测观察、量测观察、量测5.室外管道工程及周边环境工程¨管线位置、标高、坡向及坡度¨管道安装、接头¨阀闸、量表安装位置、接头¨道路路基、路面¨堡坎、挡土墙位置、尺寸、砂浆强度等观察、量测观察观察、试压观察、量测观察、量测68n大连世茂融城04地块监理规划园林绿化（2）进度控制积极主动地做好内外协调工作，排除故障，创造条件，控制好建设工期。l审核施工单位提交的综合进度控制计划，依此批准施工单位呈报的施工进度计划。l做好实际完成工程量的统计汇总工作，掌握实际工程进度，并与计划进度进行比较，找出原因，制定措施，及时做好计划调整工作。l分析施工单位的人力、物力、施工机械设备投入水平和保障能力，确认是否正常。l施工方案、施工工艺、施工工序的判定，是影响工期的重要因素之一，应科学、实事求是地落实到总进度计划中。（3）合同管理、投资控制l协助建设单位进行施工招标工作及承包合同的签订，并对合同中的控制目标提出自己的见解和意见。l监督合同的执行，如有违约迹象，及时通告责任方。l分析计划实施的各类风险因素，制定预控措施，减少索赔。l做好违约事件的分析与裁定，处理索赔事宜，并将有关资料及时归档。l审批施工单位申报的定额外特殊材料的价格。l协助建设单位做好材料、设备、成品、半成品的询价调整工作。l协助建设单位做好资金运行工作，及时核准已完工程量，据以审核施工单位提交的付款报告，进行审核，并提出意见。l认真做好技术变更及相应隐蔽工程量的量测，并及时与建设单位沟通做出工程量签证，并予以确认。（4）危险性较大的分部分项工程监理l监理依据：住房和城乡建设部二○○九年五月十三日的建质[2009]87号文关于《危险性较大的分部分项工程安全管理办法》的通知：68n大连世茂融城04地块监理规划l监理目的：积极防范和遏制在房屋建筑工程和市政基础设施工程的新建、改建、扩建、装修和拆除工程中的不安全事故的产生，而导致群死群伤或造成重大不良社会影响。l监理项目组进场后，应立即建立《危险性较大的分部分项工程》的管理制度，并准备提供给建设单位在办理施工许可证和安全监督手续时使用。l及时以书面的形式通报建设单位编写《危险性较大分部分项工程清单》和《安全管理措施》，以提供政府相关部门，办理施工许可证和安全监督手续时使用。l施工单位必须按《危险性较大的分部分项工程安全管理办法》的通知精神，及时编制《危险性较大的分部分项工程安全专项施工方案》（以下称《专项方案》），并履行施工单位、技术负责人等签章审查手续，其审查内容应全面，正确。l施工单位应以《施工组织设计（方案）报审表》（辽统监表A-2），将已审查合格的《专项方案》向监理项目组报审。在项目总监理工程师签字后，方能组织实施。l监理项目组总监理工程师（代表）必须及时组织项目组相关人员对《专项方案》的内容进行全面、认真地审核，并提出审核、修改意见。必须组织项目监理组内的相关人员根据《专项方案》对现场危险性较大的分部分项工程的实施情况认真实施监理，并完成相关监理档案制作。对不按《专项方案》实施的，应当责令整改；施工单位拒不整改的，应当及时向建设单位书面报告。l施工单位必须对工程中超过一定规模的危险性较大的分部分项工程的《专项方案》，组织由五位以上专家组成员组成的专家论证会进行论证。并出具内容明确，签字手续齐全的《论证报告》。l施工单位应按《论证报告》中的内容，进一步修改、完善《专项方案》，并在施工单位技术负责人签字后，填写《施工组织设计（方案）报审表》（辽统监表A-2），上报项目监理组总监理工程师和建设单位项目负责人签字，合格后方能进一步组织施工。注：由建设单位组织的对深基坑工程施工图的专家组审核及结论不能代替由施工单位组织的由五位以上专家组的《论证报告》，前者是对施工图的审核，后者是对《专项方案》的审核。（5）工程安全生产控制l明确安全监理目标安全监理目标的设定一般是达到施工合同约定的目标，同时也要符合各级政府职能部门的规定，违约责任等应在施工合同中明确。将总目标逐级分解到68n大连世茂融城04地块监理规划各专业、个人、各个时间段，以利于操作执行。l建立安全监理机构安全监理机构在监理组总监领导下，一般由土建、装修、电气、给排水等专业监理人员根据工程实际进度组成，但必须有安全监理培训证书，做到持证上岗。l建立安全监理工作制度①责任人制度：安全监理机构的每个人的责任范围必须明确，覆盖面要全，不允许出现责任死角。②值班制度：安全监理机构组建后，应马上建立值班制度，值班时间应根据现场施工具体情况决定，防台防汛警报期间要求24小时连续值班，不允许出现真空时间。对出现安全问题应立即向主管经理汇报。③汇报制度：出现重大安全事件时要按建筑法的有关规定程序立即上报，以便于各级领导及时决策和解决问题。④定期检查制度：平时要求每两周一次定期检查；防台防汛警报期要随时检查。检查后的重点工作是进行落实并将检查结果上报建设单位及公司。l安全监理主要工作内容：①事前控制（保证资料核查）：1)审核施工安全组织机构设置的合理性，包括人员数量、证件及单位资质证件的情况，满足工程要求。2)审核机械安全检验证明，包括塔吊、提升井架、吊栏，配电设备等。3)审核施工所用材料的安全，环保性能检查，包括合格证，检验报告等。如：脚手架、扣件、安全网等。4)审核各类安全规章制度，操作规程等。a.安全生产责任制度b.安全生产教育制度c.安全生产检查制度d.施工现场封闭管理制度e.作业区及生活区卫生管理制度f.作业区及生活区消防安全管理制度g.施工安全防护用品使用制度h.施工用电安全管理制度68n大连世茂融城04地块监理规划a.安全档案管理制度b.机械设备安全管理制度c.塔吊、井架提升机、起重吊装等施工设备的安全操作规程d.焊接、切割、电刨等施工机具安全操作规程。1)审核各种有关安全的施工方案，包括：a.脚手架施工方案b.模板工程施工方案c.临时用电施工组织设计d.物料提升机安装拆除方案e.塔吊安装、拆除方案f.起重吊装作业方案2)审核各类事故预防措施及抢救预案a.伤亡事故预防措施b.高处坠落事故预防措施c.坍塌事故预防措施d.起重机械伤害事故预防措施e.触电事故预防措施f.伤亡事故抢救预案g.消防抢险预案h.防台防汛抢险预案②事中检查：1)安全内业检查，主要内容：a.安全生产档案包括：a）安全组织机构b）安全文件、标准、规范、规程c）安全管理制度d）安全目标管理及考核e）经济承包合同68n大连世茂融城04地块监理规划a）安全会议记录b）班组安全活动记录c）施工组织设计d）安全技术措施e）安全技术交底f）脚手架施工方案g）脚手架搭设验收h）模板工程施工方案i）模板支顶工程验收j）起重吊装作业方案b.安全检查档案包括：a）安全检查评分表b）安全检查隐患整改记录c）安全检查验收d）安全标志布置总平面图e）各种安全保护用品的证明f）施工管理人员证件（复印件）g）暂舍验收c.安全教育档案包括：a）职工安全教育档案b）三级安全教育c）特种作业人员名单、证件（复印件）d.临时用电安全技术档案包括：a）临时用电施工组织设计的全部资料b）技术交底资料c）临时用电工程检查验收表d）接地电阻测定记录表e）定期检（复）查表68n大连世茂融城04地块监理规划a）电工维修工作记录e.安全设备档案包括：a）机械设备台账b）施工机具验收c）物料提升机安装拆除方案d）物料提升机验收、检修，试验及事故情况e）塔吊安装拆除方案f）塔吊基础隐蔽记录g）塔吊验收f.工伤事故档案包括：a）工伤事故登记b）工伤事故月（年）报表c）事故结案归档材料2）安全外业检查，主要内容包括：a）安全生产责任制：应全面、落实b）施工现场封闭：门岗、检查制度c）施工区卫生：建筑垃圾及时处理d）生活区卫生、安全：及时清理垃圾、取暖用电应规范e）食堂卫生：厨师体检证明、用水质量、食品贮存与加工f）厕所卫生：水冲、专人管理g）消防安全：消防措施、落实h）现场环境保护工作：夜间施工、地下水处理i）脚手架及其防护：方案、加固措施j）洞口、临边防护：安全通道k）高处作业、立体交叉作业：防范措施、落实，高压线的保护l）模板工程：模板工程设计、落实m）施工安全防护用品的使用：安全网、安全带、安全帽、使用要正确68n大连世茂融城04地块监理规划a）可燃、可爆物品的使用、存放（氧气瓶、乙炔瓶、炸药、雷管、木材等）b）施工现场机械的使用：专业人员上岗证、操作规程c）临时用电的安全检查：防雷接地、电缆加设、专人管理、操作规程重点内容：安全教育记录，班前安全交底记录的及时、完整、有效性。③事后处理监理工程师在现场进行安全检查时要形成书面记录，记录中应包括：检查的时间、部位、检查的规范依据、检查人的签字；检查记录应及时通报甲方和施工单位并存档，对检查出的不合格项应及时发出监理通知书，督促施工单位整改。整改完毕后应由施工单位向监理单位及时报告，申请复验，并出具整改报告；对重大隐患且施工单位拒不整改的，总监理工程师应及时与业主代表协调，如果总监与业主代表协商时意见不一致，则总监必须及时向公司上层反映情况，由公司出面与业主及施工单位代表共同协调，达成一致的书面意见，以达到三方共同执行，记录应存档。如果施工单位对已达成的书面意见仍不完全执行，则总监应及时再次向公司上层汇报，由公司向有关政府职能部门汇报。