ISO9001-2015版转版-内审员试卷（答案） 4页

XXXX有限公司 ISO9001:2015 转版内审员试卷 ‎ 一、判断题：正确的画“√”，错误的画“×”（每题2分，共40分）。‎ ‎1. 新版标准不允许设立管理者代表。（ × ） ‎ ‎2.原材料、半成品也是产品实现过程预期输出。（ √ ） ‎ ‎3. 文件和记录都不要再编写控制程序文件了。（× ） ‎ ‎4.形成文件的程序必须是书面的文件。（ × ） ‎ ‎5.对质量管理体系的删减必须在质量手册中说明其内容和理由。（ × ） ‎ ‎6.顾客财产可包括知识产权和个人信息。（ √ ） ‎ ‎7.质量管理体系业绩的测量不包括对顾客满意的测量。（ × ） ‎ ‎8..组织应在产品实现的全过程中，针对监视和测量要求识别产品的状态。（ √ ） ‎ ‎9．质量方针和目标应形成体系文件。（ × ） ‎ ‎10.外部供应的过程是指为了质量管理体系的需要，由组织选择，并由外部方实施的过程。（ × ） ‎ ‎11.法律法规要求可称作法定要求。（ × ） ‎ ‎12.工作环境是指工作时所处条件，包括作业现场照明、天气等。（ × ） ‎ 13. 由于组织规模小，产品单一，就可以对ISO9001:2015标准进行删减。（ × ） ‎ 14. 顾客仅指组织外部的接受产品的组织或个人。（ × ） ‎ 15. 不合格品处置也可以包括“照用”（use “as is”）。（ × ） ‎ 16. 管理评审活动仅包括评价改进的机会和质量管理体系变更的要求。（ × ） ‎ ‎17.组织应评价质量绩效和质量管理体系的有效性。（ √ ） ‎ ‎18.纠正措施应与已发生不符合的影响相适应。（ √ ） ‎ ‎19.新版标准不再要求针对潜在不符合原因采取预防措施。（ × ） ‎ ‎20. 由于产品和服务的特性可能导致的不成功的结果。（ × ） ‎ 三、应用题：指出不符合事实及相应的条款号（每题4分，共40分） ‎ ‎1. 在审核某工厂合同评审记录时，业务科长说，本厂的产品为一奥鹏家用电器产品，均在百货商店零售，没有什么特殊合同需要评审，因此我们从未评审过。但供应科进行采购有合同评审，他马上打电话给供应科要调看评审记录。‎ ‎ 不符合: 8.2.3 与产品有关的要求的评审是指组织与顾客约定协议在未接受前。采购合同属于产品要求的合同评审的内容。‎ 4‎ ‎2. 电视机生产流水线一张随机记录卡，根据程序文件规定，要求各工序操作人员签名并按实测数据记录，审核员查阅这些卡时，发现许多空格都未填写，记录中不填数据，用“√”（合格），“×”（超差）来表示，据说是为了提高生产效率。‎ ‎ 不符合: 7.5.3 质量记录是为证明满足质量要求和为体系运行中提供客观证据的文件。质量记录要考虑：（1）必要性，不能为空；（2）真实性，要按实测数据填写；（3）追溯性，记录要有编号、日期、签署；（4）规范性，填写要清晰、规范、连续保持。 ‎ ‎3. 审核组来到了设计部门，问一位正在用电脑进行设计的李工：“你进行的规划设计依据是什么？”李工回答：“是设计任务书。”并从抽屉里找了出任务书的复印件。审核员看了任务书后问：“任务书上没有容积率的要求，你怎么考虑的？”李工说：“这上面没有写，后来设计总工口头告诉我了，我已知道。”‎ ‎ 不符合: 8.3.3 设计输入是设计的依据，要形成文件或保持记录，不能仅凭口头交代的数据进行设计。‎ ‎4. 电厂检修喷漆在给汽机盖喷漆时用小桶收集残漆，再倒入贮漆桶与新漆混合使用，结果因残漆带入尘土使喷枪堵塞，汽机盖喷漆后表面粗糙不平。油漆工说：“工长告诉我，此漆很贵，不能浪费，没有告诉我该如何做才对。”审核员问是否有这方面作业指导文件，工人回答说没有。‎ ‎ 不符合: 8.5.1a)‎ ‎5．列车客运公司承诺并规定空调列车温度不低于18℃，但8号车厢内的温度表显示15.8℃，旅客纷纷抱怨。‎ ‎ 不符合: 7.1.4 组织应确定并管理为达到产品符合要求所需的工作环境。‎ ‎6. 检验科共有8名检验员。检验科每月对每名检验抽核20件产品的5项指标，以检查他们的工作质量。2002年10月检查结果共发现32项错判，有4人都出现了错误，最少2项，最多达16项。其中检验员王某在C项指标上共20件产品错判了9错。检验科采取了奖惩措施，但效果不大。