某某河综合整治一期工程监理规划 38页

某某河综合整治一期工程施工监理规划第一章工程概况一、工程简况工程名称：某某河综合整治一期工程（一）工程地点：位于某某市某城区东北部。（二）工程组成：工程由河坎主体部分和环境部分组成。河坎主体部分工程包括：挡墙砌筑、河道开挖、土方外购回填、闸口工程等。环境部分内容包括：1区到10区的园路、广场地面铺装、木平台、茶室、厕所及环境绿化工程。（三）工程投资：工程概算为2020.03万元。（四）建设工程计划工期：（五）工程主要内容本工程主要工程量：土方开挖m3；土方填筑5133.18m3；钢筋12.06t；混凝土3173.41m3(河坎)砌体1065.52m3松木桩3555根环境工程m238n一、施工监理标段的划分本工程只设一个施工监理标段。二、工程项目组成工程项目结构某某河综合整治工程环境工程土建工程园路及广场面绿化工程土方工程园路及广场砌石工程基础工程砼工程附图1工程项目结构图38n第一章监理工作范围监理服务范围为某某河综合整治一期工程施工准备阶段至竣工验收阶段所有监理工作，以及保修期内相应的监理工作。第三章监理工作内容一、施工准备阶段监理工作1、熟悉设计文件、合同文件内容；2、参加由建设单位组织的技术交底会，对技术交底会议纪要进行签认；3、审查承包单位报送的施工组织设计（方案）报审表，提出审查意见，并经总监理工程师审核、签认后报送建设单位；4、开工前，审核承包单位现场项目管理机构的质量管理体系，技术管理体系和质量保证体系；5、检查、签认承包单位报送的测量放线控制成果及保护措施；6、审查承包单位报送的开工报告，具备条件时，由总监理工程师签发，并报送建设单位；7、参加由建设单位主持召开的第一次工地会议。8、根据需要及时组织专题会议，解决施工过程中的各种专题问题。二、施工阶段监理工作1.施工阶段的质量控制1、审核、签认承包单位报送重点部位、关键工序的施工工艺和确保工程质量的措施；2、复验和确认承包单位在施工过程中报送的施工测量放线成果；38n3、验收承包单位的工地试验室，审核其人员资质；4、审核承包单位报送的拟进场工程材料、构配件和设备的工程材料/构配件/设备报审表及其质量证明资料；5、定期检查承包单位的直接影响工程质量的计量设备的技术状况；6、对施工过程进行巡视检查、对隐蔽工程进行旁站监理；7、现场检查承包单位报送的隐蔽工程报验申请表和检验结果，对符合要求的予以签认；8、对承包单位报送的分项工程和单位工程质量验评资料进行审核和现场检查，符合要求后予以签认；9、对施工过程中出现的质量缺陷及时下达监理工程师通知，要求承包单位整改，并检查整改结果；10、监理人员发现存在重大质量隐患，可能造成质量事故或已经造成质量事故时，及时下达工程暂停令，要求承包单位整改，整改完毕后经复查，符合规定要求后及时签署工程复工报审表；11、对需要返工处理或加固补强的质量事故，责令承包单位报送质量事故调查报告和经设计单位等相关单位认可的处理方案。并对质量事故的处理过程和处理结果进行跟踪检查和验收，及时向建设单位提交有关质量事故的书面报告。2．施工阶段的投资控制工作1、按合同规定程序对工程进行计量和工程款支付；2、按合同规定程序进行竣工结算；3、依据施工合同有关条款、施工图对工程项目造价目标进行风险分析，并制定防范对策；4、审查工程变更方案；38n5、建立月完成工程量和工作量统计表，对实际完成量与计划完成量进行比较、分析，制定调整措施，并在监理月报中向建设单位报告；6、收集、整理有关的施工和监理资料，为处理费用索赔提供依据。3．施工阶段的进度控制工作1、按监理部批准的施工组织设计，进行进度控制；2、进度目标出现偏差时，督促承包单位采取调整措施；3、对进度目标进行风险分析，制定防范性对策，报送建设单位；4、在监理月报中向建设单位报告工程进度和所采取进度控制措施的执行情况，并提出预防由建设单位原因导致的工程延期及相关费用索赔的合理化建议。一、竣工验收和质量保修期监理工作1、依据有关法律、法规、标准、设计文件及施工合同，对承包单位报送的竣工资料进行审查，并对工程质量进行竣工预验收，对存在的问题，及时要求整改，签署工程竣工报验单，提出工程质量评估报告；2、参加竣工验收，提供相关监理资料，会同参加验收的各方签署竣工验收报告；3、对建设单位提出的工程质量缺陷进行检查和记录，对承包单位进行修复的工程质量进行验收，合格后予以签证；4、对工程质量缺陷原因进行调查分析，并确定责任归属。