1)事故处理报告的一般内容：a)事故情况描述b)事故原因分析c)事故处理方法d)事故处理结果④安全监理主要内业档案资料：1)监理企业的有关安全监理制度2)项目组的有关安全监理制度3)安全监理机构的人员证件4)安全检查通知书5)安全检查结果通知书6)安全隐患整改情况记录7)安全监理有关会议纪要68n大连世茂融城04地块监理规划1)重大安全隐患报告书2)事故处理报告（6）监理档案资料及信息管理l技术资料管理①技术资料管理根据：1)《建设工程监理规范》GB50319-20002)《建筑工程文件编制归档规程》DB21/T1342-20043)《建筑工程监理档案编制规程》DB21/T1212-20014)《建筑工程档案管理汇编》QB/DLFH/J-1-2004②根据《建设工程监理规范》GB50319——2000，监理资料应归档的内容主要有：1)送交市档案馆的资料（甲类资料）a)监理合同b)监理规划c)监理指令d)审核签认文件e)工程管理文件f)进场材料、设备验收记录g)工程质量验收记录h)工程款支付证明i)工程验收记录j)质量事故调查及处理报告2)监理单位自存的档案资料（乙类资料）a)监理日记和会议记录b)监理周报、月报c)各种监理内业台帐d)监理工作总结e)会议纪要和洽商记录68n大连世茂融城04地块监理规划l信息管理①建立本工程的信息编码系统，负责本工程各类信息的收集、整理和保存。②运用计算机进行监理工作管理、工程量控制和合同管理。③督促设计单位、施工单位、材料及设备供应单位及时整理工程技术经济资料。四、监理工作依据1、国家建筑法规l《中华人民共和国建筑法》；l《中国人民共和国建设工程质量管理条例》国务院第279号令；l《中华人民共和国安全生产法》；l《建设工程安全生产管理条例》；l中华人民共和国建设部、国家治理技术监督局发布的《建设工程监理规范》GB50319-2000。l《中华人民共和国民用建筑节能条例》国务院第530号令；l《危险性较大的分部分项工程安全管理办法》住房和城乡建设部分的建质【2009】87号文件；2、安全生产与文明施工监理依据l《施工现场临时用电安全技术规范》JGJ46-2005；l《建筑施工模板安全技术规范》JGJ162-2008；l《建筑施工扣件式钢管脚手架安全技术规范》JGJ130-2011；l《建筑施工现场环境与卫生标准》JGJ146-2004；l《建筑施工高处作业安全技术规范》JGJ80-91；l《建筑施工安全检查标准》JGJ59-99-2011；3、建筑施工工艺监理依据建筑安装工程施工技术操作规程：l地基与基础工程DB21/900.2—2005J10514—2005l桩基工程DB21/900.3—2005J10514—2005l砌体结构工程DB21/900.4—2005J10514—200568n大连世茂融城04地块监理规划l模板与混凝土工程DB21/900.5—2005J10514—2005l钢筋工程DB21/900.6—2005J10514—2005l屋面工程DB21/900.8—2005J10514—2005l地面工程DB21/900.9—2005J10514—2005l建筑装饰装修工程DB21/900.11—2005J10514—2005l门窗工程DB21/900.12—2005J10514—2005l幕墙工程DB21/900.13—2005J10514—2005l附属工程DB21/900.14—2005J10514—2005l脚手架工程DB21/900.15—2005J10514—2005l建筑消防工程DB21/900.17—2005J10514—2005l智能建筑工程DB21/900.18—2005J10514—2005l建筑给水、排水与采暖工程DB21/900.19—2005J10514—2005l通风与空调工程DB21/900.20—2005J10514—2005l民用与公共建筑燃气工程DB21/900.22—2005J10514—2005l建筑电气工程DB21/900.23—2005J10514—2005l建筑通信与有线电视工程DB21/900.24—2005J10514—20054、建筑施工质量验收依据：l《建筑工程施工质量验收统一标准》GB50300-2001l《建筑节能工程施工质量验收规范》GB50411-2007l《混凝土结构工程施工及验收规范》GB50204-2011l《地基与基础工程施工及验收规范》GB50202-2002l《砌体工程施工质量验收规范》GB50203-2011l《屋面工程质量验收规范》GB50207-2002l《地下防水工程质量验收规范》GB50208-2011l《钢结构工程施工质量验收规范》GB50205-2001l《建筑地面工程施工质量验收规范》GB50209-2010l《建筑装饰装修工程质量验收规范》GB50210-2001l《建筑给水排水及采暖工程施工质量验收规范》GB50242-2002l《通风与空调工程施工质量验收规范》GB50243-2002l《建筑电气工程质量验收规范》GB50303-2002l《智能建筑工程质量验收规范》GB50339-200368n大连世茂融城04地块监理规划l《建筑工程施工质量验收实施细则》DB21/T1234-2003l《智能建筑工程施工质量验收实施细则》DB21/T1341-2004l《建筑节能工程施工质量验收规范》GB50411-2007l《建筑工程冬期施工规程》JGJ/T104-20115、其它监理依据l《建筑工程文件编制归档规程》DB21/T1342-2004；l《建筑工程竣工技术档案编制办法》2001年2月沈阳；l《建设工程监理档案编制规程》DB21/T1212-2001；l国家或辽宁省颁布的定额和取费标准；l施工承包合同、监理委托合同等；l经有关审批部门批准的设计文件和设计变更；l政府批准的工程建设文件；l项目可行性研究报告、勘察设计文件、招标文件、投标文件、工程预算文件、工程咨询报告等工程实施过程中形成的有关工程文件；l泛华监理公司的《质量手册》、《质量程序文件》和有关规章制度；l监理投标文件、监理规划、监理细则；l泛华监理公司《工作手册》QB/DLFH/J01-2009五、监理机构的设置、与参建单位各方工作关系1、监理人员职责（1）总监理工程师l全权代表泛华监理公司与建设单位、施工单位、政府监督机关及其它有关单位协调、沟通有关方面的问题。l确定工程项目监理组织机构，监理制度要上墙。l时刻对监理人员的工作进行督导和检查，并根据工程各专业施工实施情况的变化合理地进行人员调配，认真组织学习贯彻上级部门或公司的下发文件。l主持编制工程项目监理规划，并全面组织实施。l参与或协助建设单位组织实施工程招标工作。l参与合同谈判，协助建设单位确定合同主要条款。68n大连世茂融城04地块监理规划l审核并确认分包施工单位。l认真督导档案的编制工作，检查各专业监理档案的完成情况，并将结果及时通报给建设单位和施工单位以及主管经理。l对有关事件及时作出决策。如文件审批、工程变更、事故处理、合同争议、工程索赔、意外风险等。l审核并签署工程开工令、停（复）工令、付款证明、竣工资料、监理文件和报告等。l审批施工单位提交的施工组织设计（方案）。l巡视工地现场，及时处理发现的重大问题。l对子分部工程、分部工程、子单位工程、单位工程履行质量验收和签证工作。l按合同规定向建设单位提交工程监理报告和例会纪要。l定期向泛华监理公司报告监理情况，其中还包括监理月报、出勤状况等。l组织全监理人员认真作好准备，接受公司的检查。l分阶段组织监理人员进行监理工作总结。（1）监理工程师l负责编制本专业监理细则，经总监批准后实施。l审核施工单位提交的计划、方案、申请、证明、凭证、变更、资料、报告等。l检查和掌握工程状况，及时发现和预测工程问题，并采取措施妥善解决。l组织、指导、检查和监督监理员的工作。l监理工程师应及时向总监理工程师汇报当天工地上或项目管理中发生的问题。l及时检查、了解和发现施工单位的组织、技术和合同执行方面的问题。l及时发现并处理可能发生或已发生的工程质量问题。l履行对检验批、分项工程的验收和签字工作，参加对分部（子分部）工程以及单位（子单位）工程的检查和验收。l参加或组织有关工程会议并做好会前准备。l协调处理各施工单位之间有关工程方面的问题。l搜集、管理、提供有关的索赔资料，配合合同管理做好索赔工作。68n大连世茂融城04地块监理规划l认真做好监理日志填写、监理月报的编写、监理资料的整理与归档工作。l认真准备、参加监理工作总结。（1）监理人员守则l严格执行国家有关建设监理的政策法规，尽职尽责完成监理任务。l坚持原则，不谋私利，秉公办事，遵纪守法，严守职业道德。不得与施工单位、材料设备供应单位的经营有隶属关系，更不得用监理工作关系强迫参建单位购买“关系产品”。l努力钻研业务，坚持科学的工作态度和扎实的工作作风，实事求是地解决工程中的问题。l遵循客观实际，准确地反映建设监理工作情况，切实维护国家和公众利益。l摆正监理工作的位置，虚心听取建设单位和施工单位的意见，取其精华，提高才干；接受监理主管部门的领导；及时总结经验，不断提高监理工作水平。2、监理单位的组织结构图（1）外层工作关系框图大连市旅顺口区质量监督站监理公司建设单位现场监理组织机构勘察单位、设计单位、试验检测单位、施工单位（1）现场监理组织机构图大连泛华工程建设监理有限公司工程项目总监理工程师：谭斌68n大连世茂融城04地块监理规划工程项目总监代表：张恩思土建工程监理工程师宋发云孙文超1111孙文超水暖工程监理工程师高春梓孙志魁电气工程监理工程师李学武赵振军3、监理单位与参建单位各方关系l工程监理组与建设单位的关系是委托与被委托的关系，监理组在上级主管部门的领导下，总监理工程师代表建设单位的利益，站在公正的立场上，忠于合同文件，在授权范围内独立地开展监理工作，处理有关工程质量事宜。