单位内部控制基础性评价报告（通用） 3页

单位内部控制基础性评价报告 ‎ ‎　内部控制基础性评价报告怎么写 　　‎ ‎　一、内部控制基础性评价结果　　根据《行政事业单位内部控制基础性评价指标评分表》中列明的评 ‎　　价指标和评价要点，本单位(部门)单位层面内部控制基础性评价得分 ‎　　为 ‎　　分，业务层面内部控制基础性评价得分为 ‎　　分，共计分。‎ ‎　　因存在不适用指标，换算后的得分为分。‎ ‎　　本部门在部门本级及所属单位各评价指标得分的基础上，计算各评 ‎　　价指标的平均分，加总得出以上综合性评价得分。本部门纳入本次内部 ‎　　控制基础性评价工作范围的单位共计。‎ ‎　　(本段仅适用于各中央部门)‎ ‎　　内部控制基础性评价报告 ‎　　为贯彻落实《财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》的有关精神，按照《财政部关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的通知》要求，依据《行政事业单位内部控制规范(试行)》的有关规定，我们对本单位(部门)的内部控制基础情况进行了评价。‎ ‎　　一、内部控制基础性评价结果 ‎　　根据《行政事业单位内部控制基础性评价指标评分表》中列明的评价指标和评价要点，本单位(部门)单位层面内部控制基础性评价得分为 分，业务层面内部控制基础性评价得分为 分，共计 分。因存在不适用指标，换算后的得分为 分。‎ ‎　　本部门在部门本级及所属单位各评价指标得分的基础上，计算各评价指标的平均分，加总得出以上综合性评价得分。本部门纳入本次内部控制基础性评价工作范围的单位共计 家。(本段仅适用于各中央部门)‎ ‎　　本单位(部门)各指标具体得分情况如下表：‎ ‎　　类别 ‎　　评价指标 ‎　　评价得分 ‎　　单位 ‎　　层面 ‎　　(60分)‎ ‎　　1. 内部控制建设启动情况(14分)‎ ‎　　2. 单位主要负责人承担内部控制建立与实施责任情况(6分)‎ ‎　　3. 对权力运行的制约情况(8分)‎ ‎　　4. 内部控制制度完备情况(16分)‎ ‎　　5. 不相容岗位与职责分离控制情况(6分)‎ ‎　　6. 内部控制管理信息系统功能覆盖情况(10分)‎ ‎　　业务 ‎　　层面 ‎　　(40分)‎ ‎　　7. 预算业务管理控制情况(7分)‎ ‎　　8. 收支业务管理控制情况(6分)‎ ‎　　9. 政府采购业务管理控制情况(7分)‎ ‎　　10. 资产管理控制情况(6分)‎ ‎　　11. 建设项目管理控制情况(8分)‎ ‎　　12. 合同管理控制情况(6分)‎ ‎　　(100分)‎ ‎　　评价总分 ‎　　在本单位(部门)内部控制基础性评价过程中，存在扣分情况的指标汇总如下：‎ ‎　　〔逐项列示存在扣分情况的评价指标、评价要点、扣分分值及扣分原因〕‎ ‎　　二、特别说明项 ‎　　(一)特别说明情况 ‎　　本单位(部门/部门所属单位)内部控制出现问题，导致单位在经济活动中〔发生重大经济损失/引起社会重大反响，特将相关情况说明如下：‎ ‎　　〔具体描述发生的相关事件、影响及处理结果〕‎ ‎　　〔如本单位(部门)未发生相关事件，填写“未发生相关情况”〕‎ ‎　　(二)补充评价指标及其评价结果 ‎　　本单位(部门/部门所属单位)根据自身评价需求，自愿将〔填写补充评价指标名称〕等补充评价指标纳入本次内部控制基础性评价范围。现将补充评价指标及评价结果说明如下：‎ ‎　　〔具体描述各个补充评价指标的所属类别、名称、评价要点及评价结果等内容〕‎ ‎　　三、内部控制基础性评价下一步工作 ‎　　基于以上评价结果，本单位(部门)将〔描述与存在扣分情况的评价指标及评价要点相关的管理领域〕等管理领域作为2016年内部控制建立与实施的重点工作和改进方向，并采取以下措施进一步提高内部控制水平和效果：‎ ‎　　〔逐项描述拟采取的进一步建立健全内部控制体系的工作内容、具体措施、工作责任人、牵头部门、预计完成时间等〕‎ ‎　　单位主要负责人：〔签名〕‎ ‎　　〔单位签章〕‎ ‎　　XX单位 ‎　　2016年XX月XX日