施工合同实施管理 118页

第六章 施工合同实施管理 第一节 合同实施的准备 第二节 合同实施的组织与控制 第三节 合同变更 第四节 现场签证 第五节 施工索赔 第一节 合同实施的准备 进入脚本情节（书本第 194 页） 通过脚本情节的学习 引申探讨 合同分析的定义； 合同分析的主要内容。 一、合同分析的定义、目的和作用 （一）合同分析的定义 合同分析是从合同执行的角度去分析、补充和解释合同的具体内容和要求，将合同目标和合同规定落实到合同实施的具体问题和具体时间上，用以指导具体工作。 （二）合同分析的目的和作用 1. 合同分析的必要性 2. 合同分析的作用 1 ）分析合同中的漏洞，解释有争议的内容 2 ）分析合同风险，制定风险对策 3 ）合同任务分解、落实 二、合同分析形成的控制目标 （一）合同质量控制目标 1 ．主要质量控制要素 （ 1 ）人（ Man ） （ 2 ）机器（ Machine ） （ 3 ）材料（ Material ） （ 4 ）方法（ Method ） （ 5 ） 环境（ Environment ） 2 ．质量控制点的设置 一般选择下列部位或是环节作为质量控制点： （ 1 ）对工程质量形成过程产生直接影响的关键部位、工序、环节及隐蔽工程； （ 2 ）施工过程中的薄弱环节，或者质量不稳定的工序、部位或对象； （ 3 ）对下道工序有较大影响的上道工序； （ 4 ）采用新技术、新工艺、新材料的部位或是环节； （ 5 ）施工质量无把握的、施工条件困难的或技术难度大的工序或环节； （ 6 ）用户反馈指出的和过去有过返工的不良工序。 （二）合同成本控制目标 施工成本计划的编制方式有三种。 1.按施工成本组成编制施工成本计划 ： 施工成本可以按成本构成分解为人工费、材料费、施工机械使用费、措施项目费和企业管理费等，编制按施工成本组成分解的施工成本计划。 2.按施工项目组成编制施工成本计划 ： 大中型工程项目通常是由若干单项工程构成的，而每个单项工程包括了多个单位工程，每个单位工程又是由若干个分部分项工程构成。 3. 按施工进度编制施工成本计划： 编制按施工进度的施工成本计划，通常可利用控制项目进度的网络图进一步扩充而得。 （三）合同进度控制目标 （四）合同安全控制目标 （五）合同环保目标 三、施工合同交底的定义与任务 （一）施工合同交底的定义 是指合同分析后，召集各层次管理、技术人员进行“集中学习”，即由合同管理人员在对合同的主要内容进行分析、解释和说明的基础上，通过组织项目管理人员和各个工程小组学习合同条文和合同总体分析结果，使大家熟悉合同中的主要内容、规定、管理程序，了解合同双方的合同责任和工作范围，各种行为的法律后果等，使大家都树立全局观念，使各项工作协调一致，避免执行中的违约行为。 （二）施工合同交底的程序及任务 施工合同交底可分为三个层次进行。 一是施工企业的技术、经营部门对项目经理部主要管理人员的交底 ； 二是由项目经理组织的、项目部各职能部门及分包单位负责人参加的交底会； 三是各部门（分包单位）负责人再召集所管辖的班组长（管理人员）进行合同交底。 练习题 1 、 施工成本计划作为施工成本控制的指导文件，其内容包括 ( 　 ) 。 　　 A. 预定的具体成本目标和实现控制目标的措施 B. 预定的具体成本目标和有可能出现的成本偏差　　 C. 预定的经济效益目标和实现经济效益目标的手段 D. 可能的工程变更和对变更的控制措施 答案： A 　 练习题 2 、 施工成本控制过程中，为了及时发现施工成本是否超支，应该定期进行 ( 　　 ) 的比较。 　　 A. 施工成本计划值与实际值 B. 成本实际值与投标报价　　 C. 施工成本计划值与投标报价 D. 实际工程款支付与合同价 答案： A 　 第二节 合同实施的组织与控制 进入脚本情节（书本第 203 页） 通过脚本情节的学习 引申探讨 施工合同组织设计的主要内容； 施工合同动态控制原理。 （一）概念 合同组织设计是指在合同分析的基础上，为实现合同目标而在组织结构、任务分工和工作流程等方面进行综合考虑后编制的项目管理文件。 一、合同组织设计 （二）合同组织设计与施工组织设计的联系 1 ．编制的对象不同。 2 ．编制的作用不同。 3 ．编制的成果不同。 二、合同组织设计的内容 （一）合同组织设计主要包括组织结构、组织分工和工作流程等三个方面的内容。 （ 1 ）组织结构反映了一个组织系统中各子系统之间或各元素（各工作部门或各管理人员）之间的指令关系。 （ 2 ）组织分工反映了一个组织系统中各子系统或各元素的工作任务分工和管理职能分工。 （ 3 ）工作流程组织则可反映一个组织系统中各项工作之间的逻辑关系，是一种动态关系。 （二）合同组织设计是组织论的应用手段，用图或表等形式表示各种组织关系， 它包括： （ 1 ）合同结构图 （ 2 ）组织结构图 （ 3 ）工作任务分工表、管理职能分工表 （ 4 ）工作流程图等 （一）合同结构图 合同结构图（ Contract Diagram, 或称 WBS-Work Breakdown Structure ）是一个组织工具。 （二）组织结构图 1 ．线性组织结构来自于军事组织系统。 2 ．职能组织结构是一种传统的组织结构模式 . 3 ．直线职能制组织结构是在直线制和职能制的基础上，取长补短，吸取这两种形式的优点而建立起来的。 4 ．矩阵组织结构是一种较新型的组合模式。 （三）工作任务分工表 （四）工作流程图 工作流程图是指用图的形式反映一个组织系统中各项工作之间的 逻辑 关系，它可用以描述工作流程组织。 工作流程图用矩形框表示工作，箭线表示工作之间的逻辑关系，菱形框表示判别条件。也可用两个矩形框分别表示工作和工作的执行者。 三、施工合同实施控制 （一）合同控制的概念 合同控制指承包商的合同管理组织为保证合同所约定的各项义务的全面完成及各项权利的实现，以合同分析的成果为基础，对整个合同实施过程进行全面监督、检查、对比和纠正的管理活动。 （二）合同控制地位 合同控制是核心，与项目其他控制的关系是： 1. 其他控制由合同控制协调一致。 2. 合同控制与其他控制是包容与被包容的关系。 3. 合同控制较其他控制更具动态性。 四、施工合同实施偏差分析与纠正 （一）施工合同跟踪 　　施工合同跟踪有两个方面的含义。 一是 承包单位的合同管理职能部门对合同执行者（项目经理部或项目参与人）的履行情况进行的跟踪、监督和检查， 二是 合同执行者（项目经理部或项目参与人）本身对合同计划的执行情况进行的跟踪、检查与对比。在合同实施过程中二者缺一不可。 1、合同跟踪的依据 　　合同跟踪的重要依据是合同以及依据合同而编制的各种计划文件；其次还要依据各种实际工程文件如原始记录、报表、验收报告等；另外，还要依据管理人员对现场情况的直观了解，如现场巡视、交谈、会议、质量检查等。 2.合同跟踪的对象 1）承包的任务 2）工程小组或分包人的工程和工作 3）业主和其委托的工程师的工作 （二）合同实施的偏差分析 1. 产生偏差的原因分析 2. 合同实施偏差的责任分析 3. 合同实施趋势分析 （三）合同实施偏差处理 1. 组织措施 2. 技术措施 3. 经济措施 4. 管理措施 练习题 1 、在某纺织职业技术学院新区建设中，总承包商的项目经理在开工前组织有关人员对项目结构进行了逐层分解。这项工作所采用的组织工具是（ ） 。 　　 A. 项目组织结构图 B. 项目结构图 　　 C. 工程流程图 D. 合同结构图 答案： B 　 练习题 2 、反映项目组织系统中各项工作之间的逻辑关系，所采用的组织工具是（ ） 。 　　 A. 工作流程图 B. 项目结构图 　　 C. 合同结构图 D. 组织结构图 答案： A 　 练习题 3 、反映项目管理班子内部项目经理、各工作部门和个工作岗位对各项工作任务的管理职能分工，所采用的组织工具是（ ） 。 　　 A. 工作任务分工表 B. 管理任务表 　　 C. 管理职能分工表 D. 项目管理工作表 答案： C 　 第三节 合同变更 进入脚本情节（书本第 212 页） 通过脚本情节的学习 引申探讨 合同变更的概念； 合同变更的范围和程序。 一 . 变更的概念 1 ） 设计变更 是指建设工程施工合同履约过程中，由工程不同参与方，最终由设计单位以设计变更或设计补充文件形式发出的工程变更指令。 2 ） 施工措施变更 是指在施工过程中承包方因工程地质条件变化、施工环境或施工条件的改变等因素影响，向监理工程师和业主提出的改变原施工措施方案的过程。 3 ） 条件变更 是指施工过程中，因业主未能按合同约定提供必须的施工条件以及不可抗力发生导致工程无法按预定计划实施。 