风险识别与控制清单(企管部） 2页

风险识别与控制清单 部门：企管部 序号 过程/活动 风险描述 可能存在的危害性 产生原因 现行控制措施 风险评估 拟采取措施 ‎1‎ 人力资源 管理 1、 应聘人员学历、经历等情况造假；‎ 2、 未按时完成招聘工作；‎ 3、 试用期人员无法胜任岗位工作。 ‎ 1、 人员无法达到任职要求 2、 岗位缺员，无法正常开展工作，‎ 3、 无法掌握岗位知识，无法正常有效工作 1、 未详细查看应聘者的各种资格证 2、 求职人员短缺导致招聘困难 ‎1、制定《人力资源管理程序》及相关三级文件进行管理 人为因素影响较大，‎ 低风险、可控 ‎2‎ 人力资源 管理 1、 培训计划不具体；‎ 2、 对关键岗位和转岗员工未定期培训；‎ 3、 培训工作达不到预期效果。‎ 1、 员工不能胜任工作 2、 员工素质不能得到提升 1、 培训方式、力度不到位 2、 培训效果评价的措施不合适 1、 每年初策划培训计划 2、 效果评价方法要求灵活并可操作 人为因素影响较大，‎ 低风险、可控 ‎3‎ 人力资源 管理 1、 关键岗位和工艺人员的技能未进行提升；‎ 2、 设备管理 人员缺失；‎ 3、 重要岗位人员的流失；‎ 1、 关键岗位缺员，无法正常开展工作；‎ 2、 无法满足企业发展需要。‎ 1、 激励机制不完善 2、 人才引进力度不够 1、 制定绩效考核与激励制度 2、 引进技术人员 人为因素影响较大，‎ 低风险、可控 ‎4‎ 沟通过程 ‎ 1、 未将公司相关工作任务传达到相关部门；‎ 2、 协同工作的部门信息沟通不畅；‎ 3、 未能将质量、环境、职业健康的相关承诺和要求传达给相关方；‎ 4、 未将公司相关经营、目标、方针、动向等及时传达给员工。‎ ‎1、工作延误，滞后，影响正常工作进程；‎ ‎2、协同工作中出现失误；‎ ‎3、引起相关方不满或投诉；‎ ‎4、员工无法了解公司的企业文化；‎ 1、 对沟通、协商与交流的重视程度不够；‎ 2、 沟通渠道不畅；‎ 3、 未采取合理适用的沟通方式。‎ 1、 制定《沟通控制程序》进行管理；‎ 2、 采取白板张帖、电子屏显示、群发消息、拜访客户、接受客户审核等方式进行全面沟通。‎ 人为因素影响较大，‎ 低风险、可控；‎ ‎5、造成资源浪费；‎ ‎5‎ 法律法规要求 ‎1、法律法规识别不全；‎ ‎2、未能及时识别更新后的法律法规和其它要求；‎ ‎3、识别的法律法规和其它要求未准确识别适用条款和适用部门，识别后未及时下发到相关部门；‎ ‎4、法律法规和其它要求执行不到位；‎ ‎1、工作无法可依；‎ ‎2、未及时得到更新后的条款，不能及时调整公司规章制度；‎ ‎3、导致部门工作无章可循。‎ ‎4、可能产生违法行为。‎ ‎1、工作不认真、马虎大意；‎ ‎2、获取途径单一；‎ ‎3、对法律法规内容和工作内容不熟悉、不了解；‎ ‎4、漠视法律法规、未引起足够重视。‎ ‎1、制定《法律法规和其它要求》进行管理；‎ ‎2、加强对全员法律意识的培训；‎ 人为因素影响较大，‎ 低风险、可控 填表/日期: 批准/日期:‎