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2021 证券公司合规工作总结 3 篇 证券公司合规工作总结 为提高合规展业，避免违规展业的在次发生。我认真学习了，公司员工合规 守则。通过这次认真的学习，我充分认识到，只有在时时合规，事事合规的前提 下，才能取得预期的业务成果，才能实现公司效益和个人利益的一致，才能最终 实现创造价值，成就你我! 国信证券源起于中国证券市场最早的三家营业部之一，时至今日，我们之所 以在中国证券市场近 20 年的风风雨雨中不断做大做强，成为中国证券界的翘楚， 我们能有今天的成绩，是每一个国信人合规自律的结果，是公司凭着遵纪守法， 稳健经营的合规管理的结果。公司倡导合规管理，合规经营，合规人人有责，全 员主动合规，合规创造价值的理念，在全公司推行诚信与正直的职业操守和价值 观，提高全体工作人员的合规意识，推进合规文化建设，并将合规文化建设融入 企业文化建设全过程，促进公司自律合规与外部监管的有效互动。 1.合规经营：公司以合规为经营管理的第一要旨，公司加强合规教育，坚持 长期稳健经营，建立长效执行和监督机制，以安全，稳健，合规，守法，效益经 营为客户，投资者，股东，员工社会带来有效价值。公司倡导以诚实，守信，正 直，守法为内涵的合规文化，并将合规文化做为公司企业文化的重要组成部分。 2.合规人人有责：合规不是合规部门或合规管理人员的独有责任，合规覆盖 所有的部门和全体工作人员经营管理和执业行为的全过程，坚持合规操作是每个 部门，每位员工日常工作的神圣职责。 3.全员主动合规：公司全体工作人员均有自觉合规意识，将合规视为公司内 在的需要和自律行为，将合规视为自己本职工作的基础和前提，主动履行合规职 责，主动培育合规理念，接受合规培训，参与合规文化宣导，主动发现，揭示， 报告，处置合规风险，使合规成为公司每一位工作人员日常工作的有机组成部分。 4.合规创造价值：合规是公司经营发展的内在需要，合规为公司规避风险， 减少公司因遭受法律制裁或监管处罚所导致的声誉或财务损失的可能性，降低公 司经营成本，合规为公司提升声誉和品牌价值，因而使得公司在业务拓展和创新 上能够得到更多的发展机会和盈利空间。 俗话说的好，没有规矩不成方圆。任何违规和违法的行为必将会得到严惩， 在我们偏离轨道的时候，我们要牢记，合规人人有责，合规创造价值，全员要主 动合规。我们的头上可以环绕着创造价值的光环，也同样顶着违规的高压线，在 我们创造价值的同时，我们要谨慎的问自己。我合规了没有，如果没有合规展业， 即使自己创造了价值，那也终归是零!!! 我记得，我刚来国信的时候，我们那时第一次培训。培训的老师，告诉我们， 合规创造价值，合规人人有责，未来 4 年内国信要从优秀做到卓越，我们是金融 农民，在我们辛勤耕耘我们自己的田地的时候，我们不要老是低头干活，还要抬 头看路，我们不是什么路都可以去走，我们要走的是一条脚踏实地合规自律的健 康之路!在国信我们有追求卓越的领导，有团结的同事，我们有一个无限广阔的 发展平台，我们国信现在是全国第三，我们未来一定会做第一!在我们追求卓越 和第一的过程中，我们一定要牢记，合规，合规，在合规!! 相信在不久的将来我们一定可以实现大国信的美好愿望，国信要强，国信济 南更要强，做为国信人我们要去改变，把不可能变为可能!国信一定强，我们一 定创造更多的价值，但是我们也要时刻把合规放在心里，让我们启动合规模式， 努力向前冲吧!!! 证券公司合规工作总结 依据《XX 证券合规报告办法》，营业部 XX 年的合规管理工作情况如下： 一、营业部经纪业务运行情况 XX 年度，XXXX 营业部经纪业务操作流程符合合规要求，风险控制到位，印 鉴齐全，档案的交接、保管符合制度要求，营业经营场所，公示信息种类齐全。 1、日常开户方面 截止 XX 年 XX 月底，业务柜台资金账户开户 XX 户，销户 XX 户。 2、身份信息维护方面 客户 __件有效期限修改：XX 户，客户姓名更改 XX 户，客户基本信息修改： XX 户。 3、中登开户方面 营业部证券账户开户：XX 户。 4、客户身份识别与风险等级划分方面 截止 XX 年 XX 月 XX 日，业务柜台客户身份识别业务 XX 户，限制信息解除 客户共计 XX 余户。 5、配合公司业务测试方面 全年营业部业务柜台配合公司业务测试 X 次，营业部按要求、按质量完成测 试工作的具体要求。 