遇有涉及工期、费用等的重大质量或设计变更等问题，监理单位应及时报告建设单位，由业务主管部门依据合同条款决策后，再由监理单位出面处理。施工现场问题应通过监理单位研究解决。现场监理单位工作接受建设单位和政府监督部门的检查、监督。坚持公正、廉明的工作作风，定期向建设单位提交监理工作报告。l监理单位与施工单位的关系：工程监理单位与施工单位之间是监理与被监理的关系，施工单位必须接受监理，并按要求提供完整的原始记录、质量证明文件、检测报告和监理工作必须的其他文件资料。监理单位在授权范围内对施工质量、投资、进度、安全生产、合同等问题做出的处理意见，施工单位必须服从，贯彻实施。建设单位应将监理委托及授权范围书面通知施工单位，监理单位应将监理机构人员、监理规划书面通知施工单位。监理单位与分包、设备、材料供应单位应该是无直接关系。分包单位提出的施工安装、技术复核、隐蔽工程验收等技术上的确认和签证一律归口于总包单位管理。根据要求，监理单位将对场外供应的预制件、配件加工的供货单位的原材料、生产工艺进行抽查和监督。监理人员对施工单位所完成的隐蔽工程检验批、分项工程按程序验收签证，未经监理人员验收签证一律不得进行下道工序的施工。工程所选用的材料未经监理人员的认可不得使用，否则后果由施工单位负全部责任。l监理单位与设计单位相互之间无合同关系；设计文件（图纸、技术说明、设计变更通知）是监理工作依据。监理单位应全面贯彻设计意图，严格按照图纸对现场实施监理。如果工程需要作更改时，均68n大连世茂融城04地块监理规划应由设计单位做出工程变更文件，通知监理单位执行并备案。l工程监理与监督站的关系：监督站代表政府对工程实施状况实行监督。监理单位在合同规定的范围内对工程质量、进度、投资等方面实施监理。在工程质量认定方面，监理单位负责对检验批、分项、分部（子分部）、单位（子单位）工程的质量进行验收。六、监理工作方法及措施1、工程质量控制（1）原则l以工程施工质量验收规范和企业施工技术标准为依据，督促施工单位全面实现工程项目合同所约定的质量目标。l实施全过程质量控制，以质量控制为重点。l对参与和涉及工程项目的人、机、料、法、环等影响工程质量的因素进行全面控制。监督施工单位自身的质量保证体系落实到位。l严格要求施工单位执行有关材料试验、见证取样、设备开箱检查制度。l不合格的建筑材料、构配件和设备应退出施工现场，不准在工程上使用。l质量不合格的检验批或未进行验收合格的工序、检验批不予签认，下一道工序不得施工。（2）工程质量控制的内容与方法l质量控制以事前（预控）为主，及时发布当前工程的强制性条文标准。l做好施工过程的巡视，及时纠正违规操作，消除质量隐患，跟踪质量问题，验证纠正效果。l采用平行检查、测量和试验手段，验证施工质量。l对工程中的关键工序和重点部位的施工过程进行旁站监理，并做好旁站记录。l严格执行进场材料见证取样和送检制度。l对不合格的施工单位、分包单位和人员建议及时撤换。（3）工程质量的事前控制l核查施工单位的质量保证和管理体系。①审批机构设置、人员配备、职责与分工的落实情况。68n大连世茂融城04地块监理规划①审批施工单位的施工组织设计、施工方案。②督查各级专职质检人员的配备。③检查质量管理制度是否健全。④检查各级管理人员及专业操作人员的岗位证书的落实情况。l审查分包单位的资格①总包单位填写分包单位申报表上报监理单位审查。②审查分包单位的营业执照、企业资质等级证书、专业许可证、岗位证书。外埠施工企业进连施工许可证和境外企业在国内承包工程许可证等，并重点审查它们的施工业绩。③审查合格后签发《分包单位资格报审表》。l查验施工单位的测量放线①查验施工测量控制网（平面和高程）。②审查施工轴线控制桩位置及保护。③查验轴线位置，特别对垫层上的轴线位置，在施工单位报验后，监理单位应认真做好平行检验，合格后才能进行下道工序施工。④签认施工单位的《施工测量放线报审单》。l签认材料的报验①施工单位应按规定对进场材料进行复试，并将复试结果及材料备案证、出厂质量证明等资料随时报监理单位签认。②对新材料、新产品、新工艺等要核查当地主管部门组织的专家鉴定证书及客户使用意见。③对进场的关键、大宗材料除进行抽样复试外，必要时建议建设单位到材料生产厂家进行实地考察。④审查砼、砌筑砂浆《配合比申请单和配合比通知单》，现场搅拌设备应满足一机、一板、一秤的标准，要求达到随时能接受配比计量检查的要求。l签认建筑构配件、设备的报验①施工单位必须要求供货、设备厂家提供相关的资质证明及产品合格证明，对进口材料、设备要提供商检证明，并按规定进行复试。②监理工程师应参与对加工定货厂家的考察、评审；根据合同的约定参与或协助建设单位订货合同的签约工作。68n大连世茂融城04地块监理规划①进场的构配件和设备，施工单位应先进行自检、测试，判断合格后填写《材料/构配件/设备报验单》报项目监理单位审核。②监理工程师进行现场检验，签认审查结论。l检查进场的主要施工设备①施工单位的主要施工设备进场，经调试合格后，填写《用工、料、机动态表》报监理单位审核。②监理工程师审查进场的施工主要施工机械与设备的规格、型号是否符合施工组织设计的要求。③对需要定期检定的设备（如仪器、磅秤等），施工单位必须有检定证明。l审查主要分部（子分部）、分项工程施工方案①根据工程需要，规定的主要分部（子分部）、分项在工程施工前，承包单位须将施工工艺、原材料使用、劳动力配置、质量保证措施等编写专项施工方案，填《施工组织设计（方案）报审表》（辽统监表-A），报监理单位审核。②承包单位应将季节性的施工方案（冬施、雨施等），提前15天填《施工组织设计（方案）报审表》（辽统监表-A），报监理单位，该施工方案经监理工程师审定后，由总监理工程师签发审定结论；未经批准的方案，该分部（子分部）、分项工程不得施工。（1）施工过程中的质量控制l监理工程师应对施工现场按规定要求有目的地进行巡视、平行检查和旁站。①在巡视过程中及时发现和纠正施工中发生的不符合要求的质量问题；对施工过程中的关键工序、重点部位要实行旁站监理。②对所发生的工程质量问题应先口头通知施工单位改正，然后由监理工程师签发《监理工程师通知书》（辽统监表-B1）。③施工单位应将整改结果书面回复监理单位，监理工程师进行复查。l检验批的验收：①施工单位应按规定事先对检验批进行自检，在自检合格基础上，填写《隐蔽工程检查记录》和《检验批质量验收记录》报送项目监理单位。②68n大连世茂融城04地块监理规划监理工程师根据《隐蔽工程检查记录》和《检验批质量验收记录》中的内容到现场进行检查、验收。①对不合格的隐蔽工程和检验批，应由监理工程师签发《不合格工程项目通知》；经施工单位整改合格后再由监理工程师复查、验收。②对验收合格的检验批，监理工程师应签认《隐蔽工程检查记录》和《检验批质量验收记录》，并准许进行下道工序施工。（1）旁站监理方案l一般规定①建设部《房屋建设工程施工旁站监理管理办法（试行）》-2002.7.17和国务院令《民用建筑节能条例》-2008.8.1对旁站监理范围、程序和旁站监理完成的具体内容等都做了详细的规定。②监理单位在对建设工程的质量控制中采用的是过程控制方法。在工程的实施过程中，监理工程师的巡视、旁站监理和平行检验是质量事中控制的主要监理手段。③旁站监理含义是监理人员应对正在施工的建筑工程的关键部位、关键工序的施工质量实施全过程的现场跟班监督活动。④根据国务院和建设部下发文件的规定，房屋建筑工程须旁站的关键部位和关键工序应包括以下工程部位或工序:基础工程：土方回填工程、预应力混凝土管桩施打、基础承台及地梁；主体结构工程：梁柱节点钢筋隐蔽工程、混凝土浇注；建筑屋面工程：屋面防水施工；建筑节能工程：墙体保温工程和屋面保温工程；⑤监理单位编制《监理规划》时，应包括《旁站监理方案》。《旁站监理方案》的内容应具有针对性，应明确本工程须旁站的范围，程序和旁站内容以及监理工程师旁站职责等。⑥《旁站监理方案》应同时送交建设单位、施工单位和市质量监督部门各一份。l旁站监理范围项目监理组根据工程实际情况确认本工程须进行旁站监理的关键部位和关键工序是：基础工程：预应力管桩施工过程；基础钢筋隐蔽及砼浇注过68n大连世茂融城04地块监理规划程；土方回填工程；主体结构：梁、柱节点钢筋隐蔽过程；结构砼浇注过程；屋面及墙体节能保温过程；屋面防水细部处理过程及卫生间防水。l旁站监理程序①项目监理组进场后，应填写《旁站监理工序监理通知书》并附《旁站监理方案》送交施工单位并签收。其目的是告知施工单位本工程有哪些关键部位和关键工序，而且对这些部位和工序必须执行旁站。②施工单位应根据《旁站监理方案》中给出的旁站监理的范围，对需要旁站监理的关键部位和关键工序在施工前24小时内以《监理工序施工通知书》形式通知监理单位并签收。③监理单位在接到《监理工序施工通知书》后，应指派监理工程师，按《旁站监理方案》实施旁站监理。④监理工程师应及时做好《旁站监理记录》，并履行签认手续。l旁站监理过程的主要内容①首先，检查施工单位对工程的关键部位或关键工序施工前的准备情况，其中包括关键部位或关键工序的施工方案，技术交底，参加施工的人数和特殊工种人员的持证上岗证件，建筑材料、设备与构配件的质量证明文件和施工机械的数量，完好程度等是否满足施工要求。②检查施工单位在关键部位或关键工序的实施过程中，是否执行了施工方案和强制性条文的要求。以及在旁站监理过程中，记录可能影响工程质量的相关内容。③监理工程师应认真地填写《旁站监理记录》并保持其记录，并履行签认手续。