证券公司xx年第一季度投资者教育工作总结 8页

证券公司XX年第一季度投资者教育工作总结证券公司XX年第一季度投资者教育工作总结 　　新年伊始，相比去年而言，证券市场行情出现反弹趋势，A股市场成交量不断增加，广大投资者的投资热情相对提高，但不容忽视的是，市场行情仍然震荡明显。为进一步维护投资者权益，树立科学的投资理念，不断提高投资者对证券市场的专业性和风险性特点的理解，根据证监会、证券业协会、交易所等监管部门和自律组织的有关指导精神，XX年第一季度我司投资者教育与服务工作在总结去年工作经验的基础上，结合公司实际情况，通过组织开展形式多样、内容丰富的各类常规与专项的投资者教育活动，普及风险教育，引导投资者科学投资。同时，我司通过不断完善、强化业务的风险控制与管理，进一步推进投资者教育工作的扎实、有效开展。现就XX第一季度具体工作情况总结汇报如下： 　　一、进一步加强组织领导，完善制度，狠抓落实，积极推进投资者教育工作 n　　XX年第一季度我司以“风险教育与控制、保护投资者合法权益”为工作重点，进一步加强组织领导，以总部客服中心作为组织安排各项投资者教育活动的统筹部门，通过明确岗位职责，完善内部考核制度等方式，对营业部投教及客服工作进行督导。另一方面进一步完善投资者教育有关制度，全面修订《XX证券投资者适当性教育管理制度》，制定《XX证券炒新账户客户分类管理办法》，根据非现场开户的有关制度修订《XX证券投资者教育工作管理制度》和相关的客户回访制度。同时，继续加大投资者教育工作专项费用的投入，不断创新宣传形式，扩大投资者教育工作覆盖面，争取让投资者教育工作深入人心。 　　二、多渠道加强投资者教育宣传力度，扩大投资者受教育覆盖面 　　我司充分利用公司网站、营业部投资者教育园地、网上交易软件和手机证券软件信息终端、委托电话、短信邮件、微博等方式，全方位、多渠道做好投资者保护宣传活动，加强投资者教育风险提示工作，加强对投资者的风险理性教育。 n　　我司不断加大投资者教育宣传产品的投入，通过营业厅摆放，户外发放等多种方式加大投资者教育宣传材料的发放力度。XX年第一季度累计发放各类宣传材料25100份；通过营业厅电子屏幕播放“加强投资者教育，树立理性投资理念”、“保护投资者利益，提高投资者的理财能力、树立科学的投资理念，构建和谐繁荣的资本市场”、“投资请到合法机构，您的权益将受法律保证”、“没有只涨不跌的市场，也没有包赚不赔的投资,请理性管理您的个人财富”等宣传标语55815次，播放《来福学投资》、《证券大讲堂》等投资者教育相关公益广告片9016次，上交所网站发表教育文摘10篇，组织张贴宣传画、海报15张，发送投资者教育短信168816人次：这足见投资者教育渠道的多样性及覆盖率的广泛性。 　　三、积极开展形式多样、内容丰富的投资者教育活动，切实提高工作效果 　　组织内部员工进行专项培训，为投资者教育提供必要保障 　　XX年我司充分重视内部员工的培训工作，制定《XX证券XX年度培训工作计划》。根据证监会、证券业协会和交易所等监管部门和自律组织的相关文件要求，XX年第一季度我司的员工培训内容除了定期的证券投资基础知识培训和公司新业务培训外，重点以股票退市业务和金融产品投资者适当性教育培训为主，起到了很好的培训效果。在退市业务培训方面，我司组织员工和客户经理认真学习《深圳证券交易所退市整理业务特别规定》、《会员退市整理期股票交易风险警示业务指南》、上交所《风险警示板股票交易暂行办法》、《退市整理期业务实施细则》、《退市公司股份转让系统上股份转让暂行办法》、《退市公司重新上市实施办法》等相关规定和细则，保障做好退市整理期股票服务工作；在金融产品投资者适当性教育培训方面，重点培训已开立资金账户、首次开立资金账户及非资金账户的客户购买金融产品的适当性流程。 n　　持续开展股民学校、投资策略报告会等投资者教育活动 　　股民学校、营业部小型投资策略报告会的开展，可以使投资者与投资顾问面对面交流，它已经成为我司一个长期固定的投资者教育活动平台。XX年以来，我司持续开展股民学校、投资策略报告会等投资者教育活动178场，受教人数共达3605人。重点以“证券投资知识”、“理性投资”、“加强创业板投资者适当性管理”、“退市整理期股票风险服务管理”、“炒新风险教育”为教育主题，向广大投资者普及证券市场风险知识、讲解入市风险须知、以及如何避免非理性投资者、不同风险承受能力的不同投资方式等内容。 　　充分利用“3.15”活动进行户外宣传，加强投资者权益保护 n　　我司充分利用“3.15”投资者保护宣传月活动，集中宣传相关法律法规、反洗钱基础知识、内幕交易、金融消费者权益保护须知等内容，引导投资者树立正确的投资理念。