6、融资融券业务方面 6-1、业务开展 两融全年开户 XX 户，征信 XX 户，销户 XX 户。 6-2、业务培训 主要培训有：融资融券培训三次。 二、IB 业务协助开户过程、投资者适当性管理落实情况 1. 期货开户业务，正常开户 X 户，仿真账户 X 户，经核查，文本信息与系 统信息一致无误，且开户过程均有监控录像。(投资者、IB 业务岗、IB 管理岗、 营业部合规专员在场) 2. 客户文本档案一户一档单独保存，资料齐全、且有专用档案柜存放。电 子档案都定期通过光盘刻录保存，信息齐全。 3.营业部现场配有客户委托电脑(互联网、驻留)，应急委托电话 X 部，设备 均能正常使用。 4. 应急演练记录、档案查阅记录、风险提示记录(未发生)、总结计划、投诉 记录(未发生)、培训记录、空白档案领用、IB 业务专用章领取、使用情况，严格 按照制度流程进行逐条记录，且信息无误。 5. 营业部负责人及专职人员档案内容齐全，相关资料完备无误。 6. IB 业务人员操作符合相关制度规范，熟悉 IB 业务操作的各个环节的风险 控制，业务环节中，对投资者教育工作及风险揭示到位，后续的客户档案管理、 重要凭证的交接、保管符合要求，日常应急演练科目项目充分。 7、XX 年 X 月、X 月、X 月，根据公司合规部及营业部的工作安排，我部对 IB 业务进行了 X 次专项自查，通过检查，营业部 IB 业务开展符合规范，运行良 好。 三、营业部财务部情况 财务部门人员操作按照公司的相关制度执行，人、权、责独立运行，符合公 司对于关键岗位的信息隔离墙制度。 四、营业部电脑部的情况 电脑部门操作都能按照公司的相关制度执行，人、权、责独立运行，符合公 司对于关键岗位的信息隔离墙制度，日常运行日志记录规范。 五、营业部印章及证照使用情况 营业部印章管理严格按照公司印鉴管理的有关规定执行，印鉴保管、使用分 开、独立，登记使用记录完整。 六、营业部投资者教育情况 1.专题讲座。 对于投资者教育工作营业部领导高度重视，并指定专人负责此项工作的长期 开展，XX 年，营业部多次举办专题讲座，其中涉及整非教育、创业板、新入市 投资者讲座、其他讲座。通过投资者教育专项活动，使投资者丰富证券知识，了 解相关证券的投资风险，同时更重要的是引导投资者多学习、多研究、多比较， 不盲目、不投机、不炒作，以获取长期合理回报为目标，养成理性投资、长期投 资的习惯，进而在全市场形成健康的投资文化。 2.投资者园地建设。 为了让投资了解更新、更快的咨询，营业部对投资者园地进行了更换，营业 部投资者园地分为：公司基本情况介绍、法律法规、风险提示、新入市指引、研 究咨询、每日公告、整非教育专栏、创业板专栏等板块，布局合理，内容完备， 位置醒目，方便投资者随时进行查询相关内容。 3.投资者教育日常工作 ⑴ 通过每日晨报和投资者园地向投资者介绍每日市场回顾与展望，并公告 今日的新股申购。并提醒广大投资者在日常交易中识别不法分子的骗术并提醒投 资者不要轻易将证券账户借个他人使用，以防不法之徒从事非法证券活动。 ⑵XX 年，营业部工作人员不定期向现场客户发放证券知识和整非活动的宣 传资料,向广大投资者普及证券知识，告知客户应树立正确投资理念，通过合法 证券经营机构从事证券交易，并通过合法途径获取公开信息进行理性分析判断， 谨慎防范市场风险; ⑶ 营业部信息咨询岗的工作人员在进行客户回访时，都会核对回访者的重 要资料，并询问回访者是否在日常的股票交易中遇到疑难问题，最后对回访者提 出的需求和建议及时反馈给相关的工作人员，所有回访都认真做好记录。 (4)按照上交所发布的《关于在营业场所配合做好上证重点指数展示宣传 __》，营业部在投资者园地开设专门栏目，每天及时更新上证重点指数及样本表 现，主要包括：上证 180、上证 50、上证 380、上证综指、上证国债、上证基金、 上证企债。此外利用行情机，展示上证 380 每日表现情况。 七、营业部档案管理情况 档案独立保管，档案室防火、防盗、防蛀、技防设施运转正常，档案分类明 确，借阅采取严格的登记制度。 八、合规管理组织建设：兼职合规管理专员的举荐、变更，反洗钱工作小组 的成立、成员的变更情况 XX 年，营业部合规管理工作组织体系运行正常，下半年，针对营业部 XXXX 岗位变动，营业部调整了反洗钱工作小组成员，并对此次人员变更上报合规管理 部进行了报备。 