区审计局2020年工作总结和2021年工作思路 10页

区审计局2020年工作总结和2021年工作思路一、2020年工作总结区审计局在区委、区政府和上级审计机关的坚强领导下，深入学习贯彻习近平总书记在中央审计委员会第一次会议上的重要讲话精神，深入践行“三个立”的总要求,紧紧围绕区委、区政府中心工作及上级审计机关决策部署，创新审计理念，突出审计重点，提升审计价值。今年，共完成审计计划项目15个，审计信息被中国审计录用2篇，省厅市局录用13篇次,审计结果报告得到区委、区政府主要领导批示3次，为加快运河沿岸名区建设和实现大城北崛起提供了坚实的审计服务保障。一、坚持服务大局，不断强化审计监督职能。坚持围绕中心、突出重点，注重审前调查，强化审计现场管理，促使项目审深审透，不断提升审计工作质量。 （一）以规范财政资金管理为目标，加强财政资金审计。按照审计监督全覆盖要求，以支出预算、支出政策、预算绩效管理和政府债务风险管理审计为重点，促进公共资金合理配置和高效使用。今年，共组织实施区财政局具体组织的2018年度预算执行情况和半山街道、湖墅街道财政决算审计三个财政类项目。针对区财政局具体组织的2018年度预算执行情况审计结果报告中反映的问题，章燕区长批示要求各相关部门对报告中提到的问题第一时间整改落实到位，并在制度、机制设计中防止反弹。同时，对反映的EPC建设项目管理中存在的改造整治类项目总承包模式问题突出的情况，组织相关单位进行专题研究，明确要求完善综合整治类项目工程总承包管理制度，区住建局根据要求进行认真调研，结合我区实际，印发了《关于进一步明确工程总承包（综合整治类项目）管理有关事项的函》，进一步规范我区政府投资综合整治类项目工程总承包活动，减少工程变更，提升监管力度。 （二）以促进规范权力运行为关键，加强经济责任审计。主动融入干部“大监督”格局，聚焦权力运行和责任落实，促进领导干部依法用权、秉公用权、廉洁用权。今年，我局共完成经济责任审计项目9个、自然资源资产责任审计项目1个，审计过程中，我局把管理主线与资金主线相对接，在事情来龙去脉中评价领导干部的履职，考量权力是否到位、缺位、越位。把审计重点由过去的财政、财务收支为主，向领导干部任职期间“三重一大”决策及执行方面转变，并作为审计评价标准。通过关注重点专项资金项目绩效来关注领导干部履行经济责任的过程和效果。同时，我局还充分发挥大数据审计在基层卫生健康领域的作用，发现并移送问题线索2条，报送社区卫生服务中心大数据审计案例4个，大数据审计实用工具1个。（三）以落实惠企惠民政策为重点，加强政策跟踪审计。坚持“问题导向”贯穿审计全过程，关注政府中心工作及群众关注程度较高的资金项目。今年，我局共完成街道招商引资企业“一企一策”执行情况、残疾人专项资金管理和使用情况2个专项审计调查项目。街道“一企一策”审计调查中，主要把优化营商环境和规范招商引资工作机制作为出发点和落脚点，并对审计发现的优惠政策评定标准不够完善、政策协议不够严谨、受惠企业良莠不齐等问题，提出了针对性的意见建议。 （四）以增强资金使用效益为根本，加强政府投资审计。改变重“数量”轻“质量”、重“造价”轻“管理”的现象，从单纯关注造价审计向关注立项决策、项目审批、工程招投标、物资采购、资金管理使用、工程质量管理和投资绩效等重点环节转变，促进建设单位不断强化责任意识，完善内控制度，控制工程造价。根据《拱墅区政府投资项目审计办法》，结合审计署、省审计厅有序减量提质的要求，我局逐步提高政府投资项目价款结算送审额度，2019年，我局已把送审额度从200万元调整到400万元以上，共完成政府投资工程造价审计项目38个，核减金额2.23亿元。