贵阳火车北站功能区路网（站东路）工程监理规划 53页

监理规划贵阳火车北站功能区路网（站东路）工程监理规划编制：审核：日期：贵阳火车北站功能区路网（站东路）工程53n监理规划目录一、工程概况二、监理工作依据三、监理工作范围四、监理组织五、监理工作内容六、质量、进度、投资三大目标控制七、主要质量控制点八、一般监理方式九、监理方权限十、一些重点具体监理措施规定十一、争议解决办法十二、甲方须提供给监理方的资料十三、承建商须编制填写并提供给监理方的资料十四、主要监理操作程序框图十五、地下管线质量控制程序53n监理规划十六、道路路基质量控制程序十七、道路基层质量控制程序十八、道路面层质量控制程序十九、监理工作制度一、工程概况贵阳市金阳新区站东路南段道路工程路设计标准为城市次干路。(1)计算行车速度：40km/h；(2)道路长度：2.994公里(3)车道数：6车道(4)路面结构设计使用年限：10年(5)交通饱和年限：15年(6)路面：沥青混泥土路面(7)横断布置：标准段：3.5m（人行道）+11.5m（车行道）+11.5m（车行道）+3.5m（人行道）=30m。分幅段：3.5m（人行道）+11.5m（车行道）=15m。道路段：2.5m（人行道）+11.5m（车行道）+0.75（检修道）=14.75m。(8)荷载等级，道路路面设计荷载：BZZ-100型标准车(9)道路净空机动车道：≥4.5m人行道≥2.5(10)抗震设防标准：按地震基本烈度6度设防工程造价：约6亿3千万元人民币53n监理规划工期：从年月日至年月日质量要求：合格参建单位：建设单位：设计单位：监理单位：总承包单位：勘察单位：造价咨询单位：质监单位：安监单位：二、监理工作依据1．国家关于工程建设的政策、法律、施工验收规范、材料检验和工程质量评定标准，地方主管部门的有关规定。2．政府有关部门批准本工程的建设计划。3．地质勘察资料、设计文件和图纸资料。4．监理委托合同、本监理规划。5．施工承包合同、预算书。三、监理工作范围贵阳市金阳新区站东路南段道路工程施工阶段监理。四、监理组织53n监理规划总监理工程师路基路面工程师合同计量工程师桥梁工程师测量工程师监理员监理员监理员监理员监理员监理员四、监理工作内容1．施工阶段质量控制2．施工阶段进度控制3．施工阶段投资控制4．合同管理(1)合同执行情况的分析和跟踪管理。(2)协助业主处理与项目有关的索赔事宜及合同纠纷事宜。5．信息资料管理(1)建立信息资料管理库存，将各项资料进行编号登记，各项资料的出入均进行交接签字。(2)及时将影响工程的信息资料提供给业主方和承建商。53n监理规划6．组织协调组织召开有关会议，提出参加会议的单位、人员名单，主持会议，整理会议记录抄送给参加会议的各方。7．安全监督(1)检查施工环境的安全性。检查施工用具、设备、设施、保证安全用品的安全情况。督促施工单位做好安全防范。(2)检查承建商的安全技术资料是否符合要求。督促其做好安全技术资料。(3)审核安全施工方案及安全性计算。(4)对施工人员的不安全行为予以警告、制止。四、质量、进度、投资三大目标控制1．质量控制(1)质量控制原则坚持质量第一原则坚持以人为控制核心坚持以预防为主坚持质量标准(2)质量控制措施：一条原则、二个重点、三个阶段、四个手段①一条原则工程质量控制是整个监理工作的核心，与进度计划和工程计量相互制约，监理工程师监督施工单位按合同、技术规范、设计图纸要求施工，是监理工作的原则。②二个重点重要的单位工程和分部分项工程：路基土方工程、排水工程、路面工程关键部位：53n监理规划底路基、基层层、路面③三个阶段施工准备阶段进行事前控制，对施工准备工作进行检查，审批单位工程开工报告和工序开工申报表，对可能发生的情况进行提醒，提出具体要求。a）审查有关手续办理情况（施工报建、消防报建、噪音申报、临时用路申报、特殊工序施工方案审批等）。b）审查施工方案。特殊部位、特种专业、难度较大的施工内容，要求施工单位提交专项施工方案，且须有施工单位总工签字、施工单位盖章。项目总监理工程师对施工方案进行审批，提出建议和要求。c）审查施工单位施工管理组织机构、人员配备、人员资质。证件、业务水平是否适应工程需要，并提出意见。