2020年最新审计处处长试用期转正工作总结范文 9页

word 精品文档 版面已排好，下载后可直接使用 审计处处长试用期转正工作总结范文 ( 说明：本文为 word 格式，可修改编辑 ) word 精品文档 版面已排好，下载后可直接使用 一、对本职岗位的认识： 学校审计处作为专职监督部门， 其主要职责是在教育部审计主管 部门的指导和学校党政的领导下，根据《中华人民共和国审计法》和 教育部《教育系统内部审计工作规定》的要求，对学校及所属单位的 经济活动及其管理行为开展独立的审计监督。具体职能包括： 1、组织制定、完善、实施学校有关内部审计的规章制度、操作 程序等 ; 2、承担学校审计工作职能，对学校各单位财务预算、经费管理 使用等经济活动进行审计 ; 3、组织开展对学校所属企业、后勤经营实体的财务及经营状况 进行审计 ; 4、组织开展对学校基建修缮项目、科研经费等专项经费使用情 况进行审计 ; 5、组织开展对处级干部、企业厂长经理的任期经济责任进行审 计; 6、领导交办的其他审计事项。 作为审计处处长，我的职责是主持学校的内部审计工作 ; 组织制 定学校有关内部审计的规章制度、操作程序 ; 主持制定本部门年度工 作计划 ; 组织实施各项审计活动 ; 审定签发各类审计报告及本部门文 件 ; 确保各项审计目标的实现 ; 促进学校经济秩序健康有序地发展。 履行好审计处处长的职责， 应当具备较强的政治素质， 有很强的 原则性和责任心， 有较全面的专业素质和能力， 有较强的组织和协调 word 精品文档 版面已排好，下载后可直接使用 能力，有敢于碰硬和甘于奉献的精神。总结一年来的工作，我认为基 本具备了履行了职责的所需要的素质和能力， 能够按照岗位职责要求 开展各项工作。 二、履行职责和工作实际情况： 任职一年来， 我在教育部审计主管部门及学校的领导下， 在审计 处全体人员的共同努力下， 紧紧围绕学校的中心工作， 切实履行审计 监督职能，圆满完成各项审计任务，审计工作取得了显著的成效。 1、健全审计机构和人员，加强作风建设，建设和谐处室 为适应学校发展的要求， 加强审计监督， 在机构改革和人员聘任 中建立内部机构， 调整和充实了审计人员， 进一步明确内部岗位职责 ; 注重思想政治和审计职业道德教育，注意发扬内部民主，团结同志， 关心同志，倾听他人的意见和呼声，充分调动大家积极性，努力营造 舒畅和谐的工作环境。 2、完善审计工作指导思想，创新工作思路 根据当前的形势和任务，进一步完善了“全面审计、突出重点、 防范风险、提高效益”的指导思想，在确定审计目标和进行审计评价 是将风险防范和资金使用效益置于优先位置考虑。 创新工作思路， 实 现两个转变， 即由事后审计监督向事前和事中控制转变， 由合规性审 计向效益性审计转变，这种思路的转变也带来了审计工作方式的改 变， 审计由以前的以事后查找问题为主的工作方式， 向事前防范和事 中控制为主，更加关注对管理效果和资金使用效益的评价。 3、加强审计制度建设，完善审计制度体系 word 精品文档 版面已排好，下载后可直接使用 为了进一步规范干部任期经济责任审计工作， 明确组织部门、 纪 检部门和审计部门在干部任期经济责任审计中的权限和义务， 提高审 计结果的使用效果， 制订出台了 《中国农业大学干部任期经济责任审 计联席会议制度》 等审计文件， 使得学校内部审计形成了目前比较完 整的规章体系，为进一步加强和规范内部审计工作提供了制度保障。 4. 坚持原则，敢于负责，自觉维护学校利益 “促进学校及所属单位遵守国家财经法规，规范内部管理，加强 廉政建设， 维护学校合法权益” 这是教育部对教育系统内部审计机构 的明确要求， 也是内部审计的天职。 在工作中会遇到各种违法违纪问 题和侵害学校利益的现象， 虽然有时面临很大的阻力和压力， 我们还 是能够做到坚持原则，查错纠弊，自觉维护学校利益。 