二、施工合同管理工作1、工程暂停及复工；2、工程变更管理；3、费用索赔处理；38n4、工程延期及工程延误处理；5、合同争议的调解。第四章监理工作目标本工程项目监理总目标为：按照国家和省有关工程建设监理工作的规定和业主要求，配备高素质的监理人员，运用现代化科学管理手段，使用先进可靠的仪器、设备、发扬“求实创新、开拓进取”的精神，严格按照本规划运作，全力以赴创一流监理业绩。1．工期目标：全部工程总工期6个月，即2006年3月～2006年9月，2．投资目标：严格执行工程施工合同有关条款，按合同总投资2020.04万元人民币控制；3．质量目标：达到国家验收规范的合格标准。第五章监理工作依据监理工作的依据是国家的法律、法规，有关的设计规范和施工规范、操作规程、技术标准，经有关部门批准的工程项目建设文件，工程建设施工合同、监理委托合同等，主要包括：1、国家、水利部、某某省有关部门颁布的工程建设方面的法律、法规和有关政策；水利部《水利工程建设监理规定》和某某省《水利工程项目建设监理工作规程》；有关环境及园林方面的规范。2、合同指定使用的技术规范、工程质量检验评定标准、试验规程等。3、政府建设主管部门批准的容桂眉蕉河综合整治一期工程建设文件、设计文件。4、依法签订的合同：5、施工承包合同（1）业主与第三方签订的其它建设合同；38n（1）本工程实施过程中，业主与监理单位组织召开或参加的有关会议的会议纪要、监理通知、函、电及其它文字记录，监理单位批准的各种施工图纸，发出的指令等；第四章项目监理机构的组织形式一、工程项目监理组织机构我公司承接此工程项目监理任务后，及时组建施工现场工程项目监理部，代表公司全面负责履行项目法人在监理合同书中确定的监理人权力和义务。项目监理部实行总监理工程师负责制和监理工程师岗位责任制。考虑到工程项目较大，有多个分部工程同时施工，监理部拟组建职能部门并考虑指挥的统一性，组织机构模式采用直线制。此种组织机构的优点是：指挥系统一元化领导，相应的职能机构人员作为参谋和助手，既能发挥专业人员的专长，又能提高管理水平。（项目监理组织机构见附图）总监理工程师监理工程师现场监理员附图2某某河综合整治一期工程监理组织框图第七章项目监理机构的人员配备计划某某38n河综合整治一期工程项目监理部拟由4人组成，监理工程师3人，监理员1人。总监理工程师由年富力强、监理工作经验丰富的国家注册水利工程建设监理工程师担任。公司合同部每月定期或应业主要求不定期到工程施工现场进行技术、管理咨询，并参与主要工程项目的施工组织设计审查、监理规划审查、重大技术安全问题的审查，定期到工地巡视，并提出巡视意见书。某某河综合整治一期工程项目监理部人员安排如下：总监理工程师：监理工程师：监理员：第八章项目监理机构的人员岗位职责某某省监理公司承接本工程监理任务后，即设立某某河综合整治一期工程项目监理部，并报请业主批准。监理部全面履行监理合同中规定的监理方的权利和义务，项目监理部实行总监负责制，对某某省监理公司和业主负责，监理工程师按职能部门分工实行工作岗位责任制，具体岗位职责如下：1总监理工程师职责总监理工程师是一个工程项目的监理工作总负责人。在管理中承担决策职能，直接主持或参与重要方案的规划工作，并进行必要的检查和监督。执行公司的指示和业主方根据监理合同所规定范围内的指示。协调是总监理工程师的一项基本任务。其主要职责为：（1）确定项目监理机构人员的分工和岗位职责；（2）主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则，并负责管理监理机构的日常工作；（3）保持与建设单位的密切联系，弄清其要求和愿望，在监理进程中定期或不定期向建设单位汇报工程进展；38n（1）检查和督促监理人员的工作，根据工程项目的进展情况进行人员调配，调换不称职的人员的工作；（2）参加设计单位向施工单位的技术交底会议；（3）参加合同谈判，协助业主确定合同条件；（4）主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件；（5）签发工程开工、复工报审表，工程暂停令，工程款支付证书，工程竣工报验单；（6）审定承包单位提交的开工报告，施工组织设计，技术方案，进度计划；（7）审核签署承包单位的申请，支付证书和竣工结算；（8）审查和处理设计变更；（9）主持或参与工程质量事故调查，签发工程质量通知单，工程质量事故分析处理报告；（10）调解建设单位与施工单位的合同争议，处理索赔，审批工程延期；（11）组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告，专题报告和项目监理工作总结；（12）审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审核承包单位的竣工申请，组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查，参与工程项目的竣工验收；（13）主持整理工程项目的监理资料。