风险识别与控制清单(仓库物流） 2页

‎ ‎ ‎ 风险识别与控制清单 部门： 供应链管理部--仓库 ‎ 序号 过程/活动 风险描述 可能存在的危害性 产生原因 现行控制措施 风险评估 拟采取措施 ‎1‎ 物资管理 ‎1.数量与实物不相符 ‎2.不符合流程的产品发出 ‎3.标识缺失 ‎4.防范措施失效造成失窃 ‎1.导致账物不符 ‎2.投产或出货与要求不符 ‎3.丢失 ‎1.仓库保管员出入库时电子天平没校准 ‎2.马虎，不仔细。‎ ‎1.每班两人根据合同和送货单办理。‎ ‎2.标识管理 ‎3.监控和报警装置。‎ 人为因素影响较大，‎ 中风险、可控 ‎2‎ 剧毒品管理 1． 剧毒品未执行五双管理制度 2． 装卸过程泄露、碰砸。‎ 3． 储存设施损坏，通风不畅、湿度增加导致储存环境不达标。‎ 4． 搬运人员防护措施不当 ‎1.不符合制度要求，出现数量不符、流向未知。‎ ‎2.安全隐患、污染环境、人员受伤。‎ ‎3．中毒 ‎1.保管员责任心不强。‎ ‎2.装卸过程麻痹大意。‎ 1． 严格执行仓库管理制度 2． 执行检查制度交接班制度 有报警装置 低风险、可控 ‎3‎ 仓库盘点 1． 盘点不及时 2． 账实不符 3． 物料采购计划失去依据 ‎1.影响库存和财务账目 ‎2.影响车间正产生产和客户供货 盘点不到位流于形式 1． 交接班盘点 2． 月底财务监盘 中度风险 可控 ‎4‎ ‎ ‎ 其他物料 1． 物料未经检验直接入库；‎ 2． 危险化学品手续不齐全直接入库；‎ 3． 特种劳保用品未经验证直接入库；‎ 4． 危险化学品贮存条件不达标；‎ ‎1、不合格的物料进入生产环节；‎ ‎2、特种劳动防护用品不合格影响使用者的健康，产生人身伤害。‎ 采购物料进货验证制度执行不到位；‎ ‎1．采购人员进行报检；‎ ‎2．质检部负责采购检验或验证；‎ 3． 严格执行入库流程；‎ 人为因素影响较大，‎ 低风险、可控 ‎ 5‎ 车辆管理 1、 车辆保险、年检手续未及时办理；‎ 2、 超速行驶、酒后驾车等 3、 车辆带病上路 4、 驾驶人员驾证件过期 1、 发生交通事故 2、 造成人身、财产损失 3、 造成车辆损毁 4、 造成环境污染 1、 车辆管理不规范 2、 对车辆未按要求及进行维修、检查 3、 遵守交通法规的意识弱 1、 制定《车辆管理制度》‎ 2、 专人负责车辆的年检、保险手续 3、 对驾驶人员进行教育培训 人为因素影响较大，低风险、可控 ‎ ‎ ‎6‎ 危险品押运 1、 未使用专用运输车辆 2、 非专业人员驾驶 3、 危险品包装失效 4、 紧急情况不能及时应对 1、 危险品泄漏事故 ‎ 2、 污染环境 3、 造成人员和财产损失 1、 超速行驶或未遵守交通法 2、 危险品手续不全 3、 应急预案培训不到痊 制定《危险化学品事故应急救援预案》‎ 人为因素影响较大，低风险、可控 ‎ 7‎ 贵重物品押运 1、 押运人员不足；‎ 2、 车辆在运输途中出现故障 3、 运输路线或信息泄密 1、 财产失窃 2、 人员损伤 1、 外部环境的不可抗因素 2、 驾驶人员的疏忽 1、 制定《提货送货的安全、环保程序》‎ 2、 对驾驶人员、押运员进行教育培训 人为因素影响较大，低风险、可控 ‎ 8‎ ‎ 产品交付 1、 延时配送风险 2、 错交、错付的风险 3、 运输途中包装破损 1、 客户的投诉、索赔 2、 公司的财产损失 3、 客户不满意 4、 造成环境污染 1、 驾驶人员的疏忽失误 2、 恶劣天气原因 ‎3、车辆行驶过程中可能造成包装破损的状况 制定《提货送货的安全、环保程序》‎ 人为因素影响较大，低风险、可控 ‎ ‎ ‎ 9‎ 应急管理 1、 应急物资失效或过期 2、 库管员未经过应急知识培训 3、 应急措施未经演练 ‎1.安全隐患，发生紧急情况，不能有效的对突发状况进行处理，导致人员或财产损失。‎ ‎1仓库管理员责任心不到位 ‎2.未按要求培训、演练 1. 管理制度 2. 培训计划 人为因素影响较大，‎ 低风险、可控 填表/日期: XXX 批准/日期:‎