共抽查复审400万元以下建设单位自行委托审价的政府投资项目24个。二、深化改革创新，推动审计工作有新突破。 （一）稳步推进政府投资审计转型。理顺造价审计和造价审核之间的关系，顺应不以审计结论作为建设项目结算依据的要求，明确建设单位控制的主体责任和审计对造价管理的监督职责，加强对政府投资为主，关系全局性、战略性、基础性的重大公共基础设施工程的审计监督。今年，我局上下联动科学谋划，组织开展运河亚运公园和运河中央公园2019年建设情况跟踪审计，并采取三项举措扎实推动重点投资项目向全面审计转变。一是立足区情确定审计目标重点。根据省审计厅同步方案要求，结合我区场馆建设推进情况，进一步明确立项、征地拆迁、基本建设程序履行、招投标、项目进程、合同执行、资金筹集使用情况等方面的审计重点；二是统筹协作组成项目审计小组。由于项目综合性强，我局以不同专业统筹、协审力量补充的模式，成立了由政府投资审计科负责人、审价中心高级工程师、协审单位工程、财务专业人员人员组成的审计组；三是严把标准实施现场跟踪审计。围绕省厅跟踪审计工作方案的核心内容，局领导多次与市局重大项目审计处沟通对接，会同审计组制定并完善了具体的审计实施方案，确保全过程实施动态跟踪，从源头上提高资金投资效益。（二）探索国家审计与内部审计协同。主动顺应新时代审计工作新要求，统筹局内部人员、外部聘请人员、内审协会力量，提高审计资源效益和工作效率。在今年区卫健局长任期经济责任审计项目中，积极探索审计组与内部审计机构联动机制，把筛查出的审计疑点交由内审机构核查，并把个别事项交内审机构立项审计，形成国家审计与内部审计协同联审、优势互补，推进审计监督全覆盖。（三）探索推进审计监督“全覆盖”。全力履行审计融入大局、服务大局的监督职能，深入推进审计监督全覆盖及审计工作高质量发展。积极探索融合式、“1+N”等审计组织方式，在大财政审计中延伸审计其他区级一级预算单位，在部门、街道审计中加大对下级单位以及所属食堂、工会、协会等未纳入财政监管内容的延伸审计力度，努力做好“一审多项”“一审多果”“一果多用”，最大限度扩大审计覆盖面。 三、强化党的建设，不断提高干部履职能力。 （一）坚持落实责任，不断提高履职尽责能力。局党组严格落实党建工作责任制，坚持党建工作与业务工作一起研究部署、一起推动落实，先后制定了2019年党建工作要点、党组理论中心组学习计划，并把“不忘初心、牢记使命”主题教育作为首要政治任务，及时研究，认真部署、迅速落实。结合审计实际，制定《主题教育实施方案》《主题教育任务细化表》，明确主要任务和完成时限。在抓好党员自学、集中研讨、党课教育、典型教育、现场教育、警示教育的基础上，通过“大庆”平安巡逻志愿服务、“微心愿”慰问、选派造价专业人员为各建设单位工程管理人员开展老旧小区综合改造提升工作专题培训等途径，扎实推进“双联双入·走亲连心”三服务活动。局党组和机关支部分别结合审计工作特点，围绕“十个如何”积极开展解放思想大讨论，为推动审计工作提供思想和组织基础。局领导班子结合审计项目，赴被审计单位和协审机构开展走访调研，了解内审及审计整改工作落实情况，征求对审计机关及班子成员的意见建议。同时，坚持把“改”字贯穿主题教育始终，对征求到的问题和学习教育中发现的问题，逐一列出清单，能改的立即改，整改一个销号一个；对需要长期整改的问题，明确整改责任和时限要求，确保主题教育各项目标任务落到实处。二是坚持清廉审计，扎实推进党风廉政建设。