合规经理工作总结 10页

合规经理工作总结 xx 年合规经理年终工作总结 在 xxx 市支行的领导下、在有关业务部门的指导下， xx 年度本人 遵照 《中国邮政储蓄银行广东省分行经营性分支机构合规经理派驻制 管理办法》、《业务规范年》相关要求，严律自我，认真履行合规经 理职责，主要做了如下几方面工作。 一、认真执行日常监督检查、促进内控制度落实。 合规经理认真做好支行日常业务的监督检查工作，资金和重要空 白凭证等检查工作， 在日常监督检查中发现问题及时作好记录， 分析 问题出现的原因，督 促相关人员进行整改，并在每月履职报告中反 映。记录应列明发现问题的合理整改期限， 无法整改或短时期无法整 改的注明原因，及时上报。对发现的重大违规问题 和潜在的资金安 全隐患等重大业务事项， 则注明发生的原因以及拟采取措施等， 并在 业务发生当日第一时间以书面 ( 含电子邮件 ) 上报市支行。 按市分行加强合规经理日常管理工作要求，每日填报《合规经理 日常业务监督和会计检查日志》 ”，第月上报 《合规经理履职报告》 ， 及时、详细报告网点每日、月份业务工作情况。 二、加强业务授权的复核、确保交易的真实可控。 加强业务授权的复核和监督，按照储蓄业务处理系统的柜员权限 和市分行印发的业务交易复核审批要求， 严格履行授权职责， 把好复 核授权关，负责对营业人员办理业务的有效性、合规性、完整性进行 监督，确保授权交易的真实可控。 三、做好业务的指导、存在问题的整改落实 为适应邮储银行业务发展的需要业务，加强业务知识的学习，不 断提升自身的业务水平，熟悉业务规章制度、内控制度和操作流程， 同时协助支行长做好业务培训工作， 指导普通柜员正确办理业务， 包 括柜员管理、 尾箱管理、现金、支票和重要空白凭证管理、 报表管理、 档案管理等。 提高员工的业务服务水平， 辅导解决营业过程中遇到的 业务问题。 四、协助支行长抓好安全管理、柜员排班 在履行合规经理职责同时，积极协助支行长抓好网点安全管理， 每天营业终了。负责检查网点的监控设备、安全设施，监督网点人员 对安全操作管理规定 的执行情况，如发现故障或有关异常情况及时 做好登记并上报相关安全、技术部门，及时进行维护，负责报告有和 提出对风险隐患的整改建议。 xx 年度，本人没有受到上级机构的正向积分，没有收到事后监督 每季按差错内容分别填报差错次数填写的《事后监督发现差错统计 表》，负向积极分 1 分，原因是由于新上岗职工代收电费，无待合规 经理复核，已将电费收妥放入抽屉，把代收电费凭证交给客户。 合规回头看心得 在这一次的“合规回头看”活动中，我认真地学习了相关的业务 制度手册， 了解到在工作中我们可能会碰到的一些问题， 清楚了合规 工作的重要性， 明白在工作时要时时刻刻注意自己的行为， 不可被一 时的诱惑而违规操作， 要时刻严格要求自己按法律制度办事。 现将自 己在这次学习中的感想汇报如下： 首先，在业务知识和工作能力方面，不断的去学习，积累经验， 经过自己的努力， 具备了较强的工作能力， 能够从容的接待储户的咨 询。在工作中， 按照储蓄业务的操作规程，把最方便最可行的方法运 用在业务操作上，以客户需要为主。 其次在工作态度和勤奋敬业方面。热爱自己的本职工作，能够正 确，认真的去对待每一项工作任务，把 __ 的金融政策及精神灵活的 体现在工作中， 在工作中够采取积极主动， 能够积极参加单位组织的 各项业务培训，认真遵守区行的规章制度，保证出勤，有效的利用工 作时间。我以严格的规章制度来约束自己，促进自己。通过学习内控 制度， 进一步的完善了储蓄业务各方面的管理。 