人医土石方及边坡治理工程监理规划 59页

十堰市人民医院公租房、教学楼边坡治理工程监理规划编制：审核：审批：武汉华立建设监理有限公司2014年2月10日n目录一、工程概况………………………………………………………（2）二、监理依据及范围………………………………………………（2）三、监理范围、内容及监理重点、难点………………………（2）四、监理工作目标控制…………………………………………（6）五、监理组织机构…………………………………………………（6）六、监理人员岗位职责……………………………………………（7）七、质量控制难点…………………………………………………（13）八、安全管理……………………………………………………（14）九、主要控制措施…………………………………………………（14）十、项目部监理部的有关工作制度………………………………（35）十一、实施监理过程中的检查………………………………………（46）十二、与业主、承包人商定的工作流程…………………………（48）第58页共58页n一、工程概况工程名称：十堰市人民医院公租房、教学综合楼边坡治理工程建设地点：十堰市人民医院工程规模;土石方18万方，边坡总长185米，高度0-40米合同工期：120天建设单位：十堰市人民医院监理单位：武汉华立建设监理有限公司施工单位：湖北天达建筑实业有限公司设计单位：十堰市建筑设计研究院二、编制依据本监理规划结合本工程实际情况，编制依据如下：1）、中华人民共和国现行法律、法规、规范和标准等。2）、湖北省、十堰市等地方法规、规定、标准。3）、委托监理合同。4）、施工单位与业主单位签订的施工合同。5）、十堰市建筑设计研究院设计的施工图。6）、本公司《质量管理体系文件》。三、监理范围、内容及监理特点、难点：（一）、监理范围、内容：1、监理范围：监理合同规定和业主提供的施工图纸所确定的施工范围。2、监理内容：包括施工图纸范围内全部工作量的监理，主要内容是挖方和填方施工阶段的工程质量、工程进度、投资控制；合同、信息管理；组织协调；及安全施工、文明施工工作的监理。（二）、监理特点、难点：1）十堰人民土石方工程量约18.万立方米，挖方的工程量较大，第58页共58页n施工场地比较复杂：有山体爆破、各种施工机械的作业，以及十堰地区属山体滑坡多发地区等诸多的不定因素危及到安全施工。因此施工安全是本工程监理的重点和难点之一。2）本工程为土石方项目，地质情况复杂，挖方、填方、边坡开挖等分项工程在实际施工过程中，工程量变化应较大。严格把握好设计变更及技术核定、方案措施的审核是投资控制的核心，因此掌握和控制好工程计量，对投资控制尤为重要，应为本工程监理的重点和难点。3）本工程场地平整的面积较大，规划面积大，因此工程的测量放线、场地标高的控制应作为本工程监理的重点和难点。5）本工程要求工期短，而工程规模及工程量较大，搞好单位工程的进度控制及各区段施工进度的协调管理，确保工程能够按期交付使用是本工程监理的重点和难点。（二）针对性的监理措施：根据前款分析的本工程监理的重点和难点，我们将采取如下针对性的监理措施，确保本工程建设目标的实现。1、认真审定施工单位的施工组织设计（方案），包括安全措施方案。要求施工单位编制符合本工程特殊条件和环境的安全施工方案，我公司要编制可行安全监理规划。要求施工单位按照建设工程安全生产管理《条例》、《办法》以及《建筑施工安全检查标准》JGJ59-99等法规组织施工，对施工区域进行各区段统一管理。严格门卫制度，非施工人员未经批准不得进入现场，按规定悬挂安全警示标志。施工人员必须按规定穿戴劳保用品、挂牌，安排专职的安全员对施工现场和山体进行巡视检查，并做好巡视记录，做到早发现早汇报，有效地将安全隐患消除在萌芽之中。有序的调配工程机械施工，配以专职指挥人员。督促施工单位科学合理规划场地施工，注意机械设备的行进路径，制定山体爆破的技术方案，防较、寻求降低造价的潜力。派造价专业监理工程师及时对已完工工程与甲止山体碴石滚落。2、第58页共58页n针对施工现场的实际情况，认真熟悉图纸，做好图纸审核。控制审查设计变更、技术核定；对同一做法多方案比方、施工方有关人员一起进行计量签证，认真核签隐蔽记录。选派业务力强的造价专业工程师按合同、招标文件核对工程量，要妥善预防、处理索赔，对功能成本权衡综合控制，确保不突破造价控制目标。3、测量、计量仪器应进行检定，合格后方能使用。测量人员要有上岗证，持证上岗，确保测量质量，对于本工程首先确定其原始基准点、基准线和基准高程，并对控制工程的位置、标高、尺寸进行复查和认可，4、精心编制工程进度网络图，将本工程的工期通过科学、多方位、多角度的进行合理优化；将所有工序之间的逻辑关系进行分析，调整、平衡、顺序和搭接关系中常规作法，缩短关键线路工期；积极组织工序穿插施工，利用分段、多次验收来缩短施工辅助工期；严格审核施工进度计划，督促施工单位严格按照进度计划实施，确保工程如期交付使用。（三）具体监理程序及要求施工测量放线：1、作好施工测量前的准备工作：熟悉及校核图纸，校测仪器及测量工具。2、测量验收工作的基本准则验线的依据要原始、正确有效；验收的精度应符合规范要求；验线要独立进行，平差后精度必须合格；3、验线的主要部位：原始桩位与定位条件；主轴线与其控制桩；原始水准点，引测标高和设计标高线；测量记录应作到正确、完整；计算工作中的依据必须准确，方法必须科学，应严谨有序,步步校核。4、报验与验线：施工单位应根据“施工组织设计（施工方案）报审表”的要求向监理部报送《施工测量放线施工方案》。只有当监理部审批认可后，方能按该方案进行施工。土方挖方第58页共58页n1、依据设计图和图纸交底以及《土方与爆破工程施工及验收规范》（GBJ201-83），审查施工方案。2、根据总平面图中的测量控制点和规划红线，监察与复核施工单位所放的线，务求准确3、开挖过程中应根据设计图纸和图纸会审纪要确定边坡线和边坡坡度。4、在开挖过程中，经常巡视工地。注意以下问题：（1）夜间施工时，应合理安排施工项目，防止超挖，施工现场应根据需要安排照明设施，在危险地段应设置明显标志。（2）施工中如发现有文物或古墓等，应妥善保护，并应立即报请当地有关部门处理后，方可继续施工。（3）地表水、雨水冲刷情况。（4）周边地面有无裂缝，有无塌方。土方回填1、表层清理必须符合设计要求和施工规范的规定；2、回填的土料，必须符合设计要求或施工规范的规定；3、回填土必须按规定分层夯压密实。取样测定夯（压）实后土的干土质量密度，必须符合设计要求和施工规范的规定，环刀法取样的方法及数量应符合规定。4、注意的质量问题(1)未按要求测定土的干土质量密度：回填土每层都应测定夯实后的干土质量密度，检查其密实度，符合设计要求才能铺摊上层土。试验报告要注明土料种类、要求干土质量密度、试验日期、试验结论及试验人员签字。未达到设计要求的部位应有处理方法和复验结果。（2）回填土下沉：因虚铺土超过规定厚度或冬期施工时有较大冻土块，或夯实不够遍数，甚至漏夯，表层杂物或落土清理不干净，以及地表积水，施工用水渗入土中，受冻膨胀等造成。这些问题均应在施工中认真执行规范规定，发现后及时纠正。（3）回填土夯压不密实：应在夯压前对干土适当洒水加以湿润；回填土太湿，同样夯压不密实，呈“橡皮土”现象，这时应挖出换土重填。第58页共58页n（4）填方应按设计要求预留沉降量，如设计无要求时，可根据工程性质、填方高度、填料种类、密实要求等与建设单位共同确定（沉降量一般不超过填方高度的3%）。四、监理工作目标控制1、质量目标：以施工合同约定为准，按照现行建筑工程质量验评标准进行验收，一次验收达到合格标准。2、工期目标：根据施工合同要求工期为120日历天，结合本公司监理过的类似工程经验，并经细心优化后尽量使工期提前，即在满足施工合同工期的前提下将工期目标控制在120天之内。若施工合同另有约定和现场发生重大变化，应以施工合同工期及相应增减变化为准。3、投资控制目标：不超过业主与施工单位签订的合同造价（原则上以中标人的承诺为准）。并力争为业主节省投资。4、安全目标：无重大安全责任事故，死亡和重伤事故零次。5、文明施工目标：争创省、市级安全文明施工现场。6、监理工作成果资料目标：按规定定期提供或按业主具体要求及时提交，达到完整、准确、真实，满足业主要求。五、项目组织机构（一）项目组织结构图业主：十堰市人民医院关系委托合同关系监理单位：武汉华立建设监理有限公司被监理监理与施工单位：湖北天达建筑实业有限公司（二）监理组织结构（人员根据工程进展需要及时补充完善）第58页共58页n项目总监理工程师：王伟技术负责人：雷鹏安全监理：汪昕土建监理工程师：雷鹏投资监理工程师：张颂合同信息管理：任明元安全、文明管理质量、进度控制合同、信息管理投资控制六、监理人员岗位职责：总监理工程师岗位职责：1、根据工程项目的监理任务组织项目监理部,领导项目监理部贯彻有关的政策、法律、法规、标准、规范,主持制定监理规划、实施细则、三方工作工程序、质量记录、监理月报、监理质量评估报告等监理文件,对监理合同的履行负责全面责任。2、组织协调专家组人员定期到施工现场了解施工进度情况,并参与解决施工过程中的疑难问题,为项目监理工作提供技术支持。3、负责项目监理部全体监理人员的考核和奖惩工作,制定奖金分配原则和方案报分支机构审查，公司总监办审核，公司总经理批准。4、保持与业主的密切联系、，听取业主对整个项目监理部的意见和工作设想，及时处理监理工作中出现的一切问题。