4 ） 计划变更 是指施工过程中，业主因上级指令、技术因素或经营需要，调整原定施工进度计划，改变施工顺序和时间安排。 5 ） 新增工程 是指施工过程中，业主扩大建设规模，增加原招标工程量清单之外的建设内容。 二．合同变更的原因 工程变更一般主要有以下几个方面的原因： 1. 业主 （或监理单位）新的变更指令，对建筑的新要求，如业主有新的意图、修改项目计划、削减项目预算等； 2. 由于 设计的错误 ，如建筑专业图纸与结构专业图纸部分尺寸不吻合，导致图纸修改； 3. 客观情况 的变化，如工程地质情况与预定的工程条件不符，要求实施方案或实施计划变更； 4. 由于 合同实施 出现问题，必须调整合同目标或修改合同条款； 5. 不可抗力 情形引起的工程变更，如 : 政府部门对建设工程有新的变化 —— 新的强制性技术标准、国家计划变化、环境保护要求、城市规划变动等； 6. 承包商提出 的工程变更，如由于产生新技术和新材料等提出合理化建议等。 三 . 变更的范围和内容 在履行合同中发生以下情形之一的，经发包人同意，监理人可按合同约定的变更程序向承包人发出变更指示： （ 1 ）改变合同中任何一项工作的质量或其他特性。 （ 2 ）取消合同中任何一项工作， 但被取消的工作不能转由发包人或其他人实施 ，此项规定是为了维护合同公平，防止某些发包人在签约后擅自取消合同中的工作，转由发包人或其他承包人实施而使本合同承包人蒙受损失。 （3）改变合同工程的基线、标高、位置或尺寸。 （ 4 ）改变合同中任何一项工作的施工时间或改变已批准的施工工艺或顺序。 （ 5 ）为完成工程需要追加的额外工作。 在履行合同过程中，经发包人同意，监理人可按约定的变更程序向承包人作出变更指示，承包人应遵照执行。没有监理人的变更指示，承包人不得擅自变更。 四 . 变更的程序 （一）在合同履行过程中，监理人发出变更指示包括下列三种情形： 1. 监理人认为可能要发生变更的情形 2. 监理人认为发生了变更的情形 3. 承包人认为可能要发生变更的情形 无论何种情况确认的变更， 变更指示只能由监理人发出 。变更指示应说明变更的目的、范围、变更内容以及变更的工程量及其进度和技术要求，并附有关图纸和文件。承包人收到变更指示后，应按变更指示进行变更工作。 （二） 工程变更批准 承包商提出的工程变更，应该交予工程师审查并批准；由设计方提出的工程变更应该与业主协商或经业主审查并批准；由业主方提出的工程变更，涉及设计修改的应该与设计单位协商，并通过工程师发出。工程师发出工程变更的权力，一般会在施工合同中明确约定，通常在发出变更通知前应征得业主批准。 （三）工程变更指令的发出及执行 　　为了避免耽误工程，工程师和承包人就变更价格和工期补偿达成一致意见之前有必要先行发布变更指示，先执行工程变更工作，然后再就变更价格和工期补偿进行协商和确定。 工程变更指示的发出有两种形式： 书面形式 和 口头形式。 一般情况下要求用书面形式发布变更指示，如果由于情况紧急而来不及发出书面指示，承包人应该根据合同规定要求工程师书面认可。 五 . 变更估价 （一）变更估价的原则 1. 已标价的工程量清单中有适用于变更工作子目的，采用该子目的单价。 2. 已标价工程量清单中无适用于变更工作子目但有类似子目的，可在合理范围内参照类似子目的单价，由发、承包双方商定或确定变更工作的单价。 3. 已标价工程量清单中无适用或类似子目的单价，可按照成本加利润的原则，由发、承包双方或确定变更工作的单价。 4. 因分部分项工程理清单漏项或非承包人原因的工程变更，引起措施项目发生变化，造成施工组织设计或施工方案变更，原措施费中已有的措施项目，按原措施费的组价方法调整；原措施费中没有的措施项目，由承包人根据措施项目变更情况，提出适当的措施费变更，经发包人确认后调整。 （二）变更估价程序 承包人应在收到变更指示或变更意向书后的 14 天内 ，向监理人提交变更报价书，报价内容应根据变更估价原则，详细开列变更工作的价格组成及其依据，并附必要的施工方法说明和有关图纸。变更工作影响工期的，承包人应提出调整工期的具体细节。 监理人认为必要时，可要求承包人提交要求提前或延长工期的施工进度计划及相应施工措施等详细资料。监理人收到承包人变更报价书后的 14 天内 ，根据变更估价原则，商定或确定变更价格。 六、暂列金额、计日工及暂估价 1 ．