（货仓部）内部审核检查记录表 1页

深圳市xxxx科技有限公司 （货仓部）内部审核检查记录表 序号 涉及条款 参考文件 检查内容和方法 检查记录 审核结果 1 5.2 管理手册 （1）询问货仓部公司的质量方针是什么，以及对方针的理解。 2 5.3 管理手册 （1）询问货仓部对自己的职责和权限是否了解，是否知道与其他部门（岗位）的关系。 3 6.2 目标和管理方案控制程序 （1）询问货仓部公司质量目标是什么？ 4 7.1.5 监视和测量设备控制程序 1.所用的物料储存能否满足企业标准和客户的条件要求？ 2.有无建议具体的的监测程序和流程？ 3.仓库的电子称.温湿度计.灭蚊灯台帐并及时更新？ 4.有无建立仪器校对计划并按照计划实施（检查校对计划）并随机抽查一种仪器的校对履历记录表 5.有无建立外校清单，外校仪器是否送检到国家承认的机构进行检测。 6.内校人员是否有上岗证，是否对仪器校验非常熟悉，用于内校的目量具精度是否有要求？ 7.现场抽查1~3个正在使用的仪器是否符合精度要求，确认是否在有效的计量期内 8.即使仪器是在有效期内，有无定期检查仪器是否有效（询问现场人员，拿出一个不良品，仪器是否能检查出来） 9.询问不合格的物料如何管控？ 5 7.2 人力资源控制程序 "1.是否按照公司文件要求每年提交年度培训计划的需求？是否按照年度培训计划对部门的人员实施了培训？ 2.培训是否进行了会议签到？是否进行了考核？并留下记录？ 3.培训出勤状况是否有人检查？ 4.讲师的资格有无进行认定？ 5、询问询问检验、量具的使用方法。" 6 7.3 人力资源控制程序 "1.是否对部门人员进行了管理体系的培训？ 2.是否有渠道收集、吸纳部门人员对管理体系的建议？" 7 7.4 内外部沟通控制程序 询问货仓部如何与其他部门（岗位）进行沟通。 8 7.5 文件控制程序 1.组织是否制定了文件控制程序？查阅文件控制程序。 确认：a.程序内容是否完整，是否有可操作性。 b.程序文件是否有效版本。 c.外来文件（如标准）是否包括在控制范。 2.选择1-3份现有效版本文件，检查其是否都经审批，审批权限与程序文件管理状况。 确认：a.“文件归档编目清单”文件台账是否认真填写。 b.文件发放是否进行编号和作详细记录。 c.是否有识别文件修订状态控制清单。 d.技术文件、图纸历次修改是否明显的标出。 f.外来文件是否得到控制。 g.文件是否得到了定期评审。 3.到有关发放和使用场所查看。 a.是否得到文件的有效版本，是否存在应有而无的情况： b.是否将作废文件从使用现场撤走，是否存在多版并存的状况。 4.在文件中心管理员处查保留作废文件。 确认：是否进行了隔离和专门标识。 5.查文件更改记录. 确认：a.文件更改是否得到了审批。修订记录是否完整。 6.是否定期到各部门巡查文件的受控情况 8.现场抽查1-3份在使用的文件是否受控标识，是否为最新版本。 记录控制程序 1.基础设施是否有仓库平面图，各种类型物料有对应仓库储存? 仓库区域划分明确，原材料成品区域/待检验!检验合格/不合格品区域?合格/不合格产品又被明确标示隔离? 2.有没有进行定期盘点，查阅盘点资料核实库及存物料的准确性。 每季度进行盘点; 3.每周NG的物料是否退完及时补回 来料不良的物料及时退货，及时叫供应商补回 4.套料欠料的及时更进 欠料到货之后及时补给生产 5.电镀五金库存的周期及PCBA的库存周期 五金的周期石3个月，PCBA的周期是6个月 6.物料的先进先出，抽查3处核实，物料的周转率 文员抽查数量检查先进先出 7.呆滞物料的上报及报废物料的申请 呆滞物料超过2年，及时向上级汇报，跟进处理的结果 防护控制程序 "|1.抽查至少3处“帐、物、卡”是否一致?客供料是否建立帐目并明确标识? " 2.现场是否建立防护标识管理?如防碰撞、限高标识、防有对产品进行限高要求，产品摆放高度|雨淋等 3.有否制定物料搬运方法,确保物品特性不受损伤? 4.物料的进出是否遵循先入先出原则，抽查3处核实。 "5搬运人员有否实施有效的培训，现场查看搬运过程是否违规? " "6.是否明确制定各种产品包装技术条件,抽查当天产品核 实，并检查包装是否符合要求?有否包装标志?标志是 是否符合要求? " "7.仓库现场空间是否适宜?物料摆放、分类是否符合要求?货架标识是否正确清楚? " "8.对易燃、易损的产品是否按规定管理?现场核查消防配备情况? " 9.仓库防潮、防晒、温湿度等条件是否满足产品要求? 10 8.4 "顾客或外部供方的财产 检验" "1.顾客或外部供方的财产得到识别、检验,并按照财产储设立单独外部财产储存区域，外部财产存条件进行保管? 经验收合格后入库 2.当顾客或外部供方财产受到损失、丢失或不适用时有向按照《顾客和外部供方财产管理控制程顾客或外部供方报告的流程，并有对应记录? 序》QP-017实 " 11 8.5.2 标识和可追溯性控制程序 标识是否完整并有效？正在进行的作业是否有文件指引，并按文件规定执行？产生什么记录？记录填写是否及时、符合要求？ 12 8.6 不合格控制程序 "当产品出现不符合品质要求的情况下，是否有建立程序或流程指引处理的方式和明确具体责任人员的权限？ 