内控机制建设学习心得总结 7页

内控机制建设学习心得总结 内控机制建设学习心得总结 为进一步推进依法行政工作，全面提高税务机关工作质效，南 平市地税局把加强内控机制建设， 提高风险管理能力作为依法行政工 作重点， 组织各县市区开展执法风险排查与防范工作。 通过对岗位风 险点的梳理和排查、调研和总结，选取建瓯地税局作为试点单位，按 照“设立岗位、明晰职责、规范流程、目标管理、风险预警、量化考 评”的思路，创建了以岗为点、以程序为线、以制度为面的岗位风险 防范工作机制，并从 7 月 1 日起在建瓯地税局试行。根据《岗位风险 防范工作机制》，建瓯地税局共设立了 68 个工作岗位，明确了 557 条工作职责、提出了 454 项工作目标、设定了 201 个岗位风险 提示，制定了 212 个风险防范措施、规范了 19 项工作流程，做 到岗位职责定位到哪里、风险防范就到哪里，实现了执法风险、行政 风险、廉政风险的“全防全控”，有效地促进权力规范、透明、高效 地运行，切实推进了“平安地税”系统工程建设。 （一）科学设岗定责，解决“岗位如何设”的问题 本着“因事设岗、因量定人”的原则，由人事部门以单位职数 为依据，科学配置工作岗位，明确各科室、分局的职责以及每个岗位 的工作职责，合理地设岗定责，整合人力资源，确定每个岗位的责任 人，形成清晰、 完善的工作岗责体系， 让每个人知道 “岗位如何设” ， “我该做什么”，消除职责不清的现象。 （二）明确工作职责，解决“哪些该我干”的问题 工作职责由科室职责和岗位职责构成， 工作职责按 “自下而上” 的程序制定，科室职责由科长（分局长）提出后，交由分管领导进行 初审，人事部门把关；岗位职责以科室职责为框架，由岗位责任人提 出，科员职责由科长（分局长）进行初审，科长（分局长）职责由分 管领导进行初审， 各个岗位职责汇总后交由分管领导确定。 各单位将 分管领导审核后的工作职责汇总， 形成较为完整的文字材料提交党组 研究予以确认。通过完善岗责体系，使各项工作有明确的责任主体， 明确了每个岗位人员该干什么。 （三）提出工作目标，解决“工作质效”问题 工作目标“自上而下”分层次提出。即一把手对副职提出目标 要求，分管领导对科长（分局长）提出目标要求，科长（分局长）对 本单位的人员提出岗位目标要求。目标要求要精细、具体，要与实际 工作相适应，做到工作目标宽严适度，实际运用得心应手、确保任务 到人、责任到人。 科室工作目标设定后经分管领导审核，提交党组研 究确认，让每位干部清楚了解自己所要完成的工作质效。 （四）规范工作流程，解决“事该如何干”的问题 工作流程分为涉税执法流程和行政管理流程，以工作职责为基 点，根据税收管理法律法规、政策，行政管理办法，以及上级税务机 关制定的各项制度规定，本着“删繁就简，透明高效”的原则，制定 出透明、高效、规范的工作流程， 让每个岗位人员知道 “事该如何干” ， 让征纳双方办理事项以及内部行政管理更加有章可循， 从而提高工作 效率。 （五）设定风险预警，解决“哪些风险要防范”的问题 根据岗位职能特点和职责要求， 通过自己找、 同事帮、 领导提、 集体议等方式， 排查出已经存在或可能出错的环节或问题， 对风险点 进行梳理、 归纳， 告知岗位责任人， 让干部清楚知道工作中有哪些 “雷 区”，实现风险预警提示。 （六）制定风险防范措施，解决“平安如何保”的问题 根据查摆出的风险点和拟定的工作目标，分层次地提出各岗位 相应的岗位风险防范管理措施。 力求突出实用性和可操作性， 做到实 实在在，防得注控得了、可操作、易监督。 （七）完善考核办法，解决“工作质效评价与责任追究”的问 题 把岗位工作职责和工作目标要求全部纳入绩效考评的范围，让 工作内容 ___“曝光”，并实行量化考核，打破平均主义的做法，实 行按岗位分别考评的办法，把责任考核落实到人，实现考评的公平、 公正，促进岗位风险防范的推进。 1. 签订风险防范责任书。各科室（分局）负责人与局党组签订 年度岗位风险防范管理目标责任书， 进一步明确责任单位、 责任人和 风险防范工作目标， 让每位干部明白自己的岗位责任、 存在的风险和 应承担的后果，形成一级抓一级，层层抓落实的工作格局。 2. 按月督导。 成立效能工作督导小组， 按月对各科室 （分局） 、 各岗位人员的工作完成情况进行督导检查， 对没有按规定时限完成计 划任务或班子督办事项的单位，下发《督办单》，加快工作落实。对 出现岗位过错的责任人给予相应责任追究。 3. 完善绩效考评办法。以机制中的“工作目标”为落脚点，搭 建上、下级互动的季度考评制度，形成考核明晰、操作性强、奖惩分 明的工作绩效评估体系，确保工作质效的提高。 （一）教育防范。把“机制”列入队伍教育培训内容作为队伍 教育工作中的一项重要内容。 要强化对税务干部的 “法治” 教育和 “风 险”的 . 警示教育，不断强化税务人员的“法治”观念，提高依法行 政意识，自觉地学法、遵法、守法，让“法”深入人心，克服工作上 的侥幸和麻痹，避免因自身工作失误或违法行政而引起的风险。 （二）监督防范。通过建立、完善《连带处罚责任制》、《绩 效考评管理办法》、 《执法考核管理办法》，建立风险的内部监控机 制。 （三）重点防范。根据风险发生的可能性、损失程度、影响范 围，将税收管理员、稽查员作为岗位风险防范的重点对象，建立征、 管、查工作情况月分析会制度， 对易发风险岗位工作情况按月进行点 评、梳理、引导，抓住关键岗位实行“重点盯防”，及时堵塞管理漏 洞。 （四）合力防范。结合规范行政权力运行工作，通过编制职权 目录，规范行政运行和执法环节，通过“合理分权、有效制约、强化 管理、政务公开、述职述廉”，加强机关科室间，机关和基层之间有 效制约，形成纵横交错的防范网络，及时发现苗头性、倾向性问题。 （五）借力防范。加强与政风行风义务监督员的沟通、联系， 与政府行评办、 纠风办等单位建立定期信息反馈制度， 扩大岗位风险 的外部防范网络范围，提升防范效力和威慑力。 （一）领导重视，有序组织。将岗位风险防范工作列为一把手 工程，成立了岗位风险防范管理工作领导小组， 统筹安排有关岗位风 险防范工作的开展。人事、监察、效能、征管法规等部门形成整体合 力，共同推进。前期调研、可行性论证、机制创建、宣传发动、推广 试行等步骤清晰，层次合理，组织有序。 （二）全员参与，整体推进。岗位风险防范工作机制以科学定 岗为基储明晰职责为前提、再造流程为关键、提高质效为重点、预警 防范手段、绩效考评为保障，形成全员参与，环环相扣，整体推进的 工作格局。 无论是在思想认识还是在机制建设上， 都在干部群体中产 生了整体性效应。 （三）立足岗位，全防全控。岗位风险防范工作机制突破了单 纯强调执法风险的观念， 将风险防范由执法风险防范拓展为岗位风险 防范， 涉及人员由执法一线人员拓展到行政管理人员， 做到岗位职责 定位到哪里，风险防范就到哪里，实现全岗全防。 模板 , 内容仅供参考