l旁站监理工程师应履行的职责①监理工程师应对旁站监理的关键部位和关键工序的施工实施现场跟班监督，并做好记录。②在旁站监理过程中出现的质量问题，应及时进行纠正，并对此做好记录。③旁站监理结束后，施工单位的质检员和监理工程师应及时在《旁站监理记录》上履行签字手续，否则不得进行下道工序施工。附：1、《旁站监理工序监理通知书》68n大连世茂融城04地块监理规划2、《旁站监理工序施工通知书》3、《砼工程旁站监理记录》泛监发-5（样表）（6）对验收不合格的工序、部位工程等应按规范或建设文件要求，返工或翻修，并要求重新验收评定。68n大连世茂融城04地块监理规划旁站监理工序监理通知书工程名称：监理单位：致：（施工单位）根据大连市质量监督站的有关规定，本工程关键部位和关键工序施工时，将实施旁站监理。现将旁站监理方案下达到你处，请按方案要求，在要求旁站监理工序或部位开始前24小时以书面形式通知我公司现场监理组。附：旁站监理方案总监理工程师：大连泛华工程建设监理有限公司驻工程现场监理组日期：年月日施工单位代表：日期：年月日本表由监理组在进驻现场后发给施工单位，作事前通知。68n大连世茂融城04地块监理规划旁站监理工序施工通知书工程名称：施工单位：致：监理公司现场监理组工程部位工序施工，定于年月日时开始，届时请贵公司现场监理组派人实施旁站监理。专业工长：日期：监理组审核意见：上道工序验收，进行本道工序施工。监理工程师：日期：本表由监理提供给施工单位作样表，由施工单位复印使用。68n大连世茂融城04地块监理规划砼工程旁站监理记录工程名称天气情况旁站监理部位：（）＃楼【车库】（）层（）轴～（）轴*（）轴～（）轴的墙□柱□梁□板□（）梯旁站监理开始时间：年月日时旁站监理结束时间：年月日时施工准备情况：1.砼浇注施工方案提前向施工人员进行了交底□监理人员参与了交底。2.钢筋、电气埋管、预埋件等隐蔽记录□检验批检查记录□按时向监理单位报验□合格□。3.在砼浇注中，看胎人员（）人，整理钢筋人员（）人，满足要求□。4.汽车泵（）台，地泵（）台，按施工方案要求设置□。5.振捣棒（）台，全数完好□振捣棒数量与施工方案一致□。6.施工现场照明与施工方案要求一致□施工用电的电缆架设符合要求□。7.未浇注砼前，经过二次放线□给出控制标高□对偏位的钢筋和模板进行了校正□。8.同时有二种以上不同标号的砼浇注时，不同标号砼的隔离措施按施工方案予以落实□并保证质量□。9.砼养护措施按施工方案予以落实□。旁站过程检查情况：1.同时浇注的砼标号是（）、（）、（），规定的坍落度是（）、（）、（）。2.商品砼供应单位，是否派人到现场□姓名3.现场做了（）次坍落度检验，检测坍落度（）车号（）；坍落度（）车号（）；坍落度（）车号（）。4.泵车或管道无故障□并未引起砼停打现象□。若发生停打现象，则停打时间（）时（）分至（）时（）分，施工缝是否处理□。5.罐车共发生了（）次积压，积压时间（）时（）分至（）时（）分。6.无涨胎现象□发生涨胎部位在。7.施工现场，无向商品砼中加水情况□；若有，其车号是（）、（）、（）、（）。8.在砼浇注中，砼的浇注标高均予以核实□。9.砼工程检验批检查验收记录□隐蔽记录□内容正确齐全□按时向监理单位报验□。发现问题：处理情况：备注：承包单位名称：质检员(签字)：年月日监理单位名称：旁站监理人员（签字）：年月日注：1.检查项目中属于符合要求的检查项，应在□中打“∨”；属于不符合要求的检查项，应在□中打“×”。2.凡是打“×”项，属于发现的问题，要记录在“发现问题”栏目中；并在“处理情况”栏目中写清楚处理结果。68n大连世茂融城04地块监理规划2、工程进度控制（1）原则l工程进度控制的依据是建设工程施工合同所约定的工期目标。l在确保工程质量和投资的原则下，控制进度。l采用动态的控制方法，对工程进行主动控制。见进度控制程序图。（2）工程进行控制的内容与方法l审批进度计划①审批承包单位编制的施工总进度计划，季、月进度计划。②全面分析承包单位编制的施工总进度计划的合理性、可行性。③审查进度网络计划的关键路线，并进行分析并提出意见。④根据季度及年进度计划对施工单位提交的主要工程材料及设备供应、配套等方面进行分析，核对并提出意见。经施工单位修改后重新申报。⑤进度计划由总监理工程师签署意见、批准并报送建设单位最后审批，再实施。l进度计划的实施监督①在计划实施过程中，对施工单位实际进度进行跟踪监督并记录。②根据检查结果对当前工程进度进行对比、确认进度计划的完成情况。③发现实际进度与工程总进度计划有偏离，应采取相应的措施以保证工程总进度计划的实施。l计划的调整①发现进度严重偏离计划时，总监理工程师组织监理工程师分析原因、提出建议或指令进行纠正。②召开各方协调会，研究应采取的措施，保证合同约定目标的实现。3、工程投资控制（1）依据l工程设计图纸、设计说明书及技术变更、洽商记录。l市场价格信息。l国家、辽宁省颁发的工程概（预）算定额。l施工合同或协议。68n大连世茂融城04地块监理规划l检验批、分项、分部（子分部）工程质量验收记录。l国家和本市有关经济法规和规定。（2）原则l严格执行双方签订的建设工程施工合同中所确定的合同价、单价和约定的工程款支付办法。l对报验资料不全、与合同文件的约定不符、未经质量签认合格或者违约的工程项目不予审核和计量。l工程量与工作量的计算应符合有关的计量原则。l处理由于设计变更、合同变更和违约索赔引起的费用增减应合理、公正。并约定建设单位、施工单位及时作出签证。l对有争议的工程计量和工程款，采取协商的方法确定。l对工程计量和工程款的申请审核应在建设工程施工合同所约定的时限内进行。（3）工程投资控制方法l依据工程图纸、概预算、合同的工程量建立工程量台帐。l审核施工单位编制的工程项目各阶段及各年、季、月度资金使用计划。l通过风险分析，找出工程造价最易突破的部分和最易发生费用索赔的原因及部位，并制定防范对策。l经常检查工程计量和工程款支付的情况，对实际发生值与计划控制值进行分析、比较，提出修订后的付款计划。l严格执行工程计量和工程款支付的程序和时限要求。l通过《监理工程师通知书》与建设单位、施工单位沟通信息，提出工程投资控制的建议。（4）工程量计量l规定施工单位在每月申报《（）月完成工程量报审表》和《（）月完成工程量统计报表》的日期。l监理工程师对《（）月完成工程量报审表》的进行审核。l施工单位根据监理工程师审核确认项目已完工程量，填写《（）月工程款支付申请表》、《（）月支付汇总表》、《设计变更、洽商费用报审表》。l监理工程师对《（）月工程款支付申请表》、《（）月支付汇总表》进行审核。l68n大连世茂融城04地块监理规划总监理工程师根据监理工程师的审核结果，签发《工程款支付证书》，报建设单位进行审批。l监理单位对建设单位审批后的《工程款支付证书》的复印件妥善保管。（5）竣工结算按照工程竣工结算程序执行。4、工程合同、信息及其它事项的管理监理工程师应采取预先分析、调查的方法，经常跟踪合同执行情况，及时通过监理工程师通知书督促和纠正施工单位不符合合同约定的行为或提前向建设单位和施工单位发出预示，防止偏离合同约定事件的发生。（1）内容合同管理主要内容有l设计变更和洽商记录的管理l工程暂停及复工日期文件的管理l工程延期的管理l费用索赔的管理l合同争议的调解文件管理l违约处理l支付工程款签证管理（2）工程信息管理l在项目监理部内建立本工程的信息管理系统，加强工程各类信息的收集、整理和保存。l充分运用计算机辅助进行监理工作、合同与信息的管理。l督促本工程的设计方、施工单位及时整理工程技术、经济资料。l建立监理工作台帐，及时登录和汇总各种技术与经济信息。l本工程信息管理的主要内容有：①投资控制信息②质量控制信息③进度控制信息④合同管理信息⑤项目内、外部信息68n大连世茂融城04地块监理规划①固定信息（含标准信息、计划信息和查询信息）②流动信息（指统计信息）（3）工程信息管理的主要方法l收集各类、各项信息l加工整理和储存信息l建立信息分类检索与传递系统l加强各类信息规范化管理与使用5、监理主要控制手段(1)组织手段l将控制目标按施工阶段的各分部（子分部）、分项工程、检验批进行分解，使目标具体化。监理工程师各负其责，编制相应的监理实施细则，报总监理工程师批准汇总后执行。总监理工程师随时检查监理实施细则的落实情况。l设专人负责信息收集、档案及合同管理工作。l健全例会制度及监理工程师业务交流制度。l加强与建设单位、设计、勘察及施工单位的联系，发现问题及时解决。(2)技术手段l组织监理单位成员及施工单位各专业工程师认真对图；发现问题，及时会同建设单位和设计单位共同研究处理；避免因图纸问题造成不必要的停工或隐患。l审查施工组织设计和新材料、新工艺、新结构的企业技术标准和施工方案，确保施工质量，加快施工进度。l分析各类风险因素，制定预控措施，实现动态管理。l编制监理工作程序，规范化操作，严格执行。l使用计算机进行信息及资料管理。l采用巡视、平行检查、旁站监理、指令性文件等方法控制施工质量。(3)合同手段l参与合同的起草和谈判，合同条款应详尽、严格。l加强合同管理，合同双方应严格履行合同所约定的责任和义务。(4)经济手段68n大连世茂融城04地块监理规划力争将经济手段反映在合同中，主要包括：l索赔与反索赔原则l优质优价原则l重奖重罚原则68n大连世茂融城04地块监理规划七、监理工作程序框图一项目管理机构质保体系报审程序框图开始施工单位l开工前，填报《承包单位申请书》辽统监表A-17和《施工现场质量管理检查记录》表A.0.1（注明1）。