总经理管代 条文内部审核检查表 3页

被审部门/责任人 ‎ 总经理/管理者代表 审核员 文件名称 内部审核检查表 审核日期 章节号 程序条款 检查内容 审核记录 符合/不符合 ‎1.1‎ 总则 体系的面是否与现实产品一致 体系覆盖的面是：模切产品、手机贴接件 符合 ‎1.2‎ 应用 删减的条文是否合适，是否有说明 ISO9000：2000版中的7.3条款---设计和开发删除，在质量手册中的“第1章 范围和适用领域”有明确说明。‎ 符合 ‎4.1‎ 总要求 质量管理体系的策划如何实现 相应的资源是否有配置 对外包是否有说明 ‎1、即前期的ISO准备工作是怎么做？（06年12月8日法人代表颁布管理者代表任命书，开始质量管理体系前期准备，颁）‎ ‎2、所需要的相应资源都有配置（包括人力资源、设备、基础设施等），其中人力资源见《质量手册》中的“组织结构、职责和权限”、“职能展开图”等，人事行政部有《培训控控制程序》和《岗位标准》对职责、权限进行；设备、基础设备的管理都有相应程序及规范。‎ ‎3、我公司无外包，且在《质量手册》中有说明。‎ ‎4.2.1‎ 总则 文件包括哪些，‎ 所规定的程序文件是否有包括 体系文件共分四级：‘质量手册’、‘程序文件’、规范和标准等、表单。‎ ISO9001所规定的必须形成文件的六个程序都有包括，但纠正和预防我们是合为一个程序《纠正和预防措施程序》，即有五个强制形成的程序。‎ ‎4.2.2‎ 质量手册 ① 质量手册说明的剪裁细节是否合理?‎ ② 质量手册内容是否覆盖ISO9001:2000标准的所有要求?‎ ③ 质量手册是否说明各阶文件程序、支持性文件的相互关系，并满足文件总体要求？‎ A、7.3条款---设计和开发剪裁是合理的。因为我们不存在“设计和开发”，只是按照客户图约和样品作加工而以。‎ B、质量手册除7.3条款外，ISO9000标准的要素已全部覆盖。‎ C、各阶文件的相互关系在手册对应条款中都有说明。满足文件总要求。‎ ‎5.1‎ 管理承诺 ① 最高管理者对其建立和改进质量管理体系的承诺能够提供哪些证据?‎ ② 最高管理者如何认识满足顾客的要求和法律、法规要求的重要性?‎ ③ 最高管理者采取了哪些相应措施将满足顾客要求和法律、法规要求的重要性传达给组织的成员?‎ ④ 组织的成员如何认识这种重要性?‎ ‎1、证据：A、各部门都有按ISO体系运行，如各部门都有对质量目标进行跟踪落实，详见‘各部门质量目标达成情况表’。B、对于与顾客的相关内容见‘顾客满意度调查‘和’信息反馈处理‘记录。C、体系改正见’内部审核‘、’管理评审‘及各部门其它相关记录。‎ ‎2、3、4三点可随机性回答 ‎5.2‎ 以顾客为中心 ① 如何确定顾客的需求和期望?‎ ② 将顾客的要求和期望转化为要求的形式是什么?‎ ③ 如何证实顾客需求转化为相应要求,并得到了满足?‎ ‎1、通过顾客满意度调查、与顾客进行日常电话和邮件方式沟通中去了解。‎ ‎2、‎ ‎3、‎ ‎5.3‎ 质量方针 ① 最高管理者如何认识质量方针的重要性?‎ ② 质量方针是否满足标准的要求?‎ ③ 质量方针与质量目标的关系是否明确?‎ ④ 公司采用什么措施传达质量方针?‎ ⑤ 公司全员对质量方针的理解程度如何?‎ ⑥ 质量方针的持续适宜性方面是否得到评审?