5、确定项目监理部机构和主要人员的岗位分工和工作职责，严格按《南亚之门项目监理部责任矩阵（WBS）》（KMJL/C01－01－2008）细化责任块、责任人。根据不同的施工阶段安排不同专业的监理人员进驻现场工作，同时要考虑到监理人员之间有一定的工作搭接。6、负责项目监理部第58页共58页n的日常监理工作，并受公司委派，代表现场项目监理部与业主，设计单位及施工单位进行监理业务联系。7、组织各专业监理人员，认真审查有关的施工组织设计和专项方案，汇总审查意见，签署《施工组织设计（方案）报审表》（A2）。8、组织各专业监理人员严格按照现行有关规范和设计要求认真做好工序质量的检查和验收工作。协调土建与设备、安装和装修等相关部位及工序之间施工质量的检查和验收问题。9、负责组织项目实施中建设工程五方主体及有关各方（如：勘察、设计、总包、分包、材料设备供应单位等）的综合协调工作，并协调现场施工总平面图管理。10、与各承建商负责人联系，确定工作中相互配合的问题及有关需要提供的资料；11、调解业主与承建商之间的合同争议和纠纷，向业主提供索赔和争议的事实分析资料，提出监理方的咨询意见。12、检查工程的质量、进度和投资的实际情况、验收分项分部工程、签署工程付款凭证，审核并签署分部工程质量等级。13、负责建立项目的管理体系，严格履行合同管理。14、审查并签署工程开工立、停工令和复工令等现行《工程监理规范》规定的现场项目监理部对外发出的文件。15、组织处理工程中发生的质量、安全事故。16、根据工程项目特点及监理规划，参考承包商的施工组织设计，组织和批准专业监理工程师编制各分部分项工程的专业监理细则；17、配合业主（或按合同规定）审核工程结算书，审定计量鉴证；18、审核并签署工程项目竣工资料；19、组织工程竣工初验，协助业主组织竣工验收。20、负责编监理月报。21、督促整理合同文件和监理档案资料，并对档案资料的安全性、完美性、有效性、准确性负责。22、主持编写工程项目监理工作总结和工程质量评估报告。第58页共58页n23、兼任或任命安全监理工程师，做好安全监理工作。24、其他。专业监理工程师岗位职责：结合工程的具体情况，制定本专业的监理实施细则；在本专业的监理工程中贯彻执行质量管理体系文件的要求，对承担的监理工作质量负责；验证业主和承包方提供的文件和资料，确保文件和资料的完整和有效；负责本专工程质量、工期、投资的控制（如本专业的工程材料和工程设备资料的报验，本专业分部工程的报验等），参与处理本专业的技术问题；审核承包商提出的本专业的专项方案和技术措施；对进场的材料、构配件和设备进行质量复核、防水不合格品用于工程；督促检查承包商品严格履行承包合同和有关技术标准；审查本专业的设计变更及其他变更；审查承包方申报的开工申请和质量报验单及中间交工证书，检查验收过程质量；验证承包方报送的有关文件专业的工程进度、质量、费用等报表；提供在工程项目实施中有关索赔和争议的联系渠道和有关的事实情况；对施工现场的材料、设备、机具搬运、储存、包装、防护和交付进行监督检查；审核、整理工程竣工资料；配合业主审核工程结算资料；准确、详细填写监理日志并签字；其他。监理员岗位职责：执行监理工程师的指令并完成交办的工作，对施工过程的关键工序、关键部位进行旁站监理，监督施工过程、工序质量，处理一般性技术问题，防止出现不合格的施工质量。如发现技术、质量问题，应及时报告监理工程师和项目总监；第58页共58页n进行规定的抽查试验并见证取样，跟踪监督承包商的检查和试验；准备监理例会有关资料；详细填写监理日志并签字；参与工程计量并签署原始凭证；其他。若项目监理部不设此岗位，则其岗位责任由专业监理工程师履行。合同、信息和资料管理人员岗位职责复核各专业监理工程师签报的已完工程的工作量和实物工程量，月度工程进度款额，编制付款证书报项目总监工程师批准；按《工程合同管理作业指导书》（KMJL/C-10-20080）做好合同管理工作；及时处理文件和资料，如发现问题及时与有关监理工程师联系解决；编录监理台帐，绘制各种管理图表、曲线；协助总监和监理工程师编制监理月报、监理月报、项目监理日志、质量评估报告、监理总结等重要文件；负责打印、核对；参加监理方召集或监理工程师参加的工地会议，整理会议记录并打印发有关监理人员和有关各方；负责项目监理部的通信联络工作；负责项目监理部使用计算机软硬件的维护和管理；负责项目监理部文件资料、图书的收发、保管、借阅、传递和立卷、编制、归档工作；对来自业主、承建商、勘察、设计等相关单位的文件、资料应及时传递给相关监理工程师或项目总监处理；收发、借阅、传递文件资料编写进行登记，完备手续；管理项目监理部的办公用品、劳保用品、保管工程检测工具；协助项目总监理工程师做好考勤管理工作，严格劳动纪录；负责项目监理部人员的生活后勤服务工作；记录每天的现场天气、气候情况；其他；第58页共58页n若项目监理部不设此岗位，则其岗位职责由专业监理工程师履行；安全监理岗位职责：总监理工程师安全岗位职责：项目安全监理工作的第一责任人，负责主持项目的安全监理工作，其主要工作为：（1）据《建设工程安全生产管理条例》、《云南省建设工程安全监理实施细则》的要求和顾客的授权，对工程项目的安全生产及文明施工监理工作认真策划并将其内容编入《监理规划》。（2）指定一名专职或兼职负责安全工作的监理工程师并报总监办审核、安全总监批准、记录。（3）编制该项目的《安全生产及文明施工监理细则》；监理细则编制应遵照《建设工程安全生产管理条例》、《云南省建设工程安全监理实施细则》的有关规定，并结合工程实际情况进行编制。（4）审查施工单位项目安全管理体系，并监督其正常进行；审核和批准施工单位施工组织设计中有关安全措施和专项安全施工方案。（5）根据有关法律法规的要求在第一次工地会议上，与承包商建立安全监理工作程序和要求，确定安全生产和文明施工记录的表式及相应的工作制度。（6）定期或不定期组织项目安全工作专题会及安全检查工作；定期审阅监理日志中安全生产和安全监理情况，检查安全监理工程师的工作。（7）在实施监理过程中，当存在严重安全事故隐忠时，向施工单位下达暂时停工令，并及时报告建设单位，施工单位拒不整改或者不停止施工的，应及时向政府有关主管部门（安监站、安监局)书面报告。（8）协作有关部门对安全生产事故进行调查处理，并向公司总监办提交安全事故专题报告。安全管理工作中的单位和个人提出奖罚建议。项目安全监理工程师岗位职责：第58页共58页n是项目安全监理工作的直接责任人，按公司规定和总监理工程师指令履行安全监理职责，其主要工作为：（1）审查承包商施工组织设计中的安全技术措施或专项安全施工方案是否符合工程建设强制性标准，是否具有针对性和可操作性。（2）检查施工单位安全文明管理机构、安全管理体系的建立情况，检查安全技术措施的落实情况。（3）参加承包商组织的安全交底和安全检查，对易发生事故的重点部位和环节实施旁站监理。（4）对监理的项目安全设施及安全防护进行不定期的巡视检查并记录安全监理日志，对发现的安全事故隐患及时报告总监，签发监理工程师通知单，并验证整改情况。（5）收集并整理监理项目的安全监理资料，做好安全监理记录并在监理月报中描述当月项目安全监理状况；建立项目安全监理档案(台帐)。（6）协助有关部门对安全事故进行调查处理。（7）指导各专业监理工程师的安全监理工作。专业监理工程师岗位安全职责：在总监领导下负责本专业的安全监理；审查本专业施工方案中的安全技术措施或专项安全施工方案是否符合工程建设强制性标准，是否具有针对性和可操作性。参加承包商组织的本专业安全交底和安全检查，对易发生事故的重点部位和环节实施旁站监理。对监理的本专业安全设施及安全防护进行不定期的巡视检查并记录安全监理日志，对发现的安全事故隐患及时报告总监，签发监理工程师通知单，并验证整改情况。收集并整理本专业的安全监理资料，做好安全监理记录并在监理月报中描述当月项目安全监理状况。监理人员职业道德守则：贯彻国家建设方针，遵守建设监理法规。依法经营，正当竞争，不转包监理业务，不转借岗位证书。第58页共58页n信守监理合同，全面履行义务，正确行使权利。不故意损害项目法人、监理方和被监理方的名誉和利益。科学监理，诚信服务，爱岗敬业，努力提高业务水平。坚持公正、合理处理有关方面的争议事件。不得在政府部门任职，不得在影响公正执行监理业务的单位兼职。不得向影响公正执行监理业务的单位或个人收取酬金和礼品。不得从事与监理项目有关的商品经营或业务介绍活动。不得泄露与监理项目合同业务有关的保密资料。七、监理质量控制重点：（一）本工程为大面积土方开挖，针对山高坡陡、毗邻住宅区，安全事故易发的特点，特制定以下监理重点：1．工程建设工期控制。对每项工程要有具体的时间要求，并在每周、每月检查，使总工期控制在合同要求工期的时间内。2．工程建设投资控制，以施工合同造价为目标，严格控制工程变更。3．建设施工过程中的定位放线偏差，标高偏差控制；4．督促施工单位建立、完善质保体系；5．进场材料把关验收；6．资料整理及验收工作。针对本项目所列监理重点的控制方法：1．建立周例会制度，以周进度保证月进度，以月进度保证阶段总工期的实现。2．对各种工程变更进行技术、经济两方面的审核，做好统计对比工作，掌握工程造价数据，及时采取相应措施以保证投资目标控制的实现。3．从现场的定位放线开始，始终做到参与并认真复核一系列的测量放线工作。4．对各专业的每道工序事前制订出质量预控措施，向施工单位进行技术交底，并要求施工单位做好各项交底工作，形成交底纪要。