财务审计工作年终个人总结范文三篇 9页

【导语】对一段时间的工作进行总结是为了肯定成绩，找出问题， 归纳出经验教训，提高认识，明确方向，以便进一步做好工作。《财务 审计工作年终个人总结范文三篇》是 XX 为大家准备的，希望对大家有 帮助。 篇一 今年在集团公司的正确领导下，审计部严格遵守国家各项法律、 法规，认真履行集团的《内部审计管理制度》。根据集团公司 20xx 年 度工作的总体要求和审计计划，内部审计工作以集团公司企业管理年 为中心，加强企业精细化管理，突出重点，切实履行职责，较好地完 成了全年审计工作计划和领导交办的审计任务，现就 20xx 年度审计工 作总结如下： 一、完成主要工作 20xx 年共完成审计项目 97 项，其中年度财务收支及年度预算执 行状况审计 12 项，专项经营考核审计 1 项，任期经济职责审计 2 项， 投资企业财务收支与资产负债审计 3 项，基建工程项目预算审计 38 项，基建工程项目结算审计 41 项，为完善集团经营管理、提高经济效 益做出了贡献。 1、预算执行审计与财务收支审计并轨同行 预算执行结合财务收支管理、自保效益并轨进行审计，在进行预 算执行的过程审核时，针对财务收支、资产管理、内控制度执行、内 控流程操作等状况进行贴合性检查，发现各种问题，及时与各单位沟 通，针对审计报告的存在问题，提出相关推荐，指导整改。20xx 年度 完成上年度财务收支与预算执行审计 12 项，发现问题 41 项，提出推 荐 36 项。10-11 月份审计部对年度审计发现问题的整改状况与逾期应 收账款催收进行审计回访，个性是针对整改不到位单位，提出指导性 意见并敦促其切实执行。透过审计，严肃了集团公司财务管理制度与 财经纪律，为下一年预算执行储备了动力。 2、开展专项经营考核审计 20cc 年 7 月，公司为扭转 xx 汽车租赁公司年年亏损局面，重新 任命总经理，并与之签订经营考核职责书。为配合集团经营管理，审 计部精心研读文件精神，深入企业了解经营状况，与相关单位反复磋 商，报请主管领导审核，最终确认 xx 汽车租赁公司的经营绩效考核结 果，维护公司经营考核严肃性，同时也肯定了二级企业勤奋、用心的 经营成果。 3、完善投资企业审计，带给投资评估依据 为评价对外投资企业的管理效果的需要，根据集团公司领导安排 对投资企业进行审计，对 20xx 年度省 xx、xx、xx 等三家公司财务收 支与资产负债审计，深入、综合评价投资公司的管理效益。个性是 xx 公司经营合同到期，需对今后一段时间进行经营预测，为投资决策带 给依据。 4、加强离任审计，带给人事管理参考 20xx 年，xxx 原总经理、xxx 副总经理岗位变动，根据集团公司 安排进行离任审计，对其任期内经营目标的完成、经营、资产管理等 进行全面评价，为集团人事考核带给参考。 5、完善基建工程审计 20xx 年，基建工程项目多，现场监管频繁、预结算审计任务繁重。 工程审计人员深入工程项目现场，开展现场工程监督、材料审计等， 纠正相关部门流程方面存在错误，做到实施事前项目审查、事中监督 管理和事后造价控制的系统化工程审计模式。20xx 年完成基建工程项 目预算审计 38 项，预算金额 843。44 万元，核减金额 286。84 万元； 基建工程项目结算审计 40 项，结算报审金额 1，392。40 万元，核减 金额 384。39 万元。 根据集团公司要求，对工程结算超过百万的基建项目，引进外部 脑力与市场信息，公平、公正进行工程结算审核。20xx 年引进外部力 量进行工程造价审核 1 项，结算报审金额 228。13 万元，核减金额 119。 93 万元。为集团降低了工程造价，节省超多的资金。 二、主要工作体会 1、集团领导重视，是推动内部审计工作的关键 20xx 年度在集团公司主管领导的高度重视和支持下，克服审计部 自有人手不足等困难，成功从二级企业借调财务部长等业务能手来支 援，二级企业财务部长熟悉管理与业务流程，给审计工作进展带来必 须便利，推动年度审计工作顺利完成。 2、加强过程管控，提升内审质量 质量是内部审计工作的生命。审计部从制度、手段和成果管理等 多个层面入手，全面提升内部审计工作质量。 在管理标准化方面，审计部在审计管理、内部控制、风险管理、 审计档案等方面，制定和完善了管理办法和实施方案，详细规定审计 年度计划制定、方案设计、证据收集、底稿日志编写、报告质量控制、 档案管理等全流程标准体系，逐步构成一整套行之有效的内部审计制 度体系。 