采购部内部审核检查表 1页

深圳市xx科技有限公司 （采购部）内部审核检查记录表 序号 涉及条款 参考文件 检查内容和方法 检查记录 审核结果 1 QE4.2 理解相关方需求期望 1.请问采购部有做对组织稳定提供符合顾客要求及适 用法律法规要求的产品吗。2.请问有做质量管理体系 的相关方及需求吗。 2 QE5.2 质量和坏境方针 1、询问采购部公司的管理方针是什么？如何为管理 方针做出贡献？ 3 QE5.3 组织角色，职责和权限 抽查1-3人： 1、询问采购部在公司的作用是什么？ 2、了解其对自己的职责和权限是否了解，是否知道 与其他部门的关系。 4 QE6.1 风险和机遇的应对措施 1.是否对供应商进行了备选，确保可以多个渠道供 货，以保障生产交期的稳定性？ 2.是否与重点材料供应商签订了质量/有害物质不使 用的保证协议？ 5 E6.1.2 环境因素 1是否针对现在使用的产品、服务进行环境因素识 别？本部门评价出多少项环境因素？ ¨是 ¨否 6 2.是否有确定重要环境因素的准则文件？ ¨是 ¨否 7 3.是否确定本部门存在的重要环境因素？ 8 QE6.2 管理目标及其实施的策划 1.采购部与质量方针保持一至吗。2.有适用目标的要 求吗。3.有做争强顾客满意度吗。4.有予以监视，予 以沟通和适时更新吗。5.有做变更的目的及潜在的后 果吗。6.有做职责和权限的分配吗。 9 Q8.1 运作策划和控制 1、询问采购部如何参与特定产品、项目或合同的运 行计划的制定与实施工作。 10 Q8.4 外部供应商产品服务的控制 1、询问部门员工：如何评价和选择供应商及外协加 工商。确认： ¨是 ¨否 11 a.是否有选择、评价、重新评价供应商的准则和文件 。 ¨是 ¨否 12 b.是否组织有关部门对供应商及外协加工商进行评价 。 ¨是 ¨否 13 c.是否有选择和评价供应商及外协厂的记录。 ¨是 ¨否 14 d.是否建立了供应商及外协厂档案（合同）、外协厂 商名录。 ¨是 ¨否 15 E.供应商质量下降时，是否采取纠正措施或作必要的 更换。 16 F.是否保存有合格供应商的质量记录，是否定期对供 应商进行评价。 ¨是 ¨否 17 2、索阅合格供应商名册，从抽查1-3个合格供应商的 评价记录、合格证明文件、供货情况记录等 ¨是 ¨否 18 A.是否对合格供应商进行了有效控制和程序评估。 ¨是 ¨否 19 3、抽查1-3份采购单及其他采购文件，检查：是否跟 文件要求一致 ¨是 ¨否 20 a.供应商是否在合格供应商名册中。 ¨是 ¨否 21 b.是否标明产品的类别、型号或其他准确标识。 ¨是 ¨否 22 c.图样有更改时，是否在采购文件上说明。 ¨是 ¨否 23 d.是否写明要求的规范、图样、检验规程及其他技术 文件的名称。 ¨是 ¨否 24 e.对供应商的过程、设备、人员、质量体系有无必须 要的要求。 ¨是 ¨否 25 f.采购文件发放前是否授权人员进行审批。是否在采 购单或其他文件中对验证的安排和产品放行的方法做 了具体规定。抽查1-3份相关文件及验证记录，看是 否满足有关要求。 ¨是 ¨否 26 g.当发现供方产品不能满足合同要求时时如何处理 的？ ¨是 ¨否 27 Q8.5.4 顾客财产控制程序 询问参与顾客财产（包括顾客提供的产品）和外部供 应商财产的管理。 28 QE9.2 内部审核 1、询问是否定期接受管理体系内部审核，如何对待 。 2 、查阅最近1次内审时发现的不合格项报告以及纠正 措施的实施与验证记录。 29 QE10.2 不合格和纠下措施 1.下订单前有提醒供应商上次不合格问题吗，有核对 纠正措施吗 30 QE10.3 持续改进 1.有做采购需求和机遇的改进吗。2.有做质量管理体 系的适应性.充分性和有效性吗。 内审员/日期： 内审组长/日期： 部门确认/日期： 是 否 是 否 是 否 是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否 是 否 是 否 是 否 是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否 是 否 是 否 是 否 是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否 是 否是 否是 否 是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否 是 否是 否是 否 是 否是 否是 否 是 否是 否是 否 是 否是 否是 否 是 否是 否是 否 是 否是 否是 否 是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否 是 否是 否是 否 是 否是 否是 否 是 否是 否是 否