第58页共58页n5．在工程实施过程中，监理方严格控制各工序的质量，并且相应的实测检查，以此确保工序质量。6．对主要的技术措施及施工过程中补充修改的技术措施要进行对比分析，从经济合理性中选择符合质量安全要求的技术方案。7．收集整理各种资料，建立监理台帐。以保证工程竣工验收和竣工决算的顺利完成。8．定期召集工程会议，及时协调各施工单位的施工配合，明确各承包单位质量目标及配合要求，使工程质量处于受控状态。（二）本工程所应编写的监理规划及监理实施细则：1．安全、文明施工监理规划2．旁站监理实施细则八、主要控制措施：（一）投资控制投资控制工作流程见附表11、投资控制原则：（1）业主与施工单位正式签订工程总承包合同中所确定的工程总价款为投资控制总目标。（2）业主和施工单位正式签订合同中所确定的工程款支付方式和工程款结算方式。（3）根据合同条款规定的工程计量与支付程序，经审批后，业主根据监理工程师签发的支付证书，方可办理工程价款支付工作。未经监理工程师签字认证验收，业主不得付款。（4）施工单位提交工程费用的支付报告（工程支付月报）必须是符合合同条件、合同图纸、技术规范、招标条件及附件、工程变更令、工程量清单及说明、报价单、工程量的范围、计量方法、方式、单位及支付程序的要求。（5）施工单位的工作使业主、监理工程师满意。（6）加强合同中工程量清单所列工程费用的计量与支付的管理，特别是加强合同中所规定的其他费用（如附加工程、工程变更调价、索赔）的监督与管理，尽量减少工程施工过程中各种附加性费用的支付。第58页共58页n（7）严格按照合同规定，公正、准确地进行工程计量与支付。2、投资控制的内容：（1）根据合同条款，认真做好工程计量与工程费用支付程序的管理工作，使投资控制监理工作科学化、规范化。（2）按照合同文件所规定的方法、范围、内容、计量单位，熟悉工程所有支付项目和各种款项的支付。（3）核实工程量，进行实物量签认及当月材料采购单价的签认。（4）认真做好工程计量和支付工作，不符合合同文件要求的工程不得计量。（5）审核工程预算、增减项预算和结算。（6）控制工程变更和索赔。其中：(1)业主决策性的改变如提出新的设计变更对原设计进行修改，工程范围和内容发生变更等。(2)设计单位的设计文件和现场情况不符，绘制有错误，图纸与说明不一致。(3)施工单位由于施工的需要而提出的变更，由于材料、设备供应问题而产生的变更。(4)由于当前实际科技水平的限制和当地人力不可抗拒的破坏而引起的设计变更等。3、投资控制措施（1）按经审定的工程预算进行投资总额切块分解，以便进行投资动态分析。（2）严格执行工程计量及工程变更程序。工程变更程序见附表2。（3）严格施工方案的审定，本着为业主服务的思想，从优化工期出发，积极出主意想办法，节约开支，提高综合效益。（4）加强投资信息管理，定期进行投资对比分析，如：任务量与完成任务情况信息。（5）协调好与业主、设计、施工、材料供应、上级主管部门及其它有关单位的协作关系，为做好投资控制服务，严格额外工程及计日工作的签证。第58页共58页n（6）以工程量清单为控制依据，同时做好工程变更、附加工作和索赔等方面的费用管理，尽量减少工程量清单以外的费用支付。(7)每月在监理月报中对当月工程量完成及审定情况向业主汇报。(8)对工程量有计算及工程造价必须严格按有关要求审查。（二）进度控制进度控制工作流程见附表7。1、进度控制的原则(1)施工承包合同所确定工程工期为进度控制总目标；监理方编制一级网络控制计划，据此实施控制。(2)合理控制工期，使项目工期与质量和投资的管理达到综合优化。(3)施工单位依据施工承包合同工期总目标所编制的工程施工组织设计。(4)通过审查施工进度计划及控制实际进度与计划进度差异情况，从而完善施工进度计划的监控和管理。(5)通过计划、组织、协调、检查与调整等手段，调动施工活动中的一切积极因素，努力实现施工过程中各个阶段的进度目标，以确保工程施工全过程的总工期目标。(6)根据合同工期的要求，同时考虑当地劳动力、材料与施工单位施工机具、设备等所必需的施工资源问题，使其最有效、合理、经济地配置与利用。(7)经总监理工程师审核通过的施工单位编制的年／季/月实施计划。2、进度控制内容(1)审批施工单位编制的施工进度计划，并对批准的施工进度计划执行情况进行监督，从全局出发控制实际进度与计划进度的差距，根据差距情况发布调整施工进度计划的命令。(2)审查施工单位编制的施工进度计划。当施工进度计划不符合要求时，应督促施工单位重新调整和修改施工进度计划，并重新申报，符合要求时批准施工单位执行。(3)审查施工单位编制的控制性施工进度计划是否齐全完整、数据是否准确，安排是否得当以及计划的合理性。第58页共58页n(4)审查施工单位提出的材料、设备以及所列的规格与数量是否满足工程进度的要求。(5)审查施工单位的施工准备情况和施工能力的适应性。(6)检查施工单位在施工中进度计划的实施是否符合总进度计划。(7)落实施工单位的进度计划实施保证系统。(8)在项目进行的全过程中，检查工程进度，随时进行计划值与实际值的比较。发现偏离及时提出意见，协助施工单位修改网络计划，调整资源配置，实现进度计划总目标。(9)定期向业主报告工程进度情况，当施工进度可能导致合同工期严重延误时，有责任提出中止执行施工合同的详细报告，供业主采取措施或做出相应的决定。3、进度控制措施(1)审查施工单位施工管理组织机构、人员配备、资质、业务水平是否适应工程的需要，并提出合理化意见。(2)要求施工单位编制施工总进度计划，并在计划执行过程中跟踪监控，通过实际进度与计划进度的比较，定期地、经常地检查和调整施工进度计划。(3)根据施工单位项目总体施工进度计划的要求，审查所编制的年度施工进度计划与分解落实到的季/月/周的施工进度计划，以及各个施工阶段提交的各种详细进度计划和变更调整计划。(4)督促施工单位及时向项目监理部报送月施工作业计划，严格审查月施工作业计划是否符合总进度计划的要求，并督促实施。(5)要求施工单位每月25日报下月的月施工进度计划和本月的完成工程量报表，监理工程师应审核月施工进度计划与总计划是否相符，并督促其执行，工程量审核结果报业主。(6)在施工过程中检查和监督施工进度计划的实施，力争控制实际进度与计划进度的偏差，使实际进度尽量按计划进度执行。每月（当工程进度要求较快时也可每旬、每周进行）对工程进度计划值与实际值进行比较，发生进度偏离，应找出影响进度的原因，并及时调整下月进度，抢回拖延工期，确保进度计划总目标。第58页共58页n(7)当工程未能按计划进度执行时，应要求施工单位调整或修改进度计划，并通知施工单位采取必要的措施加快施工进度。施工单位无正当理由延期又不采取加快施工进度措施时，及时向业主报告，由业主决定是否终止施工合同。(8)协调与进度有关的各单位，解决影响施工进度的各种问题，确保施工进度计划总目标的实现。(9)监理工程师应编制和建立各种用于施工进度管理记录、统计和标记，反映实际进度与计划进度差距的进度控制图与进度统计表，以便随时对工程进度进行分析和评价，并作为要求施工单位加快工程进度、调整进度计划或采取其他合同措施的依据；采用计算机管理系统辅助监理工程师对施工单位的施工进度计划进行监控和管理。（三）质量控制1、质量控制的原则（1）坚持“百年大计、质量第一”的方针和全面质量管理要求。工程质量是监理工作的核心，与进度控制、投资控制协调统一，严格按合同要求、设计文件，依据国家有关法规和部颁的现行技术规范、规程和质量验评标准及审定的施工技术方案进行工程质量控制，是监理工作的基本原则。（2）坚持“严格监理、热情服务、秉公办事、一丝不苟”的原则。（3）坚持“预防为主、动态管理、跟踪监控”，实现工程质量总目标。（4）坚持“政府监督、社会监理、企业自检”的质量保证体系。以抓好工序质量，确保分项工程质量，以分项工程质量保证分部工程、单位工程和整个建设项目的工程质量。2、工程质量控制流程（1）单位工程质量控制流程见附表4（2）隐蔽工程、分部分项工程签认程序见附表5（3）原材料、构配件及设备签认程序见附表6（4）工程质量事故处理程序见附表8第58页共58页n在工程开工前，向施工单位提出对所有工程项目进行质量控制的程序及说明，以供所有监理人员、施工单位的自检人员和施工人员共同遵循，使质量控制工作程序化。施工单位的自检人员应按照监理工程师批准的工艺流程和提出的工序检查程序，在每道工序完工后首先进行自检，自检合格后，申报监理工程师进行检查认可。监理工程师应紧接施工单位的自检或与施工单位的自检同时进行每道工序完工后的检查验收，对不合格的工序应指示施工单位进行质量整改或返工。前道工序未经检查验收，后道工序不得进行施工。当组成工程的单位、分部或分项工程完工后，施工单位的自检人员应再进行系统的自检，汇总各道工序的检查记录及测量和抽样试验的结果提交质量检验申请单。自检资料不全的交工申请报告，监理工程师应拒绝验收。监理工程师应在组成工程的各个单位、分部或分项工程开工之前，向施工单位提出工序检查程序说明，以供现场监理人员、施工单位的自检人员和施工人员共同遵循，工程检查程序应按以下原则提出：①应与设计图纸和工程量清单的分项所含内容相一致；②应与技术规范及所采用的施工单位法和工艺流程相协调；③应与国家或合同规定的验收标准、检验频率和检验方法相配合；④工序检查程序宜采用框图的形式表示，以便直观；并应与相应的检查记录、报表等相配套。