2020年工作总结-内部控制工作总结范文 4页

内部控制工作总结范文 内部控制工作总结范文 1　　　按照公司内部控制与风险管理工作的指导思想，贯 彻落实公司内控与风险管理各项工作部署，以《内部控制管理手册》为基础结合分 公司实际情况，梳理分公司工作流程，完善各项规章制度，实现分公司健康发展。 现就具体工作开展情况汇报如下： 　　一、上半年主要开展的内控工作 　　以《内部控制管理手册》为参照，积极动员全面组织。半年来，积极组织机关 各部门以及各基层配送中心充分利用软视频方式，共同参与公司组织开展《手册》 相关内容的业务培训学习 4 次，按照公司培训周的安排在分公司周四组织内控相关 业务培训 8 次，网上系统培训 1 次。通过不断地培训学习帮助大家完成了从最初的 认识到深层次的了解过程。 　　按照公司要求全面开展内部控制体系跟单核查工作 2 次。各个部门以及配送中 心结合自己的生产经营情况全面开展跟单核查，并将核查结果签字及时反馈，汇总 后统一上报给公司内控处。在跟单核查过程中，内控各部门人员都能够结合实际， 仔细查找相关业务流程实施和风险控制在操作中存在的问题。 　　二、下一步内控工作 　　1、继续认真开展业务流程梳理 　　针对公司内部控制工作相关要求，继续认真开展分公司业务流程梳理工作。由 于分公司经营范围广部分业务层面依然存在着风险，将继续加强与有关部门沟通采 取有效措施进行规避。 　　2、进一步开展内控理论及业务流程操作的培训学习工作。 　　内控涉及分公司生产经营方方面面，关键在于执行，要确保内部控制在分公司 更有效执行，还应继续加强培训，通过培训不但使全体人员在思想上认识到内部控 制和风险管理工作的重要性;还要让“搞好内控与风险防范是每一位员工的责任”的 理念深入人心并融入到企业文化中去，做到人人讲内控，人人懂内控，人人执行内 控，以保证内控工作在全分公司有效执行。 　　3、结合《手册》完成部分规章制度的修订工作。 　　分公司将在《手册》的基础上对以前各项规章制度进行重新梳理，根据分公司 业务管理实际，对在执行过程中存在的问题进行修改完善，对有关内容进行修订， 达到与内控要求相一致。 　　在今后的工作中，分公司将继续按照公司的要求，结合自身的特点，以《手册》 为范本。在公司和分公司的正确领导下，按照公司内控处的统一部署，完善内部控 制，提高分公司经营管理水平和抗风险能力，为建设“国内一流的跨国运输物流企 业”做出积极贡献。 内部控制工作总结范文 2　　201x 年，公司按照工程公司(201x)11x 号关于印发《集 团公司内部控制操作细则》的统一部署，开始正式运行与国际接轨的内部控制体系。 近三年来，本公司在内控体系的贯彻上，突出“执行”二字，重在“狠”、“严”上 下功夫，不仅经受住了多轮次的上级单位的审计和测试的考验，有效地实现了防范 风险的目的，而且推动了公司各项管理的规范化、制度化、标准化、程序化，促进 了公司管理水平的提升。主要体现在以下几个方面： 　　一、强化内控执行，按程序办事的规矩日渐形成 　　“没有规矩，不成方圆”，企业管理实质就是制度管理。本公司依据内控要求， 结合自身管理存在着有章不循、执行力较差的现象，进行了对照检查，找出了差距 和不足。为此，公司采取了一系列措施，以确保内控体系执行有力。 　　加强培训，注重宣传，确保手册相关内容人人掌握。学习、掌握好内控手册的 相关内容，是执行好这套体系的前提和基础。公司在内控手册发布后，结合各部门、 各单位不同层次的培训需求，于 201x 年 6 月全公司范围内举行了一次 201x 版《内 部控制操作细则》的视频培训会议，使员工了解了 201x 版比 201x 版内控手册的新 增内容。通过培训，各级管理人员理解和掌握了内部控制的管理方法和相关要求， 全体员工明晰了职业道德规范及行为准则和公司发展目标，为内控体系的有效执行 奠定了扎实的基础。 　　健全内控工作网络，确保组织机构落实。公司成立了内部控制办公室和内控制 度检查评价工作领导小组，设兼职科级职 6 人和成员共 12 人，内控工作由项目管理 转向日常管理，进一步加强了内控工作组织领导和机构落实。 　　狠抓落实，层层负责，确保流程控制实现硬着陆。为了使内部控制真正落到实 处，公司将内控责任层层分解，狠抓执行。在领导责任上，内控工作是公司年经营 工作的重中之重，是一把手工程，各单位主要领导对内控工作的重视不要仅停留在 口头上，而且要落实在行动上，定期对内控的各流程进行前面或者有针对性测试检 查，并有计划地对各项目部进行专项或内控流程的检查。并且指出哪个单位在内控 上出现问题，追究哪个单位的领导责任。这样，公司上至总经理、主管领导，下至 各部门、各单位领导都把内控执行放在重要议事日程，出现问题有人协调，有人负 责。 　　在组织落实上，公司内控办公室组织编制了公司《某公司内控制度实施细则》， 切实把内控体系的执行落到实处。内控检评组，对于内控执行、测试过程及时跟踪， 及时反馈，严格履行督促、检查的职责，严把执行关，发现问题及时上报，及时解 决，保证所有内控流程都有令必行，有据必依。 　　二、严考核硬兑现，确保控制到位，执行有力。 　　确保内控的有效执行，取决于两个方面，一是思想是否重视，责任是否落实;二 是监督是否到位、措施是否有力。通过上述措施，全公司规章制度的约束力和员工 的责任意识得到了明显提升。现在，每办一件事，上至总经理，下至普通员工都要 先判定是否符合规章制度、符合内控要求;每处理一项业务，都要确定是否有风险， 如何控制风险，严格依照内控流程操作。公司范围内已经形成了层层讲执行、事事 讲程序的良好局面。 　　三、管理制度和管理程序进一步科学化、规范化、标准化 　　一些控制最终反映结果是在财务部门，但控制活动却是发生在上游业务部门， 对于这样的控制，公司内控办组织召开了由机关所有职能处室参加的内控协调会， 将每一个控制点逐一说明，需要哪个部门在哪个时点配合完成，明确了各部门的控 制责任，保证了所有关键控制都有部门负责，增强了公司抵御经营风险的能力。 　　推动了管理制度的规范化。管理制度在内控体系运行中起着重要的支持作用， 合理、完善的管理制度是体系正常运行的重要保障。通过内控测试和审计，发现了 本公司一些规章制度存在执行力度不够的地方，一些控制缺乏制度支持，目前，按 照公司领导的要求，正在进行制度梳理和规范工作，计划在明年修改本公司的《内 控制度实施细则》。 　　四、加强控制环境建设，内控文化已经成为企业文化一个新的组成部分 　　控制环境建设是内控体系的基础，是有效实现内部控制的保障，直接影响着公 司内部控制的贯彻执行。通过多种形式的宣传、教育，目前，公司已经初步形成了 一种工作有目标，行动有准则、前行有动力的内控环境，尤其是公司各级主要领导 以身作则、率先垂范，不符合内控要求的事坚决不办;特殊事情处理，要作好纪要， 保留证据，自觉按规章办事，依程序履行，领导的示范作用极大地推动了公司内控 文化的形成。