内部审核制度 3页

‎ ‎ 内部审核制度 第一章 总则 ‎ 第一条 通过内部审核，验证所规定的活动和有关结果是否符合质量、环境、职业健康安全和能源管理体系标准要求及体系文件规定，以验证体系运行的符合性和有效性。‎ 第二条 本规定适用于对公司内部质量、环境、职业健康安全和能源管理体系审核的控制。‎ 第二章 职责 第三条 管理者代表负责组织制定并实施公司内部审核计划，相关部门予以配合。‎ 第四条 企业管理部是内部审核的管理部门，负责编制内部审核实施计划，协助管理者代表组织内部审核。‎ 第五条 审核组组长组织实施内部审核、编制内部审核报告。‎ 第三章 内部审核工作程序 第六条 审核频次 正常情况下，内部质量、环境、职业健康安全和能源管理体系审核每年一次。特殊情况下，对可能发生重大质量事故、重大伤亡和对相关方造成危害的，经管理者代表决定报最高管理者批准可有针对性的进行专项审核。‎ 第七条 内审流程图 ‎ ‎ ‎ ‎ 第八条 审核准备 ‎1 管理者代表任命审核组组长和审核员，其条件是必须经过培训、具备内审员资格。‎ ‎2 审核组组长编制《审核实施计划》，报管理者代表审批。内容包括：‎ ‎　　① 审核的目的、范围和依据；‎ ‎　　② 审核组成员及分工（内审员应与被审核的部门无直接关系）；‎ ‎　　③ 审核的日期及日程安排；‎ ‎　　④ 其它注意事项。‎ ‎ 企业管理部在审核前一周将审核实施计划下发到被审核部门。‎ ‎3 内审员准备和熟悉与审核有关的文件。‎ ‎4 审核组组长组织内审员编制检查表。‎ 3‎ ‎ ‎ 第九条 审核实施 ‎1 首次会议 ‎　　审核组组长组织召开首次会议，参加会议的人员包括：公司领导、被审核部门负责人及审核组成员。会议内容是：‎ ‎　　① 阐明本次审核的目的、范围和依据；‎ ‎　　② 阐明审核采用的方法；‎ ‎　　③ 确认审核日程安排；‎ ‎　　④ 需要澄清或者落实的其它问题。‎ ‎ 审核组应做好会议签到和记录。‎ ‎2 现场审核 ‎　　① 审核员按照审核日程安排和检查表实施审核。‎ ‎　　② 审核采用随机抽样调查的方法进行，具体方式可采用查阅记录、提问、现场观察、交谈等。‎ ‎　　③ 审核员应收集客观证据，并认真做好审核记录。‎ ‎3 现场审核结束后，审核组组长召开审核组内部会议，整理、汇总审核结果，确定不符合项，开出“不符合报告”，对质量、环境、职业健康安全和能源管理体系运行作出全面、系统地评价。‎ ‎4 末次会议 ‎　　审核组组长组织召开末次会议，参加人员与首次会议相同，会议内容是：‎ ‎　　① 重申审核的范围、依据和方法；‎ ‎　　② 简述审核过程；‎ ‎　　③ 报告审核结果，说明不符合项的数量和分布，对质量、环境、职业健康安全和能源管理体系运行提出评价意见；‎ ‎　　④ 提出纠正措施计划的建议。‎ ‎ 审核组应做好会议签到和记录。‎ 第十条 编写审核报告 ‎1 审核组长末次会议后一周内编写审核报告。‎ ‎2 审核报告应包括如下内容：‎ ‎　　① 审核的目的、范围和依据；‎ ‎　　② 审核组成员；‎ ‎　　③ 审核的日期；‎ ‎　　④ 审核过程简述；‎ ‎　　⑤ 质量、环境、职业健康安全和能源管理体系运行符合性和有效性的结论性意见。‎ ‎　　⑥ 对改进质量、环境、职业健康安全和能源管理体系的建议。‎ 3‎ ‎ ‎ ‎3 报告编写完成并经管理者代表审核，并报总经理批准后由企业管理部分发相关领导和部门。‎ 第十一条 纠正措施及验证 ‎1 责任部门在收到“不符合报告”后，部门负责人应组织调查、分析造成不符合的原因，按要求及时提出纠正措施，并组织实施。‎ ‎2 审核员对纠正措施实施情况及其有效性进行验证，并将验证结果填入“不符合报告”。‎ 第四章 内审结果的检查与考核 第十二条 如果被审核单位未按要求期限完成纠正措施，审核组组长应向管理者代表报告，由管理者代表负责向责任部门提出处理意见，限期完成。同时按照公司绩效考核相关规定进行考核。‎ 第十三条 内部审核情况由管理者代表提交管理评审，内审记录由企业管理部保存，保存期限为5年。表单包括：‎ ‎1 JL-822-01《内部审核实施计划》‎ ‎2 JL-822-02《内部审核检查及记录表》‎ ‎3 JL-822-03《不符合报告》‎ ‎4 JL-822-04《内部审核报告》‎ ‎5 JL-822-05《不符合/观察项分布表》‎ 第五章 附则 第十四条 本制度由企业管理部负责解释。‎ 第十五条 本制度从下发之日起开始执行。‎ ‎ ‎ 3‎