3、质量控制措施(1)抓住质量监理的三个阶段：施工准备阶段：审查施工单位配备人力、材料、机械设备是否合理，审查拟定施工方案、技术、质量保证措施，原材料检验、配合比是否符合要求。施工阶段：旁站和巡视。检查施工单位工艺是否按规范和经审批的方案进行，并对施工过程的原材料、半成品和成品进行抽查。成品验收阶段：通过检测和验评该分项或分部已完工程是否达到规范要求的质量标准。(2)采取质量监理的五个手段：第58页共58页n旁站：施工过程中对工程的重要环节或关键部位实施全过程旁站监督。对施工单位施工的隐蔽工程、重要工程部位、重要工序及工艺进行全过程检查监督；检查施工过程中材料与批准的是否符合；检查施工单位是否按批准的方案、技术规范施工。施工过程中对工程对以下重要环节或关键部位实施全过程旁站监督，包括：清表、清表外运、土方开挖、石方开挖、土方回填。对施工单位施工的隐蔽工程、重要工程部位、重要工序及工艺进行全过程检查监督；检查施工过程中材料与批准的是否符合；检查施工单位是否按批准的方案、技术规范施工。旁站具体内容详见《旁站监理实施细则》。测量：对所引用的基准点、导线点、施工放线以及施工中的建筑物和已完程进行实测验收。对施工放线进行检查，测量不合格的不准开工；验收时，要对验收部位各项几何尺寸进行测量，不符合要求的要进行测量控制和检查。指令及通知：施工单位和监理单位的工作往来，应以文字为准，并作为主要技术资料。监理工程师通过书面指令及通知指出施工中发生或可能发生的质量问题，提请施工单位重视或改正。工序控制：按照“质量控制程序流程”和质量控制的原则进行严格控制，以确保工程质量达到设计和规范规定要求，是对施工质量进行有效控制的重要手段之一。（3）制定分项分部工程质量预控措施及重点分项工程的监理实施细则。（4）检查施工方法和操作工艺，对违返规程的方法和工艺及时发生警告或作出指示。确保重要部位和薄弱环节不出现工程质量隐患和质量缺陷。项目监理部应组织各专业监理工程师提出有针对性的质量预控措施，依据设计图纸《图纸会审纪要》，重点对以下加强监理控制工作，并在实施中做好事前控制和事中控制，消除质量隐患。工程质量的事前控制1、工程项目开工建设前的准备阶段的质量控制（1）施工现场的复查，包括界桩，水准点的定位复核。（2）施工环境调查，对所发现的影响质量的重大外部因素应写出评估报告及制定预防措施。第58页共58页n（3）协助组织设计交底及图纸会审工作，对施工图审核中的疑点或差错，以监理工程师函发业主及设计商，并认真参加设计交底和图纸会审，深刻领会设计意图，作好记录。（4）审查承建商的施工准备工作，包括承建商的管理机构和负责人名单，承建商现场人员及进场计划，进场设备、机械的数量、型号、规格、完好率及进场计划，施工现场实验室及试验人员；进场施工材料的合格证，复试单，施工定位放线记录并由专业监理工程师核签施工测量放线报验单等。（5）审查承建商的施工组织设计，对承建商编制的施工组织设计进行严格审查，并对重要的技术方案(如开挖方案等）组织有关专家进行专项评审，以确保承建商所采取的质量保证措施的合理性并由项目总监签署施工组织设计报审表。（6）根据合同条款规定审查现场开工条件，召集工地第一次会议，在条件许可时由项目总监签署工程开工报审表。2、对原材料的控制（1）对每一批进场的原材料都应由承包商提出报审，由专业监理工程师审核、填写《工程材料/构（配）件/设备报审表》（A9）；（2）专业监理工程师应对不合格材料严加管理，责令承包商做出标识，尽快运出现场，并及时签发《监理工程师通知单》（B1）；（3）对承包商提出紧急放行的要求，专业监理工程师应请示总监理工程师后作出相应决定，双方应填写施工备忘。3、对施工单位方案的控制（1）总监理工程师及专业监理工程师应对承包商是否按经批准的施工方案进行施工进行检查，发现有严重违反施工方案现象，总监理工程师应发出《工程暂停令》（B2），并及时向业主通报。（2）施工方案的修改应由原审批人重新审批。4、对工程设备的控制第58页共58页n对工程的永久设备或装置，应按审批同意的设计图纸采购或订货，专业监理工程师应对到场设备进行检查和验收，主要设备应开箱查验，同时对所附技术资料进行验收；5、对施工现场及环境的控制（1）总监理工程师应对施工现场及环境可能影响工程质量因素进行全面关注，必要时应签发《监理工程师通知单》（B1）、《工程暂停令》（B2）以引起承包商的重视；（2）总监理工程师应对负温、高温及异常气候下的施工，要求承包商采取相应措施，经批准后实施。6、对现场施工人员的控制(1)总监理工程师应对承包商质量检查人员，技术人员是否工作到位作出检查，必要时应签发相应的指令；(2)总监理工程师应对多工种交叉作业，多家承包商共同施工而容易产生的责任不清，而对施工质量产生不良因素有所预测，并要求总承包商做好逐级管理的工作。7、为了保证工序质量符合规范和图纸的要求，专业监理工程师应对工程的重点部位、关键部位或薄弱环节，设置工序质量控制点，作为工程质量监理工作的重点。8、对特殊分项工程及新材料、新工艺、引进工艺，均应由专业监理工程师在调查研究的基础上，编制监理实施细则，报总监理工程师批准，报公司总监办备案。工程质量的事中控制1、质量控制点是工程质量事中控制的重点，专业监理工程师应采用多种手段，确保受控。对质量控制点所做的实测、检查、评定，专业监理工程师应在“监理日记”上详细的记载，总监理工程师负责检查、抽点核实，工程完工后需进行总结评价。2、在分项工程施工时，专业监理工程师应要求承包商先做出样板，在对样板实测，观感检查，能满足质量标准后再允许全面铺开施工。专业监理工程师对样板所作的实测检查，应填写实测项目检查记录。3第58页共58页n、现场检查、巡视和旁站监理的目的是对施工单位的各项施工程序、施工方法和施工工艺进行有效的控制。监理工程师对施工单位的各项施工程序、施工单位法和施工工艺实行全方位、全过程、全环节的监理。包括以下主要内容：施工过程中，监理工程师应采用以下方法控制质量。(1)巡视检查：记录于监理日记；(2）随机抽查：填写实测项目检查记录(3）旁站检查：记录于监理日记；(4）测试检查：记录于监理日记；(5)隐蔽工程检查及验收：应在承包商《隐蔽工程验收单》上签认；(6)发指令：《监理工程师通知单》（B1）；(7)行使否决权：《工程暂停令》（B2），向业主报告，工程款支付签署扣除不合格品。4、施工过程中凡业主要求变更、设计单位变更，承包商的技术核定均应办理书面确认后方作为监理依据。5、施工过程中发生工程质量事故，应由承包商填写《工程质量事故报告单》，《工程质量事故处理方案报审表》，总监理工程师应提出审查意见，并经设计单位审查会签后，确定事故处理方案。重大事故发生后，总监理工程师应立即向总监办报告，并在现场与承包商一起采取措施防止事故扩大或发生其他意外。6、协助承包商建立和完善工序控制体系。把影响工序质量的因素都纳入管理状态。对重要工序应建立质量管理点，及时检查或审核承包商提交的质量统计分析资料和质量控制图表；7第58页共58页n、按监理质量目标要求，督促承包商加强施工工艺管理，认真执行工艺标准和操作规程，以提高项目质量稳定性，加强工序控制。对隐蔽工程实行验收签证制，对关键部位进行旁站监理，中间检查和技术复核，防止质量隐患。各监理人员还要注意作好监理日记，认真做好数据统计和数理分析，对不符合质量标准的提出专题报告，由项目总监签发送业主及承建商。检查承包商是否严格按照现行国家建筑安装施工规范和设计图纸要求进行施工。专业监理工程师应经常深入现场检查施工质量，如发观有不按照规范和设计要求施工而影响工程质量时，应及时向承建商负责人提出口头整改意见或监理巡视单，如整改不力或坚持不改，可直接向承建商签发书面整改通知单或质量问题通知书。8、原材料、半成品、成品及设备监控的主要内容：（1）在材料、商品构件及设备订货之前，应要求施工单位提供生产厂家的产品合格证书及试验报告。必要时监理人员还应对生产厂家生产设备、工艺及产品的合格率进行现场调查了解，或由施工单位提供样品进行试验，以决定同意采购与否。（2）材料、商品构件及设备运入现场后应按规定的批量和频率进行抽样试验，不合格的材料或构件不准用于工程，并应由施工单位运出场外。（3）在施工过程中，应随机对用于工程的材料、商品构件及设备进行符合性的抽样试验检查。（4）随时监督检查种种材料的存放、堆放、保管及防护措施。9、项目监理部在接到隐蔽工程验收单后应派专业监理工程师做好验收工作(但应事先确保总承包商在提交隐蔽工程验收前已认真做好自检工作)。在验收过程中如发现施工质量不符合设计要求，应以整改通知书的形式通知承建商，待其整改后重新进行验收，未经复验签证一律不得进行隐蔽。10、审查技术洽商和会签设计变更。凡因施工原因需修改设计，应通过现场设计代表。请设计单位研究确定后提出设计修改通知，由专业监理工程师参与会签并在项目监理部内传阅，经业主认可后交承包商施工。监理工程师会签有关各种设计变更，应审查对工程质量、进度、投资是否有不利影响，必要时提出书面意见向业主反映。11、监理工程师应认真履行监督职责，深入施工现场，达到预控为主，及时发现，早期处理，防止漏检和失检。当发生工程质量事故时，按我监理公司《事故报告作业指导书》进行处理。12、行使质量监督权，下达停工令。承包商违反合同条件施工使工程质量得不到保证时，监理工程师有权指令承包商整改；总监理工程师有权指令承包商局部停工整改（整体停工应取得业主同意）。第58页共58页n13、组织现场质量协调会。