我司部分营业部在休息日选择在步行街、各个广场等客流较多的场所进行派发反洗钱、内部交易、金融消费者权益须知、退市制度以及退市风险提示等相关资料；或选择居民生活水平较高的小区进行投资者教育宣传并派发相关宣传折页；或利用傍晚散步时间在居民区人流较多的地段进行投资者教育宣传并进行资料派发。通过对相关投资者教育宣传资料的发放，增进了居民及投资者对相关知识的了解和掌握，从而引导客户更加理性谨慎对待证券投资。 四、持续做好投资者专项教育活动 　　组织各营业部撰写“投资者风险提示”系列文章 　　为引导投资者深入了解市场风险，进一步加强投资者风险教育工作，我司组织各营业部发表以揭示市场风险为主题的投资者教育文章，XX年1-3月份，我司在上海证券交易所投资者教育网站发表风险提示教育文摘12篇，内容涉及“投资者教育心得”、“揭示市场风险”、“理性投资”、“价值投资”等多方面。 加强创业板投资者适当性管理工作 　　根据深交所《关于进一步深化落实创业板市场投资者适当性管理工作的通知》的要求，为严格控制交易经验不足2年新开创业板比例及开通创业板占新开资金账户数比例，从XX年1月开始，我司各营业部严格落实创业板投资者适当性管理工作，对于交易经验不足2年的新申请投资者，原则上不得为其开通创业板交易。对于在经过劝导和风险教育后，投资者仍坚持要求开通创业板交易的，由营业部副总经理以上人员现场对客户进行投资者教育，总经理签字同意后，才能为其开通创业板。另外，营业部对客户在申请、风险揭示及相关劝导工作过程通过书面、电子或录音等方式进行详细留痕，投资者教育时间均不少于十五分钟。 全方位落实退市整理期股票风险提示工作 n　　为了增加客户投资风险意识、减少盲目投资造成的亏损，我司在XX年继续加强投资者教育风险提示工作，尤其是退市整理期股票风险警示工作。 　　1、收集股票退市风险信息，多渠道向投资者揭示传达 　　我司从指定的上市公司信息披露媒体、上市公司官网等渠道收集上市公司发布的股票退市风险信息，通过电话、短信、行情系统、公司网站、营业部营业场所、投资者教育活动等多种渠道向客户揭示风险。并通过举办股民学校等活动，积极宣传退市制度及相关业务规则，向客户集中讲解退市整理期股票交易风险，让客户充分了解参与退市整理期股票交易的风险。 2、做好上市公司退市涉稳风险排查工作 n　　为有效防范和化解上市公司退市过程中出现的各类风险隐患，保护投资者合法权益，切实维护资本市场正常秩序和社会稳定。我司就广东辖区目前持有*ST创智和*ST炎黄退市股票的61名投资者，开展上市公司退市涉稳风险排查工作。截止到目前，我司成功联系持有*ST创智退市股票投资者42名，*ST炎黄退市股票投资者11名，已充分揭示风险，并以电话录音的形式做好留痕记录，经过沟通了解，暂未发现以上投资者有退市涉稳风险。另外8名未能成功联系的投资者我司已督促营业部通过银行、公安机关或派出所户籍管理处等方式查找客户联系方式，或根据客户留存的居住或办公地址，邮寄《股票终止上市告知函》及股票退市公告信息等必要资料各一份给客户，请客户主动联系营业部进一步了解详细信息。 加强炒新账户适当性管理工作 　　根据深圳证券交易所《关于深化落实新股交易投资者适当性管理工作的通知》要求，我司充分利用新股暂停发行的窗口加强炒新账户适当性管理工作。根据深圳证券交易所炒新账户的定义指标及统计方法，结合我司实际情况，制定《XX证券炒新账户分类标准》，并根据此标准筛选出38位参与新股交易活跃账户和221位参与新股持续亏损中小投资者账户，对其持续进行客户分类风险警示与教育工作，进一步加强对炒新账户的适当性管理，切实保护投资者合法权益。 　　持续做好“我是股东”中小投资者走进上市公司大型媒体互动活动 n　　为进一步推动投资者树立股东权利意识，引导和规范上市公司的投资者关系管理，根据上海证券交易所《关于配合做好“我是股东”中小投资者走进上市公司大型媒体互动活动的通知》要求，我司通过公司网站、营业部现场、网上交易软件、手机证券软件、短信等多种有效方式向广大投资者宣传推广“我是股东”的活动，引导其积极进行3月18日——3月31日的网络投票活动。由于此项活动将滚动开展，持续全年，因此，“我是股东”活动也将是XX年我司持续开展的一项专题投资者教育工作。 　　投资者教育作为一项长期性、基础性和常规性的重要工作，需要以持之以恒，坚持不懈的精神和态度在日常工作中贯彻落实投资者教育和保护工作。在今后的工作中，我司将继续努力，积极主动配合中国证监会、中国证券业协会和交易所的有关要求，持续推进投资者教育工作的开展与落实，加强与投资者的互动交流，结合具体情况有重点、多层次、更全面地做好投资者教育和保护工作，坚持抓细节、抓坚持、切实把工作做到实处，不断提高内部员工的专业素质以丰富投资者教育工作的内容和形式，通过投资者教育工作不断提升股民对投资风险的认识与防范，使投资者教育工作成为广大投资者坚实的保护盾。