5、财务审计工作 (1) 、圆满完成任期经济责任审计任务。 XX年是学校中层干部换届年，审计处根据学校要求，先后对 15 个学院和教辅单位负责人进行任期经济责任审计，审计总金额 55387 万元 , 审计结论为干部使用提供了参考意见，审计出的问题及时向学 校党委常委会暨校长办公会作了专题汇报， 一些问题已经得到纠正和 整改。 (2) 开展后勤实体财务收支审计。 后勤一直是全校的师生关注的重点， 其使用的资金量大， 经济活 动频繁，也是学校管理和监督的薄弱点。 审计处一年来共完成对餐厅 保障协调部等 9 个后勤实体的审计工作， 对上述实体近两年的经营及 word 精品文档 版面已排好，下载后可直接使用 财务状况进行了全面审计，审计总金额 6022 万元，查出和纠正了一 些违纪问题， 审计结果向后勤处做了反馈， 促进了后勤实体的规范管 理。 (3) 进行专项审计调查 根据校领导的指示， 审计处先后对体育教学部游泳池、 动物医院、 国际学院相关问题进行专项审计调查， 并及时向学校领导提交了调查 报告。 另外还参与了治理商业贿赂、 清理乱收费、 固定资产产等工作。 (4) 专项资金审计 <在科研经费方面， 审计处一年来共审签科研项 目 100 余项，总金额 2800 多万元。另外还完成了“ 211”工程经费使 用的审计工作。 6、基建工程审计工作 基建工程一直是学校领导和广大教职工关注的问题， 也是消耗学 校资金较大的领域，审计处积极采用各种审计方法来控制工程造价， 使基建资金的使用尽可能合理，全年共审减工程款 3845 万元，为学 校节约了建设资金，也促进了工程建设管理行为的规范。 (1) 工程结算审计 一年来共完成基建和修缮工程结算审计项目 149 项， 送审总金额 56952万元，审减额 3685 万元。 (2) 工程跟踪审计 为了加强对施工过程的审计监督， 有效控制工程造价， 审计处对 奥运体育馆、信电楼、工学楼、 2 号学生公寓、生命科学楼工程进行 跟踪审计，目前这几项工程已接近尾声，工程造价基本得到控制，取 word 精品文档 版面已排好，下载后可直接使用 得了很好的监督效果。 (3) 工程预算审计 根据学校领导安排， 审计处对 2 个工程项目进行施工前的预算审 计，送审金额 508.7 万元，审减金额 160 万元，对事先控制工程预算 起到积极的作用。 7. 工程及材料招投标工作 学校 XX-25 次党委常委会暨校长办公会决定， 作为试点， 审计处 从 XX年 10 月份开始承担了部分造价在 50 万元以上工程及材料的校 内招投标工作。 承担这项工作后， 我们深刻领会学校领导的指示和要 求，依据现有的招投标的文件规定，结合学校的实际情况，在纪委的 全程监督下，认真规范的做好这项工作，半年来共完成 40 多项招标 任务，总金额 7000 多万元。 通过半年的工作，我们对校内招投标的运作过程有了较深的了 解，针对招标过程中的一些弊端和漏洞，不断的规范招投标的程序， 积累和总结经验， 圆满完成了学校交给审计处的试点任务， 并为学校 节约了大量的资金。 我们在招标的各个关键环节上都采取了公开、 透 明和相互制约的措施，比如： (1) 、所有招标项目都委托基建处在校园网上公告，适当延长报 名时间，同时公布报名监督电话，监督报名过程 ; (2) 、报名结束后，依照招标公告的要求对投标单位的资格进行 预审，由审计、基建和纪委等部门共同参加，防止一家独断，同时为 了能够展开充分竞争，一般选择 5 家以上单位入围 ; word 精品文档 版面已排好，下载后可直接使用 (3) 、招标文件等前期资料由基建处负责起草，经过审计处审定 后再由基建处发放 ; (4) 、评标专家在 5 人以上，专家一般为独立专业人士，开标前 一天在纪委的监督下选出 ; (5) 、为了防止高价中标，设置拦标价，开标后先审查报价的合 理性， 再进行评标， 最后由评委进行无记名投票表决， 得票多者中标。 