及时分析、通报工程质量状况，并协调有关单位间的业务活动。14、坚持记好质量监理日记。15、每月5日前向业主报送监理月报，报告上月施工质量情况及监理主要工作和存在问题及提出监理对工程存在的质量问题、对漏项工程限定处理期限和再次复检时间进行协商确定。16、经检查合格后，由项目总监在相应的工程申报单上签名认可。质量的事后控制1、按规定的质量评定标准和方法，对完成的分项、分部工程，单位工程进行检验评定。2、审核承包商提交的竣工资料和竣工图；3、工程验收（1）初验：根据承建商工程验收申请报告，项目总监组织有关专业监理工程师及有关单位进行初验，并将初验结果通告承建商；（2）竣工验收（终验）：单位工程竣工验收由总承包商提出申请报告，项目总监在单位工程的各分部工程验收合格基础上，报请业主确定组织竣工验收的日期和程序，协助业主组织竣工验收工作，并由项目总监组织编写和签发工程质量评估报告和《工程竣工移交证书》。（3）整理工程项目技术文件资料，根据我监理公司《资料管理与归档作业指导书》的要求编目、建档。（四）合同管理1、本项目合同结构示意图业主监理单位材料供应单位建筑工程施工单位试验检测单位其它承包单位设计单位合同关系合同关系合关同系业务关系合同管理关系第58页共58页n2、合同管理措施（1）向有关单位索取合同副本，弄清合同中每一项内容，明确各方的责、权、利，正确处理三方关系。（2）用书面指示代替口头指示。（3）管理工作要做在其他工作前面，如需某项资料，提前向有关单位发出索取信函。（4）工程进行中的文件资料包括：信件、会议记录、业主规定、指示以及施工单位请示、报告、监理指令等等资料应妥善保存，有关方一旦发生争执，监理工程师以此作为调解问题的依据。（5）督促合同各方执行合同，每月在监理月报中反映合同执行情况。3、工程变更（1）对工程形式、质量、数量和内容上的任何变动，都应符合合同条款对监理工程师变更权限的规定和监理服务协议书中业主对监理工程师变更权限的授权进行审批。(2)业主提出变更时，监理工程师按合同的有关规定办理。(3)施工单位提出变更时，应取得业主和监理工程师同意。(4)因施工单位过失或违约或施工单位对些负有责任，使监理工程师认为有必要变更工程时，则由此造成的附加费用由施工单位承担。(5)对变更后工程的支付，监理工程师应遵循以下原则：①同单价不变；②变更出现新的工作细目时，可补充细目的单价，补充单价应使用与合同单价相同的工、料、机价格和间接费率进行计算；4、工程延期(1)工程延期必须符合同条款的规定。(2)必须是非施工单位自身原因造成的工程延期。第58页共58页n(3)若只是局部工程受到影响，施工单位应积极采取补救措施予以弥补，而不应推迟项目总工期。(4)延期的工程如果不在总体进度网络计划的关键线路上，或者，即使是关键工序但在非关键线路上，亦不考虑延长项目总工期。(5)工程延期应符合合同款的主要类型。(6)临时延期：如果影响延期的事件有连续性，监理工程师可在收到并确认施工单位提交的延期意向报告后，经总监理工程师审核提出意见，报业主批准，可先给予延期。在收到并确认施工单位提交的最终情况报告后，由总监理工程师报业主批准，再给予该事件的最终延期。但最终延期不得少于累计的临时延期。(7)受理程序：①集资料做好记录；②查施工单位延期申请；③延期评估；④延期的审查报告。5、关于索赔处理为了维护业主的利益，保证业主与各方签订的合同顺利进行，避免索赔事项的发生，应努力做好以下工作：(1)协助业主审查业主与各方签订的合同条款有无分工不明、责任界线不清的地方，索赔条款内容是否明确，为做好索赔预控创造条件。(2)协助业主要求各方严格按合同办事。(3)严格控制工程变更，尽量减少不必要的工程洽商，特别要控制有可能发生经济索赔的工程洽商。(4)本着“合理合法、实事求是”的原则，划清索赔界线，处理好索赔争议。(5)索赔必须符合同条款的规定。(6)索赔程序：①施工单位提出索赔申请；②监理工程师审查施工单位索赔申请；③项目监理部提交审查报告。第58页共58页n（7）公正地处理好业主、施工单位违约责任。（五）信息管理1、信息管理的原则（1）以本项目工程的目标系统作为监理管理信息系统。（2）建立信息的编码系统，明确信息流程，制定相应的信息采集制度。（3）对工程项目建设监理过程中信息的采集、加工和处理，通过统计分析、对比分析、趋势预策等处理过程，为监理工程师的决策提供依据。2、信息管理的内容（1）通过监理的信息管理，对工程的投资、进度、质量、合同及其他有关信息进行动态分析和控制，达到工程监理的高效、迅速、准确。（2）为确定索赔内容、索赔金额及反索赔提供确凿的事实依据。（3）认真做好信息的处理、发布与存储的管理工作。（4）对目标系统信息进行监理管理。工程投资控制信息包括：工程合同价、物价指数、各种估算指标、施工过程中的支付帐单、原材料价格、机械设备台班费、人工费、各种物资单价及运杂费等。工程进度控制信息包括：施工定额、计划参考数据、施工进度计划、进度目标分解、进度控制工作流程、进度控制工作制度、进度控制的风险分析及进度记录等。工程质量控制信息包括：国家质量政策及质量标准、工程项目的建设标准、质量目标分解体系、质量控制工作流程、质量控制工作制度、质量控制的风险分析、质量抽样检查的数据、验收的有关记录和报告等；对重要工程和隐蔽工程还应包括有关的照片、录像等。工程合同控制信息包括：合同协议书、中标通知书、投标书及附件、合同通用及专用条件、监理合同、技术规范、图纸、投标书附表、其他有关文件（包括补遗书等）。（六）工地会议第58页共58页n在工程施工监理中制定并实施工地会议制度，为工程施工全过程的监理工作提供及时的反馈信息。工地会议旨在检查、督促合同各方，特别是施工单位对工程项目承包合同的执行情况，协调各方关系，促进工程项目的顺利进行。是监理工程师对工程施工进度、质量、费用情况的经常性检查，通过对执行合同的情况和施工技术问题的讨论，对施工过程中出现的各种问题，提供建设性的意见和措施，为监理工程师的决策提供依据。工地会议根据会议的时间、目的、内容及参加人员的不同分为：1、第一次工地会议对工程开工前的各项准备工作进行全面的检查，确保工程实施有一个良好的开端。第一次工地会议在正式开工之前召开，会期一般为1～2天。项目监理部应在适当的时候将会议议程及有关事项通知业主、施工单位及有关方面，或者先召开一次预备会议，使参加会议的各方作好资料准备。第一次工地会议由总监理工程师主持，业主、施工单位及指定分包人的授权代表以及工程项目担任主要职务的部门（项目）的负责人和高级人员出席会议。如有必要时，总监理工程师还可根据业主及施工单位的建议，邀请与实施工程项目的地方政府或单位的有关人员参加。（1）主持及参加人员；（2）介绍各方人员及机构；（3）审查施工单位的施工进度计划；（4）检查施工单位的施工准备；（5）业主介绍准备开工的条件；（6）明确施工监理例行程序；(7）检查讨论与开工有关的其他事项。2、常规工地会议对工程实施过程中的进度、质量、投资的执行情况进行全面检查，为正确决策提供依据，确保工程顺利进行。第58页共58页n常规工地会议在开工后的整个施工活动期间内定期举行，每月召开一次，具体时间间隔根据施工中存在的问题由总监理工程师决定，如出现延期、索赔及工程事故等重大问题，应另行召开专门会议协调处理。（1）检查上次会议决定的实施情况；(2）检查工程质量；(3）检查工程进度；(4）现场施工情况及安全生产、文明施工；(5）检查工程分包情况；(6）其他：针对施工中存在的其它问题及计量支付等方面的问题提出讨论。3、现场协调会对日常或经常性的施工活动进行检查、协调和落实，使施工活动与监理工作密切配合。在整个施工期间内，应每周按预定的时间和地点召开一次施工现场协调会，协调会一般开半天（必要时应每日开一次碰头会）。会议只对近期或当天施工活动进行证实、协调和落实，对发现的施工质量问题及时予以纠正，对此次会议不能解决的问题另行召开专门会议进行研究处理。（1）参加人员；（2）简述发生或存在的问题；（3）近期监理工作安排；（8）现场协调会还可执行的有关其他问题交换意见。4、监理工程师会议每月或每季应召开一次监理工程师会议,一般在常规工地会议之前召开。由总监或技术负责人主持，各专业监理工程师参加。会议在听取各监理工程师的工作汇报后，要对监理工作予以评价，对施工中存在的共性及特殊问题进行研究，提出常规工地会议的议题和下阶段监理工作的主要内容和注意事项。九、安全文明施工管理安全管理组织机构图项目总监理工程师：王伟第58页共58页n项目安全监理工程师汪昕各专业监理工程师协助管理本专业内的安全事宜雷鹏等工作程序（一）施工安全监理1、总监理工程师应根据国家《建设工程安全生产管理条例》、《云南省建设工程安全监理实施细则》的要求和顾客的授权，对工程项目的安全生产及文明施工监理工作认真策划。2、总监理工程师安全职责（1）总监理工程师对项目安去监理工作负责。总监应指定一名专职员兼职负责安全工作的监理工程师编制该项目的《安全生产及文明施工监理实施细则》；监理细则编制应遵照《建设工程安全生产管理条例》、《云南省建设工程安全监理实施细则》和公司的有关规定，并结合工程实际情况进行编制。（2）审批施工组织设计和安全专项施工方案。（3）审阅安全监理日志中安全生产和安全监理情况，指导和检查安全监理工程师的工作。（4）根据有关法律法规的要求在第一次工地会议上，与承包商建立安全监理工作程序的要求，确定安全文明工作记录的表式及相应的工作制度。