银行内部审计年度工作个人总结 8页

篇一： 根据中支内审工作部署，2015 年 6 月份和 12 月份分别在 全行范围内开展对内部控制管理风险的分析评价活动。依照 内控评价方案，分“内部控制环境”、“风险识别与评估”、“控 制活动”、“信息交流与反馈”、“监督评审”五个方面内容对 支行内控制度进行评审，将定期风险分析评价工作渗透到全 行每一个职能股室、每一个工作环节和每一个岗位。 我们将评价的监督对象确定为一线营业人员和各级管理 人员;以重点股室、关键岗位、薄弱环节的审计为主;有针对 性地检查监督各职能部门建立的各项制度，注意内控制度和 管理上的漏洞和缺陷。拓展了评价范围，提升了评价层次。 通过审计评价，共发现重要岗位尚存在十多项风险隐患和薄 弱环节，一一列出，分析存在问题的原因，提出合理的防范 措施和建议，并书面报告市中支和支行领导，督促各项内部 控制制度在全行得到严格落实。现将工作总结如下: (一)积极开展内部审计调查工作 我们根据本行的重点工作、簿弱环节及风险点确定审计 调查项目二项。分别是《对瑞安支行集中采购管理情况的调 查》、《对瑞安支行外汇法规、内控制度和业务操作规程执行 情况的调查》。 今年 8 月份对支行集中采购管理情况进行了调查，发现 一些管理上的欠缺和不规范的操作，提出了整改意见和建议。 今年 11 月份对支行外汇法规、内控制度和业务操作规程 执行情况进行了调查，通过现场询问、调阅部分档案资料和 观察临柜操作情况，基本了解和掌握了瑞安支局外汇管理工 作情况;从调查情况来看，瑞安支局能够较好地执行外汇法 规，及时贯彻落实外汇政策，建立了比较健全的内控管理制 度，业务授权分责明确。并能根据上级局的内控要求，结合 自身特点，对各项内控制度予以细化补充，及时修订完善了 各项外汇业务操作流程、外管股各岗位工作职责、外管股人 员考核办法，建立了《内控督导检查办法》。但也发现了不少 一问题，根据问题的不同性质提出整改建议，基本得到整改 落实。促进了外汇管理部门更好地贯彻和执行外汇法规政策， 严格内部管理制度，规范业务操作。 今年我们通过审计调查，共发现了违规现象 20 余项，提 出整改建议 20 条，大部分已得到整改落实，分别撰写的调查 报告已呈报给支行行长和中支内审科。 (二)积极开展审计发现问题“回头看”活动 在行长亲自督导下,我支行由内审牵头，认真组织开展了 对20xx年度以来审计查出问题整改情况的检查，做足做细“亡 羊补牢”工作，强化了整改落实，巩固了审计监督成效。 1、领导重视，强化整改意识。布置安排对 20xx 年度以 来审计发现问题和整改情况进行检查事宜。要求有关部门进 一步落实责任，制定切实可行的措施;强化整改意识，主动查 找风险隐患，坚决杜绝同类问题的再次发生。 2、精心组织，确保整改实效。安排专人对所有审计项目 进行逐一梳理，认真排查问题整改情况;并要求各部门将自查 情况、未整改原因及下一步具体整改措施报内审部门。内审 在各部门自查的基础上，组织人员进行了再检查。 3、强化责任，落实整改措施。制定了瑞安支行内审整改 责任追究制度，对检查发现的问题经过直接责任人、部门负 责人认定后，根据问题的原因、性质和情节等采取相应的责 任追究措施,并给予经济处罚。 4、严格督促，实现整改目标。针对个别未整改到位的问 题，督促,制定下一步具体整改措施。通过开展审计发现问题 整改情况的“回头看”活动，真正实现了“整改促完善、整 改促提高、整改促进步”的目标。 (三)积极参加市中支内审项目检查 根据中支内审科的统一安排，今年主要参加了对泰顺县 支行的行政执法检查、对乐清支行行长履职审计、对温州中 心支局外汇依法行政审计，对参与的每一个项目检查都能认 真尽职地对待，保质保量完成任务。 篇二： 20XX 年马上就要结束了，在过去的 20XX 年中，我们银行 做的一直很好，很好的顶住了金融危机的压力，在经济最困 难的一年里，我们银行还是取得了业绩不小的进步，这就尤 为可贵了，所以我们银行必须要好好的总结一下，总结过去 一年工作的经验，以便在来年中取得更好的进步。 为了适应新形势下的发展，财务审计部建立健全和完善 落实了各项财务规章制度。由于公司的性质发生改变，要求 公司的财务规章制度要进行重新修订和完善。根据市局（公 司）的财务制度，结合集团公司的实际情况，组织汇编了** 集团的财务制度。为了总结经验教训，更好的完成 2015 年的 各项工作任务，我部就财务、审计方面的工作作出总结如下： 一、审计方面的工作 1、根据市局财务审计工作会议精神，对财务审计部工作 的提出要求 （1）继续巩固推行财务管理模块，加强财务人员的管理 意识和责任心，充分发挥财务管理的职能作用。在全面实施 信息化管理的同时，要求我们财务人员要利用的时间和精力 参与企业管理，每周必须下各核算的公司了解业务运行情况， 发挥主观能动性，多为经营者提供有参考价值的信息和建议， 这一要求作为 20XX 年目标考核的主要指标来考核。 （2）全员树立财务管理是企业管理的核心思想，增强危 机感、紧迫感和责任感，加强学习，努力提高自身素质，适 应新形势下财务工作的要求。 2、全面迎接国家审计 为了迎接国家审计署的全面检查，根据市局（公司）审 计重点，我部门对 12 月 31 日的财务收支进行了复查，并结 合内审工作实际，紧紧围绕集团公司的热点、重点、难点问 题开展工作，充分发挥财务的监督和服务职能，及时为集团 公司领导提供决策依据，并对审计将涉及财务方面的工作进 行了具体的安排和布置。 3、财务的审计、监督岗位 我们为加强集团公司财务工作的审计和监督职能，今年 面向社会招聘了四位从事财务工作多年，经验丰富的财务人 员，充实加强财务的审计、审核及财务管理工作岗位。明确 了四位同志的工作职责和范畴，要求尽快修订完善本部门各 个财务岗位责任制及考核办法，为提高财务工作的质量和效 率打下坚实的基础。 4、制定并学习了《财务审计部岗位责任制考核办法》 为了更好地履行总经理赋予的职责，加强（集团）公司 财务管理和稽核检查力度，规范集团财经秩序和调动广大财 务人员的工作积极性和责任感，财务审计部特制定了《财务 审计部岗位责任制考核办法》，通过大家认真地学习和讨论， 积极思考，并赞同严格按照目标考核办法认真履行自己的工 作职责。 二、财务方面的工作 1、增强财务服务意识，20XX 年，我们一如既往地按“科 学、严格、规范、透明、效益”的原则，加强财务管理，优 化资源配置，提高资金使用效益，把为集团公司的各项工作 服好务作为我部的一项重要工作。 2、切实加强财务管理 根据集团公司规范财务管理、优化财务审核程序、提升 财务服务质量和发挥职能部门更好地参与企业管理的要求， 财务审计部将财务集权管理调整为财务人员试行委派制，并 采用按“统一管理，分级负责”的原则进行管理。财务审计 部主要具体负责集团公司各类资产的财务监督、财务分析及 财务报告和各分、子公司的财务管理和财务内部会计凭证的 稽核等业务，充分发挥财务审计部的职能作用。 3、预算管理得到稳步推进 一是细化预算内容。根据各分、子公司明细账详细分析 了收入、成本与期间费用的执行情况，按科目进行了分类统 计，为各分、子公司的 20XX 年全面预算奠定基础；二是提高 预算透明度。预算方案根据各分、子公司反馈回来的意见适 当调整后，经总经理审议通过后形成正式文件下发至各分、 子公司，使各单位对本公司的预算有一个全面的了解，增强 了预算的透明度；三是增加预算的刚性。我们注重了预算执 行中存在的问题和有关情况，不定期的向预算委员会反馈情 况，对于超预算等问题严格审批程序，对申请调整的事项， 需经过专门的论证分析后，按规定的程序批准后执行。一年 以来，预算的总体执行情况良好，各分、子公司的预算观念 也较以前有大大的提高和增强，为做好 20XX 年全面预算工作 积累了经验。 4、强力整顿财经秩序 根据市局（公司）财经秩序专项整顿工作的安排和财务 收支自查工作方案，集团公司围绕市局“规范行业经营行为， 促进烟草行业的健康发展，为国家创造和积累的财富”的工 作思路，以“摸清家底、揭示隐患、促进规范、推动发展” 为指导思想，严格按照市局（公司）的自查要求，认真开展 财务自查工作。财务审计部从严从细，自上而下对“帐外帐”、 “小金库”和虚列（乱列）成本费用、收入分配失真和会计 核算失真等问题进行了自查，并实施强化经济责责任审计与 加强财经秩序整顿相结合，按照“边整边改”的原则，将查 出来的问题根据时间、性质等分门门别类，从中查找经营和 管理上的漏洞，并有针对性地指定整改措施，限期整改到位。 通过此次的自查，切实加强了国有资产的监管力度。 5、加强资金管理的作用 为了规范**集团经济运行秩序，加强各分、子公司的资 金管理，降低和杜绝资金的使用风险，提高资金使用效率， 促进集团健康发展。集团公司从 2009 年 8 月份起将集团公司 资金管理中心纳入市局（公司）结算中心统一管理。我们为 了保证集团资金管理中心能顺利、及时进入市局（公司）结 算中心，按照市局（公司）结算中心要求，对各分、子公司 的年度和月度资金收支预算、管理费用预算、经营费用及财 务费用进行了认真严格的审核和汇编。与此同时，为确保各 项工作有条不紊的开展，强调各分、子公司要加大催收货款 力度，保证集团公司正常的经济运行。 为了更好的发挥财务职能，我们加强了对会计基础工作 的规范力度，提高会计信息质量，保证会计信息的真实、准 确、完整；强化财务的预测、分析及筹资功能，加强对重大 投资资金的管理，为领导决策提供有效的、及时的数据与技 术支持。 请大家能够认识到我们当前的形势，认识到我们的公司 形势，在来年公司的大发展中做好充足的准备，我们公司的 业绩和市场决定我们要在来年中大干一场，我们一定要努力！