2020公司审计上半年工作总结 7页

转眼又过去了半年，上半年来审计部根据服务责任目标 要求，积极探索和改进审计工作，较好的完成了各项审计任 务，现将上半年的审计工作总结如下： 一、监督、服务职能的加强 今年上半年公司领导对审计部工作给予了高度重视和支 持，明确审计部宗旨是：“监督服务，查错纠弊，促进管理。” 审计部根据集团经营管理情况制定了审计工作计划，确定监 督重点，审计范围，逐步完善了工作制度，审计工作逐步走 向正规化、监督服务职能得到了进一步的加强，充分发挥审 计部在公司管理中的作用。 二、监督、服务工作的成效 工程割算、结算方面：主要是对上报工程的内容范围， 工程量计算和套项是否合理进行审查，必要时审计人员与相 关工程管理人员进行现场调查、研究，尽量做到公平、公正， 从上半年工作来看，有以下问题，资料自控性不强，内容不 完善，有的签证只有数量，没有工程内容，更无附图，隐蔽 工程的实际情况也无从核实，单从资料来看反映不出具体的 真实内容。再就是签字手续不全，重复割算，签字单中自填 人工、材料、机械费价格，甚至是资料内容根本就与图纸或 与实际做法不符。 定价及合同签订方面：审计人员根据各工程的不同特点， 采取网上查询、市场调查比较等客观公正准确核价，合同签 订前严格核实工程概况和结算标准条款，做好事前管控，这 方面主要存在核价内容不清，做法不标准，合同签定滞后， 先开工后签合同，各相关人员签字不及时造成合同下发迟缓 等。 专项审计方面：上半年审计部专项审计工作任务较多， 工作繁重，在专项审计工作中，审计部首先摸清前期结算进 展情况，存在的问题和争议，安排专职人员根据原始基础资 料做出准确的结算，并多次到上级主管部门克难攻关，查找 法律依据，加班加点，查找资料，书面上报“意见书”给专 业主管部门驳斥有关单位的不公正资料，组织人员及时跟进， 掌握情况后，加班加点出具准确数据。 三、加强管理，为审计工作打好基础 审计工作任务多、涉及面广，人员相对较少，审计质量 的好坏，很大程度上取决于审计人员的专业素质，为了进一 步提高审计人员的专业素质和管理能力，我们在平时的工作 中，除了要求每人做好基本工作外，还要学习其他专业知识， 如精通土建专业的要掌握安装知识，做安装的要掌握土建等， 使审计人员知识多元化。由于审计工作人员少、任务重，平 时一人干多项或多种工作，穿插配合进行，工作量很大，加 班加点是经常的事。 总之，在今后的日子里，审计部在公司领导的重视和支 持下，内部审计工作一定本着“监督服务、查错纠弊、促进 管理”的宗旨，加强内部审计专业培训、提高专业水平，不 断改进工作方法，进一步提高监督与服务并重的理念，坚持 实事求是，客观公正的工作态度，更加努力的把工作做细、 做好。 上半年来，在企业领导的亲切关怀和指导下，我在审计 部经理的岗位上，带领审计部的全体同仁严格按照年初制定 的审计计划，紧紧围绕企业提出的＂加大核查、审核、监管 力度，确保各项制度深入落实＂这一工作目标，积极主动地 在企业内部开展了审计工作。经过全体同志们的共同努力， 取得了一定成绩，现总结如下： 一、严格审计的纪律和制度 审计部是一个新设部室，领导寄予我们厚望，同志们也 关注着我们的发展，我深知责任重大。为了使内部审计工作 在企业管理中得以顺利开展，审计部在成立后的第一次全体 会议上，就根据制定的年度工作计划，并结合内部人员的具 体业务能力，本着既要明确各自岗位职责，还要坚持分工不 分家的原则，进行了内部分工。并从工作纪律、工作作风、 工作态度、工作形象和工作结果等五个方面提出了具体的要 求。这些基础工作的进行，为我们上半年工作的顺利展开打 下了扎实的基础。 二、严格费用报销规定，严格费用审核 审计是执行各种规章制度的前沿，审计人员就是把这个 关口的，将不符合规定的支出堵在这个关口之外，是我们审 计人员的责任。