（5）在实施回路工程中，当存在严重安全施工隐患时，向施工单位下达暂时停工令，并及时报告建设单位，施工单位拒不整改或者不停止施工的，应及时向有关主管部门报告。（6）协作有关部门对安全生产事故进行调查处理。3、安全监理工程师的安全职责(1)审查承包商施工组织设计中的安全技术措施或专项安全施工方案是否符合工程建设强制性标准，是否具有针对性和可操作性。第58页共58页n(2)检查施工现场安全文明管理机构、安全管理体系建立情况，检查安全技术措施落实情况并记录。(3)参加承包商组织的安全技术交底和安全检查，对易发生事故的重点部位和环节实施旁站监理。(4)负责对施工现场存在的安全事故隐患发出监理工程师通知单，并验证整改情况。(5)协助有关部门对安全生产事故进行调查处理。(6)将每天安全监理工作记入《安全监理日志》。4、安全监理事前控制(1)工程开工前应审查承包商报审的施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案是否符合工程建设强制性标准及国家的安全标准及规范。(2)检查施工单位的安全生产管理机构和专职安全员的配置，安全生产责任制度的制定情况。(3)审查施工单位（总包、分包）资质，安全生产许可证及各类人员安全培训证，特种作业人员操作证。(4)协助建设单位办理建设工程安全报监备案手续及协助签署安全生产协议书。(5)审查施工单位进产设备的产品合格证、安全性能及施工机械的检测检验及验收备案手续。(6)审查施工单位生产安全事故应急救援预案，是否建立应急救援组织，配备应急救援人员及必要的救援设备器材。（7）对重大方案和特殊方案应及时通知公司总监办及公司安全总监参加审核、论证，取得公司支持。5、安全监理的事中控制（1）监督施工单位按照国家有关法律法规，工程建设强制性标准和已通过审查批准的专项安全施工方案组织施工。第58页共58页n（2）对施工现场安全生产和文明施工情况进行巡视检查，检查施工单位各项安全措施及文明施工措施的具体落实情况，对易发生事故的重点部位和环节实施旁站监理。（3）在实施监理过程中，安全监理工程师应从人、材、机、料、法、环五个方面去检查影响施工安全及文明施工的不利因素，一经发现应及时书面通知施工单位整改，情况严重的应由总监下达暂时停工令，并及时书面报告建设单位，施工单位拒不整改或者不停止施工的，应及时向建设行政主管部门（安全监督机构）书面报告。（4）对于检查中发现安全事故隐患应及时以监理工程师通知单的形式要求施工单位整改，并跟踪验证其整改效果；发现违章指挥、违章作业应立即责令其停止工作，消除隐患。（5）对上述检查情况应记入《安全监理日志》。6、安全监理的事后控制（1）认真总结安全监理工作中的成功经验和事故教训，不断改进安全监理工作。（2）发生重大安全事故或突发性事件时，总监应下达暂时停工令，并督促施工单位立即向当地建设行政主管部门(安全监督机构)和有关部门报告，积极配合有关部门、单位做好应急救援和现场保卫工作；协助有关部门对事故进行调查分析；督促施工单位按照“四不放过”的原则对事故进行调查处理。（二）安全生产监理要点：1、安全资料审查（1）审查施工单位（总包、分包）资质，安全生产许可证资格的记录资料。（2）审查施工单位报验的施工组织设计中安全技术措施或专项施工方案，是否符合工程建设强制性标准及与建设工程安全生产有关的标准、规范；审查危险性较大的分部分项工程的专项施工方案专家论证的资料及手续是否齐全。（3）检查施工单位是否制定确保安全生产的各项规章制度，监理岗位责任制。（4）检查施工单位是否针对施工现场实际情况制定应急救援方案，建立应急救援体系，配备应急救援人员及必要的救援设备器材。2、施工现场安全检查第58页共58页n（1）督促施工单位进行安全自查工作，参加施工现场检查（遵照JGJ59－99《建筑施工安全检查标准》进行），不定期的抽查施工单位现场持证人员上岗情况。（2）发现存在事故隐患时，应当要求施工单位进行整改，情况严重时，由总监理工程师下达暂时停工令并报告建设单位，施工单位拒不整改的应及时向工程所在地建设行政主管部门（安全监督机构）报告。3、事故处理：发生重大安全事故或突发性事件时，由总监理工程师立即下达暂时停工令，并督促施工单位立即向当地建设行政主管部门（安全监督机构和有关部门）报告，并积极配合有关部门、单位做好应急救援和现场保护工作，协助有关部门对事故进行调查分析，督促施工单位按照“四不放过”原则对事故进行调查处理。（三）、文明施工监理要点：1、综合要求（1）检查施工单位出入口是否设置有“一图五牌”的标牌（施工现场平面图、工程概况牌、管理人员名单及监督电话牌、消防保卫牌、安全生产牌、文明施工牌）。（2）检查施工单位是否制定施工现场的公共卫生突发事件应急救援预案。2、环境保护（1）检查施工单位拆除作业是否采取防止扬尘的措施，从事土方渣土和施工垃圾运输是否采用密闭式运输车或采取覆盖措施，施工现场出入口是否采取保证车辆清洁的措施。（2）检查施工现场的施工垃圾是分类堆放，并及时清运出场。3、防止水污染（1）检查施工现场是否设置排水沟及沉淀池，施工污水经沉淀池后方可排入市政污水管网和河流。（2）检查施工单位食堂是否设置隔油池，并及时清理。（3）检查施工现场厕所的化粪池是否做抗渗处理。第58页共58页n（4）检查食堂、盥洗室、淋浴间的下水管线是否设置过滤网，并应与市政污水管线连接，保证排水畅通。4、防止施工噪声污染；(1)检查施工单位是否制定有降噪措施。(2)夜间施工是否向有关部门提出申请，夜间运输材料的车辆进入施工现场，严禁鸣笛，装卸材料应做到轻拿轻放。（四）安全生产及文明施工监理资料1、项目监理部的安全监理资料必须真实、完整，能够反映监理单位及监理人员依法履行安全监理的全貌。2、在监理日志中，应记录当天施工现场安全生产和监理工作情况，记录发现和处理的安全问题，总监理工程师应定期审阅并签署意见。3、监理月报应包含安全监理内容，对当月施工现场的安全施工状况和安全监理工作作出评述。十、项目监理部的有关工作制度：（一）资质、资格审查制度1、资质审查包括（1）施工招标阶段对总包单位的资质审查。（2）对各分包单位的资质审查认可。（3）对主要材料、构配件、设备供应厂家的资质审查。对经审查不符合有关资质条件规定的分包单位及厂家，总监理工程师拒绝其人员进入施工现场，其产品用于工程建设。2、资格审查包括（1）承包单位管理组织及其人员的资格与能力。（2）承包单位施工队组的技能水平。监理单位有权要求施工单位撤换不胜任本项工程的管理及施工人员。（二）设计图纸交底制度项目总监理工程师组织有关专业监理工程师对设计图纸及有关技术资料进行审核，并提出监理意见，内容包括：第58页共58页n1、在图纸交底之前，由总监理工程师组织本监理小组人员对各专业图纸进行深入学习和审查，汇总审查意见，参与设计交底。2、在分层分阶段工程开工之前，组织监理人员对分阶段图纸再深入学习和审查，通过审查预见施工薄弱环节和隐患，研究确定监理方案和预控措施；明确各专业的设计要求、施工要求、质量标准及技术措施。3、参加施工单位组织的施工交底会议（各专业），落实施工单位设计要求、施工要求、质量标准和技术措施交底情况。4、工程洽商和设计变更设计单位的设计变更需经监理工程师审核签认后交施工单位执行。施工单位的洽商变更要求需经监理工程师审核同意方能与设计单位办理手续。重要问题监理工程师需征得业主认可方能签发。监理工程师的审核工作重点是洽商与变更是否违反有关规范、标准和其它技术文件，是否影响工程安全、使用功能和外观。施工单位未经监理工程师签认变更设计内容，其工程量不计入已完工程量。（三）施工组织设计审查制度：1、单位工程开工前，施工单位必须编制施工组织设计或技术方案，在图纸交底后应向现场项目监理部提出经主管部门批准的施工组织设计（由于设计图纸交付时间延迟影响施工组织设计编制时，向项目监理部提交时间可适当延长，但不得影响总体施工安排），分阶段施工方案应在施工前7天提出。2、项目监理部在收到上述文件后，应立即组织项目监理部成员对其进行审定，在7天之内以书面资料答复施工单位。依据技术规范说明本项工程的质量控制指标及检验频率和方法；说明材料、设备、劳力及现场管理人员等项的准备情况，提供放样测量、标准试验、施工图等必要的基础资料。施工组织设计的基本要求：⑴工程概况和特点；⑵施工部署；⑶主要施工方法与措施；第58页共58页n⑷施工总平面布置图；⑸施工图的补充；⑹编制材料、机具等供应和进场计划；⑺交通安排；⑻公用事业配合⑼构筑物拆迁⑽协调安排创造有利条件；⑾执行上报审批制度。3、审批施工单位提供的质量保证体系；是否按合同要求施工单位建立一个完整的以自检为主的质量保证组织体系。4、审查施工单位的施工机械设备；根据批准的施工单位工程进度计划分期审查施工单位在实施工程时所使用的施工机械设备。5、监理其他与保证按期开工有关的施工准备工作。6、参加施工单位组织的施工交底会议（各专业），落实施工单位对设计要求、施工要求、质量标准和技术措施交底情况。（四）材料检验制度：负责材料监理的人员应在分项分部工程施工前，检查和审阅施工单位提供的材质证明和试验报告，并对核查结果进行登记。对材质有怀疑时，应督促施工单位材料员抽样复查，不准使用不合格的材料。在材料或商品构件订货之前，要求施工单位提供生产厂家的产品合格证书及试验报告，必要时监理人员还应对生产厂家的设备、工艺及产品的合格率进行现场调查了解，或由施工单位提供样品进行试验，以决定与否同意采购。