随着我行内部分工的 越来越细化，我们临柜人员的分工也越来越细。 在工作上，我得到了实质性的学习和进步，在业务操作上更加严 密。建立客户信息、开立个人结算账户以及大额现金支取，我都严格 按照上级及人民银行的要求， 请客户提供相关手续和收集所需要的资 料，认真履行好综合柜员的职责。还有就是在工作 的数量、质量、效益和贡献。能够及时完成制定的工作任务，达 到了预期的效果，在储蓄工作中，都能保质、保量的完成社里交给的 各项工作任务， 对营业部分配的各项任务都能保值保量完成。 同时在 工作中学习了许多的知识，也锻炼了自己，经过一年的不懈努力，使 工作水平有了长足的进步，为我行的发展做出了应有的贡献。 邮政储蓄银行每天都在蓬勃发展，新情况新问题层出不穷，新知 识新要求不断出现。面对严峻的挑战，我的理论基础、专业知识、文 化水平、工作方法都需要适应新的要求。针对这个问题，今后的努力 方向是：加强理论学习，进一步提高自身素质。 中国农业发展银行 XXX支行 “合规管理年”活动总结 根据总行《关于开展“合规管理年”活动的实施意见》 ( 农发银发 〔xx〕75 号 ) 要求和省分行的安排要求 , 我行领导班子高度重视，结 合本行实际 , 即刻在全行范围内开展活动。 活动以科学发展观为指导 , 全面贯彻落实全国分行及全省分支行行长会议精神。在活动过程中， 我行始终坚持以正面教育为主 , 大力宣传和倡导合规文化理念 , 重点 梳理信贷管理和财务会计专业各层次、 各环节的风险节点和案件隐患 , 在发现问题后，积极采取措施防范和化解风险 , 促进了我行各项业务 健康发展。现将我行具体活动情况报告如下： 一加强组织领导，完 善合规管理组织架构 支行成立“合规管理年” 活动领导小组 , 领导小组组长由党支部书 记 XXX同志担任 , 小组成员由支行各部室主管担任。 领导小组下设 “合 规管理年”活动办公室 , 办公室设在支行办公室。领导小组办公室主 要负责传达贯彻总行和省分行及支行关于开展 “合规管理年” 活动有 关要求 , 制定活动具体实施细则， 做好“合规管理年” 活动组织协调、 宣传教育工作。 二强化制度建设，制定落实活动实施方案 （一）完善制度。领导小组梳理了总行与省分行关于合规管理的 规章制度和监管要求， 指定部门负责人核对本部门相关制度制定与执 行情况，对于不符合总行与省分行要求的，及时进行了修正，同时， 完善了各部门的岗位职责和工作流程。 （二）制定方案。领导小组结合实际，从活动的组织实施、制度 建设、合规检查、合规学习、合规档案管理、绩效考核、问责制度以 及合规文化建设等方面制定了“合规管理年”活动具体实施方案，将 合规管理与具体业务、 风险管理和内控机制建设紧密结合， 加大了方 案落实力度，确保“合规管理年”活动取得实效。 三积极动员职工、调动职工参与积极性 支行领导小组根据活动安排，适时的在全行范围内召开了“合规 管理年”动员大会。 动员大会传达了活动精神， 阐述了 “合规管理年” 活动对于我行防控风险、有效经营、稳步发展的指导性，强调了本次 活动对于行内职工规范操作、 审慎办贷的重要性， 使全行职工认识到 此次活动是一次重新审视自我、反思自我，解剖自我，提高自我的大 好机会。动员大会部署安排了相关工作，并将活动具体实施方案印发 行内每位职工，动员大会的召开为我行“合规管理年”活动顺利进行 奠定了良好的群众基础。 四狠抓理论学习、增强规章制度执行力 自开展“合规管理年”活动以来，我行为使合规管理活动取得实 效，在规章制度学习上狠下功夫，确保各项活动顺利开展。 （一）落实学习计划。领导小组及时制定《中国农业发展银行乐 都县支行规章制度学习篇目及学习时间安排表》 。在学习计划中将省 分行要求学习的规定篇目分为集中学习和自学两个部分， 将学习篇目 规定到具体日期，共安排了１３个学习工作日，其中：集中学习工作 日７个，自学工作日６个，做到了学习的计划性。 （二）收集学习篇目。我行安排专人将学习篇目收集成盒，做到 了学习内容的完整性。 （三）做好集中学习。在集中学习时，支行领导克服工学矛盾， 尽可能的在集中学习的时间不安排其他工作事务， 保证学习时间不挤 占，做到了学习的时间性。 （四）建立发放合规管理学习专用笔记本，定期检查学习情况。 我行规定对合规管理学习笔记本记载情况每１５天左右检查一次， 并 将检查情况及时向行领导汇报，做到了学习的严肃性。 （五）做好学习内容的考核工作。在学习过程中，我行 要求支行办公室定期不定期根据学习内容进行出题，组织考试， 做到学习的有效性 , 通过强抓学习的计划性、完整性、时间性、严肃 性、 有效性， 有力助推“合规管理年” 活动的开展， 为“合规管理年” 活动打下了良好的理论基础。 五加强合规检查，提高合规风险防范能力 （一）部门认真自查。在集中学习与自学的基础上，我行各部门 开展了自查自纠工作，并将自查自纠与各项业务检查结合起来 , 结合 业务检查和审计发现的问题 , 进行整改。我行信贷部门通过统计自查 发现统计制度执行不到位的情况， 在分行相关部门的工作指导下， 在 支行领导小组的监督下， 我行信贷部门及时对所发现的问题进行了整 改，完善了工作职责与流程，有利的消除了潜在的风险。 （二）职工认真自查。通过集中学习与自学，行内每位职工对自 己存在的问题与不足有了深刻的认识， 并通过本次活动进行了深刻的 自我剖析，将所发现的问题与整改措施形成书面材料上报领导小组， 真正做到了“合规从我做起”、“合规人人有责”。领导小组通过对 自查材料的阅读与分析， 梳理出了职工中普遍存在的问题， 主要表现 在以下几个方面： 1. 对长期坚持理论学习重要性认识不足。在工作中重业务，轻学 习，冲淡了理论学习的意识，于是产生了以干代学的思想，没有把学 习摆到重要的位置，学习缺乏持之以恒。 2. 在学习过程中，缺乏创新和举一反三的能力，对于较为复杂的 金融问题不能发现其根源。 3. 通过学习来指导实践不够，理论与实际相结合把握不够，对国 家产业政策、 企业经营管理和农发行改革与发展中存在的问题， 把握 不住发展的必然规律， 对工作中遇到的困难和矛盾， 抓不住问题的实 质和根本， 学习的前后紧密联系性不强， 没有很好的把理论知识贯穿 于实际工作当中去。 六活动成效显著，助推我行稳步经营发展 我行通过多种途径的“合规管理年”活动 , 在全行范围内形 成了浓厚的学习气氛 , 业余时间除对各项规章制度、 新业务进行学 习外 , 还注重岗位练兵活动 , 各项成绩较去年同期有了很大程度的提 高。行内每位职工形成了以行为家、爱岗敬业的企业精神，面对工作 不叫苦、不叫难， 努力解决业务中遇到的难题，很好的发扬了挤和钻 的钉子精神。 全行范围内形成了主动合规文化理念， 领导小组在活动 检查中 , 一些员工主动就合规文化建设情况进行沟通、 交流 , 将在实际 工作中遇到的问题进行探讨 , 并就改进工作提出自己的建议 , 同时主 动汇报自己由于未坚持制度所犯的错误 , 且认识到位及时自纠。 此次活动帮助我行领导及职工提高了合规意识和风险意识，增强 了制度执行力， 加强和完善了内控机制建设， 为我行今后的各项工作 顺利开展奠定了良好的基础。 内容仅供参考