d）审查材料合格证（主材必须提供建材产品使用认证书、生产厂家资质证明），试验报告，填方土工试验报告，混合料配合比设计报告）。e）审查机械设备证件，状态是否正常，部件是否完备。f）审查有关的前道工序是否通过验收。g）对其他施工准备工作进行检查、提醒，如停水、停电的应急措施，防雨防雷措施。施工阶段进行事中控制。加强旁站和巡视，检查施工单位施工是否按规范和经审批的方案进行，并对施工过程的原材料、半成品和成品进行抽查。成品验收阶段进行事后控制。验收检查（通过检测和验评该分项或分部已完工程是否达到规范要求的质量标准和误差允许范围），把住质量关，签认（不符合要求的不予以签认），总结，汇报，调整计划。成品保护。质量复查。④四个手段53n监理规划旁站：施工过程中对重点的项目和部位实施旁站，检查施工过程中材料及混合料与批准的是否符合；检查施工单位是否按批准的方案和有关技术要求、规范施工。测量：监理人员对完成工程的几何尺寸进行实测实量验收，不符合要求的要进行整改，无法整改的要求返工。试验：对各种材料，沥青混合料配比、砼、砂浆等级等，监理人员随机抽样试验，施工单位要提供条件。指令性文件：施工单位和监理人员的工作往来，必需以文字为准，监理人员通过书面指令和文字对施工单位进行质量控制，用以指出施工中发生或可能发生的质量问题，提请施工单位加以重视或修改。(3)工程质量事故的处理①工程质量事故处理的依据a）工程事故的实况资料；b）具有法律效力的、得到有关当事各方认可的、工程承包商合同，设计委托合同，材料或设备购销合同，以及监理合同或分包合同等文件；c）有关的技术文件和档案资料；d）有关的建设法规。②质量事故处理方案的确定对于工程质量缺陷，通常可以根据质量缺陷的情况，按以下三类性质的处理方案做出选择和决定：a）不作处理：某些工程质量缺陷虽然不符合规定的要求或标准，但不影响使用要求；或有些不严重的质量缺陷，经过后续工序可以弥补；或出现的质量缺陷经复核验算仍能满足要求者，可不作处理。b）修补处理：工程的某些部位的质量虽未达到规定、规范、标准或设计要求，存在一定的缺陷；但经过修补后还可以达到要求的标准，不影响结构安全和使用要求。53n监理规划c）返工处理：工程质量未达到规定的标准和要求，有明显的严重质量问题，对使用有重大影响，而又无法通过修补的办法纠正所出现缺陷的情况下，作出返工处理的决定。2．进度控制(1)审查施工单位的组织机构、人员并提出意见。(2)审核施工单位提出的工程项目总进度计划，并督促其执行。(3)审查施工单位年、季度的进度计划并督促其执行。(4)要求施工单位每月25日报下月的进度计划和本月的完成工程量报表，审核其报表。(5)对进度计划和实际完成情况定期进行比较，找出影响进度的原因。对造成进度拖期的应及时调整进度并采取必要的赶工措施。(6)对施工单位提前完成计划，并没有发理质量、安全事故的应建议业主予以奖励；因施工单位主观原因造成工期拖后，应建议业主予以适当罚款。(7)熟悉图纸，尽早发现图纸中存在的问题，提请设计人员处理，以防延误工期。只要我们在工程进度控制中，采取上述的一些控制措施和手段，尽管工程在施工中会出现不少问题和困难，工程仍然可以按合同工期如期完工，也将会给项目带来较大的经济效益和社会效益。3．投资控制(1)研究图纸，避免因图纸造成投资损失。(2)对于业主方应尽的协助施工的责任事宜及时督促解决，避免因业主方失误造成投资损失。(3)对于由业主方原因造成的增加施工内容严格按实签证。(4)严格按照合同及施工进度情况签发付款证明书。(5)做好工程施工记录，保存各种文件图纸，特别是注有实际施工变更情况的图纸，注意积累素材，为正确处理可能发生的索赔提供依据，参予处理索赔事宜。53n监理规划(6)参与合同修改、补充工作，着重考虑它对投资控制的影响。(7)审核承包商编制的施工组织设计，对主要施工方案进行技术经济分析。(8)协助业主选择物料和供应商、分包商、进行经济技术分析。(9)对设计变更进行技术经济比较，严格控制设计变更。(10)继续寻找通过设计挖潜节约投资的可能性。(11)在施工过程中进行投资跟踪控制，定期地进行投资实际支出值与计划目标值的比较，发现偏差，分析产生偏差的原因，采取纠偏措施。