材料或商品构件运入现场后，应按规定的批量和频率进行抽样试验，不合格的材料或商品构件不准用于工程，并由施工单位运出场外。（五）隐蔽工程验收及工程质量整改制度：第58页共58页n分项分部工程隐蔽之前，施工单位应根据《建筑工程质量评定标准》进行自检，并于评定后将自检资料报送项目监理部，项目监理部收到自检资料应立即在其自检基础上组织复查，复查无误后，方可办理隐蔽工程验收签证。对重要结构，项目监理部还应邀请设计单位会同验收。监理人员在施工过程中发现的一般质量问题，应随时口头通知施工单位有关人员进行整改，作好通知整改记录，对较大质量问题或工程隐患，还应书面通知整改，整改后应报项目监理部复查、签证。（六）工程变更制度：有关设计变更由项目负责监理工程师汇总，由总监与建设单位商议，确实需要做工程变更时，由建设单位同设计单位联系协调，由设计单位出具设计变更通知。工程所用材料应尽可能满足原设计要求，必须代换（如钢筋）时，应由施工单位提出代换意见报项目监理部与设计单位联系后审批，重要结构钢筋的代换，项目监理部应事先征得设计单位的同意和签证。（七）施工进度监理制度：每月底由项目负责监理工程师组织有关人员依据工程进度计划对实际工程进度情况进行检查，由进度监理工程师整理分析完成情况，提出措施，做出分析报告，由总监理工程师审查后汇入监理月报。（八）阶段验收验收制度：阶段验收分步骤进行，即定位放线及单位工程初验，每阶段验收由施工单位初验并整改后报项目监理部，由项目负责监理工程师组织验收，办理验收签证。（九）造价监理制度：凡设计变更增加工程，施工方案均应事先进行技术经济对比后报项目监理部审批，以严格控制工程成本。（十）会议制度：建立工程例会制度，定期由总监理工程师召集建设单位、施工单位、材料供应单位和设计单位参加的工程例会，分析质量、进度，安排下步工作。每周由总监召集项目监理部成员会议，检查上周例会议定事项，并作下周工作安排，及时协调各专业监理工作。第58页共58页n（十一）监理月报制度：每月由总监召集组织会议，总结上月工作，并作下月工作安排。每月由项目总监理工程师提出月报内容，经现场项目监理部全体人员（必要时可有业主代表参加）讨论后，于每月1日前向公司监理部上报，审查通过在本月5日报送业主。月报内容包括：·工程概述·本月施工单位组织系统·工程进度完成情况及分析·工程质量·本期工程质量分析·工程变更及洽商·工地材料、构配件及设备供应·安全生产文明施工·监理工作统计·监理结论（十二）节假日值班及考勤制度：每月由项目总监理工程师或委托项目监理部成员对本项目监理部的出勤进行登记，月底送监理部；凡节假日，总监理工程师应与施工单位和业主人员联系节假日施工事项，需隐蔽工程验收或重要分项施工时，应安排人员值班，并向监理部报告。考勤制度以监理日志签名为主。考勤员每天根据具体情况严格自觉考勤。监理工程师应按时上、下班，遵守劳动纪律，有事时还应满足现场要求，凡请假应按公司有关规定权限逐级审批。节假日值班、夜班等应服从项目总监的安排。（十三）业务学习制度：第58页共58页n为提高监理人员的业务水平，现场项目监理部应由总监理工程师每周安排半天的业务学习（业务学习根据需要也可由监理部统一安排），学习内容主要是结合工程实际学习规范和标准，以自学为主，必要时可由监理部安排老师进行辅导。（十四）监理工作记录制度为了给工程的进度、质量、造价控制、工程的变更和索赔处理工程的竣工验收等各项工作提供可靠的依据，拟建立现场监理工作人员日志。监理日记是一项非常重要的监理资料，项目监理组必须认真、详细、如实、及时地予以记录。记录前应对当天的施工情况、监理工作情况进行汇总、整理，做到书写清楚、版面整齐、条理分明、内容全面。我公司根据监理日记的性质、作用和多年的经验总结，对监理日记的记录方式作如下要求，请各项目监理组遵照执行。1）施工活动情况　　A、施工部位、内容：关键线路上的工作、重要部位或结点的工作以及项目监理组认为需要记录的其它工作。　　B、工、料、机动态工：现场主要工种的作业人员数量（比如：钢筋工、木工、泥工、架子工等），项目部主要管理人员（项目经理、施工员、质量员、安全员等）的到位情况。　　料：当天主要材料（包括构配件）的进退场情况。　　机：指施工现场主要机械设备的数量及其运行情况（有否故障、及故障的排除时间等），主要机械设备的进退场情况。　　2）监理活动情况　　A、巡视：巡视时间或次数，根据实际情况有选择地记录巡视中重要情况；　　B、验收：验收的部位、内容、结果及验收人；　　C、见证：见证的内容、时间及见证人；　　D、旁站：内容、部位、旁站人及旁站记录的编号；　　E、平行检验：部位、内容、检验人及平行检验记录编号；　　D、工程计量：完成工程量的计量工作、变更联系内容的计量（需要的）；第58页共58页n　　E、审核、审批情况：有关方案、检验批（分项、工序等）、原材料、进度计划等的审核、审批情况。（记录有关审核、审批单的编号即可）　　3）存在的问题及处理方法　　通过一系列的监理工作，在工程的质量、进度、投资等方面发现了什么问题，针对这些问题监理组是如何处理的，处理结果怎样，应做好详细的记录。对一些重大的质量、安全事故的处理应按规定的程序进行，并按规定记录、保存、整理有关的资料，日记中的记录应言简意赅。　　4）其它　　A、监理指令（监理通知、备忘录、整改通知、变更通知等等）；　　B、会议及会议纪要情况；　　C、往来函件情况；　　D、安全工作情况；　　E、合理化建议情况；　　F、建设各方领导部门或建设行政主管部门的检查情况。　　5）值班记录　　当天值班的监理人员签名。　6）各类监理记录必须及时进行整理、编号和妥善存储。　　（十五）监理工程质量事故处理制度　　1、凡在建设过程中，由于设计或施工原因，造成工程质量不符合设计要求，需返工处理的统称工程质量事故。2、工程质量事故发生后，承包商应立即书面报告。3、对无害缺陷，监理人员可先分析验证，再决定是否修补，严禁施工人员擅自掩饰。修补后应进行技术校验。　　4、对技术规范所不允许的断层、裂缝、倾斜、强度不足及危害公共安全的质量事故，驻地监理人员应立即报告总监与业主联系，指令承包商暂停该项工程的施工，并采取有效的安全措施。重大事故应立即报告上级有关部门进行联合调查处理。第58页共58页n　　5、在总监的支持下，有关专业应会同有关各方对质量事故现场进行审查、取证、诊断、测试、验算，提出处理方案或对承包商提出的处理方案予以审查、批准。　　6、事故处理方案应体现安全可靠、不留隐患、满足建筑物的功能和使用要求、技术可行、经济合理等原则。涉及设计变更的必须由原设计人员签证。7、经批准后的事故处理方案，必须报业主、设计、质监部门备案，并且由监理工程师监督实施。　　（十五）监理资料管理及归档制度：（1）资料整理、归档的规定为了规范项目监理机构的工作行为，统一监理现场资料管理，使监理工作进一步走上规范化、标准化、制度化，提高监理水平，正确反映工程监理程序和工程监理过程中的质量情况，完善监理档案管理。要求工程项目监理组在监理过程中，认真做好监理资料的收集、整理归档工作，作如下规定：1）监理资料管理的基本要求是：及时整理、真实齐全、分类有序。2）监理资料整理，严格按照有关规范、规定及公司关于监理资料收集、整理、归档的具体要求进行填写、整理、归档。3）监理资料填写要规范化，内容完整，简要明了，用词规范，字迹工整，使用专业语言。填写时必须使用蓝黑、碳黑笔填写，不得使用其它笔填写，编号统一。4）总监应指定专人进行监理资料管理，但总监为总负责人。5）总监理工程师应根据基本要求认真审核监理资料，审核中必须认真细致和有高度的责任心，以确保监理资料的质量。在审核合格后交资料管理人员存放。6）第58页共58页n资料员对监理工作过程中形成的监理资料按监理归档分类的要求建立资料案卷盒（夹）并设资料目录。按“监理事件”的“类别”、“时间”进行整理，分类登记，存放保管，以便跟踪检索。总监理工程师应定期对监理资料进行检查。7）项目监理资料的收发，借阅必须通过资料管理人员履行手续，防止丢失。8）因工作需要必须调换总监理工程师时，该工程监理资料应在5日内完成全部资料的移交工作。在五日内由前任总监理工程师负责，五日后由现任总监理工程师负责。9）工程竣工验收前，由项目总监组织监理资料的归档、整理工作，并负责审核，合格后报公司审核验收。对经审核不合格的资料，通知总监重新整理、重新审核直至合格。与工程档案室管理人员办理移交手续。10）存档的监理档案需要借阅时，应办理借阅和归还手续。11）监理档案保存期按有关规定，超过保存期的监理档案应经监理单位负责人批准后销毁，但应有记录。（2）监理资料的分类存放1）建设单位应提供的资料：A、建设工程批准文件、技术资料B、工程建设招投标文件C、施工合同D、施工单位资质等级证书等资料（含人员资格资料）2）监理单位留存项目监理组的资料：A、中标通知书B、监理合同C、监理单位资质等级证书（复印件）D、监理大纲E、监理机构组成人员一览表及岗位证书（复印件）3）监理过程中形成的监理资料：A、第58页共58页n综合性资料（包括监理规划、监理细则、监理工作制度、专题报告等）B、A类表包括：工程开工申请表（含附件）工程进度计划申报表（含附件）延长工期报审表（含书面证据材料）施工组织设计/方案申报表（含附件）材料、设备进场使用报验单（含附件）工序质量报验单（附分项工程质量检验评定表）专业分包队伍资信报审单（附资信材料）施工测量报验单（附测量资料）混凝土浇灌申请表合同工程计量报审表（含附件）签证工程计量报审表（含附件）工程费用索赔报审表（含附件）工程付款申请表（含附件）监理工程师指令/通知回复此表亦可分别附与C1、C2表后由总监定。