附：质量管理体系、技术管理体系和质量保证体系相关资料及《项目经理申报表》泛监表-10和《施工组织机构申报表》泛监表-11（注明2）。总监理工程师l对申报材料进行审查；l总监理工程师在《施工现场质量管理检查记录》表A.0.1中填写检查结论；l报送建设单位。否同意？是监理单位l监理单位留存二份；l报送建设单位一份；l返回施工单位一份。结束注明1：《施工现场质量管理检查记录》表A.0.1，见辽宁省《建筑工程施工质量验收实施细则》。注明2：泛监表-10、泛监表-11由监理单位提供样表，承包单位复印使用。68n大连世茂融城04地块监理规划项目经理申报表填报单位：（年月日）泛监表—10姓名性别年龄民族健康情况学历学位职务技术职称何年毕业于何院校何专业何年由何单位授予何技术职称（证件号）从事施工管理简历近两年承担什么项目的领导职务，并介绍项目概况及施工上的成果熟悉何专业、技术有何级项目经理证书何单位何时授予申报单位的评价意见施工企业经理签字：业主、监理单位审查意见总监理工程师(代表)签字：业主(代表)签字：监理公司提供样表，施工单位复印使用。68n大连世茂融城04地块监理规划施工组织机构申报表填报单位：（年月日）泛监表—11施工组织机构系统图主要成员一览表职务姓名性别年龄学历专业职称从事管理工作概况及年限业主监理单位审查意见总监理工程师(代表)签字：业主(代表)签字：监理公司提供样表，施工单位复印使用。68n大连世茂融城04地块监理规划框图二施工组织设计（方案）报审程序框图开始施工单位l开工前填报《施工组织设计（方案）报审表》辽统监表A—2。附：施工单位已编制的《施工组织设计》文本总监理工程师l对于重大或特殊工程的施工组织设计（方案）应上报单位技术负责人审定。监理单位l总监理工程师组织专业工程师对《施工组织设计》进行审查，总监理工程师在A-2表中提出审核意见和结论。监理单位l下达《监理工程师通知书》辽统监表B-1，重新修订上报。否同意？是监理单位l报建设单位l返回承包单位执行l监理存档1份结束68n大连世茂融城04地块监理规划注明1：本程序框图按建设部《关于印发<建筑工程安全防护、文明施工措施费用及使用管理规定>的通知》建办[2005]89号和市建委《大连市建筑工程安全防护、文明施工措施费用管理办法》进行编制。本办法自2007年1月1日起施行。注明2：《申请表》、《大连市建筑工程安全防护、文明施工措施费用上缴报告单》及安全防护、文明施工措施费清单的内容，在大建安发[2006]238号文件中有明确规定。否是是是监理单位l总监理工程师应当及时签认所发生的安措费费用。建设单位l在办理建筑工程安全监督备案手续前，一次性存入中国工商银行股份有限公司大连市分行的“大连市建筑工程安措费专用帐户”，账号。l编制《安全防护、文明施工措施项目清单》（注明2）（本项是投标文件的组成部分）。l将加盖建设单位公章的存款凭证（复印件）交给施工单位。否施工单位l在《施工组织设计》中，制定出相应的安全、文明施工措施，送交监理单位总监理工程师审核。l根据《建筑施工现场环境与卫生标准》JGJ146-2004、《建筑施工安全检查标准》JGJ59-99和《大连市建设工程文明施工管理规定》大建安发[2003]50号要求，对安措费作有效的投入，并必须达到安全质量标准化合格工地标准。监理单位l根据《安全防护、文明施工措施项目清单》和《施工组织设计》以及国家和政府文件，对现场安全防护和文明施工进行落实。施工单位l在当月10日至15日向区、市、县建筑安全监督机构申请领取建筑工程安全防护、文明施工措施费，填报《大连市建筑工程安全防护、文明施工措施费用支付申请表》（以下称《申请表》）（注明2）；l提供以下文件资料：第一次申请提供（安措费的50％）：①出示加盖建设单位公章的安全防护、文明施工措施费专项存款凭证（复印件）及已填报的《大连市建筑工程安全防护、文明施工措施费用上缴报告单》（注明2）。②工程项目安全防护、文明施工措施计划。第二次申请提供（安措费的40％）：①已购安全文明施工措施项目费用清单及凭证。②总监理工程师审查并签认已发生费用的意见。③区、市、县安全监督机构对工程项目的安全质量标准化合格工地出具书面通知书。第三次申请提供（安措费的10％）：区、市、县安全监督机构对工程项目的安全生产评价意见且已达到合格标准证明。监理单位l落实？监理单位l责令立即整改或停工。市、区、县建筑安全监督机构l在接到施工单位《申请表》3日内审核完，并在当月20日内报市建筑安全监督管理站。市建筑安全监督管理站l当月25日将《申请表》转送中国工商银行股份有限公司大连市分行。否开始区、市、县安全监督机构l合格？中国工商银行股份有限公司大连市分行l当月30日前将应付款打入施工单位帐户中。工商银行大连市分行l审查合格？结束框图三安全防护、文明施工措施费管理程序框图（注明1）68n大连世茂融城04地块监理规划框图四开工安全条件审查备案和办理建筑工程施工许可证程序框图（注明1）注明1：本程序框图编制，依据大建安发[2007]35号文件，并于2007年3月1日开始执行。注明2：报送的文件资料包括：①工程概况及工程造价概算表；②工程中标通知书；③企业安全生产许可证；④工程安全生产管理（专项整治）工作领导小组名单表（建设、监理、施工项目负责人和安全负责人组成）；⑤施工现场及毗邻区域内供水、供电、供气、供热、通信、广播、电视等地下管线资料，相邻建筑物和构筑物、地下工程的有关资料；⑥安全达标目标计划措施和工程安全生产文明施工管理承诺书。注明3：①工程监理人员名单表，要求附人员岗位证书、安全知识培训合格证书、企业任命文件（复印件）。监理的工程安全监理规划、实施细则及相关监理制度措施和工作职责。注明4：①工程项目安全管理组织机构设置名称及人员名单表（安全人员数量按建设部规定配置），要求附企业任命文件、上岗人员证书、安全生产考核合格证书（复印件）；②工程特种作业人员配置及人员名单表。特种作业人员证件（原件）；③工程现场总平面布置图、施工现场临时设施规划；④施工组织设计中安全技术措施、各专项施工方案编制及部门人员审批情况；危险性较大工程安全专项施工方案编制审批及专家论证审查情况材料；⑤工程重大危险源目录情况及专项治理措施计划、工程应急救援预案编制及审批情况；⑥起重机械设备（工程塔吊、外用施工升降机、物料提升机）和自升式爬架等使用类型和数量明细表；⑦工程脚手架钢管、扣件采购（租赁）及企业自有产品的厂家安全备案情况材料；⑧工程临时用电配电箱、密目式安全立网、安全平网、安全帽、安全带等计划购置数量、类型和生产厂家名称及产品质量合格证明；⑨施工单位安全生产施工措施费用投入计划表、银行出具的安全生产文件措施费用进帐单（复印件）。⑩建筑施工团体人身意外伤害保险单（原件）。否是开始工程所在地建筑安全监督部门l对工程实地进行现场检查l合格？工程所在地建筑安全监督部门l办理《建筑工程安全监督受理书》；l填写《工程开工安全条件审查状况通知单》，报送地区安全生产综合监督部门。地区安全生产综合监督部门（安全生产监管局）l备案建设单位l办理《建筑工程施工许可证》。结束建设单位l开工前，应向工程所在地建筑安全监督部门报送十七方面文件资料，以备审查；l由建设单位准备六个方面的文件资料（注明2）；l由监理单位准备一个方面的文件资料（注明3）；l由施工单位准备十个方面的文件资料（注明4）。68n大连世茂融城04地块监理规划框图五工程开工/复工报审程序框图施工单位l在承包合同约定开工日期的前7天，填报《工程开工/复工报审表》辽统监表A-1；附：1、承包单位资质证明文件；2、承包合同；3、已审查过的施工技术标准；4、已审查过的施工组织设计；5、已审查过的施工进度计划；6、已审查过的项目管理机构质保体系；7、现场开工的条件落实情况。开始监理单位l总监理工程师审查后，在辽统监表A-1中签署审批意见；l报送建设单位。否是结束监理单位l下达《监理工程师通知书》辽统监表B-1施工单位l执行开工指令同意？68n大连世茂融城04地块监理规划框图六工程例会执行程序框图开始监理单位l例会签到；l宣布例会开始；l会议记录。建设单位、监理单位、施工单位l一周一次安全生产文明施工联合检查l由监理单位形成一次联合检查记要，加盖公章；l发送联检单位并签收。l对检查出的问题，施工单位应进行整改，并有回执报告施工单位l对照上周例会记要，汇报进度完成情况，说明未完成的原因，将采取什么措施完成进度计划;l工程中存在的质量问题，分析产生的原因，改进措施；l联合检查安全生产和文明施工中的问题，改进方案及措施；l需要建设单位，监理单位协调解决的问题。l监理单位l经过巡视，平行检查，旁站监理发现的质量、进度、安全生产和文明施工、档案报验等方面的问题；l对施工单位提出整改要求，并对所采取的措施、完成时间进行确认；l提出本周对工程质量、进度、安全生产和文明施工等应完成的目标；l发布有关监理指令。建设单位监理单位施工单位l对工程中的质量、进度、安全生产和文明施工的问题进行最终研讨，并确认；l对工程中采用的新技术、新工艺等特殊技术问题进行研讨和确认建设单位l对例会的内容和目标要求的确认。监理单位l宣布例会结束l按统一格式打印例会记要，加盖公章l发送参会单位签收建设单位l审阅例会记要结束注明：例会主持单位，由建设单位或监理单位经双方商议确认。68n大连世茂融城04地块监理规划框图七施工测量放线报验程序框图开始施工单位l完成工程定位、施工测量和沉降观测后，填报《施工测量放线报验表》辽统监表A-12附：《控制网设置记录》归档编号C1-10或《工程定位竣工测量记录》归档编号C1-11或《沉降观测记录》归档编号C2-5-4监理单位l监理工程师根据所报材料与现场进行复核；l总监理工程师在A-12表中签署审核意见合格？