(12)对工程施工过程中的投资支出作好分析与预测，经常或定期向业主提交项目投资控制及其存在问题的报告。(13)严格按合同和有关文件审查工程决算。七、主要质量控制点1、施工测量导线桩、转角桩、方向桩、定位桩、高程控制桩，护桩，桩的制作、埋设、保护，中边桩位置和高程。要求：业主应安排勘察设计单位向承包人和监理人员交桩，交桩数量和精度已满足施工要求时，承包人应签署接桩文件。测量后应进行复核测量，施工放样后进行复核放样。经历雨季或按规范规定的施工时间间隔，应复核全线控制桩。2、地下管线管质（内径、管壁厚、钢筋、管涵强度、管涵吸水率、外观），沟槽位置、尺寸、标高，沟槽底土质及处理，沟槽侧壁支撑，沟槽底坡度，施工排水，垫层、平基、管座，安管坡度。3、回填填方土质、含水量、压实度。53n监理规划要求：安管质量未验收前不得进行回填。4、道路路基软土地带处理，原地面处理中的清表和压实，填方路基的填方土质、含水量、压实度，弯沉、位置、尺寸、标高，边坡坡度和防护。要求：一切填方用土必须先经试验和监理认可。5、道路底基层（灰土稳定碎石10:25:65）混合料配合比，石灰，土，碎石原材料的检验、压实度，厚度，强度、灰剂量、碎石含量。要求：必须在原路基验收合格后方能进行底基层施工。6、道路面层（沥青砼路面）碎石、砂、沥青，矿粉质量，油石配合比，厚度、尺寸、位置，砼搅拌、养护，表面质量，成品保护。要求：⑴必须在基层验收合格后方能进行面层施工。（2）出炉的沥青混凝土应尽快运至现场，摊铺前要对基层表面进行灭尘。（3）沥青混凝土冬季出炉温度为160~165℃摊铺温度为130℃以上，碾压温度为90℃以上，终压温度为70℃，雨雪天不能施工。八、一般监理方式1、本工程监理工作采取目标管理的方法，将每日工作明确列出，合理安排人员开展工作，目标明确地进行针对性监理，并按照事前控制事后控制的要求事先制定相应措施确保施工任务按要求完成，事后总结分析，不断提高。2、行监理工作公开化，以表格、工作联系单形式，既起到监督施工单位的作用，又接受业主的监督。计有验收登记表等。53n监理规划2、一般问题采取口头通知的方式督促施工单位执行，较为重要的问题及口头通知后未及时执行的问题，发出监理通知书，一式三份，监理、施工、业主各一份。3、严重问题，直接以书面通知业主及施工单位有关部门及施工单位负责人，以及市质量监督站等有关部门。4、关键的或有争议的部位、现象，进行照相取证。5、以质量验收资料和计量审核单的签证为主要控制手段。九、监理方权限总监权限：1．开工报告审批权。当单位工程的主要施工准备工作已完成时，施工单位可提出《单位工程开工报告书》，经总监理工程师现场查实后，一般工程即可审批。对重大工程或有争议的工程报市质监站审批。2．施工组织设计、施工进度计划的审批权。3．可要求承包商更换不合格施工人员。4．分包单位审批权。5．图纸会审签字。6．工程实际竣工日期提前或超过工程承包合同规定的竣工期限的签定权。7．签发停工令、复工令。8．在工程承包合同约定的工程价格范围内，工程款支付申请的审核和签认权，以及结算工程款的确认权。9．签发工程索赔意见书。10．向业主提出合同处理意见，包括终止合同、合同延期等。11．签发质量、安全事故处理意见书。12．总监代表所拥有的一切权限。53n监理规划总监代表权限1.施工方案的审批权。2.工序开工审批权。3.组织图纸会审及监理工作会议，进行工作协调。4.工程上使用的材料、构配件、设备的检查、审批权，见证取样权。对于不符合设计或合同要求、不符合国家、地方政府质量标准、有关规定的材料、构配件、设备，有权通知承建商停止使用。5.分项工程、隐蔽工程验收检查、签认权。对不符合设计、规范和合同要求的分项、分部工程和不安全的施工作业，有权通知承建商整改、返工。6.签发关于进度、质量、投资、安全情况的通知书、报告书。签发督促承建商按合同要求进行施工的意见书。7.在承包合同或其补充协议下发布工程变更指令。不论由哪一方提出的工程变更，最终必须由监理工程师或其代表签发指令才可施工。8.在承包合同或其补充协议下对工程量的计量进行确认签字。对工程款支付申请签署初步意见。对工程结算书进行审核。9.组织对质量、安全事故的处理，调查报告签字。