1专业监理工程师的职责（1）负责编制本专业的实施细则；（2）负责本专业监理工作的具体实施；（3）组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，当人员需要调整时，向总监理工程师提出建议；38n（1）审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向总监理工程师提出建议；（2）及时检查、了解和发现承包方的组织、技术、经济和合同方面的问题，并向总监报告，以便研究对策，解决问题；（3）检查有关工程状况，掌握工程现状，及时发现和预测工程问题，并采取妥善措施处理；（4）提供或搜集有关索赔资料，并把索赔与防索赔当做本部门份内工作来抓，积极配合有关部门做好索赔工作；（5）参加或组织有关工程会议，并做好会前准备、会议纪要；（6）负责本专业隐蔽工程、分项工程、单位工程、单项工程等分期交工工程的检查和验收工作；（7）定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告，对重大问题及时向总监理工程师汇报请示；（8）根据本专业监理工作实施情况，做好监理日记；（9）负责本专业监理资料的收集，汇总及整理参与编写监理月报；（10）检查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，根据实际情况认为有必要时对进场材料、设备、构配件进行平行检验，合格时予以签认；（11）负责本专业的工程计量工作，审核工程计量的数据和原始签证。1监理员职责(1)在专业监理工程师指导下，开展现场监理工作；(2)检测承包单位投入工程的人力、材料、主要机械设备及其使用，运行状况，并做好检查记录；(3)负责检查、检测并确认材料、设备、成品和半成品质量；38n(1)复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据，并签署原始凭证；(2)按设计图及有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录；(3)担任旁站工作，实施跟踪检查，发现问题及时指出并向专业监理工程师报告；（1）做好监理日记和有关的监理记录。第九章监理工作程序一、监理工作程序1编制工程建设监理规划；2按工程建设进度、分专业编制工程建设监理细则；3按照建设监理细则进行建设监理；4参与工程竣工验收，签署建设监理意见；5建设监理业务完成后，向项目法人提交工程建设监理档案资料。二、监理工作程序框图　　　　　　　1、监理工作程序图（附图3）2、单项工程质量控制流程图（附图4）3、工程变更流程图（附图5）4、工程进度款支付流程图（附图6）5、工程索赔处理流程图（附图7）6、项目竣工验收的流程图（附图8）7、工程项目施工质量控制工作流程图（附图9）8、开工申请核签程序图（附图10）38n9、协调会议纪要签发程序图（附图11）10、信息处理程序框图（附图12）11、协调程序框图（附图13）第九章监理工作方法及措施建设工程监理控制目标的方法与措施应围绕质量控制、进度控制、投资控制这三大控制任务展开。第一节工程项目施工质量控制一、工程项目施工质量控制方法（一）质量的事前控制1．质量控制点的设置针对监理项目的具体情况，施工工艺过程的质量控制应当选择保证质量难度大的、对质量影响大的对象做为质量控制点。质量的事中控制2．作业技术交底的控制督促承包单位做好技术交底工作，要明确做什么、谁来做、如何做、作业标准和要求、什么时间完成等。3．进场材料构配件的质量控制凡运到施工现场的原材料、半成品或构配件，进场前应向项目监理机构提交《设备报审表》，同时附有产品出厂合格证及技术说明书，由施工单位按规定要求进行检验的检验或试验报告，经监理审查并确认其质量合格后，方准进场。4．环境状态的控制主要以施工作业环境、施工质量管理环境、现场自然环境条件的控制进行。5．