年度审核计划及实施计划 5页

记录号：×××××××-QER-8.2-01×××××××××有限公司年度内审计划审核目的：通过审核，了解质量体系各要素在各部门的实施情况以及实施效果是否达到了所规定的要求，以便及时发现问题、纠正问题，确保公司质量体系有效运行并不断完善，从而实现公司质量目标。被审核部门：管理部门：质管部、供应部、人力资源部、企管办、技术设备部、国内业务部、国际业务部、工程部、公司办一分厂：分厂办、仓库、技术准备车间、制塔车间、检测中心、镀锌成品车间、设动二分厂：分厂办、仓库、技术准备车间、管塔车间、检测中心、设动、成品三分厂：分厂办、仓库、技术准备车间、制塔车间、检测中心、镀锌成品车间、设动审核依据：GB/T19001:2008《质量管理体系要求》公司质量手册、程序文件、工艺文件相关法律法规、技术标准审核方法：现场审核审核时间、持续时间：内审时间计划于3月份进行，持续审核时间5天。编制：审核：批准：时间：时间：时间：n记录号：×××××××-QER-8.2-02常熟风范电力设备股份有限公司审核实施计划第1页共2页1.审核目的：通过审核，了解质量体系各要素在各部门的实施情况以及实施效果是否达到了所规定的要求，以便及时发现问题、纠正问题，确保公司质量体系有效运行并不断完善，从而实现公司质量目标。2.审核依据：GB/T19001－2008idtISO9001:2008本公司质量手册、程序文件相关法律法规、技术标准3．审核覆盖产品：公司生产许可的750kV输电线路铁塔、输变电钢管结构塔及各类钢结构。4.审核时间：2011年3月21日至2011年3月25日5.审核组人员及分组：审核组组长：范永刚A组：范永刚、金李佳、周凤新、谢熹（薛亚兵观察员）B组：周卫忠、吴健、周建东、邹斌、李剑（李卫中观察员）C组：黄荣新、陶建丰、戴夏斌、虞磊磊、陶钧（陈中华观察员）6.现场审核期间请被审核方有关人员参加下列活动：首、末次会议：最高管理者或其代表及与审核有关的管理人员参加。审核活动：按审核日程安排，被审核方有关人员在本岗位。7.审核报告及发放范围：审核报告将于2011年3月31日前发布，发放范围：总经理、管理者代表、副总经理、各部门、各分厂、各车间负责人和审核员。n×××××××有限公司审核实施计划第2页共2页8.审核安排：日期时间部门涉及的质量管理体系标准要求审核组3.218：30首次会议3月21日3月23日一分厂涉及部门质量管理体系的全要素A组二分厂涉及部门质量管理体系的全要素B组三分厂涉及部门质量管理体系的全要素C组3.248：30～10：30供应部涉及部门质量管理体系的全要素C组8：30～10：30企管办涉及部门质量管理体系的全要素A组8：30～10：30工程部涉及部门质量管理体系的全要素B组13：00～16：00人力资源部涉及部门质量管理体系的全要素C组13：00～16：00国内业务部涉及部门质量管理体系的全要素B组13：00～16：00国际业务部涉及部门质量管理体系的全要素A组3.258：30～10：00公司办涉及部门质量管理体系的全要素B组8：30～10：30技术设备部涉及部门质量管理体系的全要素A组12：30～16：00质管部涉及部门质量管理体系的全要素C组16：00～16：30审核组会议16：30～17：00末次会议编制：审核：批准：n时间：时间：时间：记录号：×××××××-QER-8.2-05×××××××有限公司内部管理体系审核报告编号：审核目的：通过审核，了解质量体系各要素在各部门的实施情况以及实施效果是否达到了所规定的要求，以便及时发现问题、纠正问题，确保公司质量体系有效运行并不断完善，从而实现公司质量目标。审核范围：公司生产许可的×××××××结构。审核依据：GB/T19001－2008idtISO9001:2008本公司质量手册、程序文件相关法律法规、技术标准审核日期：2011年3月21日至2010年3月25日受审核部门：公司办、工程部、国内业务部、国际业务部、人力资源部、企管办、供应部、质管部、技术设备部、一分厂及各车间、二分厂及各车间、三分厂及各车间审核组长；×××××××审核员×××××××审核过程综述：本次审核与2011年3月21日开始至3月25日结束，共审查了30个部门，按照体系标准进行了全要素检查，共开出不符合报告27份。本次审查出的共性不符合主要为各部门的文件未按《文件编制规范》及《文件控制程序》完善各种管理制度；未制定2011年度的质量目标；对部门岗位的任职要求未作规定及考核；未对部门的培训制定计划、考核及评价有效性。在产品实现过程中，还有很多要素未按《技术标准》《工艺文件》等的规定执行。由于本次审核的内审员其审核经验及公司产品过程知识掌握较少，不能深层次的发现各部门存在的其他不符合，也在同各部门负责人交流时给予指导、解释。下阶段将对内审员进行继续培训。不合格项统计及分析（包括：数量、严重程度、特定部门优缺点、特定要素执行情况、存在的主要问题等）：本次体系内审共查出不符合项27个,均为一般项。对质量/环境管理体系的评价（包括：文件体系与标准的符合程度、实施效果、发现和改进体系运行的机制及措施等）：产生的27个不符合项均为一般项。各部门积极采取措施，完善部门的质量体系工作，并对审核组在审核时对不符合的沟通信息及时处理、改进。结论：公司的质量体系运行基本有效。纠正措施要求及审核报告发放对象：审核报告于2011年3月31日发布，发放范围：总经理、管理者代表、副总经理、各部门、各分厂、各车间负责人和审核员。纠正措施于4月20日前完成。n审核组长：日期：审核：日期：批准：日期：