10.资料审查权。11.文件签收。十、一些重点具体监理措施规定1、每一道工序开始前必须先向监理方申报，得到批准后才可进行。2、每一道工序的开始施工必须先向监理工程师申报，得到批准后才可进行。3、关键、复杂部位的施工必须有详细的施工方案及根据设计图再画出实际施工用的详图，经监理单位审批后才可进行施工。53n监理规划4、分项工程施工完成后，施工单位应先进行自检，并填写自检表，提交给监理单位。施工单位应将需验收的项目至少提前12小时以书面形式通知监理单位。隐蔽工程未经监理单位检查、签认不得隐蔽，上一道工序未经监理单位验收签字不得进行下一道工序的施工。5、施工单位应将材料运到现场的时间事先通知监理工程师，运到现场时应通知监理工程师检查，成批不符合要求的材料不得在现场卸货。个别不符合要求的材料作上标记，尽快运走。材料送检规定至少提前12小时通知监理单位——提交材料合格证、建材产品使用认证书、生产厂家资质证明给监理单位——施工单位人员在监理人员监督下进行随机抽样（三份）——样品封装——在样品上贴上有监理人员、取样人员签字的标签——施工单位人员填写送样单，一式两份——监理工程师在送样单上签名——将两份样品送往试验室（如有必要，监理工程师可随同前往）、一份样品留在工地用于对照检查——试验室在送样单上签收后施工单位自留一份——监理工程师根据具体情况决定是否观看试验过程——将送样情况登记备案——取回试验报告后提交一份给监理工程师（在审查原件后可提交复印件）——将报告单进行登记。填土、砂、石、砖在抽样送检时取一定数量作为材料样板，在试验报告显示该材料合格时，该材料样板作为比照、评价以后所进该种材料的标准，不符合的不准进入现场和使用。7、施工所用的一切设备、机具、仪器，必须挂上由施工单位统一制作的安全、性能合格卡，有施工单位负责该项工作的管理人员的签名，才可使用。仪器必须有检验合格，并在有效期内。8、各有关单位共同协商确定各《分项工程质量检验评定表》中每个允许偏差项目的“必须返工偏差值”，不论总体质量如何，只要有一个点的偏差值达到该“必须返工偏差值”，就必须进行返工。53n监理规划9、经监理方、业主方认可的材料样板，贴上标签或用玻璃瓶封装后贴上标签（标签上各方签字），由监理方保存。与样板材料不符的材料不得进入现场和使用。10、事故处理规定发生质量、安全事故，不得隐瞒、私自处理，必须通报监理工程师，经监理工程师取证、鉴定后，批准处理方案，才可处理。但，为防止损失扩大而采取的必要处理措施是允许的。十一、争议解决办法施工方应服从本《监理规划》的规定和配合执行本《监理规划》的管理方法，以及服从监理人员的指令。当施工方对监理方指令和做法有争议时，可向业主方提出，协商解决。当施工方对监理方所作的质量判定不服时，可请求业主方裁决。当业主方的裁决与监理方裁决不一致时，监理方服从业主方裁决，但可保留意见，且业主方必须应监理方要求对争议部位进行照相取证签字由监理方存档。当监理方表示须由市质量监督站等上级部门检验、裁决时，必须等待。十二、甲方须提供给监理方的资料甲方代表任命书（含签名样式），地质报告（包括岩土样品），设计图纸及设计变更通知，业主与承建商签定的承包合同。分包合同（由业主方选定分包商时）。十三、承建商须编制、填写并提供给监理方的资料图纸会审记录。施工单位及其人员、分包单位及其人员资质证明。施工组织设计及方案，临时用电负荷计算书，开工报告。各材料合格证、试验报告。53n监理规划配合比设计报告。临时设施搭设方案及安全性计算书。本监理公司提供的各项检查表。有监理方签名盖章的各项文件由监理方保存一分原件。其它资料经监理方验证原件后可提供复印件给监理方。工程竣工资料。十四、主要监理操作程序框图（一）工程开工申报审批程序办理施工许可证条件不具备承建商建立管理体系，提交有关人员任命书和签名样式、资质证明、施工组织设计及方案、施工进度计划、各种即用材料的产品认证书、出厂合格证、试验报告等给监理方审查监理工程师审查上述情况及机械、设备等情况条件具备监理工程师签字同意开工53n监理规划（二）工序开工申报审批程序上道工序验收合格施工单位提交该工序施工方案、已签字的技术交底卡副本、本工序所用材料合格证、试验报告等给监理工程师条件不具备监理工程师审查条件具备签字同意开始施工（三）工序验收交接程序坚持上道工序未经验收通过不准进行下道工序的原则。