我们从一开始的单纯的业务费用审核逐步扩 大到后勤的费用审核、生产车间工资的审核、装卸费的审核、 车间修理费的审核等，基本上包括了所有的支出。为了保证 这一工作的质量，我们利用可利用的一切时间，组织学习企 业出台发布的新规定，新同志为了尽快提高自己的技能，主 动请教老同志，并对要点及时做好笔记，所作的这一切都为 做好这项工作打下了良好的基础。尽管我们对费用的审核量 上不断增大，但基本上没有出现有问题的审核，从而有效的 配合了企业的财务管理工作。 三、利用一切可利用的机会，为领导提供市场监管信息 根据企业领导的安排，我针对市场反映出的问题，进行 了核查，并结合核查进行了市场调研，这也是审计部工作计 划的一项基本内容。核查中，我们昼夜兼程，为了把问题核 查清楚，把市场调研准确，每到一处都积极地与客户沟通， 多方收集市场信息资料，这一切都为我们后期报告的撰写积 累了丰富的第一手资料。先后两次的市场走访，形成了近万 字的报告，把问题找准了，建议提对了，得到了企业领导的 肯定和客户、业务人员的好评。 今年上半年，我公司审计人员通过监督管理体制、机制、 制度的创新，推动监督运行机制的流程重组、功能再造，确 保监督管理的有效和长效，实现生产安全、经济安全和政治 安全。现对上半年工作总结如下。 一、完成的主要工作及效果 开展了综合审计调查工作。审计部门围绕企业经营者关 心的重大问题，选择专项管理课题，开展了形式多样的综合 审计调查，为企业经营管理提供了帮助，得到各单位领导和 部门的重视。 前移审计关口，开展了事前审计。审计部门事前介入管 理的作用逐步显现，并愈来愈得到各单位的重视。审计部门 能以审计的视角，对经营管理情况进行总结、分析和评价； 审计人员还积极参与了物资和工程招投标工作，重要合同没 有内部审计审查，不对外签约；对基建工程项目，审计部门 及时会同有关部门组织进行事前检查，纠正了一些不规范的 行为，起到了积极有效的作用。 二、采取的主要措施 为了提高审计工作质量，发掘和培养审计骨干，最大限 度地调动审计人员的潜能，给审计人员提供一个充分展示自 我价值的机会，根据公司审计体制改革的基本思路，对综合 性审计调查项目逐步实行柔性化管理机制，不再采取指定审 计项目实施对象的做法，引入项目竞争机制，通过招标方式 择优选定审计项目负责人。审计部首次对电力市场开拓暨购 销比价管理调查项目实行公开招标，在审计项目管理中引入 招投标制度，通过这种形式，对现有审计资源进行优化配置， 选择最优的审计工作实施方案，选择最佳的审计项目负责人， 从而推动审计工作质量的提高。 三、心得体会 广大审计干部认识到，内部审计不仅是监督，更是一种 特殊的企业管理活动，在职能上体现监督与服务的兼容性， 即监督下的服务，服务中的监督，是监督与服务的高度统一； 审计工作是公司经营管理工作的重要组成部分，是公司内部 控制的关键环节，必须紧紧围绕 xx 电力的战略目标和工作主 线，与公司的其他监督一起，把工作重点放在防范企业经营 风险上，进一步强化审计监督职能。 审计干部还在审计实践中逐步树立了“有为才有位”的 思想，认识到“正人先要正已”，按照“独立、客观、公正、 廉洁”的审计行为准则，并不断在审计实践中学习和提高自 身经营管理水平，通过揭示经营管理中存在的问题，并提出 加以改进的措施，实现为企业经营管理服务的目的，进而找 准自身的位置。审计干部对审计作用认识的不断提高，为开 展各项审计工作奠定了基础。 在充分肯定审计工作取得的成绩和总结经验的同时，我 们还清醒地看到，目前公司系统的审计工作仍然存在一些问 题和不足，需不断探索、不断完善、不断发展。务实创新， 推动公司审计工作上一个新台阶。 推荐阅读： 审计人员 2020 上半年工作总结 企业统计工作总结范文 2020 财务统计工作总结 2020