在信息化方面，随着企业 ERP 系统上线运行，ERP 系统丰富的信 息量和强大的查寻与信息分析功能能够大大助力审计工作。审计人员 用心学习 ERP 流程操作、深化 ERP 审计系统应用，着手开展 ERP 环境 下的项目审计工作。 3、延伸审计项目，合并审计目的，注重审计存在问题整改落实 20xx 年，由于审计人手不足，我们将预算执行结合财务收支管理、 自保效益并轨进行审计，在进行预算执行的过程审核时，针对财务收 支、资产管理、内控制度执行、内控流程操作等状况进行贴合性检查， 发现各种问题，及时与各单位沟通，提出相关推荐，指导整改。 三、存在问题与今后打算 1、存在问题 由于目前审计部仅有财务审计 2 人，工程审计 1 人，疲于应付近 30 家孙子公司财务收支与年度预算审计等及超多基建项目施工预、结 算审计，审计力量难以精细到效益审计、经济职责审计、内控评审等 中去，对集团管理精细化的贡献力量有限。 集团母子公司基建流程不完善，存在基建单位与使用单位沟通不 足，流程不完善、施工反复、超预算、结算不清晰等现象。 2、今后打算 坚持学习，提高专业知识与专业应用潜力。针对集团公司审计人 员与借调助审人员都是从财务转岗而来，审计专业知识相对薄弱，审 计技巧、审计沟通等专业潜力有所欠缺，审计人员一边参加深圳市内 审协会组织的相关培训，一边和协会内的企业同行学习与交流，在实 践中用心探索，积累经验。坚持不懈学习，提高专业知识与专业潜力， 为集团审计工作发展积攒力量。 20xx 年在集团公司的领导和支持下，审计工作克服很多困难并取 得一些成绩，但内审工作目前仍局限与财务、工程审计，管理类审计 涉入不多，内审监督的深度与广度有待加强，根据审计工作发展需要 不断审计创新，完善审计方法，丰富审计手段，使审计工作在集团内 部控制、监督管理方面发挥应有作用。 篇二 时光飞逝，岁月如梭，转眼一个年头又已过去。跨越 20xx，憧憬 20xx，崭新的一年已经到来。20xx 年是紧凑而又紧张，平淡而又收获 的一年，虽说没有做出什么轰轰烈烈的战果，却又有很多所感所悟。 作为审计新人，在经历了 20xx 年的税审工作后，20xx 年的工作 中各方面都有所改进，包括：进场前做好准备工作、审计的程序、审 计软件的操作更加熟练等，在这过程中也存在着一些问题及在 20xx 年需要改进之处： 1、没能与软件公司的客服及时沟通，以致报告版本没有能及时更 新，导致报告需人手进行修改部分内容。 2、更加认识到自己审计知识的欠缺，对审计程序、审计底稿、审 计重点、要点的掌握不够。 3、从事审计必须要掌握审计知识，还要有会计，相关法律法规， 需要掌握的各方面的专业知识，也是个人以后需要学习，充实的地方。 20xx 的评估依然是有银行抵押、交税、咨询、公证、资产评估等 多种业务类型，也有着多家的合作公司，针对各自特点和优势对不同 类型的业务寻找合适的评估公司，在能做成的情况下争取利润。全年 总收入有所增长，且同致诚增长较大，所以纯收入相对稳定。今年公 证处业务的开展，使得总收入和纯收入都有较大的增长，也是 20XX 年除了中行这个中心业务以外需要维持好的业务。各个按揭公司还是 能维持良好的关系，业务较为稳定。 篇三 今年以来，我们财务审计科在上级各部门的关心支持和经信委党 委的正确领导下，围绕年初制定的目标任务，坚持团结协作，任劳任 怨，努力工作，尽力完成了上级部门及领导交办的各项任务。具体表 现在以下各方面： 1、认真学习，提高综合素质。 工业系统财务工作涉及面广，工作任务重，服务对象多，但我们 财务科全体同志没有因工作忙而放松对政治理论及业务技能的学习， 而是严格要求自己，积极参加上级部门及经信委组织的政治学习和各 项政治活动。并能结合自身的工作岗位特点，认真学习贯彻《会计法》 和国家有关财经法规，依法履行会计核算和会计监督的职责。遵纪守 法，热爱本职工作，维护国家利益，保证财产资金安全，平时能结合 形势，加强财务知识及新会计制度、新会计准则的学习，提高综合素 质以适应工业经济发展的需要。 2、认真审核汇总报表，提高会计信息质量。 能认真细致、及时地做好近 40 家企业的财务报表汇总和上报工 作，为了确保报表的全面、准确、及时、清晰，对所有的基层报表一 一进行认真审核。发现问题及时与企业联系，指出差错，耐心指导， 对个别报送不及时的单位，总是不厌其烦的催报，力求资料的完整性， 为领导和上级决策提供了依据。 