工序检查验收须至少提前半天书面通知监理方。工序完成后，先由施工单位进行自检（施工员检查，质量检查员复检），在自检结果符合要求的基础上，提交有关检查表给监理方，监理方才到现场会同检验。检验通过后监理方进行验收签证，方能进行下道工序施工。其工作流程如下图所示。至少提前12小时通知监理方下道工序开工申报审批通过符合要求不符合要求检查、检验结果进行下道工序施工签署质量验收意见书实验室检验会同现场检查符合要求监理方到场后提交检查表给监理方返修工序施工完毕不符合要求施工单位自检（施工员、质量员）53n监理规划（四）设计变更的处理由施工单位提出的工程变更，其申报、审批程序如下图：施工单位不同意监理工程师基本同意施工单位设计单位出变更通知认为不合理监理工程师审核监理工程师批复变更业主意见监理工程师（或与业主共同）就变更费用与施工单位协商征询设计人员意见受理施工单位书面提出工程变更要求53n监理规划由业主方面原因提出的设计变更的处理程序如下图所示。监理工程师就初步方案征询业主意见，并与施工方协商费用监理工程师与设计人员协商确定初步方案通知施工方该相关部位暂停将变更通知（图纸）送交施工方并通知相应部位可以开始施工监理工程师业主指示监理工程师设计单位出设计变更通知（或修改图纸）53n监理规划（五）工程款支付流程如下图所示业主根据监理工程师意见予以支付或拒付监理部审核工程量报告签署付款意见施工单位提交工程量报告及付款申请（六）单位工程或单项工程竣工验收流程如下图所示。施工单位提前十五天提交单位工程或单项工程竣工验收申报表给监理工程师施工单位进行整改提出整改意见评定质量等级签署验收证明书复检监理工程师报告业主，业主通知各有关单位施工单位返修提出整改意见监理工程师进行初步检验施工单位自检并提料（交工程资包括竣工图）给监理工程师审查监理工程师组织各方共同检验53n监理规划（七）处理施工提出的索赔处理程序如下图所示。施工单位向监理部提出索赔报告施工单位多次被拒绝而不服修改报告不受理索赔指出理由受理索赔法律途径不服仲裁不能达成协议施工单位向有关仲裁机构申请仲裁达成协议索赔生效三方签字起草索赔会议纪要或协议书组织业主和施工单位协商现场监理人员及相关专业监理人员初审、总监审定。审查：索赔的理由成立？索赔的依据有效、完整？索赔的计算正确？53n监理规划十五、道路路基质量控制程度机械型号、数量土壤击实试验报告路基开工申请报告监理人员过程检查开工分层分段自检合格、试验资料齐备填写质量报验单承包单位返工整改现场检查现场监理人员不同意审批结果53n监理规划监理签认路基工程质量十六、道路基层质量控制程序机械配备、材料试验、试验器具质量道路路基开工申请开工监理人员过程检查填报质量报验单承包单位现场检查现场监理人员不合格返工结果合格监理签认基层工程质量53n监理规划十七、道路面层质量控制程序填写面层开工申请报告承包单位不同意审核面层开工申请报告同意监理巡检开工填写质量报验单承包单位返工结果现场检查监理不合格53n监理规划合格监理签认面层工程质量十八、工程监理工作流程监理工作程序化管理包括工程监理总程序，质量控制程序，单位工程质量控制程序，工序交接检验程序，主要工程材料、设备质量控制程序，进度控制程序，单位工程工期控制程序，投资控制程序，验工计价控制程序，索赔处理程序，质量、安全事故处理程序，生态环境、水土保持工程控制程序等的程序化管理。各项控制程序按以下框图办理。1工程监理总程序框图2质量控制程序流程3单位工程质量控制程序框图4施工放样测量监理程序框图5工程隐蔽检查流程6工序质量检查签认程序框图7分项、分部工程签认基本程序8旁站监理的程序9主要工程材料、设备质量控制程序框图10进度控制程序框图53n监理规划11单位工程工期控制程序框图12投资控制程序图13工程款支付基本程序14不可预见和政策性调整控制程序框图15变更设计及验工计价程序框图16索赔处理程序流程17合同争议调解的基本程序18质量、安全事故处理工作流程19工程暂停及复工管理的基本程序20安全、文明施工监理工作程序21环保与水保工