进场施工机械设备性能及工作状态的控制38n应包括施工机械设备的进场检查、工作状态的检查、特殊设备安全运行的审核及大型临时设备的检查。（二）事中控制1．承包单位自检与专检工作的监控主要包括承包单位的自检系统和监理工程师的检查两方面。2．技术复核工作的监控对涉及施工作业技术活动基准和依据的技术工作，严格进行专人负责检查、复核。3．见证取样送检工作的监控为确保工程质量，必须对工程的材料、混凝土试块、等进行见证取样，并应符合见证取样的工作程序和要求。4．工程变更的监控在工程建设过程中，对施工单位提出的要求、设计单位提出的要求及建设单位（监理工程师）提出的要求严格按照变更程序进行。5．见证点的实施控制主要对待检的见证点进行确认，并严格按照监理实施程序实行。6．计量工作质量的监控应包括施工过程中使用的计量仪器、检测设备、称重衡器，从事计量作业人员技术水平资质的审核及现场计量操作的质量控制三方面。7．质量记录资料的监控施工质量记录资料应真实、齐全、完整，相关各方人员的签字齐备、字迹清楚、结论明确。主要包括三方面的内容：施工现场质量管理检查记录资料、工程材料质量记录及施工过程作业活动质量记录资料。8．工地例会的管理38n坚持工地例会，协调处理各种矛盾，解决施工中遇到的质量问题，并形成共识。9．停、复工令的实施为了保证工程质量，出现下述情况之一者，监理工程师有权指令施工单位立即停工整改。1）施工作业活动存在重大隐患，可能造成质量事故或已造成质量事故。2）承包单位未经许可擅自施工或拒绝监理机构管理。3）出现施工质量等情况时。（三）事后控制事后控制的主要内容包括：1．基础验收基础工程是施工中的一项重要内容，其质量状况对后续工程质量影响较大，故应做为一个关键工序或重要单元进行质量验收。2．隐蔽工程验收隐蔽工程的验收应严格按照隐蔽工程验收程序进行，未经检查合格，不许承包单位隐蔽、覆盖，进入下一道工序施工。3．工序交接验收坚持上道工序不经检查验收不准进行下道工序的原则。上道工序完成后，先由施工单位进行自检、专职检，认为合格后再通知现场监理工程师或其代表到现场会同检验。检验合格后签署认可方能进行下道工序。4．分部工程、单位工程的验收审查施工承包单位提交的完工验收所需的文件资料，、竣工图纸，并对现场进行检查，发现问题及时解决。对拟验收项目初验合格后，上报建设单位；并参加由建设单位组织的正式竣工验收。38n5．联动试车或设备的试运转经现场监理工程师检查并确认满足设备试运行时，由总监理工程师批准设备安装承包单位进行设备试运行，并通知建设单位及设计单位等有关单位参加。6．不合格的处理上道工序不合格，不准进入下道工序施工，不合格的材料、构配件、半成品不准进入施工现场且不容许使用，已进场的不合格品应及时做出标识、记录，只定专人看管，避免用错，并限期清除出现场；7、成品保护1）成品保护的要求监理工程师应对承包单位所承担的成品保护工作的质量与效果进行经常性的检查。2）成品保护的措施主要包括：成品的防护、包裹、覆盖、封闭和合理安排施工顺序。一、工程项目施工质量控制措施主要包括以下几方面：1、对技术文件、报告和报表进行审核；2、合理下达指令性文件和进行文书的管理工作；3、进行现场的监督和检查；4、规定质量监控工作程序。5、利用支付手段等控制措施进行控制。第二节工程项目施工进度控制一、工程项目施工进度控制方法（一）施工进度的事前控制施工进度的事前控制，即为工期预控，主要工作内容有：1．编制施工进度控制工作细则施工进度控制工作细则是对建设监理规划中有关进度控制内容的进一步深化和补充。38n2．审核施工进度计划为了保证建设工程的施工任务按期完成，监理工程师必须审核承包单位提交的施工进度计划。3．下达工程开工令根据承包单位和业主双方关于工程开工的准备情况，选择合适的时机发布开工令。（二）施工进度的事中控制1．协助承包单位实施进度计划及时检查承包单位报送的施工进度报表和分析资料，在对工程实际进度资料进行整理的基础上，将其与计划进度相比较，以判断实际进度是否出现偏差。如出现偏差，则应采取纠偏措施进行调整。2．组织现场协调会应每月、每周定期组织召开不同层级的现场协调会，以解决工程施工过程中的相互协调配合问题。3．签发工程进度款支付凭证对承包单位申报的已完成并经质量评定合格的工程量，按月进度付款的形式签发工程进度款支付凭证。（三）施工进度的事后控制1．向业主提供进度报告监理工程师应随时整理好工程进度资料，并做好工程记录，定期向业主提交进度报告。2．督促承包单位整理技术资料根据工程进展情况，督促承包单位及时整理有关技术资料。