2020证券公司年度工作总结3篇 5页

2020 证券公司年度工作总结 3 篇 【篇一】证券公司年度工作总结怎么写 以创“一流服务质量、一流管理水平、一流人才队伍、一流工作业绩”为总 体目标，以“树金融服务文明形象，展金融服务专业风采”为创建主题，我营业 部积极开展东阳市级“青年文明号”创建活动。现将具体工作总结如下： 1、打造服务品牌，提供一流服务 XX 年度，我营业部以金翼金融服务终端、金翼“投资堂”版手机证、金翼 求金等一系列金翼品牌服务产品为工具，以大型投资报告会、股民学校、理财沙 龙等形式为载体，有效的树立了中信金通证券服务品牌，提高了投资者对公司的 认知度、认可度以及忠诚度。 2、提升经营意识，实现一流管理 有效的组织架构是创建活动的载体，健全的制度设计是创建成功的重要保证。 为明确创建活动宗旨及工作职责，成立了营业部创建“青年文明号”活动领导小 组，制定了《东阳中山路营业部争创“青年文明号”管理办法》。 以创建活动为契机，继续健全完善团支部的工作机制，团支部工作的基础得 以有效夯实，团组织的凝聚力、战斗力也实现较好的提升。 3、注重素质教育，培养一流人才 以“民主生活会”形式，倾听员工的心声，了解员工的思想动向，以培训交 流形式，并结合具有重要意义的日子，加强员工的思想政治教育，强化青年员工 的思想作风建设。如我们在三月份开展了以关爱妇女儿童为主体的三八妇女节拓 展活动、四月份以加强爱国教育，继承革命传统为主题，组织了清明扫墓活动。 20XX 年度，营业部继续坚持以人为本的原则，重视人才培养，营造学习氛 围。每天晨会、每周例会、每周培训等形式的学习与培训活动得以坚持与良性发 展。以提高员工业务水平为重点的青年岗位业务能手竞赛活动也取得较好成果， 各条业务线涌现出一批业务骨干与专业人才，较好的带动营业部专业知识的全面 开花。 4、加强企业文化建设，营造一流文化 企业文化建设是 20XX 年营业部工作的重点。营业部通过丰富的文化活动， 形式多样的拓展活动以及公益性、灵活性强的服务活动有效的提高员工对公司价 值观的认同感，塑造公司的文化力。 首先通过组织参与专业知识、合规知识竞赛、岗位练兵、“读一本好书，写 一篇心得体会”的读书月、“积极思考，超越自我”演讲比赛等丰富多彩的文化 活动，教育青年员工继承和发扬党的优良传统和作风，活跃了青年员工的文化生 活，营造了浓厚的文化氛围。证券公司员工年终总结积极开展形式多样的素质拓 展活动。 20XX 年度，营业部先后安排员工分别至横店梦幻谷、舟山、奉化等地参加 拓展活动，取得较好效果。员工普遍感受到营业部集体的温暖，员工之间的亲密 度、团队之间的信任度以及对营业部的忠诚度都得到有效提高。强身健体的理念 与行动在营业部得到很好的结合，每天清晨，营业部定时组织早操活动，并举办 了广播操比赛。每周三下午营业部活动日，员工们驰骋于西岘峰、羽毛球馆、篮 球场。西街社区的气排球比赛、职工运动会同样有我们员工的身影。 【篇二】证券公司年度工作总结怎么写 回顾过去的 20__年，自 2 月起我在证券公司这个大集体接受熏陶，回顾这 一年来的工作，我不断加强学习，迅速转变角色，积极融入公司环境，主动落实 领导安排的各项工作，虽然在工作上和老同志比起来还有不小的差距，但是却对 证券业的认识有了新的提高，业务操作水平有了新的增长，服务意识、风险意识 有新的增强。现将近一年来的工作总结如下： 一、加强学习，提升素质 进入公司工作以来，我深深知道自己的知识水平和综合素质，还存在许多不 足，特别是自己尚未通过证券从业人员考试，必须进一步加强学习，提高综合素 质。一年来，我时时不忘抓紧学习。 第一，加强政治理论学习。半年来会同全体公司员工坚持理论学习，了解国 家的政策、法律法规、相关文件精神不断完善和提升自己的理论素养。 第二，加强业务学习。除参加公司集中组织的培训外，我利用平时的业余时 间，学习了证券业的相关业务知识书籍，及时给自己的知识充电，提升自己的知 识应用能力。 第三，加强修养学习。在平时的生活中我牢记“细节决定成败”这句化的深 刻道理，时时、处处，向领导、向同事学习为人处事的方法，不断提高自身的道 德修养水平，争取工作从细节学起，从小节抓起，从小事做起，一步一个脚印， 在工作的点点滴滴中积累知识，提升素质，搞好自己的本职工作。 二、积极上进，踏实工作 自进入公司以来，我首先便开始积极的学习适应，后根据公司安排，7 月至 12 月在柜台做业务和开户工作，由于之前忙碌于【学习之类或者是学习不够之 类】到 11 月才取得证券从业资格证。基金任务完成情况不是很理想，几个月的 开户任务资金也不是很到位，截止到现在，一共开户 25 个，客户总资产 18 万。 在领导安排其他工作的同时，我还和大家一起整理公司档案，对每天办理的业务 和新开户资料登上台账，存进档案。现在做柜台辅助工作，复印、扫描等等。 