九、本期制度审查汇总 XX 年，营业部无制度审查情况发生 十、反洗钱工作方面 1、对日常业务及时予以合规检查。 经过日常合规检查，没有发现有违公司相关管理制度的业务发生。 2、对反洗钱、合规核查方面： 大额交易和可疑交易核查方面，累计核查业务笔数约 XX 笔，合规月报的报 送 XX 笔。 3、风险等级调整： 反洗钱等级划分日常调整 XX 笔。 十一、信息隔离墙制度执行方面 1、通过对电脑部的检查，营业部信息系统未发生重大应急事件，机房日志 填写、保管完善，人员权限设置符合规定。 2、通过对财务的检查，部门操作都能按照公司的相关制度执行，低值易耗 品的购买审批手续齐全，资金类岗位权限符合公司对于关键岗位的信息隔离墙制 度。 十二、合规宣传、培训情况 XX 年营业部共组织全体员工反洗钱及合规方面的相关培训 XX 次，使员工在 学习的过程中更直观地了解洗钱犯罪的情形和危害。从根本上做到反洗钱工作的 防控相结合。投资者教育工作方面，在日常开户及各项经纪业务活动中，业务人 员在做好客户的身份识别工作的同时，通过业务办理过程的交流向客户讲解身份 重新识别的重要性，潜移默化提高客户对反洗钱工作的认识程度 十三、配合合规管理部其他相关工作 切实履行公司经纪业务管理相关的操作制度流程，较好完成公司合规管理部 的实时监控核查和核查记录回复，对于核查记录资料保存完整，任务计划按时完 成。并对所核查的业务资料保管、流转采取保密处理，严格按照合规制度执行。 十四、配合稽核部、风险管理部等公司相关部门工作的情况汇总 XX 年，营业部配合稽核、风险管理部门相关检查工作 X 次。 十五、配合证监会、交易所等外部监管部门相关工作的情况汇总 XX 年，营业部配合证监会调查工作 X 次，检查期间营业部报送材料准确、 完整，符合要求，全年营业部共报送人民银行反洗钱非现场监管报表 X 次，营业 部洗钱风险识别分析报送工作 X 次。 十六、违法违规行为、合规风险隐患的发现、处理及整改情况 XX 年，营业部未发现经纪业务运行违规行为及各类合规风险。 XXX 证券 XXXX 营业部 XX 年 X 月 X 日 证券公司合规工作总结 在 xxx 市支行的领导下、在有关业务部门的指导下，XX 年度本人遵照《中国 邮政储蓄银行广东省分行经营性分支机构合规经理派驻制管理办法》、《业务规范 年》相关要求，严律自我，认真履行合规经理职责，主要做了如下几方面工作。 合规经理认真做好支行日常业务的监督检查工作，资金和重要空白凭证等检 查工作，在日常监督检查中发现问题及时作好记录，分析问题出现的原因，督促 相关人员进行整改，并在每月履职报告中反映。记录应列明发现问题的合理整改 期限，无法整改或短时期无法整改的注明原因，及时上报。对发现的重大违规问 题和潜在的资金安全隐患等重大业务事项，则注明发生的原因以及拟采取措施等， 并在业务发生当日第一时间以书面上报市支行。按市分行加强合规经理日常管理 工作要求，每日填报《合规经理日常业务监督和会计检查日志》”，第月上报《合 规经理履职报告》，及时、详细报告网点每日、月份业务工作情况。 加强业务授权的复核和监督，按照储蓄业务处理系统的柜员权限和市分行印 发的业务交易复核审批要求，严格履行授权职责，把好复核授权关，负责对营业 人员办理业务的有效性、合规性、完整性进行监督，确保授权交易的真实可控。 为适应邮储银行业务发展的需要业务，加强业务知识的学习，不断提升自身 的业务水平，熟悉业务规章制度、内控制度和操作流程，同时协助支行长做好业 务培训工作，指导普通柜员正确办理业务，包括柜员管理、尾箱管理、现金、支 票和重要空白凭证管理、报表管理、档案管理等。提高员工的业务服务水平，辅 导解决营业过程中遇到的业务问题。 在履行合规经理职责同时，积极协助支行长抓好网点安全管理，每天营业终 了。负责检查网点的监控设备、安全设施，监督网点人员对安全操作管理规定的 执行情况，如发现故障或有关异常情况及时做好登记并上报相关安全、技术部门， 及时进行维护，负责报告有和提出对风险隐患的整改建议。 XX 年度，本人没有受到上级机构的正向积分，没有收到事后监督每季按差 错内容分别填报差错次数填写的《事后监督发现差错统计表》，负向积极分 1 分， 原因是由于新上岗职工代收电费，无待合规经理复核，已将电费收妥放入抽屉， 把代收电费凭证交给客户。