3．整理工程进度资料38n在工程完工后，监理工程师应将工程进度资料收集起来，进行归类、编目和建档。4．工程移交督促承包单位办理工程移交手续，处理工程保修期内出现的质量及责任等问题，并督促责任单位及时修理。一、进度控制措施（一）组织措施：1．落实进度控制的责任，建立进度控制协调制度；2．增加工作面，根据工程进度需要，组织更多施工队伍，增加每天的工作时间，增加劳动力和施工机械数量。（二）技术措施：建立施工作业计划体系；采用高效能的施工机械设备；采用施工新工艺、新技术，缩短工艺过程间和工序间的技术间歇时间。（三）经济措施：对由于承包方的原因拖延工期者进行必要的经济处罚；（四）合同措施：按合同要求及时协调有关各方的进度，以确保项目形象进度的要求。第二节工程项目施工投资控制监理工程师在施工阶段进行投资控制的基本原理是把计划投资额作为投资控制的目标值，在工程施工过程中定期地进行投资实际值与目标值的比较，通过比较发现并找出实际支出额与投资控制目标值之间的偏差，分析产生偏差的原因，并采取有效措施加以控制，以保证投资控制目标的实现。一、工程项目施工投资控制方法1．制作施工阶段投资控制的工作流程2．进行资金使用计划的编制其中主要包括：1）投资目标的分解38n2）资金使用计划的形式一、工程项目施工投资控制措施（一）组织措施：1.建立健全监理组织，完善职责分工及有关制度，落实投资控制的责任。2.编制本阶段投资控制工作计划和详细的工作流程图。（二）技术措施：1.对设计变更进行技术经济分析，严格控制设计变更；2.审核承包单位编制的施工组织设计，对主要施工方案进行技术经济分析；4.继续寻找通过改进设计挖潜节约投资的可能性。（三）经济措施1.编制资金使用计划，确定分解投资控制目标。对工程项目造价目标进行风险分析，并制定防范性对策；2.进行工程计量；3.复核工程付帐单，签发付款证书；4.在施工过程中，进行投资跟踪控制，定期地进行投资实际支出值与计划值的比较，发现偏差，分析产生偏差的原因，及时采取纠偏措施；5.对工程施工过程中的投资支出作好分析与预测，经常或定期向业主提交项目投资控制及存在的问题；6.协商确定工程变更的价款，审核竣工结算。（四）合同措施：1.做好工程施工记录，保存好各种图纸，特别是施工变更图纸，为正确处理索赔提供依据；2.参与合同修改、补充工作，着重考虑它对投资控制的影响。38n一、计量与支付控制1．每月25日为承包商报送工程计量申报表和工程进度付款申报表的时间。2．承包方应按合同规定的计量方法，按月(结算月：上月26日到本月25日)对已完成合同内的质量合格的（经监理部检验签证的）工程进行准确计量。按工程量清单的项目分项向监理部提交工程量月报表和有关计量资料，包括已完成经监理工程师签认的计日工和合同外工程量。3．现场监理工程师对承包方报送的工程量月报表进行审核时，承包方应派员协助监理人员共同复核。项目监理工程师认为必要时可要求承包方提供原始测量和计算资料，或要求承包方联合进行测量计量，承包方应遵照执行。4．承包方报送的工程进度付款申报表应包括：（1）已完成的工程量清单项目的工作量及应付的金额；（2）经监理签认的本合同工程量清单外的工程量和单价，以及应付金额；（3）根据合同规定承包方有权得到的金额；（4）应由业主扣留的保留金金额；（5）应由业主扣回的预付款金额。5．收到承包方报送的工程计量申报表和工程进度付款申报表后14天内，监理工程师对承包方申报的工程量和单价进行审核，无异议后签字，报总监理工程师审查批准。并由总监理工程师签署月进度付款证书报业主批准。6．承包方在工程移交证书颁发后28天内，向监理部提交一份完工付款申请单。监理部在收到承包方提交的完工付款申请后28天内，完成复核工作，经与承包方协商修改后，在完工付款申请单上签字，并出具完工付款证书报业主审批。38n7．承包方在保修责任终止证书颁发后28天内，按监理部批准格式向监理部提交最终付款申请单。监理部收到最终付款申请单后14天内，出具最终付款证书提交业主审批。第三节工程项目信息管理信息管理制度及措施(一)建立信息管理系统1、文件分类：①业主指示；②设计文件；③监理文件；④施工文件；⑤其它。2、信息编码系统：根据工程施工的所属单位，分部工程及文件分类、日期等建立多次信息编码系统，全部实行计算机辅助管理(归档、查询)。3、根据信息系统结构，建立资料数据库。(二)信息管理制度1、建立文件收发登记制度及文件借阅制度。2、建立施工现场记录，填报工程进度登记表，工程质量检查验收表等。