三、正视问题，继续努力 通过近一年的学习，我对证券业务的认识更加深刻，同时，在公司领导和同 事们的帮助下自己的业务水平和综合素质也得到了一定提升。同时，我也认识到 自身还存在许多不足和问题： 一是加强学习还不够。我参加证券从业资格考试到 11 月才通过，说明我在 业务学习方面还不够，还需要加强。 二是业务水平还不够。由于自己进入公司不久，虽然业务水平有了提高，但 基金任务和开户任务完成都不理想，还需要非常大的提高。 在今后工作中，我会继续加强学习，向书本学，向领导学，向同事学，全面 提高自身综合素质，积极主动地参与公司工作，脚踏实地，真抓实干，争取早日 成为一名优秀的证券从业者。 【篇三】证券公司年度工作总结怎么写 进入信达证券已有一年多了，这段时间自身在各个方面都有所提高，主要体 现在： 1、对证券行业有了初步了解 进入公司以来，从熟悉这个行业到通过资格考试，对证券这个行业有了初步 的了解，而驻点银行，通过渠道营销，对证券业务又有了较深的理解，工作中能 解决各种基本问题。 2、业务开拓能力的提高 在业务营销过程中，与客户的交谈和遇到的不同问题，提高了自己的沟通能 力和应变能力；而对客户不定期的回访，为其提供全方位、多角度的服务，使信 达服务真正的深入人心。 3、工作的责任心和事业心加强了 对自己经手的每一笔业务，都认真对待，尽量避免给客户和公司带来不必要 的麻烦，办事效率力求最快、。 在业务营销中，同样也发现了一些问题和自己的不足： 1、证券知识还须加深了解，需不断学习。 2、在与客户关系维护中，沟通方式还要逐步加强。 3、专业分析能力及营销能力还须进一步增强。 进入营销这个行业，业绩是衡量一个人的价值所在，前几个月的业绩表现不 佳，我重新整理了思路，在今后的日子里，我要这样做： 1、发传单 进入信达证券我经常发传单，虽然发了很多，效果不是很好，但觉得还是可 行，大量的传单会提高公司的知名度，下一步还想适量发些，坚持终会有效果的。 2、有效利用银行资源 在银行驻点已有一年多了，业绩十分不理想。银行很好的服务有口皆碑，许 多客户慕名而来，如能利用好这一资源紧紧抓住几个潜在客户效果是很好的，但 中国银行和中银国际很好的合作关系和相互间有回扣的合作方式使我一直在寻 找突破点，虽然很有压力，但目前与他们处好关系也是的办法。驻点客户经理的 素质直接影响着公司的形象，所以我一直在努力的去做。 3、充分利用关系网络 拉动朋友或朋友介绍也是一种很有效的办法。通过朋友介绍朋友，让想炒股 的客户选择我们信达来开户，另外，对于已在其它券商开通三方存管业务的客户， 向客户介绍我公司的服务理念及竞争优势，努力将客户争取过来。 现在市场波动很大，观望的人占多数，同行间竞争也万分激烈，为此，我必 须要不断的学习，丰富自己的专业知识，为客户提供全方位的服务，要想尽一切 办法，尽自己努力来做。 【篇四】证券公司年度工作总结怎么写 即将过去的 20xx 年，是我过得很艰难的一年。在大盘接近 1949 点的时候我 感到了痛苦，此时我就在想，一定要把自己充实起来，要不就会在大盘未见底之 前自己被淘汰。后来的实践证明了我的想法的正确，这更坚定了我的信念，要不 断地去学习，充实自己，也只有这样才能和公司共同成长。 回顾一年的工作，我在很多方面做的都不够好： 第一，在大盘的不断下跌中，客户大都套牢，特别是跌破 2300 点的时候， 客户抱怨很大，我也逐渐失去了开发新客户的勇气，留下来的电话回访也不是很 及时，但是服务仍在持续。这也是面临的问题。 第二，在产品销售方面，做的不够好，一年仅卖了 47 万的产品。在公司的 转型中，没有做好，在今后当中加倍努力。 第三，专业知识不充足，客户提问的一些问题不能给予及时、很好的解答。 第四，对已经开发的客户不是非常了解，客户的风险承受能力不清楚，客户 的资产配置没能提供合理的建议。 第五，同银行的关系没有处理好，所以我以前的客户中很少有银行给介绍的。 鉴于以上，我决定新的一年里从下面几方面去努力： 第一，后期注重学习并熟练掌握公司推出的理财产品，然后向客户推介。现 在公司推出了添富快线，后期可以利用它来服务客户，向潜在客户宣添富快线， 吸引客户。利用公司的力量来服务好客户，让客户在弱势中稳健操作。等客户盈 利或者对公司服务认可后向客户要转介绍，要求客户把身边做股票的朋友介绍过 来。 第二，加强营销技术的学习。跟上公司的步伐，新的一年的我的目标是销售 20xx 万理财产品。 第三，了解客户的需求，根据客户不同的风险承受能力及行情，建议客户配 置不同的资产，比如：股票，基金，融资融券，货币型基金，银行短期理财。 第四，维护好同银行的关系，关键时点问银行要求客户介绍。20xx，即将逝 去，但 20xx 就在你我眼前。相信只有主动出击的人，才会有成功的机会。让我 们一起加油，完成自己的业绩。去创造属于自己的辉煌。祝愿咱们营业部这个大 家庭越来越红火，也祝愿大家的业绩越做越好。