施工单位通用申报表（含附件）本表除用于分部工程、单位工程和试车等验收报验外亦可用于各种试验记录报验及特殊子项目工程验收报验。C、B类表包括：建设单位工程指令单（含附件）建设单位工程联系单（含附件）设计单位工程联系单（含附件）当建设单位和设计单位沿用自有表式发出类似B类表式的函件时，监理人员以B类表式对待，分别分类编号存放。所有图纸会审记录设计变更、技术核定、现场签证等资料亦应分别分类编号归入B类表卷（册）内。D、C类表包括：监理工程师指令单第58页共58页n监理工程师通知单监理工程师联系单监理工程师备忘录监理月报会议纪要监理日志试验记录登记表来文登记表发文登记表工程项目实施阶段概况台帐工程竣工验收质量评估报告工程监理总结报告监理工作总结（3）监理资料的归档工程项目竣工验收后，项目监理组应及时将监理资料按下列顺序组卷装订成册，移交公司归档：1）建设单位提供的资料只留下施工合同、施工招投标文件（如建设单位不要求监理进行投资控制，则可不留）归档，其余全部退回建设单位。2）工程留存项目组的资料，只留监理合同归档。3）监理过程中形成的监理资料：A、将综合性资料（包括监理规划、监理细则、监理工作制度、专题报告等，连同上述1、2两项保留的资料，组成综合卷（一册或两册）归档。B、将A、B、C三大类表式按其表式顺序，分别组成A类表卷（若干册）、B类表卷（若干册）、C类表卷（若干册）归档。第58页共58页n4）移交委托人（建设单位）的监理资料目录：移交委托人的监理资料，本着只移交监理结果的资料，不移交监理过程的资料，只移交未曾提交过的资料，对已提交过的资料不再重复提交的原则，暂定为下列五个报告：A、每一个单位工程的“工程竣工预验收质量评估报告”；B、网架、幕墙、桩基、中央空调等特殊子分部工程的质量预验收报告（或称“预验收质量评估报告”）；C、质量、安全事故报告；D、工程竣工结算监理初审报告；E、项目的“工程监理总结报告”。这样，在各“工程监理总结”的“监理资料清单”中要求各项目监理组填写移交公司的全套监理资料目录（不填写移交业主的资料目录）并应注明：如市档案馆需要，可全部移交市档案馆，公司只保留资料目录；如委托方（建设单位）需要部分或全部资料，可来公司复印。十一、实施监理过程中的检查每月由监理部组织有关人员对现场项目监理部的工作情况进行检查，检查内容包括：1、监理工作进行情况。业主为监理工作创造的条件是否具备；监理工作是否按《监理规划》及《监理实施细则》展开；监理工作制度是否认真执行；监理工作中还存在哪些问题或制约因素等。2、监理工作效果。工程进度是否符合计划要求，工程质量及工程投资是否处于受控状态等。3、了解现场项目监理部工作及生活上存在的困难，并协助解决。了解业主对项目监理部工作的反映，并根据反馈意见对本《监理实施规划》进行调整。除以上内容外，现场项目监理部可根据建设实际情况制定“补充细则”。根据建设部所颁发的建设监理法规和本工程项目监理合同的规定，施工过程中主要监理范围和目标（有设计阶段及其它阶段监理内容时，其范围和目标应作补充）一般分为以下几个内容：第58页共58页n（1）工程设计监理：组织设计图纸会审；对施工过程中有关业主施工单位要求变更设计事宜，及时与设计单位协商解决并按规定办理设计变更手续，及时会同设计单位对重要隐蔽工程进行检查验收签证和施工中发现的问题进行处理。通过施工过程中的设计监理，使设计单位能同施工单位紧密协调和配合，使设计能更好地满足使用和施工工艺要求（这里所提的设计监理与设计阶段监理不同，此条仅用于业主委托施工阶段有关设计的监理时适应）。（2）工程材料和构件监理：通过对材料、构件样品检查及对进场实物的检查，杜绝不合格的产品用于工程。对质量有怀疑的材料应按规定抽样送检，不合格的不得用于工程。(3)施工质量监理：对整个施工进行全过程监理，办理分部分项工程和竣工验收签证。所有分部分项工程的施工均应遵守施工验收规范和操作规程。单位工程施工质量应达到施工承包合同的具体要求，各项工程应具备完整的技术资料。(4)工程进度监理：根据业主要求编制进度网络控制图：审批施工单位的施工网络和进度计划，督促施工单位实施并根据实际情况及时修订网络和计划，帮助施工单位协调材料供应和施工力量，及时解决和处理施工中的问题，确保工程在实现质量优良的前提下，如期实现进度目标。(5)工程投资监理：根据工程预算编制施工阶段投资分解规划，并每月据此做出投资分析；协助业主对材料和设备订购合同进行审查；对工程进度款的支付进行签证；对工程结算价未进行审核，在确保建设工期和工程质量的前提下，尽可能降低成本。附件及附表第58页共58页n附表1投资控制流程图确定投资目标，编制资金使用计划（业主）审核施工组织设计（监理）审核已完工程量，签认支付证明（监理）签认设计变更、工程变更与工程洽商(监理)主要技术方案经济技术分析、投资挖潜有无索赔可能有无审核索赔文件（监理、业主）审核阶段工程结算有无偏差？阶段实际投资与计划投资比较（监理）编制竣工结算文件（承包人）审核竣工结算(监理、业主)有无结束分析、纠偏，必要时调整投资目标（业主与监理）第58页共58页n附表2进度控制流程图签发承包合同（业主、承包人）编制施工总进度计划（承包人）同意？审查施工总进度计划（监理）编制年/月/季度实施计划（承包人）同意？审查施工计划（监理）检查计划实施情况（监理）进行监督控制直到工程完工有无偏离？影响工期？承包人责任？提出工期延长申请（承包人）督促采取赶工措施承包人调整进度计划审批延长工期(监理、业主)审核调整进度计划（监理、业主）工程竣工验收，监理颁发移交证书第58页共58页n附表3单位工程质量控制流程图监理签发“竣工移交证书”质监站核定工程质量等级监理：向质监站提交质量监理报告承包人向质监站提交质保资料参加业主组织的正式验收组织竣工初验组织分部工程质量验收组织图纸会审确认分包单位资格审核施工组织设计编制主要分项、分部工程质量控制措施确定单位工程及分部工程质量标准审核承包人质量保证体系隐蔽工程及分项工程验收原材料、构配件、设备进场验收第58页共58页n附表4分项、分部工程签证流程图审查开工申请单进行下一道工序每道（步）工序完工后返工不合格承包人自检合格填报工序质量检验单合格不合格监理工程师进行质量检查，签认质量检验单分项工程已完工不合格承包人自检返工合格填报质量检验报表及分项工程完工证书监理工程师检查，汇总质量验收单签认分项工程完工证书不合格第58页共58页n附表5原材料、构配件及设备签认流程图承包人填报验单，提供有关质量证明文件监理工程师审查生产厂家资格审查质量证明文件实物质量检查签认不同意进场意见签认同意进场意见监理工程师进行现场质量检验承包人在指定部位使用合格？第58页共58页n附表6工程事故质量处理流程图发生质量事故必要时上报主管部门发出停工令(监理)发出《质量问题通知单》（监理）暂停施工事故调查（一般事故每月汇总集中上报）（重大事故5日内上报）（倒塌事故12小时内上报）事故原因分析研究、制订处理方案提交《质量缺陷调查报告》(承包人)组织审查《调查报告》（监理）原因不明不处理研究确定处理方案补充调查实施处理方案（承包人）完成处理，自检申请验收(承包人)提出新方案发出复工令检查、验收（监理）恢复施工提交《质量事故处理报告》（监理）第58页共58页n附表7工程停、复工流程图附表7工程停、复工流程图监理方签发停工令执行工程质量事故处理程序执行工程质量事故处理程序承包人填写“复工申请”监理工程师检查处理情况总监量工程师签认复工指令第58页共58页n附表8工程变更流程图提出工程变更（业主、监理或承包人）监理工程师从质量、投资、进度角度审查其合理性并提出意见与业主和承包人协商并取得业主认可总监、专业监理工程师审核会签与设计有关的应通知设计人员，并提出变更图或通知通知承包人限期提出工程变更的工程费用估算和工期估算监理工程师根据合同条款进行审定承包人费用及工期增减总监理工程师组织审批批准施工单位实施工程变更报业主审核或备案，作为工程结算和进度计划的依据第58页共58页n单位工程质量控制监理流程图确定单位工程及分部工程质量标准编制主要分项、分部工程质量控制措施审核施工组织设计审核施工单位质量保证体系确认分包单位资格原材料、构配件、设备进场验收隐蔽工程及分项工程验收组织图纸会审组织分部工程质量验收组织竣工初验参加业主组织的正式验收施工单位向质监站提交质保资料监理：提交质量评估监理报告质监站备案监理签发“竣工移交证书”第58页共58页n工程变更监理流程图监理工程师从质量、投资、进度角度审查其合理性并提出意见提出工程变更（业主、监理或施工单位）与设计有关的应通知设计人员，并提出变更图或通知总监、专业监理工程师审核会签与业主和承包商协商并取得业主认可通知施工单位限期提出工程变更的工程费用估算和工期估算监理工程师根据合同条款进行审定施工单位费用及工期增减报业主审核或备案，作为工程结算和进度计划的依据总监组织审批批准施工单位实施工程变更第58页共58页n施工阶段全面监理内容图解业主方监理工程师项目管理承建承包商承建承包商质量安全控制合同管理信息管理组织协调进度控制投资控制达到质量安全目标达到合同价格项目完成达到合同工期武汉华立建设监理有限公司十堰市人民医院公租房、教学楼边坡治理工程项目监理部2014年2月10日第58页共58页