编写监理日志及监理大事记。3、及时整理编制各种文件资料，分类(详见附件2：工程监理文件报表分类明细表)归档保存。4、及时整理各类会议记录。5、建立各级汇报制度。6、利用计算机建立各种资料数据库。7、按时编报监理月报，及时提供业主需要的有关工程建设的各种资料。（三）信息处理程序38n信息处理可分为收发文的处理程序和工程技术信息处理程序，但他们都在统一的信息处理系统之中。“信息处理程序图”如附图13所示。（四）监理机构应向发包人提供的信息和文件定期的信息文件―监理月报A.监理月报的内容包括项目概述、大事记、工程进度与形象面貌、资金到位和使用情况、质量控制、合同执行情况、监理工作、施工中存在的问题、安全和环境保护、工程支付等。B.不定期的监理工作报告1．工程优化设计、工程变更的建议。2．投资情况分析预测及资金、资源的合理配置和投入的建议。3．工程进度预测分析报告。C.日常监理文件4．监理日记及施工大事记。5．施工计划批复文件。6．施工措施批复文件。7．施工进度调整批复文件。8．进度款支付确认文件。9．索赔受理、调查及处理文件。10．监理协调会议纪要文件。11．其他监理业务往来文件。D.文件报送份数：根据发包人文件管理的有关规定执行。(五)监理文件信息传递表信息目录表类型提供者接受者38n编号名称OECDGA—1施工组织设计报审表CBAA－1-1开工申请表CBABA—2施工测量放线报验单CBAA—3工程设备报验单CBAA—4分包单位资格报审表CBAA—5单项工程开工报审表CBAA—6建筑材料报验单CBAA—7砼浇筑开仓证CBAA－8回填土干容重试验记录表CBAA—9复工申请CBABA—10年月度工程进度报告单CBAA—11年月进度计划报审表CBAA—12－1预付款申请表CBAA—12－2年月进度付款申请表CBAA—12－3工程月进度支付报审表CBAA—12－4工程款支付报审表CBAA—13工程量变更签证单CBAA—14延长工期报审表CBAA—15单项工程结算签证单CBAAA—16计日工工作支付申报签证表CBAA—17计日工单价申报签证单CBAA—18工程项目分包申请单CABBA—19工程变更申请报告单CBA38nA—20工程质量缺陷处理申报表CABBA—21工程事故报告单CABBA—22合同索赔申报表CABA—23合同外工程项目单价申报表CABA—24工程项目验收申报表CABBA—25施工质检员资质认证申报表CBAB—1开工令EBABB—2停工令EBABB—3监理通知EBABB—4现场指示EBAB—5质量问题通知单EBAB—6现场巡视备忘录EBAC—1施工质量联合验收（开仓）证EBABC—2工程月进度报表EABBC—3工程阶段结算审核书EABC—3-1工程阶段结算审核汇总表EABC—3-2工程阶段结算审核表EABC—4联系单EABBB说明：O—业主（发包方）E—监理部C—承包方D—设计单位G—质量监督站A—主送B—抄送第十一章监理工作制度1、设计文件、图纸会审制度监理工程师在收到施工设计文件、图纸，在工程开工前，会同施工及设计单位复查设计图纸，广泛听取意见，避免图纸中的差错、遗漏。38n1、技术交底制度监理工程师要督促、协助组织设计单位施工配合组向施工单位进行施工设计图纸的全面技术交底（设计意图、施工要求、质量标准、技术措施），并根据讨论决定的事项做出书面纪要交设计、施工单位执行。3、开工报告审批制度当单位工程的主要施工准备工作已完成时，施工单位可提出《工程开工报告书》，经监理工程师现场落实后，一般工程即可审批，并报监理部。对重大工程及有争议的工程报监理部审批。4、材料、构件检验及复验制度分部工程施工前，监理人员应审阅进场材料和构件的出厂证明、材质证明、试验报告，填写材料、构件监理合格证。对于有疑问的主要材料进行抽样，在监理工程师的监督下，使用施工单位的设备进行复查，不准使用不合格材料。5、变更设计制度如因设计图错漏，或发现实地情况与设计不符时，由提议单位提出变更设计申请，经施工、设计、监理三方会勘同意后进行变更设计，设计完成后由设计组填写变更设计通知单。监理部审核无误签发《设计变更指令》。6、隐蔽工程检查制度隐蔽以前，施工单位应根据《工程质量评定验收标准》进行自检，并将评定资料报监理工程师。施工单位应将需检查的隐蔽工程在隐蔽前三日提出计划报监理工程师，监理工程师应排出计划，通知施工单位进行隐蔽工程检查，重点部位或重要项目应会同施工、设计单位共同检查签认。