否是结束68n大连世茂融城04地块监理规划注明1：1、重要学习文件：l《建设工程安全生产管理条例》国务院令第393号；l《危险性较大的分部分项工程安全管理办法》建质[2009]87号；l《深基坑和边坡支护工程安全监督管理的若干规定》大建安发[2005]69号。2、一定规模危险性较大的深基坑工程系指开挖深度超过5m（含5m）或深度虽未超过5m（含5m），但地质条件和周围环境及地下管线极其复杂的工程。注明2：本规定和报告表格见大建安发[2007]35号文件《关于加强建筑工程开工安全条件审查备案和竣工安全生产评价管理工作通知》。勘察单位l提供真实、准确、满足设计与施工要求的《地质勘察报告》；l《地质勘察报告》应报送审图机构审核。开始建设单位监理单位l选择有岩土工程设计资质的设计单位；l向设计单位提出基坑有效期时限并提交《地质勘察报告》，以及区域内供水、排水、供电、供气、供热、通信、广播电视等地下管线相邻建筑物、构筑物、地下室工程资料。设计单位l在设计文件中，对重点部位和施工关键环节应有注明，并对工程安全性提出指导意见；l在设计文件中应注明支护设计的有效期时限；l须经专家组对设计文件进行评审，并对施工设计设计文件进行修改。建设单位l出具银行资金保函，办理《建筑工程施工许可证》施工单位l编制《安全专项施工方案》，由施工单位技术负责人和总监理工程师审核合格后履行签字手续；l需经不少于5位专家组成员组成的论证会，对《安全专项施工方案》进行审查，并提出书面《论证报告》。l专家组成员须在《论证报告》上履行签字手续。施工单位l严格按照设计文件、《安全专项施工方案》进行施工。结束施工单位l向工程所在地行政主管部门办理《施工安全许可证》；同时应具备以下资料：①区域内管线、相邻建筑物、构筑物、地下工程资料；②银行资金保函或证明材料；③地质勘察报告；④修改后的深基坑支护设计方案及专家评审意见和施工图设计；⑤《安全专项施工方案》及专家组《论证报告》。建设单位l要求地下管线有关主管部门及时提供相关工程资料；l资料应真实、准确、完整。建设行政主管部门l接到上报后3日内到现场实地考察；l合格后，发放《施工安全许可证》。建设单位设计单位施工单位监理单位专家l对坑壁支护进行联合验收，并填写《工程深基坑地下主体施工生产安全报告》，在地下主体施工前，由施工单位报告建筑安全生产监督部门（注明2）；l验收合格后才能进行地下室施工。框图八深基坑开挖边坡支护工程安全监督管理执行框图（注明1）68n大连世茂融城04地块监理规划是否监理单位l填报《材料/购配件/设备报验表》辽统监表A-9，并签署审查意见：令其退出现场，或其它处理，并签字；l填写《监理工程师通知书》辽统监表B-1，返回施工单位，令其退出现场，或其它处理；l填写1份《检测部门质量信息反馈处理记录》辽统监表C-4，监理留存。监理单位l在《材料/购配件/设备报验表》辽统监表A-9中签署意见，并返回施工单位；l注意进场使用在制定工程部位。监理单位l填写《材料/购配件/设备质量统计表》辽统监表C-3，监理留存。结束是否监理单位l见证取样员对抽样、封样、送样进行检查、确认试验单位l试验结果是否满足验收标准；l出具检测报告监理单位、施工单位l进行外观检查、开箱检查；l检查质量文件是否符合要求。如果质量文件是复印件，要求注明原件存放单位，并加盖公章。l对进口材料与设备还应与商检部门进行外观和开箱检查。开始符合要求？施工单位l填报《材料/购配件/设备报验表》辽统监表A-9附：①数量清单，采用《进场材料、成品、半成品及设备清单》泛监表-17；②质量证明文件（生产许可证、合格证、备案证）；③自检结果。监理单位l办理监理项目组见证取样员证并出示。框图九材料/构配件/设备报验——质量统计程序框图68n大连世茂融城04地块监理规划结束是开始施工单位l填报《工程报验审核表》辽统监表A-4附：《隐蔽工程检查验收记录》或其它施工技术档案（注明1）；《检验批质量验收记录》表D.0.1（注明2）。监理单位l按有关验收规范、《建筑工程施工质量验收实施细则》辽宁省地方标准DB-21/1234-2003进行现场验收。l检查所报施工技术档案内容是否齐全、正确、与实际相符。检验批工程质量合格（注明3）？监理单位l监理工程师在表D.0.1及A-4表验收记录栏目中，填写验收意见。l专业监理工程师在表D.0.1验收结论栏目中填写验收结论。施工单位l保存好《检验批质量验收记录》表D.0.1，备分项工程验收时使用。施工单位应按《建筑工程施工质量验收统一标准》GB50300-2001中第5.0.6条款规定进行处理。否框图十检验批工程质量验收程序框图注明1：其它施工技术档案：①功能检验记录。②设备运转记录。以上表格一式四份，返回承包单位三份，监理单位留存一份。注明2：表D.0.1为《建筑工程施工质量验收实施细则》辽宁省地方标准DB21/1234-2003中的表格编号。注明3：检验批合格质量应符合《建筑工程施工质量验收统一标准》GB50300-2001第5.0.1条规定：①主控项目和一般项目的质量经抽样检查合格；②具有完整的施工操作依据、质量检查记录。68n大连世茂融城04地块监理规划框图十一分项工程质量验收程序框图施工单位l保存《分项工程质量验收记录》表E.0.1，备分部（子分部）工程验收时使用。结束开始施工单位l填报《工程报验审核表》辽统监表A-4。l《分项工程质量验收记录》表E.0.1（注明1）。附：该分项所包含的所有的《检验批质量验收记录》；有关检验批的质量验收资料。监理单位l根据现场实际情况，检查所报分项工程中所包含的检验批数量与实际是否相符l分项工程是否满足合格规定要求。合格（注明2）？监理单位l监理工程师在表E.0.1及A-4验收意见栏目中，填写验收意见；l监理工程师在表E.0.1验收结论栏目中，填写验收结论。监理单位l将表E.0.1及A-4表即时返回施工单位；l监理单位保存一份复印件留存。施工单位l应按《建筑工程施工质量验收统一标准》GB50300-2001中第5.0.2条款规定进行处理。否注明1：表E.0.1为《建筑工程施工质量验收实施细则》辽宁省地方标准DB21/1234-2003中的表格编号。注明2：分项工程合格质量应符合《建筑工程施工质量验收统一标准》GB50300-2001中第5.0.2条规定：①分项工程所含的检验批应符合合格质量规定；②分项工程所含的检验批的质量验收记录应完整。是68n大连世茂融城04地块监理规划框图十二分部（子分部）工程质量验收程序框图注明1：表F.0.1为《建筑工程施工质量验收实施细则》辽宁省地方标准DB21/1234-2003中的表格编号。注明2：分部（子分部）工程合格质量应符合《建筑工程施工质量验收统一标准》GB50300-2001中第5.0.3条规定：①分部（子分部）工程所含的分项工程的质量均应验收合格；②质量控制资料应完整；③地基与基础、主体结构和设备安装等分部工程有关安全及功能的检验和抽样检测结果应符合有关规定；④观感质量验收应符合要求。是开始合格（注明2）？监理单位l总监理工程师在表F.0.1及A-4表验收意见栏目中，填写验收意见并签字。监理单位l将表F.0.1及A-4表即时返回施工单位；l监理单位保存一份复印件留存。施工单位l保存《分部（子分部）工程质量验收记录》表F.0.1，备单位（子单位）工程质量竣工验收时使用。施工单位应按《建筑工程施工质量验收统一标准》GB50300-2001中第5.0.3条款规定进行处理。结束否施工单位l填报《工程报验审核表》辽统监表A-4；附：①《分部（子分部）工程验收记录》表F.0.1（注明1）；②该分部（子分部）所包含的所有的《分项工程质量验收记录》；③有关质量控制资料；④安全和功能检验（检测）报告；⑤有关观感质量验收资料。监理单位l根据现场实际情况，检查所报分部（子分部）工程中所包含的分项工程数量与实际是否相符；l检查所报分部（子分部）工程施工技术档案内容是否齐全、正确，是否与实际相符。对地基基础和主体结构分部验收，勘察单位和设计单位的项目负责人应同时参加验收并签字。68n大连世茂融城04地块监理规划框图十三单位（子单位）工程质量验收程序框图注明1：单位（子单位）工程合格质量应满足《建筑工程施工质量验收统一标准》GB50300-2001中第5.0.4条规定：①单位（子单位）工程所含的分部（子分部）工程的质量均应验收合格；②质量控制资料应完整；③单位（子单位）工程所包含分部工程有关安全及功能的检验资料应完整；④主要功能项目的抽查结果应符合相关专业质量验收规范的规定；⑤观感质量验收应符合要求。注明2：表G.0.1为《建筑工程施工质量验收实施细则《辽宁省地方标准DB21/1234-2003中的表格编号。施工单位l保存好上述资料，准备工程报竣时使用。结束监理单位l将表G.0.1-1至G.0.1-4和表A-4即时返回施工单位；l监理单位保存一份并归档。是否合格（注明2）？建设单位、监理单位、施工单位、设计单位l上述四单位在表G.0.1-1中签名、盖公章；l总监理工程师在表G.0.1-2、G.0.1-3、G.0.1-4、辽统监表A-4中签名并签署验收结论。施工单位应按《建筑工程施工质量验收统一标准》GB50300-2001中第5.0.4条款规定进行处理开始监理单位l检查所报单位（子单位）工程上述资料是否齐全，与实际相符；l认定单位（子单位）工程是否满足合格规定要求。