暂列金额 暂列金额是指招标人在工程量清单中暂定并包括在合同价款中的一笔款项。用于施工合同签订时尚未确定或者不可预见的所需材料、设备、服务的采购，施工中可能发生的工程变更、合同约定调整因素出现时的工程价款调整以及发生的索赔、现场签证确认等的费用。 暂列金额只能按照监理人的指示使用，并对合同价格进行相应调整。 2. 计日工 计日工是指在施工过程中，完成发包人提出的施工图纸以外的 零星项目 或工作，按合同中约定的综合单价计价。 　　 3 、暂估价 在工程招标阶段已经确定的材料、工程设备或专业工程项目，但无法在当时确定准确价格，而可能影响招标效果，可由发包人在工程量清单中给定一个暂估价。 确定暂估价实际开支分三种情况： 1、依法必须招标的材料，工程设备和专业工程 2、依法不需要招标的材料、工程设备 3、依法不需要招标的专业工程 七、变更管理 1 、合同变更管理原则 （ 1 ）如果出现了必须变更的情况，应当 尽快变更 。变更既已不可避免，不论是停止施工等待变更指令，还是继续施工，无疑都会增加损失。 （ 2 ）工程变更后，应当 尽快落实变更 。工程变更指令发出后，应当迅速落实指令，全面修改相关的各种文件。承包人也应当抓紧落实，如果承包人不能全面落实变更指令，扩大的损失应当由承包人承担。 （ 3 ）对工程变更的影响应当作 进一步分析 。工程变更的影响往往是多方面的，影响持续的时间也往往较长，对此应当有充分的分析。 　 2 、合同变更的责任分析和补偿要求 根据合同变更的具体情况可以分析确定合同变更的责任和费用补偿。 1. 由于业主要求、政府部门要求、环境变化、不可抗力、原设计错误等导致的设计修改，应该由业主承担责任。由此所造成的施工方案的变更以及工期的延长和费用的增加应该向业主索赔。 2. 由于承包人的施工过程、施工方案出现错误、疏忽而导致设计的修改，应该由承包人承担责任。 3. 施工方案变更要经过工程师的批准，不论这种变更是否会对业主带来好处（如工期缩短、节约费用）。 第五节 工程索赔 进入脚本情节（书本第 229 页） 通过脚本情节的学习 引申探讨 工程索赔的概念； 工程索赔的原因及分类； 工程索赔的计算。 第四节、工程索赔 背景资料： 某承包单位在扬州承建一大型房地产项目，工程合同中标价格 4913 万。施工期间建筑材料大幅度涨价，钢材开工时（ 2007 年 7 月）的价格为 3500 元 /t ， 2008 年钢材涨到 5200 元 /t ，涨幅达到 48% ；远远超过了承包商的承受能力。承包单位成功的通过工程索赔，向建设业主获得 420 万索赔款。近来施工企业更加重视工程索赔，大部分的项目都配置专门负责工程索赔的专业人员，俗称“商务经理”。在施工企业流传这样的说法“中标靠低价、获利靠索赔”。施工企业把“投标”看成一次经营，“索赔”看成二次经营。 一．工程索赔的含义及分类 1 、工程索赔概念 通常是指在工程建设实施过程中，合同当事人一方对于并非自身过错，而是应由对方承担责任或风险的情况造成经济损失或权利损害时，通过一定的合法程序向对方提出 经济补偿 和（或） 时间补偿 的要求。 对工程索赔的理解还应注意以下几个方面 （ 1 ）工程索赔的性质属于经济补偿行为，而不是惩罚。 （ 2 ）工程索赔是承发包双方之间经常发生的管理业务，是双方合作的方式，而不是对立的行为。 （ 3 ）索赔既可要求经济补偿，也可要求工期延长，或两者兼之。 （ 4 ）工期或费用索赔，必须是合同规定之外的额外工作、新增工程或干扰事件造成的。 2 、工程索赔的特点 （ 1 ）索赔是双向的。 （ 2 ）只有实际发生了经济损失或权利损害，一方才能向另一方索赔。 （ 3 ）索赔是一种未经确认的单方行为。 （ 4 ）索赔的成败，取决于是否获得了对自己有利的证据。 （ 5 ）索赔没有固定的模式，没有额定的统一标准。 3 、工程索赔的分类 （ 1 ）按照索赔有关当事人分类 （ 2 ）按照索赔目的分类 a 、 工期索赔 ，一般指承包人向业主或者分包人向承包人要求延长工期； b 、 费用索赔 ，即要求补偿经济损失，调整合同价格。 c 、综合索赔，一般既要求延长工期，又要求补偿经济损失。 （ 3 ）按照索赔事件的性质分类 按照索赔事件的性质分为：工程延期索赔；工程加速索赔；工程变更索赔；工程终止索赔；不可预见的外部障碍或条件索赔；不可抗力事件引起的索赔；其他索赔。 （ 4 ）按索赔依据分类 a ．合同内索赔。是指索赔涉及的内容可以在合同内找到依据，施工单位提出的索赔是明确规定应由建设单位承担责任或风险的合同条款。 b ．合同外索赔。是指索赔涉及的内容超过合同规定的索赔。这种索赔在合同条款中未写入。 二 . 工程索赔的处理程序 意向 证据资料 递交 审查 通知 的准备 索赔报告 索赔报告 业主审查 工程师 工程师 承包人接收 处理决定 协商补偿 1 、发出索赔意向通知 在索赔事件发生后 , 承包商应在索赔事件发生后的 28 天内向 业主或监理工程师递交索赔意向通知，声明将对此索赔事件提出索赔。 索赔意向通知的内容包括： （ 1 ）事件发生的时间和情况的简单描述； （ 2 ）合同依据的条款和理由； （ 3 ）有关后续资料的提供； （ 4 ）对工程成本和工期产生的不利影响的严重程度，以期引起监理工程师（业主）的注意。 索 赔 通 知 致甲方代表（或监理工程师）： 我方希望你方对工程地质条件变化问题引起重视。 1 、在合同文件标明有松软石的地方未遇到松软石； 2 、在合同条件未标明有坚硬岩石的地方遇到了坚硬岩石。 由于第 1 条，我方实际施工进度提前。 由于第 3 条，我方实际生产率降低，而引起进度拖延，并不得不在雨季施工。 上述施工条件变化，造成我方施工现场设计与原设计有很大不同，为此向你方提出工期索赔及费用索赔要求，具体工期索赔及费用索赔依据与计算书在随后的索赔报告中。 承包商：*** **年**月**日 举例 2 、递交索赔报告 发出索赔意向通知后的 28 天内 ，承包商应递交正式的索赔报告。 索赔报告的内容应包括： 事件发生的原因，对其权益影响的证据和资料，索赔的依据，此项索赔要求补偿的款项和工期延长天数的详细计算等有关材料。 3 、监理工程师审查索赔报告 监理工程师在收到承包商送交的索赔报告和有关资料后，于 28 天内 给予答复，或要求承包商进一步补充索赔理由和证据。 接到承包商的索赔报告后，工程师应该立即研究承包商的索赔资料，在不确认责任属谁的情况下，依据自己的同期纪录资料客观分析事故发生的原因，依据有关合同条款，研究承包商提出的索赔证据。必要时还可以要求承包商进一步提交补充资料。 监理工程师在 28 天内 未予答复或未对承包商作进一步要求，视为该项索赔已经 认可 。 工程师判定承包商索赔成立的条件为： ①与合同相对照，事件已造成了承包商成本的额外支出，或直接工期损失。 ②造成费用增加或工期损失的原因，按合同约定不属于承包人的行为责任或风险责任。 ③承包人按合同规定的程序提交了索赔意向通知和索赔报告。 4 、监理工程师与承包商协商补偿 不论工程师通过协商与承包商达成一致，还是他单方面作出的决定，批准给予补偿的款额将随下月支付的工程进度款一起支付，延长的工期加到原合同工期中去。如果批准的额度超过合同约定的工程师权限，则应报请业主批准。 5 、监理工程师索赔处理决定 在经过认真分析研究，与承包商、业主广泛讨论后，工程师应该向业主和承包商提出自己的 《 索赔处理决定 》 。通常，工程师的处理决定 不是终局性的 ，对业主和承包商都不具有强制性的约束力。 在收到工程师的 《 索赔处理决定 》 后，无论业主还是承包商，如果认为该处理决定不公正，都可以在合同规定的时间内提请工程师重新考虑。如果工程师仍然坚持原来的决定，或承包商对工程师的新决定不满，则可以按合同中商定的争议解决办法处理，提起 仲裁 或 诉讼 。 6 、业主审查索赔处理 当工程师确定的索赔额超过其权限范围，必须报请业主批准。 业主首先根据事件发生的原因、责任范围、合同条款审核承包商的索赔申请和工程师的处理报告，再依据工程建设的目的、投资控制、竣工投产日期要求以及针对承包商在施工中的缺陷或违反合同规定等的有关情况，决定是否批准工程师的处理意见，但不能超越合同条款的约定范围。索赔报告经业主批准后工程师即可签发有关证书。 7 、承包商是否接受最终索赔处理 承包商接受最终的索赔处理决定，索赔事件的处理即告结束。 如果承包商不同意，就会导致合同争议。 三 . 工程索赔文件 1. 索赔证据 （ 1 ）对索赔证据的要求 （ 2 ）证据的分类 索赔中的证据通常可分为如下几类： ①干扰事件存在和事件经过的证据。 ②证明干扰事件责任和影响的证据。 ③证明索赔理由的证据。 ④证明索赔值的计算基础和计算过程的证据。 ①真实性。②全面性。③及时性。④关联性。⑤有效性。 ①招标文件、工程合同及附件、业主认可的施工组织设计、图纸、技术规范，工程各种有关设计交底记录、变更图纸、变更施工指令、工程各种会议纪要等。 ②工程各种经业主或监理工程师签认的签证，工程各种往来信件、业主或监理工程师指令、信函、通知、答复等。 ③施工计划及现场实施情况记录，施工日志及工长工作日志、备忘录。 ④工程送电、送水、道路开通、封闭的日期及数量记录，工程停电、停水和干扰事件影响的日期及恢复施工的日期。 ⑤工程预付款、进度款拨付的数额及日期记录。 ⑥工程图纸、图纸变更、交底记录的送达份数及日期记录，工程有关施工部位的照片及录像等。 ⑦工程现场气候记录，有关天气的温度、风力、雨雪等。 ⑧工程验收报告及各项技术鉴定报告等。 ⑨工程材料采购、订货、运输、进场、验收、使用等方面的凭据，工程会计核算资料。 ⑩建设行政主管部门发布的工程造价指数、政府发布的物价指数、工资指数，国家、省、市有关影响工程造价、工期的文件、规定等。 2. 索赔报告 （ 1 ）对索赔报告的要求 索赔事件应是真实的； 责任分析应清楚、准确； 索赔要求合情合理、有理有据； 索赔报告通常很简洁，条理清楚，各种结论、定义准确，有逻辑性。 用词既要简单明了，又要婉转。 （ 2 ）索赔报告的格式和内容 工程索赔文件 通常由三个部分构成： ①索赔方向对方提出索赔要求的索赔意向通知（或索赔信、索赔函）。 ②在通知中应简要说明索赔事项、主要索赔理由、索赔要求（费用和工期）等。 ③索赔报告正文。 （ 1 ）标题；（ 2 ）索赔事 件叙述；（ 3 ）理由；（ 4 ）影响；（ 5 ）结论；（ 6 ）附件 四 . 索赔事件责任的划分 索赔事件责任的划分，合同有规定的参照合同规定。对于合同未明确责任的工程索赔事件一般可做如下处理： 1 ．建设单位与施工单位，是由谁的原因导致索赔事件，则由谁承担工期、费用的损失。如建设单位违约施工单位可索赔利润； 2 ．监理单位、设计单位或平行承包商原因造成的索赔事件，由建设单位承担工期、费用损失，施工单位能否索赔利润视具体情况确定； 3 ．与合同约定不符的不利物质条件和工作环境、法律政策引起的索赔事件，施工单位可索赔工期、费用，一般不能索赔利润； 4 ．不可抗力、异常恶劣的气候条件引起的索赔事件，施工单位只能索赔工期，费用方面由合同 双方 各自承担自己的人员、财产的经济损失，但现场的清理与维护费用、第三方的财产损失由建设单位承担。 （ 1 ）可索赔延误 可索赔延误是指 非承包商原因 引起的工程工期延误，包括业主或工程师的原因和双方不可控制的因素引起的索赔，并且该延误工序或作业 一般应在关键线路上 。这类延误属于可索赔延误，承包商可提出补偿要求，业主应给予相应的合理补偿。 （ 2 ）不可索赔延误 不可索赔延误是指因承包商原因引起的延误。 五、索赔的计算方法 根据补偿内容的不同，索赔延误可进一步分为以下三种情况： ①只可索赔工期的延误。 这类延误是由业主、承包商双方都不可预料、无法控制的原因造成的延误。对于这类延误，一般合同规定，业主只给予承包商延长工期，不给予费用损失的补偿。但有些合同条件（如 FIDIC 施工合同条件）中对一些不可控制因素引起的延误，业主还应给予承包商费用损失的补偿。 ②可索赔工期和费用的延误。 这类延误主要是由于业主或工程师的原因而直接造成工期延误并导致经济损失。一般而言，造成这类延误的活动应在关键线路上。 ③只可索赔费用的延误。 这类延误是指由于业主或工程师的原因引起的延误， 但 发生延误的活动对总工期没有影响，而承包商却由于该项延误负担了额外的费用损失。 ①直接法。 有时干扰事件直接发生在关键线路上或一次性地发生在一个项目上，造成总工期的延误。这时可通过查看施工日志、变更指令等资料，直接计算延误的工期，并将这些资料中记载的延误时间作为工期索赔值。 工期索赔计算方法 ②比例分析法。 在实际工程中，若干扰事件仅影响某些单项工程、单位工程或分部分项工程的工期，要分析它们对总工期的影响，可采用较简单的比例分析法。 如按造价进行比例分析： 已知工程合同总造价、受干扰部分工程造价及该干扰部分延误时间： 受干扰部分工程造价 工期索赔 ＝ × 受干扰 工程合同总造价 部分工期 延误时间 工期索赔计算方法 ③网络分析法。 