2020证券公司个人工作总结3篇 5页

2020 证券公司个人工作总结 3 篇 【篇一】证券公司个人工作总结 首先，我必须要为我提供了良好的，让我对证券有了更加深刻而清晰的认识。 其次，我还要感谢各位在中的同事，在今年的工作中，我们不仅仅是理念上有了 长足的进步，在客户服务质量和营业部柜台形象方面，来也有了很大的提升。现 将一年来的工作总结如下： 一、完善营业部柜台整体形象 配合公司的统一形象，统一建设，我们柜台不仅在和着装仪容仪表上做到公 司的各项要求，而且对存量客户的服务质量方面有了较大改观，办理的流程更加 合理有效规范，目前已实现客户办理业务由大堂经理负责接待，填写完业务单带 领至柜台一对一服务，并且开展了业务电子档案扫描工作，由于目前已经实现系 统提取证券账户开户扫描件由总部发送至登记公司，所以对扫描质量有了更高的 要求，而且现在办理业务必须留存客户影像资料和读取身份证信息，这样也使客 户对营业部有了更好的认识和。 二、交易所应急演练和柜面业务系统恒生 2.0 的测试 我们公司参加了两次交易所下达的应急演练测试，这项工作都是在周六进行 的，当出现信号中断时如何在最短内切换至灾备机房服务器，如何进行风控报备， 如何进行现场客户的安抚和解说工作等，都进行了很好的测试和学习，让营业部 交易系统正常运作，防范于未然。上半年我们公司组织了几次恒生 2.0 账户系统 的升级测试工作，主要包括联合开户、板业务、电子凭证扫描业务的升级改版， 现基本可以用 2.0 系统实现所有业务。在测试期间，我们利用了下班和加班的形 式进行了测试工作，由于系统一个控件联系到多个菜单，所以每次测试都是要每 项业务菜单都测试一遍，包括、机构账户，发现问题及时记录，对于一些新增内 容重点学习，比如新增了客户的证件签发机关、联络方式和联络频率，修改了客 户反洗钱风险等级设定，最终配合总部完成了每次测试工作。 三、客户资料集中核对整理 这项工作开展的时间很长，为贯彻证监会《关于加强证券公司账户规范日常 监管的通知》和中国证券登记结算有限公司《关于进一步加强证券账户日常管理 的通知》的，落实“证券公司应当定期对其柜面系统以及登记结算系统登记的投 资者账户信息进行全面核对更新，我们了两个月时间，加班加点对三万多个客户 进行了留存资料的核对和制作电子文档工作，对客户进行标识，如无反面、缺身 份证、身份证过期、缺学历等，并最终完成了所有客户的资料核对，制作成表， 将 13000 多个人客户提供给人员电话通知前来补充更新资料。对于 x 年 12 月 31 日之前的机构客户也进行了集中核对，记录客户的留存证件复印件年检情况、询 证函和各项业务单据的留存情况，并制作成表，提供给客服人员进行客户沟通。 四、运营条线员工晋级评定 公司每将进行运营条线员工晋级评定工作，我参加了今年的评定，考试内容 包括账户业务，第三方存管业务，大宗交易，限售股份业务，协助司法，基金， 创业板，ib 业务，反洗钱，新老三板等各项业务，由于涉及面广，备考时间紧， 我们再次体现了团队的力量，在不忘日常业务的基础上，抓紧复习的平时不易接 触到的业务知识，在考试中取得了好成绩，并通过了本次晋级二员工的。在今后 的晋级评定中，我会一如既往地认真巩固各项业务，扎实基本功，并积极自己的 才干，争取能再上升至三员工。 在即将过去的 20XX 年里，面临上半年股市行情低迷、账户资料集中核对工 作量大、基金遇阻等诸多困难，我们全体员工一致，共同努力，取得了一定成绩， 但也认识到了自身的不足，本人也未能完成本次金如意 3 号的营销任务，希望在 中，紧跟公司发展步伐，继续完善日常工作，提升客户服务质量，树立良好口碑， 让管理和服务上一个新台阶。 【篇二】证券公司个人工作总结 为期一个月的实习生活转眼间即将画上圆满的句号，在证券公司这段期间， 我们充分感受到作为一个证券从业人员的酸甜苦辣，也了解了作为一名证券从业 者的工作身上肩负的责任和义务。 这次实习是我们步入社会迈出的第一步，第一次真正意义上的接触证券市场， 学习了解证券行业的各种业务，为我们以后可以从事这份职业打下良好的基础， 在这期间不仅仅学习到了理论知识更多的学习到投入证券市场要具备一个良好 的心态。学会了进入社会做事如何做人，对以后培养我的工作意识和提高我的综 合素质有着特殊的意义。 刚开始的时候，我们对证券行业的工作很陌生，对于证券的知识掌握得也不 是很透彻，简单的大盘都不会看。