今年 5 月，学校 XX-14 次党委常委暨校长办公会听取了审计处半 年来招投标试点工作的汇报，校领导充分肯定了审计处的工作成绩， 要求有关部门借鉴试点总结出来的经验和做法， 对学校原有的工程招 投标办法进行修订， 由基建后勤部门按照新修订的办法继续组织招投 标工作，审计处不再组织招标工作。 三、理论、业务学习和廉洁自律情况 一年来在做好业务工作的同时， 我还十分重视理论学习， 一是积 极参加学校及机关党委举办的各类理论学习报告会， 如张荣臣、 庞正 元主讲的 xx 届六中全会精神辅导报告，陈锡文主讲的中央一号文件 精神辅导报告， 陈喜庆主讲的中央统战工作会议精神的辅导报告， 通 过参加这些辅导报告， 使我对近期的中央政策和大政方针有了较深的 了解，拓展了自己的视野， 为今后的工作指明了方向。二是积极参加 学校组织的处级干部培训班， 认真学习学校领导所作的动员报告和专 题报告， 了解高等教育的发展趋势和我校的发展方向， 把握学校的工 作思路， 增强自己的使命意识和责任意识， 认真履行自己的岗位职责。 三是积极参加支部组织的学习活动，参加处级干部期末民主生活会， word 精品文档 版面已排好，下载后可直接使用 按时完成处级干部理论学习体会文章， 通过支部学习活动及民主生活 会的形式， 起到了学习先进、 对照自己不足以及批评和自我批评的目 的，从而不断的提高理论水平。 此外还利用业余时间学习和了解一些 先进事迹和人物， 比如方永刚先进事迹等， 来学习他们崇高的精神内 涵和道德风范，刻苦钻研，与时俱进的精神风貌，不辱使命，甘于奉 献的优秀品质，通过学习来不断地完善自己，陶冶情操。 在抓好理论学习的同时， 还结合自己的工作来进行业务学习， 一 年来先后参加了教育部举办的教育系统高级财务人员后续教育班和 教育系统内部审计业务培训班各一次， 发表业务文章 3 篇，此外还通 过了今年我校的博士入学考试， 通过这些学习进一步拓展了自己的知 识面，提高了自己的业务水平。 在搞好个人学习的同时， 还提出了建设学习型处室的要求， 利用 处务会和支部会的机会，带领和督促全处人员进行理论和业务学习， 不断强化审计职业道德和审计纪律要求， 学习和了解国内外审计理论 与实践的前沿知识，共同探讨和 研究新的审计方法 ; 鼓励他们参加审计业务培训和职称资格考 试，不断提高大家的理论和业务水平。 我还非常重视单位及个人的廉洁自律情况， 上任伊始， 我接受了 正处级干部集体廉政谈话， 并签订了廉政责任承诺书， 党委书记瞿振 元要求我们带头牢固树立社会主义荣辱观， 增强使命意识、 忧患意识、 责任意识和廉政意识，勤政廉政，推动学校各项事业发展。虽然审计 处不是管钱管物的权力部门，但作为监督部门，在监督别人的同时， word 精品文档 版面已排好，下载后可直接使用 也必须保持自身的廉洁自律。 四、存在的不足和努力方向 尽管自己一年来的学习和工作取得了一定的成绩，但仔细反思， 仍有一些不足之处需要改进，一是用于理论学习的时间还有待增加， 主要是平常业务工作太忙， 觉得自己是业务干部， 做好业务工作就行 了。 二是工作创新的力度还不够， 这可能是自己在审计岗位干得时间 太长的缘故 ( 从毕业到现在已经 XX年了 ) ，思维上有些惯性和惰性。 三是除正常工作之外与其它部门和单位的主动联系不多， 主要是觉得 自己是监督部门，担心别人有顾虑，会产生误解。 认识到上述不足， 我将在今后工作中加以改进， 首先是在做好业 务工作的同时， 争取多挤出时间加强理论学习， 充分认识到理论学习 的重要性和对工作的促进作用。 其次是加强业务学习的力度， 注重与 兄弟院校的交流， 注重发挥大家的才智， 进一步拓展和创新审计的方 式方法。 最后是主动加强与其它部门的联系， 本着有助于帮助和促进工作 的原则，以坦诚的态度主动与人沟通，以达到消除顾虑，化解对立， 良性互动的目的，从而创造一个良好的审计环境。