‎ ‎ 不符合: 7.2 b)‎ ‎7. 审核员在检查已投入批量生产的SB-311仪器时，发现在“设计评审报告”的结论中，产品使用的环境温度是0℃～300℃。但审核员检查该产品的“你使用说明书”，却写产品的环境温度0℃～260℃。‎ ‎ 不符合: 8.3.5 d)‎ ‎8. 电网公司用电部向用户发送了200分“顾客满意信息调查表”，征求他们对供电质量、安全和营业服务方面的意见。最后只收回了100份，其中“很满意”“较满意”“满意”共93份，另有不太满意或有意见的6份，还一份投诉表示很不满意。用电部主任对这样的结果表示满意，因为已经超过今年公司下达的顾客满意率90%的指标，所以未做进一步的分析工作。‎ ‎ 不符合: 9.1.2 ‎ 4‎ ‎9. 在一家塑胶厂，一位审核员在审核时发现，由于供应商的设备事故不能供货，采购部在没有同 ‎ 任何其他部门商量的情况下私自就向一家生产原料的厂家订购了一批原料。‎ ‎ 不符合:8.4.1‎ ‎ 原因:组织应根据供方按组织的要求提供产品的能力评价和选择供方。‎ ‎10. 一位审核员在审核业务部时发现有一份客户的图纸未有任何的签名确认，业务部经理解释说因为这张图纸涉及报价以及商业机密不宜外传。‎ ‎ 不符合:8.2.3‎ ‎ 组织应评审与产品有关的要求。 ‎ ‎11. 审核员在服装厂审核时发现，一些颜色相似的缝纫线混在一起却无任何标识。‎ ‎ 不符合:8.5.2‎ ‎ 适当时，组织应在产品实现的全过程中使用适宜的方法识别产品。‎ ‎12. 在生产车间装配工段，在对批号为NO128的80个零件进行了对焊工序以后，遗漏了超声波 ‎ 检测，到发现时50个零件已经全部完成，无法再进行超声波检测了。‎ ‎ 不符合:8.6‎ ‎ 组织应对产品的特性进行监视和测量，以验证产品要求已得到满足。这种监视和测量应依据所策划的安排（见7.1），在产品实现过程的适当阶段进行. ‎ ‎13. 审核员在一家五金板材加工厂人事部审核时发现开电车工刘三毛无相应资格证件，人事部说 ‎ 他以前在部队驾驶技术很好。‎ ‎ 不符合:7.2b)‎ ‎ 基于适当的教育、培训、技能和经验，从事影响产品质量工作的人员应是能够胜任的。‎ ‎14. 在一家五金电子厂，审核员发现在原材料检验区，一名检验员对A型合金钢材进行压痕硬度 ‎ 测量的工人，审核员问如果二个压痕靠得太近，测量的结果是不准确的，为何不按指导书作 ‎ 业，他说他刚来不久太忙还没来得及培训，以后会学会的。‎ ‎ 不符合:7.2a)‎ ‎15. 审核员在审核一家电子厂电子仓时发现有一大堆物品用纸箱包装，直接放到地面，审核员问 ‎ 到是何原因仓管员说到最近太忙加上仓库空间太小，况且马上就要发到生产车间。‎ ‎ 不符合:8.5.4‎ 4‎ ‎ 在内部处理和交付到预定的地点期间，组织应针对产品的符合性提供防护，这种防护应包括标识、搬运、包装、贮存和保护。 ‎ ‎16. 审核员在审核一家塑胶五金厂采购部时发现有一张PO采购金额是1502元，文件上规定是总经理要签名但未见到总经理签名只有采购经理签名，审核员问采购是何原因？采购员说那天总经理刚好出差了，况且总经理对采购经理很信任。‎ ‎ 不符合:8.4.3‎ ‎ 在与供方沟通前，组织应确保规定的采购要求是充分与适宜的。‎ ‎17. 审核员在审核一家电子厂品管部时发现有两把数字万用表，一把已经校验了也在有效期内，而另外一把未校验而且还标了免校，审核员问到是何原因？品管主管说出货检验主要用校过的一把，另一把很少使用。‎ ‎ 不符合:7.1.5)‎ ‎ 对照能溯源到国际或国家标准的测量标准，按照规定的时间间隔或在使用前进行校准或检定。‎ ‎18.审核员询问文控人员公司有无需进行控制的外来文件，文控回答有，但查看文件总览表中却未列出一个外来文件。‎ ‎ 不符合:7.5.3.2)‎ ‎ 确保外来文件得到识别，并控制其分发；‎ ‎19.审核员查看出货检记录发现有不合格产品，询问质检员不合格品处何处理，质检员回答已经产线返工直接出货.‎ ‎ 不符合:8.7‎ ‎ 应对纠正后的产品再次进行验证，以证实符合要求。‎ ‎20. 审核员在审核一家生产出口到欧美玩具的工厂时，询问开发设计人员产品是否应满足适用的法律法规，技术人员回答不清楚。‎ ‎ 不符合:8.3.3‎ ‎ 适用的法律法规要求；‎ 4‎