‎ ‎1、质量方针是公司质量体系总的指导性、纲领性文件，所以体系活动以此为基准。‎ ‎2、质量方针中体现了‘满足顾客需求‘和’持续改进‘等基本原则，满足了标准要求。‎ ‎3、根据质量方针，我公司制定了相应的质量目标。‎ ‎4、通过培训方式传达质量方针。‎ ‎5、‎ ‎6、质量方针的持续适宜性在4.10日就进行了‘管理评审’，是适宜的。‎ ‎5.4.1‎ 质量目标 ‎①公司是否制定各层次的质量目标,各层次的质量目标是否达成?‎ ‎1、针对总目标进行分解，各部门都有相应的分目标，且都已经达成。‎ 被审部门/责任人 ‎ 总经理/管理者代表 审核员 文件名称 内部审核检查表 审核日期 ‎5.4.2‎ 质量管理体系策划 ① 质量管理体系文件是否能够反映了质量策划的结果以及持续改进的要求?‎ ② 体系文件的更改与实施时是否保持完整?‎ ‎1、‎ ‎2、是保持完整的。‎ ‎5.5.1‎ 职责和权限 ① 各职能单位的职能是否明确并理解?‎ ② 是否规定各部门负责人及各岗位员工之职责与权限及相互关系?是否全部明确了解?‎ ‎1、各职责能单位的职能在《质量手册》第3章‘组织结构、职责和权限’中都有明确规定。‎ ‎2、各职责单的职能都很明确，人事部在《岗位标准》中都已有详细规定和说明，而且各部门在实际中也按照此运作。‎ ‎5.5.2‎ 管理者代表 ① 管理者代表是否得到任命?‎ ② 管理者代表以什么措施实现自己的职责和权限?‎ ‎1、管代在06年12月8日就有‘法人代表’任命。‎ ‎2、‎ ‎5.5.3‎ 内部沟通 ① 公司内部沟通的方式有哪些?‎ ② 各层次人员是否了解组织的质量管理体系的运行情况?‎ ③ 内部沟通的效果是否进行了评价?‎ ‎1、下级向上级汇报、上级对下级下达指令和分派任务、日常会议、通知、培训考试以及正常的口头交流等。‎ ‎2、了解 ‎3、针对重要性的沟通有进行评价，如对每部门当年运作情况在管理评审会议中评价，进行的培训也进行过效果调查和考核。‎ ‎5.6‎ 管理评审 ① 管理评审的执行人、时间间隔、输入及输出是否符合标准的规定?‎ ② 管理评审的参与者对评审的内容是否有充分准备?‎ ③ 管理评审的改进措施是否得到实施?实施结果是否有效?(包括上次评审结果)‎ ④ 管理评审的相关记录是否存档并完整?‎ ⑤ 是否确定了需要改进的项目?‎ ‎1、管理评审执行人是总经理亲自主持，时间间隔不超过12个月，见《年度管理评审计划》输入和输入都符合标准规定。‎ ‎2、评审前参与者都递交了《部门运作报告》和《质量目标达成统计表》等相关资料，准备充分。‎ ‎3、管理评审的实施结果有效，这在内部复审时就有总结。‎ ‎4、管理评审记录：年度计划、当次计划、部门运作报告、质量目标达成情况及管理评审报告都有记录。‎ ‎5、需改进的项目在管理评审报告中有提及。‎ ‎6.1‎ 资源的提供 ① 提供的资源是否能够确保提供的产品达到顾客满意?‎ ② 提供的资源是否能确保质量管理体系的有效性与持续改进?‎ ③ 最高管理者以何种途经确定提供的资源?‎ ④ 组织所提供的资源是否有短缺或过剩的情况?‎ ‎1、相关资源都是充分的，如检测设备、机器、人员等都能满足顾客要求并使其满意。