7、工程质量监理制度38n监理工程师对施工单位的施工质量有监督管理责任。监理工程师在检查工作中发现的工程质量缺陷，应及时记入施工日志簿和监理日记簿，指明质量部位、问题及整改意见，限期纠正复验。对较严重的质量问题或已形成隐患的问题，应由监理工程师正式填写“不合格工程项目通知”，通知施工单位，同时抄报总监理工程师，施工单位应按要求及时做出整改，克服缺陷后通知监理工程师复验签认。如果发现工程质量问题已构成工程事故时，应按规定程序办理。（1）如检查结果不合格，或检查证所填内容与实际不符，监理工程师有权不予签证，并将意见记入施工日志簿内，待改正并重验合格后才能签证，方可继续下道工序施工。（2）特殊设计的、或者与原设计图变更较大的隐蔽工程，在通知施工单位的同时，还应通知设计单位工地代表参加，与监理工程师共同检查签证。（3）隐蔽工程检查合格后，经长期停工，在复工前应重新组织检查签证，以防意外。1、工程质量检查制度监理工程师对施工单位的施工质量有监督管理的权力与责任。（1）监理工程师在检查工程中发现一般的质量问题，应随时通知施工单位及时改正，并作好记录。检验不合格时可发出“不合格工程项目通知”，限期改正。（2）如施工单位不及时改正，情节较严重的，监理工程师可在报请总监理工程师批准后，发出《工程部分暂停指令》，指令部分工程、单项工程或全部工程暂停施工。待施工单位改正后，报监理部进行复验，合格后发出《复工指令》。（3）38n分部分项工程、单项工程或分段全部工程完工后，经自检合格，可填写各种工程报验单，经监理工程师现场查验后，发给《分项、分部工程检验认可书》或《竣工证书》。（1）施工单位应逐月填写“工程质量检验评定统计表”，监理部填写“工程质量月报表”。（2）监理工程师需要施工单位执行的事项，除口头通知外，可使用“监理通知”，催促施工单位执行。1、工程质量事故处理制度（1）工程质量事故发生后，施工单位必须用电话或书面形式逐级上报。对重大的质量事故和工伤事故，监理部应立即上报建设单位。（2）凡对工程质量事故隐瞒不报，或拖延处理，或处理不当，或处理结果未经监理部同意的，对事故部分及受事故影响的部分工程应视为不合格，不予验工计价，待合格后，再补办验工计价。施工单位应及时上报“质量问题报告单”，并应抄报建设单位和监理部各一份。对于一般工程质量事故，应由施工单位研究处理，填写事故报告一份报监理部；对大质量事故，由施工单位填写事故报告一式两份，由监理部组织有关单位研究处理；对重大质量事故，施工单位填写事故报告一式三份，报监理部，由站组织有关单位研究处理方案，报建设单位批准后，施工单位方能进行事故处理。待事故处理后，经监理部复查，确认无误，方可继续施工。2、施工进度监督及报告制度（1）监督施工单位严格按照合同规定的计划进度组织实施，监理部每月以月报的形式向建设单位报告各项工程实际进度及计划的对比和形象进度情况。（2）审查施工单位编制的实施性施工组织设计，要突出重点，并使各单位、各工序进度密切衔接。38n1、投资监督制度（1）监理部进点后立即督促施工单位报送与承包合同相适应的分段、分工点的概算台帐资料并随时补充变更设计资料。经常掌握投资变动情况，按期统计分析。（2）对重大变更设计或因采用新材料、新技术而增减较大投资的工程，监理部应及时掌握并报建设单位，以便控制投资。2、监理报告制度监理部应逐月编写《监理月报》，并于年内提出监理部的年度报告和总结，报建设单位。年度报告或“监理月报”内容应以具体数字说明施工进度、施工质量、资金使用以及重大安全、质量事故、有价值的经验等。3、工程竣工验收制度（1）竣工验收的依据是批准的设计文件（包括变更设计），设计、施工有关规范，工程质量验收标准以及合同及协议文件等。（2）施工单位按规定编写和提出验收交接文件是申请竣工验收的必要条件，竣工文件不齐全、不正确清晰，不能验收交接。（3）施工单位应在验收前将编好的全部竣工文件及绘制的竣工图，提供监理部一份，审查确认完整后，报建设单位，其余分发有关接管、使用单位保管。交接竣工文件内容如下：1）全部设计文件一份（包括变更设计）。2）全部竣工文件（图表及清单按照管理段的行政区划编制，以便接管单位存档使用）。3）各项工程施工记录一份。4）工程小结。5）主要机械及设备的技术证书一份。38n1、监理日志和会议制度（1）监理工程师应逐日将所从事的监理工作写入监理日志，特别是涉及设计、施工单位和需要返工、改正的事项，应详细做出记录。（2）监理部每周六上午召开监理例会，检查本周监理工作，沟通情况，商讨难点问题，布置下周监理工作计划，总结经验，不断提高监理业务水平。