施工单位l填报《工程报验审核表》辽统监表A-4；附：①《单位（子单位）工程验收记录》表G.0.1-1（注明1）；②《单位（子单位）工程质量控制资料核查记录》表G.0.1-2；③《单位（子单位）工程安全和和功能检验资料核查及主要功能抽查记录》表G.0.1-3；④《单位（子单位）工程观感质量检查记录》表G.0.1-4。68n大连世茂融城04地块监理规划框图十四旁站监理程序框图开始监理单位l根据上级主管部门下发文件中规定的须旁站监理的工程关键部位，并结合工程实际情况，确定本工程中须旁站监理的工程关键工序或部位的范围，并编写本工程中各关键工序旁站监理细则（旁站监理方案）（注明1）监理单位l向施工单位下发《旁站监理工序监理通知书》附：旁站监理细则（旁站监理方案）施工单位l根据《旁站监理工序监理通知书》中规定的监理范围，对即将施工的须旁站监理的关键工序或部位提前24小时向监理单位提交《旁站监理工序施工通知书》。监理单位上道工序是否通过验收？否监理单位l专业监理工程师在施工单位提交的《旁站监理工序施工通知书》上签署意见，并及时返回施工单位。是监理单位l监理工程师将根据旁站监理细则（监理方案）中的要求，对现场实际准备情况，施工过程中及其结果，填写《旁站监理记录》泛监表-1～泛监表-9（注明2）；l并要求施工单位的质检人员在《旁站监理记录》中签字。监理单位l《旁站监理工序监理通知书》、《旁站监理工序施工通知书》、《旁站监理记录》，存入监理档案，并备查。结束注明1：旁站监理细则（旁站监理方案）可以统一编制在《监理细则》中。注明2：《旁站监理记录》的表格执行大连泛华工程建设监理有限公司《标准化管理手册》QB/DLFH/J-1-2006中的标准格式。68n大连世茂融城04地块监理规划框图十五工程进度控制程序框图开始施工单位l编制施工总进度计划；l填报《施工进度计划报审表》辽统监表A-13。监理单位l总监理工程师审批（注明1）；l送交建设单位认可。注明1：审查施工进度计划的要点：①计划工期和阶段工期目标应满足合同要求；②施工过程中的施工顺序应符合施工技术和组织要求；③施工和组织间隙时间应正确合理；④建设单位提供的资金、场地、图纸、物供条件应满足计划要求；⑤统筹总包单位和分包单位的施工进度计划；⑥平行、搭接、交叉作业安排符合进度要求。结束否监理单位、施工单位l分析影响进度因素；l制定实施纠正计划的措施是否基本实现计划目标？施工单位l继续执行进度计划是监理单位l对进度实施情况进行检查确认l对当前进度与进度计划进行比较是否是否建设单位l审批认可?施工单位l施工单位编制年、季、月进度计划l填报《施工进度计划报审表》辽统监表A-13。监理单位l总监理工程师审批；l送交建设单位认可。建设单位l审批认可?施工单位l实施进度计划是68n大连世茂融城04地块监理规划框图十六工程暂停和工程开工/复工报审程序框图开始监理单位l对施工中出现的质量隐患，向施工单位下达《工程暂停令》辽统监表B-2。施工单位l对工程质量隐患提出整改方案；并返监理单位，对方案进行确认。监理单位l对整改方案提出意见和确认；否确认？是施工单位l组织实施，消除隐患；l填报《工程开工/复工报审表》辽统监表A-1监理单位l对隐患消除进行检查、确认，总监理工程师签署审批意见，签字；否确认？是监理单位l填写《质量问题及处理情况登记表》辽统监表C-2结束68n大连世茂融城04地块监理规划框图十七工程延期报审程序框图是是否注明1：工程延期审批的原则：①不是由施工单位自身原因导致的工期拖延，这是审批应掌握的基本原则；②发生延期事件的工程部位确实影响合同工期的；③延期事件必须与现场工序和部位一致，能提供工程延期的可靠依据。监理单位l监理工程师签发《工程临时/最终延期审批表》辽统监表B-4l总监理工程师复查延期实际情况后签署《工程临时/最终延期审批表》结束施工单位l签收监理单位l总监理工程师组织专业监理工程师进行审查（注明1），并提出意见。监理单位同意？施工单位l报送《工程临时/最终延期申请表》辽统监表A-6。附：①工程临时/最终延期的依据及工期计算②证明材料开始建设单位同意？否68n大连世茂融城04地块监理规划框图十八投资控制程序框图超差合格监理单位建设单位l进行现场计量、资料审核l建设单位对计量、资料审核确认监理单位l专业监理工程师进行工程量及工程款支付审核l总监理工程师签署《工程款支付申请表》监理单位l收集、熟悉投资控制工作有关资料l对工程投资进行风险分析、制定投资控制计划开始建设单位l签发竣工结算文件和最终工程款支付证书结束建设单位监理单位l专业监理工程师进行月度工程量统计、比较分析l上报建设单位监理单位l专业监理工程师收集、整理施工和监理资料l上报建设单位建设单位监理单位l专业监理工程师审核竣工结算报表l上报建设单位制定调整措施与投资控制计划比较进行风险分析，制定防范性对策68n大连世茂融城04地块监理规划框图十九工程变更报审程序框图（注明1）开始建设单位、施工单位l填报《工程变更报审表》辽统监表A-11；附：工程变更联系单等资料监理单位l总监理工程师组织专业监理工程师对变更内容、工期、费用、工程量进行审查，确认变更的合理性，并在《工程变更报审表》辽统监表A-11中签署审核意见，签发工程变更指令。建设单位、设计单位l对监理单位签署的意见做出决定；否同意？是设计单位l出具《设计变更通知单》归档编号C1-5-2，并执行；l设计单位加盖公章后生效（重大技术变更需经原施工图审批机关批准）监理单位l接受《设计变更通知单》归档编号C1-5-2，并执行；l填写《设计变更通知单总目录表》归档编号C1-5-1施工单位l按《设计变更通知单》归档编号C1-5-2，并执行注明1：项目监理机构应尽量减少不必要的工程变更，对已发生的变更应按合同规定进行处理。结束68n大连世茂融城04地块监理规划开始否施工单位l在向监理项目组提出的《工程索赔意向通知书》的28天内填报《工程索赔申请书》辽统监表A-8。附：索赔报告；证明材料。施工单位l在索赔事件发生28天内向监理项目组提出索赔申请；l填报《工程索赔意向通知书》辽统监表A-7。监理单位l审核索赔报告和有关资料（索赔理由和证据）；l监理项目组在收到《工程索赔申请书》辽统监表A-8后28天内签发《工程索赔审批表》辽统监表B-5。总监理工程师签字，被索赔单位负责人签署意见。监理单位注意：l对索赔费用的审核最好采用实际费用法；l索赔费用内容应包括直接费、手续费、贷款利息、保险费、利润和管理费等。l主持索赔单位与被索赔单位之间协商。监理单位l在28天内不以《索赔审批表》予以答复，表示此项索赔生效。否是结束施工单位l进一步补充索赔理由和索赔证据；l接受不同意索赔。监理单位同意？框图二十工程索赔程序框图68n大连世茂融城04地块监理规划开始框图二十一月工程计量和工程款支付程序框图施工单位l填报《月完成工程量/工作量报审表》；l附监理工程师对检验批、分项、分部（子分部）已签认的资料。双方协商`监理单位审批确认？否设计变更费用、合同变更费用、索赔费用等是施工单位l按审批确认的工程量填报《工程预付/进度款支付证书》三方协商监理单位审批确认？否是建设单位l向施工单位支付工程款结束建设单位l审批监理单位l总监理工程师签发《工程预付进度款支付证书》68n大连世茂融城04地块监理规划框图二十二检测部门质量信息反馈处理程序框图否是试验单位l进行检测，并出具检测报告施工单位l在指定部位使用；l施工单位技术负责人在检测报告中填写使用意见，并签字。结束检测结果是否符合有关标准？监理单位l填写《检测部门质量信息反馈处理记录》辽统监表C-4l对问题进行调查处理施工单位、监理单位l见证取样、封样、送样；l送到试验单位进行检测开始68n大连世茂融城04地块监理规划框图二十三工程竣工安全生产评价程序框图（注明1）开始施工单位l填写《竣工项目安全评价申请表》》（注明2）；l报送工程所在地建筑安全监督管理部门。工程所在地建筑安全监督管理部门l结合日常安全生产监督工作，对安全质量标准化创建活动、三类人员履行职责状况、不良行为记录、违章、伤亡状况、安全档案管理等进行综合评价；l出具《竣工项目安全评价意见书》（注明2）是否工程所在地建筑安全监督管理部门l作为考核企业安全管理工作的重要依据。结束工程所在地建筑安全监督管理部门l合格？施工单位的项目负责人和安全专职管理人员不得参加下一项工程的招投标。注明1：本程序框图编制，依据大连安发[2007]35号文件；注明2：《竣工项目安全评价申请表》和《竣工项目安全评价意见书》格式，在大建安发[2007]35号文件中给出。68n大连世茂融城04地块监理规划框图二十四工程竣工验收报审程序框图是否建设单位l向备案机关提出备案申请；附：《房屋建筑工程和市政基础设施工程竣工验收备案表》（备案制中的表格）l报送备案机关备案否建筑工程质量监督站监督建设单位l组织设计、监理、承包单位及消防、电讯有关专家进行验收，由建设单位填报房屋建筑《工程竣工验收报告》（备案制中的表格），并签署竣工验收意见。合格？开始施工单位l填报《工程竣工验收报审表》辽统监表A-10；附：1、施工技术档案和施工管理资料；2、单位（子单位）工程质量竣工验收记录；3、房屋建筑工程竣工报告书（备案制中的表格）；4、工程质量保修书（备案制中的表格）；5、商品住宅的《住宅质量保修书》和《住宅使用说明书》监理单位l总监理工程师组织专业监理工程师对所报资料进行审查；l总监理工程师在辽统监表A-10中签署验收意见；l填写《房屋建筑工程质量评估报告书》；l将辽统监表A-10和《房屋建筑工程质量评估报告书》报送建设单位。