程控制程序框图22竣工验收程序23保修阶段监理工作程序53n监理规划工程施工阶段监理阶段施工单位监理工作内容监理单位提供与解释填报编报建立参加复测申请承发包合同分包单位资质施工组织设计质量保证体系施工图设计交底测量资料单位工程开工报告熟悉与提问检查确认参与审查督促检查参加和复查检查、抽测审批或参与审批施工准备阶段自检上报组织申请隐蔽工程施工质量工程质量事故创优活动检查签证检查与旁站参加处理参加评检质量控制内容自检1工程监理总程序框图(1)填报合格证施工放样工地材料设备复测确认抽检确认测量53n监理规划参与审批监理阶段施工单位监理工作内容监理单位组织进行编报提报申请要求月、季、年施工计划验工计价不可预见费用变更设计索赔处理检查、分析督促、调整核实签认审核协调进度及投资控制内容提报资料整理提报请示验收及时处理工程质量检验报告竣工文件竣工验收保修工作提报监督检查参加协调工程监理总程序框图（2）编制年、季施工计划参与审查工程施工阶段竣工验收阶段53n监理规划2质量控制程序流程是是开工准备（承包商）提交开工申请（承包商）审查开工条件（监理单位）批准开工申请（监理单位）分部分项工程工序施工（承包商）工序完成后自检（承包商）自检合格填报《质量验收通知单》（承包商）检查工序质量现场检查、实验室检查（监理单位）检查合格签署《质量验收单》（监理单位）本分项分部工程各工序是否全部完成附有：施工组织设计施工人员到场情况施工设备到场情况材料到场情况材料检验报告分包商（如有）资质材料整改（承包商）进行处理①接下页②接下页否否否53n监理规划否是是转入下一分项分部工程施工本分项分部工程完成填写《中间交工证书》（承包商）审查分项分部工程质量现场检查质量文件核查（监理单位）审查合格签署<中间交工证书>予以确认（监理单位）计量（施、监）签发<中间支付证明>（监理工程师）整改（承包商）分项、分部工程验收（监理单位）本单位工程的各分项分部工程是否均完成进行竣工预验（承包商）竣工验收文件资料准备（承包商）申请工程竣工验收（承包商）审查竣工验收申请（监理单位）现场初验是否合格？验收文件资料是否符合要求？进行处理补充再准备接上页①③接下页④接下页接上页②否否是是否　　　　　53n监理规划单位工程初验报告（总监理单位）单位工程质量验收（总监理、质监单位）组织单位工程验收建设（总监理）单位竣工验收（建设单位、总监理单位）单位工程质量验收（政府质量监督站）是否通过验收？工程移交（建设单位、承包商）接上页③是否53n监理规划3单位工程质量控制程序框图合格不合格签证分部工程质量评定等级填写单位工程质量评定表（监理工程师）单位工程完成填写工程初验申请书（施工单位）组织单位工程初验（监理工程师）整改外观检查内业资料检查实测实量监理工程师监理工程师监理工程师检查结果合格检查结果1整改（监理工程师）审核结果下达开工令监理工程师各道工序施工（施工单位）各分项（隐蔽）工程自检（施工单位）自检结果填写分项（隐蔽）工程自检单通知监理验收（施工单位）现场检查监理工程师测试中心抽查监理工程师1填写分项（隐蔽）工程质量评定表（监理工程师）分项工程完成填写分部工程验收通知（施工单位）汇总分项(隐蔽)工程验收单并将其编号填入分部工程验收单中，然后复验（监理工程师）整改编制施工组织设计施工单位质保体系分包单位资格证书复印件落实设备人员到场情况现场检查监理工程师内业资料检查监理工程师检查结果设计技术交底开工申请单（施工单位）审核开工条件整改开工准备（施工单位）不合格不合格合格不合格不合格合格合格材料到场情况及材料试验报告53n监理规划4施工放样测量监理程序框图导线桩、水准点桩、逐桩坐标放样、路中心桩、路基边缘桩、桥涵等构筑物位置桩增补控制点、水准点桩监理工程师复桩监理工程师批准资料及桩志复核复测合格对放样桩和资料有疑问等承包人保护所有桩志不受损坏5工程隐蔽检查流程工程隐蔽前未经监理检查不得隐蔽施工单位自检合格自检评定资料及检查申请报监理工程师监理审核评定资料监理在规定时间到现场检查检查合格后进行施工53n监理规划现场检查试验室检验上道工序施工完毕返修施工单位自检通知监理工程师确认监理工程师签署质检证允许进行下道工序6工序质量检查签认程序框图不合格