抽查一份产品不合格记录和处理记录" 13 8.7 "不合格控制程序 客户投诉控制程序" "1.进料、生产等环节出现不合格产品的情况下如何处理？是否形成记录？ 2.客户投诉和抱怨如何进行处理？ a.查看是否有清晰的客户投诉管理流程 b.是否定立相关反应时间标准？查看有无文件支持。 c.是否有规则验证客户抱怨有无关闭？关闭的标准是什么？查看客户投诉处理表有无填写和按照要求关闭。 d.是否对客诉回复8D报告或者客户要求格式的报报告？查看1~3份以往8D报告是否完整。 e.是否对客诉进行台帐管理并动态维护？查看台帐建立是否完整。 f.当客户端发生大量产品需要退货召回时，是否有对应的文件规定如何处理？" 14 9.1.1 数据分析控制程序 "1.询问员工：是否规定、策划和实施监视和测量活动？是否对监视和测量活动的方法和用途作了规定？ 2.现场检查监视和测量活动的实施情况，确认这些活动是否能确保符合性和实施改进（如何通过这些活动识别改进机会）? 3.统计技术的应用情况。" a.使用哪些统计技术。 b.统计技术使用的场合是否恰当。如何检查统计技术的应用效果。 c.询问品质部主管：是否规定、策划和实施监视和测量活动？是否对监视和测量活动的方法和用途作了规定？ d.现场检查监视和测量活动的实施情况，确认这些活动是否能确保符合性和实施改进（如何通过这些活动识别改进机会）？ 4.询问员工：在测量、分析和改进活动中是如何应用统计技术的。 "a.是否制定使用统计技术的作业指导书（必要时）； " b.是否对有关人员进行了正确使用统计技术培训（记录） c.统计的结果是否被用来采取纠正措施。 a.现场观察是否正确使用统计技术。统计技术使用是否有效果，对使用效果是进行了检查。 5.询问员工：组织对哪些数据进行了集和分析，有无规定收集和分析的方法。 "确认： a.数据分析是否提供了下列信息： 1.顾客满意 2.与产品要求的符合性。 3.过程、产品的特性及其趋势。 4.供应商（供方） b.采用哪些统计技术。 C.是否利用分析结果评价质量体系的适宜性和有效性，是否利用数据分析的结果进行了改进活动。" 15 9.2 内部审核控制程序 （1）询问品质部主管，企业是如何进行内部审核的。 a.是否进行了年度内审策划且明确规定了审核的准则、范围、频次、方法。策划是否符合要求。 b.内审员是否经过培训，有无资格证明。 （2）查阅最近一次内审记录及审核报告，确认： 记录（审核实施计划、检查表、不合格报告等）和审核报告是否完整和规范。 （3）参加审核的人员是否独立于审核部门。受审部门的负责人是否在对不合格项原因分析的基础上采取了纠正措施并限期完成。 "检查对最近一次内审中发现的不合格项所采取的纠正措施的实施和验证情况。 确认： a采取的纠正措施是否按期完成。 b.纠正措施的实施效果是否进行了验证，有无记录。 c.验证结果是否报告了相关部门。" 16 9.3 管理评审程序 （1）询问品质部主管参与管理评审的情况，品质部主管应为管理评审提供什么资料。 17 10 "不合格控制程序 纠正措施控制程序" （1）询问关于管理体系持续改进情况。 确认：a.持续改进是否涉及管理体系、过程和产品。 b.持续改进是否包括日常改进项目和重大改进项目。 c.持续改进的职责是否涉及到组织的各层次。 d.管理方针是否体现了持续改进内容，是否为持续改进调整质量目标（不求在某一段时间内全部的管理目标都在改进，但至少应有改进日常改进活动的证据），审核的几个问题是否能表明有持续改进，数据分析是否能证明有持续改进的趋势，管理评审的输出中是否有持续改进内容，纠正措施的实施是否有助于数量管理体系的持续改进。 e.持续改进的结果是否达到了提高效率和有效性的目的。 （2）询问品质部主管：公司对重大项目的持续改进作了哪些明确的规定。 确认：a.如何识别改进的机会。 "b.如何建立改进的组织，制定改进计划。 " "c.如何进行原因分析，确定改进措施。 " "d.如何对改进措施进行验证。 " （3）询问品质部主管：关于纠正措施的管理情况 确认：a.公司是否建立纠正措施的文化程序。 b.采取纠正措施的风险进行了评估。 c.当采取纠正措施之后，引起文件的更改是否进行记录。 （4）询问品质部主管：公司对纠正措施的实施作了哪些明确的规定， 确认：a.有哪个部门评审不合格（包括顾客抱怨）。 b.由哪个部门组织调查不合格原因和确定纠正措施并实施。 c.由哪个部门对纠正措施实施验证。 （5）查阅2-3个纠正记录。 确认：记录是否表明实施纠正措施的效果及其跟踪情况。 （6）询问品质部主管：公司对纠正措施的实施作了哪些明确指定。 确认：a.由哪个部门这个利用信息分析、分析不合格的潜在原因？哪个部门参加？ b.是否针对不合格的潜在原因采取纠正措施。 c.是否对纠正措施实行了跟踪记录，其结果是否有效。 （7）抽查2-3份纠正措施原因分析、实施、验证的记录，是否按规定贯彻执行 （8）查近期的有关售后服务的记录， 了解：a.同一问题是否有重复发生，核实纠正措施的有效性。 b.是否对顾客意见都有作了处理并针对问题采取了相应改进措施。 内审员/日期： 内审组长/日期： 部门确认/日期：