风险识别与控制清单(体系室） 2页

风险识别与控制清单 部门：品质保证部---体系室 序号 过程/活动 风险描述 可能存在的危害性 产生原因 现行控制措施 风险评估 拟采取措施 ‎1‎ 文件管理 1、 文件内容不合理、实用性差、无可操作性；‎ 2、 文件下发前未得到审批；‎ 3、 文件更改后未及时下发；‎ 4、 作废文件未得到回收、标记；‎ 5、 文件重复打印。‎ 1、 没有现行有效的版本指导各项工作，引起工作混乱。‎ 2、 浪费纸张。‎ 1、 对《文件控制程序》中的工作流程不了解、未掌握。‎ ‎2、工作中粗心大意。‎ ‎1、专人负责体系文件管理 2、 严格执行《文件控制程序》‎ 人为因素影响较大 低风险、可控 ‎2‎ 记录管理 1、 过程、活动未编制相应表格；‎ 2、 记录过程中数据缺失、涂改；‎ 3、 记录表单在保存期内缺失。 ‎ 1、 过程证据无法有效记录 2、 无法获得真实可靠的原始数据 3、 无可追溯性 ‎1、对《记录控制程序》中的工作流程不了解、未掌握。‎ ‎2、工作中粗心大意。‎ ‎1、执行《记录控制程序》‎ ‎2、各部门设专人负责记录的归档 人为因素影响较大，‎ 低风险、可控 ‎3‎ 绩效评价 1、 内部审核频次较少； ‎ 2、 内审员技能需提升； ‎ 3、 统计分析工具应用少。 ‎ 1、 不能对体系绩效进行有效评价并提供决策依据 2、 ‎2、内审流于形式，不能促进体系改进。‎ 1、 各内审员对内审工作缺乏主动性。‎ 2、 对内审员和统计工具的应用培训不到位 ‎1、执行《内审控制程序》；‎ ‎2、组建稳定的内审员队伍并组织培训。‎ 人为因素影响较大，‎ 低风险、可控 ‎4‎ 过程改进 ‎ ‎1、未及时发现不符合项；‎ ‎2、发现不符合项后未及时更改；‎ ‎3、更改措施不到位，达不到整改目的；‎ ‎1、导致工作中的隐患未能及时发现；‎ ‎2、因工作失误造成其他不良反应和影响；‎ ‎3、对体系运行埋下隐患；‎ ‎1、对工作流程、规章制度、操作规程等不熟悉；‎ ‎2、对发生问题后可能引起的的后果不重视；‎ 1、 制定《纠正预防措施控制程序》进行管理；‎ 2、 加强员工对体系文件的掌握；‎ 人为因素影响较大，‎ 低风险、可控 ‎4、后续工作中再次出现同类错误。‎ ‎4、造成资源浪费。‎ ‎5‎ 沟通过程 ‎ 1、 未将公司相关工作任务传达到相关部门；‎ 2、 协同工作的部门信息沟通不畅；‎ 3、 未能将质量、环境、职业健康的相关承诺和要求传达给相关方；‎ 4、 未将公司相关经营、目标、方针、动向等及时传达给员工。‎ ‎1、工作延误，滞后，影响正常工作进程；‎ ‎2、协同工作中出现失误；‎ ‎3、引起相关方不满或投诉；‎ ‎4、员工无法了解公司的企业文化；‎ ‎5、造成资源浪费。‎ 1、 对沟通、协商与交流的重视程度不够；‎ 2、 沟通渠道不畅；‎ 3、 未采取合理适用的沟通方式。‎ 1、 制定《沟通管理程序》进行管理；‎ 2、 采取白板张帖、电子屏显示、群发消息、拜访客户、接受客户审核等方式进行全面沟通。‎ 人为因素影响较大，‎ 低风险、可控 填表/日期: XXXX 批准/日期:‎