合格不合格合格53n监理规划7分项、分部工程签认基本程序承包单位达到分项工程报验条件进行自检承包单位进行纠正监理工程师审查总监理工程师签认监理工程师审查监理工程师签认分项工程承包单位填写《分项、分部工程施工报验表》承包单位继续施工达到分部工程验收条件自检承包单位填写《分项、分部工程施工报验表》承包单位进行纠正53n监理规划8旁站监理的程序项目监理部制定旁站监理方案质检站施工单位需旁站监理的部位或工序施工前24小时通知驻地办旁站监理人员到工地履行旁站监理职责责令立即整改填写旁站监理记录表由总监签发停工令或采取紧急措施发现危及工程质量的活动发现违反强制性标准的行为向专业监理工程师报告报送建设单位53n监理规划施工单位控制内容监理单位生产厂家根据批准的设计文件及用料计划按品种规格、数量、工期要求签订的订购合同提供审核随材料、设备运入工地的出厂合格证和按规定应补做的试验报告单审核参加允许使用。并将有关出厂合格证，试验报告单按规定纳入竣工文件存入档案检查确认保管使用由订货单位按规定依法办理退货或索赔9主要工程材料、设备质量控制程序框图提供合格由监理试验室或监理委托的试验室，对主要材料、构件、设备进行抽验抽验不合格合格不合格不合格合格53n监理规划否监理工程师审查根据工程承发包合同编制实施性施工组织设计施工单位监理工程师审查按建设单位或上级下达的年、季度计划编制年、季、月施工计划施工单位单位工程开工报告施工单位监理工程师审批或参与审批审查施工图及施工措施，审查投资、劳力、材料落实，审查施工环境及安全措施。监理工程师施工单位分析原因商讨纠偏措施监理工程师检查计划进度与实际工程进度情况组织施工施工单位10进度控制程序框图否信息反馈调整、做好下一周期计划无偏差可可否有偏差纠偏措施可53n监理规划11单位工程工期控制程序框图按总工期编施组设计（施工单位）开工准备（施工单位）监理单位审核批准开工（监理单位）对重要工序旁站监理（监理工程师）按月检查计划完成情况（监理单位）否否良好按原计划施工（施工单位）查原因订措施（施工单位）调整计划（施工、监理单位）按修正计划施工（施工单位）旁站监理单位工程竣工有偏差是53n监理规划12投资控制程序图投资目标分析、论证确定投资目标分解投资目标确定资金使用计划编制资金使用计划编制施工组织设计审核施工组织设计有有有无无无有无无有无不合理之处修改施工组织设计设计挖潜、修改、变更施工主要技术方案技术经济分析审核设计挖潜、修改、变更已完工程实物量审核已完工程实物量设计与施工协调有无索赔可能项目建设与外部环境协调不同施工单位间协调投资目标与进度目标、质量目标协调已完工程结算单审核已完工程结算单修改已完工程结算单已完工程计算有无不合理之处审核索赔文件提出索赔文件有无不合理之处接下页去除不合理部分签证索赔文件认可索赔文件53n监理规划实际投资与计划投资比较审核竣工决算文件竣工决算竣工决算文件修改竣工决算文件有无不合理之处结束有无偏差分解投资偏差原因采取纠偏措施提出投资目标调整方案分解投资目标投资目标是否要调整?确定投资目标调整方案接上页未完工程投资预测无有否无图例：业主工作监理工程师工作承包人工作设计人员工作有53n监理规划13工程款支付基本程序建设单位向承包单位支付工程变更费用索赔费用等监理工程师对分项、分部工程已签认承包单位填写《（）月工程进度款报审表》监理工程师审核月工程量和月工程进度款并签认承包单位汇总已审核款项填写《工程款支付申请表》监理工程师审核三方协商总监理工程师签发《工程款支付证书》建设单位负责人审批53n监理规划14不可预见和政策性调整控制程序框图修正批准（主管部门）支付申报（施工单位）工程数量审核（监理工程师）初审（监理单位）附有关证明材料（施工单位）复审（建设、设计、监理）支付（建设单位）数目巨大53n监理规划建设单位年、季度投资计划（建设单位）监理工程师审核工程施工计划安排（施工单位）变更设计验工计价变更设计的提议（提议单位）施工单位连同完成工程量报表及形象进度提出验工申请（施工单位）有关监理工程师从质量、投资、进度控制角度审查磋商施工单位设技计术单审位核1、经监理工程师初步检查并征询各专业监理的意见。