建设单位l要求勘察/设计单位填报《房屋建筑工程质量检查报告书》同意？建设单位填写《竣工验收证明》，返回施工单位一份结束建筑工程质量监督站监督建设单位l组织设计、监理、承包单位及消防、电讯有关专家进行验收，由建设单位填报房屋建筑《工程竣工验收报告》（备案制中的表格），并签署竣工验收意见。合格？开始施工单位l填报《工程竣工验收报审表》辽统监表A-10；附：1、施工技术档案和施工管理资料；2、单位（子单位）工程质量竣工验收记录；3、房屋建筑工程竣工报告书（备案制中的表格）；4、工程质量保修书（备案制中的表格）；5、商品住宅的《住宅质量保修书》和《住宅使用说明书》监理单位l总监理工程师组织专业监理工程师对所报资料进行审查；l总监理工程师在辽统监表A-10中签署验收意见；l填写《房屋建筑工程质量评估报告书》；l将辽统监表A-10和《房屋建筑工程质量评估报告书》报送建设单位。建设单位l要求勘察/设计单位填报《房屋建筑工程质量检查报告书》同意？建设单位填写《竣工验收证明》，返回施工单位一份结束是框图二十五工程款竣工决算程序框图68n大连世茂融城04地块监理规划开始施工单位l填报《承包单位申请书》提出竣工决算申请。条件：工程已竣工验收附：承包单位竣工决算资料否三方协商建设单位施工单位监理单位监理单位l审批？是是建设单位l审核总监理工程师签发《工程决算工程款支付证书》建设单位l审批建设单位l向施工单位支付工程款建设单位、施工单位l保修阶段结束后进行工程款最终决算结束68n大连世茂融城04地块监理规划八、监理设备序号设备或仪器名称型号规格数量国别产地备注1水准仪OZS7-1A1中国/江西　2经纬仪PDJ6E1中国/北京　3全站仪索尼1日本4游标卡尺HGL01-3（0-150mm）1中国/上海　550m钢尺50m1　　65m钢尺5m6中国/山东　7砼回弹仪ZC3-A型1中国/山东　8建筑质量检测器（靠尺、百格尺、铅垂线、质检锤）JZC-2型MC型1中国/山东　9万用表DT92051中国/天津　10兆欧表BM2201中国/天津　11混凝土保护层测试仪HBY-84（5-60mm）1中国/天津　12焊缝监测仪513计算机奔腾41　　14打印机佳能1日本　15手机斯达康3中国/深圳　16照相机PH20081　　17摄象机松下NV-VZ11日本　九、监理工作制度和工作标准1、工作制度（1）图纸会审及技术交底制度l工程开工前，监理工程师应会同施工及设计单位复查设计图纸，避免差错与遗漏，同时协助设计单位向施工单位进行全面技术交底。68n大连世茂融城04地块监理规划（2）材料、构配件和设备的进场检验及复验制度l分部子分部工程施工前，审阅进场材料和构配件的出厂证明和质量证明文件、实验报告，监督施工单位进行材料复试。（3）设计变更制度l因使用功能更改，设计图纸疏漏或施工实际情况与设计不符时，由提议单位提出变更设计申请，经施工、设计、监理、建设单位四方洽商同意后，设计单位填写设计变更单，由监理工程师审核无误后签发《设计变更指令》。（4）工程质量监理及隐蔽工程检查制度l监理工程师对施工单位的施工质量有监督管理责任；施工单位应将需检查的隐蔽工程提前通知监理工程师。监理工程师在施工单位自检的基础上，进行隐蔽工程检查。（5）工程质量检查制度l监理工程师应随时对施工质量进行监督检查。分部分项工程、单项工程或单位工程完工后进行现场查验；签署审查意见,并签字。（6）施工进度监督及报告制度l监督施工单位严格按合同规定及计划进度组织实施，并以月报形式向建设单位及监理单位报告各项工程实际进度与计划进度的对比和形象进度情况。（7）投资监督制度l掌握投资变动变更情况，按期统计分析，及时、准确签认已完工程量。（8）监理报告制度l每月编写《监理月报》、出勤报告，做好年度监理报告及工作总结。（9）监理日志和会议制度l总监理工程师负责工程日记的填写和签证工作。l每个监理工程师都应逐日做好监理日志，定期召开工程例会和监理例会。（10）工程竣工验收制度l依据批准的设计文件、有关规范标准、合同及协议文件等，及时完成工程监理档案和《工程评估报告》，参与工程竣工验收。（11）认真做好对建设单位、施工单位、设计单位、勘察单位、试验单位不良行为记录，并在每季度的最后10天内上报公司人力资源部。2、组织管理程序68n大连世茂融城04地块监理规划(1)本工程的监理单位在总监领导下开展日常监理工作，根据工程中出现的问题随时召开会议予以解决。(2)监理单位以周报、月报及监理总结的形式向建设单位和监理公司汇报工程状况和监理单位工作情况。(3)监理单位负责人或驻工地监理工程师代表定期参加工程例会，解决施工中存在的问题，每次例会一般由监理单位负责整理例会纪要，并及时下发建设单位、施工单位执行。(4)施工监理过程中一般专业问题由专业监理工程师负责解决并及时将处理结果向总监理工程师汇报。(5)当监理单位发现重大工程质量问题后，应及时向泛华工程建设监理有限公司和上级主管部门汇报，取得上级有关部门的指示和指导；总监理工程师应适时签发工程暂停指令，停止施工。(6)对于工程中发生的重大技术和投资问题应向总监理工程师和泛华工程建设监理有限公司汇报，及时组织研究解决。3、例会制度（1）工地例会l时间：每周一次。l内容：共同商讨计划完成情况、工程质量及安全生产管理情况。预测下周工程进度、技术问题、施工单位的管理人员、设备是否变化，天气对工程进度的影响，设计图纸是否满足工程需要等。l要求：每次会议突出一个重点，要有会议记录，以便下一次检查。（2）监理工作会议l时间：每两周一次。l内容：研究监理工作问题，传达上级主管部门及公司的指示。l参加人员：监理组全体成员。l要求：要有会议记录。4、工程现场管理制度（1）安全施工l进驻现场的各施工单位必须严格遵守国家及大连市有关法律法规、按现场安全施工操作规范的要求组织施工，施工企业必须具有安全生产年检证明。l建立建全安全保证体系，设专职安全员。68n大连世茂融城04地块监理规划l建立建全安全生产规章制度和安全操作规程、责任到人。l对所有进场施工人员必须进行安全教育，考试合格，并有安全教育考试合格证书。l班安全交底必须每天进行，并做好安全生产内业记录。l各类管理人员和特殊工种必须持证上岗。l施工机械必须经过安全年检及有关技术检查证明，包括：运输机械；提升机械；变、配电设备等。l安全标语及警示牌要按要求布置，位置醒目。l安全网架设要规范，产品要有合格证，产品厂家要有生产许可证。l脚手架的架设要牢固、规范。l通道口，楼面洞口、坑口、高程错落处应加围档。l工作人员进入施工现场必须佩戴劳动保护用品，并按期检查、维修。l临时用电设置必须按有关规定配置，并不定期检查、维修。l易燃、易爆、有毒等危险品的使用必须严格，按有关安全操作规程进行存放及使用。l必须按规定在场区内设置消防设施，消防器材必须定期检查，保持随时可以正常使用。（2）文明施工l各进场施工单位必须严格遵守国家及大连市的有关法律、法规和大连市城建综合执法局对施工企业现场施工管理的有关规定。l各种管理制度要按规定要求布置上墙。l按已批准的施工组织文件中的总平面布置图进行现场布置。l场地必须设围挡，按大门、配备门卫，面向重要市政干道的大门不能通透,并按市政执法部门的要求对地面进行硬覆盖。l场地主要施工出入口处应设施工标志牌，场内应设置警示标志，整体布置应整齐大方。l场区内施工道路应通畅，禁止发生有严重扬尘或泥泞现象。l办公室、工人宿舍、食堂要卫生、整洁。l厕所要定期清掏、冲洗，场地内不得随地大小便。l68n大连世茂融城04地块监理规划施工单位应对所有进场施工人员登记造册，办理暂住手续，不得使用童工，不得留用身份不明人员。l遵守社会治安管理规定，施工不许扰民，不许污染环境、不打架斗殴、不赌博、不酗酒、不酒后上岗。l职工宿舍管理要制度化，进出宿舍、作息时间、安全用电、卫生等要设专人管理，严禁男女混居。l节约用水、节约用电，严禁常流水、常明灯，严禁使用电炉子、碘钨灯取暖做饭。l施工及生活垃圾要定点定时排放。l炊事人员要有健康证，定期体检，工作时要使用“三白”。l使用语言要文明，接待上级检查、参观等要有礼貌。十、建筑（住宅）工程质量通病的控制1、加强设计交底和图纸会审工作(1)与设计单位沟通，要求设计单位对参建的相关单位就住宅工程质量通病防治的设计措施和技术要求进行设计交底。(2)在图纸会审中，对住宅工程中易发生质量通病的部位和工序的设计方案、节点构造详图及相关说明的全面性、深度、操作性等做重点审核；并对节点构造详图及相关说明等设计文件内容的缺陷向设计单位提出补充要求。2、加强对工程中使用的新材料、新技术、新工艺、新设备的监督管理。对工程中使用的新材料、新技术、新工艺、新设备，设计单位应在设计文件中有明确的施工要求、构造措施和验收标准。施工单位则应对新材料、新工艺、新设备在工程中的使用编写《专项施工方案》，并应履行签章手续，报经总监理工程师审批通过后方能执行。3、监督设计变更应不得引发新的住宅工程质量通病。4、强化住宅工程中易产生质量通病部位的隐蔽工程质量和工序质量的检查与验收；强化事前控制，做好工程预控工作，并对易产生住宅工程质量通病的部位和工序实施旁站监理。5、控制质量通病，应采用样板引路的施工管理方法；可以通过样板单元的实际操作过程，使施工单位及时选择优秀的施工操作人员来参与施工，是提高工程质量、杜绝质量通病的关键因素；同时通过样板单元还可以验证施工方法的正确性，是全面展开施工的重要依据。68