‎ ‎2、能够 ‎3、‎ ‎4、无短缺，有过剩（如测绘仪精确度能达到小数点后四位）‎ ‎8‎ 测量、分析和改进 ① 为确保体系的正常运转和不断改进而规定的测量和监视活动是否合理与充分？‎ ② 是否选用了规定的统计技术？‎ ③ 测量和监视活动是否能确保满足要求和实现改进？‎ ‎1、从原材料进入到制程再到出货全过程都有相关的测量和监视活动是设计合理和充分的。‎ ‎2、一些基本的QC工具都有使用。（如层别图、甘特图等）‎ ‎3、完全能够满足，（我们只需控制尺寸）‎ ‎8.1‎ 总则 被审部门/责任人 ‎ 总经理/管理者代表 审核员 文件名称 内部审核检查表 审核日期 ‎8.2.2‎ 内部审核 ① 是否制定了《年度内部质量体系审核计划》并依期进行？‎ ② 是否制定了《内部质量体系审核实施计划》？‎ ③ 内部审核员是否经过培训并考核合格？‎ ④ 是否有召开会议、会议签到、会议记录、总结报告等记录？‎ ⑤ 审核员是否明确自己的审核范围与职责？‎ ⑥ 对审核之不符合是否开出《质量体系不符合项报告》，不符合项是否有客观事实依据？‎ ⑦ 责任单位是否及时采取了纠正措施？是否对纠正措施进行了验证和报告？效果如何？‎ ⑧ 因纠正或预防措施所引起的文件修改是否实施？‎ ⑨ 内部质量体系的记录是否归档保存？‎ ‎1、 有年度审核计划，每个3月和8月份共二次。‎ ‎2、每次都有当次实施计划，对审核目的、范围、项目都进行了说明。‎ ‎3、公司内审员都经过腾联公司培训，3.5-3.6经过培训OK。‎ ‎4、有召开会议，并有相关会议记录和签到，末次会议后还有总结报告。‎ ‎5、明确，在审核的首次会议中有说明且在《内部审核计划》中有规定。‎ ‎6、有不符合项报告，且都有对应客观事实依据。‎ ‎7、有，效果验证OK。‎ ‎8、暂时无由此引起文件修改。‎ ‎9、都有归档，原件在品质部。‎ ‎8.5.1‎ 改进 ① 质量目标是否有体现持续改进？‎ ② 内/外部审核提出的改进建议是否采取措施，效果良好？‎ ③ 质量记录与统计技术的应用之结果是否能体现持续改进并提供依据？‎ ④ 内部不合格或异常纠正是否能体现持续改进并提供依据？‎ ⑤ 是否有确定具体的持续改进项目及所需达到目标的过程，并加以实施？‎ ⑥ 是否对持续改进项目实施效果进行确认，对其有效性加以维持？‎ ⑦ 是否保留有记录？‎ ‎1、‎ ‎2、‎ ‎3、‎ ‎4、‎ ‎5、‎ ‎6、‎ ‎7、‎ ‎8.5.2‎ 纠正措施 ① 是否有对已发生的不合格品，内外审核不符合项、顾客投诉等不合格事宜进行确定？‎ ② 是否与相关单位确定发生不合格的原因？‎ ③ 是否与相关单位就不合格的再发生采取了相应措施？‎ ④ 防止不合格再发生的措施是否得到实施与执行？‎ ⑤ 是否达到预期的目的与效果？并加以保持？‎ ⑥ 纠正措施的项目是否列入管理评审的输入？‎ ‎1、‎ ‎2、‎ ‎3、‎ ‎4、‎ ‎5、‎ ‎6、纠正措施已经列入管理评审输入，在“管理评审程序”中有规定。‎ ‎8.5.3‎ 预防措施 ① 是否通过数据分析提供的信息发现有潜在的不合格现象？‎ ② 是否制定了预防措施并加以实施？‎ ③ 是否评审实施效果并符合规定的要求？并加以保持？‎ ④ 是否保存了预防措施的记录？‎ ⑤ 预防措施的实施效果是否列入管理评审的输入？‎ ‎1、暂时没有潜在不合格项。‎ ‎2、‎ ‎3、‎ ‎4、‎ ‎5、‎