但在指导老师耐心系统教导的下，教会我们如 何看大盘，学习股市的常用术语，如何更好地分析股市，了解一些证券行业的相 关理论和一些炒股的小技巧，在职场上的如何更好的塑造自己。使我们对于证券 行业有了更深刻的认识，让我们了解了证券市场的残酷性，学会用实事新闻去看 股市大盘，分析如今股市走向未来的股市发展，最重要的教会我们用良好乐观的 心态面对工作生活。 实习时间虽然短暂但在这段时间我们收获很多东西，在这样一个月的时间里， 我第一感觉时间过得这么快，也感觉到生活过得这么充实，在此我非常感谢学校 和渤海证券给我们提供这个机会，让我能体验和拥有了一段实践中了解社会，在 学习中打开视野，在进步中增长见识的经历。同时我也很感谢我们的指导老师， 不仅教会我们证券的一些理论知识，还教会我们以后步入社会的为人处事，社会 的残酷竞争，面对生活工作保持良好乐观的心态。 在未来的时间里，我会带着我在这段时间的宝贵经验，更加勤奋的学习和工 作。有人常说成功是给有准备的人的，有人说成功是给勤奋的人的，而我觉得成 功是给勤奋的奋斗者的。在努力和拼搏中，为自己争得一个前程似锦的工作生涯。 【篇三】证券公司个人工作总结 基于某种巧合或者说是某种机缘，我荣幸地踏进了 x 公司，成为公司证券部 的普通一员。转眼间两个月的试用期已经结束，感谢各位领导给予的难得的机会。 因为从严格意义上来说，这是我毕业以来的第一份工作，我很珍惜，也一直很努 力。 在这段时间里，感谢各位领导、同事的理解、耐心与帮助，让我从迷茫的学 生慢慢转变为工作人角色，这段日子我收获的不仅仅是工作上的进步与提升，更 重要的是学到了大方的为人处世态度与积极向上的工作态度，这些于我来讲都是 弥足珍贵的。这段学习与工作并存的日子，在同事的帮助与自己的不懈努力下， 我已经渐渐适应了周围的工作、生活环境，现将试用期的工作情况简要小结如下： 一、迅速适应并融入的工作环境 其实说实话，刚来到公司上班，每天面对些微的尘土同时经受着无休无止的 机器作业声，内心有过一丝的不快，对所处工作环境有过些许的不满。但没过多 久，我就被同事的热情、愉悦的工作氛围所感化。未进入企业前，可能是类似企 业电视看多了的缘故，我的理解仍然幼稚的停留在内部工作人员勾心斗角上。我 甚至都不期待有什么融洽的氛围，只打算安安分分做好自己的本职工作。但相反， 两个月的工作时间，让我发现周围的同事都特别热情。从平时见面的早安问候， 到上下班的暖心搭车，再到中午吃饭的幽默交流等方方面面，让我这种新人没有 一点拘束感。除此之外，领导也很关心自己的工作情况，一直鼓励我说“不着急， 总得有个过程”；“你要积极参与，多做多练，熟悉以后自然而然就轻松了。”非 常荣幸加入这样一个大集体，也非常感谢大家让我在最短的时间内适应并融入新 的工作环境。 二、迅速了解并经历的工作内容 起初面试时，领导有提及许多与岗位有关的专业问题。那时候我对一家非证 券公司的证券部知之甚少，回去自己认真搜索、网罗、恶补过这些专业知识，但 从根本上深入了解自己的职责还是在工作过程中。这段时间，我从学习企业辉煌 历程、公司内部管理制度、上市公司规范运作指引、深交所股票上市规则等资料 开始，对企业及自己的工作有了初步的了解。之后在接触工作的过程中，通过前 期材料的撰写准备到参与整个会议过程，再到后期的资料整理归档，让我对三会 操作有了深入的认识，也让我懂得了学习最快的方式是积极参与、独立思考，这 也是领导一直以来对我的期许。还有很重要的内容就是信息披露业务，这两个月 我还仍然停留在学习、摸索阶段，虽然自己模仿写过一些拟披露公告，但还未达 到可以提交的水准。这部分工作要求我必须特别熟悉公司内部管理制度、信息披 露指引等系列文件内容，需要时刻了解公司发生的重大事项，同时分析判断各个 事件的详细情况，对披露与否以及各时间点的掌握也要有非常清晰地认识。除此 之外，还有接待上访记者，定期报告的制作等等。一段时间的工作，让我更加喜 欢自己每天所从事的内容。 拿破仑·希尔曾经说过，“人与人之间没有太多区别，只有积极的心态与消 极的心态这一细微的区别，但正是这一点点区别决定了二十年后两个人生活的巨 大差异。”虽然目前我还无法独立完成某些重大事情，但我相信通过前两个月扎 实的理论基础与大家的帮助，在以后的工作当中我会继续坚持积极的工作心态， 争取为公司做出更大的贡献。