坚持“把纪律和规矩挺在前面”，以落实党风廉政建设责任制为抓手，制定了2019年党风廉政建设和反腐败工作要点，明确了各班子成员与科室长的具体任务要求，并签订党风廉政建设责任书和廉洁自律承诺书。同时，我局通过党组理论中心组学习会、固定党日活动等形式，经常性集中学习党纪法规及违纪案例通报，通过赴省二监、西溪洪园开展现场警示教育，进一步提高审计干部政治站位和廉洁自律意识。在此基础上，采取从上到下与从下往上相结合、个人排查与科室和党组排查相结合、自查与互查相结合的形式，动员全局人员结合自身履行岗位职责过程中存在的风险点，认真开展岗位廉政风险排查工作，并组织中层以上干部专题召开集中排查会，要求与会人员对照相关岗位职责和党纪条规，认真开展岗位风险分析，帮助审计干部加深对自身岗位廉政风险和行为规范的了解，促使审计干部把党纪党规入脑入心。对排查找出的审计廉政管理短板、弱项，及时研究整改措施，不断推进清廉审计建设。二、2020年工作思路 区审计局将以习近平总书记在中央审计委员会第一次会议上的讲话精神为指引，认真践行“三个加大”“四个促进”和“三个立”的要求,按照区委区政府及上级审计机关的决策部署，坚持问题导向，服务中心、突出重点，为加快运河沿岸名区建设和实现大城北崛起提供审计服务保障。（一）坚持党建引领，建设过硬审计干部队伍。严格落实党建主体责任，持续推进“两学一做”学习教育常态化制度化，强化党员干部的党性、党纪教育，提高全体审计干部的政治素质。巩固和深化主题教育成果，引导党员干部以昂扬的精气神践行审计工作的初心和使命。紧紧抓住“找、防、控”三个环节，进一步查找权力运行所涉及的每个岗位每个环节可能存在的岗位职责、业务流程、制度机制等方面的廉政风险点，努力把廉政风险防控工作融入到审计业务工作的全过程。加强审计人员业务培训力度，通过选送业务骨干参加上级审计机关举办的培训班、定期组织审计业务交流等措施，不断提高审计干部的业务能力，以适应现代审计发展趋势的要求。 （二）坚持精心谋划，科学制定审计项目计划。坚持“问题导向”贯穿审计全过程，围绕我区重点、难点、焦点工作开展财政大格局审计，了解财政资金投入产出情况，揭示体制、机制等方面问题，推动财政政策更加积极有效；围绕重大决策部署开展审计调查，为区领导科学决策提供审计建议；围绕领导干部经济决策全过程，深化对领导干部经济决策科学性、效益性的分析，为评价领导干部科学管理水平提供参考。（三）提升建议质量，充分发挥参谋助手作用。进一步提高审计人员分析审计问题的水平，结合项目审计中发现的苗头性、倾向性问题，积极开展多渠道调研，并加强对发现问题的收集和整理，提出高质量、可操作性的审计建议，使审计建议不仅提高财务管理方面的水平，也能对被审计单位提升业务能力起到重要的促进作用，还能发掘宏观层面制度和管理的缺失，为区委、区政府决策提供重要依据。（四）加强内审协同，不断提升审计监督合力。统筹协同审计资源，以审计项目为单位，对局内部人员、外部聘请人员、内审协会力量实行统筹调配，形成监督合力，提高审计资源效益；探索协同联审模式，积极探索内部审计人员参与国家审计的方式方法，实现优势互补，推进审计监督全覆盖；推进审计成果共享，对近年来内审查出的全部问题进行归纳分析，初步掌握被审计单位的管理脉络，提高审计效率，为审计找准目标、确定“发力点”提供基础信息。 （五）统筹监督资源，不断增强审计整改合力。统筹监督资源，加大与纪委监委、巡察机构、组织部门、财政部门、区府办督查机构的协作联动，形成审计整改监督合力；以审计整改“回头看”为抓手，加强对关键环节、重点领域、体制机制性问题的整改督查，防止被审计单位整改不到位、整而不改等问题发生。