第十二章监理设施为了加强对某某河综合整治一期工程施工的监理力度，驻地现场监理部的人员将以有丰富的类似工程监理工作经验，具有监理资质的中青年监理工程师为主力，使驻地监理部成为一个生气勃勃，富有创造力和责任心的集体，将目标控制工作真正落到实处。配备的其他设备有：全站仪、水准仪、手机、电脑、电话等。某某省水利工程建设监理有限公司某某河综合整治一期工程项目监理部2006年4月20日附图三、监理工作程序图承接监理任务组建监理部明确分工、建立制度38n编制监理规划、细则明确控制点及基本要求协助业主进行施工招投标编制文件、提出意见参与招投标发布开工令审查施工准备按监理细则进行监理控制安全质量进度投资组织或协助各阶段工程验收检查质量、签署意见签发完工证书审查保修计划监督按计划完成保修签发缺陷责任期终止证书监理合同终止附图四：单项工程质量控制流程图施工准备、编写开工报告(承包单位)不同意监理部审查38n同意与业主联系不同意同意总监签发开工令施工单位按要求施工监理人员现场跟踪、巡视检查施工单位三检合格各专业间会签施工单位工序质量检验单监理工程师现场复核或试验、检查不合格返工合格签发本工序质量合格证砼工程签发开仓证下一道工序施工(施工单位)单项工程完成附图五：工程变更流程图业主、设计、施工、提出变更建议书监理方审查建议书不同意38n主管部门审批同意监理方要求承包方报价承包方提交报价监理方报请业主批准不同意同意业主批准报价设计出修改通知单监理签发变更指令承包方执行变更附图六：工程进度款支付流程图总包单位报送已完成工程量表进度款申报表监理工程师审核质量、工程量、单价、总价等38n有总监复核并签证异议部分业主审查并批准补充证签发支付凭证据保留意见，同时提出异议施工单位有异议同意按业主批准支付无异议注：监理签发支付凭证后，施工单位如有异议时，应先按支付凭证支付，施工单位经补充有关证据，包括图纸、变更签证、计算方法、计算公式等，待监理进一步审查后，裁定是否增补。附图七：工程索赔处理流程图承包方提出索赔申请监理方建立索赔档案并审核索赔权力书面否定索赔通知承包方不同意同意承包方进一步提交索赔报告38n监理方组织评价索赔报告将索赔报告及评价报告报告业主监理方组织协商洽谈达成协议成功不成功监理方决定双方接受是否仲裁或诉讼不成功中间调节成功执行附图八项目竣工验收的流程图土建工程竣工、设备完成试车调试施工单位施工单位提交工程技术资料（含竣工图）工程结算资料质量签证文件合格？现场监理工程师组织初验—38n同意验收？总监组织全面检查、验收++—工程质量等级评定审核结算书+质量监督站质量认证处理工程索赔签署工程验收证书工程交接支付工程款使用，保修附图九工程项目施工质量控制工作流程图附：1.施工组织设计(施工布置、施工方法、技术措施、质量保证体系等)；2.劳动力组合；3.材料供应情况；4.工程材料试验报告；5.施工机械设备的选择与配置；6.进度计划。填写“单位工程开工报告单”承包商审核“单位工程开工报告单”监理工程师审核结果不同意同意开工按图纸、规范、合同及施工方案要求施工承包商监理人员现场跟踪巡视检查38n填报工序或单元“工程质量报验单”承包商“三检”合格后填写，并附自检资料现场复检、试验监理工程师各专业会签砼浇筑前签发开仓证返工检查结果不合格合格签发《工程质量合格证》监理工程师分部工程验收程序施工、监理、建管、质监下道工序或下个单元施工承包商单位工程验收程序施工、监理、建管、设计、质监单位工程完成、移交附图十开工申请核签程序图施工单位申签章总监与业主及各方面协调会报批复监理部转签署批提出初审意见发意见示现场监理工程师38n附图十一协调会议纪要签发程序图现场监理工程师或总监主持协调会指定有关人员拟订会议纪要文稿征求有关方面包括业主意见现场监理工程师或总监审查、核定+修改？监理部签章、行文外发-附图十二信息处理程序框图监理工作任务分解收集有关施工活动信息收文登记进行文件分类承担撰文任务、收集有关资料初步整理分管领导处理意见撰文分管领导审查责任人处理、办理有关事项领导审查要求修改签发完整、正确文档员签收录入电子文档责任人签阅并说明处理结果信息员录入电子文档不完整不正确38n监理工程师进行系统分析整理文件归档发文归档建立有关信息台帐输入有关分析成果归档文档统一标准化处理移交建设单位附图十三协调程序框图协调事项深入现场收集资料调查研究召开调查会协调会议监理组织有关单位协商终结监理指令有关单位备案协商无效诉讼或仲裁38n38