网络分析法是通过分析干扰事件发生前后的施工网络计划，对比两种工期计算结果来计算索赔值。 工期索赔计算方法 【 案例 】 某承包商与业主签订了一项工程施工合同，合同工期 55 天，承包商在开工前递交了一份施工方案和施工网络进度计划并获批准。 在施工过程中，由于业主未按时向承包商提交图纸，使 A 工作延长 6 天，承包商向业主提出工期索赔 6 天的要求。当工程即将完工时，由于业主提供的某种装饰材料质量不合格，需要重新更换，使 E 工作延长了 4 天，承包商又向业主提出工期索赔 4 天的要求。 该工程竣工时，承包商一共向业主提出工期索赔 6 ＋ 4 ＝ 10 天。 试分析承包商的工期索赔要求是否合理。 费用索赔计算 费用索赔计算的基本原则 （ 1 ）实际损失原则 （ 2 ）合同原则 （ 3 ）合理性原则 （ 4 ）充分准备好全部计算资料 直接费 直接费由直接工程费和措施费组成。 ①直接工程费。包括人工费、材料费和施工机械使用费。 a. 人工费索赔 b. 材料费索赔 c. 索赔的施工机械使用费 ②措施费。措施费是指为完成工程项目施工，发生于该工程施工前和施工过程中非工程实体项目的费用。 它包括生产工人的基本工资、工资性补贴、生产工人辅助工资、职工福利费、生产工人劳动保护费。 人工费索赔还包括非承包商原因造成的工效降低的人工费用，加班费用，国家法律、法规变化造成的人工费用的额外增加，因业主或监理工程师原因造成的工程延误而导致承包商的人工单价上涨，以及工程延误后导致的人员窝工费等。 它应包括材料原价（或供应价格）、材料运杂费、运输损耗费、材料的采购及保管费、材料的检验试验费。 索赔的材料费还包括非承包商原因导致的材料耗用量的增加，工程延误导致的材料价格的上涨，材料运杂费的上涨、材料保管费的增加等费用。 包括折旧费、大修理费、经常修理费、机械安拆费及场外运费、机械操作人工费、燃料动力费等。 机械使用费的索赔，也包括非承包商原因致使工效降低而增加的机械使用费，由于业主或监理工程师原因造成的机械停工的闲置费。机械台班闲置费计算，如系租赁设备，一般按实际台班租金加上每台班分摊的机械调进调出费计算；如系承包商自有设备，一般按台班折旧费计算，而不能按全部台班费计算，因为台班费中包括了机械设备使用费。 费用索赔计算方法 总费用法： 索赔费用额＝实际总费用 - 投标报价成本费用 它的使用有几个条件： ①合同实施过程中的总费用核算是准确的；工程成本核算符合普遍认可的会计原则；实际总成本与报价总成本包括的内容一致。 ②承包商的报价是合理的，反映实际情况。如果报价计算不合理，则按这种方法计算的索赔之值也不合理。 ③费用损失的责任，或干扰事件的责任全在于业主或其他人，承包商在工程中无任何过错，而且也没有承包商应该承担的风险，这一般是不可能的。 费用索赔计算方法 分项法 分项法是按每个或每类索赔事件所引起损失的费用项目分别计算索赔值的一种方法。 分项法计算通常分三步： ①分析每个或每类索赔事件所影响的费用项目，这些项目引起哪些费用损失，不得有遗漏。这些费用项目通常应与合同报价中的费用项目一致； ②计算每个费用项目受索赔事件影响后的损失值，通过与合同价中的费用值进行比较即可得到该项费用的索赔值； ③将各费用项目的索赔值汇总，得到总的费用索赔值。 分项法中索赔费用主要包括该项工程施工过程中所发生的额外人工费、材料费、施工机械使用费、相应的管理费以及应得的间接费和利润等。 *合同内的窝工闲置： 1 、人工费 —— 按窝工标准计算，一般仅考虑将这部分工人调做其他工作时的降效损失； 2 、机械费 —— 自有机械，按折旧费或停滞台班计算；租赁机械，按合同租金计算。 不得补偿管理费和利润损失。 *合同外的新增工程（工作）： 除人工费、材料费和机械台班费按合同单价计算外，还应补偿管理费及利润损失。 费用索赔 案例题 某建设工程系外资贷款项目，业主与承包商按照 FIDIC 《 土木工程施工合同条件 》 签订了合同。施工合同 《 专用条件 》 规定：钢材、木材、水泥与业主供货到现场仓库，其他材料有承包商自行采购。工程进行中发生如下事件： 事件一：工程招标文件参考资料中提供的料石场距离工地 3km ，但开工后，发现该料石场的石料不满足技术要求，承包商只能另找料石场，距工地距离 12km ，导致费用增加。 