2、根据各专业返回意见汇总工程款额各专业监理审查认可本专业完成的工作量及质量提出监理意见总监理工程师批准或审批总监理师审查工程款并签署付款凭证提交建设单位补充合同有关单位提出图纸、预算及增减工作量变更表建设单位复审工程款监理工程师核定费用及工期变更设计项目成立总监支付工程款15变更设计及验工计价程序框图提交审核征询意见返回报送修正无修正合同权限以内合同权限以外申报承包商提出索赔报告总监理工程师主持审核业主接受索赔的报告并与对起草索赔意见或批复双方达成一致后签署索赔生效业主索赔的理由索赔的依据意见一致索赔的计算专业监理工程师（无理）（无理）（无理）调整仲裁16索赔处理程序流程53n监理规划17合同争议调解的基本程序53n监理规划合同争议发生合同争议一方或双方向项目监理部书面提交调解争议的申请总监理工程师调查取证并与争议双方协商后做出调解决定，用《工作联系单》通知争议双方向仲裁委员会申请仲裁或直接向法院起诉执行仲裁委员会的裁决或法院判决合同争议解决双方同意53n监理规划18质量、安全事故处理工作流程（倒塌事故12小时内上报）（重大事故24小时内写出书面报告并逐级上报）（一般事故每月汇总集中上报）上报主管部门发出停工令（监）发出《事故通知单》暂停施工发出复工令恢复施工发生质量、安全事故事故调查事故原因分析研究、制订处理方案提交《质量缺陷调查报告》（施）组织审查《调查报告》（监）研究确定处理方案实施处理方案（施）完成处理，自检申请验收（施）检查、验收（监）提交《事故处理报告》（监）补充调查提出新方案不处理原因不清必要时处理53n监理规划19工程暂停及复工管理的基本程序消除工程暂停的原因消除工程暂停的原因承包单位继续施工承包单位暂停部分施工并妥善保护已完成工程总监理工程师签发《工程暂停令》发生须暂停施工的情况非承包单位原因引起的暂停承包单位原因引起的暂停具备复工条件时，承包单位填报《工程复工报审表》及必要的附件具备复工条件时，总监理工程师应要求承包单位及时填写《工程复工报审表》，并予以签批，指令承包单位继续施工总监理工程师审批53n监理规划20安全、文明施工监理工作程序施工承包单位编制安全、文明施工方案监理工程师审核并提出书面意见建设单位审核实施监理工程师检查执行情况建设单位代表施工承包单位落实整改施工承包单位组织有关各方面处理发现安全生产隐患及时发出发现安全事故提出53n监理规划21环保与水保工程控制程序框图按生态环保规定编写环保措施（施工单位）生态环境监测检查（环保监理工程师）开工准备（施工单位）监理单位监督是否落实批准开工（监理单位）随时检查措施执行情况（监理单位）按原措施施工（施工单位）查原因订措施（施工单位）调整计划（施工、监理单位）按修正计划施工（施工单位）旁站监理环保验收环保部门审批否否良好不足是53n监理规划22竣工验收程序施工承包单位验收合格后提出预验监理工程师审查资料及现场预验项目监理部织机构组织预验收、施工承包、设计单位参加。施工承包单位整改监理工程师复验施工承包单位提交工程档案资料，并提出“工程竣工报验单”总监理单位组织竣工验收，施工、监理、设计及其他单位参加施工承包、勘察、设计、监理单位分别填写“合格证明书”，建设单位填写“建设工程竣工验收报告”各单位会签“建设工程竣工验收备案表”进入保修阶段总监理工程师签发“工程竣工报验单”，并提出“工程质量评估报告申报否申报否　　53n监理规划23保修阶段监理工作程序定期对工程回访鉴定质量责任，督促维修维修工程质量检验责任期结束时的检验协助建设单位与施工单位办理终止合同手续如有质量问题有质量问题可否十九、监理工作制度：(一)质量控制监理制度(二)进度控制监理制度(三)投资控制监理制度(四)安全、文明施工监理制度(五)施工组织设计或施工技术方案审查制度(六)工地巡视和旁站制度(七)监理工作交底制度53n监理规划(八)工程材料、构件及设备质量检验和复检制度(九)工程例会和月报制度(十)监理工作巡查制度(十一)监理工作质量规定(十二)工程验收制度(十三)监理资料管理制度(十四)考勤制度(十五)工程施工图纸会审制度(十六)工程监理人员工作守则(十七)监理工程师职业道德贵州化兴建设监理有限公司贵阳火车北站功能区路网（站东路）工程监理项目部二〇一四年十一月一日53