3、合理编制收支预算，及时报送财务收支信息。 为了合理编制经信委各部门（全额行政、参照公务员管理的行政、 全额事业、自收自支事业、企业性质人员等等）的收支预算，我们按 照上级财政部门及经信委领导对会计预决算的要求，既要总结分析上 年度预算执行情况，找出影响本期预算的各种因素，又要客观分析本 年度有关政策（调资、工改等情况）及本系统收取管理费企业的经济 效益等相关情况对预算的影响，使预算更加切合实际，领导心中有数， 利于操作，发挥其在财务管理中的积极作用，平时月、季、年及时做 好机关的财务结算工作，按时报送财务收支信息。 4、积极筹措资金，确保机关工作正常运转。 从经信委的整体情况看，人员性质多样化（公务员、行政、全额 事业、自收自支事业、企业等性质），资金渠道也多样化，有财政拨款、 有补助收入、有管理费收入等，我们根据委里的自身特点及领导要求， 积极筹措资金，特别是总公司的收入来源，主要是收取企业的管理费， 随着改制的不断深入，本系统大部分企业公转民营，加上部分企业受 市场行情影响，资金困难，面临倒闭、破产，从而增加了收取的难度。 加上招商引资力度加大，使许多外地大型企业参与控股，也使我们的 管理费收缴增加了难度。但我们根据领导的要求，针对企业的实际情 况，与企业领导协商，采取沟通，了解、多跑、多讲、多磨等办法， 在经信委领导的大力支持下，以及各科室部门的关心和帮助，今年较 好地完成了收取任务，确保了机关工作的正常运转。 5、认真执行财务制度，做好科内日常工作。 听从领导指挥，服从领导安排，严格执行财务制度，认真、细致、 准确地做好会计核算工作，按规定分类（经信委行政、三电办、总公 司、中小企业服务中心、节能中心等几块）报销支付各项费用，加强 现金管理，保证现金安全。定期做好与各银行的对帐工作，每月按时 上缴各项基金（养老金、公积金、医保、税金），定期去人事局保险处 拨付离退休人员的工资，定期寄付遗孀生活费，定期对固定资产及往 来帐进行清理、核查、登记，（今年配合办公室对装修后的固定资产， 包括办公桌椅进行一一进行登记，分类入帐）并按会计部门要求进行 帐务处理。平时科内工作从大局出发，做到分工不分家，互相合作， 齐心协力，在认真完成本科工作的同时，能尽力配合其他部门做好 xxx 公司的破产清算、xx 公司的改制、钢管公司的破产清算、安全经费的 收付、国有资产的清查、设备的处置、解困资金的拨付、职工身份置 换、财政税务工商等综合部门的协调以及企业公积金的归集、信访等 工作，积极完成领导和上级有关部门交办的各项任务。 6、配合做好融资担保科的工作。 按照省开行的要求，每个季度提前筹集资金，认真细致地做好几 千万资金的结息、付息工作，每个季度按时做好财务核算及年终的审 计工作，及时提供季度会计信息。今年上半年配合融资中心办-理了省 行几千万资金的贷款手续，并将资金委放到相关企业，最近又协助担 保公司准备了省里要求上报的多种整顿资料以及减资、验资等材料。 7、抓好困难企业的内审工作。 内部审计工作也是财务工作的一项重要内容，这一工作时间紧、 要求高、政策性强、也容易得罪人，但我们财务审计科在领导及纪检 部门的支持下，每次都圆满地完成了任务。今年我们按照审计部门的 内审要求和规定，对印染厂、塑料厂，等企业进行了财务收支内审， 通过内审我们根据审计事实，一是对企业有关情况进行客观公正的评 价。二是严肃财经纪律，及时调整帐务，提出整改措施。三是指导他 们按财务制度设置帐户，合法合理使用资金，认真规范记好各类明细 帐。四是出具了详细的书面报告，为领导了解情况、正确决策提供了 依据，真正发挥了财务监督的职能。 8、做好会计培训工作及财务管理工作。 今年三季度我们配合财政局做好“财务管理促进年”活动的宣传 发动，对列统企业进行了财务管理工作的抽查，并针对抽查情况提出 了建议和要求。今年我们还配合财政局会计科举办了多期培训班，上 岗培训达 20 人次，继续教育达 266 人次，扬州财政专题讲座达 30 人 次。我们还利用年报会等时间让企业财务科长互相交流、取长补短， 学习内部管理经验，使企业财会人员既增长了业务知识，也为做好财 务工作起到了促进提高作用。 综上所述，今年我们虽然做了一些工作，但距离改革发展的需要 和领导的要求还有差距，主要表现在： 一是与企业和相关科室之间沟通不够深入。 二是对困难企业的内审工作重视不够。 三是服务企业方面缺乏主动性。 四是报刋信息方面仅满足于完成任务，没有做到超额完成很多。