事件二： 8 月 3 日至 8 月 5 日当地下大雨，其后引发 8 月 6 日的泥石流发生，导至 8 月 3 日至 8 月 10 日停工。 案例题 事件三： 8 月 8 日至 8 月 12 日承包商的机械设备出现故障导致停工。 事件四：当工程施工至第五层框架柱钢筋绑扎时，因业主提供的钢筋未到，使得该项作业从 8 月 11 日至 8 月 16 日停工。 上述事件均发生在关键路线上。随后在规定的索赔时间内，承包商均提出了索赔要求。 问题：（ 1 ）分析事件一～四中，承包商的索赔要求是否成立？说明理由。（ 2 ）若承发包双方同意停工期间，给与承包商成本补偿 3 万元 / 天。承包商共获得工期与费用补偿多少？ 案例分析 答：（ 1 ）事件一索赔不成立。承包商应对自己就招标文件的解释负责并考虑相关风险，承包商应对自己的报价正确性与完备性负责。同时，材料供应情况的变化是一个有经验的承包商能够合理意见到的，所以承包商对石料成本增加的索赔不成立。 事件二中， 8 月 3 日至 8 月 5 日当地下大雨导致停工，索赔不成立。因为下雨是是一个有经验的承包商能够合理预见到的，属于承包商应承担的责任范围。 8 月 5 日至 8 月 10 日泥石流发生导致停工，索赔成立。银泥石流发生属于客观原因（不可抗力）导致。 事件三中，索赔不成立。机械设备出现故障，应是承包商承担的责任范围。 事件四中，索赔成立。业主供应的材料未及时到达，应是业主的责任范围。 案例分析 （ 2 ）事件二中，泥石流发生属于客观原因导致，不给予承包商经济补偿，当工期相应延长 5 天。 事件四中 8 月 11 日至 8 月 12 日，承包商机械设备故障停工时间内，不考虑其他原因导致的延误， 8 月 13 日至 8 月 16 日的停工，给予承包商经济补偿，工期延长 4 天。 合计工期延长 9 天，费用补偿 3 万元 / 天 × 4 天 =12 万元 案例分析 第四节 现场签证 进入脚本情节（书本第 220 页） 通过脚本情节的学习 引申探讨 现场签证的概念； 现场签证的技巧。 第五节 . 工程签证 一、概念 按承发包合同约定，一般由承发包双方代表就施工过程中涉及合同价款之外的责任事件所作的签认证明。 二 . 工程签证的分类 1. 经济签证 2. 技术签证 3. 工期签证 三．签证应符合下列几点要求 1 ．签证内容真实是整个索赔的基本要求 , 是关系到索赔成败的关键，不可含糊。 2 ．明确责任，也就是说索赔事件的发生是由于对方原因引起的。 3 ．强调索赔事件的突发性，即便一个有经验的承包商也是难以预料的，还要强调事发后承包人如何采取有力措施避免造成更大的损失。 4 ．文字条理清楚，结论明确，数字计算准确，逻辑性强。 四 . 签证的技巧 1 ．在每项工程开工前建立一个收发文簿，作为双方递交资料的签收簿，并有专人管理。 2 ．搞好项目的管理，树立良好的信誉，展示我们正规军的优势和水平。 3 ．先落实工期签证，后进行经济签证。 4 ．争取以和平方式解决争议问题。 五 . 签证的三个阶段 1 ．施工前期的签证 ①是否具备开工条件 ②施工图纸是否齐全、会审变更是否已具备 ③施工方案是否已被批准 ④挖土前现场地形、地貌、标高是否确定（绘制方格网） ⑤水电表的澄清单 ⑥中标通知书的签收 2 ．施工过程中的签证 ⑴隐蔽工程验收签证 ⑵设计变更签证 ⑶承发包双方供材及检验签证 ⑷停水、停电签证 ⑸付款凭证、催款签证 ⑹各种统计报表，材料、进度计划签收签证 ⑺使用的混凝土、砂浆配比，外加剂（早强、膨胀、泵送等），商品混凝土等签证 ⑻工程以外给发包人提供的各种用房、用料、用工等签证 ⑼现场一切安全防护、定额或投标报价中未包含的部分及成品保护等签证 ⑽来往信件、通知、不可遇见（地下障碍物、风雨雪）、不可抗力等签证 ⑾竣工验收资料、工程结算资料的签收等 ⑿工程移交签证 ⒀其他 3 ．工程交付后的签证 ①水、电表的澄清单 ②结算资料的签收（发生在交工之后的） ③催要余款通知书的签收 ④主张权力的各种签证 六、施工企业工程签证的主要技巧 1. 培养一批既懂工程技术又懂工程造价的现场技术人员 2 ．各类合同类型签证内容。 3 ．签证内容应尽量明确，减少结算时的争议 4 ．勤签证、多签证 5 ．签证需有利于结算 6 ．如何对待甲方拒签